УХВАЛА

про витребування доказів

11.05.2023Справа № 910/3748/20

Господарський суд міста Києва у складі головуючого судді Головіної К. І., при секретарі судового засідання Олексюк О.В., розглянувши матеріали господарської справи

у справі за позовом ОСОБА_1

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит"

про визнання протиправним, недійсним, нікчемним правочину, переведення прав та обов`язків покупця, визнання права власності, витребування акцій та зобов`язання вчинити певні дії

за участю представників:

від позивача: ОСОБА_1;

від відповідача: не з`явився;

ВСТАНОВИВ:

До Господарського суду міста Києва з позовом звернувся ОСОБА_1 (далі - ОСОБА_1 , позивач) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит" (далі - ТОВ "ФК "Фаворит", відповідач) про визнання протиправним, недійсним, нікчемним правочину, переведення прав та обов`язків покупця, визнання права власності, витребування акцій та зобов`язання вчинити певні дії.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 10.04.2023 за вказаною позовною заявою було відкрите провадження, розгляд справи вирішено здійснювати у порядку загального позовного провадження, призначено підготовче засідання на 11.05.2023, сторонам наданий строк, передбачений законом, для реалізації ними своїх процесуальних прав та обов`язків.

У підготовчому засіданні, призначеному на 11.05.2023, позивач заявив клопотання про витребування доказів у ПрАТ "ФБ "Перспектива", ТОВ "ФК "Фаворит", ПАТ "КБ "Надра", АТ "Державний ощадний банк України", Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "КБ "Надра" Білої І. В., ТОВ "Фірма "Мотор-Ділер", ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ПАТ "Національний депозитарій України", Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (клопотання було подане разом з позовом).

Обґрунтовуючи своє клопотання про витребування доказів у вказаних осіб, позивач зазначив, що такі докази він не зміг самостійно отримати, оскільки в запитуваних документах міститься інформація з обмеженим доступом, у тому числі конфіденційна, яка охороняється законом, через що на письмові запити позивача утримувачі цих документів відмовляли в їх наданні або взагалі не надавали відповідей.

Представник відповідача у підготовче засідання не з"явився, був належним чином повідомлений про дату, час та місце розгляду справи, заяв про відкладення розгляду справи або розгляд справи без його участі не подав, тому суд вважає за можливе впрішити заявлене клопотання без участі представника відповідача.

Отже, розглянувши клопотання про витребування доказів, заслухавши думку позивача, суд вирішив його задовольнити частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1, 2, 3 ст. 80 ГПК України учасники справи подають докази у справі безпосередньо до суду. Позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви. Відповідач, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, повинні подати суду докази разом з поданням відзиву або письмових пояснень третьої особи.

Відповідно до ч. 4 ст. 74 ГПК України суд не може збирати докази, що стосуються предмета спору, з власної ініціативи, крім витребування доказів судом у випадку, коли він має сумніви у добросовісному здійсненні учасниками справи їхніх процесуальних прав або виконанні обов`язків щодо доказів.

Згідно з ч. 4 ст. 80 ГПК України якщо доказ не може бути поданий у встановлений законом строк з об`єктивних причин, учасник справи повинен про це письмово повідомити суд та зазначити: доказ, який не може бути подано; причини, з яких доказ не може бути подано у зазначений строк; докази, які підтверджують, що особа здійснила всі залежні від неї дії, спрямовані на отримання вказаного доказу.

Згідно з ч. 1 ст. 81 ГПК України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 81 ГПК України у клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено: який доказ витребовується (крім клопотання про витребування судом групи однотипних документів як доказів), обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати, підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа, заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу, причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

Перевіривши доводи позивача та оцінивши надані ним докази щодо неможливості самостійного отримання вказаних ним документів від ПрАТ "ФБ "Перспектива", ТОВ "ФК "Фаворит", ПАТ "КБ "Надра", АТ "Державний ощадний банк України", Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "КБ "Надра" Білої І. В., ТОВ "Фірма "Мотор-Ділер", ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ПАТ "Національний депозитарій України", Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, суд вважає за необхідне заявлене клопотання задовольнити частково та витребувати у вказаних осіб докази, зазначені позивачем, за виключенням тих, які ним не конкретизовані та які безпосередньо не стосуються предмету спору.

Відповідно до ч. ч. 7, 8 ст. 81 ГПК України будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

За змістом пункту 4 частини 2 статті 202 Господарського процесуального кодексу України суд відкладає розгляд справи в судовому засіданні в межах строку, зокрема у разі необхідності витребування нових доказів.

