СХІДНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 жовтня 2022 року м. Харків Справа № 917/50/17

Східний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючий суддя Медуниця О.Є., суддя Стойка О.В., суддя Попков Д.О.

за участю секретаря судового засідання Гаркуши О.Л.

за участю представників:

від стягувача Нечипорук О.Л. (в режимі відеоконференції);

від боржника не з`явився;

державний виконавець не з`явився;

інші учасники не з`явилися;

вільний слухач Бандуристий Р.С.;

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Східного апеляційного господарського суду апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" (вх.№223) на ухвалу Господарського суду Полтавської області від 11.01.2022 (суддя Киричук О.А., повний текст складено 13.01.2022) у справі №917/50/17

за позовом Публічного акціонерного товариства "Банк "Фінанси та кредит" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Валендюка В.С., вул. Артема,60, м.Київ , 04050

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Комсомольська Когенераційна Компанія, вул.Будівельників, 16, м. Горішні Плавні, Полтавської області, 39802

про стягнення 357 881 140,89 грн.

стягувач: Публічне акціонерне товариство "Банк "Фінанси та кредит", вул. Артема,60, м.Київ , 04050

правонаступник стягувача: Товариство з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН", 01601, місто Київ, пл.Спортивна, будинок 1, корпус А,

заінтересована особа 1 (банківська установа, у якій відкрито рахунок умовного зберігання): Акціонерне товариство Перший Інвестиційний Банк, , зареєстроване місцезнаходження: 01135, м. Київ, Площа Перемоги, буд. 1

заінтересована особа 2 (уповноважена особа на вчинення правочинів щодо набуття акцій ПрАТ Рівнеобленерго в процесі обов`язкового продажу акцій в інтересах групи осіб, що діють спільно): Товариство з обмеженою відповідальністю ВС Груп Менеджмент, , Зареєстроване місцезнаходження: 01601, м. Київ, вул. Госпітальна, буд. 4-А

ВСТАНОВИВ:

Старший державний виконавець відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства Юстиції України Сіренко С.В. звернувся до суду із заявою по справі № 917/50/17 про звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., що знаходяться на рахунку в межах виконавчого провадження № 60628335.

Заява обґрунтована тим, що у даному випадку настали підстави, встановлені договором рахунка умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, що надають у відповідності до положень частини 2 статті 1076-6 ЦК України, ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження», ч.1 ст.336 ГПК України, право ініціювати звернення стягнення саме на право вимоги бенефіціара рахунку щодо виплати грошових коштів (або їх частини), що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу) станом на дату подання заяви до суду.

Ухвалою Господарського суду Полтавської області від 11.01.2022 у справі №917/50/17 відмовлено у задоволенні заяви старшого державного виконавця відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства Юстиції України Сіренка С.В. про звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., що знаходяться на рахунку в межах виконавчого провадження № 60628335.

Вказана ухвала мотивована тим, що у суду відсутня можливість вирішити питання про звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) (боржника у виконавчому провадженні № 60628335 ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія) до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., в порядку, що передбачений положеннями ст.336 ГПК України.

Товариство з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" із вказаною ухвалою місцевого господарського суду не погодилося, звернулося до Східного апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій, посилаючись на неповне з`ясування судом першої інстанції всіх обставин справи, просить цю ухвалу скасувати та звернути стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., що знаходяться на рахунку в межах виконавчого провадження № 60628335.

Апелянт посилається на те, що статтею 336 ГПК України встановлено, що суд може за заявою державного виконавця звернути стягнення на грошові кошти, які належать особі, яка має заборгованість перед боржником. Водночас, як зазначає апелянт, право суду звернути стягнення на належні боржникові у разі передачі від інших осіб кошти (право вимоги на грошові кошти), що перебувають на рахунках у банках та інших фінансових установах визначено ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження», з особливостями, які унормовано ч.2 ст.1076-6 Цивільного кодексу України.

ТОВ Нафтохімімпекс (не є учасником у справі) звернулось до Східного апеляційного господарського суду із клопотанням про його залучення його до участі у справі як третьої особи та зупинення провадження у цій справі до набрання законної сили судовим рішенням у справі №910/19810/20 (910/3559/21), також просило апеляційний суд витребувати додаткові матеріали.

