ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
УХВАЛА

про відмову позивача від позову

"07" лютого 2023 р. Справа№ 910/17629/18 (910/15195/19)

Північний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Полякова Б.М.

суддів: Гарник Л.Л.

Грека Б.М.

за участю секретаря судового засідання Дюкарєвої І.М.

розглянувши матеріали апеляційної скарги Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста"

на ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.10.2020

у справі № 910/17629/18(910/15195/19) (суддя Івченко А.М.)

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста"

до 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "Остінвест"

2) Товариства з обмеженою відповідальністю "Бестом"

залучене до участі у справі ухвалою від 06.12.2022 Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

про визнання договорів недійсними та визнання права застави

в межах справи № 910/17629/18 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Бестом"

за участю представників сторін відповідно до протоколу судового засідання від 07.02.2023

ВСТАНОВИВ:

У жовтні 2019 року до суду надійшла позовна заява Публічного акціонерного товариства "Фортуна-Банк" (далі - АТ "Фортуна-Банк") в особі Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації АТ "Фортуна-Банк" Кухарева В.В. (далі - Фонд) з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю (далі - ТОВ) "Остінвест" та ТОВ "Бестом", в якій позивач просив:

- визнати недійсним договір застави № 04ЗТ/05/2170/ЮР від 09.11.2016, укладений між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" в сумі 10 000 000, 00 грн (далі -Договір застави від 09.11.2016) до договору про надання відкличної відновлювальної кредитної лінії № 04КЛ/05/2170/ЮР, укладеного між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Остінвест" (далі - Кредитний договір);

- визнати недійсним договір відступлення прав вимоги від 09.11.2016, укладений між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" (далі - Договір відступлення прав вимоги) до Договору застави від 09.11.2016.

- визнати за позивачем права застави за договором іпотеки (зі змінами до нього) від 31.08.2015, укладений АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Остінвест", посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Кара В.В., зареєстрований в реєстрі за № 294 (далі - Договір іпотеки).

Позовні вимоги з посиланням на пункти 5 та 8 частини третьої статті 38 Закону України № 4452-VI від 23.02.2012 "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі - Закон № 4452-VI) обґрунтовані тим, що Фонд прийняв рішення від 26.01.2017 "Про запровадження тимчасової адміністрації у АТ "Фортуна-Банк" та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку". У подальшому, під час перевірки правочинів, укладених позивачем протягом одного року до дня запровадження тимчасової адміністрації в банку, комісія з перевірки договорів виявила Договір застави та Договір відступлення прав вимоги, які відповідно до статті 38 Закону № 4452-VI відповідають ознакам нікчемного правочину.

Посилаючись на статті 215 та 216 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України), позивач просив застосувати наслідки недійсності нікчемного правочину, а саме визнати за ним права застави за договором іпотеки.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 12.02.20 справу № 910/15195/19 за позовом АТ "Фортуна-Банк" до ТОВ "Остінвест", ТОВ "Бестом" про визнання договорів недійсними та визнання права застави направлено за підсудністю до Господарського суду міста Києва для розгляду в межах справи № 910/17629/18 про банкрутство ТОВ "Бестом".

Ухвалою суду від 05.03.2020, серед іншого, прийнято вищезазначену позовну заяву в межах справи № 910/17629/18 про банкрутство ТОВ "Бестом".

14.04.2020 від Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" (далі - ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста") надійшла заява про залучення правонаступника позивача, з огляду на укладення 28.12.2019 між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" договорів про відступлення права вимоги.

14.04.2020 на стадії підготовчого провадження до суду надійшла заява про зміну предмета позову, відповідно до якої позивач просив: застосувати наслідки недійсності нікчемного правочину - Договору застави від 09.11.2016 та Договору відступлення прав вимоги, - шляхом визнання ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" іпотекодержателем за Договором іпотеки.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.04.2020, серед іншого, замінено позивача у справі № 910/17629/18 (910/15195/19) з АТ "Фортуна Банк" на його правонаступника - ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста".

