ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

про витребування доказів

06.09.2023м. ДніпроСправа № 904/827/23

За позовом Zetron Services Limited, Лондон, Англія (England, 1 Kings Avenue, Winchmore Hill, London, N21 3 Nа)

до Товариства з обмеженою відповідальністю "СВІТ-2005", м. Дніпро

про стягнення заборгованості за кредитним договором у загальному розмірі 365 000,00 грн.

Суддя Бєлік В.Г.

Секретар судового засідання Голігорова Т.І.

Представники:

від позивача: Воробйова І.В., адвокат;

від відповідача: Лагунов П.В., адвокат.

ВСТАНОВИВ:

Zetron Services Limited звернулось до Господарського суду Дніпропетровської області з заявою, у якій просить стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "СВІТ-2005" заборгованість за кредитним договором № 001-КР від 15.09.2005 у розмірі 10 000,00 доларів США, з яких: 5 000,00 доларів США заборгованість по тіло кредиту та 5 000,00 доларів США заборгованість за відсотками, що відповідно до офіційного курсу НБУ на день подання позову становить (36,5 грн) еквівалент 365 000,00 грн.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 20.02.2023 позовну заяву Zetron Services Limited залишено без руху та запропоновано позивачеві протягом десяти днів з дня вручення ухвали суду усунути недоліки позовної заяви, а саме: письмово викласти обґрунтований розрахунок суми 10 000,00 доларів США (еквівалент 365 000,00 грн), що заявлена до стягнення, обґрунтувавши його нормативно та документально.

02.03.2023 через особистий кабінет в системі "Електронний суд" представником позивача подано заяву про усунення недоліків.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 06.03.2023 позовну заяву і додані до неї документи повернуто позивачеві без розгляду.

Постановою Центрального апеляційного господарського суду від 30.05.2023 апеляційну скаргу задоволено та ухвалу Господарського суду Дніпропетровської області від 06.03.2023 у справі № 904/827/23 скасовано, та дану справу направлено до Господарського суду Дніпропетровської області на розгляд суду першої інстанції.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2023 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче судове засідання на 05.07.2023 о 10:00 год.

13.10.2022 на офіційну електрону поштову адресу Господарського суду Дніпропетровської області від представника позивача - Акціонерного товариства "Національна акціонерна компанія "НАФТОГАЗ УКРАЇНИ" надійшла заява про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 12.03.2023 заяву представника позивача про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду задоволено та підготовче судове засідання, яке призначене на 05.07.2023 о 10 год. 00 хв. проводити за участі представника позивача в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням технічних засобів за допомогою підсистеми відеоконференцзв`язку ЄСІТС.

В підготовче судове засідання 05.07.2023 представник позивача, у визначений ухвалою суду час до відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів приєднався.

Відповідач повноваженого представника у підготовче судове засідання 05.07.2023 не направив.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 05.07.2023 оголошено у підготовчому судовому засіданні перерву до 24.07.2023 о 14:30 год. в режимі відеоконференції за участю представника позивача.

24.07.2023 від представника позивача до суду надійшло клопотання про долучення доказів до матеріалів справи.

До системи відеоконференцзв`язку 24.07.2023 приєднався представник позивача, представник відповідача не не з`явився.

У судовому засідання 11.07.2023 оголошено вступну та резолютивну частини ухвали про часткове задоволення клопотання позивача про витребування доказів.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.2023 продовжено строк розгляду підготовчого провадження до 06.09.2023 включно та оголошено перерву в підготовчому судовому засіданні до 30.08.2023 о 11:30 год. в режимі відеоконференції за участю представника позивача.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 24.07.2023 клопотання Zetron Services Limited про витребування доказів задоволено частково, витребувано у Акціонерного товариства УКРСИББАНК інформацію по валютному рахунку ТОВ СВІТ-2005, відкритого на обслуговування кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР, реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005 щодо руху коштів, зокрема часу та сум надходження кредитних коштів на рахунок ТОВ Світ-2005 та руху коштів у разі повернення кредитних коштів кредитору, сплати відсотків за договором та витребувано у Товариства з обмеженою відповідальністю Світ-2005 виписку по валютному рахунку/рахункам, відкритому/відкритих для обслуговування кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР, зареєстрованих Національним банком України та інформацію про стан поточної заборгованості по кредитному договору, розміру нарахованих та сплачених відсотків, також витребувати фінансові звіти (баланси) з 2005 року по теперішній час із звітом про рух грошових коштів.

