ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 червня 2022 року

м. Київ

cправа № 922/2416/21

Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:

Губенко Н. М. - головуючий, Баранець О.М., Кондратова І.Д.,

за участю секретаря судового засідання - Шпорт В.В.,

представників учасників справи:

позивача - Іванюченко В.В.,

відповідача - Гречка О.М.,

розглянув у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу ОСОБА_1

на постанову Східного апеляційного господарського суду

у складі колегії суддів: Радіонова О.О., Зубченко І.В., Чернота Л.Ф.

від 22.12.2021

за позовом ОСОБА_1

до Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект"

про визнання недійсними рішень наглядової ради та загальних зборів.

1. Короткий зміст позовних вимог

ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду Харківської області з позовом до Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" про визнання недійсними: рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" від 24.03.2021, оформлені протоколом засідання № 38-2021 від 24.03.2021; рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" від 23.04.2021, оформлені протоколом засідання № 39-2021 від 23.04.2021; рішення річних загальних зборів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", проведених дистанційно 29.04.2021, оформлених протоколом від 06.05.2021.

Позов мотивовано недодержанням процедури скликання засідання наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", а також ігнорування порядку розгляду питань порядку денного й прийняття рішення за наслідками розгляду цих питань, що є порушенням вимог пунктів 8.5, 17.16 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" та вимог статті 56 Закону України «Про акціонерні товариства». Особи, які станом на 24.03.2021 є власниками цінних паперів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", включені до переліку акціонерів станом на 24.03.2021, повинні бути персонально повідомлені про скликання та проведення 29.04.2021 загальних зборів акціонерів товариства не пізніше ніж 29.03.2021 відповідно до пункту 16.4 статуту товариства, проте, позивача, як акціонера, включеного до переліку осіб, які мають бути повідомлені про проведення річних загальних зборів акціонерів товариства 29.04.2021, повідомлено не було, чим були порушені приписи пункту 8.2 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", статті 25 Закону України «Про акціонерні товариства» та права позивача, оскільки його фактично було позбавлено права голосу, права на участь в управління товариством, в тому числі шляхом голосування проти прийняття рішень, а також подання (висловлення) окремої письмової думки (зауваження) щодо незаконності та фінансової невигідності прийняття рішень загальними зборами з питання дорозподілу прибутку за період роботи товариства у 2018 році.

2. Короткий зміст рішення суду першої інстанції та постанови суду апеляційної інстанції

Рішенням Господарського суду Харківської області від 06.10.2021 у справі № 922/2416/21 позов задоволено повністю. Визнано недійсним рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" від 24.03.2021, оформлені протоколом засідання № 38-2021 від 24.03.2021. Визнано недійсним рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" від 23.04.2021, оформлені протоколом засідання № 39-2021 від 23.04.2021. Визнано недійсними рішення річних загальних зборів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", проведених дистанційно 29.04.2021, оформлених протоколом від 06.05.2021. Вирішено питання розподілу судових витрат.

Рішення суду першої інстанції мотивовано тим, що:

- відповідно до статті 55 Закону України «Про акціонерні товариства» визначено, що засідання наглядової ради скликаються за ініціативою голови наглядової ради або на вимогу члена наглядової ради;

- у пункті 17.11.4 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" зазначено, що про засідання наглядової ради, крім випадків проведення заочного голосування, кожен член наглядової ради повідомляється письмовим повідомленням особисто не менш ніж за 3календарні дні до дати проведення відповідного засідання. У випадку згоди членів наглядової ради, що разом становлять не менше половини від її загального складу, засідання наглядової ради можуть проводитись без дотримання цього строку у будь-який час за умови попереднього повідомлення про це всіх членів наглядової ради. У повідомленні вказується дата, час та місце проведення засідання наглядової ради та порядок денний. До повідомлення може додаватися пояснювальна записка щодо питань, включених до порядку денного засідання наглядової ради. До дати засідання повинні бути підготовлені та надані членам наглядової ради всі необхідні документи та інформація, пов`язані з питаннями порядку денного засідання наглядової ради. Тому наявність письмового повідомлення про проведення засідання наглядової ради є обов`язковою;

- як зазначає позивач та не спростовано відповідачем, зазначені вимоги закону та статуту відповідачем при скликанні наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" не були дотримані, що є порушенням вимог Закону України «Про акціонерні товариства»;

- пунктами 16.4, 16.4.2, 16.4.3 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" визначено порядок повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів товариства;

- матеріалами справи не спростовані твердження позивача, при цьому будь-яких доказів, які би підтверджували повідомлення позивача, який мав право брати участь у загальних зборах акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" матеріали справи не містять;

- приймаючи до уваги, що законний інтерес позивача, який полягає в правомірному очікуванні на дотримання процедури скликання та належного проведення загальних зборів акціонерів товариства та прийняття рішень наглядовою Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", у порядку визначеному законодавством та статутом товариства є порушеним, суд першої інстанції дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог.