Клопотання обґрунтовано тим, що пакет акцій ПАТ «Рівнеобленерго» був придбаний ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія у ТОВ «Нафтохімімпекс» на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-18 від 21.11.2018. Як зазначає заявник, ухвалою Господарського суду м.Києва від 07.04.2021 відкрито провадження у справі №910/3559/21 про банкрутство ТОВ «Нафтохімімпекс»; в ході виконання обов`язків розпорядником майна ТОВ «Нафтохімімпекс» встановлено передбачені ст.42 Кодексу України з процедур банкрутства ознаки недійсності правочину боржника - договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-18 від 21.11.2018, у зв`язку з чим, 11.01.2022 розпорядником майна подано позов про визнання вказаного договоору недійсним; ухвалою Господарського суду м.Києва від 19.01.2022 у справі №910/19810/20 (910/3559/21) позовну заяву прийнято до розгляду. Заявник просить залучити його до участі у справі 917/50/17 з тих підстав, що у разі задоволення позову у справі №910/19810/20 (910/3559/21) права бенефіціара щодо виплати грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн.(сплачених ТОВ ВС Груп Менеджмент як заявником публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій) перейдуть до ТОВ «Нафтохімімпекс».

Представник стягувача (апелянта) в судовому засіданні пояснив, що вважає клопотання таким,що не підлягає задоволенню.

Стосовно клопотання про залучення ТОВ «Нафтохімімпекс» до участі у цій справі, як третю особу колегія суддів зазначає наступне.

Відповідно до ч.1 ст. 50 ГПК України, треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до закінчення підготовчого провадження у справі або до початку першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження, у разі коли рішення у справі може вплинути на їхні права або обов`язки щодо однієї із сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за заявою учасників справи.

У заявах про залучення третіх осіб і у заявах третіх осіб про вступ у справу на стороні позивача або відповідача зазначається, на яких підставах третіх осіб належить залучити до участі у справі (ч.3 ст.50 ГПК України).

Судова колегія зазначає, що на цей час апеляційною інстанцією не здійснюється розгляд справи по суті позовних вимог.

Розгляд цієї справи по суті є завершеним, оскільки 14.03.2017 Господарським судом Полтавської області прийнято рішення про задоволення позовних вимог Публічного акціонерного товариства "Банк "Фінанси та кредит" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію до Товариства з обмеженою відповідальністю "Комсомольська Когенераційна Компанія" про стягнення 357 881 140,89 грн.

Рішення набрало законної сили.

На теперішній час справа №917/50/17 перебуває на стадії виконавчого провадження, що свідчить про відсутність процесуальних підстав для залучення до участі у цій справі третіх осіб. На розгляді суду у цій справі перебуває окреме (вузьке питання) за заявою державного виконавця.

Саме державний виконавець має приймати рішення щодо руху виконавчого провадження (в тому числі щодо необхідності його зупинення, відповідно до закону України «Про виконавче провадження» Закону України «Про акціонерні товариства» ( ч.16 , ст..65-2).

Судова колегія враховує, що необхідною умовою для залучення третьої особи до участі у справі є наявність у особи юридичного інтересу.

На цей час рішення у справі №910/19810/20 (910/3559/21) на яке посилається заявник, не прийнято.

Предметом позову у справі №910/3559/21, на яку посилається заявник, є визнання недійсним договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-18 від 21.11.2018, укладеного між ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія та ТОВ «Нафтохімімпекс».

У справі №917/50/17 розглядається заява державного виконавця про звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., що знаходяться на рахунку ескроу, в межах виконавчого провадження № 60628335.

В межах цієї справи (917/50/17) судом застосовується презумпція правомірності правочину, визначена у ст. 204 Цивільного кодексу України, відповідно до якої, правочин є правомірним, якщо його недійсність прямо не встановлена законом або якщо він не визнаний судом недійсним.

Відповідно, у разі відсутності доказів на спростування презумпції правомірності договору (наявне на момент розгляду справи рішення суду про визнання його недійсним) всі права, набуті сторонами правочину за ним, повинні безперешкодно здійснюватися, а створені обов`язки підлягають виконанню. Враховуючи вищевикладене, судова колегія відмовляє в задоволенні клопотання ТОВ «Нафтохімімпекс» про його залучення до участі у справі як третьої особи.

У зв`язку із вищевказаним клопотання ТОВ «Нафтохімімпекс» про зупинення провадження у справі та витребування додаткових матеріалів залишаються без розгляду.

Судова колегія також приймає до уваги, що статтею 6 Конвенції про захист прав людини та основних свобод гарантовано кожній фізичній або юридичній особі право на розгляд судом упродовж розумного строку справи, в якій вона є стороною. Порушення права на розгляд справи упродовж розумного строку було неодноразово предметом розгляду Європейським судом з прав людини у справах проти України.