17.08.2023 від Акціонерного товариства УКРСИББАНК до суду надійшла інформація по клієнту ТОВ Світ-2005.

28.08.2023 від представника позивача до суду надійшло клопотання про витребування доказів.

До системи відеоконференцзв`язку 30.08.2023 приєднався представник позивача, представник відповідача приймав участь в підготовчому засіданні безпосередньо в приміщення Господарського суду Дніпропетровської області.

Протокольною ухвалою від 30.08.2023 оголошено перерву до 06.09.2023 о 15:30 в режимі відеоконференції за участю представника позивача.

01.09.2023 від представника позивача до суду надійшло клопотання про витребування доказів.

06.09.2023 від відповідача до суду надійшов відзив на позовну заяву.

До системи відеоконференцзв`язку 06.09.2023 приєднався представник позивача, представник відповідача приймав участь в підготовчому засіданні безпосередньо в приміщення Господарського суду Дніпропетровської області.

Розглянувши у судовому засіданні 06.09.2033 подане представником позивача клопотання про витребування доказів, суд дійшов висновку про часткове задоволення з огляду на таке.

За змістом статті 42 Господарського процесуального кодексу України учасники справи мають право, зокрема, подавати заяви та клопотання, надавати пояснення суду, наводити свої доводи, міркування щодо питань, які виникають під час судового розгляду, і заперечення проти заяв, клопотань, доводів і міркувань інших осіб.

Відповідно до частини 1, пункту 3 частини 2 статті 73 Господарського процесуального кодексу України, доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Частинами 1 - 2 ст. 74 Господарського процесуального кодексу України, встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. У разі посилання учасника справи на невчинення іншим учасником справи певних дій або відсутність певної події, суд може зобов`язати такого іншого учасника справи надати відповідні докази вчинення цих дій або наявності певної події. У разі ненадання таких доказів суд може визнати обставину невчинення відповідних дій або відсутності події встановленою.

Згідно до частин 2, 3, 8 статті 80 Господарського процесуального кодексу України, позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви. Відповідач, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, повинні подати суду докази разом з поданням відзиву або письмових пояснень третьої особи. Докази, не подані у встановлений законом або судом строк, до розгляду судом не приймаються, крім випадку, коли особа, яка їх подає, обґрунтувала неможливість їх подання у вказаний строк з причин, що не залежали від неї.

Відповідно до частини 1 статті 81 Господарського процесуального кодексу України, учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

У відповідності до частини 2 статті 81 Господарського процесуального кодексу України, у клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується; 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

У поданому клопотанні представник позивача просить:

1. Витребувати від Національного банку України (вул. Інститутська, 9, м. Київ, 01601) наявну інформацію (копії документів) за кредитним договором між ТОВ СВІТ-2005 () та нерезидентом Denline Group LLC від 15.09.2005 № 001-КР (реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005), у подальшому з кредитором Zetron Services Limited (код компанії 04110165), яка надавалась резидентом - позичальником ТОВ СВІТ-2005 та/або обслуговуючими банками щодо руху коштів за кредитом та стану розрахунків, включаючи подану статистичну звітність у формі № 505, а в подальшому у файлі 4РХ Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов`язаннями за договором із нерезидентом.