Постановою Східного апеляційного господарського суду від 22.12.2021 рішення Господарського суду Харківської області від 06.10.2021 у справі № 922/2416/21 скасовано та прийнято нове рішення, яким у задоволенні позову відмовлено. Вирішено питання розподілу судових витрат.

Постанова суду апеляційної інстанції мотивована тим, що:

- наявними у справі доказами підтверджується факт належного повідомлення позивача про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, у спосіб, передбачений наглядовою радою у рішенні від 24.03.2021 (оформлене протоколом № 38-2021 від 24.03.2021), що відповідає пункту 16.4.2 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" та узгоджується з вимогами статті 35 Закону України «Про акціонерні товариства», Тимчасовим порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 196;

- рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", оформлені протоколом № 38-2021 від 24.03.2021 та № 39-2021 від 23.04.2021 відповідають положенням пункту 17.11.8 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", прийняті в межах компетенції наглядової ради товариства відповідно до вимог статті 52 Закону України «Про акціонерні товариства», пункту 17.3 статуту товариства, жодних порушень прав позивача вказаними рішеннями наглядової ради не встановлено;

- позивачем не доведено, а матеріалами справи не підтверджено порушення відповідачем вимог закону та установчих документів під час процедури скликання та проведення загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", а також прав позивача на участь в управлінні товариства, в тому числі шляхом голосування при прийнятті рішення дистанційними загальними зборами 29.04.2021, що свідчить про безпідставність заявлених позовних вимог.

3. Короткий зміст вимог касаційної скарги. Узагальнені доводи касаційної скарги. Доводи інших учасників справи

У касаційній скарзі скаржник просить скасувати постанову Східного апеляційного господарського суду від 22.12.2021 та залишити в силі рішення Господарського суду Харківської області від 06.10.2021 у даній справі.

ОСОБА_1 у якості підстав касаційного оскарження постанови суду апеляційної інстанції зазначив пункти 1, 3 частини 2 статті 287 Господарського процесуального кодексу України, а саме:

- суд апеляційної інстанції порушив вимоги статті 56 Закону України "Про акціонерні товариства" та пунктів 8.5 та 17.16 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" і не врахував правові висновки, викладені у постановах Верховного Суду від 04.06.2018 у справі № 910/19433/17 та від 11.12.2019 у справі № 916/2584/18;

- відсутність висновку Верховного Суду щодо застосування пункту 42 розділу Х Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 196 від 16.04.2020.

Касаційна скарга мотивована тим, що:

- судом апеляційної інстанції не спростовано відсутність будь яких підтверджень повідомлення членів наглядової ради товариства про дату, час та місце проведення засідань, які відбулись 24.03.2021 та 23.04.2021;

- спірні рішення наглядової ради від 24.03.2021 та від 23.04.2021 приймалися без відповідних пропозицій комітетів наглядової ради товариства, зокрема, комітету з питань аудиту, комітету визначення винагороди посадовим особам товариства та призначень;

- недодержання процедури скликання засідання наглядової ради товариства, а також ігнорування порядку розгляду питань порядку денного й прийняття рішення за наслідками розгляду цих питань, є порушенням вимог пунктів 8.5, 17.16 статуту товариства та вимог статті 56 Закону України «Про акціонерні товариства»;

- підтвердження виконання розпорядження відповідача про повідомлення акціонерів лише Центральним депозитарієм не є доказом належного скликання та дистанційного проведення 29.04.2021 річних загальних зборів акціонерів товариства; матеріали справи не містять жодного доказу реального повідомлення депозитарними установами, які обслуговують акціонерів товариства;

- відповідач не спростовує твердження позивача щодо неналежного скликання річних загальних зборів, проведених дистанційно 29.04.2021, а лише посилається на виключну послідовність вжиття заходів, визначених Тимчасовим порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 196, що судом апеляційної інстанції не враховано.

Учасники справи відзив на касаційну скаргу не надали, що відповідно до частини 3 статті 295 Господарського процесуального кодексу України не перешкоджає перегляду судових рішень.

