УХВАЛА

08.06.2022Справа № 815/5165/15

Господарський суд міста Києва у складі судді Щербакова С.О., розглянувши матеріали господарської справи

за позовом Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ"

до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб,

третя особа: Акціонерне товариство "Імексбанк",

про стягнення 31 018 863, 35 грн

Представники: без виклику сторін.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

У 2015 році Непідприємницьке товариство Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Адміністратор недержавного пенсійного фонду "Пенсійне забезпечення" звернулось до Одеського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, в якій просило (з урахуванням позовної заяви в новій редакції від 14.05.2021 поданої разом із заявою про усунення недоліків № НПФ/03 від 17.05.2021):

- визнати протиправною бездіяльність уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Ю.П. щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 568 127, 27 грн., розміщених у АТ "Імексбанк" на поточних рахунках № 3002 та № 3001 згідно договору банківського рахунку № 163 від 6 серпня 2010 року;

- визнати протиправною бездіяльність уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Ю.П. щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 24 978 000,00 грн., що знаходяться на депозитному рахунку, відкритому у АТ "Імексбанк" на підставі договору № 27 від 2 червня 2011 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 17 792, 57 грн.;

- визнати протиправною бездіяльність уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Ю.П. щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 1 475 592, 93 грн., що знаходяться на депозитному рахунку відкритому у АТ "Імексбанк" на підставі договору № 30 від 7 червня 2011 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 2 425, 63 грн.;

- визнати протиправною бездіяльність уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Ю.П. щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 3 960 000, 00 грн., що знаходяться на депозитному рахунку відкритому у АТ "Імексбанк" на підставі договору від 31 серпня 2012 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 16 924, 95 грн.;

- стягнути з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на користь Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійні активи у розмірі 568 127, 27 грн, розміщених у АТ "Імексбанк" на поточних рахунках № 3002 та № 3001, згідно договору банківського рахунку № 163 від 06.08.2010 року та пенсійні активи у розмірі 30 450 736, 08 грн, розміщених на депозитних рахунках, а також нараховані, але не виплачені відсотки.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 23 жовтня 2015 року, залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 24 травня 2017 року у справі № 815/5165/15, позовні вимоги Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Адміністратор недержавного пенсійного фонду "Пенсійне забезпечення" було задоволено частково, а саме визнано протиправною бездіяльність Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 568127,27 грн., розміщених у АТ "Імексбанк" на поточних рахунках № 3002 та № 3001 згідно договору банківського рахунку № 163 від 06 серпня 2010 року; визнано протиправною бездіяльність Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 24978000,00 грн., що знаходяться на депозитному рахунку відкритому у АТ "Імексбанк" на підставі договору № 27 від 02 червня 2011 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 17792,57 грн.

Визнано протиправною бездіяльність Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 1475592,93 грн., що знаходяться на депозитному рахунку, відкритому у АТ „Імексбанк" на підставі договору № 30 від 7 червня 2011 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 2425,63 грн.; визнано протиправною бездіяльність Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо неповернення Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійних активів у розмірі 3960000,00 грн., що знаходяться на депозитному рахунку, відкритому в АТ „Імексбанк" на підставі договору від 31 серпня 2012 року та нарахованих за цим договором відсотків у розмірі 16924,95 грн.

Зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб повернути Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійні активи у розмірі 568127,27 грн., розміщені у АТ "Імексбанк" на поточних рахунках № № 3002 та № 001, згідно договору банківського рахунку № 163 від 6 серпня 2010 року; зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб повернути Непідприємницькому товариству Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" пенсійні активи у розмірі 30450736,08 грн., що розміщені на депозитних рахунках, а також нараховані, але не виплачені відсотки.

У задоволенні решти позовних вимог відмовлено.

Постановою Верховного Суду від 18 лютого 2021 року постанову Одеського окружного адміністративного суду від 23 жовтня 2015 року та ухвалу Одеського апеляційного адміністративного суду від 24 травня 2017 року скасовано, провадження у справі № 815/5165/15 закрито. Роз`яснено позивачу право на звернення з позовом до суду в порядку господарського судочинства, а також право на звернення протягом десяти днів з дня отримання постанови до Верховного Суду із заявою про направлення справи за встановленою юрисдикцією.

05.04.2021 року до Верховного Суду надійшла заява представника Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" адвоката Антощук А.О. про направлення справи № 815/5165/15 за встановленою юрисдикцією для її розгляду у порядку господарського судочинства до Господарського суду Одеської області.