2. Витребувати від АТ УКРСИББАНК (04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) всю наявну інформацію щодо виконання ТОВ Світ-2005 () перед нерезидентами: Denline Group LLC чи Zetron Services Limited (код компанії 04110165) боргових зобов`язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті, зокрема, але не виключно, на підставі кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР (реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005) щодо руху коштів, часу та сум надходження кредитних коштів на рахунок ТОВ Світ-2005 та руху коштів у разі повернення кредитних коштів кредитору, сплати відсотків за договором.

3. Витребувати від АТ УКРСИББАНК (04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) копії квартальної звітності про операції за отриманим від нерезидента кредитом, що подавалась ТОВ Світ-2005 та статистичну звітність або інформацію з неї, яка надавалась АТ УКРСИББАНК у формі статистичної звітності № 505, а в подальшому у файлі 4РХ Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов`язаннями за договором із нерезидентом щодо стану заборгованості та розрахунків ТОВ Світ-2005 () перед нерезидентами: Denline Group LLC чи Zetron Services Limited (код компанії 04110165).

Клопотання мотивоване тим, що позивачем в силу норм ст.ст. 60, 60-2 Закону України Про банки і банківську діяльність не має можливості самостійно отримати докази на підтвердження фінансових операцій щодо перерахування коштів за кредитним договором, а ТОВ Світ-2005 заперечує сам факт укладення кредитного договору та факт отримання коштів, витребувану судом інформацію не надає.

Позивач зазначив, що 08.08.2023 АТ УКРСИББАНК надав виписку по валютному рахунку ТОВ Світ-2005 за період з 15.09.2005 (дата кредитного договору № 001-КР) по 15.06.2016 (дата закриття рахунку). З наданої АТ УКРСИББАНК виписки по рахунку вбачається, що 05 та 17 вересня 2008 року ТОВ Світ-2005 здійснило дві оплати на користь Zetron Services Limited в рахунок повернення кредитних коштів за кредитним договором № 001-КР. Однак вказана виписка по рахунку не містить інформації про час та суму надходження коштів за кредитним договором № 001-КР, стан заборгованості тощо.

03.10.2005 Національним банком України видано реєстраційне свідоцтво № 50 відповідно до якого уповноваженим обслуговуючим банком ТОВ СВІТ-2005 з 03.10.2005 являвся АКІБ УкрСиббанк, відділення № 186, код підрозділу 86, реєстраційний код відділення , м. Дніпропетровськ, вул. Дзержинського, 20.

З наданих Національним банком України документів, які долучені до позовної заяви, вбачається, що кредитні кошти були перераховані у 2005 році на рахунок ТОВ Світ-2005. Але, з наданої АТ УКРСИББАНК інформації не можливо встановити час та суму надходження коштів за кредитним договором на рахунок Відповідача.

Позивач також зазначив, що ТОВ Світ-2005 станом на сьогодні вимоги ухвали суду від 24.07.2023 не виконало, витребувану інформацію не надало. та відповідно до ЄДР повноваження директора ТОВ Світ-2005 закінчилися 31.12.2021. У зв`язку із чим, отримати витребувану інформацію від Відповідача не представляється можливим.

Позивач повідомив, що 03.09.2014 Національним банком України було замінено уповноважений обслуговуючий банк ТОВ СВІТ-2005 (валютний рахунок НОМЕР_1 ) на ПАТ КБ Хрещатик, м. Дніпропетровськ, реєстраційний код відділення .

З 03.09.2014 по квітень 2016 уповноваженим обслуговуючим банком по Кредитному договору № 001-КР від 15.09.2005 являвся ПАТ КБ Хрещатик, м. Дніпропетровськ, реєстраційний код відділення .

На теперішній час ліквідація ПАТ БАНК ФОРУМ та ПАТ КБ ХРЕЩАТИК вважається завершеною, а самі банки ліквідованими, тому отримати від них інформацію по Кредитному договору № 001-КР не переставляється можливим.

