РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

31.10.2022справа №910/6417/22

Господарський суд міста Києва у складі судді Марченко О.В., за участю секретаря судового засідання Роздобудько В.В., розглянув у відкритому судовому засіданні

справу № 910/6417/22

за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» (вул. Колективна, 10, м. Полтава, 36019; ідентифікаційний код 33804530)

до товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський Дім «Партнерство» (вул. Червоноармійська/Басейна, 1-3/2, літ. А, м. Київ, 01004; ідентифікаційний код 34728896),

треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (вул. Тропініна, 7-Г, м. Київ, 04107; ідентифікаційний код 30370711),

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корпус 30, м. Київ, 01010; ідентифікаційний код 37956207) та

публічне акціонерне товариство «Банк «Кліринговий Дім» (вул. Борисоглібська, буд. 5, літера А, м. Київ, 04070; ідентифікаційний код 21665382),

про визнання права власності на цінні папери,

за участю представників:

позивача - Терзи О.С. (ордер від 08.07.2022 серія ВІ №1086270; в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням програмного забезпечення «EasyСon»);

відповідача - не з`явився;

третьої особи-1 - не з`явився;

третьої особи-2 - Грамми Ю.В. (згідно з витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань);

третьої особи-3 - не з`явився.

ІСТОРІЯ СПРАВИ

1. Стислий виклад позовних вимог

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» (далі - Компанія) звернулося до господарського суду міста Києва з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський Дім «Партнерство» (далі - Товариство) про визнання за Компанією права власності на цінні папери у кількості 39 367 штук емітента закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна» (далі - ЗАТ «СК «Саламандра-Україна»), правонаступником якого є приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Саламандра - Україна» (далі - ПрАТ «СК «Саламандра - Україна»; після зміни назви приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Ван Клік», далі - ПрАТ «СК «Ван Клік»), права на які обліковувались на рахунку Компанії, відкритому у Товаристві.

Позовні вимоги мотивовано тим, що:

- після анулювання ліцензії та припинення депотизаторної установи (відповідача) остання була зобов`язана передати на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, які містять відомості, в тому числі стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах, проте відповідні дії Товариством вчинені не були;

- Компанія вживала всіх можливих заходів для поновлення своїх прав інвестора та свого права власності на цінні папери у кількості 39 367 штук шляхом звернення до суду з позовами про зобов`язання Товариства здійснити перерахування цінних паперів емітента - ПрАТ «СК «Ван Клік», що належать на праві власності Компанії, з рахунку Компанії, відкритого у Товаристві, на рахунок Компанії, відкритий в публічному акціонерному товаристві «Банк «Кліринговий Дім» (далі - Банк), проте відповідні рішення господарського суду міста Києва виконані не були;

- наразі склалася ситуація, що унеможливлює користування і розпоряджання цінними паперами, які належать Компанії на законних підставах, у зв`язку з чим остання вимушена звернутися до суду з даним позовом у порядку статті 392 Цивільного кодексу України; факт законного набуття цінних паперів підтверджено рішенням господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434.

2. Стислий виклад пояснень Комісії

Комісія 22.08.2022 подала суду письмові пояснення, в яких зазначила, що Товариством не виконані умови законодавства України та порушені договірні відносини зберігача з його депонентами.

3. Стислий виклад пояснень публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (далі - Депозитарій)

Депозитарій 31.10.2022 подав суду пояснення, в яких вказав про те, що:

- підпунктом 14 пункту 1 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013 №735 (далі - Положення №735), у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не виконали вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи:

Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;

депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери;

- станом на 21.10.2022 загальна кількість зазначених у позовній заяві цінних паперів, тобто 39 367 штук акцій емітента ПрАТ «СК «Ван Клік», не перевищує кількість цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів) Товариства;

- отже, відповідно до підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735 Центральний депозитарій, отримавши розпорядження депозитарної установи Банка та судове рішення (яке набрало законної сили), яким буде визнано право власності Компанії на 39 367 штук акцій емітента ПрАТ «СК «Ван Клік», що обліковувалися на рахунку позивача у Товаристві, зможе виконати депозитарну операцію переказу вказаних цінних паперів з рахунку Товариства на рахунок депозитарної установи Банка;

- після вчинення зазначених дій цінні папери можуть бути зараховані депозитарною установою Банком на рахунок Компанії, відкритий у депозитарній установі Банку, і позивач зможе розпоряджатися такими цінними паперами.