Ухвалою Східного апеляційного господарського суду від 07.09.2022 розгляд справи призначено на 04.10.2022 о 12:00 год.

В судовому засіданні 04.10.2022 приймав участь представник стягувача.

АТ «Банк Фінанси та кредит» отримало ухвалу суду від 07.09.2022 в підсистемі «Електронний Суд».

Боржник та державний виконавець в судове засідання 04.10.2022 не з`явились.

Ухвала суду від 07.09.2022, якою розгляд справи призначено в цьому судовому засіданні, направлялась на адресу боржника та державного виконавця, проте, не повернулась підприємством зв`язку.

Протягом 29.09.2022 по 03.10.2022 з метою повідомлення боржника та державного виконавця про дату, час та місце судового засідання з розгляду апеляційної скарги ТОВ "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" на ухвалу Господарського суду Полтавської області від 11.01.2022 у справі №917/50/17, працівники суду телефонували за номерами телефонів, які вказані в якості засобів зв`язку боржника та державного виконавця.

За вказаними позивачем номерами телефонів не відповідали, про що Східним апеляційним господарським судом складено акти від 03.10.2022.

Крім того, з метою повідомлення учасників про розгляд цієї справи, на офіційному веб-сайті Східного апеляційного господарського суду веб-порталу ''Судова влада України" у розділі "Новини" розміщено відповідне повідомлення із зазначенням дати, часу та місця проведення судового засідання у цій справі.

Відповідно до ч.12 ст.270 ГПК України, неявка сторін або інших учасників справи, належним чином повідомлених про дату, час і місце розгляду справи, не перешкоджає розгляду справи.

Оскільки судом апеляційної інстанції вжито всіх заходів для повідомлення боржника та державного виконавця про час та місце розгляду справи, колегія суддів вважає за можливе розглянути справу за відсутності їх представників.

Відповідно до ч.12 ст.270 ГПК України, неявка сторін або інших учасників справи, належним чином повідомлених про дату, час і місце розгляду справи, не перешкоджає розгляду справи.

Оскільки судом апеляційної інстанції створено всі необхідні умови для реалізації сторонами своїх процесуальних прав, належним чином повідомлено сторін про час та місце розгляду справи, колегія суддів вважає за можливе розглянути справу за відсутності їх представників.

Дослідивши матеріали справи, перевіривши правильність застосування господарським судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, колегія суддів Східного апеляційного господарського суду встановила наступне.

Публічне акціонерне товариство "Банк "Фінанси та кредит" звернулось до Господарського суду Полтавської області з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Комсомольська Когенераційна Компанія" про стягнення 357 881 140,89 грн. заборгованості за договором про мультивалютну кредитну лінію № 1257м-08 від 21.07.2008року, яка складається з наступних складових частин: сума простроченої заборгованості по кредиту (гривня) - 20 775 452,00 грн.; сума простроченої заборгованості по кредиту (Єна) - 199 021 324,59 грн.; сума простроченої заборгованості по кредиту (дол. США) - 43 944 956,53 грн.; сума простроченої заборгованості по кредиту (Євро) - 3 135 569,82 грн.; сума простроченої заборгованості по відсоткам (гривня) - 16 750 034,54 грн.; сума простроченої заборгованості по відсоткам (Єна) - 9 164 932,00 8грн.; сума простроченої заборгованості по відсоткам (дол.США) - 21 558 204,92 грн.; сума простроченої заборгованості по відсоткам (Євро) - 459 639,49 грн.; пеня за прострочення заборгованості по основному боргу кредиту, відсоткам - 43 071 027,00 грн.

Рішенням господарського суду Полтавської області від 14 березня 2017 року у справі №917/50/17 позов задоволено.

Постановою Харківського апеляційного господарського суду від 29.08.2017 та постановою Верховного Суду від 24.01.2018 у цій справі рішення господарського суду Полтавської області від 14.03.2017 залишено без змін.

На виконання рішення суду, 18.09.2017 господарським судом Полтавської області видано наказ про примусове виконання, зі строком пред`явлення до виконання до 29.08.2020.

Ухвалою Господарського суду Полтавської області від 18.06.2019 замінено стягувача - Публічне акціонерне товариство "Банк "Фінанси та кредит" - на його правонаступника - Товариство з обмеженою відповідальністю "ЕйПіЕс Україна" у наказі Господарського суду Полтавської області від 18.09.2017 № 917/50/17.

