номер провадження справи 17/193/21
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03.02.2022 Справа № 908/3213/21

м. Запоріжжя

Господарський суд Запорізької області у складі головуючого судді Корсун В.Л.,

при секретарі судового засідання Василенко В.В.

розглянувши матеріали справи № 908/3213/21

за позовною заявою: ОСОБА_1 , АДРЕСА_1

до відповідача: акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, вул. Південне шосе, буд. 15, м. Запоріжжя, 69032

третя особа, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору: ОСОБА_2 , АДРЕСА_2

про визнання недійсним рішення позачергових зборів акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021

У засіданнях приймали участь:

від позивача: Волошина Є.В., ордер серії АР № 1072029 від 23.11.21

від третьої особи: Машко Г.І., ордер серії АР № 1053431 від 31.08.21

від відповідача: Перекупка Т.М., довіреність від 04.01.22 № 021.01-02

СУТЬ СПОРУ:

04.11.21 до господарського суду Запорізької області звернулась із позовною заявою ОСОБА_1 (далі ОСОБА_1 ) з вимогою до акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (надалі АТ «ЗАлК») про визнання рішення наглядової ради акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» про скликання позачергових зборів акціонерів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення 03.11.21 недійсним.

Згідно з витягом з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 04.11.21 вказану позовну заяву визначено до розгляду судді Корсуну В.Л.

Ухвалою від 09.11.21 судом прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі № 908/3213/21. Розгляд справи визначено здійснювати за правилами загального позовного провадження. Підготовче судове засідання призначено на 08.12.21.

23.11.21 до суду від ОСОБА_2 (далі ОСОБА_2 ) надійшли:

- заява за вих. від 22.11.21 про вступ у справу в якості третьої особи, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору, в якій заявниця просить суд прийняти заяву про залучення до участі у справі № 908/3213/21 та залучити до участі у даній справі її, акціонера АТ «ЗАлК» ОСОБА_2 , в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору за позовом ОСОБА_1 до АТ Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат про визнання рішення Наглядової ради АТ ЗАлК про скликання позачергових зборів АТ ЗАлК та дистанційне їх проведення 03.11.21 недійсним;

- позовна заява за вих. від 22.11.21, в якій ОСОБА_2 просить суд визнати рішення позачергових загальних зборів АТ ЗАлК оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021 недійсним;

- заява за вих. від 22.11.21 про забезпечення позову, в якій заявник (ця) просить суд забезпечити позов шляхом:

1 - зупинення дії рішення позачергових зборів АТ ЗАлК оформленого протоколом № 1/2021 від 03.11.21 в частині прийняття рішення з питання № 14 Обрання членів Наглядової ради Товариства - до вирішення спору по суті;

2 - зупинення дії рішення позачергових зборів АТ ЗАлК оформленого протоколом № 1/2021 від 03.11.21 в частині прийняття рішення з питання № 15 Затвердження умов цивільно-правових умов договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства - до вирішення спору по суті;

3 - зупинення дії рішення позачергових зборів АТ ЗАлК оформленого протоколом № 1/2021 від 03.11.21 в частині прийняття рішення з питання № 17 Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом його викладення в новій редакції - до вирішення спору по суті;

4 - зупинення дії рішення позачергових зборів АТ ЗАлК оформленого протоколом № 1/2021 від 03.11.21 в частині прийняття рішення з питання № 18 Внесення змін до положення про припинення формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції - до вирішення спору по суті;

5 - заборони органам управління АТ ЗАлК, зокрема, але не виключно - дирекції, Наглядовій раді, Фонду державного майна України представникам за довіреністю або які діють в інший спосіб - приймати будь-які рішення та підписувати на їх виконання будь-які документи щодо припинення повноважень/обов`язків, відсторонення від виконання повноважень/обов`язків, зупинення повноважень/обов`язків генерального директора та/або виконуючого обов`язки генерального директора та/або дирекції та вчиняти будь-які дії спрямовані на розірвання контрактів з членом дирекції, виконуючим обов`язки генерального директора та членами дирекції АТ ЗАлК - до вирішення спору по суті;

6 - заборони органам управління АТ ЗАлК, зокрема, але не виключно - дирекції, Наглядовій раді, Фонду державного майна України представникам за довіреністю або які діють в ін. спосіб - укладати, підписувати контракти чи то інші документи з особами, які обрані кандидатами та/або призначені на посаду генерального директора/виконуючого обов`язки генерального директора/т.в.о генерального директора АТ ЗАлК - до вирішення спору по суті;

7 - заборони органам державної влади та місцевого самоврядування вчинення дій та підписання будь-яких документів направлених на погодження кандидатури на посаду генерального директора/виконуючого обов`язки генерального директора/тимчасово виконуючого обов`язки генерального директора АТ ЗАлК - до вирішення спору по суті;

8 - заборони державним реєстраторам будь - яких органів (місцевого самоврядування, виконавчих комітетів, місцевих державних адміністрацій, акредитованих підприємств, Міністерства юстиції України), а також нотаріусам та особам, уповноваженим на виконання функцій державних реєстраторів, які мають відповідні повноваження щодо внесення будь-яких відомостей та/або змін з будь - яких питань до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб та громадських формувань, проводити реєстраційні дії відносно АТ ЗАлК щодо внесення змін до відомостей (в т.ч. щодо зміни членів виконавчого органу Підприємства, зокрема директора чи виконуючого його обов`язки, підписантів, членів дирекції і т.д.) - до вирішення спору по суті.

Протоколом передачі судової справи від 23.11.21 здійснено автоматичний розподіл судової справи й раніше визначеному складу суду (судді Корсуну В.Л.) передано заяву про вступ у справу № 908/3213/21 в якості третьої особи, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору у справі, позовну заяву про визнання рішення позачергових зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» оформлене протоколом № 1/2021 від 03.11.21 недійсним та заяву про забезпечення позову.

Ухвалою від 29.11.21 судом частково задоволено заяву ОСОБА_2 за вих. від 22.11.21 про забезпечення позову з підстав викладених у зазначеній ухвалі. Зокрема, вказаною ухвалою суд ухвалив (постановив) … вжити заходи забезпечення позову шляхом заборони державним реєстраторам будь-яких органів (місцевого самоврядування, виконавчих комітетів, місцевих державних адміністрацій, акредитованих підприємств, Міністерства юстиції України), а також нотаріусам та особам, уповноваженим на виконання функцій державних реєстраторів, які мають відповідні повноваження щодо внесення будь-яких відомостей та/або змін з будь-яких питань до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб та громадських формувань проводити реєстраційні дії відносно АТ ЗАлК (ідентифікаційний код 00194122) щодо внесення змін до відомостей в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб та громадських формувань відносно вказаної юридичної особи (у т.ч. щодо зміни членів виконавчого органу Підприємства, зокрема директора чи виконуючого його обов`язки) - до моменту скасування заходів забезпечення позову визначеного ст. 145 ГПК України. В іншій частині заяви про забезпечення позову судом відмовлено.

Ухвалою від 29.11.21 судом позовну заяву ОСОБА_2 за вих. від 22.11.21 (як третьої особи, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору) про визнання рішення позачергових загальних зборів АТ ЗАлК оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021 недійсним залишено без руху. ОСОБА_2 надано строк для усунення недоліків позовної заяви та визначено спосіб усунення недоліків позовної заяви шляхом подання до суду заяви про усунення недоліків, в якій обґрунтувати яке відношення має оспорюване ОСОБА_2 (як третьою особою із самостійними вимогами) у позовній заяві від 22.11.21 рішення позачергових зборів АТ ЗАлК оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021 до оспорюваного ОСОБА_1 у справі № 908/3213/21 рішення Наглядової ради АТ ЗАлК про скликання позачергових зборів акціонерів АТ ЗАлК та чи відповідає предмет спору викладений в її заяві предмету спору викладеному у позовній заяві ОСОБА_3 в розумінні вимог ч. 5 ст. 49 та ч. 2 ст. 180 ГПК України.

08.12.21 до суду надійшло клопотання за вих. від 07.12.21, в якому позивач ( ОСОБА_1 ) просить суд долучити до матеріалів справи № 908/3213/21 копії документів відповідно до переліку зазначеного в даному клопотанні.

Крім того, 08.12.21 до суду надійшли пояснення за вих. від 08.12.21, в яких представник позивача надає пояснення щодо позовних вимог у справі № 908/3213/21.

13.12.21 до суду надійшла заява за вих. від 10.12.21 про зміну предмету позову, в якій ОСОБА_1 просить суд змінити предмет позову у справі № 908/3213/21 та визнати недійсним рішення позачергових зборів акціонерів АТ ЗАлК оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021.

16.12.21 до суду надійшла заява за вих. від 13.12.21 про усунення недоліків позовної заяви, в якій ОСОБА_2 усунула недоліки викладені в ухвалі суду від 29.11.21 та просить суд залучити до участі у справі № 908/3213/21 ОСОБА_2 - акціонера АТ Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги.

23.12.21 до суду надійшло клопотання за вих. від 23.12.21, в якому ОСОБА_2 просить суд долучити до матеріалів справи № 908/3213/21 копії листа Фонду державного майна України за вих. від 10.12.21 № 10-71-29418 та листа Національного депозитарію України за вих. від 14.12.21 № 1488/09-1.

В судовому засіданні оголошувалась перерва на 29.12.21 об 11 год. 30 хв.

В судовому засіданні 29.12.21 судом задоволено заяву ОСОБА_1 за вих. від 10.12.21 про зміну предмету позову та вирішено з 29.12.21 здійснювати розгляд позовної заяви ОСОБА_1 з урахуванням заяви про зміну предмета позову за вих. від 10.12.21.

З підстав викладених в ухвалі від 29.12.21 судом залучено до участі у справі № 908/3213/21 в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору ОСОБА_2 (ідентифікаційний код НОМЕР_1 ), об`єднано вимоги третьої особи, яка заявляє самостійні вимог на предмет спору ОСОБА_2 за вих. від 22.11.21 в одне провадження з первісним позовом у справі №908/3213/21 (з урахуванням заяви про зміну предмета позову за вих. від 10.12.21) та призначено підготовче судове засідання на 10.01.22.

10.01.22 до суду надійшло клопотання за вих. від 10.01.22 № 10/01, в якому представник ОСОБА_2 просила суд розпочати розгляд справи № 908/3213/21 спочатку у зв`язку із вступом ОСОБА_2 у справу № 908/3213/21 в якості третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору.

В судовому засіданні 10.01.21 представник ОСОБА_2 підтримала клопотання за вих. від 10.01.22 № 10/01 про розгляд справи № 908/3213/21 спочатку (проти якого не заперечили представники позивача та відповідача).

Ухвалою від 10.01.22 судом задоволено клопотання представника ОСОБА_2 , розпочато розгляд справи № 908/3213/21 в порядку загального позовного провадження спочатку та призначено підготовче судове засідання на 25.01.22.

20.01.22 до суду від АТ ЗАлК надійшли:

- відзив за вих. від 20.01.22 № 021/00-0031 на позовну заяву, в якому представник відповідача підтримує позицію позивача в повному обсязі;

- відзив за вих. від 20.01.22 № 021/00-0032 на позовну заяву третьої особи, в якому представник відповідача підтримує позицію третьої особи в повному обсязі.

Крім того, 20.01.22 до суду від третьої особи надійшли:

- клопотання за вих. від 20.01.22 про долучення доказів до матеріалів справи, в якому третя особа просить суд долучити до матеріалів справи № 908/3213/21 належним чином завірені копії документів відповідно до переліку зазначеного в даному клопотанні;

- додаткові пояснення за вих. від 19.01.22, в яких надає суду пояснення щодо позовних вимог у справі № 908/3213/21.

25.01.22 до суду надійшло клопотання за вих. від 20.01.22, в якому представник позивача просить суд долучити до матеріалів справи № 908/3213/21 копії відповіді Національного депозитарію України від 23.12.21 № 1563/09-1, копії відповіді на адвокатські запити Фонду державного майна України з доданими до нього документами, копії відповіді ТОВ ФК Емісія від 06.01.22 № 224, копію анкети рахунку у цінних паперах ОСОБА_1 .

Також, 25.01.22 до суду надійшло клопотання за вих. від 25.01.22 № 25/01, в якому представник третьої особи просить суд долучити до матеріалів справи письмові докази, які наведені у додатках до вказаного клопотання.

В судовому засіданні 25.01.22 судом задоволено:

- клопотання позивача за вих. від 07.12.21 та долучено до матеріалів справи № 908/3213/21 копії документів відповідно до переліку зазначеного в даному клопотанні;

- клопотання третьої особи за вих. від 23.12.21 та долучено до матеріалів справи копії листа Фонду державного майна України за вих. від 10.12.21 № 10-71-29418 та листа Національного депозитарію України за вих. від 14.12.21 № 1488/09-1;

- клопотання третьої особи за вих. від 20.01.22 про долучення доказів до матеріалів справи та долучено до матеріалів справи належним чином завірені копії документів відповідно до переліку зазначеного в даному клопотанні;

- клопотання третьої особи за вих. від 25.01.22 № 25/01 та долучено до матеріалів справи письмові докази, які наведені у додатках до вказаного клопотання;

Крім того, в судовому засіданні 25.01.22 судом прийнято до розгляду:

- пояснення позивача за вих. від 08.12.21;

- додаткові пояснення третьої особи за вих. від 19.01.22;

- відзив відповідача за вих. від 20.01.22 № 021/00-0031 на позовну заяву;

- відзив відповідача за вих. від 20.01.22 № 021/00-0032 на позовну заяву третьої особи.

Представники сторін та третьої особи судовому засіданні 25.01.22 надали усні пояснення суду щодо розгляду справи в підготовчому засіданні.

У підготовчому засіданні 25.01.22 судом у присутніх представників учасників з`ясовано положення ч. 2 ст. 182 ГПК України та повноту виконання запропонованих вимог викладених в ухвалі суду про відкриття провадження у даній справі.

