ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ТЕРНОПІЛЬСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

06 вересня 2023 року м. ТернопільСправа № 921/430/23

Господарський суд Тернопільської області

у складі судді Гирили І.М.

за участі секретаря судового засідання Коляски І. І.

розглянув матеріали справи

за позовом ОСОБА_1 , АДРЕСА_1

позивача 2 ОСОБА_2 , АДРЕСА_2

до відповідача 1 ОСОБА_3 , АДРЕСА_3

відповідача 2 ОСОБА_4 , АДРЕСА_4

відповідача 3 Товариства з обмеженою відповідальністю "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС-РЕЄСТР", вул. Шашкевича, буд. 3, м. Тернопіль, 46008

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Приватне акціонерне товариство "Цумань", вул. Грушевського, смт. Цумань, Ківерцівський район, Волинська область, 45233

про визнання недійсним правочину та зобов`язання до вчинення дій

За участі представників:

позивача 1: Камінської О. І.

позивача 2: не прибув

відповідача 1: ОСОБА_5

відповідача 2: не прибув

відповідача 3: не прибув

третьої особи: ОСОБА_5 .

В порядку ст. 8, 222 Господарського процесуального кодексу України (далі ГПК України) здійснюється повне фіксування судового засідання за допомогою технічних засобів, а саме: програмно-апаратного комплексу vkz.court.gov.ua.

Заяв про відвід (самовідвід) судді та секретаря судового засідання з підстав, визначених ст. 35-37 ГПК України не надходило.

Встановив:

ОСОБА_1 (далі - позивач 1) та ОСОБА_2 (далі - позивач 2) звернулись до Господарського суду Тернопільської області з позовом до відповідача 1 - ОСОБА_3 , відповідача 2 - ОСОБА_4 , відповідача 3 - Товариства з обмеженою відповідальністю "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС-РЕЄСТР", про визнання недійсним правочину щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) до ОСОБА_3 (ІПН НОМЕР_2 ) на 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" (); застосування наслідків недійсності правочину, шляхом повернення на депозитарний рахунок ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" () у депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "Розрахуноково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС Реєстр" (); визнання незаконним внесення змін до системи депозитарного обліку щодо переходу прав на цінні папери та прав із них ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) до ОСОБА_3 (ІПН НОМЕР_2 ) на 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" (); зобов`язання Товариства з обмеженою відповідальністю "Розрахуноково- кліринго консалтингова Компанія "АВС Реєстр" () списати із депозитарного рахунку ОСОБА_3 (ІПН НОМЕР_2 ) 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" () та зарахувати на депозитарний рахунок ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань ().

Обґрунтовуючи позовні вимоги, позивачі зазначають таке.

ІНФОРМАЦІЯ_1 помер їх батько ОСОБА_6 , який був основним бенефіціарним власником ПрАТ Цумань (45233, Волинська обл., смт. Цумань, вул. Грушевського, буд. 7, ), оскільки володів 2 181 716 цінними паперами (акціями) у розмірі 68,4267 % у вказаному товаристві.

20.03.2023 ОСОБА_1 ( ІНФОРМАЦІЯ_2 ) та ОСОБА_2 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) звернулись із заявами про прийняття спадщини.

20.03.2022 приватним нотаріусом Тернопільського міського нотаріального округу Тернопільської області Олексишин З. З. заведено спадкову справу після смерті ОСОБА_6 за №08/2023, номер у спадковому реєстрі 70410199.

Станом на 12.05.2023 свідоцтва про право на спадщину не видавались.

27.04.2023 на офіційному сайті ПрАТ "Цумань" було розміщено особливу інформацію про зміну акціонерів, яким належать голосуючі акції та повідомлення про скликання на 28.04.2023 річних Загальних зборів акціонерів. Так, за розміщеними на офіційному сайті ПрАТ "Цумань" відомостями про зміну акціонерів, яким належать голосуючі акції, розмір пакета яких стає більшим, меншим або рівним пороговому значенню пакета акцій, позивачам стало відомо про відчуження акціонером - ОСОБА_6 2 181 176 шт. простих акцій, що складає 68,426671% статутного капіталу та 99,57% голосуючих акцій. Розмір частки акціонера в загальній кількості голосуючих акцій до зміни: 99,57%, а після зміни: 0%. Згідно отриманого від ПАТ "Національний депозитарій України" 26.04.2023 переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, стало відомо про пряме набуття акціонером ОСОБА_3 2 181 176 шт. простих акцій, що складає 68,426671% статутного капіталу та 99,57% голосуючих акцій. Розмір частки акціонера в загальній кількості голосуючих акцій до зміни: 0 %, а після зміни: 99,57 %.