Відповідно до п. 3.2. Розділу І Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, затвердженого Постановою НБУ від 17.06.2004 N 270 обслуговуючий банк зокрема здійснює контроль за відповідністю обсягів перерахованої нерезиденту іноземної валюти обсягам фактично одержаного резидентом кредиту з урахуванням сплати процентів за його користування, комісій тощо.

Крім того, обслуговуючий банк, клієнтом якого був резидент-позичальник, має в строк до 10 робочих днів від дня внесення змін до реєстраційного свідоцтва надати клієнту письмову довідку з усією наявною інформацією про операції клієнта щодо одержання і погашення кредиту, у тому числі копії даних статистичної звітності на останню звітну дату.

Оригінал зазначеної довідки подається клієнтом уповноваженому банку, на обслуговування до якого переходить резидент-позичальник, і зберігається в цьому банку (п. 3.6. Розділу І Положення).

Водночас, для одержання реєстраційного свідоцтва резидент-позичальник подає до відповідного територіального управління НБУ зокрема документи (інформацію) щодо факту надходження на користь резидента-позичальника кредитних коштів від нерезидента до часу отримання реєстраційного свідоцтва, а уповноважений (обслуговуючий) банк має зазначити НБУ про це в письмовому підтвердженні про згоду на обслуговування операцій за договором, зазначивши суму коштів і дату їх зарахування на розподільчий та поточний рахунки; (п. 2.1. Розділу І Положення).

Відповідно до п. 3.8.-3.9. Розділу І Положення уповноважений банк зобов`язаний щодо кредитів, одержаних резидентами-позичальниками від нерезидентів, у визначені строки подавати відповідну звітність згідно з Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затвердженими постановою Правління НБУ від 19.03.2003 N 124 на підставі поданої резидентом-позичальником, о квартальної звітності про операції за отриманим від нерезидента кредитом.

Не подання резидентом-позичальником, що квартальної звітності про операції за отриманим від нерезидента кредитом є підставою для анулювання НБУ реєстраційного свідоцтва (п. 2.16. Розділу І Положення).

Відповідно до ст. 69 Закону України Про банки та банківську діяльність банк зобов`язаний подавати Національному банку України фінансову і статистичну звітність щодо роботи банку, його операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банку з метою оцінки фінансового стану банку.

Відповідно до частини 3 статті 69 цього Закону Національний банк України встановлює для банків, банківських груп: перелік, форми звітності або вимоги до форм, періодичність та строки подання звітності, порядок подання та оприлюднення фінансової звітності (річної фінансової звітності, річної консолідованої фінансової звітності, проміжної фінансової звітності, консолідованої проміжної фінансової звітності), консолідованої та субконсолідованої звітності (частина третя статті 69 із змінами, внесеними згідно із Законами № 1587Л/ЇІ від 04.07.2014, № 3394-УІ від 19.05.2011; в редакції Закону № 158 7-IX від 30.06.2021).

Постановою Правління НБУ від 19.03.2003 № 124 затверджено Правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України.

Відповідно до п. 1.6. Правил банки, які здійснюють операції з нерезидентами від власного імені та за дорученням клієнтів подають до Національного банку України відповідну статистичну звітність.

Зокрема в обов`язковому порядку банками до 2018 що кварталу подавалась Форма № 505 Інформація про зареєстровані договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов`язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті.

Відповідно до Правил та пояснень щодо заповнення форми N 505, які містяться у Правилах, обслуговуючим банком подається інформація зокрема щодо: валюти та суми кредиту, строків погашення заборгованості за кредитом, відомості про внесення змін за договором.

В подальшому з 2018 та станом на сьогодні вказана звітність подається банками до Національного банку України у файлі 4РХ Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов`язаннями за договором із нерезидентом.

