ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ОДЕСЬКОЇ ОБЛАСТІ
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
УХВАЛА

про повернення заяви про відкриття провадження у справі

"14" листопада 2022 р.м. Одеса № 916/2637/22
Господарський суд Одеської області у складі судді Грабован Л.І.,

дослідивши матеріали заяви фізичної особи ОСОБА_1 про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність

ВСТАНОВИВ:

Фізична особа ОСОБА_1 звернулася із заявою від 04.10.2022р. (вх. №2728/22 від 06.10.2022р.) про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність; призначення керуючим реструктуризацією фізичної особи ОСОБА_1 арбітражного керуючого Леонова Костянтина Юрійовича.

Ухвалою Господарського суду Одеської області від 11.10.2022р. вищевказану заяву залишено без руху; зобов`язано ОСОБА_1 надати суду у строк, який не може перевищувати десяти днів з дня вручення ухвали про залишення заяви про відкриття провадження у справі без руху, заяву про усунення недоліків, до якої мають бути додані, та в якій має бути зазначено: належні докази, на підставі яких виникла заборгованість; виклад обставин, що стали підставою для звернення; докази наявності майна, достатнього для покриття витрат, пов`язаних з провадженням у справі; відомості про всі наявні рахунки боржника (у тому числі депозитні рахунки), відкриті в банках та інших фінансово-кредитних установах в Україні та за кордоном, їх реквізити, із зазначенням сум грошових коштів на таких рахунках; заява арбітражного керуючого про участь у справі.

Фізична особа ОСОБА_1 звернулася із заявою від 07.11.2022р. (вх. №25086/22 від 07.11.2022р.) про усунення недоліків, до якої додано копії: претензій; ухвали Приморського районного суду м. Одеси від 17.10.2022р. по справі №522/13448/22; скріну додатку «Дія»; квитанцій; інформації з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження об`єктів нерухомого майна №312186425 від 12.10.2022р.; листа Головного управління ДПС в Одеській області; оригінал заяви арбітражного керуючого та відомостей про всі наявні рахунки боржника (у тому числі депозитні рахунки), відкриті в банках та інших фінансово-кредитних установах в Україні та за кордоном.

Відповідно до ч. 1 ст. 3 ГПК України судочинство в господарських судах здійснюється відповідно до Конституції України, цього Кодексу, Закону України "Про міжнародне приватне право", Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом", а також міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України.

З 21.10.2019р. набрав чинності Кодекс України з процедур банкрутства, яким встановлені умови та порядок відновлення платоспроможності боржника юридичної особи та відновлення платоспроможності фізичної особи.

Відповідно до ч. 2 Прикінцевих та перехідних положень Кодексу України з процедур банкрутства з дня введення в дію цього Кодексу визнано такими, що втратили чинність: Закон України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Ч. 1 ст. 2 Кодексу України з процедур банкрутства передбачено, що провадження у справах про банкрутство регулюється цим Кодексом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законами України.

Ст. 113 Кодексу України з процедур банкрутства передбачено, що провадження у справах про неплатоспроможність боржника - фізичної особи, фізичної особи - підприємця здійснюється в порядку, визначеному цим Кодексом для юридичних осіб, з урахуванням особливостей, встановлених цією Книгою.

Вимоги щодо заяви про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність містяться, зокрема у ст. ст. 115, 116 Кодексу України з процедур банкрутства.

Ч. 2 ст. 115 Кодексу України з процедур банкрутства передбачено, що боржник має право звернутися до господарського суду із заявою про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність у разі, якщо: 1) розмір прострочених зобов`язань боржника перед кредитором (кредиторами) становить не менше 30 розмірів мінімальної заробітної плати; 2) боржник припинив погашення кредитів чи здійснення інших планових платежів у розмірі більше 50 відсотків місячних платежів за кожним з кредитних та інших зобов`язань упродовж двох місяців; 3) ухвалено постанову у виконавчому провадженні про відсутність у фізичної особи майна, на яке може бути звернено стягнення; 4) існують інші обставини, які підтверджують, що найближчим часом боржник не зможе виконати грошові зобов`язання чи здійснювати звичайні поточні платежі (загроза неплатоспроможності).

