УХВАЛА

м. Київ

06.09.2023Справа № 910/8930/23

За позовом 1. ОСОБА_1

2. ОСОБА_2

до 1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери"

2. Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"

третя особа, яка не заявляє самосійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Приватне акціонерне товариство "Торгівельно-виставковий центр "Матриця"

про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання вчинити дії,

Суддя Ломака В.С.

Секретар судового засідання Видиш А.В.

Представники учасників справи:

від позивача-1: Стеценко Т.М. за ордером від 21.04.2023 року серії АІ № 1383432;

від позивача-2: Стеценко Т.М. за ордером від 21.04.2023 року серії АІ № 1383433;

від відповідача-1: не з`явився.

від відповідача-2: Обжелян О.М. за довіреністю від 18.01.2023 №14/09-2;

від третьої особи: не з`явився.

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 (далі - позивач-1) та ОСОБА_2 (далі - позивач-2) звернулися до господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери" (далі - відповідач-1) та Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (далі - відповідач-2), в якому просили суд:

1. визнати за позивачем-1 право власності на 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 ;

2. зобов`язати відповідача-2 списати з рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 , відкритого на ім`я спадкодавця - ОСОБА_3 в депозитарній установі - Товариство з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери", 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 та зарахувати ці 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця", міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 , на рахунок в цінних паперах НОМЕР_3 , відкритий на ім`я позивача-1 в депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "ПКТБ - Цінні папери";

3. визнати за позивачем-2 право власності на 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 ;

4. зобов`язати відповідача-2 списати з рахунку в цінних паперах НОМЕР_2 , відкритого на ім`я спадкодавця - ОСОБА_3 в депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери", 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 , та зарахувати ці 666 625 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця", міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 , на рахунок в цінних паперах НОМЕР_4 , відкритий на ім`я позивача-2 в депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю "ПКТБ - Цінні папери".

Слід зазначити, що до позовної заяви позивачами долучено клопотання від 06.06.2023 року, в якому останні просили суд:

- витребувати у відповідача-2 відомості/інформацію щодо того, чи обліковується на рахунку депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери" 1 333 250 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 ;

- витребувати у відповідача-2 усю іншу наявну інформацію щодо емітента - Приватне акціонерне товариство "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 , у томі числі про акціонерів;

- витребувати у відповідача-2 останній сформований перелік акціонерів Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 ;

- витребувати у Державної установи "Агентство з розвитку інфраструктури Фондового ринку України" інформацію про осіб, що володіють 5 відсотків і більше акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) UA , станом на 31.03.2016 року та станом на сьогодні.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 12.06.2023 року вказану позовну заяву залишено без руху та встановлено позивачам строк та спосіб усунення її недоліків.

13.06.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшла заява позивачів від 13.06.2023 року про усунення недоліків позовної заяви.

Враховуючи наведені обставини, ухвалою господарського суду міста Києва від 15.06.2023 року відкрито провадження у справі № 910/8930/23, вирішено здійснювати її розгляд за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання на 12.07.2023 року. Крім того, цією ухвалою суд залучив до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача, Приватне акціонерне товариство "Торгівельно-виставковий центр "Матриця", а також витребував у Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" інформацію щодо обліку на рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Град-Цінні папери" () станом на 15.06.2023 року 1333250 шт. простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 та відомостей про акціонерів Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 .

Разом із тим, у наведеній ухвалі господарський суд міста Києва відмовив у задоволенні клопотання позивача в частині витребування у відповідача-2 усієї іншої наявної інформації щодо емітента Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISN) НОМЕР_1 , у томі числі про акціонерів, а також в частині вимог про витребування у Державної установи "Агентство з розвитку інфраструктури Фондового ринку України" інформації про осіб, що володіють 5 відсотків і більше акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця".