4. Процесуальні дії у справі

Ухвалою господарського суду міста Києва від 01.08.2022 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі в порядку загального позовного провадження; підготовче засідання призначено на 12.09.2022, залучено до участі у справі Депозитарій, Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та Банк як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача, встановлено:

- позивачу строк:

у п`ять днів з дня отримання від відповідача відзиву на позовну заяву для подання до суду відповіді на відзив в порядку статті 166 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) з доданням доказів, що підтверджують викладені обставини, та доказів направлення вказаних документів відповідачу;

- відповідачу строк:

для надання суду відзиву на позов в порядку статті 165 ГПК України з доданням доказів, що підтверджують викладені обставини, та доказів надіслання відзиву і доданих до нього документів позивачу; документів, що підтверджують повноваження представників (накази, довіреності, тощо), - оригіналів для огляду, належним чином засвідчених копій для долучення до матеріалів справи; на підтвердження статусу юридичної особи і повного найменування належним чином засвідчені копії (для залучення до матеріалів справи) статуту; документи, що підтверджують повноваження представників (накази, довіреності, тощо), - оригінали для огляду, належним чином засвідчені копії для залучення до матеріалів справи;

у п`ять днів з дня отримання відповіді на відзив для подання до суду заперечення на відповідь на відзив в порядку статті 167 ГПК України з доданням доказів, що підтверджують викладені обставини, та доказів направлення вказаних документів позивачу.

11.08.2022 позивач подав суду заяву про стягнення з відповідача витрат на професійну правничу допомогу.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 12.09.2022 продовжено строк підготовчого провадження; підготовче засідання відкладено на 10.10.2022.

У зв`язку з масовими ракетними атаками російської федерації на м. Київ 10.10.2022, з огляду на приписи Закону України «Про організацію трудових відносин в умовах воєнного стану», та з метою уникнення можливості завдання шкоди життю і здоров`ю представників сторін та працівників апарату суду підготовче засідання 10.10.2022 не відбулося.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 17.10.2022 підготовче засідання відкладено на 31.10.2022.

Третя особа-3 24.10.2022 подала суду заяву, в якій підтримала позовні вимоги Компанії та просила розглядати справу без участі її представника.

Представники відповідача та третіх осіб-1,3 у підготовче засідання 31.10.2022 не з`явилися, про причини неявки суд не повідомили.

Ухвали суду було надіслано відповідачу і третій особі-1 на адреси, зазначені у позовній заяві та в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, що підтверджується відміткою канцелярії суду на звороті таких ухвал.

До матеріалів справи долучено рекомендовані повідомлення про вручення поштових відправлень за адресами місцезнаходження третьої особи-1 та конверти-повернення з адреси місцезнаходження відповідача з відмітками відділення поштового зв`язку прописом «вибули».

У підготовчому засіданні 31.10.2022 суд перейшов до розгляду справи по суті.

Представник позивача у судовому засіданні 31.10.2022 оголосив вступне слово та підтримав позовні вимоги у повному обсязі.

Представник третьої особи-2 надав пояснення щодо предмета спору та підтримав позовні вимоги.

Суд, заслухавши вступне слово представників позивача і третьої особи-2, з`ясувавши обставини, на які посилаються учасники справи, дослідив в порядку статей 209 і 210 ГПК України докази у справі.

Після закінчення з`ясування обставин справи та перевірки їх доказами суд перейшов до судових дебатів.

Представники позивача і третьої особи-2 виступили з промовами (заключним словом), в яких посилалися на обставини і докази, досліджені у судовому засіданні.

У судовому засіданні 31.10.2022 було оголошено вступну та резолютивну частини рішення відповідно до статті 233 ГПК України.

Судом згідно з вимогами статей 222 і 223 ГПК України здійснювалося повне фіксування судового засідання технічними засобами та секретарем судового засідання велися протоколи судових засідань, які долучені до матеріалів справи.

ВИКЛАД ОБСТАВИН СПРАВИ, ВСТАНОВЛЕНИХ СУДОМ

У липні 2010 року Компанія звернулася до господарського суду міста Києва з позовом до приватного акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (далі - ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»), треті особи - Товариство і товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Ініціатива» (далі - ТОВ «ФК «Ініціатива»), про зобов`язання вчинити дії.

Рішенням господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 11.05.2011, позов задоволено повністю; зобов`язано ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» здійснити перерахування цінних паперів емітента ЗАТ «Саламандра-Україна», що належать на праві власності Компанії, в кількості 39 367 штук з рахунку Товариства на рахунок ТОВ «ФК «Ініціатива»; стягнуто з ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 85 грн державного мита та 236 грн витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Вказаним рішення встановлено таке.