Представники позивача, відповідача та третьої особи повідомили суд, що ними до матеріалів справи надані всі документи, необхідні для вирішення даної справи по суті спору.

Ухвалою від 25.01.22 судом закрито підготовче провадження у справі № 908/3213/21, судовий розгляд по суті призначено на 03.02.22. Явка представників сторін та третьої особи у судове засідання 03.02.22 об 10 год. 30 хв. визнано обов`язковою.

В судовому засіданні 03.02.22 оголошувалась перерва до 15 год. 00 хв. 03.02.22.

У засіданні 03.02.22 суд закінчив з`ясування обставин справи та перевірку їх доказами і перейшов до судових дебатів. Після чого, в порядку ст. 240 ГПК України, судом проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Представникам сторін та третьої особи повідомлено про дату виготовлення повного тексту судового рішення.

Позивач, в особі уповноваженого представника, в судових засіданнях заявлені позовні вимоги підтримав (ла) у повному обсязі з підстав викладених у заявах по суті справи, а саме: у позовній заяві (з урахуванням заяви за вих. від 10.12.21 про зміну предмету позову), поясненнях від 08.12.21. Просив (ла) суд позов задовольнити повністю, визнати недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ ЗАлК оформлене протоколом № 1/2021 від 03.11.21.

Третя особа (в особі уповноваженого представника) в судових засіданнях заявлені позовні вимоги підтримав (ла) у повному обсязі з підстав викладених у заявах по суті справи, а саме: у позовній заяві, поясненнях від 19.01.22. Просив (ла) суд позов задовольнити повністю та визнати недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ ЗАлК оформлене протоколом № 1/2021 від 03.11.21.

Відповідач (в особі уповноваженого представника) в судових засіданнях виклав (ла) правову позицію щодо суті спору в заявах по суті справи: відзиві від 20.01.22 № 021/00-0031 на позовну заяву; відзиві від 20.01.22 № 021/00-0032 на позовну заяву третьої особи; письмових поясненнях від 08.12.21 № 02100-1029 зазначивши, що враховуючи існування рішення суду від 19.05.21, яким встановлено факт відсутності Наглядової ради АТ «ЗАлК», та беручи до уваги відсутність рішень чи будь-яких дій з боку дирекції комбінату на скликання позачергових загальних зборів товариства, як це передбачено підпунктом 17.7.6 Статуту, комбінат погоджується з позицією позивача та третьої особи відносно того, що рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» оформлене протоколом № 1/2021 від 03.11.21 є недійсним.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників позивача, третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору та відповідача, суд

ВСТАНОВИВ:

Постановою Кабінету Міністрів України від 11.03.20 №211 «Про запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19, спричиненої коронавірусом SARS-CoV-2», з урахуванням постанов Кабінету Міністрів України від 20.05.20 №392, від 22.07.20 № 641, від 09.12.20 №1236 «Про встановлення карантину з метою запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19, спричиненої коронавірусом SARS-CoV-2» та ін. … з метою запобігання поширенню на території України гострої респіраторної хвороби COVID-19 з 12.03.20 на всій території України встановлено карантин термін дії якого продовжувався та був чинним станом на дату проведення оспорюваних у цій справі позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК», тобто станом на 03.11.21.

Рішенням від 19.05.21 господарський суд Запорізької області (суддя Колодій Н.А.) розглянувши справу № 908/886/21 за позовом ОСОБА_2 ( АДРЕСА_3 , РНОКПП НОМЕР_1 ) до відповідача АТ Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, буд. 15, код ЄДРПРУ 00194122) про визнання рішення недійсним вирішив: 1. Позов задовольнити. 2. Визнати рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат оформлене протоколом № 24 від 01.11.2018 р. в частині внесення до порядку денного на розгляд питання № 7 Обрання членів Наглядової ради товариства недійсним. 3. Визнати рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат оформлене протоколом № 24 від 01.11.2018 в частині внесення до порядку денного на розгляд питання № 8 Затвердження умов договорів (цивільно-правових або трудових) з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради товариства недійсним. 4. Визнати рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат () оформлене протоколом № 24 від 01.11.2018 в частині прийняття рішення за результатом розгляду питання № 7 порядку денного, а саме обрання членів наглядової ради товариства недійсним. 5. Визнати рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат () оформлене протоколом № 24 від 01.11.2018 в частині прийняття рішення за результатом розгляду питання № 8 порядку денного, а саме затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами наглядової ради Товариства та надання керівнику Виконавчого органу Товариства повноваження на підписання цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради товариства - недійсним. 6. Стягнути з Акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (код ЄДРПРУ 00194122) на користь ОСОБА_2 ( АДРЕСА_3 , РНОКПП НОМЕР_1 ) - 5 675,00 грн. судового збору.

Як свідчить зміст вказаного рішення, судом у справі № 908/886/21 було встановлено наступне: « ОСОБА_2 є акціонером акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, яка володіє 3000 штук простих акцій акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, що становить 0,0006% розміру статутного капіталу Товариства.

28.12.2020 року позивач звернувся до АТ ЗАлК з листом щодо перебування у складі діючої Наглядової ради Товариства незалежних директорів (із зазначенням прізвища, ім`я, по-батькові даних осіб).

30.12.2020 листом-відповідью відповідач повідомив позивача, що відповідно до рішення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (контрольний пакет акцій якого належить державі в особі Фонду державного майна України), оформленого протоколом №24 від 01.11.2018 року, - членами наглядової ради підприємства було обрано: ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 . Зазначені особи є представниками акціонера Товариства, юридичної особи - Фонду державного майна України та його співробітниками. Згідно Протоколу №24 від 01.11.2018 року - питання щодо обрання до складу наглядової ради ПАТ ЗАлК незалежних директорів - не було включено.

Так, відповідно до Протоколу №24 від 01.11.2018 року, до порядку денного позачергових Загальних зборів акціонерів ПАТ ЗАлК на розгляд були включені такі питання:

1. Обрання членів лічильної комісії позачергових загальних зборів Товариства та прийняття рішення про припинення їх повноважень.

2. Обрання голови та секретаря позачергових зборів Товариства.

3. Затвердження порядку проведення (регламенту) позачергових загальних зборів Товариства.

4. Прийняття рішення про зміну типу та найменування Товариства.

5. Внесення змін до Статуту Товариства Шляхом викладення його в новій редакції.

6. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

7. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

8. Затвердження умов договорів (цивільно-правових або трудових) з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства.

9. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Ревізійної комісії Товариства.

10. Обрання членів Ревізійної комісії Товариства.

11. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2019 рік.

12. Затвердження Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства.

13. Затвердження принципів (кодексу) корпоративного управління Товариства.

Не погодившись з рішенням позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат, оформленого протоколом №24 від 01.11.2018 року, позивач звернувся до суду з даним позовом.

…

Приписами ч. ч. 1,2 ст.51 Закону України "Про акціонерні товариства" наглядова рада акціонерного товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу.

Так, відповідно до ст. 53 Закону України Про акціонерні товариства. Члени наглядової ради акціонерного товариства обираються акціонерами під час проведення загальних зборів товариства на строк не більший ніж три роки. Членом наглядової ради акціонерного товариства може бути лише фізична особа. Член наглядової ради не може бути одночасно членом виконавчого органу та/або членом ревізійної комісії (ревізором) цього товариства. До складу наглядової ради обираються акціонери або особи, які представляють їхні інтереси (далі - представники акціонерів), та/або незалежні директори. Наглядова рада публічного акціонерного товариства та акціонерного товариства, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, а також акціонерного товариства, 50 і більше відсотків акцій (часток, паїв) якого знаходяться у статутних капіталах господарських товариств, частка держави в яких становить 100 відсотків, має складатися не менш ніж на одну третину з незалежних директорів, при цьому кількість незалежних директорів не може становити менше двох осіб.

Згідно п. 17.5, 17.5.1 Статуту АТ ЗАлК, Наглядова рада складається з 5 (п`яти) осіб, включаючи Голову Наглядової ради. Наглядова рада має складатися не менш ніж на одну третину з Незалежних директорів, при цьому кількість Незалежних директорів не може становити менше двох осіб.

Такі ж вимоги містить у собі і Постанова Кабінету Міністрів України №142 від 10.03.2017 року Деякі питання управління державними унітарними підприємствами, у статутному капіталі яких більше 50 відсотків акцій (часток) належать державі, саме якою і було затверджено Порядок утворення, організації діяльності та ліквідації наглядової ради державного унітарного підприємства та її комітетів.

Вказаним Порядком зокрема п. п. 3 - 8 визначено наступне:

3. У разі утворення наглядової ради суб`єкт управління в установленому законодавством порядку:

затверджує відповідні зміни до статуту підприємства та положення про принципи формування наглядової ради; затверджує умови оплати послуг членів наглядової ради в порядку, встановленому законодавством; приймає рішення про проведення конкурсного відбору кандидатів на посади незалежних членів наглядової ради та визначає рекомендації щодо їх кваліфікації, досвіду та неупередженості; визначає представників держави в наглядовій раді, які повинні відповідати вимогам щодо їх кваліфікації, досвіду та неупередженості; затверджує положення про наглядову раду та її склад.

4. Компетенція наглядової ради, її кількісний склад, порядок скликання, проведення засідання, прийняття рішень та інші питання внутрішньої організації діяльності наглядової ради визначаються в статуті підприємства та положенні про наглядову раду.

5. Кількість членів наглядової ради не може бути менше ніж: п`ять осіб та більше ніж 11 осіб.

6. Незалежні члени наглядової ради повинні становити більшість від її загального складу.

7. Строк повноважень члена наглядової ради становить три роки.

8. Незалежний член, представник держави наглядової ради підприємства, яка відповідає вимогам, визначеним у Законі України "Про управління об`єктами державної власності", може бути призначений на повий строк до трьох років за рішенням суб`єкта управління.

Судом встановлено, що при проведенні позачергових загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат 01.11.2018 - до порядку денного зборів не було включено питання щодо обрання до складу наглядової ради Товариства незалежних директорів, як того вимагає стаття 53 ЗУ Про акціонерні товариства.

Відповідач у заяві про визнання уточнених вимог погоджується з позивачем, та визнає:

- рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) оформлене протоколом №24 від 01.11.2018 - в частині внесення до порядку денного на розгляд питання №7 Обрання членів Наглядової ради товариства - недійсним.

- рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, код Є`ДРПОУ 00194122) оформлене протоколом №24 від 01.11.2018 - в частині внесення до порядку денного на розгляд питання №8 Затвердження умов договорів (цивільно-правових або трудових) з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства - недійсним.

- рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) оформлене протоколом №24 від 01.11.2018 - в частині прийняття рішення за результатом розгляду питання №7 порядку денного, а саме - обрання членів наглядової ради товариства - недійсним.

- рішення позачергових Загальних зборів Публічного акціонерного товариства Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) оформлене протоколом №24 від 01.11.2018 - в частині прийняття рішення за результатом розгляду питання №8 порядку денного, а саме - затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства та надання керівнику Виконавчого органу Товариства повноваження на підписання цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства - недійсним.

…

Зважаючи на заяву відповідача № 021.01-0466 від 19.05.2021, якою ним уточнені позовні вимоги визнані в повному обсязі, а також відсутність у суду сумнівів щодо достовірності обставин справи, суд дійшов висновку, що визнані учасниками справи обставини, не потребують додаткового доведення.

На підставі викладеного, суд визнав позовні вимоги документально підтвердженими, обґрунтованими, заснованими на законі та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі».

05.07.21 на виконання вказаного рішення господарського суду Запорізької області від 19.05.21 у справі № 908/886/21, що набрало чинності 14.06.21, судом видано наказ про примусове стягнення 5 675,00 грн. судового збору.

Станом на 03.02.22, тобто на час прийняття процесуального рішення господарським судом Запорізької області у справі № 908/3213/21 (суддя Корсун В.Л.) по суті спору в системі ДСС (Діловодство спеціалізованого суду) відсутні відомості про відкриття Центральним апеляційним господарським судом провадження за апеляційною скаргою сторін чи інших осіб у справі № 908/886/21 (суддя Колодій Н.А.).

Відповідно до Виписки (від 25.10.2021 № 312510-21) виданої депозитарною установою ТОВ Фінансова компанія «ЕМІСІЯ» (ліцензія АЕ № 28652 від 08.10.2013, ) про стан рахунку в цінних паперах, станом на 25.10.21 15:46:01 ОСОБА_1 (реєстраційний № облікової картки платника податків - _____ судом не вказується, паспорт НОМЕР_2 ______ номер судом не вказується, дата видачі 24.12.2002, виданий Орджонікідзевським РВ УМВС України в Запорізькій області, депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_3 ) … є акціонером ПАТ «ЗаЛК» та власником 3 000 простих бездокументарних акцій вказаного акціонерного товариства (номінальна власність одного ЦП 0,25 (UAN) загальною номінальною вартістю 750 з часткою у СК 0,0004%.

Вказана обставина не оспорювалась жодним із учасників цієї господарської справи в суді (доказів зворотнього матеріали справи не містять та суду не надано).

22.03.21 між ОСОБА_1 (або ДЕПОНЕНТ) та ТОВ «Фондова компанія «ЕМІСІЯ» (депозитарна установа) укладено додаткову угоду до договору № №-18/0709-01 про відкриття рахунку у цінних паперах від 09.07.18 (відповідно до п. 1.1. якого (предмет договору) ТОВ «Фондова компанія «ЕМІСІЯ», як депозитарна установа за цим договором, взяла на себе зобов`язання в порядку передбаченому чинним законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором надати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах ДЕПОНЕНТА, проводити депозитарні операції за рахунком у інних паперах ДЕПОНЕНТА на підставі його розпоряджень та в інший спосіб, передбачений законодавством, атакож надавати ін. послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності…). … Цей договір (п. 6.1. договору) набирає чинності з моменту його підписання Сторонами, скріплення печатками та діє протягом 1 року (до 22.03.22).