03.07.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшов відзив відповідача-2 від 29.06.2023 року № 284/09-2 на позовну заяву, в якому останній заперечив проти задоволення вимог позивачів з огляду нате, що рішенням від 22.02.2022 року № 124 "Щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи ТОВ "Град-Цінні папери" (ідентифікаційний код юридичної особи 37045775)" НКЦПФР вирішила визнати можливим застосувати процедуру, передбачену Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.04.2014 року № 431, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2014 року за № 459/25236, в редакції станом на 29.07.2016, що діяла на дату припинення діяльності (далі - Положення) ТОВ "Град-Цінні папери". Визначено нову дату припинення діяльності, яка є датою, наступною за останнім операційним днем ТОВ "Град-Цінні папери". Визначено дії, передбачені розділом IV Положення, з урахуванням оновленої дати припинення діяльності. Центральний депозитарій цінних паперів уповноважено здійснити звірку депозитарного балансу та вчинити дії, передбачені розділом IV Положення, з урахуванням визначеної цим рішенням дати припинення діяльності ТОВ "Град-Цінні папери". У той же час, відповідач-2 повідомив, що ТОВ "Град-Цінні папери" так і не вчинило всіх дій, обумовлених вказаними рішеннями та Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності, та не передало Центральному депозитарію як уповноваженому на зберігання документи, бази даних ТОВ "Град-Цінні папери", а тому Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання щодо документів, баз даних копій баз даних ТОВ "Град-Цінні папери", а також не володіє інформацією з вказаних баз даних, що були наявні у відповідача-1 (у тому числі щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках). Також відповідач-2 зазначив, що операції списання та зарахування, які позивачі просять зобов`язати провести Центральних депозитарій, не можуть бути проведені відповідачем-2 в силу прямих норм законодавства та порядку проведення депозитарних операцій в системі депозитарного обліку.

Крім того, 03.07.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшло клопотання відповідача-2 від 29.06.2023 року № 283/09-2, в якому останній повідомив, що Центральний депозитарій відповідно до норм чинного законодавства не може надати інформацію про власників цінних паперів Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця", які обліковуються на рахунках в цінних паперах власників у ТОВ "Град-Цінні папери", оскільки не набув статусу уповноваженого на зберігання щодо документів та баз даних ТОВ "Град-Цінні папери". До наведеного клопотання відповідачем-2 долучено довідку про стан рахунку в цінних паперах на 26.06.2023 року (обмежена за ISIN НОМЕР_1 ), сформовану 27.06.2023 року.

У підготовчому засіданні 12.07.2023 року представник позивачів подав заяву про зміну предмета позову від 11.07.2023 року, в якій ОСОБА_1 та ОСОБА_2 змінили редакцію пред`явлених до відповідача-2 вимог та просили суд, зокрема,

- зобов`язати відповідача-2 виконати розпорядження депозитарної установи ТОВ "ПКТБ - Цінні папери" про переказ простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 у кількості 666 625 шт., які належали спадкодавцю ОСОБА_3 , з рахунку в цінних паперах депозитарної установи ТОВ "Град-Цінні папери" (, МДО 403410) на рахунок депозитарної установи ТОВ "ПКТБ - Цінні папери" (, МДО 403816) для подальшого зарахування на рахунок в цінних паперах спадкоємиці ОСОБА_1 (ідентифікаційний номер НОМЕР_5 );

- зобов`язати відповідача-2 виконати розпорядження депозитарної установи ТОВ "ПКТБ - Цінні папери" про переказ простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Торгівельно-виставковий центр "Матриця" (), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) НОМЕР_1 у кількості 666 625 шт., які належали спадкодавцю ОСОБА_3 , з рахунку в цінних паперах депозитарної установи ТОВ "Град-Цінні папери" (, МДО 403410) на рахунок депозитарної установи ТОВ "ПКТБ - Цінні папери" (, МДО 403816) для подальшого зарахування на рахунок в цінних паперах спадкоємиці ОСОБА_2 (ідентифікаційний номер НОМЕР_6 ).

