ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

про результати розгляду заяви кредитора

про грошові вимоги до банкрута у справі про банкрутство

23.01.2023м. ДніпроСправа № 904/9266/21
за заявою Акціонерного товариства "Акціонерний Банк "РАДАБАНК", м. Дніпро

до боржника Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН", м. Дніпро

про визнання грошових вимог

Суддя Мартинюк С.В.

за участю секретаря судового засідання Ільєнко В.Ю.

Представники:

Від заявника: Пітюренко Є.В., дов. №05 від 10.01.2023, адвокат;

Розпорядник майна/Т.В.О. директора ТОВ«ЮМІН»: не з`явився.

ВСТАНОВИВ:

30.11.2021 Акціонерне товариство "Банк Кредит Дніпро" звернулось до господарського суду Дніпропетровської області із заявою про порушення провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" на підставі ст. 34 Кодексу України з процедур банкрутства.

Ухвалою господарського суду від 06.12.2021 заяву Акціонерного товариства "Банк Кредит Дніпро" про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" прийнято до розгляду в підготовчому засіданні на 20.12.2021.

Ухвалою господарського суду від 20.12.2021 розгляд заяви Акціонерного товариства "Банк Кредит Дніпро" про відкриття провадження у справі про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" відкладено в підготовчому засіданні на 28.12.2021.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 28.12.2021 відкрито провадження у справі №904/9266/21 за заявою АТ "Банк Кредит Дніпро" про визнання банкрутом ТОВ "ЮМІН" про визнання його банкрутом. Призначено розпорядником майна боржника - Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" арбітражного керуючого Юрченко В.Я.

28.12.2021 на офіційному веб-сайті Вищого господарського суду України в мережі інтернет Господарським судом Дніпропетровської області здійснено офіційне оприлюднення повідомлення про порушення провадження у справі про банкрутство ТОВ "ЮМІН".

28.12.2022 до суду від Акціонерного товариства "Акціонерний Банк "РАДАБАНК" надійшла заява про визнання кредиторських вимог до боржника у розмірі 34 349,91 грн. та судового збору у розмірі 4962,00 грн.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 02.01.2023 прийнято заяву АТ "Акціонерний Банк "РАДАБАНК" до боржника ТОВ "ЮМІН" про визнання кредиторських вимог у розмірі 34 349,91 грн., та судового збору у розмірі 4 962,00 грн. по справі про банкрутство №904/9266/21 до розгляду в судовому засіданні на 23.01.2023.

16.01.2023 на електронну пошту суду від розпорядника майна боржника Юрченко В.Я. надійшов відзив на заяву з грошовими вимогами до боржника за змістом якого останній визнає грошові вимоги заявника та просить АТ "АБ "РАДАБАНК" подати уточнення щодо періодів розрахунку заборгованості боржника.

18.01.2023 від АТ "АБ "РАДАБАНК" надійшли письмові пояснення на вимогу розпорядника майна боржника Юрченко В.Я. за змістом яких заявником надано уточнення щодо періодів розрахунку заборгованості боржника.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши присутніх в судовому засіданні учасників справи, встановлено наступне.

17 листопада 2015 року між ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРСТВОМ «АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «РАДАБАНК» (Депозитарна установа, Банк) та Товариством з обмеженою відповідальністю «ЮМІН» (Депонент, Клієнт) було підписано договір №010051 про обслуговування рахунку в цінних паперах (Договір).

Відповідно п. 1.3. Статуту АТ «АБ «РАДАБАНК», затвердженого позачерговими Загальними зборами акціонерів (протоколом № 81 від 02.11.2018 р.) (Статут), рішенням вищезазначених зборів змінено найменування Банку з ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «РАДАБАНК» на АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АКЦІОНЕРНИЙ БАНК «РАДАБАНК». АТ «АБ «РАДАБАНК» є правонаступником всього майна, прав та зобов`язань ПАТ «АБ «РАДАБАНК».

Відповідно до п.1.1 Договору, Депозитарна установа зобов`язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах Депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 р. №735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.06.2013 р. № 1084/23616, а Депонент зобов`язується сплачувати послуги Депозитарної установи.