Згідно ч. 1 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства заява про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність подається боржником за наявності підстав, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до ч. 2 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства у заяві про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність зазначаються: 1) найменування господарського суду, до якого подається заява; 2) ім`я боржника, його місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), номер засобу зв`язку боржника, його адреса електронної пошти (за наявності); 3) виклад обставин, що стали підставою для звернення до суду; 4) перелік документів, що додаються до заяви.

Перелік документів (доказів), які в обов`язковому порядку додаються до заяви про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність чітко визначений, зокрема ч. 3 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства.

Так, відповідно до ч. 3 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства до заяви про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність додаються:

1) довіреність чи інший документ, що засвідчує повноваження представника, якщо заяву підписано представником;

2) документи, що підтверджують наявність (відсутність) у боржника статусу фізичної особи - підприємця;

3) конкретизований список кредиторів і боржників із зазначенням загальної суми грошових вимог кредиторів (боржників), а також щодо кожного кредитора (боржника) - його імені або найменування, його місцезнаходження або місця проживання, ідентифікаційного коду юридичної особи або реєстраційного номера облікової картки платника податків та номера паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), суми грошових вимог (загальної суми заборгованості, заборгованості за основним зобов`язанням та суми неустойки (штрафу, пені) окремо), підстав виникнення зобов`язань, а також строку їх виконання згідно із законом або договором;

4) опис майна боржника, що належить йому на праві власності, із зазначенням місцезнаходження або місця зберігання майна;

5) копії документів, що підтверджують право власності боржника на майно;

6) перелік майна, що перебуває у заставі (іпотеці) або є обтяженим в інший спосіб, його місцезнаходження, вартість, а також інформація про кожного кредитора, на користь якого вчинено обтяження майна боржника, - ім`я або найменування, місцезнаходження або місце проживання, ідентифікаційний код юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті), сума грошових вимог, підстава виникнення зобов`язань, а також строк їх виконання згідно із законом або договором;

7) копії документів про вчинені боржником (протягом року до дня подання заяви про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність) правочини щодо належного йому нерухомого майна, цінних паперів, часток у статутному капіталі, транспортних засобів та угоди на суму не менше 30 розмірів мінімальної заробітної плати;

8) відомості про всі наявні рахунки боржника (у тому числі депозитні рахунки), відкриті в банках та інших фінансово-кредитних установах в Україні та за кордоном, їх реквізити, із зазначенням сум грошових коштів на таких рахунках;

9) копія трудової книжки (за наявності);

10) відомості про роботодавця (роботодавців) боржника;

11) декларація про майновий стан боржника за формою, затвердженою державним органом з питань банкрутства;

12) докази авансування боржником на депозитний рахунок суду винагороди керуючому реструктуризацією за три місяці виконання повноважень;

13) інформація про наявність (відсутність) непогашеної судимості за економічні злочини;

14) інші документи, що підтверджують наявність підстав, визначених статтею 115 цього Кодексу.

Ч.ч. 1, 3, 4 ст. 74 ГПК України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи. Суд не може збирати докази, що стосуються предмета спору, з власної ініціативи, крім витребування доказів судом у випадку, коли він має сумніви у добросовісному здійсненні учасниками справи їхніх процесуальних прав або виконанні обов`язків щодо доказів.

Тобто, саме на заявника покладено обов`язок надання доказів на підтвердження своїх вимог.

Системний аналіз ст. 113, ч.ч.1, 2 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства дає можливість дійти висновку, що про наявність наведених підстав у кожному конкретному випадку мають свідчити достатні фактичні обставини з урахуванням поданої боржником заяви та доданих до неї доказів на підтвердження настання обставин, що підтверджують неплатоспроможність фізичної особи або загрозу її неплатоспроможності. Зазначені обставини оцінюються судом в кожному конкретному випадку на предмет належності, допустимості, достатності та вірогідності наданих боржником доказів.

Відповідно до правових висновків, викладених у постанові Великої Палати Верховного Суду у постанові від 18.03.2020р. у справі №129/1033/13-ц та у постановах Верховного Суду від 02.10.2018р. у справі №910/18036/17, від 23.10.2019р. у справі №917/1307/18, від 18.11.2019р. у справі №902/761/18, від 04.12.2019р. у справі №917/2101/17, де, зокрема, вказано на таке.