На підставі викладеного, керуючись ст. 74, 80, 81, 177, 202, 234 ГПК України, Господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1. Клопотання позивача про витребування доказів задовольнити частково.

2. Зобов`язати Приватне акціонерне товариство "Фондова Біржа "Перспектива" (, місцезнаходження: 49000, Дніпропетровська обл., м. Дніпро, вул. Воскресеньська, 30) у строк до 05.06.2023 надати суду належним чином засвідчені копії документів:

- протоколу (первісного) відкритих торгів (аукціону) з продажу цінних паперів, які належать ПАТ "КБ "НАДРА", а саме : простих (менних акцій емпента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа" ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук, що відбулися 21 серпня 2019 року.

- змін до протоколу (або протоколу в новій редакції) відкритих торгів (аукціону) з продажу цінних паперів, які належать ПАТ "КБ "НАДРА", а саме : простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук, що відбулися 21 серпня 2019 року

- документів, отриманих від ТОВ "ФІРМА "МОТОР-ДІЛЕР" та ПАТ "КБ "НАДРА", необхідних для оформлення протоколу відкритих торгів (аукціону) з продажу цінних паперів, які належать ПАТ "КБ "НАДРА", а саме : простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA. у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук, що відбулися 21 серпня 2019

- відповідного договору та додатків до нього, укладеного між ПрАТ "ФОНДОВА БІРЖА "ПЕРСПЕКТИВА" та ТОВ "ФІРМА "МОТОР-ДІЛЕР", щодо організації та проведення відкритих торгів (аукціону) з продажу цінних паперів, які належать ПАТ "КБ "НАДРА", а саме : простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA. у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук

3. Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит" (, місцезнаходження: 03067, и. Київ, вул. Гарматна, 6) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- відповідного договору (який очікувано був укладений та (або) виконаний 06 грудня 2019 року) або іншого правочину з додатками, щодо купівлі ТОВ "ФОНДОВА КОМПАНІЯ "ФАВОРИТ" цінних паперів, які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "НАДРА", а саме: простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук.

- виписки з рахунку ТОВ "ФК "ФАВОРИТ" в цінних паперах в частині обліку простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа" ISIN UA, за період з 31 грудня 2018 року до 20 серпня 2019 року (включно), із зазначенням вхідного залишку цих акцій на цьому рахунку в цінних паперах станом на 31 грудня 2018 року, руху (зарахування, переказ або (списания) цих акцій по цьому рахунку в цінних паперах за період з 31 грудня 2018 року до 20 серпня 2019 року (включно) та вихідного залишку цих акцій на цьому рахунку в цінних паперах станом на кінець дня 20 серпня 2019 року;

- виписки з рахунку ТОВ "ФК "ФАВОРИТ" в цінних паперах в частині обліку простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, за період з 21 серпня 2019 року до 05 березня 2020 року (включно), із зазначенням вхідного залишку цих акцій на цьому рахунку в мінних паперах станом на 21 серпня 2019 року, руху (зарахування, переказ або списания) цих акцій по цьому рахунку в цінних паперах за період з 21 серпня 2019 року до 05 березня 2020 року (включно) та вихідного залишку цих акцій на цьому рахунку в цінних паперах станом на кінець дня 05 березня 2020 року,

- письмового повідомлення або поштового відправлення від ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа" щодо пропозиції продажу ПАТ "КБ "НАДРА" відповідних цінних паперів, а саме: простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук за ціною 2 304,00 (дві тисячі триста чотири гривні 00 копійок) грн.

4. Зобов`язати Публічне акціонерного товариства "Комерційний банк "Надра"(, місцезнаходження: 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 15) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- відповідного договору (який очікувано був укладений та (або) виконаний 06 грудня 2019 року) або іншого правочину з додатками, щодо продажу ПАТ "КБ "НАДРА" цінних паперів, які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "НАДРА", а саме: простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук;

- письмову довідку з вичерпною інформацією щодо письмових повідомлень ПАТ "КБ "НАДРА", як акціонера ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", на ім`я Приватного акціонерного товариства "Українська міжбанківська валютна біржа", які надсилалися на виконання вимог частини четвертої статті 7 Закону України "Про акціонерні товариства" до ПрАТ "УМВБ" у період до 05 березня 2020 року, із зазначенням щодо кожного такого письмового повідомлення його вихідного номеру. дати та конкретного змісту, в тому числі щодо дат проведення відповідних аукціонів з продажу 9000 (дев`яти тисяч) акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа". ISIN UA, та початкової і мінімальної ціни цих акцій;