Пунктом 3.1. Договору визначено, Депонент оплачує послуги Депозитарної установи відповідно до цього Договору та затверджених тарифів Депозитарної установи, які є невід`ємною частиною цього Договору.

За змістом п. 3.2. Договору, оплата за надані Депозитарною установою послуги нараховується нею щомісяця в останній робочий день місяця. Депозитарна установа до 10 числа місяця, наступного за звітним, надає (надсилає поштою) Депоненту Акт прийому-здачі наданих послуг депозитарної установи, на підставі якого Депонент сплачує послуги Депозитарної установи до 20 числа місяця, наступного за звітним. Оплата послуг Депозитарної установи здійснюється в безготівковій формі шляхом перерахування Депонентом грошових коштів на рахунок Депозитарної установи, зазначений у Акті прийому-здачі наданих послуг депозитарної установи.

Відповідно до п. 2.2. Договору, Депозитарна установа має право змінювати тарифи за якісні послуги щодо зберігання належних Депоненту цінних паперів та обслуговування обігу цінних паперів за рахунком у цінних паперах. Про зміну тарифів Депозитарна установа сповіщає Депонента не пізніше, ніж за один місяць. Якщо Депонент не погоджується з новими тарифами, він має право протягом 1 (одного) місяця розірвати цей Договір, сповістивши про це Депозитарну установу письмово. При цьому списання цінних паперів з рахунку Депонента на рахунок Депонента у іншої депозитарної установи та закриття рахунку здійснення за тарифами, які діяли до введення нових тарифів, інші операції припиняються.

Під час підписання договору сторонами було погоджено тариф у розмірі 0,004% від номінальної вартості пакета ЦП, але не менше 50грн. та не більше 700 грн. на місяць.

АТ "АБ "РАДАБАНК" користуючись п. 2.2. Договору, з 01.07.2017 змінив тариф на послуги Депозитарної установи АТ «АБ «РАДАБАНК», що надаються депонентам за тарифним пакетом «Юридична особа-резидент», відповідного до якого тариф за облік прав власності на цінні папери без документарної форми, окрім державних цінних паперів (від номінальної вартості) складає 0,03 % від номінальної вартості пакета ЦП, але не менше 300 грн. та не більше 3 000 грн. в місяць на підставі наказу №86/3-ОД від 16.05.2017 року.

Наказом про встановлення тарифів на послуги Депозитарної установи, що надаються депонентам №145-1/2019-ОД від 18.07.2019 р. з 01.09.2019 р. змінив тариф на послуги Депозитарної установи АТ «АБ «РАДАБАНК», що надаються депонентам за тарифним пакетом «Юридична особа-резидент», відповідного до якого тариф за облік прав власності на цінні папери без документарної форми, окрім державних цінних паперів (від номінальної вартості) складає 0,03 % від номінальної вартості пакета ЦП, але не менше 400 грн. та не більше 3 000 грн. в місяць (п.5.1.).

Про зміни тарифу Клієнт повідомлявся відповідними листами, а також на адресу Клієнта надсилались листи із відповідними актами з розрахунком суми нарахування На рахунках Відповідача наявні цінні папери загальною номінальною вартістю -2 216 500,00 гри. (прості бездокументарні іменні акції трьох підприємств та акції корпоративно-інвестиційного фонду бездокументарні прості іменні)

Таким чином розмір щомісячної плати за обслуговування рахунку з цінними паперами Відповідача розраховувався наступним чином:

Вартість цінних паперів * 0,03% = розмір щомісячної оплати

(750 000,00грн. + 100 000,00грн. + 666 500,00грн. + 700 000,00грн.) * 0,03% = 664,95 гри.

Фактичні обставини існування договору про обслуговування рахунку у цінних паперах між АТ «АБ «РАДАБАНК» та ТОВ «ЮМІН» підтверджується також рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 12.02.2019 року по справі №904/5596/18 відповідно до якого з ТОВ «ЮМІН» було стягнуто на користь АТ «АБ «РАДАБАНК» заборгованість за договором у сумі 13771,92 грн. за період серпень 2017 - грудень 2018, яке набрало законної сили.

Згідно з ч. 1 ст. 901 Цивільного кодексу України за договором про надання послуг одна сторона (виконавець) зобов`язується за завданням другої сторони (замовника) надати послугу, яка споживається в процесі вчинення певної дії або здійснення певної діяльності, а замовник зобов`язується оплатити виконавцеві зазначену послугу, якщо інше не встановлено договором.