Постановою Східного апеляційного господарського суду від 12.08.2019 ухвалу Господарського суду Полтавської області від 18.06.2019 у справі №917/50/17 залишено без змін.

18.11.2019 державним виконавцем відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України винесено постанову про відкриття виконавчого провадження №60628335 з примусового виконання наказу № 917/50/17, виданого 18.09.2017 Господарським судом Полтавської області, стягувачем по якому є правонаступник ПАТ Банк Фінанси та Кредит - TOB СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН (попереднє найменування ТОВ "ЕйПіЕс Україна").

Постановою державного виконавця від 18.11.2019 у виконавчому провадженні № 60628335 накладено арешт на все рухоме та нерухоме майно, що належить боржнику ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія у межах суми звернення стягнення з урахуванням виконавчого збору/основної винагороди приватного виконавця, витрат виконавчого провадження, штрафів у загальній сумі 393 669 254,97 грн.

Постановою державного виконавця від 02.12.2020 у виконавчому провадженні №60628335 накладено арешт на майно (цінні папери), що належить боржнику ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія, зокрема, 1 085 000 шт. простих іменних акцій емітента ПрАТ Рівнеобленерго (код за , ISIN UA ).

До державного виконавця надійшов лист ТОВ ВС ГРУП МЕНЕДЖМЕНТ від 19.10.2021 № 122/0/1-21 разом із публічною безвідкличною вимогою про придбання акцій усіх власників акцій ПрАт Рівнеобленерго від 04.10.2021 №117/0/1-21, поданою заявником до ПрАт Рівнеобленерго в порядку, визначеному частиною 4 ст. 65-2 Закону України Про акціонерні товариства (далі - публічна безвідклична вимога). Вказана вимога містить відомості щодо:

заявника вимоги - уповноваженої особи на вчинення правочинів щодо набуття акцій ЛрАТ Рівнеобленерго в процесі обов`язкового продажу акцій в інтересах групи осіб, що діють спільно - ТОВ ВС ГРУП МЕНЕДЖМЕНТ;

про ціну придбання акцій - 7,88 грн. за одну просту іменну акцію;

про банківську установу, у якій заявником вимоги відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) - АТ Перший Інвестиційний Банк;

відомості про порядок реалізації публічної безвідкличної вимоги про придбання акцій у всіх власників акцій ПрАТ Рівнеобленерго.

У зв`язку із наведеним, державним виконавцем відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України скеровано вимогу до ТОВ ВС Груп Менеджмент від 19.11.2021 №60628335/20.1/23 про витребування:

- копії договору, укладеного між заявником публічної безвідкличної вимоги ТОВ ВС ГРУП МЕНЕДЖМЕНТ та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) відповідно до вимог частини 9 ст. 65-2 Закону України Про акціонерні товариства;

-реквізитів банківської установи, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) та реквізити відповідного рахунку;

-відомостей щодо того, чи складався ПрАТ Рівнеобленерго, у відповідності до вимог ч. 10 ст. 65-2 Закону України Про акціонерні товариства список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, та чи надавався такий список банківській установі, в якій відповідно до частини 9 ст. 65-2 Закону України Про акціонерні товариства відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), чи містить вказаний вище список дані про боржника у виконавчому провадженні ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія, як акціонера компанії, у якого придбаваються акції;

-даних щодо того, коли саме заявником публічної безвідкличної вимоги ТОВ ВС ГРУП МЕНЕДЖМЕНТ здійснено в порядку, визначеному вимогами ч.9 ст. 65-2 Закону України Про акціонерні товариства перерахування грошових сум банківській установі, в якій заявником вимоги відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), бенефіціарами якого є акціонери, у яких придбаваються акції.

У відповідь, заявником публічної безвідкличної вимоги ТОВ ВС ГРУП МЕНЕДЖМЕНТ надіслано державному виконавцю лист від 02.12.2021 №160/0/1-21, до якого додано копію договору банківського рахунку умовного зберігання (ескроу) № 6882/50 від 16.09.2021, укладеного між заявником вимоги та АТ Перший інвестиційний банк.

Крім того, вказаним листом повідомлено державного виконавця про те, що:

- ПрАТ Рівнеобленерго у відповідності до положень абзацу 3 частини 10 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства складено список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, а також надано такий список банківській установі, в якій відповідно до частини дев`ятої цієї статті відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) - АТ Перший інвестиційний банк; вказаний список містить дані про ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія (боржника у ВП № 60628335), як акціонера ПрАТ Рівнеобленерго, у якого придбавалися акції;

- 21.10.2021 у відповідності до положень абзацу 1-2 частини 13 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства заявником публічної безвідкличної вимоги переказано грошові суми за акції, що придбаваються на рахунок умовного зберігання (ескроу) НОМЕР_1 в АТ Перший Інвестиційний Банк, МФО 300506, що є належним виконанням заявником вимоги зобов`язання щодо оплати акцій, що придбаваються.