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.10.2020 у справі № 910/17629/18 (910/15195/19) у задоволенні позовних вимог відмовлено повністю.

Відмовляючи у задоволенні позову, суд першої інстанції виходив з того, що позивачем не надано жодних доказів та не наведено жодних підстав на підтвердження заявленої вимоги про застосування наслідків недійсності нікчемного правочину, натомість в укладеному Договорі застави від 09.11.2016 сторонами було погоджено усі істотні умови, договір складено в письмовій нотаріальній формі та зареєстровано в реєстрі.

Установивши, що згідно відомостей з державного реєстру речових прав іпотеку за реєстровим № 294 припинено внаслідок повного виконання основного зобов`язання, іпотека припинена 26.01.2017 на підставі листа № 58/07 від 26.01.2017, виданого АТ "Фортуна-Банк" на адресу приватного нотаріуса Кари В.В., та посилаючись на вимоги статті 17 Закону України "Про іпотеку", суд першої інстанції дійшов висновку, що правовідносин, які б випливали із Договору іпотеки починаючи з 26.01.2017 не існує, що унеможливлює задоволення позову ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" про визнання його іпотекодержателем за Договором іпотеки, припиненим у 2017 році.

Не погоджуючись з даною ухвалою, ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" звернулось до Північного апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, відповідно до якої просить скасувати ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.10.2020 у справі № 910/17629/18 (910/15195/19) та прийняти постанову, якою позовні вимоги ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" задовольнити в повному обсязі:

Застосувати наслідки недійсності до нікчемного правочину

- договору застави № 04ЗТ/05/2170/ЮР від 09.11.2016, укладеного між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" в сумі 10 000 000, 00 грн до договору про надання відкличної відновлювальної кредитної лінії укладеного між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Остінвест" № 04КЛ/05/2170/ЮР; та

- договору відступлення прав вимоги від 09.11.2016, укладеного між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" до договору застави № 04ЗТ/05/2170/ЮР від 09.11.2016 - шляхом визнання ТОВ"Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" іпотекодержателем за Договором іпотеки (із змінами до нього) від 31.08.2015 року, укладеного між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Остінвест", посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Кара В.В., зареєстровано в реєстрі за № 294.

Мотивуючи доводи апеляційної скарги апелянт стверджує наступне:

- всупереч вимог рішення Правління Національного банку України від 03.06.2016 №52-рш/БТ, яке отримане ПАТ "Фортуна-Банк" у встановленому законом порядку та є обов`язковим для виконання, банком достроково розірвано договір застави майнового права розпорядження депозитним коштами №04ЗТ/05/2170/ЮР від 31.08.2015 р., що укладений з майновим поручителем ТОВ "Укройлпродукт" на суму 10 000 000,00 грн., та укладено Договір відступлення прав вимоги від 09.11.2016 року між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" до договору застави №04ЗТ/05/2170/ЮР, що укладений між АТ "Фортуна-Банк" та ТОВ "Бестом" від 09.11.2016 року, в період існування у банку відповідних заборон, зокрема щодо вивільнення отриманого АТ "Фортуна-Банк" забезпечення за кредитними операціями до повного погашення позичальниками заборгованості перед ПАТ "Фортуна-Банк".

- внаслідок укладення договору застави та подальшої трансакції щодо зарахування кредитних коштів ТОВ "Бестом" фактично безоплатно за рахунок своїх власних коштів, право вимоги на які передано в заставу, погасило заборгованість ТОВ "Остінвест" за договором про надання відкличної відновлювальної кредитної лінії №04КЛ/05/2170/ЮР від 31.08.2015 р. перед Банком.