01.12.2005 Компанією і ТОВ «ФК «Ініціатива» було укладено договір №4166-Д про відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах, на виконання умов якого Компанії було відкрито рахунок №004166.

18.01.2007 Компанією придбано у власність 39 367 штук акцій ЗАТ «СК «Саламандра-Україна», правонаступником якого є ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» (після зміни назви ПрАТ «СК «Ван Клік»), на підставі договору міни цінних паперів №5/07-1-К, укладеного з закритим акціонерним товариством «Агрохімімпекс АТ» та на підставі договору міни цінних паперів №5/07-1-К, укладеного з громадянином України ОСОБА_1 .

Номінальна вартість 39 367 штук акцій склала 3 936 700 грн.

На підставі розпорядження Компанії придбані цінні папери було зараховано на рахунок у цінних паперах №004166, відкритий позивачу ТОВ «ФК «Ініціатива».

11.06.2007 Компанією і Товариством було укладено договір №4004-Д про відкриття та ведення рахунку у пінних паперах, за умовами якого остання взяла на себе обов`язок відкрити Компанії рахунок у цінних паперах, здійснювати зберігання та облік цінних паперів Компанії, а також здійснювати ведення рахунку у цінних паперах на підставі розпоряджень Компанії.

На виконання умов зазначеного договору Компанії було відкрито рахунок у цінних паперах №004004.

27.09.2007 Компанією і Товариством було укладено договір на комплексне обслуговування на ринку цінних паперів, відповідно до якого Товариство взяло на себе обов`язок надавати послуги з купівлі, продажу, міни пінних паперів Компанії, представляти інтереси Компанії, а також надавати інформаційно-консультаційні послуги щодо діяльності на ринку цінних паперів.

15.10.2007 на підставі розпорядження Компанії цінні папери емітента ЗАТ «СК «Саламандра - Україна», правонаступником якого є ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» (після зміни назви ПрАТ «СК «Ван Клік»), у кількості 39 367 штук були переведені на рахунок №004004, відкритий позивачу Товариством.

На підставі постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.02.2009 №74-КУ «Про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів», Товариство позбавлено ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до листа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.11.2009 №10/02/19068 Товариство з 19.02.2009 не є ліцензованим зберігачем та не може здійснювати жодних дій щодо зберігання цінних паперів у зв`язку із набранням чинності зазначеної постанови.

В свою чергу, Товариство в порушення норм законодавства не вчинило дій, встановлених пунктом 6 рішення від 14.09.2004 №396 «Щодо врегулювання питань, які виникають у зв`язку з припиненням професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів» (далі - Рішення №396), внаслідок чого Компанія не мала змоги закрити рахунок в цінних паперах, відкритий останній Товариством, та перерахувати цінні папери на рахунок №004166, відкритий Компанії ТОВ «Фондова компанія «Ініціатива».

Згідно з абзацом дев`ятим пункту 1 Рішення №396 на час позбавлення Товариства ліцензії уповноваженим на зберігання було визначено Національний депозитарій України, який у разі ліквідації зберігача та/або анулювання у нього ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача забезпечує відповідальне зберігання (без права внесення змін) документів та копій архівів баз даних цього зберігача, також інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувались на їх рахунках (включаючи забезпечення зберігання зазначених цінних паперів за цими незакритими рахунками в депозитарії).

На звернення позивача Депозитарієм було повідомлено, що Товариством не було відкрито йому рахунку у цінних паперах, як уповноваженому на зберігання, що унеможливило виконання ним функцій уповноваженого на зберігання відповідно до Рішення №396.

З метою встановлення порушеного права та роз`яснення подальших дій Компанія листом від 24.06.2009 №25/2406-09-Л звернулася до Комісії з проханням надати роз`яснення щодо порядку реалізації своїх прав власника цінних паперів, що обліковувалися на рахунку позивача у цінних паперах №004004.

Листом від 17.11.2009 №10/02/19068 Комісія повідомила Компанію про те, що питання відновлення права власності на цінні папери, належні позивачу, має бути вирішено у судовому порядку; за адміністративними даними Товариства станом на 01.07.2009 на рахунку Компанії в цінних паперах наявні цінні папери у кількості 39 367 штук емітента ЗАТ «СК «Саламандра-Україна».

22.05.2009 Комісією прийнято рішення №480 «Щодо врегулювання питань, які виникають у зв`язку з припиненням професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів», яким затверджено Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - Положення №480).

