УХВАЛА

про часткове задоволення заяви про забезпечення доказів

м. Київ

01.08.2023Справа № 910/11659/23

За заявою LAFINER SOP TRADING LTD (Кіпр, 3309, Лімасол, поштова скринька 56603; поштова адреса в Україні: до уваги представника - адвоката Літвінова Р. О., АДРЕСА_1 )

Про вжиття заходів забезпечення доказів до подання позову

Особа, що може набути статус позивача: LAFINER SOP TRADING LTD (Кіпр, 3309, Лімасол, поштова скринька 56603; поштова адреса в Україні: до уваги представника - адвоката Літвінова Р. О., АДРЕСА_1 )

Особа, що може набути статус відповідача: не встановлено

Особа, на права та обов`язки якої може вплинути рішення у справі - Публічне акціонерне товариство "Проскурів"

Особи, від яких заявник просить витребувати докази:

1) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

2) Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"

предмет майбутнього позову - про витребування 65 861 акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння

Суддя Бондаренко-Легких Г. П .

Секретар судового засідання: Конон В. В.

За участі представників заявника (LAFINER SOP TRADING LTD) та представників осіб, в яких заявник просить витребувати (забезпечити) докази: згідно протоколу судового засідання.

ВСТАНОВИВ:

LAFINER SOP TRADING LTD (заявник) звернулось до Господарського суду міста Києва із заявою про забезпечення доказів до подання позову, майбутнім предметом якого заявник визначив про витребування 65861 акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння з метою встановлення поточних власників акцій - належних відповідачів, до яких має бути пред`явлено майбутній позов.

У зв`язку із зазначеним, заявник просить суд забезпечити докази шляхом:

1. Витребування від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( ; вул. Князів Острозьких, 8, к. 30, м. Київ, 01010) наступних документів:

- завірені копії звітів (адміністративних даних) про операції купівлі-продажу простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (), які подавалися до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого 25.09.2012, за період з 01.01.2021 по дату підготовки відповіді;

- завірені копії щоденних звітів (звітних даних) про облікові операції щодо простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (), які подавались депозитарними установами, за період з 01.01.2021 по дату підготовки відповіді, до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами, затвердженого рішенням НКЦПФД № 992 від 11.06.2013;

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ, в яких відкриті рахунки, на яких обліковуються цінні папери - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (), набуті напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року (із зазначенням найменування депозитарних установ та номерів рахунків у цінних паперах зазначених акціонерів, кількості акцій на цих рахунках та ідентифікуючі дані акціонерів-власників цих рахунків в цінних паперах станом на дату підготовки відповіді);

- будь-яку іншу інформацію, що надасть змогу відслідкувати весь ланцюг відчужень акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) станом на 01.01.2021 року та в подальшому були неодноразово відчуженні та перерозподілені на користь третіх осіб (із зазначенням ідентифікуючих даних кінцевих набувачів вказаних акцій, таких як найменування, код, місцезнаходження/проживання, станом на дату підготовки відповіді);

- відомості про відчуження акцій, емітованих ПАТ «Проскурів» (), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та ОСОБА_3 , ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) станом на 01.01.2023 року, і в подальшому були відчуженні та /або перерозподілені на користь третіх осіб (із зазначенням ідентифікуючих даних кінцевих набувачів вказаних акцій, таких як найменування, код, місцезнаходження/проживання, станом на дату підготовки відповіді);

- будь-які інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів» (), набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року.

2. Витребувати від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г):

- інформацію про відчуження ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) належних йому простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (), починаючи з 01.01.2021 року, на рахунки в цінних паперах інших осіб, а також про всі наступні відчуження вказаних акцій із зазначенням ідентифікуючих даних всіх наступних (після ОСОБА_1 ) власників вказаних акцій, кількості таких акцій та руху таких акцій, із зазначенням правових підстав набуття і припинення прав на вказані цінні папери і прав за цінними паперами, а також всі інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року.