Листом від 06.08.21 № 00-71-18367 «Щодо проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» перший заступник голови Фонду державного майна України Денис Кудін посилаючись на те, що Фонд державного майна України є акціонером, який володіє 423 514 923 шт. простих іменних акцій АТ «ЗАлК» випущених у бездокументарній формі, що становить 68,0095% його статутного капіталу, керуючись п. 1 ч. 1 ст. 25 та ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо права акціонерів на участь в управлінні акціонерним товариством, звернувся до АТ «ЗАлК» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15) з вимогою про скликання позачергових загальних зборів Товариства з порядком денним, який, серед іншого, має містити такі питання:

1. Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р.

2. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р.

3. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р.

4. Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 роках. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів Наглядової ради.

5. Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2018 та 2019 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду.

6. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2018 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018 р.

7. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 р.

8. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 р.

9. Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік.

10. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік.

11. Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми Товариства).

12. Затвердження Положення про Наглядову раду Товариства.

13. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

14. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

15. Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства.

16. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

17. Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

18. Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

19. Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

Наказом від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» перший заступник Голови Фонду державного майна України Денис КУДІН керуючись Законом України «Про акціонерні товариства» та Тимчасовим порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.20 № 196, із змінами), з метою забезпечення організації та дистанційного проведення Фондом державного майна України, як акціонером, який володіє 423 514 923 шт. простих іменних акцій АТ «ЗАлК» ... випущених у бездокументарній формі, що становить 68,0095 % статутного капіталу товариства, позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» вирішив (наказав):

1. Прийняти рішення про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» та затвердити проект порядку денного цих зборів (додаток 1).

2. Затвердити повідомлення про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» (додаток 2).

3. Визначити датою складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», 24 вересня 2021 року.

4. Визначити 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину) датою складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21.

5. Обрати реєстраційну комісію для реєстрації акціонерів на позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 у складі: ОСОБА_9 начальник відділу металургійних і хімічних промислових підприємств Управління корпоративними правами промислових підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України; Єсипенко Людмила Миколаївна заступник начальника управління корпоративними правами підприємств енергетичної галузі начальник відділу генеруючих підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України; Сломінська Жанна Антонівна головний спеціаліст відділу металургійних та хімічних промислових підприємств Управління корпоративними правами промислових підприємств Департаменту корпоративних прав держави Фонду державного майна України.

6. Обрати лічильну комісію позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 у складі: ОСОБА_9 голова лічильної комісії; ОСОБА_10 - член лічильної комісії; ОСОБА_11 - член лічильної комісії. Припинити повноваження лічильної комісії позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» після виконання покладених на неї обов`язків у повному обсязі.

7. Обрати головою позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 ОСОБА_9 .

Обрати секретарем позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», які будуть проведені дистанційно 03.11.21 ОСОБА_11 .

8. Призначити уповноважених осіб на взаємодію з публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» при дистанційному проведенні 03.11.21 позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК»: ОСОБА_9 …; ОСОБА_10 …; ОСОБА_11 ….

Додатком 1 до наказу Фонду державного майна України від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» є Проект порядку денного позачергових загальних зборів Товариства з порядковими номерами … 1-19.

Додатком 2 до наказу Фонду державного майна України від 09.09.2021 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» є лист наступного змісту:

до уваги акціонерів АТ «ЗАлК» (), місцезнаходження товариства: Південне шосе, 15 м. Запоріжжя, 69032, Україна!

Повідомляємо Вас про дистанційне проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК»

Рішення про скликання позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення (далі позачергові загальні збори) прийнято Фондом державного майна України як акціонером, який є власником 10 і більше відсотків голосуючих акцій Товариства, враховуючи вимоги ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства».

03.11.21 дата дистанційного проведення позачергових загальних зборів (дата завершення голосування), що будуть проведені у відповідності до Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.20 № 196, із змінами) (далі Тимчасовий порядок).

Дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах: 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину).

Дата розміщення бюлетенів для голосування: 01 листопада 2021 р. на власному вебсайті Фонду державного майна України (http://www.spfu.gov.ua) у розділі «Діяльність»/»Корпоративне управління»/»Повідомлення акціонерам» (http://www.spfu.gov.ua/ua/content/spf-management-povidomlennya-akcioneram.html).

Бюлетені для голосування на позачергових загальних зборах приймаються виключно до 18-00 дати завершення голосування (03 листопада 2021 року).

… Проект порядку денного позачергових загальних зборів Товариства: … (містить 19 пунктів та є додатком № 1 до вказаного наказу).

… Проекти рішень з питань порядку денного: … ( 19 штук).

…

01.10.21 року на офіційному сайті Фонду державного майна України було розміщено оголошення наступного змісту: «До уваги акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Повідомляємо про дистанційне проведення 03 листопада 2021 року позачергових загальних зборів АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат». Інформація щодо дистанційного проведення 03 листопада 2021 року позачергових загальних зборів АТ «ЗаЛК» розміщена у розділі «Діяльність»/»Корпоративне управління»/»Повідомлення акціонерам» за посиланням (http://www.spfu.gov.ua/ua/content/spf-management-povidomlennyaakcioneram.html).

Ухвалою Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.21 (набрала законної сили 20.10.21) у справі № 280/9644/21 (за позовом АТ «ЗАлК» до Фонду державного майна України про: визнання незаконними дії цього Фонду щодо оголошення/повідомлення дистанційного проведення 03.11.21 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК»; визнання незаконним та скасувати наказ Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат») частково задоволено заяву АТ «ЗАлК» про забезпечення позову шляхом ЗУПИНЕННЯ ДІЇ НАКАЗУ Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1583 до набрання законної сили судовим рішенням у справі № 280/9644/21. В іншій частині заяви відмовлено.

01.11.21 на офіційній сторінці Фонду державного майна України було розміщено 2 бюлетні для голосування на позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21.

03.11.21 проведені позачергові загальні збори акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат», які оформлені протоколом за № 1/2021.

Згідно із текстом вказаного протоколу:

- дата проведення позачергових загальних зборів Товариства 03 листопада 2021 року

- збори проведено дистанційно

- дата підрахунку підсумків голосування на зборах лічильною комісією зборів 10 листопада 2021 року

- дата складення протоколу зборів 10 листопада 2021 року

- статутний капітал і акції товариства 155 682 280 грн. Статутний капітал поділений на 622 729 120 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна акція. Кількість привілейованих акцій 0 (нуль)

- дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах 28 жовтня 2021 року (станом на 24 годину)

- загальна кількість осіб включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах 41 (сорок одна) особа

- загальна кількість голосів акціонерів власників акцій товариства, які зареєструвались для участі у зборах 2 (два) акціонери (їх представники) власники 423 878 532 голосів, що складає 98, 132288 % від загальної кількості голосів

- кворум зборів кворум наявний. Для участі у зборах зареєструвались акціонери (представники акціонерів), які сукупно є власниками 98,132288% від загальної кількості голосів

- особи уповноважені взаємодіяти із Центральним депозитарієм при проведенні зборів: ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11

- голова зборів: ОСОБА_9 ;

- секретар зборів: ОСОБА_11 ;

- склад Реєстраційної комісії: Кириченко Віктор Миколайович (голова Реєстраційної комісії), ОСОБА_10 (член Реєстраційної комісії), ОСОБА_11 (член Реєстраційної комісії);

- склад Лічильної комісії: Кириченко Віктор Миколайович (голова Лічильної комісії), ОСОБА_10 (член Лічильної комісії), ОСОБА_11 (член Лічильної комісії);

- порядок голосування на зборах: голосування на зборах проводилось бюлетенями для голосування:

- бюлетень для голосування (щодо інших питань порядку денного, крім обрання органів товариства); - для кумулятивного голосування

- дата оприлюднення бюлетенів для голосування у вільному для акціонерів доступі (початок голосування): 01 листопада 2021

- дата закінчення голосування на зборах: 03 листопада 2021 року о 18 год. 00 хв.

Рішення про скликання позачергових загальних зборів Товариства та дистанційне їх проведення прийнято Фондом державного майна України як акціонером, який є власником 10 і більше відсотків голосуючих акцій товариства, враховуючи вимоги ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» та Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.2020 № 196 (із змінами).

Порядок денний:

1. Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р.

2. Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р.

3. Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р.

4. Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 роках. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів Наглядової ради.

5. Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2018 та 2019 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду.

6. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2018 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018 р.

7. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 р.

8. Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 р.

9. Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік.

10. Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік.

11. Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми Товариства).

12. Затвердження Положення про Наглядову раду Товариства.

13. Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства.

14. Обрання членів Наглядової ради Товариства.

15. Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства.

16. Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

17. Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

18. Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

19. Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

На підставі оспорюваного у цій справі рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ ЗАлК від 03.11.21, яке оформлено протоколом за № 1/2021,

ЗБОРИ ВИРІШИЛИ:

з 1 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2018 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2018 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2018 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 2 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2019 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2019 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2019 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 3 питання порядку денного Затвердження річного звіту Товариства за 2020 р., у т.ч. звіту Наглядової ради Товариства про роботу у 2020 р. взяти до відома річний звіт Товариства за 2020 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 4 питання порядку денного Прийняття рішення за наслідками розгляду звітів Наглядової ради та Виконавчого органу про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 р.р. Затвердження заходів за результатами розгляду звітів Наглядової ради

1. Визнати роботу Наглядової ради Товариства у 2018, 2019 та 2020 задовільною та такою, що відповідає інтересам Товариства. За наслідками розгляду звітів Наглядової ради затвердити такі заходи, а саме - продовжити активну діяльність щодо виконання чітких цілей, встановлених для Товариства, та подальшого впровадження заходів щодо підвищення рівня корпоративного управління у Товаристві.

2. Визнати роботу Виконавчого органу Товариства про результати фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018, 2019 та 2020 роках незадовільною.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 5 питання порядку денного Розгляд висновків зовнішнього (незалежного) аудитора за 2018 та 2019 роки, затвердження заходів за результатами їх розгляду - взяти до відома висновки зовнішнього (незалежного) аудиту фінансової звітності Товариства за 2018 та 2019 роки та доручити керівнику Виконавчого органу Товариства вжити заходів щодо виконання рекомендацій наданих зовнішнім (незалежним) аудитором.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 6 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2018 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог, передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2018 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2018 р., будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 7 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2019 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2019 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2019 р. будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 8 питання порядку денного Розподіл прибутку і збитків Товариства отриманих за результатами діяльності Товариства у 2020 р., в т.ч. затвердження розміру річних дивідендів, з урахуванням вимог передбачених законодавством, відповідно до результатів фінансово-господарської діяльності Товариства у 2020 р. - визначити, що збитки, отримані Товариством у 2020 р. будуть покриті за рахунок прибутків, отриманих товариством у майбутніх роках.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 9 питання порядку денного Визначення основних напрямків діяльності Товариства на 2021 рік - затвердити основні напрямки діяльності Товариства на 2021 рік.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878523 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 10 питання порядку денного Встановлення чітких цілей діяльності Товариства на 2022 рік - встановити такі чіткі цілі діяльності Товариства на 2022 рік: провадження товариством ринкової діяльності, забезпечення прибутковості та ефективного нарощування темпів господарської діяльності.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 11 питання порядку денного Про обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства

- 1. Уповноважити наглядову раду Товариства на обрання зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) Товариства та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, для проведення аудиту фінансової діяльності Товариства за 2020-2021 роки.

2. Доручити керівнику Виконавчого органу Товариства забезпечити відбір зовнішнього (незалежного) аудитора відповідно до вимог законодавства України.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 12 питання порядку денного Про затвердження Положення про Наглядову раду Товариства - затвердити Положення про Наглядову раду Товариства.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 13 питання порядку денного Прийняття рішення про припинення повноважень Голови та членів Наглядової ради Товариства - припинити повноваження Наглядової ради Товариства у повному складі.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 14 питання порядку денного Обрання членів Наглядової ради Товариства - обрати членами Наглядової ради Товариства: ОСОБА_12 … 1982 року народження, ОСОБА_13 …1965 року народження, ОСОБА_14 … 1979 року народження, ОСОБА_15 … 1985 року народження, ОСОБА_16 … 1982 року народження…

Результати голосування:

Підсумки кумулятивного голосування

ОСОБА_12 голосів 423 514 922 (у % - 19,982844);

ОСОБА_13 голосів 423 514 921 (у % - 19,982844);

ОСОБА_14 голосів 423 514 923 (у % - 19,982844);

ОСОБА_15 голосів 423 514 925 (у % - 19,982844);

ОСОБА_16 голосів 423 514 924 (у % - 19,982844);

кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні 1818045 голосів - 0 (у % - 0,42891);

кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 15 питання порядку денного Затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства. Обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради Товариства

1. Затвердити умови цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства та встановити наведений в них розмір винагороди членам Наглядової ради Товариства.

2. Надати керівнику Виконавчого органу Товариства повноваження на підписання цивільно-правових договорів, які укладатимуться з членами Наглядової ради Товариства.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423878532 (у % - 100); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 16 питання порядку денного Щодо доцільності внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства - визначити доцільним внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 17 питання порядку денного Внесення змін до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції - внести зміни до Положення про винагороду членів Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 18 питання порядку денного Внесення змін до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції - внести зміни до Положення про принципи формування Наглядової ради Товариства шляхом викладення його в новій редакції.

Результати голосування: кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0);

з 19 питання порядку денного Затвердження звітів про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки - затвердити звіти про винагороду членів Наглядової ради Товариства за 2018, 2019 та 2020 роки.

Результати голосування:

кількість голосів акціонерів, які проголосували «ЗА» - голосів 423514923 (у % - 99,91422); кількість голосів акціонерів, які проголосували «ПРОТИ» - голосів 363609 (у % - 0,08578); кількість голосів акціонерів, які проголосували «УТРИМАВСЯ» - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів, які не брали участі у голосуванні - голосів - 0 (у % - 0); кількість голосів акціонерів за бюлетенями визнаними недійсними - голосів - 0 (у % - 0).