17.10.2019 набув чинності Закон України № 132-IX від 20.09.2019 "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо стимулювання інвестиційної діяльності в Україні", яким було, зокрема внесено зміни до ГПК України змінено назву статті 79 ГПК з "Достатність доказів" на нову - "Вірогідність доказів" та викладено її у новій редакції, фактично впровадивши в господарський процес стандарт доказування "вірогідності доказів". Стандарт доказування "вірогідності доказів", на відміну від "достатності доказів", підкреслює необхідність співставлення судом доказів, які надає позивач та відповідач. Тобто, з введенням в дію нового стандарту доказування необхідним є не надати достатньо доказів для підтвердження певної обставини, а надати їх саме ту кількість, яка зможе переважити доводи протилежної сторони судового процесу. Така обставина підлягає доказуванню таким чином, аби задовольнити, як правило, стандарт переваги більш вагомих доказів, тобто коли висновок про існування стверджуваної обставини з урахуванням поданих доказів видається більш вірогідним, ніж протилежний.

Стандарт доказування - це та ступінь достовірності наданих стороною доказів, за яких суд має визнати тягар доведення знятим, а фактичну обставину - доведеною. Мова йде про достатній рівень допустимих сумнівів, при якому тягар доведення вважається виконаним.

Положення Кодексу України з процедур банкрутства визначають обов`язок боржника у своїй заяві про відкриття справи навести всі обставини неплатоспроможності та документально їх підтвердити.

Метою законодавця при запровадженні процедури банкрутства фізичних осіб було створення правового механізму, який дозволить фізичній особі - боржнику відновити її задовільний фінансовий стан через механізм погашення всіх існуючих боргів, що реалізується в тому числі шляхом реструктуризації зобов`язань.

Передумовою звернення фізичної особи - боржника до господарського суду із відповідною заявою та намір кінцевого результату є повне відновлення платоспроможності такої особи.

Відсутність доказів наявності кредиторів, первісної документації, на підставі якої виникла заборгованість та суми такої заборгованості, позбавляє можливості суду надати оцінку щодо права боржника звернутись до господарського суду з заявою про відкриття провадження у справі про банкрутство в порядку ч.2 ст.115 Кодексу України з процедур банкрутства.

Отже, звертаючись до господарського суду із заявою про відкриття справи про неплатоспроможність, фізична особа - боржник повинна розкрити повну та вичерпну інформацію про загальну суму заборгованості та строк виконання зобов`язань, а також документально підтвердити таку інформацію належними та допустимими доказами у розумінні вимог ст.ст.76-77 ГПК України, що також передбачено п.п.3, 14 ч.3 ст. 116 Кодексу України з процедур банкрутства.

Наведене, в свою чергу, унеможливлює для господарського суду здійснити перевірку обґрунтованості вимог заявника, а також з`ясувати наявність підстав для відкриття провадження у справі про неплатоспроможність.

Боржник у заяві про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність вказав про наявність заборгованості перед 36 кредиторами, однак не виклав обставин, якими обґрунтовує свої вимоги, не зазначив доказів, що підтверджують такі обставини, а саме:

-доказів наявності заборгованості перед Головним управлінням ДПС в Одеській області;

-доказів наявності заборгованості перед фізичними особами, а саме: внесення грошових коштів у касу боржника та внесення передоплати за договорами замовлення на меблі №5118 від 24.01.2022р., №5550 від 11.02.2022р., №5119 від 25.01.2022р., №5121 від 18.02.2022р., №5125 від 03.02.2022р., №5550 від 14.02.2022р., №5116 від 14.02.2022р., №5551 від 16.02.2022р., №5118 від 18.01.2022р., №5551 від 16.02.2022р., №5115 від 10.01.2022р., №5120 від 02.02.2022р., №5125 від 03.02.2022р., №5120 від 02.02.2022р., №5550 від 11.02.2022р., №5550 від 11.02.2022р., №5120 від 02.02.2022р., №5550 від 11.02.2022р., №5554 від 14.02.2022р. (п.п.1, 2 розділ 2 Ціна та порядок розрахунків вказаних договорів) та інші;

-доказів внесення передоплати за договорами купівлі-продажу №6025 від 28.04.2022р., №6132 від 12.06.2022р., №6001 від 21.02.2022р., №6001 від 21.02.2022р., №6039 від 31.05.2022р., №6039 від 06.05.2022р., №6025 від 26.04.2022р., №6025 від 05.04.2022р. (п. 4.1. розділ 4 Терміни та умови передачі товару вказаних договорів) та інші;

-доказів внесення передоплати за договорами підряду №5115 від 19.12.2021р., №5041 від 04.12.2021р., №5041 від 10.12.2021р., №5041 від 01.12.2021р., №5041 від 24.11.2021р., №51263 від 27.12.2021р., №5115 від 10.01.2022р., №5119 від 26.12.2021р., №5119 від 28.01.2022р., №5055 від 28.12.2021р., №5048 від 18.12.2021р., №5041 від 24.12.2021р. (п.п.1, 2 розділ 2 Ціна та порядок розрахунків вказаних договорів) та інші.