Разом із тим, за наявною у ЄДРЮО ФОП та ГФ як станом на 09.03.2023 (другий день після смерті), так і станом на 28.04.2023 (дату призначення та проведення загальних зборів акціонерів) інформацією основним бенефіціарним власником ПрАТ "Цумань" був ОСОБА_6 .

Враховуючи наведене, позивачі стверджують, що правочин про перехід права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 позбавляє їх можливості реалізувати належне їм право на спадкування майна після смерті їхнього батька.

Обґрунтовуючи наявність підстав для визнання недійсним згідно з ч. 1-3 ст. 203 та ч. 1, 3 ст. 215 Цивільного кодексу України (далі ЦК України) правочину щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 , позивачі зазначають, що ОСОБА_3 є рідною дочкою від першого шлюбу гр. ОСОБА_4 (другої дружини ОСОБА_6 ). За відомою їм інформацією, укладення оспорюваного правочину могло відбутись на підставі (із використанням) нотаріально посвідченої та зареєстрованої в реєстрі за №594, 594 довіреності, виданої 22.07.2022 ОСОБА_6 на ім`я ОСОБА_4 , яку, за станом здоров`я та неможливістю власноручно підписати, за дорученням ОСОБА_6 у його присутності та у присутності нотаріуса підписано у місці лікування в реабілітаційному центрі "Модричі" ОСОБА_7 .

Посилаючись на приписи ст. 248 ЦК України, позивачі стверджують, що 08.03.2023 вказана довіреність припинила свою дію. Відповідно, на підставі останньої будь-які правочини щодо переходу права власності на цінні папери (акції) ОСОБА_6 після 08.03.2023 (дати його смерті) не могли бути вчинені.

Також позивачі вказують, що ОСОБА_4 , уклавши правочин щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 (2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у ПрАТ "Цумань"), вчинила правочин в інтересах членів своєї сім`ї, які не є спадкоємцями після смерті ОСОБА_6 . Зауважують, що ОСОБА_3 (відповідач 1), як основний бенефеціарний власник, призначила (обрала) ОСОБА_4 на посаду Президента ПрАТ "Цумань", а також надала останній право (згоду) на вчинення протягом року з дати прийняття цього рішення Товариством значних правочинів на сукупну вартість 130 000 000 грн. Наведене, на переконання позивачів, свідчить про те, що правочин щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 вчинено ОСОБА_4 у своїх особистих інтересах.

Окрім того, посилаючись на наявні у довіреності №594, 595 від 22.07.2022 відомості про стан здоров`я ОСОБА_6 , відсутність у ній повноважень для ОСОБА_4 на проведення ідентифікації власника та подання розпорядження щодо внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника, а також норми Законів України "Про депозитарну систему", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", позивачі вважають, що внесення змін до депозитарного обліку щодо переходу прав на цінні папери та права на них від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 на 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у ПрАТ "Цумань" є незаконним.

Позовні матеріали розподілено на розгляд судді Гирилі І. М. (протокол передачі судової справи раніше визначеному складу суду від 22.06.2023 в матеріалах справи).

23.06.2023, на виконання приписів ч. 6 ст. 176 ГПК України, Господарським судом Тернопільської області здійснено запити до Єдиного державного демографічного реєстру з метою отримання інформації щодо зареєстрованого місця проживання (перебування) відповідача 1 - ОСОБА_3 (РНОКПП НОМЕР_2 ) та відповідача 2 - ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_3 ).

Згідно з отриманими з Єдиного державного демографічного реєстру відповідями за №124769 та №124727 від 23.06.2023 за вказаними параметрами особу ОСОБА_3 та ОСОБА_4 не знайдено.

З огляду на наведене, 26.06.2023 Господарським судом Тернопільської області надіслано запити за № 921/430/23/340/2023 та №921/430/23/341/2023 до Відділу обліку та моніторингу інформації про реєстрацію місця проживання УДМС України в Тернопільській області з проханням надати інформацію про зареєстроване місце проживання (перебування) відповідача 1 - ОСОБА_3 та відповідача 2 - ОСОБА_4 .

Ухвалою Господарського суду Тернопільської області від 26.06.2023 повернуто заяву про забезпечення позову б/н від 15.06.2023 (вх. № 5365 від 22.06.2023) та додані до неї документи.