16.11.21 на офіційному сайті Фонду державного майна України було розміщено протокол № 1/2021 позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» від 03.11.21.

Зважаючи на судову заборону (справа Запорізького окружного адміністративного суду № 280/9644/21) у вигляді зупинення дії наказу від 09.09.21 № 1583), а також через порушення своїх корпоративних прав, як акціонера АТ «ЗаЛК», на участь в управлінні зазначеним даним товариством, які визначені ст. 25 Закону України «Про акціонерні товариства», позивач та третя особа із самостійними вимогами на предмет спору звернулись із позовами (з урахуванням заяви ОСОБА_1 про зміну предмету позову) до господарського суду Запорізької області у справі № 908/3213/21 в якому (ких) просять суд позов (ви) задовольнити, визнати недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «Залк» оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021.

Дослідивши й оцінивши наявні у матеріалах справи матеріали (документи, докази), заслухавши пояснення представників сторін та третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору суд дійшов висновку про наступне.

Законом України «Про акціонерні товариства» від 17.09.08 № 514-VI (далі Закон № 514-VI в редакції чинній станом на час прийняття оскаржуваного у цій справі рішення) визначено, що цей Закон (ч. 1 ст. 1) визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов`язки акціонерів.

Голосуюча (ст. 2 Закону № 514-VI) акція - будь-яка проста або привілейована акція, що надає своєму власнику право голосувати на загальних зборах акціонерів (далі - загальні збори), крім акції, за якою законом або у встановленому законодавством порядку встановлено заборону користування таким правом голосу (п. 3); … повідомлення (п. 14) акціонерам - повідомлення, що містить передбачену законом та статутом акціонерного товариства інформацію і направляється адресату в письмовій формі поштою, через депозитарну систему України або вручається акціонеру (його уповноваженим представникам) особисто. Конкретний спосіб подання повідомлення визначається наглядовою радою товариства; повідомлення акціонерам (п. 14-1) через депозитарну систему України - повідомлення, надання якого акціонерам товариства забезпечується професійними учасниками депозитарної системи України у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; посадові особи (п. 15) органів акціонерного товариства - фізичні особи - голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізор акціонерного товариства, а також голова та члени іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства.

Статтею 4 Закону № 514-VI визначено, що акціонерами товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу, уповноваженого управляти державним майном, або територіальна громада в особі органу, уповноваженого управляти комунальним майном, які є власниками акцій товариства (ч. 1).

Установчим документом акціонерного товариства є його статут (ч. 1 ст. 13 Закону № 514-VI). Статут акціонерного товариства (ч. 2) повинен містити відомості про: 1) повне та скорочене найменування товариства українською мовою; 2) тип товариства; 3) розмір статутного капіталу; … 11) порядок скликання та проведення загальних зборів; 12) компетенцію загальних зборів; 13) спосіб повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів та про зміни у порядку денному загальних зборів; 14) склад органів товариства та їх компетенцію, порядок утворення, обрання і відкликання їх членів та прийняття ними рішень, а також порядок зміни складу органів товариства та їх компетенції …

Статут АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (нова редакція) затверджено 01.11.18 позачерговими загальними зборами АТ «ЗАлК» (протокол від 01.11.18 № 24).

Під час розгляду цієї справи її учасниками не оспорювався той факт, що наданий до справи Статут у відповідній редакції є чинним, інших затверджених редакцій станом на час прийняття процесуального рішення у цій справі не існує та до справи учасниками не надавалось.

АТ «ЗАлК» є юридичною особою із новим найменуванням у результаті проведення державної реєстрації змін до Статуту (п.п. 1.1 п. 1 Статуту) … Тип товариства - публічне акціонерне товариство (п.п. 1.5 п. 1 Статуту).

Місцезнаходженням АТ «ЗАлК» є: 69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15 (п.п. 2.3. п. 2 Статуту).

Товариство є юридичною особою за законодавством України (п.п. 4.1. п. 4 Статутуту). … Товариство керується в своїй діяльності та здійснює свою діяльність на підставі Конституції України, ЦК України, ГК України, Законів України «Про акціонерні товариства», «Про управління об`єктами державної власності», ін. законами та актами законодавства України, цього Статуту та внутрішніх документів Товариства (п.п. 4.3. п. 4).

Товариство зобов`язане (п.п. 5.2 п. 5 Статуту): здійснювати (1) свою діяльність у відповідності з вимогами чинного законодавства України та положеннями цього Статуту… Сумлінно виконувати прийняті на себе зобов`язання (3). … Товариство набуває прав та обов`язків через свої органи, які діють з урахуванням повноважень та обмежень, наданих цим Статутом, внутрішніми документами Товариства та чинним законодавством (п.п. 5.4 п. 5). Орган Товариства та особа, що відповідно до наданих повноважень виступає від імені Товариства, зобов`язані діяти в інтересах Товариства добросовісно і розумно та не перевищувати своїх повноважень ц компетенції. Якщо особи чи органи Товариства, які діють від імені Товариства, порушують свої обов`язки, вони несуть відповідальність за збитки, завдані такими діями Товариству (п.п. 5.5 п. 5 Статуту).

Акція товариства (ст. 20 Закону № 514-VI) посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього акціонерного товариства (ч. 1). Усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі (ч. 2). Акціонерне товариство може здійснювати розміщення акцій двох типів - простих та привілейованих (ч. 3).

Відповідно до ст. 25 Закону № 514-VI, кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на: 1) участь в управлінні акціонерним товариством; 2) отримання дивідендів; 3) отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості частини майна товариства; 4) отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства. Одна проста акція товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування. Акціонери - власники простих акцій товариства можуть мати й інші права, передбачені актами законодавства та статутом акціонерного товариства.

Пунктом 6 Статуту АТ «ЗАлК» визначено, що статутний капітал Товариства становить 155 682 280,00 грн. Статутний капітал Товариства поділено на 622 729 120 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна акція. Кількість привілейованих акцій 0 (нуль).

Акція Товариства (п. 7 Статуту) - це випущений Товариством цінний папір без встановленого строку обігу, що засвідчує корпоративні права акціонера цього Товариства. … Акції Товариства є неподільними. … Товариство розміщує прості іменні акції. … Акції Товариства існують в бездокументарній формі.

Акціонери (ст. 29 Закону № 514-VI) зобов`язані: дотримуватись Статуту, ін. внутрішніх документів акціонерного товариства; виконувати рішення загальних зборів, інших органів товариства; виконувати свої зобов`язання перед товариством, у т.ч. пов`язані з майновою участю …

Відповідно до п. 8 Статуту, акціонерами Товариства визнаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу уповноваженого управляти державним майном, … які є власниками акцій Товариства. Акціонери Товариства мають право: брати участь в управлінні Товариством у порядку та у спосіб передбаченими цим Статутом та чинним законодавством (1). … Бути обраними до органів Товариства, крім випадків передбачених законом, та брати участь у діяльності органів Товариства (3) … Уповноважувати третіх осіб на здійснення всіх або частини прав, які надаються акціями Товариства (8). Вносити пропозиції на розгляд Загальних зборів та ін. органів Товариства (9). … У випадках порушення прав, наданих акціонерам чинним законодавством та цим Статутом, здійснювати їх захист (13).

Акціонери (акціонер), які на дату складання переліку акціонерів, мають право на участь в загальних зборах, сукупно є власниками 10 (десяти) і більше % голосуючих акцій Товариства (до кола таких акціонерів відноситься і Фонд державного майна України), мають також право … вимагати від Наглядової ради скликання, а в передбачених законодавством України випадках скликати позачергові Загальні збори самостійно та приймати необхідні для цього рішення . … Акціонер Товариства має право брати участь в загальних зборах самостійно або призначати свого уповноваженого представника постійно, або на певний строк.

Матеріали цієї господарської справи свідчать, що ОСОБА_2 та ОСОБА_1 є акціонерами АТ «ЗАлК» і кожна з них є власником (цею) 3 000 простих іменних акцій вказаного акціонерного товариства.

Зокрема, зазначена обставина відносно ОСОБА_2 встановлена господарським судом Запорізької області в рішенні від 19.05.21 по справі № 908/886/21 (яке набрало законної сили) та в контексті ч. 4 ст. 75 ГПК України не підлягає доказуванню у справі № 908/3213/21.

Відповідно до Виписки (від 25.10.2021 № 312510-21) виданої депозитарною установою ТОВ Фінансова компанія «ЕМІСІЯ» (ліцензія АЕ № 28652 від 08.10.2013, ) про стан рахунку в цінних паперах, станом на 25.10.21 15:46:01 ОСОБА_1 (реєстраційний № облікової картки платника податків - _____ судом не вказується, паспорт НОМЕР_2 ______ номер судом не вказується, дата видачі 24.12.2002, виданий Орджонікідзевським РВ УМВС України в Запорізькій області, депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_3 ) … є акціонером ПАТ «ЗАлК» та власником 3 000 простих бездокументарних акцій вказаного акціонерного товариства (номінальна власність одного ЦП 0,25 (UAN) загальною номінальною вартістю 750 з часткою у СК 0,0004%.

Статтею 16 Цивільного кодексу України (далі ЦК України) унормовано, що кожна особа має право звернутись до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу у спосіб та порядок, встановлений договором або законом.

Відповідно до вимог ч. 1 ст. 50 Закону № 514-VI, у разі, якщо рішення загальних зборів або порядок прийняття такого рішення порушують вимоги цього Закону, ін. актів законодавства, статуту чи положення про загальні збори акціонерного товариства, акціонер, права та охоронювані законом інтереси якого порушені таким рішенням, може оскаржити це рішення до суду протягом 3 місяців з дати його прийняття. Суд має право з урахуванням усіх обставин справи залишити в силі оскаржуване рішення, якщо допущені порушення не порушують законні права акціонера, який оскаржує рішення.

У відповідності до п. 3 ч. 1 ст. 20 ГПК України, господарські суди розглядають справи у спорах, що виникають у зв`язку із здійсненням господарської діяльності (крім справ, передбачених частиною другою цієї статті), та ін. справи у визначених законом випадках, зокрема, справи у спорах, що виникають з корпоративних відносин, у т.ч. у спорах між учасниками (засновниками, акціонерами, членами) юридичної особи або між юридичною особою та її учасником (засновником, акціонером, членом), у т.ч. учасником, який вибув, пов`язані зі створенням, діяльністю такої юридичної особи (крім трудових спорів).

Згідно із п. 1.1 постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 25.02.16 № 4 Про деякі питання практики вирішення спорів, що виникають з корпоративних правовідносин (далі постанова Пленуму № 4), … господарським судам підвідомчі справи, що виникають з корпоративних відносин у спорах між юридичною особою та її учасниками (засновниками, акціонерами, членами).

У зв`язку із викладеним, суд виходить з того, що позивач та третя особа із самостійними вимогами на предмет спору у цій справі є акціонерами АТ «ЗАлК» та на законних підставах кожна із них звернулись до суду за судовим захистом своїх прав, як акціонерів АТ «ЗАлК».

Пунктом 15 Статуту (органи Товариства та їх посадові особи) визначено, що управління діяльністю та контроль за фінансово-господарською діяльністю Товариства здійснюють його органи, склад і порядок обрання (призначення) яких визначається цим Статутом та чинним законодавством України. Органами Товариства є:

- Вищий орган Товариства - Загальні збори (1);

- Наглядова рада (2);

- Виконавчий орган Товариства (колегіальний) ДИРЕКЦІЯ (3).

Органи Товариства діють в межах своїх повноважень та компетенції, що визначається цим Статутом та законодавством.

Посадовими особами органів Товариства є фізичні особи Голова та члени Наглядової ради, Генеральний директор та члени ДИРЕКЦІЇ. Обрання та припинення повноважень посадових осіб органів Товариства здійснюється відповідно до Статуту та законодавства України. Винагорода посадовим особам Товариства виплачується на умовах передбачених укладеними з ними цивільно-правовими або трудовими договорами.

Статтею 32 Закону № 514-VI (та п. 16 Статуту АТ «ЗАлК») визначено, що вищим органом товариства є Загальні збори (ч. 1 ст. 32). Акціонерне товариство зобов`язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. … Усі інші загальні ЗБОРИ, крім річних, вважаються ПОЗАЧЕРГОВИМИ (ч. 2).

Згідно із ст. 33 Закону № 514-VI, загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності акціонерного товариства (далі АТ), крім тих, що віднесені до виключної компетенції наглядової ради законом або статутом. … Наглядова рада має право включити до порядку денного загальних зборів будь-яке питання, що віднесено до її виключної компетенції законом або статутом, для його вирішення загальними зборами (ч. 1). До виключної компетенції загальних зборів (ч. 2) належить: 1) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства; 2) внесення змін до статуту товариства; … 9) затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора) товариства, а також внесення змін до них; 91) затвердження положення про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до положення про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 92) затвердження звіту про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до звіту про винагороду членів наглядової ради акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 11) затвердження річного звіту товариства; 111) розгляд звіту наглядової ради та затвердження заходів за результатами його розгляду; 112) розгляд звіту виконавчого органу та затвердження заходів за результатами його розгляду, крім випадку віднесення статутом товариства питання про призначення та звільнення голови та членів виконавчого органу до виключної компетенції наглядової ради; 113) розгляд висновків зовнішнього аудиту та затвердження заходів за результатами його розгляду; 12) розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених законом; … 15) затвердження розміру річних дивідендів з урахуванням вимог, передбачених законом; 16) прийняття рішень з питань порядку проведення загальних зборів; 17) обрання членів наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради; 18) прийняття рішення про припинення повноважень членів наглядової ради, за винятком випадків, встановлених цим Законом; 19) обрання членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень; 20) затвердження звіту та висновків ревізійної комісії (ревізора); 21) обрання членів лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень; 22) прийняття рішення про надання згоди на вчинення значного правочину або про попереднє надання згоди на вчинення такого правочину у випадках, передбачених ст. 70 цього Закону, та про вчинення правочинів із заінтересованістю у випадках, передбачених ст. 71 цього Закону; … 24) прийняття рішення за наслідками розгляду звіту наглядової ради, звіту виконавчого органу, звіту ревізійної комісії (ревізора); … 261) обрання аудитора (аудиторської фірми) публічного акціонерного товариства для проведення аудиторської перевірки за результатами поточного та/або минулого (минулих) року (років); 27) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів згідно із законом та/або статутом товариства. Повноваження (ч. 3 ст. 33) з вирішення питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам товариства.