Абзацом десятим пункту 2 Положення №480 визначено, що уповноважений на зберігання - це депозитарій цінних паперів, у якого зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних зберігача, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання зазначеної інформації, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно з законодавством.

З огляду на те, що Товариством і ТОВ «ФК «Ініціатива» відкриті рахунки у ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» №1225 і №1153 відповідно, та він є номінальним утримувачем акцій ЗАТ «Саламандра-Україна» у кількості 39 367 штук, а згідно з Положенням №480 він є ще й уповноваженим на зберігання, тому суд визнає вимоги позивача щодо перерахування цінних паперів емітента ЗАТ «Саламандра-Україна» у кількості 39 367 штук з рахунку Товариства №004004 на рахунок ТОВ «ФК «Ініціатива» №004166 обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно до частини четвертої статті 75 ГПК України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Таким чином, встановлені рішенням господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434 не доказуються під час розгляду судом даної справи.

28.12.2012 відділом державної виконавчої служби Шевченківського районного управління юстиції у м. Києві було отримано відповідь ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» від 24.12.2012 на лист відділу від 29.11.2012 №2015/23 та постанову від 29.11.2012 про відкриття виконавчого провадження №35429048 щодо виконання рішення господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434, в якій зазначена юридична особа вказала про те, що на момент розгляду справи та з моменту набрання чинності Положенням №480 Товариство не зверталося з проханням прийняти документи, бази даних, копії баз даних та архіві ні до ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», ані до відкритого акціонерного товариства «Міжрегіональний фондовий союз», правонаступником якого є ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», та не передало документи, бази даних, копії баз даних та архівів, передбачених Положенням №480; зазначені обставини не були враховані судами при прийнятті рішень у справі, не розглядалися в мотивувальних частинах постанов, не були жодним чином спростовані; ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» не виконує обов`язки уповноваженого на зберігання Товариства і не має ні правової підстави, ані технічної можливості виконання рішення від 24.09.2010.

Листом від 14.11.2013 №09/03/23526/НК Комісія повідомила ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» про таке:

- Товариство ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів анульовано постановою від 09.02.2009 №74-КУ;

- як вбачається з листа ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» Товариством не виконані умови законодавства України та порушені договірні відносини зберігача та його депонентів;

- питання щодо права власності на цінні папери, що зберігалися та обліковувалися на рахунках у цінних паперах, відкритих у зберігача (Товариства), має бути вирішено в судовому порядку;

- крім того, за наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими реєстраторами власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.09.2012 №1220, та адміністративними даними, наданими зберігачами цінних паперів згідно з Положенням про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 11.09.2012 №1221, станом на 30.09.2013 відсутня інформація щодо власників, які володіють значними пакетами акцій емітента (10% і більше статутного капіталу) ПрАТ «СК «Саламандра - Україна».

Депозитарій листом від 31.03.2015 №719/09 повідомив Компанію про те, що:

- пунктом 1 розділу VI Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 08.04.2014 №431 (далі - Положення №431), встановлено, що у разі звернення до уповноваженого на зберігання власника цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання на Рахунку (або особи, яка отримала ці цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за рішенням суду) (далі - власник), або уповноваженої ним особи, уповноважений на зберігання перевіряє повноваження особи, що звернулася до нього, та надає їй виписку про стан рахунку у цінних паперах власника цих цінних паперів, підготовлену Депозитарною установою або зберігачем цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (далі - Зберігач);

- депозитарною установою Товариством передбачені Положенням №431 заходи не здійснювалися - копії баз даних та виписки з рахунків у цінних паперах власників, які не закрили в установленому порядку рахунку у цінних паперах, Центральному депозитарію не передавалися, у зв`язку з чим останній не зможе надати Компанії виписку з рахунку у цінних паперах, відкритого депозитарною установою Товариством та виконати операцію списання акцій ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» до виконання депозитарною установою Товариством дій, передбачених Положенням №431;

- щодо можливості виконання Центральним депозитарієм операції переказу акцій ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» з рахунку у цінних паперах депозитарної установи Товариства на рахунок у цінних паперах депозитарної установи ТОВ «ФК «Ініціатива», то згідно з абзацом третім пункту 2 розділу I Положення №735 безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством), а також у зв`язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України; при цьому, пунктом 12 глави 2 розділу V вказаного Положення передбачено, що безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою;

- з огляду на викладене Центральний депозитарій не має можливості виконати рішення господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434.