- інформацію про відчуження ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та ОСОБА_3 (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) належних їм простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (), починаючи з 01.01.2023 року, на рахунки в цінних паперах інших осіб, а також про всі наступні відчуження вказаних акцій із зазначенням ідентифікуючих даних всіх наступних (після ОСОБА_2 та ОСОБА_3 ) власників вказаних акцій, кількості таких акцій та руху таких акцій, із зазначенням правових підстав набуття і припинення прав на вказані цінні папери і прав за цінними паперами, а також всі інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_2 та ОСОБА_3 починаючи з 01.01.2023 року.

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунках яких містяться цінні папери - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (), набутих напряму або опосередковано від ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) починаючи з 01.01.2021 року (із зазначенням найменування депозитарних установ та номерів рахунків у цінних паперах зазначених акціонерів, кількості акцій на цих рахунках та ідентифікуючі дані акціонерів-власників цих рахунків в цінних паперах станом на дату підготовки відповіді).

- будь-яку іншу інформацію, що надасть змогу відслідкувати весь ланцюг відчужень акцій ПАТ «Проскурів» (), які знаходились на рахунках в цінних паперах ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ) станом на 01.01.2021 року та в подальшому були неодноразово відчуженні та перерозподілені на користь третіх осіб, та встановити ідентифікуючі дані осіб, що набули акції товариства внаслідок вищезазначеного ланцюга відчужень, кількість належних їм акцій, депозитарні установи, які обслуговують їх рахунки в цінних паперах, номера відповідних рахунків в цінних паперах.

- реєстр/перелік акціонерів ПАТ «Проскурів» () у вигляді реєстру власників іменних цінних паперів даного товариства та/або у формі переліку акціонерів товариства станом на дату підготовки відповіді - у формі паперового документа.

3. Зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" (ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г) вчинити дії щодо доказів, а саме - отримати/сформувати реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів» () шляхом виконання інформаційної депозитарної операції у вигляді отримання інформації від депозитарних установ; завірену копію отриманого/сформованого реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів» - надати суду.

Ухвалою суду від 24.07.2023, заява про забезпечення доказів прийнята до розгляду, судове засідання призначено на 01.08.2023 року.

У судове засіданні 01.08.2023, призначене для розгляду заяви про вжиття заходів забезпечення доказів, прибув представник заявника, заяву про забезпечення доказів підтримав та просив задовольнити в повному обсязі, а також представники Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та ПАТ "Національний депозитарій України".

Крім того, 01.08.2023 року від представника ПАТ "Проскурів" - емітента цінних паперів, право власності на 65861 штук простих іменних акцій якого заявник висловив намір захисти в позові про витребування вказаних акцій з чужого незаконного володіння, надійшла заява про залучення даної особи до розгляду заяви про забезпечення доказів як особи, яка може отримати статус учасника справи, клопотання про відкладення розгляду заяви, а також заперечення проти задоволення заяви про вжиття заходів забезпечення доказів. В загальному заперечення ПАТ "Проскурів" базуються на тому, що заявник вже звертався з позовом про витребування акцій з чужого незаконного володіння до відповідачів ОСОБА_2 та ОСОБА_4 , однак ухвалою Господарського суду Хмельницької області від 10.05.2023 року, яка залишено без змін постановою Північно-західного апеляційного господарського суду, у справі № 914/229/23 провадження у справі було закрито на підставі п. 6 ч.1 ст. 231 ГПК України (припинено юридичну особу позивача у справі), в зв`язку з виключенням позивача з реєстру компаній Республіки Кіпр. Крім того, ПАТ "Проскурів" зазначає, що підстав для забезпечення доказів, передбачених ст. 110 ГПК України, не має (докази не можуть бути втрачені), заявник фактично просить витребувати докази в порядку статей 80, 81 ГПК України, які на думку вказаної особи, не можуть бути витребувані судом.