Відповідно до ст. 34 Закону № 514-VI, у загальних зборах АТ можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. На загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть бути присутні представник незалежного аудитора (аудиторської фірми) товариства та посадові особи товариства незалежно від володіння ними акціями цього товариства, представник органу, який відповідно до статуту представляє права та інтереси трудового колективу. Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за 3 робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. На вимогу акціонера товариство або особа, яка веде облік права власності на акції товариства, зобов`язані надати інформацію про включення його до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах (ч. 1). Обмеження права акціонера на участь у загальних зборах встановлюється законом (ч. 2).

Статтею 35 Закону № 514-VI унормовано, що повідомлення про проведення загальних зборів АТ та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в ПЕРЕЛІКУ АКЦІОНЕРІВ, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених ч. 6 ст. 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений наглядовою радою товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами. Акціонерне товариство додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного оператору організованого ринку капіталу (операторам організованих ринків капіталу), на якому (яких) акції товариства допущені до торгів, а також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власному веб-сайті інформацію, передбачену ч. 3 цієї статті. Акціонерне товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів АТ розміщує повідомлення про проведення загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків (ч. 1). Повідомлення (ч. 3 ст. 35) про проведення загальних зборів АТ має містити такі дані: 1) повне найменування та місцезнаходження товариства; 2) дата, час та місце (із зазначенням номера кімнати, офісу або залу, куди мають прибути акціонери) проведення загальних зборів; 3) час початку і закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах; 4) дата складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах; 5) перелік питань разом з проектом рішень (крім кумулятивного голосування) щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного; 51) адресу власного веб-сайту, на якому розміщена інформація з проектом рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного, а також інформацію, зазначену в ч.ч 4 цієї статті; 6) порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів; 7) про права, надані акціонерам відповідно до вимог статей 36 та 38 цього Закону, якими вони можуть користуватися після отримання повідомлення про проведення загальних зборів, а також строк, протягом якого такі права можуть використовуватися; 8) порядок участі та голосування на загальних зборах за довіреністю. Повідомлення про проведення загальних зборів АТ затверджується наглядовою радою або виконавчим органом цього товариства, якщо створення наглядової ради не передбачено статутом акціонерного товариства. Загальні ЗБОРИ акціонерів проводяться НА ТЕРИТОРІЇ України, в м ежах населеного пункту ЗА МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯМ ТОВАРИСТВА, крім випадків, коли на день скликання загальних зборів 100% акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації.

Згідно із ч. 4 ст. 35 Закону № 514-VI не пізніше ніж за 30 днів (для позачергових загальних зборів, що скликаються відповідно до ч. 5 ст. 47 цього Закону, - не пізніше ніж за 15 днів) до дати проведення загальних зборів товариство має розмістити і до дня проведення загальних зборів включно забезпечувати наявність на власному веб-сайті такої інформації: 1) повідомлення про проведення загальних зборів; 2) інформацію про загальну кількість акцій та голосуючих акцій станом на дату складання переліку осіб, яким надсилається повідомлення про проведення загальних зборів (у т.ч. загальну кількість окремо по кожному типу акцій у разі, якщо статутний капітал товариства представлений двома і більше типами акцій); 3) перелік документів, що має надати акціонер (представник акціонера) для його участі у загальних зборах; 4) проекти рішень з питань, включених до порядку денного загальних зборів, підготовлені наглядовою радою або у разі, якщо не запропоновано ухвалення жодного рішення, коментар органу управління товариства щодо кожного питання, включеного до порядку денного загальних зборів. Проекти рішень з питань, включених до порядку денного загальних зборів, запропоновані акціонерами, які володіють більш як 5 % акцій товариства, мають розміщуватися на власному веб-сайті товариства протягом 2 робочих днів після їх отримання товариством. Не пізніше 24 години останнього робочого дня, що передує дню проведення загальних зборів, товариство має розмістити на власному веб-сайті інформацію про загальну кількість акцій та голосуючих акцій станом на дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах (у т.ч. загальну кількість окремо за кожним типом акцій у разі, якщо статутний капітал товариства представлений двома і більше типами акцій).

Вказане вище передбачено і положеннями Статуту АТ «ЗАлК», яким визначено, що Товариство зобов`язане (п. 16 Статуту) щороку скликати річні загальні збори акціонерів Товариства які мають проводитись не пізніше 30 квітня наступного за звітним роком. Усі інші загальні збори, крім річних загальних зборів, вважаються ПОЗАЧЕРГОВИМИ. Загальні збори проводяться на території України, в МЕЖАХ населеного пункту ЗА МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯМ Товариства, крім випадків, коли на день скликання загальних зборів 100 % акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації. Загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності Товариства, крім тих, що віднесені до виключної компетенції Наглядової ради законом або Статутом. Наглядова рада має право включити до порядку денного Загальних зборів будь-яке питання, що віднесено до виключної компетенції законом або Статутом, для його вирішення Загальними зборами. До виключної компетенції загальних зборів належить: визначення основних напрямків діяльності Товариства (1); … затвердження положень про загальні збори, Наглядову раду, Дирекцію, а також внесення змін до них та їх скасування (10); затвердження положення про винагороду членів Наглядової ради, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (11); затвердження звіту про винагороду членів Наглядової ради вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (12); затвердження річного звіту Товариства (13); … розгляд висновків зовнішнього аудиту та затвердження заходів за результатами його розгляду (15); … прийняття рішень з питань порядку денного Загальних зборів (20); обрання членів Наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладаються з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами Наглядової ради (21); прийняття рішення про припинення повноважень членів Наглядової ради, за винятком випадків встановлених Законом України «Про акціонерні товариства» (22); обрання членів Лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень (23) … У Загальних зборах можуть брати участь особи включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх уповноважені представники. … Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за 3 робочі дні до дня проведення таких загальних зборів у порядку встановленому законодавством про депозитарну систему України. Повідомлення акціонерів Товариства про проведення загальних зборів здійснюється в порядку встановленому Статутом. Перелік акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів, складається на дату визначену Наглядовою радою, а в разі скликання ПОЗАЧЕРГОВИХ Загальних зборів НА ВИМОГУ АКЦІОНЕРІВ у випадках передбачених цим Статутом та чинним законодавством України, на дату визначену акціонерами, які цього вимагають і володіють не менше 10 відсотками голосуючих акцій Товариства. Дата складання переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення Загальних зборів, не може передувати дню прийняття рішення про проведення Загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення Загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається КОЖНОМУ акціонеру зазначеному в ПЕРЕЛІКУ акціонерів складеному в порядку встановленому законодавством про ДЕПОЗИТАРНУ систему України у спосіб передбачений Наглядовою радою. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного надсилається акціонерам персонально у строк не пізніше ніж за 30 календарних днів до дати поведення Загальних зборів. Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного таких зборів затверджується Наглядовою радою або АКЦІОНЕРАМИ, які ВИМАГАЮТЬ скликання загальних зборів. ПРОЕКТ ПОРЯДКУ денного Загальних зборів та порядок денний Загальних зборів затверджується Наглядовою радою, а в разі скликання ПОЗАЧЕРГОВІИХ Загальних зборів НА ВИМОГУ акціонерів акціонерами, які цього вимагають.

Статтею 47 Закону України «Про акціонерні товариства» унормовано порядок скликання ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів акціонерного товариства.

Так, зокрема, ПОЗАЧЕРГОВІ загальні збори АТ скликаються наглядовою радою (ч. 1 ст. 47 Закону):

1) з власної ініціативи;

2) на вимогу виконавчого органу - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;

3) на вимогу ревізійної комісії (ревізора);

4) на ВИМОГУ АКЦІОНЕРІВ (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків голосуючих акцій товариства;

5) в інших випадках, встановлених законом або статутом товариства.

ВИМОГА про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі ВИКОНАВЧОМУ ОРГАНУ на адресу ЗА МІСЦЕЗНАХОДЖЕННЯМ акціонерного товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають. Якщо порядком денним позачергових загальних зборів передбачено питання дострокового припинення повноважень голови колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), одночасно обов`язково подається пропозиція щодо кандидатури для обрання голови колегіального виконавчого органу акціонерного товариства (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) або для призначення особи, яка тимчасово здійснюватиме його повноваження. Наглядова рада (ч. 2 ст. 47) приймає РІШЕННЯ про скликання ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів акціонерного товариства або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з МОМЕНТУ ОТРИМАННЯ вимоги про їх скликання. Рішення про відмову (ч. 3) у скликанні позачергових загальних зборів акціонерного товариства може бути прийнято тільки у разі: якщо акціонери на дату подання вимоги не є власниками передбаченої абзацом 1 частини 1 цієї статті кількості голосуючих акцій товариства; неповноти даних, передбачених абзацом другим частини першої цієї статті. Рішення наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за три дні з моменту його прийняття. Наглядова рада не має права вносити зміни до порядку денного загальних зборів, що міститься у вимозі про скликання позачергових загальних зборів, крім включення до порядку денного нових питань або проектів рішень. Позачергові загальні збори акціонерного товариства (ч. 4 ст. 47), які скликаються наглядовою радою, мають бути проведені протягом 45 днів з дати отримання товариством вимоги про їх скликання. Якщо цього вимагають інтереси (ч. 5 ст. 47) акціонерного товариства, наглядова рада при прийнятті рішення про скликання позачергових загальних зборів може встановити, що повідомлення про скликання позачергових загальних зборів здійснюватиметься не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення в порядку, встановленому ст. 35 цього Закону. У такому разі наглядова рада затверджує порядок денний. Наглядова рада не може прийняти рішення, зазначене в абзаці 1 цієї частини, якщо порядок денний позачергових загальних зборів включає питання про обрання членів наглядової ради. У разі НЕПРИЙНЯТТЯ (ч. 6 ст. 47) наглядовою радою рішення про скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % простих акцій товариства, ПРОТЯГОМ 10 днів з МОМЕНТУ ОТРИМАННЯ ТАКОЇ ВИМОГИ або прийняття рішення про відмову у такому скликанні ПРОЗАЧЕРГОВІ загальні збори такого товариства МОЖУТЬ БУТИ ПРОВЕДЕНІ акціонерами (акціонером), які подавали таку вимогу відповідно до Закону, протягом 90 днів з дати надсилання такими акціонерами (акціонером) товариству вимоги про їх скликання. Рішення наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів акціонерів може бути оскаржено акціонерами до суду. Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення позачергових загальних зборів товариства розміщують повідомлення про проведення позачергових загальних зборів у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків. Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, додатково надсилають повідомлення про проведення позачергових загальних зборів та проект порядку денного оператору організованого ринку капіталу (операторам організованих ринків капіталу), на якому (яких) акції такого товариства допущені до торгів. Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів повинне містити дані, зазначені у ч. 3 ст. 35 цього Закону, а також адресу, на яку акціонери можуть надсилати пропозиції до проекту порядку денного позачергових загальних зборів. Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів затверджується акціонерами, які скликають загальні збори. У разі скликання (ч. 7 ст. 47) загальних зборів акціонерами повідомлення про це та інші матеріали розсилаються всім акціонерам товариства особою, яка здійснює облік прав власності на акції товариства, що належать акціонерам, які скликають загальні збори, або Центральним депозитарієм цінних паперів.

Відповідно до ст. 58 Закону № 514-VI, ВИКОНАВЧИЙ ОРГАН акціонерного товариства здійснює управління поточною діяльністю товариства. До компетенції виконавчого органу належить вирішення всіх питань, пов`язаних з керівництвом поточною діяльністю товариства, крім питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів та наглядової ради. (ч. 1). Виконавчий орган акціонерного товариства підзвітний загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. Виконавчий орган діє від імені акціонерного товариства у межах, встановлених статутом акціонерного товариства і законом (ч. 2). Виконавчий орган акціонерного товариства може бути колегіальним (правління, дирекція) або одноосібним (директор, генеральний директор) (ч. 3). … Права та обов`язки членів виконавчого органу акціонерного товариства визначаються цим Законом, ін. актами законодавства, статутом товариства та/або положенням про виконавчий орган товариства, а також контрактом, що укладається з кожним членом виконавчого органу (ч. 5).

Кількісний склад (ст. 59 Закону № 514-VI) виконавчого органу, порядок призначення його членів визначаються статутом товариства. Порядок скликання та проведення засідань колегіального виконавчого органу встановлюється статутом або положенням про виконавчий орган акціонерного товариства (ч. 1). … Голова колегіального виконавчого органу обирається наглядовою радою товариства, якщо інше не передбачено статутом товариства, в порядку, передбаченому статутом акціонерного товариства. Голова колегіального виконавчого органу організовує роботу колегіального виконавчого органу, скликає засідання, забезпечує ведення протоколів засідань. Голова колегіального виконавчого органу має право без довіреності діяти від імені товариства відповідно до рішень колегіального виконавчого органу, в т.ч. представляти інтереси товариства, вчиняти правочини від імені товариства, видавати накази та давати розпорядження, обов`язкові для виконання всіма працівниками товариства. Інший член колегіального виконавчого органу в порядку, визначеному законодавством України, також може бути наділений цими повноваженнями, якщо це передбачено статутом товариства (ч. 5).