30.06.2023 позивачами подано клопотання б/н від 30.06.2022 (вх. №5616) про витребування доказів. Зокрема, зважаючи на те, що однією із позовних вимог є вимога про визнання недійсним правочину щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 на 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань", стороною якого ні ОСОБА_1 , ні ОСОБА_2 не являються, а сама позовна вимога сформована на підставі здобутої станом на день звернення до суду з даним позовом інформації позивачі просять витребувати у ТзОВ "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС- Реєстр" (вул. Шашкевича, буд. 3, м. Тернопіль) депозитарної установи, у якій зберігається оригінал відповідного правочину та яка не може бути зацікавленою особою у даному судовому спорі, належно завірені копій усіх без винятку документів (договорів, актів приймання-передачі, супровідних листів тощо), на підставі яких гр. ОСОБА_3 набула у власність (заволоділа) 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у ПрАТ "Цумань", , які перебували у власності ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ).

Ухвалою Господарського суду Тернопільської області від 03.07.2023 відмовлено у задоволенні заяви б/н від 28.06.2023 (вх. № 5569 від 29.06.2023) ОСОБА_1 , ОСОБА_2 про забезпечення позову.

11.07.2023 судом отримано від Відділу обліку та моніторингу інформації про реєстрацію місця проживання УДМС України в Тернопільській області відповіді на запити суду за № 921/430/23/340/2023 та №921/430/23/341/2023 щодо зареєстрованого місця проживання відповідачів 1 та 2.

Ухвалою Господарського суду Тернопільської області від 14.07.2023 зазначену вище позовну заяву залишено без руху та встановлено позивачам строк для усунення недоліків позовної заяви - 10 (десять) днів з дня вручення копії ухвали про залишення позовної заяви без руху.

20.07.2023, відповідно до клопотання б/н від 20.07.2023, позивачами усунуто визначені в ухвалі від 14.07.2023 недоліки позовної заяви.

Ухвалою Господарського суду Тернопільської області від 21.07.2023 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі 921/430/23; постановлено здійснювати її розгляд справи за правилами загального позовного провадження; призначено у справі № 921/430/23 підготовче засідання на 09:30 год. 21.08.2023; залучено до участі в справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство "Цумань", вул. Грушевського, смт. Цумань, Ківерцівський район, Волинська область, 45233; запропоновано учасникам справи подати/надіслати суду заяви по суті справи та з процесуальних питань (при наявності).

Окрім того, у вказаній вище ухвалі суд, беручи до уваги приписи ч. 4 ст. 164 ГПК України та заявлену у позові вимогу про визнання недійсним правочину, частково задовольнив клопотання позивачів б/н від 30.06.2022 (вх. №5616) про витребування доказів; зобов`язав ТзОВ "АВС- Реєстр", у строк до 07.08.2023, надати належним чином засвідчені копії договору/договорів та акту приймання - передачі, на підставі яких гр. ОСОБА_3 (ІПН НОМЕР_2 ) набула у власність 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" (), які перебували у власності ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ), та зазначив, що оцінку клопотанню б/н від 30.06.2022 (вх. №5616) в частині витребування у ТзОВ "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС- Реєстр" усіх без винятку документів (супровідних листів тощо) судом буде надано у підготовчому засіданні.

07.08.2023 на адресу суду від ТзОВ "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС- Реєстр" (відповідача 3 у справі) надійшов відзив на позов за вих. № 2451 від 04.08.2023 (вх. № 6468), згідно з яким товариство не визнає позовні вимоги та просить суд відмовити у їх задоволенні. Окрім того, 07.08.2023 відповідачем 3 подано заяву за вих. № 2452 від 04.08.2023 (вх. "№ 6469), у якій, з посиланням на приписи Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", повідомлено, що ТзОВ "Розрахунково-кліринго- консалтингова Компанія "АВС- Реєстр" на виконання вимог ухвали суду від 21.07.2023 зможе надати запитувані документи лише після отримання рішення суду, що гарантуватиме не розголошення інформації з обмеженим доступом.

14.08.2023 на адресу суду від третьої особи - ПрАТ "Цумань" надійшли письмові пояснення б/н від 07.08.2023 (вх. №6625), згідно з якими остання просить суд відмовити у задоволенні позовних вимог.

Також 14.08.2023 на адресу суду від ОСОБА_3 (відповідача 1 у справі) надійшов відзив на позов б/н від 31.07.2023 (вх. № 6626), згідно з яким остання просить суд відмовити у задоволенні позовних вимог. Окрім того, повідомила, що перехід права власності на цінні папери (акції) ПрАТ "Цумань" від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 відбувся на підставі договору дарування від 06.03.2023, який було укладено і підписано від імені ОСОБА_6 ОСОБА_4 на підставі нотаріально посвідченої довіреності від 22.07.2022, яка зареєстрована в реєстрі за № 594, 595.