Листом від 15.03.2017 №449/09 Депозитарій повідомив Компанію, що станом на 13.03.2017 до Центрального депозитарію як уповноваженого на зберігання не передавалися документи, інформація та бази даних Товариства, визначені Положенням №431 та Положенням №480; щодо дій, які має вчинити Компанія стосовно цінних паперів, які обліковувалися депозитарною установою Товариством, то відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» роз`яснення порядку застосування чинного законодавства про цінні папери та акціонерні товариства здійснює Комісія.

Комісія листом від 21.03.2017 №09/04/5351 повідомила Компанію про таке:

- за інформацією Депозитарія як уповноваженого на зберігання, оприлюдненою на офіційному сайті, дії, передбачені Положенням №480, Товариством не були виконані, і документи та копії баз даних такого зберігача не були передані на відповідальне зберігання уповноваженому на зберігання; крім того, від Товариства не надходили до Комісії документи щодо завершення провадження професійної діяльності зберігача цінних паперів;

- такі дії Товариства порушили: права Компанії на цінні папери; умови договору від 11.06.2007 №4004-Д про відкриття та ведення рахунку у пінних паперах, укладеного Компанією і Товариством; права та можливості Компанії брати участь в управлінні товариством, одержувати дохід тощо, які випливають з прав за цінними паперами;

- відновлення права власності на цінні папери, що обліковувалися на рахунку у цінних паперах, відкритому Товариством, може бути здійснено шляхом визнання таких прав за Компанією у судовому порядку;

- за наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими Центральним депозитарієм цінних паперів, згідно з Положенням про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 28.05.2013 №894, станом на 14.03.2017 цінні папери емітента ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» у кількості 39 367 шт. продовжують обліковуватися в системі депозитарного обліку Центрального депозитарія цінних паперів на рахунку в цінних паперах Товариства, який залишається в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів після припинення Товариством професійної діяльності зберігача цінних паперів для обліку цінних паперів тих його депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку.

Листом від 24.09.2021 №10/02/20609 Комісія повторно повідомила позивача про те, що відновлення права власності на цінні папери, що обліковувалися на рахунку в цінних паперах Товариства, може бути здійснено шляхом визнання таких прав за Компанією у судовому порядку.

Депозитарій листом від 04.11.2021 №б/н повідомив адвоката Компанії про те, що підставою для виконання Центральним депозитарієм відповідно до підпункту 13 пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735 депозитарної операції переказу з рахунку Товариства 39 367 штук акцій емітента ПрАТ «СК «Ван Клік» є судове рішення, яким визнано право власності особи на акції на рахунку, відкритому у Товаристві, та розпорядження від обраної власником депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери; отримання Центральним депозитарієм відповідного розпорядження від Товариства не вимагається.

Комісія листом від 02.06.2022 №26/06/4859 повідомила адвоката позивача про те, що у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувалися на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не виконали вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи, проведення Центральним депозитарієм та депозитарною установою відповідних операцій переказу цінних паперів, є обов`язковим та має провадитися без обмежень, встановлених рішенням Комісії від 08.03.2022 №144 «Про упорядкування проведення операцій на ринках капіталу на період дії воєнного стану», за умови подання документів, які підтверджують правомірність проведення цих депозитарних операцій відповідно до вимог законодавства.

Слід зазначити, що за наявною у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань інформацією ПрАТ «СК «Ван Клік» 27.09.2022 змінило найменування на приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Прем`єр Альянс» (далі - ПрАТ «СК «Прем`єр Альянс»).

ДЖЕРЕЛА ПРАВА Й АКТИ ЇХ ЗАСТОСУВАННЯ. ПОЗИЦІЯ СУДУ

Згідно з частинами першою і другою статті 16 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.

Способом захисту цивільних прав та інтересів може бути визнання права.

Відповідно до частини четвертої статті 13 Конституції України держава забезпечує захист прав усіх суб`єктів права власності і господарювання, соціальну спрямованість економіки. Усі суб`єкти права власності рівні перед законом.

Статтею 41 Конституції України та пунктом 2 частини першої статті 3, статтею 321 ЦК України передбачено, що ніхто не може бути позбавлений права власності чи обмежений у його здійсненні, крім випадків, встановлених Конституцією та законом.

Згідно зі статтею 92 Конституції України правовий режим власності визначається виключно законами України, а тому інші нормативно-правові акти, які обмежують права власника і не мають ознак закону, не підлягають застосуванню.