4. Позиція Верховного Суду

Імперативними приписами частини другої статті 300 Господарського процесуального кодексу України чітко встановлено межі перегляду справи судом касаційної інстанції, а саме: суд касаційної інстанції не має права встановлювати або вважати доведеними обставини, що не були встановлені у рішенні або постанові суду чи відхилені ним, вирішувати питання про достовірність того чи іншого доказу, про перевагу одних доказів над іншими, збирати чи приймати до розгляду нові докази або додатково перевіряти докази.

Переглядаючи у касаційному порядку судові рішення, суд касаційної інстанції в межах доводів та вимог касаційної скарги, які стали підставою для відкриття касаційного провадження, та на підставі встановлених фактичних обставин справи перевіряє правильність застосування судом першої чи апеляційної інстанції норм матеріального і процесуального права.

Як встановлено судом апеляційної інстанції, відповідно до статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", затвердженого загальними зборами акціонерів, оформлених протоколом від 19.04.2018, Акціонерне товариство "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" (надалі - Товариство) є юридичною особою із новим найменуванням, у результаті проведення державної реєстрації змін до статуту Публічного акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", що пов`язані зі зміною типу товариства у відповідності до Закону України «Про акціонерні товариства».

ОСОБА_1 є власником 2 000 шт. цінних паперів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах станом на 31.05.2021.

Керуючись вимогами Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 196 (надалі - Тимчасовий порядок), 24.03.2021 наглядовою радою Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" було прийнято рішення, оформлене протоколом засідання № 38-2021 від 24.03.2021, про скликання та дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів Товариства, затвердження наступного проекту порядку денного: 1. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 рік. 2. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 рік. 3. Розгляд звітів наглядової ради Товариства про роботу у 2019 та 2020 роках. 4. Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів наглядової ради та виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 та 2020 роках. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів наглядової ради. 5. Затвердження звітів та висновків ревізійної комісії за 2019 та 2020 роки, прийняття рішення за наслідками їх розгляду. 6. Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2019 та 2020 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду. 7. Затвердження розміру річних дивідендів за підсумками роботи Товариства за 2018 рік, у зв`язку з приведенням у відповідність до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 24.04.2019 № 364 (із змінами внесеними постановою Кабінету Міністрів України від 04.12.2019 № 1015). 8. Розподіл прибутку і збитків Товариства, отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 році, в тому числі затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 році. 9. Розподіл прибутку і збитків Товариства, отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 році, в тому числі затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 році. 10. Визначення основних напрямів діяльності Товариства на 2021 рік. 11. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік. 12. Затвердження Положення про наглядову раду Товариства. 13. Прийняття рішення про припинення повноважень голови та членів наглядової ради Товариства. 14. Обрання членів наглядової ради Товариства. 15. Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами наглядової ради Товариства. 16. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів наглядової ради Товариства. 17. Внесення змін до Положення про винагороду членів наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції. 18. Внесення змін до Положення про принципи формування наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції. 19. Затвердження звітів про винагороду членів наглядової ради Товариства за 2019 та 2020 роки.

Протоколом № 38-2021 від 24.03.2021 засідання наглядової ради Акціонерне товариство "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" вирішено, зокрема: прийняти рішення про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів Товариства із затвердженням порядку денного цих річних загальних зборів; визначити датою складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про дистанційне проведення річних загальних зборів Товариств, дату засідання наглядової ради Товариства, на якому прийнято рішення про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів; визначити 23.04.2021 (станом на 24 годину) датою складання переліку акціонерів, які мають право на участь у дистанційних річних загальних зборах Товариства, які відбудуться 29.04.2021; затвердити повідомлення про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів та доручити керівнику виконавчого органу Товариства повідомити осіб, які мають бути повідомлені про річні загальні збори, шляхом розміщення повідомлення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, розміщення на веб-сайті Товариства, а також через депозитарну систему України не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення цих дистанційних річних загальних зборів Товариства; затвердити форму і текст бюлетенів на річних загальних зборах Товариства з викладених питань.

Крім того, рішенням наглядової ради від 24.03.2021, оформленим протоколом засідання № 38-2021 від 24.03.2021, обрано реєстраційну та лічильну комісію, уповноважених осіб на взаємодію з ПАТ «Національний депозитарій України» при дистанційному проведенні 29.04.2021 річних загальних зборів Акціонерне товариство "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект".