У підготовчому засіданні 21.08.2023 представник позивачів на виконання вимог ухвали від 21.07.2023 долучив до матеріалів справи докази на підтвердження надіслання клопотання про усунення недоліків із долученими до нього документами на адресу учасників справи. Також звернувся з клопотанням б/н від 21.08.2023 про витребування письмових доказів. Зокрема, просив суд на підставі ч. 1 ст. 81 ГПК України витребувати у:

- ТзОВ «Розрахунково - кліринго - консалтингова Компанія «АВС - РЕЄСТР» (46008, м. Тернопіль, вул. Шашкевича, буд. 3, ) належно завірені копії усіх без винятку документів (договір дарування від 06.03.2023, актів приймання - передачі, супровідних листів тощо), на підставі яких гр. ОСОБА_3 набула у власність (заволоділа) 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у ПрАТ «Цумань», , які перебували у власності ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 );

- ТзОВ «Розрахунково - кліринго - консалтингова Компанія «АВС - РЕЄСТР» (46008, м. Тернопіль, вул. Шашкевича, буд. 3, ) письмові документи (інформацію) про те, коли та на підставі яких документів (в які періоди часу та в якому розмірі) гр. ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) став власником цінних паперів ПрАТ (ВАТ) «Цумань» (ідентифікаційний код юридичної особи 05496276);

- ТзОВ «Розрахунково - кліринго - консалтингова Компанія «АВС - РЕЄСТР» (46008, м. Тернопіль, вул. Шашкевича, буд. 3, ) наступну інформацію:

- о котрій годині (чи в у робочий час доби) 08.03.2023 гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 , а саме призначення розпорядником рахунку ОСОБА_4 підставі нотаріально засвідченої копії довіреності від 08.03.2023?

- на підставі якої довіреності (від якої дати та за яким реєстраційним номером) гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 , а саме призначення розпорядником рахунку ОСОБА_4 підставі нотаріально засвідченої копії довіреності від 08.03.2023?

- яким приватним чи державним нотаріусом була нотаріально засвідчена довіреність 08.03.2023, на підставі якої гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 , а саме призначення розпорядником рахунку ОСОБА_4 підставі нотаріально засвідченої копії довіреності від 08.03.2023?

- ТзОВ «Розрахунково - кліринго - консалтингова Компанія «АВС - РЕЄСТР» (46008, м. Тернопіль, вул. Шашкевича, буд. 3, ) копію журналу вхідної кореспонденції (якщо така наявна, в тому числі електронного), а також ксерокопію довіреності, яка нотаріально завірена 08.03.2023 та на підставі якої гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 , а саме призначення розпорядником рахунку ОСОБА_4 на підставі нотаріально засвідченої копії довіреності від 08.03.2023;

- ПАТ «Національний депозитарій України» (04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7 -Г) письмові документи (інформацію) про те, коли та на підставі яких документів (в які періоди часу та в якому розмірі) гр. ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) став власником цінних паперів ПрАТ (ВАТ) «Цумань» (ідентифікаційний код юридичної особи 05496276);

- Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Князів Острозьких, буд. 8, к. 30) письмові документи (інформацію) про те, коли та на підставі яких документів (в які періоди часу та в якому розмірі) гр. ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) став власником цінних паперів ПрАТ (ВАТ) «Цумань» (ідентифікаційний код юридичної особи 05496276);

- ПрАТ «Цумань» (45233, Волинська обл., смт. Цумань, вул. Грушевського, буд. 7) письмові документи (інформацію) про те, коли та на підставі яких документів (в які періоди часу та в якому розмірі) гр. ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ) став власником цінних паперів ПрАТ (ВАТ) «Цумань» (ідентифікаційний код юридичної особи 05496276);

- КП «Рівненська обласна клінічна лікарня» (33007, м. Рівне, вул. Київська, буд. 78-г) належно завірену копію виписки з історії хвороби пацієнта ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), а також письмового документа, який підтверджує дату та час (година та хвилини) смерті гр. ОСОБА_6 08.03.2023;

- Тернопільського ВДРАЦС у Тернопільському районі Тернопільської області Західного міжрегіонального управління Міністерства юстиції (46021, м. Тернопіль, вул. Грушевського, буд. 8) інформацію з Державного реєстру актів цивільного стану громадян, а саме актовий запис про те, що гр. ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , паспорт НОМЕР_4 , виданий Тернопільським МВ УМВС України у Тернопільській області 22.12.1999, ІПН НОМЕР_3 , є матір`ю (у графі батьки - МАТИ) гр. ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , паспорт НОМЕР_5 , виданий Тернопільським РВ УМВС України в Тернопільській області 05.10.2011, ІПН НОМЕР_2 , та актовий запис про те, хто записаний батьками гр. ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , паспорт НОМЕР_5 , виданий Тернопільським РВ УМВС України в Тернопільській області 05.10.2011, ІПН НОМЕР_2 .