- письмову довідку з вичерпною інформацією про порядок звернення 22 серпня 2019 року ПАТ "КБ "НАДРА" до ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа" щодо використання акціонерами ПрАТ "УМВБ" переважного права на купівлю належних ПАТ "КБ "НАДРА" акцій ПрАТ "УМВБ", за ціною та на умовах, запропонованих акціонером третій особі, а у випадку, якщо таке звернення надсилалось засобами поштового зв`язку, - засвідчені належним чином копії фіскального чеку щодо пересилання відповідного поштового відправлення та інших відповідних поштових документів (у разі наявності)

- листа ПрАТ "Українська міжбанківська налютна біржа" № 1/145 від 16 вересня 2019 року.

5. Зобов`язати Акціонерне товариство "Державний ощадний банк України" (, місцезнаходження: 01001, м. Київ, вул. Госпітальна, 12-Г) у строк до 05.06.2023 надати :

- виписку з рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , відкритого на імя ПАТ "КБ "НАДРА" (), в частині руху (зарахування, переказ або списання) простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, за період з 21 серпня 2019 року до 05 березня 2020 року (включно), із зазначенням вхідного та вихідного залишків таких акцій.

6. Зобов`язати Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "КБ "НАДРА" Білу Ірину Володимирівну (, місцезнаходження: 04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 15) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- відповідних листів, повідомлень або інших роз`яснень Фонду гарантування вкладів фізичних осіб або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які надходили у період з 21 серпня 2019 року до 6 грудня 2019 року (включно), та які використовувалися при прийняті рішення про підписання Уповноваженою особою Фонду на ліквідацію ПАТ "КБ "НАДРА" відповідного договору (який очікувано був укладений та (або) виконаний 06 грудня 2019 року) або іншого правочину щодо продажу ПАТ "КБ "НАДРА" цінних паперів, які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "НАДРА", а саме: простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук, на позабіржовому ринку, або які були використані як підстава для підписання відповідного договору (або іншого правочину).

7. Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Фірма "Мотор-ДІЛЕР" (, місцезнаходження: 69068, Запорізька обл., м. Запоріжжя, вул. Омельченка, 21) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- договору та додатків до нього, укладеного між ТОВ "ФІРМА "МОТОР-ДІЛЕР" та ПрАТ "ФОНДОВА БІРЖА "ПЕРСПЕКТИВА", щодо організації та проведення відкритих торгів (аукціону) з продажу цінних паперів, які належать ПАТ "КБ "НАДРА", а саме: простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук

8. Зобов`язати Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа" (, місцезнаходження: 04070, м. Київ, вул. Межигірська, 1) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- Статуту ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа" в редакції, що діяла за станом на 21 серпня 2019 року, та в пізніших редакціях, якщо у період після 21 серпня 2019 року до Статуту ПрАТ "Українська Міжбанківська валютна біржа" вносилися зміни;

- переліку (реєстру) акціонерів ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", що використовувався ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа" при повідомленні інших, ніж ПАТ "КБ "НАДРА" акціонерів ПрАТ "УМВБ" щодо пропозиції продажу ПАТ "КБ "НАДРА" за результатами відповідного аукціону 21 серпня 2019 року відповідних цінних паперів, а саме: простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук за ціною 2 304,00 грн., із зазначенням дати, на яку складений такий перелік (реєстр) акціонерів ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", повного найменування (для юридичних осіб) або ім`я (прізвище, ім`я та по батькові - для фізичних осіб) кожного акціонера, кількості акцій емітента ПрАТ "УМВБ", що належать такому акціонеру, та відсоткового відношення кількості акцій емітента ПрАТ "УМВБ", що належать такому акціонеру, до загальної кількості акцій, емітованих ПрАТ "УМВБ";

- останнього переліку (реестру) акціонерів ПРАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", що був отриманий ПрАТ "УМВБ" у період до 21 серпня 2019 року у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, зокрема від ПАТ "Національний депозитарій України" та (або) для проведення загальних зборів акціонерного товариства, із зазначенням щодо кожного акціонера повного найменування (для юридичних осіб) або ім`я (прізвище, ім`я та по батькові - для фізичних осіб), кількості акцій емітента ПрАТ "УМВБ", що належать такому акціонеру, та відсоткового відношення кількості акцій емітента ПрАТ "УМВБ", що належать такому акціонеру, до загальної кількості акцій, емітованих ПрАТ "УМВБ",