Суд, розглянувши клопотання ПАТ "Проскурів", вирішив залучити ПАТ "Проскурів" до розгляду заяви про вжиття заходів до забезпечення доказів в порядку ч. 3 статті 112 ГПК України оскільки дана особа як емітент акцій, які можуть стати предметом майбутнього спору, може набути статус учасника такої справи. Разом з тим, суд відхиляє клопотання ПА "Проскурів" про відкладення розгляду заяви, оскільки дана юридична особа знала про час та місце розгляду заяви, скористалась своїм правом на подання заперечень щодо поданої заяви, а також те, що неявка заявника та осіб, які можуть отримати статус учасника справи, не перешкоджає розгляду заяви про забезпечення доказів та розгляд такої заяви має скорочені процесуальні строки (частини 2 та 3 статті 112 ГПК України)

Заслухавши пояснення представників заявника та осіб, від яких просять забезпечити докази, розглянувши матеріали справи по розгляду заяви про вжиття забезпечення доказів, суд дійшов до висновку, що заява підлягає задоволенню частково.

Заява мотивована, зокрема, тим, що до 17.10.2022 LAFINER SOP TRADING LTD був зареєстрованим власником 65 861 документарної, простої іменної акції ПАТ «Проскурів» (), загальною номінальною вартістю 3 293 050, 00 грн.

В подальшому, належний заявнику пакет акцій був відчужений на користь фізичних осіб - ОСОБА_5 за договором купівлі-продажу №БВ-3831/3830 від 17.10.2012, а потім ОСОБА_1 за договором купівлі-продажу №ВБ-3832/3830 від 18.10.2012. Вище вказані договори купівлі-продажу були визнані недійсними рішенням Господарського суду Хмельницької області від 20.01.2021 у справі №924/139/20, яке залишено в силі постановами суду апеляційної та касаційної інстанцій.

У січні 2023 LAFINER SOP TRADING LTD звернуся до господарського суду з позовом до ОСОБА_2 та ОСОБА_3 про витребування акцій ПАТ «Проскурів» з чужого незаконного володіння, оскільки, згідно загальнодоступної інформації, розміщеної на сайті Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України, власниками актів ПАТ «Проскурів» були вище вказані особи, а також ОСОБА_6 (справа 914/229/23).

10.05.2023 провадження у справі №914/229/23 було закрито з тих підстав, що на момент подачі позову LAFINER SOP TRADING LTD було виключено з реєстру компаній Кіпру, про що було постановлено ухвалу Господарського суду Хмельницької області.

Натомість, 12.05.2023 LAFINER SOP TRADING LTD було відновлено в Реєстрі компаній Кіпру, та відповідно до оновлених відомостей на сайті Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України відповідачі за позовом у справі № 914/229/23 вже не вказуються як власники великих пакетів акцій ПАТ "Проскурів" (більше 5 %).

Вище встановлені заявником обставини вказують на те, що ОСОБА_2 та ОСОБА_3 вчинили дії щодо приховування загальнодоступних джерел відомостей про належні їм акції ПАТ «Проскурів», вчинивши їх дроблення на пакети менше 5 % та відчуження цих акцій на користь інших осіб.

За таких обставин, поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», що вибули з володіння заявника на незаконній підставі до яких і має бути пред`явлено майбутній позов встановити самостійно заявником неможливо.

Заявник звертався із адвокатським запитом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання запитуваних доказів (документів та інформації про поточних власників акцій ПАТ «Проскурів»), проте заявником отримано відповідь від 12.09.2022 №10/05/8270 про відмову в наданні інформації з посиланням на те, що витребувані докази містять інформацію про професійну таємницю згідно Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а отже можуть бути надані лише в установленому таким законом порядку, в тому числі за відповідним рішенням суду або на письмовий запит, проте не на адвокатський запит.

Також, заявник звертався до ПАТ «Національний депозитарій України» із адвокатським запитом щодо надання запитуваних доказів (документів та інформації про поточних власників акцій ПАТ «Проскурів»), проте заявником отримано відповідь від 12.09.2022 №273/09-1 про відмову у наданні витребуваних доказів (інформації).