У підготовчому засідання 21.08.2023, яке відбулось за участі повноважних представників позивачів, відповідача 1 та третьої особи, зважаючи на неявку відповідачів 2 та 3, з метою надання сторонам можливості скористатись визначеними чинним процесуальним законодавством правами та надати відповідну заяви/заяву по суті справи, ознайомитись із поданим представником позивачів у підготовчому засіданні клопотанням про витребування доказів, суд оголосив перерву до 11:00 год. 06.09.2023, про що постановив відповідну ухвалу, яку занесено до протоколу судового засідання. Присутніх в підготовчому засіданні 21.08.2023 учасників справи про підготовче засідання 06.09.2023 повідомлено під розписку (в матеріалах справи); відповідачів 2 та 3 - ухвалою від 21.08.2023.

05.09.2023 на адресу суду від ОСОБА_3 (відповідача 1 у справі) надійшли заперечення б/н від 05.09.2023 (вх. № 7212) на клопотання позивачів про витребування доказів від 21.08.2023. Зокрема, посилаючись на приписи ст. 81 ГПК України, ОСОБА_3 просить суд відмовити у його задоволенні. Вважає, що зміст клопотання про витребування доказів від 21.08.2023 не відповідає чинному законодавству. Звертає увагу суду на відсутність у клопотанні позивачів чітко визначеного переліку документів, які вони просять витребувати, не зазначення обставин, які може підтвердити відповідний доказ, або аргументи, які він може спростувати та підстав, з яких заявник вважає, що ті чи інші докази має відповідна особа.

06.09.2023 на електронну адресу суду від представника позивачів - ОСОБА_11 надійшло клопотання б/н від 04.09.2023 (вх. № 4221), відповідно до якого останній просив суд розглянути клопотання про витребування доказів від 21.08.2023 у справі № 921/430/23 та задоволити його в повному обсязі, продовжити строк підготовчого засідання у справі № 921/430/23 на 30 днів; призначене на 11:00 год. 06.09.2023 судове засідання провести за відсутності позивачів та їх представника.

У підготовче засідання 06.09.2023 ОСОБА_1 (позивач 1 у справі) прибула. Підтримала подане суду клопотання про витребування доказів від 21.08.2023 у справі № 921/430/23 з підстав, викладених у ньому. Зауважила, що долучені до матеріалів справи письмові докази підтверджують вчинення позивачами усіх можливих заходів для отримання таких документів, однак отримати такі без суду не виявилось можливим.

Присутній в підготовчому засіданні 06.09.2023 повноважний представник ОСОБА_3 (відповідача 1 у справі) заперечив щодо задоволення судом клопотання позивачів про витребування доказів від 21.08.2023 з підстав, викладених у запереченні на клопотання про витребування доказів б/н від 05.09.2023 (вх. № 7212). Звернув увагу суду на принцип рівності та змагальності сторін. Вважає, що не зазначення позивачами у клопотанні обставин, які можуть підтверджуватися тим чи іншим доказом, а також відсутність будь-яких обґрунтувань щодо необхідність отримання зазначених документів, суперечить приписам процесуального законодавства. При цьому відсутність у клопотанні чіткого переліку доказів, які позивачі просять витребувати, позбавляє відповідача можливості обґрунтувати свою позицію щодо належності/неналежності, допустимості/недопустимості того чи іншого доказу до матеріалів даної справи.

Відповідачі 2 ОСОБА_4 (відповідач 2 у справі) у підготовче засідання 06.09.2023 не прибула. Жодних заяв по суті спору чи з процесуальних питань не надала. Причин неприбуття не повідомила, хоча про дату, час та місце його проведення була повідомлена належним чином.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС-РЕЄСТР" (відповідач 3 у справі) явки свого уповноваженого представника в підготовче засідання 06.09.2023 не забезпечила, причин неприбуття не повідомила, хоча про дату, час та місце його проведення була повідомлена належним чином.

Повноважний представник ПрАТ "Цумань" (третьої особи у справі) в підготовче засідання 06.09.2023 прибув.