Наглядовою радою Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" були прийняті рішення, оформлені протоколом № 39-2021 від 23.04.2021, зокрема, про: «У разі прийняття дистанційними річними загальними зборами, які відбудуться 29 квітня 2021 року рішення з питання порядку денного «Затвердження розміру річних дивідендів за підсумками роботи Товариства за 2018 рік, у зв`язку з приведенням у відповідність до вимог постанови Кабінету Міністрів України від 24.04.2019 № 364 (із змінами, внесеними постановою Кабінету Міністрів України від 04.12.2019 № 1015)»: визначити, що датою складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за результатами фінансово-господарської діяльності у 2018 році, є робочий день, що наступає після спливу десяти робочих днів з моменту прийняття рішення дистанційними річними загальними зборами Товариства; нарахування та виплату дивідендів здійснити з 10.06.2021 до 29.10.2021 в порядку, визначеному статтею 30 Закону України «Про акціонерні товариства»; протягом 10 днів із дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, Акціонерне товариство "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" має повідомити осіб, які мають право на отримання дивідендів, про дату, розмір, порядок та строк їх виплати шляхом розміщення відповідної інформації на офіційному веб-сайті Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект".

29 квітня 2021 року відбулися дистанційні річні загальні збори акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", оформлені протоколом від 06.05.2021, за порядком денним, визначеним рішенням наглядової ради товариства від 24.03.2021.

Як зазначалось вище, вважаючи, що спірні рішення наглядової ради та загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" було прийнято з порушенням норм Закону України «Про акціонерні товариства» та положень статуту товариства, зокрема, щодо повідомлення його про проведення відповідних загальних зборів, чим порушено його права як акціонера Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", ОСОБА_1 звернувся з позовом у даній справі.

Відповідно до пункту 8 статті 2, статті 25 Закону України "Про акціонерні товариства" корпоративні права - сукупність майнових і немайнових прав акціонера - власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів та активів акціонерного товариства у разі його ліквідації відповідно до закону, а також інші права та правомочності, передбачені законом чи статутними документами. Кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на: 1) участь в управлінні акціонерним товариством; 2) отримання дивідендів; 3) отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості частини майна товариства; 4) отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства.

У частині 1 статті 50 Закону України "Про акціонерні товариства" встановлено, що у разі, якщо рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення порушують вимоги цього Закону, інших актів законодавства, статуту чи положення про загальні збори акціонерного товариства, акціонер, права та охоронювані законом інтереси якого порушені таким рішенням, може оскаржити це рішення до суду протягом трьох місяців з дати його прийняття. Суд має право з урахуванням усіх обставин справи залишити в силі оскаржуване рішення, якщо допущені порушення не порушують законні права акціонера, який оскаржує рішення.

Отже, рішення загальних зборів акціонерного товариства може бути оскаржено в судовому порядку, якщо: 1) само по собі прийняте рішення порушує вимоги Закону; 2) порушено порядок прийняття такого рішення.

У статті 50 Закону України "Про акціонерні товариства" прямо та буквально не визначено, що порушення порядку скликання та підготовки проведення загальних зборів (тобто, процедури, що передує прийняттю рішення) може бути підставою для оскарження та визнання недійсним прийнятого рішення.

Водночас стала судова практика виходить з розширювального тлумачення змісту поняття "порядку прийняття рішення" та визначає, що підставами для визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів (учасників) господарського товариства є: порушення вимог закону та/або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів товариства; позбавлення акціонера (учасника) товариства можливості взяти участь у загальних зборах; порушення прав чи законних інтересів акціонера (учасника) товариства рішенням загальних зборів (пункт 17 постанови Пленуму ВСУ від 24.10.2008 № 13; пункт 54 постанови ВП ВС від 04.02.2020 у справі № 915/540/16).

Велика Палата Верховного Суду прямо вказує, що рішення загальних зборів юридичної особи можуть бути визнані недійсними в судовому порядку в разі недотримання процедури їх скликання (пункт 67 постанови ВП ВС від 28.01.2020 у справі № 924/641/17), але зауважує та конкретизує, що права учасника (акціонера) товариства можуть бути визнані порушеними внаслідок недотримання вимог закону про скликання і проведення загальних зборів, якщо він не зміг взяти участь у загальних зборах, належним чином підготуватися до розгляду питань порядку денного, зареєструватися для участі у загальних зборах тощо (пункт 54 постанови ВП ВС від 04.02.2020 у справі № 915/540/16).

Як встановлено судом апеляційної інстанції, пунктом 16.4 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" визначено, що повідомлення акціонерів Товариства про проведення загальних зборів здійснюється в порядку встановленому статутом.

Згідно з пунктом 16.4.2 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, у спосіб, передбачений наглядовою радою.