Приписами частини 1 статті 110 Господарського процесуального кодексу України (надалі - ГПК України) встановлено, що суд за заявою учасника справи або особи, яка може набути статусу позивача, має забезпечити докази, якщо є підстави припускати, що засіб доказування може бути втрачений, або збирання чи подання відповідних доказів стане згодом неможливим або утрудненим.

Проте, суд зазначає, що відсутність у заявника обов`язкових даних щодо інших сторін по справі, які встановлені підпунктом 2 пункту 3 статті 162 ГПК України, пунктом 1 статті 164 ГПК України та пунктом 1 статті 170 ГПК України, унеможливить подання до господарського суду не тільки відповідних доказів порушеного права позивача іншими особами, але взагалі унеможливить реалізацію права на звернення до господарського суду, передбаченого статтею 4 ГПК України.

Частиною 2 статті 110 ГПК України визначено, що способами забезпечення судом доказів є допит свідків, призначення експертизи, витребування та (або) огляд доказів, у тому числі за їх місцезнаходженням, заборона вчиняти певні дії щодо доказів та зобов`язання вчинити певні дії щодо доказів. У необхідних випадках судом можуть бути застосовані інші способи забезпечення доказів, визначені судом.

Подаючи заяву про забезпечення доказів до подання позову, заявник просить суд вжити заходи забезпечення доказів шляхом їх витребування у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та у Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України», а також у спосіб зобов`язання Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» вчинити певні дії щодо витребуваних доказів.

Згідно частини 4 статті 110 ГПК України забезпечення доказів до подання позовної заяви здійснюється судом першої інстанції за місцезнаходженням засобу доказування або за місцем, де повинна бути вчинена відповідна процесуальна дія. Забезпечення доказів після подання позовної заяви здійснюється судом, який розглядає справу.

Згідно частини 2 статті 112 ГПК України заява розглядається не пізніше п`яти днів з дня її надходження до суду.

Щодо забезпечення доказів (інформації) шляхом їх витребування у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Так, суд прийшов до висновку, що підлягає витребованню від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформація, якою володіє та розпоряджається дана особа, відповідно до вимог чинного законодавства, та яка є необхідною для встановлення кола відповідачів для пред`явлення позову. Щодо витребування інформації щодо відчуження акцій від конкретних фізичних осіб та будь-яких інших даних, то в задоволенні даних вимог суд відмовляє., оскільки заявник повинен чітко ідентифікувати які саме докази він просить витребувати та надати обґрунтування, що такі докази є в наявності в особи, від якої він просить витребувати такі докази.

Згідно Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1063/2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, що відповідальний за створення, шляхом здійснення своїх регуляторних і наглядових функцій, умов для належного та ефективного функціонування ринку цінних паперів.

Згідно Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.06.2013 № 992 - депозитарними установами до Комісії передаються щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов`язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» та операцій зарахування/списання прав на цінні папери, які не пов`язані з набуттям/припиненням прав власності на цінні папери, що відбуваються унаслідок збільшення/зменшення кількості цінних паперів на рахунку у цінних паперах депозитарної установи в іноземній фінансовій установі).

Згідно Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.09.2012 № 1283 торговці цінними паперами подають до Комісії адміністративні дані щодо своєї професійної діяльності на фондовому ринку. В тому числі, такі дані складаються з довідки про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку та довідки про укладений(і) договір(ори), в тому числі «підозрілий(і)» договір(ори), з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку (п. 7 розділу ІІ Положення №1283).

Згідно частини 1 статті 137 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, що становить професійну таємницю, розкривається Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку за рішенням суду.

Таким чином, суд дійшов висновку, що заява про забезпечення доказів відповідає вимогам 111 ГПК України в частині витребування доказів (інформації) від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно депозатирних установ, в яких відкриті рахунки в цінних паперах, емітованих ПАТ "Проскурів", а також звіти депозитарних установ про проведені операції з вказаними цінними паперами ( адміністративні та звітні дані), оскільки заявник довів суду, що витребувані докази (інформації) згідно вище зазначених Положень знаходяться у розпорядженні Комісії, а відтак заява в цій частині підлягає задоволенню.