Відповідно до ст. 169 ГПК України при розгляді справи судом учасники справи викладають свої вимоги, заперечення, аргументи, пояснення, міркування щодо процесуальних питань у заявах та клопотаннях, а також запереченнях проти заяв і клопотань. Заяви, клопотання і заперечення подаються в письмовій або усній формі. У випадках, визначених цим Кодексом, або на вимогу суду заяви і клопотання подаються тільки в письмовій формі. Заяви, клопотання і заперечення подаються та розглядаються в порядку, встановленому цим Кодексом. У випадках, коли цим Кодексом такий порядок не встановлений, він встановлюється судом.

Вирішення заяв та клопотань учасників справи здійснюється судом у підготовчому засіданні (п. 10 ч. 2 ст. 182 ГПК України).

Дослідивши матеріали справи, заслухавши думки представників сторін, які з`явились у підготовче засідання 06.09.2023, приймаючи до уваги подане представником позивачів 06.09.2023 клопотання б/н від 04.09.2023 (вх. №7250), господарський суд з метою процесуальної економії тривалості підготовчого провадження вважає за доцільне клопотання позивачів б/н від 30.06.2023 (вх. № 5616) та б/н від 21.08.2023 (вх. № 6806) про витребування доказів вирішити у даному засіданні . Так, розглянувши клопотання позивачів про витребування письмових доказів, суд встановив таке.

Згідно з ч. 1 ст. 14 ГПК України суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до ГПК України, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках. Збирання доказів у господарських справах не є обов`язком суду, крім випадків, встановлених цим Кодексом.

Доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи (ч. 1 ст. 73 ГПК України).

За приписами ч. 3 ст. 13, ч. 1 ст. 74 ГПК України кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Ч. 1-2 ст. 80 ГПК України визначено, що учасники справи подають докази у справі безпосередньо до суду. Позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви.

Ст. 81 ГПК України передбачає, що учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

У клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується (крім клопотання про витребування судом групи однотипних документів як доказів); 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

Ст. 76 ГПК України передбачено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.

Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Вивчивши зміст клопотання позивачів б/н від 30.06.2023 (вх. № 5616) та б/н від 21.08.2023 (вх. № 6806) про витребування доказів, зокрема в частині витребування у ТзОВ "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС-Реєстр" належно завірених копій усіх без винятку документів (супровідних листів тощо), на підставі яких гр. ОСОБА_3 набула у власність 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у ПрАТ "Цумань", які перебували у власності ОСОБА_6 , без чіткого формулювання який саме доказ вони просять витребувати, суд прийшов до висновку, що останнє суперечить приписам п. 1 ч. 2 ст. 81 ГПК України та позбавляє як учасників процесу, так і суд можливості надати оцінку щодо належності того чи іншого доказу до предмету спору у даній справі.

Вивчивши зміст клопотання позивачів б/н від 21.08.2023 (вх. № 6806) про витребування письмових доказів, зокрема тих, які визначені у п. 2-9 його прохальної частини, суд погоджується з твердженнями відповідача, наведеними у запереченнях б/н від 05.09.2023 (вх. №7212), підтриманих його повноважним представником у підготовчому засіданні 06.09.2023, в частині невідповідності такого п. 1-2 ч. 2 ст. 81 ГПК України.

При цьому відсутність належного обґрунтування обставин, які можуть підтвердити/спростувати витребовувані позивачами докази:

- інформація щодо моменту набуття ОСОБА_6 права власності на цінні папери; інформації щодо часу звернення ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 до ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 ;

- документ, на підставі якого гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 ;

- відомості про нотаріуса, яким засвідчена довіреність 08.03.2023, на підставі якої гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 ;

- копія журналу вхідної кореспонденції (якщо така наявна, в тому числі електронного), а також ксерокопію довіреності, яка нотаріально завірена 08.03.2023 та на підставі якої гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_3 звернулись на адресу ТзОВ «РККК «АВС - РЕЄСТР» із документами на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_6 ;

- копія виписки з історії хвороби пацієнта ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), а також письмового документа, який підтверджує дату та час (година та хвилини) смерті гр. ОСОБА_6 08.03.2023;

- інформація з Державного реєстру актів цивільного стану громадян щодо актових записів про те, хто є матір`ю та батьком відповідача 1, враховуючи визначені позивачами на даний час предмет та підстави позову, позбавляють суд можливості вирішити питання щодо належності таких доказів та їх причинно-наслідковий зв`язок із обставинами даної справи.