Відповідно до пункту 16.4.3 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально та у строк не пізніше ніж за 30 календарних днів до дати проведення загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного затверджується наглядовою радою або акціонерами, що вимагають скликання загальних зборів. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства, у випадках надання товариством або акціонерами, що вимагають скликання загальних зборів такій особі відповідного доручення.

Частинами 1, 2 статті 35 Закону України «Про акціонерні товариства» передбачено, що повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений наглядовою радою товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами.

Законом України № 540-ІХ від 30.03.2020 «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України, спрямованих на забезпечення додаткових соціальних та економічних гарантій у зв`язку з поширенням коронавірусної хвороби (СОVID-19)», внесено зміни до Перехідних та прикінцевих положень Закону України «Про акціонерні товариства», зокрема, передбачено, якщо у разі якщо в силу дії обмежувальних заходів у зв`язку з дією карантину на території України неможливим є проведення загальних зборів акціонерів в порядку, встановленому цим Законом, загальні збори акціонерів можуть бути проведені дистанційно в порядку та строки, визначені тимчасовим порядком дистанційного проведення загальних зборів, затвердженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку невідкладно розробити та затвердити тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів у зв`язку із здійсненням заходів щодо запобігання виникненню і поширенню коронавірусної хвороби (COVID-19), передбачених карантином, встановленим Кабінетом Міністрів України.

На виконання вказаного доручення, рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 19 затверджено Тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду.

Відповідно до пунктів 20-24 розділу V Тимчасового порядку річні загальні збори скликаються наглядовою радою. Позачергові загальні збори скликаються: 1) наглядовою радою відповідно до Розділу VІ цього Порядку; 2) акціонерами відповідно до Розділу VІІ цього Порядку. Річні загальні збори скликаються наглядовою радою виключно з власної ініціативи. Датою проведення загальних зборів (датою завершення голосування) не може бути призначена дата, що є святковим, неробочим або вихідним днем. Особа, яка скликає загальні збори, затверджує повідомлення про проведення загальних зборів відповідно до вимог Розділу Х цього Порядку. Після прийняття рішення про скликання загальних зборів особа, яка скликає загальні збори, укладає з Центральним депозитарієм договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів, яким регулюються відносини щодо порядку та умов надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів. Вимоги до такого договору встановлюються пунктом 25 цього Порядку.

Згідно з пунктом 41 Розділу Х Тимчасового порядку повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену особою, яка скликає загальні збори. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про скликання загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.

Пунктом 42 Розділу Х Тимчасового порядку передбачено, що повідомлення про проведення загальних зборів надсилається акціонерам через депозитарну систему України. Такі повідомлення надсилаються акціонерам у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення, а у випадку встановленому VІІІ цього Порядку - не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення. Датою направлення повідомлення про проведення зборів акціонерам є дата виконання особою, яка скликає загальні збори, дій, визначених Порядком направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 року № 148, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за № 408/30276, необхідних для направлення такого повідомлення. Товариство додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного фондовій біржі, на якій цінні папери товариства допущені до торгів. Акціонерне товариство також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власному веб-сайті інформацію, передбачену пунктом 44 цього Порядку. Акціонерне товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує повідомлення про проведення загальних зборів у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або в базі даних іншої особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, а також надсилає його до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до пункту 126 цього Порядку.

Відповідно до пункту 45 Розділу Х Тимчасового порядку направлення повідомлень, визначених цим Порядком, щодо проведення зборів, змін до порядку денного зборів, здійснюється з урахуванням вимог та у строки, встановлені цим Порядком, через депозитарну систему України.

Порядок направлення акціонерним товариством повідомлень акціонерам через депозитарну систему України врегульований Порядком направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, затверджений рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.03.2017 № 148 (надалі - Порядок № 148).

Відповідно до пункту 1 Розділу ІІ Порядку № 148 (в редакції, чинній станом на момент виникнення спірних правовідносин) акціонерне товариство або акціонери, які скликають загальні збори, забезпечує(ють) надання Центральному депозитарію в порядку та відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію, розпорядження про направлення повідомлення. Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено надання додаткових документів та/або інформації для забезпечення направлення повідомлень через депозитарну систему України. У разі якщо повідомлення направляється всім особам, які є акціонерами на певну дату, акціонерне товариство не пізніше наступного робочого дня після надання Центральному депозитарію повідомлення, якщо інший (пізніший) строк не встановлено законом, забезпечує розміщення тексту повідомлення на власному вебсайті в мережі Інтернет. Датою виконання обов`язку акціонерного товариства або акціонерів, які скликають загальні збори, щодо направлення акціонерам повідомлень через депозитарну систему України є дата виконання акціонерним товариством або акціонерами, які скликають загальні збори, дій, визначених пунктом 1 цього розділу.