Також державним виконавцем було направлено вимогу до ПАТ Окма (депозитарій) від 19.11.2021 №60628335/20.1/23 про витребування виписки про стан рахунку в цінних паперах по всіх емітентах, що належать боржнику у виконавчому провадженні ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія станом на дату отримання цієї вимоги.

У відповідь ПАТ Окма надіслано державному виконавцю виписку про стан рахунку у цінних паперах боржника у виконавчому провадженні ТОВ КомсомольскаКогенераційна Компанія станом на 24.11.2021, з якої вбачається, що станом на вказану дату на рахунках боржника відсутні 1 085 000 шт. простих іменних акцій емітента ПрАТРівнеобленерго (код за , ISIN НОМЕР_2 ).

Старший державний виконавець відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства Юстиції України Сіренко С.В.з посиланням на вказані обставини та ч. 8 ст. 336 ГПК України звернувся до суду із заявою про звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800 грн., що знаходяться на рахунку в межах виконавчого провадження № 60628335.

Судова колегія враховує наступне.

Обов`язковий продаж акцій акціонерам на вимогу особи (осіб, що діють спільно), яка є власником домінуючого контрольного пакету акцій врегульовано нормами статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства".

Відповідно до частин 4 статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" у разі подання до товариства публічної безвідкличної вимоги всі акціонери акціонерного товариства, крім осіб, що діють спільно із такою особою, та її афілійованих осіб, та саме товариство зобов`язані у безумовному порядку продати належні їм акції цього товариства заявнику вимоги.

Разом з поданням товариству публічної безвідкличної вимоги заявник вимоги надсилає товариству копію договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) відповідно до вимог частини дев`ятої цієї статті.

Згідно ч.9 статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" заявник вимоги сплачує ціну акцій акціонерам шляхом перерахування грошових сум банківській установі, в якій заявником вимоги відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), бенефіціарами якого є акціонери, у яких придбаваються акції (їхні спадкоємці або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів).

Заявник вимоги відкриває такий рахунок умовного зберігання (ескроу) не пізніше дати надсилання публічної безвідкличної вимоги.

За положеннями ч.10 статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства", протягом наступного робочого дня з дня отримання товариством публічної безвідкличної вимоги засвідчена товариством копія такої вимоги разом із засвідченою копією договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), надсилається товариством до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Центрального депозитарію цінних паперів.

Центральний депозитарій цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України:

1) наступного робочого дня з дати отримання від товариства засвідченої товариством копії публічної безвідкличної вимоги:

- встановлює обмеження на здійснення операцій у системі депозитарного обліку з акціями товариства;

- надає депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються акції цього товариства, копію публічної безвідкличної вимоги разом із засвідченою копією договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу);

- розміщує публічну безвідкличну вимогу на своєму веб-сайті;

2) протягом трьох робочих днів з дати отримання від товариства засвідченої товариством копії публічної безвідкличної вимоги складає перелік акціонерів товариства та надсилає його товариству.

Товариство протягом п`яти робочих днів з дня отримання від Центрального депозитарію цінних паперів переліку акціонерів зобов`язане:

1) надіслати кожному акціонеру, акції якого придбаваються, копію публічної безвідкличної вимоги. Товариство зобов`язане надати акціонеру на його вимогу засвідчену товариством копію надісланої публічної безвідкличної вимоги, а також реквізити банківської установи, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), та реквізити такого рахунка;

2) скласти список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, а також надати такий список банківській установі, в якій відповідно до частини дев`ятої цієї статті відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу). Зазначений список складається товариством на підставі переліку акціонерів, отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до цієї частини.

Товариство протягом двох робочих днів з дня надсилання кожному акціонеру, акції якого придбаваються, копії публічної безвідкличної вимоги повідомляє про це заявника вимоги із зазначенням кількості акцій, що належать акціонерам і придбаватимуться.

Копія публічної безвідкличної вимоги також подається заявником вимоги до депозитарної установи, в якій відкрито її рахунок у цінних паперах.