Окрім того, зі змісту позовної заяви вбачається, що інформація про наявність у ОСОБА_6 права власності на цінні папери у ПрАТ "Цумань", як і факт його смерті ІНФОРМАЦІЯ_1 , а також відомості про родинні зв`язки відповідачів 1 та 2 не є обставинами, які стали відомі позивачам лише після звернення до суду з даним позовом та відкриття провадження у даній справі. Тому, відповідні звернення позивачів, їх представника за отриманням таких відомостей (інформації) до певних установ після відкриття провадження у справі, на думку суду, не є обставинами, які підтверджують можливість звернення до суду з клопотанням про витребування вказаних у ньому доказів за межами визначених ч. 1 ст. 81 ГПК України строку.

Враховуючи наведене, у задоволенні клопотання позивачів б/н від 30.06.2023 (вх. № 5616) в частині витребування у ТзОВ "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС-Реєстр" належно завірених копій усіх без винятку документів (супровідних листів тощо), на підставі яких гр. ОСОБА_3 набула у власність 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у ПрАТ "Цумань", які перебували у власності ОСОБА_6 та клопотання позивачів б/н від 21.08.2023 (вх. № 6806) про витребування письмових доказів, зокрема тих, які визначені у п. 2-9 його прохальної частини, суд відмовляє.

Поряд із цим, беручи до уваги те, що однією із позовних вимог є вимога про визнання недійсним правочину щодо переходу права власності на цінні папери (акції) від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 на 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267 % у Приватному акціонерному товаристві "Цумань", зважаючи на наведені відповідачем 1 у відзиві на позов твердження про те, що перехід права власності на цінні папери (акції) ПрАТ "Цумань" від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 в кількості 2 181 716 шт. відбувся на підставі договору дарування від 06.03.2023, враховуючи приписи ч. 4 ст. 164 ГПК України, суд вважає за доцільне задовольнити клопотання позивачів б/н від 21.08.2023 (вх. №6806) в частині витребування у ТзОВ «Розрахунково - кліринго - консалтингова Компанія «АВС - РЕЄСТР» належно завірених копій договору дарування від 06.03.2023 та акту приймання - передачі та, відповідно, витребувати вказані докази у відповідача 3.

Відповідно до ч. 1 ст. 177 ГПК України завданнями підготовчого провадження є: остаточне визначення предмета спору та характеру спірних правовідносин, позовних вимог та складу учасників судового процесу; з`ясування заперечень проти позовних вимог; визначення обставин справи, які підлягають встановленню, та зібрання відповідних доказів; вирішення відводів; визначення порядку розгляду справи; вчинення інших дій з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті. При цьому можливість вчинення сторонами ряду процесуальних дій обмежена закінченням підготовчого провадження.

Ч. 3 ст. 177 ГПК України визначено, що підготовче провадження має бути проведене протягом шістдесяти днів з дня відкриття провадження у справі. У виняткових випадках для належної підготовки справи для розгляду по суті цей строк може бути продовжений не більше ніж на тридцять днів за клопотанням однієї із сторін або з ініціативи суду.

Згідно з ч. 2 ст. 183 ГПК України визначено, що суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках:

1) визначених частиною другою статті 202 цього Кодексу; 2) залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача; 3) в інших випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

Приписами ч. 7 п. 2 ст. 183 ГПК України встановлено, що у разі відкладення підготовчого засідання або оголошення перерви підготовче засідання продовжується зі стадії, на якій засідання було відкладене або у ньому була оголошена перерва.

За даних обставин, враховуючи неявку у підготовче засідання 06.09.2023 представників відповідача 2 та 3, результат розгляду судом клопотань позивачів про витребування доказів, неможливість виконання завдань підготовчого провадження у даному засіданні, суд вважає за необхідне продовжити строк підготовчого провадження у даній справі на тридцять днів та відкласти підготовче засідання згідно з ст. 183 ГПК України, в межах строків, передбачених ст. 177, 181 ГПК України.

Згідно з ч. 8 ст. 8 ГПК України розгляд справи у закритому судовому засіданні проводиться у випадках, коли відкритий судовий розгляд може мати наслідком розголошення таємної чи іншої інформації, що охороняється законом, необхідності захисту особистого та сімейного життя людини, а також в інших випадках, установлених законом.

Про розгляд справи у закритому судовому засіданні постановляється ухвала. Суд ухвалою може оголосити судове засідання закритим повністю або закритою його частину (ч. 9 ст. 8 ГПК України).

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 21 Закону України "Про інформацію" інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна чи службова інформація.

Конфіденційною є інформація про фізичну особу, а також інформація доступ до якої обмежено фізичною або юридичною особою, крім суб`єктів владних повноважень. Конфіденційна інформація може поширюватись за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом.