Вирішуючи питання про правомірність набуття права власності, суд має враховувати, що воно набувається на підставах, які не заборонені законом, зокрема, на підставі правочинів. При цьому діє презумпція правомірності набуття права власності на певне майно, яка означає, що право власності на конкретне майно вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності не встановлена судом (стаття 328 ЦК України)

За приписами частини першої статті 321 ЦК України право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні.

Відповідно до частин першої та другої статті 386 ЦК України держава забезпечує рівний захист прав усіх суб`єктів права власності.

Власник, який має підстави передбачати можливість порушення свого права власності іншою особою, може звернутися до суду з вимогою про заборону вчинення нею дій, які можуть порушити його право, або з вимогою про вчинення певних дій для запобігання такому порушенню.

Згідно зі статтею 392 ЦК України власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності.

Статтею 129 Конституції України встановлено, що основними засадами судочинства, зокрема, є змагальність сторін та свобода в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до частин першої та третьої статті 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовано Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Згідно з частиною першою статті 8 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Частинами другою і третьою вказаної статті Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» передбачено, що цінні папери за порядком їх розміщення або видачі поділяються на емісійні або неемісійні.

Емісійні цінні папери - це цінні папери, що посвідчують однакові права їх власників у межах одного випуску цінних паперів стосовно особи, яка бере на себе відповідні зобов`язання (емітента).

До емісійних цінних паперів, зокрема, належать акції.

Цінні папери існують в електронній (електронні цінні папери) та паперовій (паперові цінні папери) формах.

Електронний цінний папір відображається у вигляді облікового запису на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

Відповідно до частин першої та п`ятої - сьомої статті 9 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» акція - це іменний цінний папір, що посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Акціонерне товариство розміщує лише іменні акції.

Акціонерне товариство розміщує акції двох типів - прості та привілейовані.

Прості акції надають їх власникам право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні акціонерним товариством, на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації та інші права, передбачені законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Прості акції надають їх власникам однакові права.

Прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства.

Згідно з абзацом другим частини першої статті 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (чинного, на момент зарахування цінних паперів на рахунок позивача в депозитарній установі Товаристві) у разі відчуження знерухомлених іменних цінних паперів право власності переходить до нового власника з моменту зарахування їх на рахунок власника у зберігача.

ВИСНОВКИ

Так, як було, зокрема, встановлено рішенням господарського суду міста Києва від 24.09.2010 зі справи №32/434: 01.12.2005 Компанією і ТОВ «ФК «Ініціатива» було укладено договір №4166-Д про відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах, на виконання умов якого Компанії було відкрито рахунок №004166; 18.01.2007 Компанією придбано у власність 39 367 штук акцій ЗАТ «СК «Саламандра-Україна», правонаступником якого є ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» (після зміни найменування ПрАТ «СК «Прем`єр Альянс»), на підставі договору міни цінних паперів №5/07-1-К, укладеного з закритим акціонерним товариством «Агрохімімпекс АТ» та на підставі договору міни цінних паперів №5/07-1-К, укладеному з громадянином України ОСОБА_1 ; номінальна вартість 39 367 штук акцій склала 3 936 700 грн; на підставі розпорядження Компанії придбані цінні папери було зараховано на рахунок у цінних паперах №004166, відкритий позивачу ТОВ «ФК «Ініціатива»; 11.06.2007 Компанією і Товариством було укладено договір №4004-Д про відкриття та ведення рахунку у пінних паперах, на виконання якого Компанії було відкрито рахунок у цінних паперах №004004; 27.09.2007 Компанією і Товариством було укладено договір на комплексне обслуговування на ринку цінних паперів; 15.10.2007 на підставі розпорядження Компанії цінні папери емітента ЗАТ «СК «Саламандра - Україна», правонаступником якого є ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» (після зміни найменування ПрАТ «СК «Прем`єр Альянс»), у кількості 39 367 штук були переведені на рахунок № НОМЕР_1 , відкритий позивачу Товариством.

Згідно з інформаційною довідкою Депозитарію від 12.08.2014 №66053 станом на 07.08.2014 у депозитарній установі/зберігача Товариства, який не надав до Депозитарію інформації щодо власника, обліковується 39 367 штук акцій ПрАТ «СК «Саламандра-Україна».

Станом на момент анулювання ліцензії відповідача питання, пов`язані з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, регулювалися Рішення №396.