Згідно з пунктом 2 Розділу ІІ Порядку № 148 (в редакції, чинній станом на момент виникнення спірних правовідносин) Центральний депозитарій в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, не пізніше трьох робочих днів після отримання від акціонерного товариства або акціонерів, які скликають загальні збори, або Депозитарної установи документів, передбачених пунктом 1 цього розділу (якщо пізніший строк не встановлено розпорядженням акціонерного товариства), надає депозитарним установам та депозитаріям-кореспондентам (у разі обліку акцій відповідного акціонерного товариства, що належні акціонерам, яким направляється повідомлення, на рахунках депозитаріїв-кореспондентів): 1) розпорядження про направлення акціонерам повідомлення; 2) копію повідомлення, отриманого від акціонерного товариства або акціонерів, які скликають загальні збори, або Депозитарної установи. Внутрішніми документами Центрального депозитарію може бути передбачено надання депозитарним установам та депозитаріям-кореспондентам додаткових документів та/або інформації для забезпечення направлення повідомлень через депозитарну систему України. У разі якщо повідомлення направляється всім особам, які є акціонерами на певну дату, Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня після отримання від акціонерного товариства або акціонерів, які скликають загальні збори, або Депозитарної установи документів, визначених пунктом 1 цього розділу, забезпечує розміщення копії отриманого повідомлення на власному вебсайті в мережі Інтернет. Датою виконання Центральним депозитарієм своїх обов`язків щодо забезпечення направлення акціонерам повідомлень через депозитарну систему України є дата виконання Центральним депозитарієм дій, визначених пунктом 2 цього розділу.

Пунктом 3 Розділу ІІ Порядку № 148 (в редакції, чинній станом на момент виникнення спірних правовідносин) визначено, що депозитарні установи не пізніше трьох робочих днів після отримання від Центрального депозитарію документів та/або інформації, визначених пунктом 2 цього розділу, забезпечують направлення копії повідомлення, отриманого від Центрального депозитарію, депонентам, що є акціонерами, яким направляється повідомлення, одним із таких способів: в електронному вигляді з адреси електронної пошти для направлення повідомлень на зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах або договорі про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах адресу електронної пошти депонента; шляхом направлення з номера телефону для направлення повідомлень текстового повідомлення, що містить порядок ознайомлення з копією повідомлення, на номер контактного мобільного телефону депонента, якому направляється повідомлення, що зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах або договорі про обслуговування/відкриття рахунку в цінних паперах. Депозитарні установи не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію документів та/або інформації, визначених пунктом 2 цього розділу, забезпечують направлення копії повідомлення, отриманого від Центрального депозитарію, номінальним утримувачам, клієнтами яких або клієнтами клієнтів яких є акціонери, яким направляється повідомлення, в електронному вигляді. Конкретний спосіб направлення депозитарною установою повідомлення акціонеру визначається внутрішніми документами депозитарної установи. У разі якщо повідомлення направляється всім особам, які є акціонерами на певну дату, депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після отримання від Центрального депозитарію документів та/або інформації, визначених пунктом 2 цього розділу, забезпечує розміщення посилання на копію повідомлення на власному вебсайті. Датою виконання депозитарною установою своїх обов`язків щодо забезпечення направлення акціонерам повідомлень через депозитарну систему України є дата виконання депозитарною установою обов`язкових дій, визначених цим пунктом, а також направлення повідомлення додатковими способами, якщо це передбачено внутрішніми документами депозитарної установи та/або договором про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або договором про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, або договором про надання послуг з обслуговування рахунку номінального утримувача.

Із наведених положень Тимчасового порядку та Порядку № 148 убачається, що датою направлення повідомлення про проведення зборів акціонерам є дата виконання особою, яка скликає загальні збори, дій, необхідних для направлення такого повідомлення, а саме: 1) надання Центральному депозитарію в порядку та відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію, розпорядження про направлення повідомлення; розміщення тексту повідомлення на власному веб-сайті в мережі Інтернет, у разі якщо повідомлення направляється всім особам, які є акціонерами на певну дату, акціонерне товариство не пізніше наступного робочого дня після надання Центральному депозитарію повідомлення, якщо інший (пізніший) строк не встановлено законом.

Судом апеляційної інстанції встановлено, що протоколом наглядової ради № 38-2021 від 24.03.2021 затверджено текст повідомлення про проведення дистанційних річних загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" з проектами рішень для розсилки акціонерам та розміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та веб-сайті товариства.