У підготовчому засіданні 12.07.2023 року суд запропонував Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" у строк до 24.07.2023 року подати письмові пояснення з викладенням правової позиції щодо поданої позивачами заяви про зміну предмета позову, а також відклав підготовче засідання на 26.07.2023 року.

13.07.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшли письмові пояснення третьої особи від 07.07.2023 року, в яких остання вказала про наявність правових підстав для задоволення вимог позивачів.

До початку призначеного підготовчого засідання 26.07.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшли письмові пояснення відповідача-2 (направлені на адресу суду засобами поштового зв`язку 24.07.2023 року), в яких останній вказав, що оскільки відповідно до заяви позивачів про зміну предмета позову останні просять зобов`язати Центральний депозитарій фактично провести облікові операції по рахункам власних клієнтів, то такі операції можуть бути проведені відповідачем-2 у порядку, передбаченому Положенням № 735, на підставі відповідного рішення суду.

У підготовчому засіданні 26.07.2023 року суд прийняв до розгляду заяву позивачів від 11.07.2023 року про зміну предмета позову, встановив позивачам строк на подання відповіді на відзив відповідача-2 на позовну заяву до 04.08.2023 року, встановив відповідачу-2 строк на подання заперечень на відповідь на відзив на позовну заяву до 25.08.2023 року, а також продовжив строк проведення підготовчого провадження у справі № 910/8930/23 на 30 днів та відклав підготовче засідання на 06.09.2023 року.

02.08.2023 року через відділ діловодства господарського суду міста Києва надійшла відповідь позивачів від 31.07.2023 року на відзив Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" на позовну заяву, в якій ОСОБА_1 та ОСОБА_2 навели додаткові аргументи на підтвердження належного способу захисту їх прав та наявності підстав для задоволення пред`явленого у даній справі позову, з урахуванням заяви від 11.07.2023 року про зміну предмета позову.

Відповідно до частини 1 статті 177 Господарського процесуального кодексу України завданнями підготовчого провадження є: остаточне визначення предмета спору та характеру спірних правовідносин, позовних вимог та складу учасників судового процесу; з`ясування заперечень проти позовних вимог; визначення обставин справи, які підлягають встановленню, та зібрання відповідних доказів; вирішення відводів; визначення порядку розгляду справи; вчинення інших дій з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті.

Під час підготовчого засідання судом проведено відповідні дії, які передбачені частиною 2 статті 182 Господарського процесуального кодексу України, а також з`ясовано думку представників позивача та відповідача-2 щодо можливості закриття підготовчого провадження та призначення даної справи до судового розгляду по суті.

Згідно з частиною 2 статті 185 Господарського процесуального кодексу України за результатами підготовчого засідання суд постановляє ухвалу, зокрема, про закриття підготовчого провадження та призначення справи до судового розгляду по суті.

Враховуючи те, що судом з`ясований предмет спору та характер спірних правовідносин, позовні вимоги та склад учасників справи; визначені обставини справи, які підлягають встановленню, та зібрані відповідні докази; вчинені усі дії з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті, суд дійшов висновку про закриття підготовчого провадження у справі та призначення справи до судового розгляду по суті.

Керуючись статтями 181, 182, 185, 234 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1. Закрити підготовче провадження та призначити справу № 910/8930/23 до судового розгляду по суті на 11.10.23 о 14:50 год. Судове засідання відбудеться в приміщенні господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Б. Хмельницького, 44-В, корпус Б, зал судових засідань № 8.

2. Викликати у судове засідання представників учасників справи, яким необхідно при собі мати документи, що підтверджують їх повноваження відповідно до статті 60 Господарського процесуального кодексу України.

3. Ухвала набирає законної сили 06.09.2023 року та не підлягає оскарженню окремо від рішення суду.

4. Вебадреса сторінки на офіційному вебпорталі судової влади України в мережі Інтернет, за якою учасники справи можуть отримати інформацію по справі, що розглядається - http://ki.arbitr.gov.ua.

Повний текст ухвали складено та підписано 11.09.2023 року.

Суддя В.С. Ломака