Разом з тим, станом на момент звернення Компанії до суду з даним позовом та розгляду даної справи по суті є чинним Положення №735, відповідно до підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V якого у разі набрання законної сили судовим рішенням, яким визнано право власності особи (осіб) на цінні папери, права на які обліковувались на її рахунку, відкритому депозитарною установою (зберігачем цінних паперів), якщо така депозитарна установа (зберігач цінних паперів) не виконали вимоги нормативно-правового акта щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи:

Центральним депозитарієм - на підставі судового рішення та розпорядження депозитарної установи, на рахунок якої переказуються цінні папери. Центральний депозитарій здійснює операцію переказу лише за умови, якщо загальна кількість визначених у судовому рішенні цінних паперів окремого випуску не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи (зберігача цінних паперів), яка не передала у встановлені законодавством строки документи, бази даних, копії баз даних, архіви баз даних;

депозитарною установою - за розпорядженням депонента чи керуючого його рахунком, на рахунок якого зараховуються визначені у судовому рішенні цінні папери.

Отже, з огляду на бездіяльність Товариства, що перешкоджає Компанії володіти, користуватися та розпоряджатися належними їй цінними паперами, враховуючи приписи підпункту 14 пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735, суд вважає за необхідне задовольнити позовні вимоги Компанії та визнати за Компанією права власності на цінні папери у кількості 39 367 штук емітента ЗАТ «СК «Саламандра-Україна», правонаступником якого є ПрАТ «СК «Саламандра - Україна» (після зміни найменування ПрАТ «СК «Прем`єр Альянс»), права на які обліковувались на рахунку Компанії, відкритому у Товаристві.

Також позивач просить стягнути з відповідача 3 500 грн витрат на професійну правничу допомогу.

Частинами першою і третьою статті 123 ГПК України передбачено, що судові витрати складаються з судового збору та витрат, пов`язаних з розглядом справи.

До витрат, пов`язаних з розглядом справи, належать, зокрема, витрати на професійну правничу допомогу.

Відповідно до статті 126 ГПК України витрати, пов`язані з правничою допомогою адвоката, несуть сторони, крім випадків надання правничої допомоги за рахунок держави. За результатами розгляду справи витрати на професійну правничу допомогу адвоката підлягають розподілу між сторонами разом із іншими судовими витратами.

Для цілей розподілу судових витрат:

1) розмір витрат на професійну правничу допомогу адвоката, в тому числі гонорару адвоката за представництво в суді та іншу професійну правничу допомогу, пов`язану зі справою, включаючи підготовку до її розгляду, збір доказів тощо, а також вартість послуг помічника адвоката, визначається згідно з умовами договору про надання правничої допомоги та на підставі відповідних доказів щодо обсягу наданих послуг і виконаних робіт та їх вартості, що сплачена або підлягає сплаті відповідною стороною або третьою особою;

2) розмір суми, що підлягає сплаті в порядку компенсації витрат адвоката, необхідних для надання правничої допомоги, встановлюється згідно з умовами договору про надання правничої допомоги на підставі відповідних доказів, які підтверджують здійснення відповідних витрат.

Для визначення розміру витрат на професійну правничу допомогу з метою розподілу судових витрат учасник справи подає детальний опис робіт (наданих послуг), виконаних адвокатом, та здійснених ним витрат, необхідних для надання правничої допомоги.

Розмір витрат на оплату послуг адвоката має бути співмірним із:

1) складністю справи та виконаних адвокатом робіт (наданих послуг);

2) часом, витраченим адвокатом на виконання відповідних робіт (надання послуг);

3) обсягом наданих адвокатом послуг та виконаних робіт;

4) ціною позову та (або) значенням справи для сторони, в тому числі впливом вирішення справи на репутацію сторони або публічним інтересом до справи.

У разі недотримання вимог частини четвертої цієї статті суд може, за клопотанням іншої сторони, зменшити розмір витрат на професійну правничу допомогу адвоката, які підлягають розподілу між сторонами.

Обов`язок доведення неспівмірності витрат покладається на сторону, яка заявляє клопотання про зменшення витрат на оплату правничої допомоги адвоката, які підлягають розподілу між сторонами.

Згідно з пунктом 1 частини четвертої і частини п`ятої статті 129 ГПК України інші судові витрати, пов`язані з розглядом справи, покладаються у разі часткового задоволення позову - на обидві сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Під час вирішення питання про розподіл судових витрат суд враховує:

1) чи пов`язані ці витрати з розглядом справи;

2) чи є розмір таких витрат обґрунтованим та пропорційним до предмета спору, з урахуванням ціни позову, значення справи для сторін, у тому числі чи міг результат її вирішення вплинути на репутацію сторони або чи викликала справа публічний інтерес;

3) поведінку сторони під час розгляду справи, що призвела до затягування розгляду справи, зокрема, подання стороною явно необґрунтованих заяв і клопотань, безпідставне твердження або заперечення стороною певних обставин, які мають значення для справи, безпідставне завищення позивачем позовних вимог тощо;

4) дії сторони щодо досудового вирішення спору та щодо врегулювання спору мирним шляхом під час розгляду справи, стадію розгляду справи, на якій такі дії вчинялись.