ВИКОНАВЧИМ ОРГАНОМ Товариства (п. 18 Статуту), що здійснює керівництво поточною діяльністю Товариства, є колегіальний виконавчий орган Товариства ДИРЕКЦІЯ (п.п. 18.1.). Очолює та керує діяльністю Дирекції Генеральний директор, який обирається та повноваження якого припиняються Наглядовою радою (п.п. 18.2. Статуту). Кількісний склад Дирекції становить 3 члени. Членами Дирекції є Генеральний директор та директори (п.п. 18.4.) Дирекція підзвітна Загальним зборам і наглядовій раді, організовує виконання їх рішень. (п.п. 18.5.) Питання ПОВНОВАЖЕНЬ ДИРЕКЦІЇ визначаються в Статуті (п.п. 18.7.). Питання повноважень … Генерального директора та директорів визначаються в Статуті Товариства, трудовому договорі (контракті) … (п.п. 18.8.). … До компетенції Дирекції належить вирішення всіх питань пов`язаних із керівництвом поточною діяльністю Товариства, крім питань та дій, що належать до компетенції Загальних зборів, Наглядової ради, в т.ч. виключної компетенції цих органів (п.п. 18.18.).

Порядок скликання та проведення ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів АТ «ЗАлК» визначено також і п. 16 Статуту цього акціонерного товариства.

Так, зокрема, п. 16 (загальні збори Товариства) Статуту АТ «ЗАлК» передбачено, що ПОЗАЧЕРГОВІ загальні збори скликаються Наглядовою радою: з власної ініціативи за відповідним рішенням Наглядової ради (1), на вимогу Дирекції… (2), на ВИМОГУ акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % голосуючих акцій Товариства (3), якщо кількість членів Наглядової ради, повноваження яких дійсні, становитиме половину або менше половини її обраного відповідно до вимог закону Загальними зборами кількісного складу (4), в інших випадках встановлених чинним законодавством (5).

… ВИМОГА про скликання ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів (п.п. 16.7.1.) подається в ПИСЬМОВІЙ ФОРМІ ДИРЕКЦІЇ на адресу за місцезнаходженням Товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають. ГЕНЕРАЛЬНИЙ ДИРЕКТОР ЗОБОВ`ЯЗАНИЙ повідомити про надходження такої вимоги Голову Наглядової ради у день її надходження.

Наглядова рада Товариства приймає рішення про скликання позачергових Загальних зборів або про відмову в такому скликанні протягом 10 календарних днів з моменту отримання Товариством вимоги про їх скликання … Рішення Наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління Товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за 3 дні з моменту його прийняття (п. 16.7.2. Статуту).

Рішення загальних зборів вважається прийнятим з моменту складення протоколу про підсумки голосування. Підсумки голосування оголошуються на загальних зборах, під час яких проводилось голосування (п. 16.21. Статуту).

Відповідно до ст. 51 Закону № 514-VI, Наглядова рада акціонерного товариства є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, здійснює управління акціонерним товариством, а також контролює та регулює діяльність виконавчого органу (ч. 1). Порядок роботи членів наглядової ради та виплати їм винагороди визначається цим Законом, статутом товариства, положенням про наглядову раду акціонерного товариства, а також цивільно-правовим чи трудовим договором (контрактом), що укладається з членом наглядової ради. Такий договір або контракт від імені товариства підписується головою виконавчого органу чи іншою уповноваженою загальними зборами особою на умовах, затверджених рішенням загальних зборів. У разі укладення з членом наглядової ради товариства цивільно-правового договору такий договір може бути оплатним або безоплатним (ч. 3). Член наглядової ради повинен виконувати свої обов`язки особисто і не може передавати власні повноваження іншій особі. Членам наглядової ради може виплачуватися винагорода за їхню діяльність (ч. 4).

Статтею ст. 52 Закону № 514-VI та п. 17 Статуту АТ «ЗАлК» визначено компетенцію (повноваження) Наглядової ради.

Так, зокрема, до компетенції наглядової ради належить вирішення питань, передбачених цим Законом, статутом (ч. 1 ст. 52 Закону № 514-VI). До виключної компетенції наглядової ради належить (ч. 2): 1) затвердження внутрішніх положень, якими регулюється діяльність товариства, крім тих, що віднесені до виключної компетенції загальних зборів цим Законом, та тих, що рішенням наглядової ради передані для затвердження виконавчому органу; 1-1) затвердження положення про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до положення про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 1-2) затвердження звіту про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства, вимоги до якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, крім вимог до звіту про винагороду членів виконавчого органу акціонерного товариства - банку, які встановлюються Національним банком України; 2) підготовка порядку денного загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів; 2-1) формування тимчасової лічильної комісії у разі скликання загальних зборів наглядовою радою, якщо інше не встановлено статутом товариства; 2-2) затвердження форми і тексту бюлетеня для голосування; 3) прийняття рішення про проведення чергових або позачергових загальних зборів відповідно до статуту товариства та у випадках, встановлених цим Законом; … 8) обрання та припинення повноважень голови і членів виконавчого органу; 9) затвердження умов контрактів, які укладатимуться з членами виконавчого органу, встановлення розміру їх винагороди; … 13) обрання аудитора (аудиторської фірми) приватного акціонерного товариства для проведення аудиторської перевірки за результатами поточного та/або минулого (минулих) року (років); надання рекомендацій загальним зборам щодо підбору, призначення, перепризначення та звільнення зовнішнього аудитора (аудиторської фірми) публічного акціонерного товариства; визначення умов договору, що укладатиметься з аудитором (аудиторською фірмою) товариства, встановлення розміру оплати його (її) послуг; … 15) визначення дати складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення загальних зборів відповідно до ч. 1 ст. 35 цього Закону та мають право на участь у загальних зборах відповідно до ст. 34 цього Закону; … 23) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції наглядової ради згідно із статутом акціонерного товариства. Питання (ч. 3 ст. 52), що належать до виключної компетенції наглядової ради акціонерного товариства, не можуть вирішуватися іншими органами товариства, крім загальних зборів, за винятком випадків, встановлених цим Законом.

А згідно із п. 17 Статуту АТ «ЗАлК», Наглядова рада є колегіальним органом, що здійснює захист прав акціонерів Товариства і в межах компетенції, визначеної Статутом та Законом України «Про акціонерні товариства», здійснює управління Товариством, а також контролює діяльність Дирекції (п.п. 17.1.). ... До компетенції Наглядової ради належить вирішення питань передбачених Законом України «Про акціонерні товариства» та Статутом (п.п. 17.3.). До виключної компетенції Наглядової ради належить: затвердження положення про винагороду членів Дирекції, вимоги щодо якого встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (2); … підготовка порядку денного Загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів (4); … прийняття рішення про проведення чергових та позачергових загальних зборів відповідно до Статуту та у випадках встановлених Законом України «Про акціонерні товариства» (7); … обрання та переобрання Наглядової ради, заступника голови Наглядової ради та Секретаря Наглядової ради (35); … вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції Наглядової ради згідно із Статутом та Законом України «Про акціонерні товариства» (40). Питання, що належать до виключної компетенції Наглядової ради не можуть вирішуватись іншими органами Товариства, за винятком випадків встановлених Законом України «Про акціонерні товариства».

Наглядова рада (п.п. 17.5. п. 17 Статуту) складається з 5 осіб, включаючи голову Наглядової ради. Наглядова рада має складатись не менш ніж на одну третину з Незалежних директорів, при цьому, кількість Незалежних директорів не може становити менше 2 осіб (п.п. 17.5.1.).

Члени Наглядової ради обираються акціонерами під час проведення Загальних зборів шляхом кумулятивного голосування на 3 роки. У разі не обрання нового складу Наглядової ради по закінченню трирічного строку, повноваження членів Наглядової ради припиняються КРІМ повноважень з підготовки, скликання і проведення загальних зборів на яких, у т.ч., буде обраний новий склад Наглядової ради (п.п. 17.6.). … До складу Наглядової ради обираються акціонери або особи, які представляють їх інтереси та/або Незалежні директори (п.п. 17.6.3.). Незалежним директором може бути обрана фізична особа, яка відповідає вимогам ст. 531 Закону України «Про акціонерні товариства» (п.п. 17.6.4.). … Обрання членів Наглядової ради здійснюється шляхом кумулятивного голосування відповідно до якого одночасно проводиться голосування з обрання по всіх кандидатах в члени Наглядової ради. При цьому, кожен акціонер має право віддати належні йому голоси повністю за одного кандидата або розподілити їх між кількома кандидатами. Під час проведення кумулятивного голосування загальна кількість голосів кожного акціонера помножується на кількість членів Наглядової ради. Підраховані у такий спосіб голоси складають загальну кумулятивну кількість голосів акціонера, якими він може розпоряджатися під час проведення кумулятивного голосування за обрання членів Наглядової ради. Кожна голосуюча акція під час проведення кумулятивного голосування надає право акціонерам товариства та/або їх уповноваженим представникам розпоряджатись під час голосування кумулятивними голосами у кількості, що відповідає загальному кількісному складу Наглядової ради, встановленому Статутом товариства (п.п. 17.6.6.). Кожен акціонер Товариства (уповноважений представник акціонера) має право у строки, передбачені цим Статутом, подати кандидатури для обрання їх в члени Наглядової ради Загальними зборами порядок денний яких передбачає вирішення питання про обрання членів Наглядової ради (п.п. 17.6.7.). … Обраними до складу Наглядової ради вважаються кандидати, які набрали найбільшу кількість кумулятивних голосів Товариства порівняно з іншими кандидатами (п.п. 17.6.10).

Якщо Наглядова рада (п.п. 17.7.6.) у повному складі припинила свої повноваження, або з інших причин не може не має повноважень на скликання загальних зборів, ВСІ повноваження Наглядової ради по СКЛИКАННЮ ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів, передбачені цим Статутом, ТИМЧАСОВО, до проведення Загальних зборів, ПОКЛАДАЄТЬСЯ НА ДИРЕКЦІЮ. При цьому, Дирекція має включити до питань порядку денного таких Загальних зборів питання передбачені підпунктами (21) та (22) підпункту 16.2.1. Статуту.

Судом враховано, що відповідач у своїх відзивах позов, фактично визнаючи позовні вимоги через недійсність оспорюваного у цій справі рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» від 03.11.21 (оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021) вказує, що: Наглядова рада АТ «ЗАлК» відсутня із 01.11.18. Крім того, посилаючись на п.п. 17.7.6 Статуту АТ «ЗАлК», зазначає, що у зв`язку із припиненням Наглядовою радою своїх повноважень, або з ін. причин не має повноважень на скликання загальних зборів, передбачених Статутом АТ «ЗАлК», повноваження Наглядової ради по скликанню позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» покладаються на Дирекцію АТ «ЗАлК».

Вирішуючи справу по суті спору судом прийнято до уваги, що відповідно до п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення Закону України «Про акціонерні товариства» … Статути та внутрішні положення акціонериних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше, ніж протягом 2 років з дня набрання чинності цим Законом (2009 рік).

Пунктами 10, 11, 12 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення Закону України «Про акціонерні товариства» було:

- передбачено тимчасово, у зв`язку із проведенням заходів спрямованих на запобігання виникненню та поширенню коронавірусної хвороби (COVID-19), норми ст. 32 Закону України "Про акціонерні товариства" щодо строків проведення річних загальних зборів акціонерів не застосовуються у 2020 р. При цьому, проведення загальних зборів акціонерів у 2020 р. в строки, встановлені цим Законом під час дії карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню на території України коронавірусної хвороби (COVID-19), не є порушенням цього Закону. Річні загальні збори акціонерів за результатами 2019 фінансового року мають бути проведені у строк не пізніше 3 місяців після дати завершення карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню на території України коронавірусної хвороби (COVID-19). У разі якщо в силу дії обмежувальних заходів у зв`язку з дією карантину на території України неможливим є проведення загальних зборів акціонерів в порядку, встановленому цим Законом, ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ акціонерів МОЖУТЬ бути проведені дистанційно в порядку та строки, визначені тимчасовим порядком дистанційного проведення загальних зборів, затвердженого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (п. 10);

- установлено, що у разі завершення строку повноважень членів наглядових рад акціонерних товариства у 2020 р. повноваження таких членів наглядових рад продовжуються у повному обсязі до дати проведення загальних зборів акціонерів у порядку встановленому п. 10 цього розділу (п. 11);

- установлено Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку невідкладно розробити та затвердити Тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів у зв`язку із здійсненням заходів щодо запобігання виникненню і поширенню коронавірусної хвороби (COVID-19), передбачених карантином, встановленим Кабінетом Міністрів України. Нормативно-правовий акт, зазначений у цьому пункті, розробляється, розглядається, приймається та оприлюднюється без урахування вимог Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності". Такий акт, прийнятий Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на виконання цього Закону, не підлягає державній реєстрації в Міністерстві юстиції України. Зазначений акт Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку оприлюднюється на її офіційному веб-сайті та набирає чинності з дня його офіційного опублікування. Офіційним опублікуванням такого акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається його оприлюднення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (п. 12).

Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.04.20 № 196 затверджено Тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду (далі по тексту Порядок).

Розділом 1 вказаного Порядку визначено, що якщо в силу обмежувальних заходів передбачених карантином, встановленим Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню корона вірусної хвороби, є неможливим проведення загальних зборів акціонерів … в порядку встановленому Законом України «Про акціонерні товариства» …, такі загальні збори акціонерів МОЖУТЬ БУТИ ПРОВЕДЕНІ відповідно до вимог встановлених цим Порядком. Відповідно до цього Порядку (п. 1) можуть бути проведені: 1) річні збори акціонерів за результатами 2019 фінансового року; 2) позачергові загальні збори акціонерів у випадках їх скликання…

Цей Порядок (п. 2 Тимчасового порядку) встановлює порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів… Загальні збори, що скликаються та проводяться відповідно до цього Порядку, можуть бути скликані, в т.ч. протягом строку дії карантину встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню коронавірусної хвороби. Такі загальні збори мають бути проведені у строк не пізніше 3 місяців після дати завершення зазначеного карантину. Загальні збори акціонерів …, що скликаються відповідно до цього Порядку, проводяться у відповідності до цього Порядку незалежно від дії карантину на дату проведення загальних зборів.