Повідомлення про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" містить повне найменування та місцезнаходження товариства; дату проведення загальних зборів акціонерів - 29.04.2021 з датою завершення голосування до 18:00 29.04.2021; дату розміщення бюлетенів для голосування 25.04.2021; дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у річних загальних зборах 23.04.2021; проект рішення з питань порядку денного; адресу сторінки на веб-сайті товариства -/www.energoproekt.com/ua/ukr/ShareInfo.html; порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами під час підготовки загальних зборів; права акціонерів після отримання повідомлення про проведення річних загальних зборів, порядок участі та голосування; контактні дані відповідальних осіб за порядок ознайомлення акціонерів із документами.

Протоколом наглядової ради № 38-2021 від 24.03.2021 вирішено доручити керівнику виконавчого органу Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" повідомити осіб, які мають бути повідомлені про річні загальні збори, шляхом розміщення повідомлення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розміщення на веб-сайті товариства, а також через депозитарну систему України не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення цих дистанційних річних загальних зборів Товариства.

29 березня 2021 року повідомлення про проведення річних загальних зборів акціонерів було розміщено на власному веб-сайті Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект".

Дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у річних загальних зборах: 23 квітня 2021 року (станом на 24 годину).

Дата розміщення бюлетенів для голосування: 25 квітня 2021 року на веб-сайті товариства за адресою: http://www.energoproekt.com.ua/ukr/ShareInfo.html.

Бюлетені для голосування на річних загальних зборах приймаються виключно до 18-00 дати завершення голосування 29 квітня 2021 року.

Матеріали справи містять перелік акціонерів, яким надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства, який складений 29.03.2021 уповноваженою особою - ПАТ «НДУ», на підставі рішення уповноваженого відповідно до законодавства органу акціонерного товариства про проведення річних (чергових) або позачергових загальних зборів (для письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів). Даний перелік містить інформацію щодо кожного акціонера із зазначенням місцезнаходження, загальної кількості цінних паперів, їх номінальної вартості, кількість голосуючих цінних паперів, відсоток у СК. Цей документ підписано кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи ПАТ «НДУ», засвідченим кваліфікованою електронною печаткою ПАТ «НДУ» в розумінні Закону України «Про електронні довірчі послуги».

Згідно з переліком акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", значиться ОСОБА_1 , з загальною кількістю цінних паперів - 2 000, номінальною вартістю 500,00 грн, що становить 0,099068%.

Також матеріали справи містять розпорядження про направлення повідомлення через депозитарну систему України про повідомлення всім особам, які є акціонерами на дату, станом на яку складається перелік/реєстр; вихідний № 2 від 29.03.2021, вхідний № 475142 від 29.03.2021; найменування емітента Акціонерне товариство "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект"; до розпорядження додано файл «Повідомлення про дистанційне проведення загальних зборів 29.04.2021». Розпорядження про направлення повідомлення через депозитарну систему України підписано кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект".

Повідомленням № 39641 від 29.03.2021 підтверджується виконання Центральним депозитарієм - ПАТ «НДУ» розпорядження про направлення повідомлення через депозитарну систему особам, які є акціонерами Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект". Дане повідомлення містить електронний підпис уповноваженої особи ПАТ «НДУ».

Встановивши вищезазначені обставини, суд апеляційної інстанції дійшов обґрунтованого висновку про належне повідомлення ОСОБА_1 про дистанційне проведення 29.04.2021 річних загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, у спосіб, передбачений наглядовою радою у рішенні від 24.03.2021, оформленого протоколом № 38-2021 від 24.03.2021.

Суд відхиляє доводи скаржника про відсутність у матеріалах справи доказів реального повідомлення депозитарними установами, які обслуговують акціонерів товариства про скликання та дистанційного проведення 29.04.2021 річних загальних зборів акціонерів Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", оскільки, як зазначалось вище, факт (дата) належного виконання товариством дій щодо направлення повідомлення про проведення зборів акціонерам є факт (дата) виконання товариством, дій, необхідних для направлення такого повідомлення - 1) надання Центральному депозитарію в порядку та відповідно до вимог, встановлених внутрішніми документами Центрального депозитарію, розпорядження про направлення повідомлення; 2) розміщення тексту повідомлення на власному веб-сайті в мережі Інтернет, не пізніше наступного робочого дня після надання Центральному депозитарію повідомлення.

Крім того, підтвердження виконання розпорядження товариства про повідомлення акціонерів Центральним депозитарієм додатково свідчить про виконання Акціонерним товариством "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" дій, передбачених Тимчасовим порядком та Порядком № 148 щодо повідомлення акціонерів про проведення відповідних зборів.