За приписами частини восьмої статті 129 ГПК України розмір судових витрат, які сторона сплатила або має сплатити у зв`язку з розглядом справи, встановлюється судом на підставі поданих сторонами доказів (договорів, рахунків тощо).

Такі докази подаються до закінчення судових дебатів у справі або протягом п`яти днів після ухвалення рішення суду, за умови, що до закінчення судових дебатів у справі сторона зробила про це відповідну заяву.

07.07.2022 Компанією (клієнт) і адвокатським бюро «Терзі та партнери» (Бюро) укладено договір №09/2022-АБ про надання професійної правничої допомоги, за умовами якого клієнт доручає, а Бюро приймає на себе зобов`язання надавати клієнту професійну правничу допомогу на умовах, передбачених даним договором, зокрема, представлення інтересів клієнта в місцевих судах та господарських справах. Бюро, зокрема, має право підписувати та подавати позовні заяви та брати участь у розгляді судової справи.

13.07.2022 Компанією і Бюро підписано акт виконаних робіт (наданих послуг) згідно з яким останнім виконані такі роботи: збір, підготовка, опрацювання, аналіз матеріалів клієнта, підготовка та надіслання до господарського суду міста Києва позовної заяви, вартість послуги - 3 500 грн.

Відповідно до платіжного доручення від 28.07.2022 №524 позивачем сплачено Бюро 3 500 грн.

Враховуючи обставини даної справи, її складність, предмет та підстави позовних вимог, прийняття судом рішення про задоволення позовних вимог, суд дійшов висновку, що стягненню з відповідача підлягає 3 500 грн витрат на професійну правничу допомогу.

За приписами статті 129 ГПК України витрати зі сплати судового збору слід покласти на Товариство.

Керуючись статтями 129, 233, 236 - 238, 240 та 241 ГПК України, господарський суд міста Києва

ВИРІШИВ:

1. Позовні вимоги товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» (вул. Колективна, 10, м. Полтава, 36019; ідентифікаційний код 33804530) до товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський Дім «Партнерство» (вул. Червоноармійська/Басейна, 1-3/2, літ. А, м. Київ, 01004; ідентифікаційний код 34728896), треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (вул. Тропініна, 7-Г, м. Київ, 04107; ідентифікаційний код 30370711), Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корпус 30, м. Київ, 01010; ідентифікаційний код 37956207) та публічне акціонерне товариство «Банк «Кліринговий Дім» (вул. Борисоглібська, буд. 5, літера А, м. Київ, 04070; ідентифікаційний код 21665382), про визнання права власності на цінні папери задовольнити повністю.

2. Визнати за товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» (вул. Колективна, 10, м. Полтава, 36019; ідентифікаційний код 33804530) право власності на цінні папери у кількості 39 367 штук емітента закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «Саламандра-Україна», правонаступником якого є приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Саламандра - Україна» (після зміни найменування приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «Прем`єр Альянс»; пр. Лобановського Валерія, буд. 144, офіс 3-О, м. Київ, 03118; ідентифікаційний код 13934129), права на які обліковувалися на рахунку товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал», відкритому у товаристві з обмеженою відповідальністю «Брокерський Дім «Партнерство» (вул. Червоноармійська/Басейна, 1-3/2, літ. А, м. Київ, 01004; ідентифікаційний код 34728896).

3. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Брокерський Дім «Партнерство» (вул. Червоноармійська/Басейна, 1-3/2, літ. А, м. Київ, 01004; ідентифікаційний код 34728896) на користь товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Опіка - Капітал» (вул. Колективна, 10, м. Полтава, 36019; ідентифікаційний код 33804530) 59 050 (п`ятдесят дев`ять тисяч п`ятдесят) грн 50 коп. судового збору і 3 500 (три тисячі п`ятсот) грн витрат на професійну правничу допомогу.

Після набрання рішенням законної сили видати відповідний наказ.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду може бути подана до Північного апеляційного господарського суду протягом двадцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повне судове рішення складено 03.11.2022.

Суддя Оксана Марченко