В частині надання інформації в формулюванні: "будь-яку іншу інформацію або будь-які інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників ПАТ "Проскурів", набутих від фізичних осіб - ОСОБА_1 , ОСОБА_2 та ОСОБА_3 , в цій частині заява не підлягає задоволенню, оскільки заявник має чітку ідентифікувати, які саме документи він просить витребувати, а також довести, що такі докази є в розпорядження в особи, від якої він їх просить витребувати. Суд зазначає, що Нацкомісія з цінних паперів отримує звіти про операції з цінних паперів від професійних учасників ринку, в компетенцію даної особи не входить відслідковування ланцюжка відчужень цінних паперів, які належали певним фізичним чи юридичним особам, до їх кінцевого власника та розробка аналітичного аналізу ланцюжка відчужень.

Суд не погоджується з запереченням ПАТ "Проскурів" в частині неможливості звернення до суду з позовом, який має намір заявити позивач, оскільки судом при розгляді заяви про вжиття заходів до забезпечення доказів перевірено та встановлено, що компанія заявника була перереєстрована в реєстрі Компаній відповідно до статті 327А Закону про компанії , розділ 113 (законодавства Республіки Кіпр) станом на 12 травня 2023 року, а отже правосуб`єктність заявника (майбутнього позивача є підтвердженою). Склад учасників позову про витребування з чужого незаконного володіння, належних заявникові акцій, заявник і хоче встановити шляхом подання даної заяви, а отже передчасно говорити про збіг підстав та предмету позову у справі № 914/229/23 та позову, який має намір подати заявник в майбутньому. Щодо твердження ПАТ "Проскурів" про неможливість витребування доказів порядку забезпечення доказів, то воно спростовується нормами ГПК України, а саме частиною 5 статті 81 ГПК України, яка встановлює, що суд може витребувати докази також до подання позову як захід забезпечення доказів у порядку, встановленому статтями 110-112 ГПК України. На всі інші заперечення ПАТ "Проскурів" щодо задоволення заяви про вжиття заходів до забезпечення доказів судом надано відповіді щодо розгляду конкретних вимог до осіб, від яких витребовуються докази.

Щодо забезпечення доказів (інформації) шляхом їх витребування та зобов`язання вчинення дій щодо доказів від ПАТ «Національний депозитарій України».

12.10.2013 набрав чинності Закон України «Про депозитарну систему України», згідно з яким ПАТ «Національний депозитарій України» набуває статусу Центрального депозитарію з дня реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку в установленому порядку Правил Центрального депозитарію (рішення від 01.10.2013 №2092).

Вказані Правила визначають загальний порядок надання Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України», який набуває статусу Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) послуг, пов`язаних із провадженням депозитарної діяльності, проведення ним операцій у системі депозитарного обліку, здійснення Центральним депозитарієм контролю за депозитарними установами та регулюють відносини, що виникають в процесі провадження депозитарної діяльності між Центральним депозитарієм та його клієнтами - емітентами, депозитарними установами, Національним банком України, депозитаріями-кореспондентами, Розрахунковим центром, кліринговими установами та іншими особами відповідно до законодавства України.

Згідно з Правилами Центрального депозитарію - між емітентом та Центральним депозитарієм укладається договір про обслуговування випусків цінних паперів, згідно з яким Центральний депозитарій відкриває рахунок у цінних паперах емітенту та здійснює обслуговування корпоративних операцій емітента відповідно до цих Правил, Регламенту та Положення про СОІ (п. 3 Розділу 1 Правил).

При цьому, згідно п. 1 Розділу ІІ Положення - адміністративні операції щодо відкриття рахунків у цінних паперах здійснюються: депозитарними установами - для власників цінних паперів, а також для нотаріусів.

Вказаний пункт Положення узгоджується з частиною 1 статті 5 Закону України «Про депозитарну систему України», згідно якого рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою.