- ТОВ "Бестом" мав перед ПАТ "Фортуна-Банк" заборгованість у розмірі 38 566 210,00 за кредитним договором №04КЛ/155/1269/ЮР від 14.11.2012 року, що станом на 09.11.2016 була не погашена. А тому враховуючи, що всі погашення заборгованості ТОВ "Остінвест" проводилось за рахунок коштів поручителя ТОВ "Бестом", (які вже давно перебували в банку, а не за рахунок залучених коштів), Банк прийняв на себе зобов`язання, внаслідок чого виконання його грошових зобов`язань перед іншими кредиторами повністю чи частково стало неможливим, що прямо зазначено у п.5 ч.3 ст. 38 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", що є ознакою нікчемності правочину.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 23.03.2021 апеляційну скаргу ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" задоволено, ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.10.2020 у справі № 910/17629/18(910/15195/19) скасовано. Прийнято нове рішення у справі, яким позовні вимоги задоволено в повному обсязі. Застосовано наслідки недійсності до нікчемного правочину, а саме: Договору застави від 09.11.2016 та Договору відступлення прав вимоги, - шляхом визнання ТОВ "ФК "Інвестохіллс Веста" іпотекодержателем за Договором іпотеки.

Постанова суду апеляційної інстанції обґрунтована висновком суду про те, що Договір застави від 09.11.2016, Договір про відступлення прав вимоги та всі банківські операції, які проводились на їх підставі, не породжували жодних правових наслідків, в тому числі і не могли бути підставою для погашення заборгованості за Кредитним договором, оскільки є нікчемними в силу пунктів 2, 5, 8, 9 частини третьої статті 38 Закону № 4452-VI.

Постановою Верховного Суду у складі суддів Касаційного господарського суду від 19.10.2022 касаційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Остінвест", до якої приєдналося Приватне акціонерне товариство "Айбокс банк", задоволено частково. Постанову Північного апеляційного господарського суду від 23.03.2021 у справі № 910/17629/18 (910/15195/19) скасовано. Справу № 910/17629/18 (910/15195/19) передано на новий розгляд до Північного апеляційного господарського суду.

Скасовуючи постанову апеляційного суду, Верховний Суд виходив з того, що:

- апеляційний суд у своїй постанові не здійснив дослідження того, у який період (до дня визнання банку неплатоспроможним чи після) банк взяв на себе зобов`язання, як і не надав суд правової оцінки обставин того, що саме внаслідок укладення спірних договорів банк взяв на себе зобов`язання, внаслідок чого він став неплатоспроможним або виконання його грошових зобов`язань перед іншими кредиторами повністю чи частково стало неможливим. Тобто судом апеляційної інстанції взагалі не з`ясовувалось питання того, чи укладення спірних договорів (Договір застави від 09.11.2016 та Договір про відступлення прав вимоги) могло вплинути на визнання банку неплатоспроможним або унеможливити виконання ним грошових зобов`язань перед іншими кредиторами. Таким чином, без встановлення причинно-наслідкового зв`язку між укладенням спірних договорів та визнанням банку неплатоспроможним, наведені апеляційним судом обґрунтування нікчемності Договору застави від 09.11.2016 та Договору про відступлення прав вимоги на підставі пункту 2 частини третьої статті 38 Закону № 4452-VI є передчасними;

- наведені апеляційним судом обґрунтування нікчемності правочинів на підставі пункту 5 частини третьої статті 38 Закону № 4452-VI не отримали підтвердження та були зроблені без урахування правових висновків Верховного Суду щодо застосування цієї норми права у подібних правовідносинах, викладених у постанові від 05.12.2018 у справі № 911/3880/15;

- в порушення процесуальних норм апеляційним судом не враховано обставин того, що ні в позовній заяві та заяві про зміну предмету спору, ні в Акті засідання Комісії від 18.06.2019 не було зазначено наявність визначеної пунктом 9 частини третьої статті 38 Закону № 4452-VI підстави, за якою договори підлягають визнанню нікчемними;

- надаючи оцінку доводам ТОВ "Остінвест", зокрема про те, що цілісний майновий комплекс в подальшому передано в іпотеку АТ "Айбокс Банк" на підставі Іпотечного договору від 30.01.2017, суд не дослідив питання залучення цієї особи (АТ "Айбокс Банк") до розгляду спору у цій справі, не з`ясував правового зв`язку між спірним майном (зробивши висновки про чинність первісної іпотеки) та зазначеною особою (нового іпотекодержателя за поясненнями відповідача-1), що може мати значення для вирішення питання належності суб`єктного складу цього спору.