За положеннями ч.13 вказаної статті, після надсилання інформації відповідно до частин десятої та дванадцятої цієї статті та забезпечення встановлення обмеження (обтяження) відповідно до частини шістнадцятої цієї статті (за необхідності) заявник вимоги переказує грошові суми за акції, що придбаваються, у порядку, встановленому частиною дев`ятою цієї статті, та інформує про це товариство.

Перерахування всього обсягу грошових сум у порядку, встановленому частиною дев`ятою цієї статті, є належним виконанням заявником вимоги зобов`язання щодо оплати акцій, що придбаваються.

Так, банківська установа, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), протягом трьох років зобов`язана здійснювати перерахування коштів акціонерам, акції яких придбаваються (їхнім спадкоємцям або правонаступникам, або іншим особам, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів), на зазначені ними рахунки у банківських установах або здійснювати виплату відповідних коштів готівкою.

Акціонери, акції яких придбаваються (їхні спадкоємці або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів), для одержання коштів з рахунка умовного зберігання (ескроу) мають звернутися до банківської установи, в якій відкрито такий рахунок умовного зберігання (ескроу).

Після встановлення особи акціонера (його спадкоємця чи правонаступника або іншої особи, яка відповідно до законодавства має право на отримання коштів) та перевірки наявності в нього права на одержання коштів (згідно із списком осіб, складеним відповідно до частини одинадцятої цієї статті, а для спадкоємців, правонаступників або інших осіб, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів, - також згідно з документами, що підтверджують їх правомочність) банківська установа, що здійснює обслуговування рахунка умовного зберігання (ескроу), здійснює перерахування коштів на рахунок, зазначений акціонером (його спадкоємцем або правонаступником), або, на їхню вимогу, здійснює виплату відповідних коштів готівкою.

Таким чином, процедура обов`язкового продажу акцій порядок проведення якої визначено в статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства", є виключно правом власника домінуючого контрольного пакета акцій відповідного товариства. При цьому, положення статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" покладають на товариство та Центральний депозитарій цінних паперів певні обов`язки, пов`язані зі реалізацією процедури "сквіз аут".

Як вбачається з матеріалів справи, 04.10.2021 уповноваженою особою на вчинення правочинів щодо набуття акцій ПрАТ Рівнеобленерго в процесі обов`язкового продажу акцій в інтересах групи осіб, що діють спільно - TOB ВС Груп Менеджмент у відповідності до положень абзацу 3 частини 4 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства надіслано до ПрАТ Рівнеобленерго публічну безвідкличну вимогу про придбання акцій усіх власників акцій ПрАтРівнеобленерго від 04.10.2021 №117/0/1-21 разом з копією договору, банківського рахунку умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, укладеного між заявником вимоги та АТ Перший інвестиційний банк.

Відповідно до п.2.1 договору банківського рахунку умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, укладеного між АТ Перший інвестиційний банк та TOB ВС Груп Менеджмент клієнт перераховує на рахунок UА5006882грошову суму, що підлягає сплаті бенефіціарам, відповідно до списку осіб, у яких придбаваються акції.

За положеннями п.2.4 вказаного договору, банк розпочинає виплату бенефіціарам грошових коштів в розмірі, зазначеному в списку, за умови отримання банком такого списку від емітента цінних паперів і перерахування клієнтом суми грошових коштів, яка підлягає сплаті бенефіціарам в повному обсязі.

Банк, при виникненні підстав, встановлених цим договором, а саме надання бенефіціаром ідентифікаційних документів, протягом 2-х банківських днів з моменту звернення бенефіціара, здійснює виплату грошових коштів з рахунку готівкою через касу банка або перераховує грошові кошти на рахунок, зазначений бенефіціаром (п.2.5 договору від 16.09.2021).

ПрАТ Рівнеобленерго у відповідності до положень абзацу 3 частини 10 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства складено список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, а також надано такий список банківській установі, в якій відповідно до частини дев`ятої цієї статті відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) - АТ Перший інвестиційний банк.

Вказаний список містить дані про ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія (боржника у ВП № 60628335), як акціонера ПрАТ Рівнеобленерго, у якого придбавалися акції.

21.10.2021 у відповідності до положень абзацу 1-2 частини 13 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства заявником публічної безвідкличної вимоги переказано грошові суми за акції, що придбаваються на рахунок умовного зберігання (ескроу) НОМЕР_3 в АТ Перший Інвестиційний Банк, МФО 300506, що є належним виконанням заявником вимоги зобов`язання щодо оплати акцій, що придбаваються.