Відповідаючи на адвокатський запит представника заявника, Центральний депозитарій у відповіді від 12.09.2022 за вих. №273/09 зазначив, що відповідно до абзацу другого частини 1 статті 16 Закону України «Про депозитарну систему України» клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи, оператори організованих ринків капіталу та, інвестиційні фірми. Власники цінних паперів не є клієнтами Центрального депозитарію.

Заявник - LAFINER SOP TRADING LTD вважає себе правомірним власником акцій ПАТ «Проскурів», що, як зазначає заявник встановлено в судових рішеннях при розгляді справи №924/139/20, при цьому, запит стосується також власників акцій, а саме фізичних осіб, що на думку заявника неправомірно набули у власність акції ПАТ «Проскурів» та здійснили їх відчуження на користь невстановленого кола третіх осіб.

Відповідно до частини 2 статті 4 Закону України «Про депозитарну систему України» набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку.

Центральний депозитарій не є депозитарною установою.

Згідно з абзацом третім частини 1 та абзацом першим частини 2 статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» облік прав на цінні папери конкретного власника та внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами.

Враховуючи зазначене, Центральний депозитарій зазначив, що інформація щодо переходу права власності на цінні папери ПАТ «Проскурів» від ОСОБА_1 до інших осіб міститься в депозитарних установах, які списували/переказували цінні папери з рахунку ОСОБА_1 , та в депозитарних установах, які зараховували цінні папери на рахунки нових власників.

Таким чином, враховуючи те, що запит стосується інформації та документів не в частині емітента - ПАТ «Проскурів», а безпосередньо в частині власників акцій, які не є клієнтами Центрального депозитарію, останній не може надати інформацію щодо переходу права власності на цінні папери від ОСОБА_1 та інших осіб, оскільки, не є її розпорядником, на відміну від депозитарних установ, про що і було зазначено у відповіді на адвокатський запит від 12.09.2022 за вих. №273/09-01.

За таких обставин, суд не вбачає підстав для задоволення заяви про забезпечення доказів в частині витребування від Центрального депозитарію інформації про відчуження ОСОБА_1 (РНОКПП НОМЕР_1 ), ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та ОСОБА_3 (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) належних їм простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (), а також про всі наступні відчуження вказаних акцій із зазначенням ідентифікуючих даних всіх наступних власників вказаних акцій, кількості таких акцій та руху таких акцій, із зазначенням правових підстав набуття і припинення прав на вказані цінні папери і прав за цінними паперами, а також всі інші дані, що дають змогу ідентифікувати поточних власників акцій ПАТ «Проскурів», набутих напряму або опосередковано від перелічених вище фізичних осіб, а також про витребування будь-якої іншої інформації, що надасть змогу відслідкувати весь ланцюг відчужень акцій ПАТ «Проскурів» власниками акцій.

Суд, в тому числі вважає за неможливе задовольнити заяву про забезпечення доказів шляхом витребування у Центрального депозитарію реєстру/переліку акціонерів ПАТ «Проскурів» у вигляді реєстру власників іменних цінних паперів даного товариства, а у випадку неможливості надання такого реєстру суду, також зобов`язати Центральний депозитарій вчинити дії щодо доказу, а саме отримати /сформувати реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів».

Відповідно до частини 9 статті 22 Закону України «Про депозитарну систему України» Центральний депозитарій складає реєстр власників іменних цінних паперів на підставі інформації, отриманої від депозитарних установ, Національного банку України та депозитаріїв-кореспондентів, яка формується ними відповідно до записів на рахунках у цінних паперах їх депонентів (клієнтів) станом на 24 годину дня дати обліку в порядку, встановленому Комісією, та записів на рахунках у цінних паперах емітента, клірингової установи та Розрахункового центру станом на 24 годину дня дати обліку в порядку, встановленому Комісією.