Згідно витягу з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями, справу № 910/17629/18(910/15195/19) передано на розгляд колегії суддів у складі: головуючий суддя - Поляков Б.М., судді - Грек Б.М., Отрюх Б.В.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 09.11.2022 прийнято апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.10.2020 у справі № 910/17629/18(910/15195/19) до провадження складі колегії суддів: головуючий суддя - Поляков Б.М. - головуючий, судді Грек Б.М., Отрюх Б.В. Зобов`язано учасників справи надати свої пояснення щодо висловлених позицій Верховним Судом у постанові від 19.10.2022 в письмовій формі протягом десяти днів з дня вручення ухвали, але не пізніше 29.11.2022. Зобов`язано учасників справи надати відомості: чи є учасником справи юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером), що має частку в статутному капіталі 10 і більше відсотків, якої є Російська Федерація; громадянин Російської Федерації, крім того, що проживає на території України на законних підставах, або юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства Російської Федерації. Розгляд апеляційної скарги призначено на 06.12.2022.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 06.12.2022 розгляд справи № 910/17629/18(910/15195/19) відкладено на 10.01.2023. Визнано явку учасників справи обов`язковою. Залучено Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів до участі у справі. Зобов`язано сторін направити до Національного агентства копію позову, апеляційної скарги, відзивів, та інші подані до апеляційного суду заяви та клопотання, не пізніше 20.12.2022. Зобов`язано Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів надати до апеляційного суду свої пояснення по справі, не пізніше 05.01.2023. Зобов`язано ПрАТ "Айбокс Банк" надати до суду докази, що вони були іпотекодержателем на час подання заяви про залучення їх у якості третьої особи.

Розпорядженням керівника апарату від 09.01.2023 у зв`язку з перебування судді Отрюха Б.В., який не є головуючим суддею (суддею-доповідачем), у відпустці призначено повторний автоматизований розподіл судової справи.

Згідно з витягом з протоколу повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями для розгляду справи №910/17629/18(910/15195/19) сформовано колегію суддів у складі: головуючий суддя - Поляков Б.М., судді - Грек Б.М., Гарник Л.Л.

Вказана колегія суддів сформована відповідно до рішення загальних зборів суддів Північного апеляційного господарського суду від 02.10.2018 зі змінами від 12.11.2019.

Відтак, судова колегія зазначає, що визначений за допомогою автоматизованої системи розподілу судової справи склад колегії суддів є судом, встановленим законом, у розумінні ст. 6 Конвенції про захист прав людини та основоположних свобод.

Європейський суд з прав людини у рішенні у справі «Сокуренко і Стригун проти України» від 20 липня 2006 року вказав, що фраза «встановленого законом» поширюється не лише на правову основу самого існування «суду», але й дотримання таким судом певних норм, які регулюють його діяльність. У рішенні у справі «Zand v. Austria», висловлено думку, що термін «судом, встановленим законом» у ч. 1 ст. 6 Конвенції передбачає «усю організаційну структуру судів, включно з питаннями, що належать до юрисдикції певних категорій судів».

Від позивача ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" надійшла заява про відмову від позову.

В судовому засіданні 10.01.2023 по виходу з нарадчої кімнати, колегія суддів оголосила перерву у розгляді справи до 31.01.2023.

В судовому засіданні 31.01.2023 колегія суддів оголосила перерву у розгляді справи до 07.02.2023.

Розглянувши в судоовму засіданні 07.02.2023 заяву про відмову від позову, колегія суддів зазначає наступне.

Відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 46 ГПК України позивач вправі відмовитися від позову (всіх або частини позовних вимог), - на будь-якій стадії судового процесу.