З вищевикладеного вбачається, що ТОВ Світ-2005 в обов`язковому порядку здійснювало щоквартальне звітування перед обслуговуючим банком щодо руху коштів за кредитним договором, на підставі якої цим банком подавалась статистична звітність (форма 505, у подальшому у файлі 4РХ) до НБУ, яка містила інформацію щодо фактичної дати надходження кредитних коштів, у т.ч. до дати видачі НБУ реєстраційного свідоцтва, валюти та суми фактично отриманого кредиту, строків погашення заборгованості та відсотків за кредитом.

Отже, інформація та виписки по валютному рахунку/рахункам, відкритому/відкритих для обслуговування кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР, укладеного між Denline Group LLC (США) та ТОВ "СВІТ-2005", можуть містити інформацію, оскільки витребувані докази необхідні для повного та всебічного розгляду справи.

Відповідно до ст. 60 Закону України Про банки і банківську діяльність інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 2 ст. 60 Закону України Про банки і банківську діяльність банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Частиною 1 ст. 62 Закону України Про банки і банківську діяльність передбачено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками на письмовий запит або з письмового дозволу відповідної юридичної чи фізичної особи.

Отже, позивач не належить до осіб, на вимогу яких банківська установа надає інформацію, що містить банківську таємницю.

У той же час, згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України Про банки і банківську діяльність інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

П. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України „Про банки і банківську діяльність передбачено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

За таких обставин, беручи до уваги підстави заявленого позову, клопотання позивача в частині витребування у Національного банку та АТ УКРСИББАНК інформації за кредитним договором від 15.09.2005 № 001-КР, укладеного між нерезидентом Denline Group LLC (США) та ТОВ "СВІТ-2005" та виконання ТОВ "СВІТ-2005" перед нерезидентами: Denline Group LLC чи Zetron Services Limited (код компанії 04110165) боргових зобов`язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті на підставі кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР (реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005), суд вважає витребувана інформація спрямована на забезпечення повного, всебічного розгляду справи та правильного вирішення спору, відтак клопотання в цій частині слід задовольнити.

Керуючись ст.ст. 81, 232-234 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Клопотання Zetron Services Limited про витребування доказів задовольнити частково.

2. Витребувати у Національного банку України (вул. Інститутська, 9, м. Київ, 01601) наявну інформацію (копії документів) за кредитним договором між Товариством з обмеженою відповідальністю «СВІТ-2005» () та нерезидентом Denline Group LLC від 15.09.2005 № 001-КР (реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005), у подальшому з кредитором Zetron Services Limited (код компанії 04110165), яка надавалась резидентом - позичальником ТОВ «СВІТ-2005» та/або обслуговуючими банками щодо руху коштів за кредитом та стану розрахунків.

3. Витребувати у Акціонерного товариства «УКРСИББАНК» (04070, м. Київ, вул. Андріївська, 2/12) всю наявну інформацію щодо виконання ТОВ «СВІТ-2005» () перед нерезидентами: Denline Group LLC чи Zetron Services Limited (код компанії 04110165) боргових зобов`язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті на підставі кредитного договору від 15.09.2005 № 001-КР (реєстраційне свідоцтво НБУ № 50 від 30.10.2005) щодо руху коштів, часу та сум надходження кредитних коштів на рахунок ТОВ «Світ-2005» та руху коштів у разі повернення кредитних коштів кредитору, сплати відсотків за договором.

У випадку відсутності витребуваної судом інформації, надати суду письмові пояснення щодо неможливості виконання вимог цієї ухвали у найкоротший термін, але не пізніше ніж 29.09.2023 (включно).

4. Попередити Національний банк України та Акціонерне товариство «УКРСИББАНК» про те, що у разі невиконання вимог зазначеної ухвали, судом вживатимуться заходи процесуального примусу, передбачені ст. 135 Господарського процесуального кодексу України.

Ухвала набирає законної сили з моменту її прийняття - 06.09.2023 та окремо від рішення оскарженню не підлягає.

Повний текст ухвали складено та підписано - 11.09.2023.

Суддя В.Г. Бєлік