Таким чином, реєстр власників іменних цінних паперів не є документом, що зберігається в Центральному депозитарії. Реєстр власників іменних цінних паперів формується в процесі виконання інформаційної депозитарної операції, за наслідком отримання інформації від депозитарних установ. При цьому, чинним законодавством встановлено випадки, у яких Центральний депозитарій здійснює складання відповідного реєстру.

Відповідно до частини 5 статті 22 Закону України «Про депозитарну систему України» реєстр власників іменних цінних паперів складається у разі отримання розпорядження від емітента, а також в інших установлених Комісією випадках.

Всі інші випадки, при яких Центральним депозитарієм може складатися реєстр власників іменних цінних паперів, визначено у пункті 12 розділу VI Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013, (далі - Положення № 735). Перелік таких випадків є вичерпним.

Згідно пункту 12 розділу VI Положення №735 реєстр власників іменних цінних паперів, Перелік власників складається та надається Центральним депозитарієм:

за розпорядженням депозитарної установи, з якою емітентом або акціонерами (акціонером) депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, укладено відповідний договір (договір з емітентом про надання реєстру власників іменних цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договір з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договір щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства);

за розпорядженням емітента, якщо Центральний депозитарій є визначеною емітентом особою на надання йому реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до укладеного з ним договору про обслуговування випусків цінних паперів або договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів;

за розпорядженням акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, про проведення позачергових загальних зборів;

за розпорядженням депозитарію іноземної держави або міжнародної депозитарно-клірингової установи, у якій на рахунку Центрального депозитарію обліковуються цінні папери, розміщені за межами України.

за розпорядженням адміністратора за випуском облігацій для переказу коштів, які підлягають виплаті за участю адміністратора.

З відповіді Центрального депозитарію від 12.09.2022 №273/09-1 не вбачається, що він отримував розпорядження від емітента (ПАТ «Проскурів») щодо формування реєстру власників іменних цінних паперів товариства, а отже з огляду на сформовані прохальні вимоги в заяві про забезпечення доказів, суд не може витребувати докази що відсутні у розпорядженні Центрального депозитарію.

Крім того, суд не вбачає за можливе зобов`язати депозитарій сформувати такий реєстр та надати його суду, оскільки, вичерпні випадки формування запитуваного реєстру власників іменних цінних паперів передбачені Положення №735 до яких не відноситься формування вказаного реєстру на вимогу суду.

Більше того, суд не може сприяти заявнику чи іншій особі у формуванні нових доказів, реальне існування яких заявником не доведено, оскільки, в такому випадку, задовольняючи заяву про забезпечення доказів шляхом зобов`язання вчинити дії щодо доказів (сформувати доказ), суд фактично спонукає третю особу до створення такого доказу, що суперечить статті 13 ГПК України та принципу змагальності сторін.

Таким чином, реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Проскурів» не може бути наданий та сформований на вимогу суду, у зв`язку з чим, у задоволенні заяви про забезпечення доказів в цій частині слід відмовити.

Разом з тим, суд вважає за можливе частково задовольнити заяву про забезпечення доказів шляхом їх витребування від Центрального депозитарію в частині, що стосується надання інформації стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунку яких містяться цінні папери емітента - прості іменні акції ПАТ «Проскурів».

Як вже зазначало вище, згідно частин 1, 2 статті 16 Закону України «Про депозитарну систему України» центральний депозитарій у порядку, встановленому Комісією, відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів, емісія яких здійснюється (здійснена) в Україні та за її межами, та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом.

Клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи, оператори організованих ринків капіталу та інвестиційні фірми.

Згідно Положення №735 - Центральний депозитарій та його клієнти, що провадять депозитарну діяльність депозитарної установи, здійснюють взаємопов`язаний депозитарний облік, що відповідає один одному.

Таким чином, суд вважає за можливе частково задовольнити заяву про забезпечення доказів в частині, що стосується ПАТ «Національний депозитарій України», а саме шляхом витребування інформації, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунках яких містяться цінні папери емітента - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (), в іншій частині даний пункт заяви про забезпечення доказів задоволенню не підлягає.