- чинних станом на 21 серпня 2019 року внутрішніх та (або) інших нормативно-правових документів ПрАТ "УМВБ", які регламентують порядок отримання, ведення та (або) використання переліку (реестру) акціонерів ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа",

- письмових заяв інших, ніж ТОВ "Фондова компанія "Фаворит", акціонерів ПрАТ "УМВБ"про використання переважного права на купівлю простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук за ціною 2 304,00 грн., які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "Надра";

- письмових заяв акціонерів ПрАТ "УМВБ" про відмову від використання переважного права на купівлю простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук за ціною 2 304,00 грн., які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "Надра";

- письмову довідку з вичерпною інформацією щодо отримання ПрАТ "УМВБ" у період з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно) письмових заяв від акціонерів ПрАТ "УМВБ" про використання або про відмову від використання переважного права на купівлю простих іменних акцій емітента ПрАТ "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук, які станом на 21 серпня 2019 року належали ПАТ "КБ "НАДРА", із зазначенням щодо кожного такого акціонера повного найменування (для юридичних осіб) або ім`я (прізвище, ім`я та по батькові для фізичних осіб), дати та вихідного номеру кожної такої письмової заяви, та вхідного номеру кожної такої письмової заяви, якщо такий присвоювався, або засвідчену належним чином копію відповідної книги з реестрації вхідної кореспонденції ПрАТ "УМВБ" щодо періоду з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно), або оформлений належним чином відповідний витяг з відповідної книги з реєстрації вхідної кореспонденції ПрАТ "УМВБ" щодо періоду з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно);

- письмову довідку з вичерпною інформацією щодо надсилання ПрАТ "УМВБ" у період з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно) письмових повідомлень акціонерам ПрАТ "УМВБ", які надсилалися на виконання вимог частини четвертої статті 7 Закону України "Про акціонерні товариства", щодо пропозиції продажу ПАТ "КБ "НАДРА" відповідних цінних паперів, а саме: простих іменних акція емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна биржа". ISIN UA, у кількості 9000 (дев`ять тисяч) штук за ціною 2 304,00 грн, із зазначенням щодо кожного такого акціонера повного найменування (для юридичних осіб) або ім`я (прізвище, ім`я та по батькові - для фізичних осіб), дати та вихідного номеру кожного такого письмового повідомлення або засвідчену належним чином копію відповідної книги з реєстрації вихідної кореспонденції ПрАТ "УМВБ" щодо періоду з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно), або оформлений належним чином відповідний витяг з відповідної книги з реєстрації вихідної кореспонденції ПРАТ "УМВБ" щодо періоду з 21 серпня 2019 року до 06 грудня 2019 року (включно), або вичерпну інформацію щодо відповідних поштових відправлень ПрАТ "УМВБ" акціонерам ПрАТ "УМВБ", якщо ПрАТ "УМВБ" направляв копії відповідного повідомлення ПАТ "КБ "НАДРА" всім іншим акціонерам ПрАТ "УМВБ"

9. Зобов`язати Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (, місцезнаходження: 01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корпус 30) у строк до 05.06.2023 надати належним чином засвідчені копії документів:

- звітності ТОВ "ФОНДОВА КОМПАНІЯ "ФАВОРИТ" (), що подавалася до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у період з 21 серпня 2019 року до 05 березня 2020 року, в якій наявна інформація про вчинення (укладання) та (або) виконання правочинів (договорів/контрактів) щодо купівлі-продажу або іншого відчуження простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська Міжбанківська валютна біржа", ISIN НОМЕР_2 ;

- звітності ТОВ "ФІРМА "МОТОР-ДІЛЕР" (), що подавалася до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у період з 21 серпня 2019 року до 05 березня 2020 року, в якій наявна інформація про вчинення (укладання) (або) та виконання правочинів (договорів/контрактів) щодо купівлі-продажу або іншого відчуження простих іменних акцій емітента Приватне акціонерне товариство "Українська міжбанківська валютна біржа", ISIN UA.

10. У іншій частині клопотання про витребування доказів - відмовити.

11. Відкласти підготовче засідання до 08.06.23 до 14:00 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44- Б, зал № 12 .

Вступну та резолютивну частини ухвали проголошено в судовому засіданні 11 травня 2023 року.

Повний текст ухвали складений 16 травня 2023 року.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню не підлягає окремо від рішення суду.

Суддя К.І. Головіна