Ухвалою Верховного Суду від 19.04.2021 року заяву представника Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" адвоката Антощук Аліни Олександрівни задоволено. Справу № 815/5165/15 за позовом Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Адміністратор недержавного пенсійного фонду "Пенсійне забезпечення" до уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Акціонерного товариства "Імексбанк" Северина Юрія Петровича, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, третя особа Акціонерне товариство "Імексбанк", про визнання дій протиправними, зобов`язання вчинити певні дії передано до Господарського суду Одеської області.

Ухвалою Господарського суду Одеської області від 02.06.2021 позовну заяву Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Адміністратор недержавного пенсійного фонду "Пенсійне забезпечення" прийнято до розгляду та відкрито провадження у справі № 815/5165/15, розгляд справи призначено за правилами загального позовного провадження. Підготовче засідання призначено на 24.06.2021.

Ухвалою Господарського суду Одеської області від 15.07.2021 справу № 815/5165/15 за позовом Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" в особі Товариства з обмеженою відповідальністю "Адміністратор недержавного пенсійного фонду "Пенсійне забезпечення" до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, третя особа - АТ „Імексбанк, про визнання дій протиправними та зобов`язання вчинити певні дії направлено за територіальною підсудністю до Господарського суду міста Києва.

09.08.2021 матеріали справи № 815/5165/15 надійшли до Господарського суду міста Києва та згідно протоколу автоматизованого розподілу справи між суддями передані на розгляд судді Щербакова С.О.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.08.2021 прийнято справу № 815/5165/15 до свого провадження. Розгляд справи № 815/5165/15 здійснюється за правилами загального позовного провадження. Підготовче засідання призначити на 16.09.2021.

03.09.2021 через відділ автоматизованого документообігу суду позивач подав заяву про заміну сторони її процесуальним правонаступником, в якій просить суд замінити позивача - Непідприємницьке товариство Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" на його процесуального правонаступника - Непідприємницьке товариство "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ".

13.09.2021 відповідач-2 через відділ автоматизованого документообігу суду подав клопотання про закриття провадження у справі в частині позовних вимог, в якому просить суд закрити провадження у даній справі в частині позовних вимог, заявлених до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича.

Крім того, 13.09.2021 відповідач-2 подав до суду клопотання про залучення третіх осіб до участі у справі, в якому просить суд залучити Національний банк України та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку до участі у справі в якості третіх осіб, які не заявляються самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача.

Також, 13.09.2021 відповідач-2 подав до суду відзив на позовну заяву, в якому, зокрема зазначає, що у разі якщо банк, що ліквідується, має зобов`язання перед недержавним пенсійним фондом як зберігач, повернення активів здійснюється за процедурою, визначеною договором про обслуговування недержавного пенсійного фонду зберігачем. В інших випадках майно недержавних пенсійних фондів, розміщене на рахунках неплатоспроможного банку, повертається таким банком у черговості, встановленій ст. 52 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб". Тож, відповідач зазначає, що Фонд не отримував пенсійні активи позивача, у зв`язку з чим не має законних підстав та правового механізму для повернення цих пенсійних активів за рахунок власних коштів.

У судовому засіданні 16.09.2021, розглянувши подане відповідачем-2 клопотання про залучення третіх осіб, суд відмовив у його задоволенні (мотиви викладені в ухвалі суду від 25.10.2021).

Також, у судовому засіданні 16.09.2021 продовжено строк проведення підготовчого провадження на 30 днів та оголошено перерву до 21.10.2021.

23.09.2021 через відділ автоматизованого документообігу суду відповідач-2 подав заперечення на заяву позивача про заміну сторони правонаступником, в яких, зокрема зазначає, що укладення договору відступлення права вимоги № 1 від 27.10.2017 не спричинило заміни кредитора у зобов`язаннях за договорами банківського рахунку та банківських вкладів, тобто не відбулося заміни позивача у відносинах щодо яких виник спір та, які ґрунтуються на укладених договорах із АТ "Імексбанк".

Судове засідання призначене на 21.10.2021 не відбулося у зв`язку із перебуванням судді Щербакова С.О. у відпустці.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 25.10.2021 призначено підготовче судове засідання на 25.11.2021.