Відповідно до ст. 19 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» депозитарна діяльність провадиться учасниками фондового ринку відповідно до законодавства про депозитарну систему України.

За змістом ч. 1 ст. 4 Закону України «Про депозитарну систему України» система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (система депозитарного обліку).

Частиною 1 ст. 5 вказаного Закону України «Про депозитарну систему України» передбачено, що рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства.

Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

Вказаний договір є підставою для виникнення у його сторін господарських зобов`язань, а саме: майново-господарських зобов`язань згідно ст. ст. 173 - 175 Господарського кодексу України, ст. ст. 11, 202, 509 Цивільного кодексу України, і згідно ст. 629 Цивільного кодексу України є обов`язковим для виконання сторонами.

Пунктом 4.1. Договору передбачено, кожна Сторона зобов`язується виконувати свої обов`язки належним чином.

Сторони несуть відповідальність за невиконання або неналежне виконання своїх зобов`язань за цим Договором відповідно до законодавства, у тому числі нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (6.1. Договору).

Відповідно до ст. 549 Цивільного кодексу України неустойкою (штрафом, пенею) є грошова сума або інше майно, які боржник повинен передати кредиторові у разі порушення боржником зобов`язання.

Штрафом є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми невиконаного або неналежно виконаного зобов`язання.

Частина 2 ст. 551 Цивільного кодексу України визначає, що якщо предметом неустойки є грошова сума, її розмір встановлюється договором або актом цивільного законодавства.

Відповідно до ст. 611 Цивільного кодексу України у разі порушення зобов`язання настають правові наслідки, встановлені договором або законом, зокрема сплата неустойки.

Згідно п.п. 6.7.-6.9. Договору сторона, що виконала умов цього Договору, викладених у п.3.1.-3.3., відшкодовує іншій Стороні неустойку у розмірі подвійної облікової ставки НБУ, яка діяла у період, за який нараховувалася неустойка, від суми заборгованості. Прострочення платежу, який передбаченого п.3.2. цього Договору, більш як на 30 (тридцять) робочих днів вважається відмовою від виконання умов даного Договору, у зв`язку з чим Депонент, крім пені, повинен сплати Депозитарній установі штраф у розмірі 10 (десять) відсотків від суми заборгованості. Виплати пені або штрафу не звільняє Сторони від виконання обов`язків за цим Договором.

Заборгованість ТОВ "ЮМІН" за Договором підтверджується по наступним актам прийому-здачі послуг депозитарної установи за №№: 010051/07/19 від 31.07.2019 р., 010051/08/19 від 30.08.2019р., 010051/09/19 від 30.09.19р., 010051/10/19 від 31.10.2019р., 010051/11/19 від 29.11.2019р., 010051/12/19 від 28.12.2019р., 010051/01/20 від 31.01.2020р., 010051/02/20 від 28.02.2020р., 010051/03/20 від 31.03.2020р., 010051/04/20 від 30.04.2020р., 010051/05/20 від 29.05.2020р., 010051/06/20 від 30.06.2020р., 010051/07/20 від 31.07.2020р., 010051/08/20 від 31.08.2020р., 010051/09/20 від 30.09.2020р., 010051/10/20 від 30.10.20р., 010051/11/20 від 30.11.2020р., 010051/12/2020 від 31.12.2020р., 010051/01/21 від 29.01.2021р., 010051/02/21 від 26.02.2021р., 010051/03/21 від 31.03.2021р., 010051/04/21 від 30.04.2021р., 010051/05/21 від 31.05.2021р., 010051/07/21 від 30.06.2021р., 010051/07/21 від 30.07.2021р., 010051/08/21 від 31.08.2021р., 010051/09/21 від 30.09.2021р., 010051/10/21 від 29.10.2021р., 010051/11/21 від 30.11.2021р., 010051/12/21 від 31.12.2021р., 010051/01/22 від 31.01.2022р., 010051/02/22 від 28.02.2022р., 010051/03/22 від 31.03.2022р., 010051/04/22 від 29.04.2022р., 010051/05/22 від 31.05.2022р., 010051/06/22 від 30.06.2022р., 010051/07/22 від 29.07.2022р.,010051/08/22 від 31.08.2022р., 010051/09/22 від 30.09.2022р., 010051/10/22 від 31.10.2022р., 010051/11/22 від 30.11.2022р., що підтверджують виконання АТ "АБ "РАДАБАНК" надання належним чином послуг щодо відкриття та обслуговування рахунках в цінних паперах. Але ТОВ "ЮМІН" свої зобов`язання щодо сплати вартості не виконав, відповідні грошові кошти не сплатив.