Пунктом 4 вказаного Порядку визначено терміни, що вживаються у такому значенні: 1) акції - прості або привілейовані голосуючі акції акціонерного товариства або акції корпоративного фонду; 2) акціонер особа, яка є власником акцій; 3) дата проведення дистанційних загальних зборів дата, визначена особою, яка скликає загальні збори та яка є датою завершення голосування, а саме останньою датою отримання від акціонерів бюлетенів для голосування; 4) загальні збори загальні збори акціонерів …, які проводяться дистанційно відповідно до цього Порядку; 5) загальні збори акціонерів - загальні збори акціонерів акціонерного товариства; … 7) наглядова рада наглядова рада акціонерного товариства або корпоративного фонду; …9) особа, яка скликає загальні збори наглядова рада товариства або акціонер (акціонери), у випадку встановленому п. 29 цього Порядку; 10) перелік акціонерів, які подали бюлетені для участі у дистанційних загальних зборах інформація про акціонерів (їх представників), які подали бюлетені для участі у дистанційних загальних зборах, а також інформація, що міститься в самих бюллетенях … 11) повідомлення повідомлення, що надсилається акціонерним товариством … власнику цінних паперів товариства через депозитарну систему України у порядку встановленому Порядком направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.03.17 № 148 зареєстрованому у Міністерстві юстиції України 28.03.17 за № 408/30276); 12) реквізити акціонера (особи) - ім`я фізичної або найменування юридичної особи, які визначаються відповідно до вимог Цивільного кодексу України, назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу та РНОКПП (за наявності), код за ЄДРПОУ або ІКЮО (ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований іноземний суб`єкт господарської діяльності); 13) товариство акціонерне товариство або корпоративний фонд.

Загальні збори проводяться за рахунок коштів товариства. У разі, якщо позачергові загальні збори проводяться акціонером (акціонерами), цей акціонер (акціонери) оплачує (оплачують) витрати на скликання, організацію, підготовку та проведення таких загальних зборів (п. 5 Порядку).

Порядок взаємодії (п. 6 Порядку) особи, яка скликає загальні збори, з Центральним депозитарієм регулюється договором передбаченим п. 24 цього Порядку. Порядок взаємодії акціонера з депозитарною установою, з якою акціонером укладено договір щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються акції товариства, щодо забезпечення участі такого акціонера в дистанційних загальних зборах може регулюватись відповідним договором між таким акціонером та такою депозитарною установою.

Розділом ІІІ вказаного Порядку визначено, що загальні збори акціонерів мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками більш як 50 відсотків акцій. Для вирішення питання, право голосу з якого надається відповідно до ч. 5 ст. 26 Закону України «Про акціонерні товариства» власникам привілейованих акцій, або питання, при розгляді якого голоси власників привілейованих акцій товариства підраховуються окремо відповідно до абзацу 2 ч. 4 ст. 26 Закону України «Про акціонерні товариства», загальні збори вважаються такими, що мають кворум з таких питань, за умови реєстрації для участі у загальних зборах також акціонерів, які сукупно є власниками більш як 50 % привілейованих акцій (кожного класу привілейованих акцій), що є голосуючими з цього питання (п. 12). Обмеження при визначенні кворуму загальних зборів та прав участі у голосуванні на загальних зборах встановлюються законом (п. 13).

У загальних зборах (розділ IV Порядку) можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. Перелік акціонерів АТ, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за 3 робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. Перелік учасників корпоративного фонду, які мають право на участь у загальних зборах, складається депозитарієм цінних паперів станом на кінець операційного дня за 3 робочих дні до дня проведення загальних зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему (п. 17 Порядку). … Обмеження права акціонера на участь у загальних зборах встановлюється законом (п. 19 Порядку).

Скликання загальних зборів визначено Розділом V Порядку.

Так, зокрема, річні загальні збори скликаються наглядовою радою. Позачергові загальні збори (п. 20) скликаються: 1) наглядовою радою відповідно до Розділу VI цього Порядку; 2) акціонерами відповідно до Розділу VII цього Порядку. Річні загальні збори скликаються наглядовою радою виключно з власної ініціативи (п. 21). Особа, яка скликає загальні збори, затверджує повідомлення про проведення загальних зборів відповідно до вимог Розділу X цього Порядку (п. 23). Після прийняття рішення про скликання загальних зборів (п. 24) особа, яка скликає загальні збори, укладає з Центральним депозитарієм договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів, яким регулюються відносини щодо порядку та умов надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів. Вимоги до такого договору встановлюються п. 25 цього Порядку. У випадку, якщо у Статуті товариства визначено, що питання про затвердження умов договору, що укладатиметься з Центральним депозитарієм, встановлення розміру оплати послуг Центрального депозитарію відноситься до компетенції загальних зборів, то відповідно до цього Порядку рішення про укладання з Центральним депозитарієм договору про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів може бути прийняте наглядовою радою товариства (а у разі відсутності наглядової ради виконавчим органом).

Договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів за згодою особи, яка скликає загальні збори (п. 25 Порядку), може укладатися шляхом приєднання до запропонованого Центральним депозитарієм договору в цілому відповідно до ЦК України та ГК України. У разі, якщо укладення договору відбувається шляхом приєднання особи, яка скликає загальні збори, до запропонованого Центральним депозитарієм договору, текст такого договору та зміни до нього мають бути оприлюднені на веб-сайті Центрального депозитарію. Договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів повинен містити: 1) дату та місце укладення; 2) реквізити сторін договору; 3) предмет договору; 4) організаційні та технічні умови надання послуг; 5) права та обов`язки сторін; 6) порядок обміну інформацією між сторонами; 7) інформацію щодо вартості депозитарної послуги, що надається Центральним депозитарієм відповідно до такого договору, та порядок розрахунків; 8) відповідальність сторін; 9) строк дії договору, внесення змін та припинення його дії; 10) інші умови, що не суперечать законодавству.

Розділом VI вказаного Порядку визначено особливості скликання позачергових загальних зборів.

Так, зокрема, ПОЗАЧЕРГОВІ загальні збори (п. 26 Порядку) СКЛИКАЮТЬСЯ наглядовою радою:

1) з власної ініціативи;

2) протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання (для акціонерного товариства);

3) протягом 10 робочих днів з моменту отримання вимоги про їх скликання (для корпоративного фонду).

У випадках (п. 27 Порядку) встановлених підпунктами 2) та 3) п. 26 цього Порядку позачергові загальні збори скликаються наглядовою радою:

1) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % акцій акціонерного товариства;

2) на вимогу учасників (учасника) корпоративного фонду, які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % акцій корпоративного фонду;

3) в ін. випадках, встановлених законом або статутом товариства.

Позачергові загальні збори акціонерів, які скликаються (п. 28 Порядку) наглядовою радою, мають бути проведені протягом 45 днів з дати отримання товариством вимоги про їх скликання. Позачергові загальні збори учасників проводяться протягом 15 робочих днів з дня прийняття наглядовою радою рішення про проведення позачергових загальних зборів.

У разі (п. 29 Порядку) неприйняття наглядовою радою рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерів на вимогу акціонерів відповідно до п.п. 1) п. 27 цього Порядку, протягом 10 днів з моменту отримання такої вимоги або прийняття рішення про відмову у такому скликанні позачергові загальні збори такого товариства можуть бути проведені акціонерами, які подавали таку вимогу, протягом 90 днів з дати надсилання такими акціонерами товариству вимоги про їх скликання, але не пізніше завершення 3 місячного строку після дати завершення карантину, встановленого Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню на території України коронавірусної хвороби. У такому разі, акціонери отримують статус особи, яка скликає загальні збори. Рішення наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів може бути оскаржено акціонерами до суду.

Вимога про проведення позачергових загальних зборів подається в письмовій формі товариству ІЗ ЗАЗНАЧЕННЯМ ОРГАНУ ТОВАРИСТВА або реквізитів акціонерів, які вимагають проведення позачергових загальних зборів, підстав для проведення та проекту порядку денного. У разі подання вимоги акціонерами, така вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій, а також має бути підписаною всіма акціонерами, які її подають (п. 30 Порядку).

Рішення наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів акціонерів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління акціонерного товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, протягом трьох днів з моменту його прийняття (п. 32 Порядку).

Розділом VIІ вказаного Тимчасового порядку (ОСОБЛИВОСТІ СКЛИКАННЯ ПОЗАЧЕРГОВИХ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ АКЦІОНЕРАМИ) передбачено наступне.

Акціонери (п. 34 Порядку), які скликають позачергові загальні збори, забезпечують здійснення дій щодо організації та проведення відповідних зборів, передбачених цим Порядком та внутрішніми документами товариства, з урахуванням особливостей встановлених цим Розділом.

Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерів, не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення позачергових загальних зборів акціонерів розміщують повідомлення про проведення позачергових загальних зборів акціонерів у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або у базі даних ін. особи, яка проводить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку. … Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів повинне містити дані зазначені у п. 43 цього Порядку … (п. 35 Тимчасового порядку).

Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, укладають з Центральним депозитарієм цінних паперів договір, яким регулюються відносини щодо порядку та умов надання послуг з дистанційного проведення загальних зборів (п. 36 Порядку).

Повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного (Розділ Х Порядку) надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену особою, яка скликає загальні збори. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про скликання загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів (п. 41).

Повідомлення (п. 41 Порядку) про проведення загальних зборів надсилається акціонерам через депозитарну систему України. Такі повідомлення надсилаються акціонерам у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення, а у випадку встановленому Розділом VIII цього Порядку не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення. Датою направлення повідомлення про проведення зборів акціонерам є дата виконання особою, яка скликає загальні збори, дій, визначених Порядком направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України (затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.03.17 № 148, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 28.03.17 за № 408/30276) необхідних для направлення такого повідомлення. Товариство додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та проект порядку денного фондовій біржі, на якій цінні папери товариства допущені до торгів. Акціонерне товариство також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власному веб-сайті інформацію, передбачену пунктом 44 цього Порядку. Акціонерне товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує повідомлення про проведення загальних зборів у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або в базі даних іншої особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку, а також надсилає його до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до пункту 126 цього Порядку.

Повідомлення про проведення загальних зборів має містити дані визначені п. 43 Порядку: … повне найменування та місцезнаходження товариства; дату проведення загальних зборів (дату завершення голосування); зазначення, що загальні збори відбуватимуться дистанційно; дату розміщення бюлетенів для голосування у вільному для акціонерів доступі із зазначенням посилання на сторінку на власному веб-сайті, на якій будуть розміщені бюлетені; дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах; перелік питань разом з проектом рішень … щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного; для акціонерних товариств також адресу сторінки на власному веб-сайті акціонерного товариства, на якій розміщена інформація з проектом рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного, а також інформація, зазначена в пункті 44 цього Порядку; порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів, включаючи інформацію про посадову особу товариства (у випадку скликання загальних зборів акціонерами особа визначена такими акціонерами), відповідальну за порядок ознайомлення акціонерів з документами, контактний номер телефону такої особи; про права, надані акціонерам відповідно до вимог закону, якими вони можуть користуватися після отримання повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів, а також строк, протягом якого такі права можуть використовуватися; адресу електронної пошти, на яку акціонер може направити запит щодо ознайомлення з матеріалами під час підготовки до загальних зборів та/або запитання щодо порядку денного загальних зборів та/або направити пропозиції до порядку денного загальних зборів та проектів рішень; порядок участі та голосування на загальних зборах, що відбуватимуться дистанційно (у т.ч. порядок підписання та направлення бюлетеня для голосування), в т.ч. порядок участі за довіреністю. В повідомленні зазначається, що бюлетені приймаються виключно до 18-00 дати завершення голосування; інформацію щодо необхідності укладення договорів з депозитарними установами особами, яким рахунок в цінних паперах депозитарною установою відкрито на підставі договору з емітентом для забезпечення реалізації права на участь у дистанційних загальних зборах.

У випадку, якщо особою, яка скликає загальні збори акціонерів, є акціонер (акціонери), у повідомленні про проведення загальних зборів замість інформації передбаченої підпунктом 7) цього пункту (для акціонерних товариств також адресу сторінки на власному веб-сайті акціонерного товариства, на якій розміщена інформація з проектом рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного, а також інформація, зазначена в пункті 44 цього Порядку), зазначається адреса веб-сайту, на якому такою особою повинна бути розміщена інформація з проектом рішень щодо кожного з питань, включених до проекту порядку денного, а також інформація, зазначена в п. 44 цього Порядку.

Пунктом п. 44 цього Порядку визначено, що не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів акціонерне товариство має розмістити і до дня проведення загальних зборів акціонерів включно забезпечувати наявність на власному веб-сайті товариства (у випадку скликання загальних зборів акціонерами на веб-сайті визначеному такими акціонерами) такої інформації: повідомлення про проведення загальних зборів; інформацію про загальну кількість акцій та кількість акцій станом на дату складання переліку осіб, яким надсилається повідомлення про проведення загальних зборів (у т.ч. загальну кількість окремо по кожному типу акцій у разі, якщо статутний капітал товариства представлений двома і більше типами акцій); перелік документів, що має надати акціонер (представник акціонера) для його участі у загальних зборах.

Виходячи із наявних матеріалів господарської справи № 908/3213/21 судом встановлено, що станом на час прийняття оспорюваного у цій справі рішення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» - у попереднього складу Наглядової ради АТ «ЗАлК» закінчився трирічний строк повноважень.

При цьому, рішенням господарського суду Запорізької області від 19.05.21 у справі № 908/886/21 (суддя Колодій Н.А.) (яке набрало законної сили з підстав наведених вище в тексті цього рішення по справі № 908/3213/21) визнано недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» оформленого протоколом від 01.11.18 № 24 … в частині прийняття рішення за результатами розгляду питання № 7 порядку денного обрання членів наглядової ради АТ «ЗАлК».