24.11.2021 через відділ автоматизованого документообігу суду позивач подав додаткові пояснення щодо заяви про заміну сторони її процесуальним правонаступником, в яких, зокрема зазначає, що наразі Непідприємницьке товариство "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" є єдиним правонаступником усіх прав та обов`язків, якими володіло Непідприємницьке товариство Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд", як недержавний пенсійний фонд, що акумулював пенсійні активи та розміщував їх на банківських рахунках у АТ "Імексбанк".

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 25.11.2021 заяву Непідприємницького товариства Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" про заміну сторони правонаступником - задоволено. Замінено позивача Непідприємницьке товариство Відкритий недержавний пенсійний фонд "Перший національний відкритий пенсійний фонд" у справі № 815/5165/15 на його процесуального правонаступника - Непідприємницьке товариство "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ". Зокрема, підготовче засідання відкладено на 23.12.2021.

22.12.2021 до суду надійшла заява Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" про відмову в частині позовних вимог до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича (надіслана на електронну пошту суду), відповідно до якої позивач відмовляється від частини позовних вимог до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича про визнання протиправною бездіяльність уповноваженої особи щодо неповернення позивачу пенсійних активів на загальну суму 31 018 863, 35 грн., у зв`язку з чим просить закрити провадження у справі в частині позовних вимог до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 23.12.2021 прийнято заяву Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" про відмову від частини позовних вимог. Закрито провадження у справі № 815/5165/15 в частині позовних вимог Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Юрія Петровича.

У судовому засіданні 23.12.2021 представник позивача надав заяву про зміну предмету позову, в додатках до якої міститься редакція позовної заяви з урахуванням підстав змінених позивачем, відповідно до якої позивач просить суд стягнути з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на користь Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" 568 127, 27 грн та 30 450 736, 08 грн.

Також, у судовому засіданні 23.12.2021 оголошено перерву до 20.01.2022.

10.01.2022 до суду надійшла заява позивача про відкладення розгляду справи (надіслана на електронну пошту суду), в якій позивач у зв`язку з перебуванням представника Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" на навчанні, просить суд відкласти судовий розгляд справи на іншу календарну дату.

20.01.2022 через відділ автоматизованого документообігу суду відповідач подав письмові пояснення, в яких зокрема зазначає, що для виконання зобов`язання з повернення банком пенсійних активів має бути фактична наявність таких пенсійних активів (коштів) у майні банку на момент запровадження тимчасової адміністрації у банку, проте станом на 27.01.2015 у ПАТ "Імексбанк" та набуття Фондом гарантування вкладів фізичних осіб повноважень органів управління банку, у ПАТ "Імексбанк" були відсутні кошти пенсійних активів.

У судовому засіданні відкладено розгляд справи на 10.02.2022.

У судовому засіданні 10.02.2022, представник позивача підтримав подану заяву про зміну предмету позову та зазначив, що вказана заява є фактично заявою про зміну підстав позову, оскільки предмет не змінюється.

Розглянувши подану позивачем заяву про зміну підстав позову, суд відзначає наступне.

Відповідно до ч. 3 ст. 46 Господарського процесуального кодексу України, до закінчення підготовчого засідання позивач має право змінити предмет або підстави позову шляхом подання письмової заяви. У справі, що розглядається за правилами спрощеного позовного провадження, зміна предмета або підстав позову допускається не пізніше ніж за п`ять днів до початку першого судового засідання у справі.

Під предметом позову розуміється певна матеріально-правова вимога позивача до відповідача, стосовно якої позивач просить прийняти судове рішення. Підставу позову становлять обставини, якими позивач обґрунтовує свої вимоги щодо захисту права та охоронюваного законом інтересу.

Відтак зміна предмета позову означає зміну вимоги, з якою позивач звернувся до відповідача, а зміна підстав позову - це зміна обставин, на яких ґрунтується вимога позивача. Одночасна зміна і предмета, і підстав позову не допускається.

У разі подання позивачем заяви, направленої на одночасну зміну предмета і підстав позову, господарський суд повинен відмовити в задоволенні такої заяви і, приєднавши її до матеріалів справи та зазначивши про цю відмову в описовій частині рішення (або в ухвалі, якою закінчується розгляд справи), розглянути по суті раніше заявлені позовні вимоги, якщо позивач не відмовляється від позову. Позивач при цьому не позбавлений права звернутися з новим позовом у загальному порядку.