У заяві про усунення недоліків боржник зазначає, що здійснення підприємницької діяльності здійснювалось нею на підставі наданих суду договорів, на виконання яких отримувала кошти безпосередньо від кредиторів (замовників), без видання прибуткових та видаткових ордерів у сумах вказаних у заяві про відкриття провадження у справі неплатоспроможність, які є доказом її заборгованості перед переліченими у заяві про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність кредиторами, які не спростовуються останніми.

Із наданої до заяви про усунення недоліків квитанції вбачається, що ОСОБА_2 було перераховано грошові кошти ОСОБА_1 в сумі 82 050 грн. із вказівкою призначення переказ власних коштів.

Із наданих до заяви про усунення недоліків квитанцій вбачається, що ОСОБА_1 були переховані грошові кошти фізичній особі підприємцю ОСОБА_3 із вказівкою призначення - оплата рахунку № НОМЕР_1 від 23.11.2021р. При цьому, суд зазначає, що ані до заяви про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність, ані до заяви про усунення недоліків такого рахунку боржником не надано.

Із наданої до заяви про усунення недоліків квитанції вбачається, що ОСОБА_1 було переховано грошові кошти ВКФ Вибір ТОВ із вказівкою призначення - оплата за товар від ОСОБА_1 зг. дог. №0854699.

Однак, додані до заяви про усунення недоліків квитанції не є належними та допустимими доказами, які підтверджують наявність чи відсутність заборгованості, а також встановлюють її розмір, оскільки з них неможливо встановити факт реального виконання боржником укладених договорів.

До заяви про усунення недоліків надано лист Головного управління ДПС в Одеській області, в якому повідомлено, що за даними інформаційно-комунікаційної системи ДПС станом на 01.11.2022р. по ОСОБА_1 обліковується податковий борг по технологічному коду 18050400 (єдиний податок) у розмірі 7100 грн.

Однак, доданий до заяви про усунення недоліків лист не є належним та допустимим доказом заборгованості боржника перед Головним управлінням ДПС в Одеській області, оскільки такий лист не є первинним документом у розумінні положень ПК України; інших належних доказів в установленому ПК України порядку боржником не надано.

Таким чином, боржником до заяви про усунення недоліків не надано належних та допустимих доказів, які б підтверджували наявність заборгованості, а саме первинних документів, оформлених у відповідності до вимог ст. 9 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні».

Положеннями ст. 174 ГПК України передбачено наслідки усунення недоліків заяви та їх не усунення.

Ч.4 ст. 174 ГПК України передбачено, що якщо позивач не усунув недоліки позовної заяви у строк, встановлений судом, заява вважається неподаною і повертається особі, що звернулася із позовною заявою.

Згідно ч.ч. 6, 7 ст. 174 ГПК України суддя повертає позовну заяву і додані до неї документи не пізніше п`яти днів з дня її надходження або з дня закінчення строку на усунення недоліків. Про повернення позовної заяви суд постановляє ухвалу, яку може бути оскаржено. Копія позовної заяви залишається в суді.

Враховуючи те, що заявником вказані в ухвалі Господарського суду Одеської області від 11.10.2022р. недоліки усунено частково, решта не усунені (не надано належних доказів, на підставі яких виникла заборгованість), суд повертає заяву ОСОБА_1 про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність з доданими до неї додатками.

Керуючись ст.ст. 115, 116 Кодексу України з процедур банкрутства, ст.ст. 174, 234 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

Повернути ОСОБА_1 заяву про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність з доданими до неї додатками.

Ухвала набирає законної сили 14 листопада 2022 р. та може бути оскаржена в апеляційному порядку до Південно-західного апеляційного господарського суду шляхом подачі апеляційної скарги.

Додаток : заява про відкриття провадження у справі про неплатоспроможність з доданими до неї додатками.

Копію ухвали з додатками надіслати ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 ).

Суддя Л.І. Грабован