Відповідно до ч. 4 ст. 60 КУзПБ, у ліквідаційній процедурі господарський суд розглядає заяви з вимогами поточних кредиторів, які надійшли до господарського суду після офіційного оприлюднення повідомлення про визнання боржника банкрутом.

Заяви з вимогами поточних кредиторів розглядаються господарським судом у порядку черговості їх надходження. За результатами розгляду зазначених заяв господарський суд своєю ухвалою визнає чи відхиляє (повністю або частково) вимоги таких кредиторів.

Вимоги поточних кредиторів погашаються в порядку черговості, визначеної статтею 64 цього Кодексу.

Оскільки грошові вимоги АТ "АБ "РАДАБАНК" до боржника ТОВ "ЮМІН" в розмірі 8647,81 грн. є поточними, господарський суд вважає заявлення даних вимог передчасним.

Отже, загальна заборгованість ТОВ "ЮМІН" перед АТ "АБ "РАДАБАНК", що є непогашеною складає 25 705, 10 грн.

Згідно ч.1 ст. 45 Кодексу України з процедур банкрутства конкурсні кредитори за вимогами, що виникли до дня відкриття провадження у справі про банкрутство, зобов`язані подати до господарського суду письмові заяви з вимогами до боржника, а також документи, що їх підтверджують, протягом 30 днів з дня офіційного оприлюднення оголошення про відкриття провадження у справі про банкрутство.

Відлік строку на заявлення грошових вимог кредиторів до боржника починається з дня офіційного оприлюднення оголошення про відкриття провадження у справі про банкрутство.

За змістом частини 1 статті 64 Кодексу України з процедур банкрутства кошти, одержані від продажу майна банкрута, спрямовуються на задоволення вимог кредиторів у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому:

1) у першу чергу задовольняються: вимоги щодо виплати заборгованості із заробітної плати працюючим та звільненим працівникам банкрута, грошові компенсації за всі невикористані дні щорічної відпустки та додаткової відпустки працівникам, які мають дітей, інші кошти, належні працівникам у зв`язку з оплачуваною відсутністю на роботі (оплата часу простою не з вини працівника, гарантії на час виконання державних або громадських обов`язків, гарантії і компенсації при службових відрядженнях, гарантії для працівників, які направляються для підвищення кваліфікації, гарантії для донорів, гарантії для працівників, які направляються на обстеження до медичного закладу, соціальні виплати у зв`язку з тимчасовою втратою працездатності за рахунок коштів підприємства тощо), а також вихідна допомога, належна працівникам у зв`язку з припиненням трудових відносин, та нараховані на ці суми страхові внески на загальнообов`язкове державне пенсійне страхування та інше соціальне страхування, у тому числі відшкодування кредиту, отриманого на ці цілі; вимоги щодо виплати заборгованості із компенсації збитків, завданих Державному бюджету України внаслідок виконання рішень Європейського суду з прав людини, постановлених проти України; вимоги кредиторів за договорами страхування; витрати, пов`язані з провадженням у справі про банкрутство в господарському суді; витрати кредиторів на проведення аудиту, якщо аудит проводився за рішенням господарського суду за рахунок їхніх коштів;

2) у другу чергу задовольняються: вимоги із зобов`язань, що виникли внаслідок заподіяння шкоди життю та здоров`ю громадян, шляхом капіталізації у ліквідаційній процедурі відповідних платежів, у тому числі до Фонду соціального страхування України за громадян, які застраховані в цьому фонді, у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України, зобов`язань із сплати страхових внесків на загальнообов`язкове державне пенсійне страхування та інше соціальне страхування, крім вимог, задоволених позачергово, з повернення невикористаних коштів Фонду соціального страхування України, а також вимоги громадян - довірителів (вкладників) довірчих товариств або інших суб`єктів підприємницької діяльності, які залучали майно (кошти) довірителів (вкладників);

3) у третю чергу задовольняються: вимоги щодо сплати податків і зборів (обов`язкових платежів); вимоги центрального органу виконавчої влади, що здійснює управління державним резервом;

4) у четверту чергу задовольняються вимоги кредиторів, не забезпечені заставою;

5) у п`яту чергу задовольняються вимоги щодо повернення внесків членів трудового колективу до статутного капіталу підприємства;

6) у шосту чергу задовольняються інші вимоги.