Як вбачається з позовної заяви Непідприємницького товариства "Відкритий недержавний пенсійний фонд "ВСІ" (з урахуванням позовної заяви в новій редакції від 14.05.2021 поданої разом із заявою про усунення недоліків № НПФ/03 від 17.05.2021 та ухвали від 23.12.2021 про закриття провадження в частині вимог) предметом розгляду у даній справі є позовна вимога майнового характеру про стягнення з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на користь позивача пенсійних активів у розмірі 568 127, 27 грн, розміщених у АТ "Імексбанк" на поточних рахунках № 3002 та № 3001, згідно договору банківського рахунку № 163 від 06.08.2010 року та пенсійних активів у розмірі 30 450 736, 08 грн, розміщених на депозитних рахунках, а також нараховані, але не виплачені відсотки.

В той же час, у поданій заяві про зміну підстав позову позивач просить суд стягнути з відповідача кошти у розмірі 568 127, 27 грн та 30 450 736, 08 грн., в обгрунтування стягнення яких посилається на приписи ст. 224 Господарського кодексу України та 1166 Цивільного кодексу України, кваліфікуючи такі кошти, як шкоду завдану Фондом, внаслідок неправомірної відмови у поверненні пенсійних активів, тобто у даному випадку заява позивача направлена на одночасну зміну і предмета, і підстав позову, оскільки позивачем заявлено вимогу про стягнення шкоди, в обгрунтування якої посилається на нові обставини та норми матеріального права, що не допускається, відтак суд відмовляє у прийнятті заяви позивача про зміну підстав позову.

Також, у судовому засіданні 10.02.2022 оголошено перерву до 10.03.2022.

07.04.2022 до суду надійшла заява позивача про відкладення розгляду справи (надіслана на електронну пошту суду), в якій позивач просить суд розгляд судової справи № 815/5165/15 відкласти до закінчення періоду воєнного стану на території України, зокрема міста Києва.

Судове засідання призначене на 10.03.2022 не відбулося у зв`язку із запровадженням Указом Президента України № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні" воєнного стану з 5:30 год. 24.02.2022.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 27.04.2022 призначено судове засідання на 02.06.2022.

У судовому засіданні 02.06.2022 оголошено перерву до 23.06.2022.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 про повідомлення про дату, час і місце судового засідання у справі № 815/5165/15 судом було повідомлено Акціонерне товариство "Імексбанк", як третю особу у справі про підготовче засідання призначене на 23.06.2022.

Після виготовлення ухвали Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 про дату, час і місце судового засідання у справі № 815/5165/15 судом встановлено, що у вступній частині судового акту допущено описку в зазначенні дати винесення ухвали, а саме, замість: « 02.06.2022», помилково зазначено: « 03.06.2022».

Відповідно до ст. 243 Господарського процесуального кодексу України, суд може з власної ініціативи або за заявою учасників справи виправити допущені в рішенні чи ухвалі описки чи арифметичні помилки. Питання про внесення виправлень вирішується без повідомлення учасників справи, про що постановляється ухвала. За ініціативою суду питання про внесення виправлень вирішується в судовому засіданні за участю учасників справи, проте їхня неявка не перешкоджає розгляду питання про внесення виправлень.

За таких обставин, суд вважає за необхідне виправити описку, допущену в зазначенні дати винесення ухвали Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 про дату, час і місце судового засідання у справі № 815/5165/15 не зачіпаючи, при цьому, суті судового акту.

Керуючись ст.ст. 234, 243 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1. За ініціативою суду внести виправлення до ухвали Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 про дату, час і місце судового засідання у справі № 815/5165/15.

2.У вступній частині ухвали Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 у справі № 815/5165/15 в зазначенні дати ухвалення замість: « 03.06.2022» слід читати: « 02.06.2022».

3. Дану ухвалу вважати невід`ємною частиною ухвали Господарського суду міста Києва від 03.06.2022 про дату, час і місце судового засідання у справі № 815/5165/15.

4. Примірник даної ухвали направити учасникам судового процесу.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання.

Дата складання та підписання повного тексту ухвали: 08.06.2022.

Ухвали, постановлені судом поза межами судового засідання або в судовому засіданні у разі неявки всіх учасників справи, розгляду справи без повідомлення (виклику) учасників справи, набирають законної сили з моменту їх підписання суддею (суддями).

Апеляційна скарга на ухвалу суду подається протягом десяти днів з дня її проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Суддя Щербаков С.О.