Таким чином, для того, щоб одержати грошові кошти боржнику у ВП №60628335- ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія (як акціонеру ПрАТ Рівнеобленерго, у якого придбавалися акції), слід звернутися до АТ Перший Інвестиційний Банк - банківської установи, в якій відкрито такий рахунок умовного зберігання (ескроу); пройти ідентифікацію особи та перевірку повноважень на представництво юридичної особи; надати реквізити власного рахунку для переведення грошових коштів, або ж подати письмову вимогу для здійснення виплати відповідних коштів готівкою через касу банківської установи.

Водночас, боржником - ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія такі дії не вчиняються.

Судова колегія враховує, що статтею 1076-6 Цивільного кодексу України визначено статус грошових коштів на рахунку умовного зберігання (ескроу) та особливості звернення стягнення на такі кошти.

Відповідно до ч.2 вказаної статті, звернення стягнення та/або накладення арешту на грошові кошти, що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу), за зобов`язаннями бенефіціара) не допускається.

При цьому допускається звернення стягнення та/або накладення арешту на право вимоги бенефіціара до банку на підставі договору рахунка умовного зберігання (ескроу), у тому числі на право вимоги виплати грошових коштів (або їх частини), що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу), за настання підстав, встановлених договором рахунка умовного зберігання (ескроу).

З матеріалів справи вбачається настання підстав, встановлених договором рахунка умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, оскільки:

- ПрАТ Рівнеобленерго у відповідності до положень абзацу 3 частини 10 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства складено список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, а також надано такий список банківській установі, в якій відповідно до частини дев`ятої цієї статті відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) - АТ Перший інвестиційний банк. У вказаному списку містяться дані про ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія (боржника у ВП № 60628335), як акціонера ПрАТ Рівнеобленерго;

- 21.10.2021 у відповідності до положень абзацу 1-2 частини 13 статті 65-2 ЗУ Про акціонерні товариства заявником публічної безвідкличної вимоги переказано грошові суми за акції, що придбаваються на рахунок умовного зберігання (ескроу) НОМЕР_4 в АТ Перший Інвестиційний Банк, МФО 300506, що є належним виконанням заявником вимоги зобов`язання щодо оплати акцій, що придбаваються.

Таким чином, у відповідності до п.2.4 договору рахунка умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, банк має підстави розпочати процедуру виплати грошових коштів бенефіціарау - ТОВ Комсомольська Когенераціна Компанія.

Враховуючи настання підстав, встановлених договором рахунка умовного зберігання (ескроу) від 16.09.2021, у відповідності до положень ч.2 ст.1076-6 Цивільного кодексу України допускається звернення стягнення на право вимоги бенефіціара (ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія) щодо виплати грошових коштів (або їх частини), що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу).

Відповідно до ст.10 Закону України «Про виконавче провадження», заходами примусового виконання рішень є: звернення стягнення на кошти, цінні папери, … інше майно (майнові права) боржника, у тому числі якщо вони перебувають в інших осіб або належать боржникові від інших осіб, або боржник володіє ними спільно з іншими особами.

Порядок звернення стягнення на кошти, що належать боржнику від інших осіб врегульовано ст.53 Закону України «Про виконавче провадження».

Згідно ч.1 вказаної статті, виконавець має право звернути стягнення на майно боржника, що перебуває в інших осіб, а також на майно та кошти, що належать боржнику від інших осіб. Зазначені особи зобов`язані подати на запит виконавця у визначений ним строк відомості про належне боржнику майно, що перебуває у них, та майно чи кошти, які вони повинні передати боржнику.

За положеннями ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження», на належні боржникові у разі передачі від інших осіб кошти, що перебувають на рахунках у банках та інших фінансових установах, стягнення звертається виконавцем на підставі ухвали суду в порядку, встановленому цим Законом.

Разом із тим, відповідно до ч. 1 ст. 336 ГПК України, суд, що розглядав справу як суд першої інстанції, може за заявою стягувача або державного чи приватного виконавця звернути стягнення на грошові кошти, які належать особі, яка має заборгованість перед боржником, яка не оспорюється зазначеною особою або підтверджена судовим рішенням, яке набрало законної сили.

У разі задоволення заяви судове рішення може бути виконано шляхом звернення стягнення на грошові кошти, що належать особі в межах заборгованості такої особи перед боржником (ч.8 ст.336 ГПК України).