Відповідно до ч. 4 ст. 45 Кодексу України з процедур банкрутства, для кредиторів, вимоги яких заявлені після закінчення строку, встановленого для їх подання, усі дії, вчинені у судовому процесі, є обов`язковими так само, як вони є обов`язковими для кредиторів, вимоги яких були заявлені протягом встановленого строку.

Вимоги кредиторів, заявлені після закінчення строку, встановленого для їх подання, задовольняються в порядку черговості, встановленої цим Кодексом.

Кредитори, вимоги яких заявлені після завершення строку, визначеного частиною першою цієї статті, є конкурсними, однак не мають права вирішального голосу на зборах та комітеті кредиторів.

Грошові вимоги Акціонерного товариства "Акціонерний Банк "РАДАБАНК" залишаються повністю неоплаченими збоку Боржника.

Відповідно до абз.11 ч.1 ст.1 КУзПБ кредитор - юридична або фізична особа, а також контролюючий орган, уповноважений відповідно до Податкового кодексу України здійснювати заходи щодо забезпечення погашення податкового боргу та недоїмки зі сплати єдиного внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування у межах своїх повноважень, та інші державні органи, які мають вимоги щодо грошових зобов`язань до боржника; забезпечені кредитори - кредитори, вимоги яких до боржника або іншої особи забезпечені заставою майна боржника; конкурсні кредитори - кредитори за вимогами до боржника, що виникли до відкриття провадження у справі про банкрутство і виконання яких не забезпечено заставою майна боржника; поточні кредитори - кредитори за вимогами до боржника, що виникли після відкриття провадження у справі про банкрутство.

З огляду на обґрунтованість вимог Акціонерного товариства "Акціонерний Банк "РАДАБАНК", яка подана до господарського суду після закінчення строку, встановленого для їх подання, визначеного приписами ст. 45 Кодексу України з процедур банкрутства, господарський суд, дійшов висновку щодо наявності підстав для визнання його конкурсним кредитором, без права вирішального голосу на зборах та комітеті кредиторів з грошовими вимогами до Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" на суму 25 705, 10 грн. та судового збору на суму 4962,00 грн., яка підлягає погашенню у наступному порядку:

- 1 черга - 4 962, 00 грн. (витрати по сплаті судового збору);

- 4 черга - 19 948, 50 грн. (основна заборгованість);

- 6 черга - 3 825, 25 грн. (пеня).

Керуючись ст.ст. 2, 73-74, 76-79, 86, 91, 234-235 Господарського процесуального кодексу України, ст.ст. 45, 64 Кодексу України з процедур банкрутства, суд

УХВАЛИВ:

1. Визнати конкурсні грошові вимоги Акціонерного товариства "Акціонерний Банк "РАДАБАНК" до Товариства з обмеженою відповідальністю "ЮМІН" (52042, Дніпропетровська область, Дніпровський район, сільрада Любимівська, вул. Чаплинська, б. 1-а; ідентифікаційний номер юридичної особи 34823177), а саме:

- 1 черга - 4 962, 00 грн. (витрати по сплаті судового збору);

- 4 черга - 19 948, 50 грн. (основна заборгованість);

- 6 черга - 3 825, 25 грн. (пеня).

Ухвала набирає законної сили 23.01.2023.

Повний текст ухвали складено 30.01.2023.

Ухвала може бути оскаржена в порядку, передбаченому статтями 256, 257 Господарського процесуального кодексу України до Центрального апеляційного господарського суду шляхом подачі апеляційної скарги протягом 10 днів з дня набрання ухвалою законної сили.

Суддя С.В. Мартинюк