Згідно частин 5-7 статті 112 Господарського процесуального кодексу України за результатами розгляду заяви про забезпечення доказів суд постановляє ухвалу про задоволення чи відмову у задоволенні заяви.

У разі задоволення заяви суд в ухвалі зазначає доказ, а також дії, що необхідно вчинити для його забезпечення.

Оскарження ухвали про забезпечення доказів не зупиняє її виконання, а також не перешкоджає розгляду справи.

Згідно частини 9 статті 112 Господарського процесуального кодексу України якщо після вчинення процесуальних дій щодо забезпечення доказів позовну заяву подано до іншого суду, протоколи та інші матеріали щодо забезпечення доказів надсилаються до суду, який розглядає справу.

Керуючись статтями 110-112, 234, 235 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Заяву LAFINER SOP TRADING LTD про забезпечення доказів - задовольнити частково.

2. Витребувати від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( ; вул. Князів Острозьких, 8, к. 30, м. Київ, 01010):

- завірені копії звітів (адміністративних даних) та завірені копії щоденних звітів (звітних даних) про операції купівлі-продажу простих іменних акцій ПАТ «Проскурів» (), які подавалися до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого 25.09.2012, за період з 01.01.2021 по дату підготовки відповіді;

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ, в яких відкриті рахунки, на яких обліковуються цінні папери - прості іменні акції ПАТ «Проскурів» (), починаючи з 01.01.2021 року (із зазначенням найменування депозитарних установ та номерів рахунків у цінних паперах зазначених акціонерів, кількості акцій на цих рахунках та ідентифікуючі дані акціонерів-власників цих рахунків в цінних паперах) станом на дату підготовки відповіді;

Стягувачем за пункт 2 резолютивної частини даної ухвали є: LAFINER SOP TRADING LTD (Кіпр, 3309, Лімасол, поштова скринька 56603; поштова адреса в Україні: до уваги представника - адвоката Літвінова Р. О., АДРЕСА_1 )

Боржником за пункт 2 резолютивної частини даної ухвали є: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ( ; вул. Князів Острозьких, 8, к. 30, м. Київ, 01010).

3. Витребувати від Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"(ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г):

- інформацію, станом на дату підготовки відповіді, стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунках яких містяться цінні папери - прості іменні акції емітентаПАТ «Проскурів» ();

- інформацію, станом на 01.01.2021 року, стосовно депозитарних установ (клієнтів Центрального депозитарію), на рахунках яких містяться цінні папери - прості іменні акції емітента ПАТ «Проскурів» ();

- надати інформацію щодо операції з цінними паперами - прості іменні акції емітента ПАТ «Проскурів» () на рахунках клієнтів Центрального депозитарію за період з 01.01.2021 року по 01.08.2023 року.

Стягувачем за пункт 3 резолютивної частини даної ухвали є: LAFINER SOP TRADING LTD (Кіпр, 3309, Лімасол, поштова скринька 56603; поштова адреса в Україні: до уваги представника - адвоката Літвінова Р. О., АДРЕСА_1 )

Боржником за пункт 3 резолютивної частини даної ухвали є: Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"(ідентифікаційний код юридичної особи 30370711, місцезнаходження: 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г).

4. В іншій частині у задоволенні заяви LAFINER SOP TRADING LTD про забезпечення доказів - відмовити.

5. Дана ухвала є виконавчим документом та може бути пред`явлена до виконання у строк до 01.08.2026 року.

6. Зобов`язати LAFINER SOP TRADING LTD повідомити Господарський суд міста Києва після вчинення процесуальних дій щодо забезпечення доказів про суд першої інстанції до якого подано позовну заяву з метою надіслання матеріалів щодо забезпечення доказів до суду, який розглядатиме справу.

7. Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення та може бути оскаржена до Північного апеляційного господарського суду.

Повний текст ухвали складено 04.08.2023.

Суддя Г.П. Бондаренко - Легких