Ст. 8 Закону України "Про доступ до публічної інформації" передбачено, що таємна інформація - це інформація, доступ до якої обмежується відповідно до ч. 2 ст. 6 Закону, розголошення якої може завдати шкоди особі, суспільству і державі. Таємною визнається інформація, яка містить державну, професійну, банківську таємницю, таємницю досудового розслідування та іншу передбачену законом таємницю.

Зі змісту ст. 134-136 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" слідує, що інформація з системи депозитарного обліку (професійна таємниця) є інформацією з обмеженим доступом та розкривається на письмовий запит, отриманий від відповідної юридичної чи фізичної особи, якої стосується інформація, що становить професійну таємницю, або з письмового дозволу такої особи, за відповідним рішенням суду, а також на запит визначених цією статтею державних органів.

Відповідно до ч. 10 ст. 8 ГПК України розгляд справи та вчинення окремих процесуальних дій у закритому судовому засіданні проводяться з додержанням правил здійснення судочинства в господарських судах. Під час такого розгляду можуть бути присутні лише учасники справи, а в разі необхідності - свідки, експерти, спеціалісти, перекладачі. Суд попереджає зазначених осіб про обов`язок не розголошувати інформацію, для забезпечення захисту якої розгляд справи або вчинення окремих процесуальних дій відбувається в закритому судовому засіданні.

Таким чином, зважаючи на те, що судом частково задоволено клопотання позивачів про витребування доказів, що правочин, на підставі, зокрема, якого відбувся перехід права власності на цінні папери (акції) ПрАТ "Цумань" від ОСОБА_6 до ОСОБА_3 в кількості 2 181 716 шт. вже витребовувався судом у відповідача 3, беручи до уваги наведені останнім у заяві за вих. №2452 від 04.08.2023 (вх. №6469) відомості, з метою запобігання розголошенню інформації з обмеженим доступом, яка підлягає дослідженню під час розгляду справи № 921/430/23, суд дійшов висновку про розгляд її у закритому судовому засіданні.

Процедурні питання, пов`язані з рухом справи в суді першої інстанції, клопотання та заяви осіб, які беруть участь у справі, питання про відкладення розгляду справи та оголошення перерви, зупинення або закриття провадження у справі, залишення заяви без розгляду, а також в інших випадках, передбачених цим Кодексом, вирішуються судом шляхом постановлення ухвали (ч. 2 ст. 232 ГПК України).

На підставі наведеного, керуючись ст. 8, 42, 80, 81, 169, 177, 182, 202, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд

УХВАЛИВ:

1. Клопотання позивачів б/н від 30.06.2023 (вх. № 5616) та б/н від 21.08.2023 (вх. № 6806) про витребування письмових доказів задовольнити частково.

2. Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС- Реєстр", вул. Шашкевича, буд. 3, м. Тернопіль, у строк до 18.09.2023, надати суду: належним чином засвідчені копії договору дарування від 06.03.2023 та акту приймання - передачі (при наявності), на підставі яких гр. ОСОБА_3 (ІПН НОМЕР_2 ) набула у власність 2 181 716 цінних паперів у розмірі 68,4267% у Приватному акціонерному товаристві "Цумань" (), які перебували у власності ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_1 ).

3. Продовжити строк підготовчого провадження у справі № 921/430/23 на тридцять днів.

4. Відкласти підготовче засідання у справі № 921/430/23 на 10:30 год. 20.09.2023.

Засідання відбудеться в приміщенні Господарського суду Тернопільської області за адресою: вул. Кн. Острозького, 14 А, м. Тернопіль, 46000, зал судових засідань № 3 (5-поверх).

5. Запропонувати учасникам справи подати/надіслати суду: заяви з процесуальних питань (при наявності).

6. Здійснювати розгляд справи № 921/430/23 у закритому судовому засіданні.

7. Ухвала суду набирає законної сили з моменту її проголошення (06.09.2023) та оскарженню окремо від рішення суду не підлягає.

8. Копію ухвали направити: ОСОБА_1 , АДРЕСА_5 ; ОСОБА_2 , АДРЕСА_2 ; ОСОБА_3 , АДРЕСА_3 ; ОСОБА_4 , АДРЕСА_4 , Товариству з обмеженою відповідальністю "Розрахунково-кліринго-консалтингова Компанія "АВС- Реєстр", вул. Шашкевича, буд. 3, м. Тернопіль, 46008 та Приватному акціонерному товариству "Цумань", вул. Грушевського, смт. Цумань, Ківерцівський район, Волинська область, 45233 рекомендованою кореспонденцією з повідомленням про вручення поштового відправлення.

Повний текст ухвали складено 08.09.2023

Суддя І.М. Гирила