Враховуючи наведене, у відповідності до ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження", ч.1 ст.336 ГПК України, звернення стягнення на належні боржникові у разі передачі від інших осіб грошові кошти, що перебувають на рахунках у банках здійснюється на підставі ухвали суду та за умови підтвердження належними доказами факту наявності безспірної заборгованості особи, якій належать кошти.

Відмовляючи в задоволенні заяви державного виконавця, суд першої інстанції виходив з того, що положеннями ч.1 ст.336 ГПК України передбачено право суду за заявою державного виконавця звернути стягнення на грошові кошти, які належать особі, яка має заборгованість перед боржником, а не на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу).

Однак, судова колегія не погоджується з висновками суду першої інстанції, оскільки право суду звернути стягнення на належні боржникові у разі передачі від інших осіб грошові кошти, а у даному випадку на право вимоги на грошові кошти, що перебувають на рахунку у банку визначено ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження» з особливостями, які встановлені ч.2 ст. 1076-6 Цивільного кодексу України.

Отже, положення ч.1 ст.336 ГПК України слід застосовувати з урахуванням, як норм Закону України «Про виконавче провадження», так і ч.2 ст. 1076-6 Цивільного кодексу України, якою врегульовано звернення стягнення на право вимоги бенефіціара до банку на підставі договору рахунка умовного зберігання (ескроу), у тому числі на право вимоги виплати грошових коштів (або їх частини), що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу).

За наведеного, з метою ефективного захисту прав стягувача у виконавчому провадженні №60628335 з примусового виконання наказу № 917/50/17, виданого 18.09.2017 Господарським судом Полтавської області, судова колегія доходить до висновку, що у відповідності до положень ч.1 ст.336 ГПК України у взаємозв`язку із нормами ч.4 ст.53 Закону України «Про виконавче провадження», ч.2 ст. 1076-6 Цивільного кодексу України, наявні підстави для задоволення заяви державного виконавця та звернення стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) боржника у виконавчому провадженні №60628335 ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія () до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800,00 грн., що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу): НОМЕР_5 АТ «Перший Інвестиційний Банк» (МФО 300506).

Судова колегія вважає за необхідне зазначити, що звернення стягнення у виконавчому провадженні, у цій справі, має відбуватися відповідно до вимог Закону України «Про виконавче провадження», ч.16 ст.65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» та наявності обставин щодо обтяження сум коштів, які знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу) іншими обтяжувачами.

Доводи апеляційної скарги знайшли своє підтвердження під час апеляційного перегляду справи.

З огляду на вищевикладене, колегія суддів вважає, що судом першої інстанції постановлено оскаржувану ухвалу без застосування судом всіх необхідних норм матеріального права, про що зазначено вище, у зв`язку із чим, апеляційна скарга Товариства з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" підлягає задоволенню, а ухвала Полтавської області від 11.01.2022 у справі №917/50/17,скасуванню, з підстав викладених вище.

Відповідно до статті 129 Господарського процесуального кодексу України, витрати зі сплати судового збору за подання апеляційної скарги покладаються на ТОВ "Комсомольська Когенераційна Компанія".

Керуючись ст.129, п.2 ч.1 ст.275, п.4 ч.1 ст.277, ст.282 Господарського процесуального кодексу України, ст.53 Закону України «Про виконавче провадження, ч.16 ст. 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства»,суд

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" задовольнити.

Ухвалу Господарського суду Полтавської області від 11.01.2022 у справі №917/50/17 скасувати.

Прийняте нове рішення.

Задовольнити заяву старшого державного виконавця відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства Юстиції України Сіренко С.В.

Звернути стягнення на право вимоги бенефіціара рахунку умовного зберігання (ескроу) боржника у виконавчому провадженні №60628335 ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія () до АТ Перший Інвестиційний Банк щодо виплати частини грошових коштів в загальній сумі 8 549 800, 00 грн., що знаходяться на рахунку умовного зберігання (ескроу): НОМЕР_4 в АТ Перший Інвестиційний Банк (МФО 300506).

Стягнути з ТОВ Комсомольська Когенераційна Компанія (39802, Полтавська область, м. Горішні Плавні, вул. Будівельників, 16, ) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "СТАР ІНВЕСТМЕНТ ВАН" (01601, м. Київ, площа Спортивна, буд. 1, корп. А, ) витрати зі сплати судового збору за подання апеляційної скарги в розмірі 2481 грн.

Господарському суду Полтавської області видати відповідні накази.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Верховного Суду в порядку ст.ст.287-289 Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст постанови складено 10.10.2022.

Головуючий суддя О.Є. Медуниця

Суддя О.В. Стойка

Суддя Д.О. Попков