Суд відхиляє аргументи скаржника про відсутність підтверджень повідомлення членів наглядової ради товариства про дату, час та місце проведення засідань, які відбулись 24.03.2021 та 23.04.2021, оскільки як встановлено судом апеляційної інстанції вказані рішення наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект" відповідають положенням пункту 17.11.8 статуту Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", прийняті в межах компетенції наглядової ради товариства відповідно до вимог статті 52 Закону України «Про акціонерні товариства», пункту 17.3 статуту товариства, та жодних порушень прав позивача вказаними рішеннями наглядової ради не встановлено.

Крім того, відповідно до частини 1 статті 51 Закону України «Про акціонерні товариства» наглядова рада акціонерного товариства є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, здійснює управління акціонерним товариством, а також контролює та регулює діяльність виконавчого органу.

Частиною 4 статті 51 Закону України «Про акціонерні товариства» передбачено, що член наглядової ради повинен виконувати свої обов`язки особисто і не може передавати власні повноваження іншій особі.

Суд зазначає, що позивач не є членом наглядової ради Акціонерного товариства "Харківський науково-дослідний та проектно-конструкторський інститут "Енергопроект", а фактично позов направлено на захист можливих порушених прав саме члена наглядової ради. При цьому, позивач не зазначив якого саме члена наглядової ради, за його міркуваннями, не було повідомлено про дату, час, місце проведення засідань, які відбулись 24.03.2021 та 23.04.2021, з врахуванням наявності кворуму для прийняття спірних рішень наглядової ради товариства, та яким чином ці обставини, за можливого їх існування, вплинули на права позивача.

Аргументи скаржника щодо неврахування судом апеляційної інстанції висновків Верховного Суду, викладені у постановах від 04.06.2018 у справі № 910/19433/17 та від 11.12.2019 у справі № 916/2584/18, Суд відхиляє, оскільки такі висновки не є релевантними для даної справи № 922/2416/21, з огляду на те, що правовідносини не є подібними у порівнюваних ситуаціях. Так, правовідносини сторін у справі № 916/2584/18 регулювались нормами Закону України "Про господарські товариства", а не Закону України «Про акціонерні товариства», а у справі № 910/19433/17 судами встановлено обставини про те, що позивач як акціонер публічного акціонерного товариства та член наглядової ради не був повідомлений товариством про засідання наглядової ради, що відбулося 18.10.2017, у зв`язку з чим був позбавлений можливості взяти участь в засіданні наглядової ради та голосуванні з відповідних питань. Натомість у даній справі № 922/2416/21 позивач не був членом наглядової ради та не обґрунтовував свої вимоги позбавленням можливості взяти участь в засіданні наглядової ради та голосуванні з відповідних питань.

Інші доводи скаржника, які стосуються встановлення обставин у справі, дослідження доказів у справі, Суд відхиляє з огляду на повноваження суду касаційної інстанції, визначені приписами статті 300 Господарського процесуального кодексу України.

5. Висновки за результатами розгляду касаційної скарги

Пунктом 1 частини 1 статті 308 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що суд касаційної інстанції за результатами розгляду касаційної скарги має право залишити судові рішення судів першої інстанції та апеляційної інстанції без змін, а скаргу - без задоволення.

Суд касаційної інстанції залишає касаційну скаргу без задоволення, а судові рішення - без змін, якщо судове рішення, переглянуте в передбачених статтею 300 цього Кодексу межах, ухвалено з додержанням норм матеріального і процесуального права. Не може бути скасоване правильне по суті і законне рішення з одних лише формальних міркувань (стаття 309 Господарського процесуального кодексу України).

З огляду на наведене, Верховний Суд дійшов висновку про необхідність залишення касаційної скарги ОСОБА_1 без задоволення, а постанови суду апеляційної інстанції залишення без змін через відсутність передбачених процесуальним законом підстав для її скасування.

6. Судові витрати

Судовий збір за подання касаційної скарги в порядку статті 129 Господарського процесуального кодексу України покладається на скаржника.

Керуючись статтями 300, 301, 308, 309, 314, 315, 317 Господарського процесуального кодексу України, Суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Касаційну скаргу ОСОБА_1 залишити без задоволення.

2. Постанову Східного апеляційного господарського суду від 22.12.2021 у справі № 922/2416/21 залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з моменту її прийняття, є остаточною та оскарженню не підлягає.

Головуючий Н.М. Губенко

Судді О.М. Баранець

І.Д. Кондратова