Відповідно до ст. 274 ГПК України у суді апеляційної інстанції позивач має право відмовитися від позову, а сторони - укласти мирову угоду відповідно до загальних правил про ці процесуальні дії незалежно від того, хто подав апеляційну скаргу. Якщо заява про відмову від позову чи мирова угода сторін відповідають вимогам статей 191, 192 цього Кодексу, суд постановляє ухвалу про прийняття відмови позивача від позову або про затвердження мирової угоди сторін, якою одночасно визнає нечинним судове рішення першої інстанції, яким закінчено розгляд справи, та закриває провадження у справі.

За змістом ч.ч. 1-3, 5 ст. 191 ГПК України позивач може відмовитися від позову, а відповідач - визнати позов на будь-якій стадії провадження у справі, зазначивши про це в заяві по суті справи або в окремій письмовій заяві. До ухвалення судового рішення у зв`язку з відмовою позивача від позову або визнанням позову відповідачем суд роз`яснює сторонам наслідки відповідних процесуальних дій, перевіряє, чи не обмежений представник відповідної сторони у повноваженнях на їх вчинення. У разі відмови позивача від позову суд постановляє ухвалу про закриття провадження у справі. Суд не приймає відмову позивача від позову, визнання позову відповідачем у справі, в якій особу представляє її законний представник, якщо його дії суперечать інтересам особи, яку він представляє.

Заява про відмову від позову підписана директором ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста".

В судовому засіданні на питання колегії суддів: «Чи усвідомлює позивач які є наслідки відмови від позову?», представник ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" зазначив що йому ці наслідки відомі та він на них погоджується.

Доказів того, що відмова від позову у справі №910/17629/18(910/15195/19) суперечить інтересам вказаної особи, законодавству або порушує права і охоронювані законом інтереси інших осіб, матеріали справи не містять.

Враховуючи вищезазначене, колегія суддів дійшла висновку про те, що заява про відмову від позову у справі №910/17629/18(910/15195/19) підлягає задоволенню.

За змістом п. 4 ч. 1 ст. 231 ГПК України господарський суд закриває провадження у справі, якщо позивач відмовився від позову і відмову прийнято судом.

Також колегія суддів роз`яснює, що відповідно до ч. 3 ст. 231 ГПК України у разі закриття провадження у справі повторне звернення до суду із спору між тими самим сторонами, про той самий предмет і з тих самих підстав не допускається. Наявність ухвали про закриття провадження у зв`язку з прийняттям відмови позивача від позову не позбавляє відповідача в цій справі права на звернення до суду за вирішенням цього спору.

Керуючись ст.ст. 1, 2, 7 Кодексу України з процедур банкрутства, ст. ст. 191, 234, 264, 274, 275 Господарського процесуального кодексу України, Північний апеляційний господарський суд

УХВАЛИВ:

1. Заяву директора ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" про відмову від позову задовольнити.

3. Прийняти відмову ТОВ "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" від позовної заяви про визнання договорів недійсними та визнання права застави, що була предметом розгляду Господарського суду м. Києва у справі №910/17629/18(910/15195/19).

4. Визнати нечинною ухвалу Господарського суду міста Києва від 21.10.2020 у справі № 910/17629/18(910/15195/19).

5. Провадження у справі за позовною заявою Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Остінвест", Товариства з обмеженою відповідальністю "Бестом" ,залучене до участі у справі ухвалою від 06.12.2022 Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, про визнання договорів недійсними та визнання права застави закрити.

6. Повернути з Державного бюджету України Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Інвестохіллс Веста" () 50% сплаченого судового збору за подання апеляційної скарги у розмірі 5 763 грн (платіжне доручення №1540 від 23.11.2020, долучено платіжне доручення №1797 від 14.12.2020).

7. Ухвала набирає законної сили з дня її прийняття. Порядок касаційного оскарження передбачено ст. 287 ГПК України та ст. 9 Кодексу України з процедур банкрутства.

Головуючий суддя Б.М. Поляков

Судді Л.Л. Гарник

Б.М. Грек