Судом у справі № 908/3213/21 враховано, що в силу положень (п.п. 17.6. п. 17 Статуту АТ «ЗАлК»), у разі не обрання нового складу Наглядової ради по закінченню трирічного строку, повноваження членів Наглядової ради припиняються КРІМ ПОВНОВАЖЕНЬ З ПІДГОТОВКИ, СКЛИКАННЯ І ПРОВЕДЕННЯ ЗАГАЛЬНИХ ЗБОРІВ на яких, у т.ч., БУДЕ ОБРАНИЙ НОВИЙ СКЛАД НАГЛЯДОВОЇ РАДИ. …

Якщо Наглядова рада (п.п. 17.7.6.) у повному складі припинила свої повноваження, або з інших причин не має повноважень на скликання загальних зборів, ВСІ повноваження Наглядової ради по СКЛИКАННЮ ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів, передбачені цим Статутом, ТИМЧАСОВО, до проведення Загальних зборів, ПОКЛАДАЄТЬСЯ НА ДИРЕКЦІЮ. При цьому, Дирекція має включити до питань порядку денного таких Загальних зборів питання передбачені підпунктами (21) та (22) підпункту 16.2.1. Статуту.

Позивач ОСОБА_1 у своєму позові, з урахуванням заяви про зміну предмету позову, вказує, що виходячи із рішення у справі № 908/886/21 від 19.05.21 Наглядова рада в АТ «ЗАлК» відсутня.

Також, як було зазначено вище в тексті цього рішення, відповідач у своїх відзивах на позовну заяву позивача та третьої особи із самостійними вимогами за вих. від 02.01.22 № 021/00-0031 та № 021/00-0032 посилаючись на рішення господарського суду Запорізької області від 19.05.21 у справі № 908/886/21 (суддя Колодій Н.А.) також вказує, що Наглядова рада на АТ «ЗАлК» взагалі відсутня з 01.11.18. … А згідно із п.п. 17.7.6 Статуту АТ «ЗАлК» у випадку, якщо Наглядова рада у повному складі припинила свої повноваження, або з інших причин не має повноважень на скликання Загальних зборів, всі повноваження Наглядової ради по скликанню позачергових Загальних зборів, передбачені цим Статутом, тимчасово, до проведення таких Загальних зборів, покладаються на ДИРЕКЦІЮ. Крім того, зазначає (підтверджує той факт), що станом на час розгляду цієї справи в суді Дирекцією АТ «ЗАлК» не виносилось жодного рішення, протоколу чи інших документів та не вчинялось жодних дій направлених на скликання та проведення загальних (позачергових) зборів акціонерів АТ «ЗАлК» 03.11.21.

Судом враховано, що згідно із листом Фонду державного майна України від 20.12.21 № 20-71-30119 за підписом першого заступника Голови Фонду Ольги БАТОВОЇ (словами оригіналу) «… Фонд, як особа, яка скликає загальні збори, своїм наказом від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» затвердив Повідомлення про проведення загальних зборів відповідно до вимог Х Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів … Після прийняття рішення про скликання загальних зборів відповідно до п. 24 Тимчасового апорядку з Центральним депозитарієм укладено договір про надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів, яким регулюються відносини щодо порядку та умов надання послуг із дистанційного проведення загальних зборів.

Умовами зазначеного договору визначені зобов`язання Центрального депозитарія щодо надання послуг із дистанційного пароведення згаданих позачергових зборів АТ «ЗАЛК» , скликаних на 03 листопада 2021 року.

Під послугами із дистанційного проведення загальних зборів в тексті цього договору, серед іншого, зазначено направлення Центральним депозитарієм повідомлень акціонерам АТ «ЗАЛК» про проведення загальних зборів через депозитарну систему України (підпункт г) пункту 1.1 Договору від 28.09.2021 № 130/275…».

При цьому, суд виходить з того, що станом на час розгляду справи № 908/3213/21 та прийняття процесуального рішення в ній по суті спору суду вказаний Договір від 28.09.2021 № 130/275 надано не було.

Крім того, учасниками справи суду не було надано переліку (чи інших відомостей) про всіх акціонерів АТ «ЗАлК», які:

- мають (ли) право (у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України) станом на 24 годину 28.10.21 на участь у позачергових загальних зборах акціонерів проведених дистанційно 03.11.21;

- хто саме із таких акціонерів (їх представників) були включені до переліку (із 41 особи), що мають право на участь у позачергових загальних зборах акціонерів АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21;

- хто саме із таких акціонерів (їх представників) зареєструвався для участі в позачергових загальних зборах акціонерів АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21.

У зв`язку із викладеним (з причин від суду не залежних) судом в межах справи № 908/3213/21 не досліджувались положення такого договору, загальна кількість осіб включених до переліку акціонерів, які мають (ли) право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК» призначених на 03.11.21; хто безпосередньо був тими 41 особою включеною до переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах призначених на 03.11.21, а також хто був іншим акціонером, крім Фонду державного майна України (із 2 наявних), який зареєструвався для участі у зборах 03.11.21.

Системний аналіз вимог наведених вище в тексті цього рішення:

- 1) Конституції України, Закону України «Про акціонерні товариства»,

- 2) положень Тимчасового порядку скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду,

- 3) Статуту АТ «ЗАлК» та наявні матеріали справи свідчать про допущені порушення при скликанні та проведенні (Фондом державного майна України, як акціонером, який сукупно є власником 10 і більше % голосуючих акцій АТ «ЗАлК») позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» (оформлених протоколом від 03.11.21 № 1/2021), які призвели до порушення корпоративних прав позивача та третьої особи із самостійними вимогами на предмет спору у цій справі (зокрема, але не виключно, ст. 25 Закону України «Про акціонерне товариство» - право на участь у позачергових загальних зборах акціонерів цього акціонерного товариства, які проводились 03.11.21, а також на прийняття рішення за результатами роботи цих загальних (позачергових) зборів АТ «ЗАлК», тобто право на участь в управлінні акціонерним товариством).

Такий висновок суду ґрунтується на наступному.

Відповідно до вимог ст. 19 Конституції України, органи державної влади, їх посадові особи зобов`язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

У спірних правовідносинах у цій справі Фонд державного майна України є акціонером, який є власником 10 і більше відсотків голосуючих акцій АТ «ЗАлК».

Тимчасовий порядок скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, наведений в тексті цього рішення, є підзаконним нормативно-правовим актом, який прийнятий на виконання п. 12 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення Закону України «Про акціонерні товариства», та не повинен суперечити такому Закону.

Статтею 75 ГПК України унормовано, що обставини справи, які визнаються учасниками справи не підлягають доказуванню, якщо суд не має обґрунтованих підстав вважати їх не достовірними або визнаними у зв`язку із примусом. Обставини, які визнаються учасниками справи, можуть бути зазначені в заявах по суті справи (ч. 1 ст. 75 ГПК України). … Обставини справи встановлені рішенням суду в господарській …, адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа стосовно якої встановлено ці обставини, якщо ін. не встановлено законом (ч. 4 ст. 75 ГПК України).

Відповідно до ст. 117 Кодексу адміністративного судочинства України, суд за клопотанням позивача або з власної ініціативи може постановити ухвалу про вжиття заходів забезпечення позову, якщо існує очевидна небезпека заподіяння шкоди правам, свободам та інтересам позивача до ухвалення рішення в адміністративній справі, або захист цих прав, свобод та інтересів стане неможливим без вжиття таких заходів, або для їх відновлення необхідно буде докласти значних зусиль та витрат, а також якщо очевидними є ознаки протиправності рішення, дії чи бездіяльності суб`єкта владних повноважень (ч. 1). Ухвалу про вжиття заходів забезпечення адміністративного позову постановляє суд першої інстанції … (ч. 2). Адміністративний позов, крім способу, встановленого ч. 3 цієї статті, може бути забезпечено забороною вчиняти певні дії (ч. 4).

Виконання ухвал з питань забезпечення адміністративного позову здійснюється негайно. Виконання ухвал про заборону вчиняти певні дії виконуються в порядку, встановленому законом для виконання судових рішень (ч. 5 ст. 118 Кодексу адміністративного судочинства України). Ухвала з питань забезпечення адміністративного позову може бути оскаржена. Оскарження ухвали не зупиняє її виконання, а також не перешкоджає подальшому розгляду справи (ч. 6 ст. 118).

За наявності ухвали Запорізького окружного адміністративного суду від 20.10.21 у справі № 280/9644/21 (набрала чинності із 20.10.21) про забезпечення позову шляхом зупинення дії наказу від 09.09.21 № 1583 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», позачергові загальні збори акціонерів АТ «ЗАлК» були проведені дистанційно Фондом державного майна України, як акціонером, який є власником 10 і більше % акцій АТ «ЗАлК», всупереч вказаній ухвалі суду.

Матеріали цієї господарської справи не містять доказів того, що:

- Фонд державного майна України, як акціонер, який є власником 10 і більше % простих акцій АТ «ЗАлК», звертався в письмовій формі з вимогою: (в порядку п. 4 ч. 1 ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства», а також п.п. 16.7.1. пункту 16 Статуту АТ «ЗАлК») про скликання позачергових загальних зборів до уповноваженого колегіального виконавчого органу (п. 15 Статуту АТ «ЗАлК») ДИРЕКЦІЇ, … а Генеральний директор АТ «ЗАлК», який відповідно до вимог п.п. 16.7.1 п. 16 Статуту вказаного акціонерного товариства, зобов`язаний повідомити про надходження такої вимоги Голову Наглядової ради у день її надходження, проігнорував та не повідомив відповідний орган чи заявника про результати надходження такої вимоги (або про причини, які позбавили можливості Генерального директора АТ «ЗАлК» чи ін. уповноважену особу вчинити дії з повідомлення відповідний орган АТ «ЗАлК» чи заявника про надходження такої вимоги);

- Фонд державного майна України, як акціонер, який є власником 10 і більше % простих акцій АТ «ЗАлК», звертався в письмовій формі з вимогою до Наглядової ради АТ «ЗАлК» про скликання позачергових загальних зборів акціонерів цього акціонерного товариства в порядку визначеному ч. 6 ст. 47 Закону № 514-VI та п. 29 Тимчасового порядку (позачергові загальні збори акціонерів скликаються наглядовою радою (в порядку п.п. 2 п. 26 (протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання) та п.п. 1 п. 27 (на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % акцій акціонерного товариства) розділу VI Тимчасового порядку.

- Фонд державного майна України, як акціонер, який є власником 10 і більше % акцій АТ «ЗАлК» (в порядку ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства», п.п. 17.7.6 Статуту АТ «ЗАлК», звертався у письмовій формі до уповноваженого органу АТ «ЗАлК» - ДИРЕКЦІЇ з вимогою про скликання позачергових загальних зборів акціонерів цього акціонерного товариства.

Крім того, матеріали цієї справи не містять доказів на підтвердження того, що:

- Загальні збори акціонерів 03.11.21 проведено (відповідно до вимог ст. 35 Закону № 514-VI та п.п. 16.1. п. 16 Статуту АТ «ЗАлК») на території України, в межах населеного пункту за місцезнаходженням товариства (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15), а також те, що

- на день скликання позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК» (ст. 35 Закону № 514-VI та п.п. 16.2. п. 16 Статуту АТ «ЗАлК»), а саме 03.11.21, - 100% акцій товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації.

А тому, з урахуванням вимог та положень:

- Конституції України,

- ч.ч. 1, 4 ст. 75 ГПК України,

- ст. 25 Закону № 514-VI (кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на участь в управлінні акціонерним товариством),

- ст. 29 Закону № 514-VI (акціонери зобов`язані дотримуватись статуту, ін. внутрішніх документів акціонерного товариства),

- ч. 1 ст. 35 Закону № 514-VI (повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та проект порядку денного надсилаються акціонерами, які вимагають скликання позачергових загальних зборів кожному акціонеру зазначеному в переліку акціонерів складеному в порядку встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають),

- ч. ч. 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7 ст. 47 (позачергові загальні збори акціонерів) Закону № 514-VI,

- положень п.п. 5.4, 5.5 п. 5 Статуту АТ «ЗАлК» (… Товариство набуває прав та обов`язків через свої органи, які діють з урахуванням повноважень та обмежень, наданих цим Статутом, внутрішніми документами Товариства та чинним законодавством. Орган Товариства та особа, що відповідно до наданих повноважень виступає від імені Товариства, зобов`язані діяти в інтересах Товариства добросовісно і розумно та не перевищувати своїх повноважень ц компетенції. Якщо особи чи органи Товариства, які діють від імені Товариства, порушують свої обов`язки, вони несуть відповідальність за збитки, завдані такими діями Товариству;

- п. 8 Статуту АТ «ЗАлК» (акціонери Товариства мають право: брати участь в управлінні Товариством у порядку та у спосіб передбаченими цим Статутом …);

- п. 15 Статуту АТ «ЗАлК» (управління діяльністю та контроль за фінансово-господарською діяльністю Товариства здійснюють його органи… Органами Товариства є: Вищий орган Товариства - Загальні збори (1); Наглядова рада (2); Виконавчий орган Товариства (колегіальний) Дирекція (3). Органи Товариства діють в межах своїх повноважень та компетенції, що визначається цим Статутом та законодавством. Посадовими особами органів Товариства є фізичні особи Голова та члени Наглядової ради, Генеральний директор та члени Дирекції);

- п. 16 Статуту АТ «ЗАлК» (позачергові загальні збори акціонерів АТ «ЗАлК» скликаються наглядовою радою: з власної ініціативи (1), на вимогу Дирекції …(2), на вимогу акціонера (рів), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % голосуючих акцій Товариства (3), в ін. випадках передбачених законодавством України та цим Статутом (4),

- п.п. 16.7.1. п. 16 Статуту (ВИМОГА про скликання позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» подається в письмовій формі ДИРЕКЦІЇ на адресу за місцезнаходженням Товариства…., Генеральний директор зобов`язаний повідомити про надходження такої вимоги голову Наглядової ради у день її надхолдження),

- п.п. 17.7.6 п. 17 Статуту (якщо Наглядова рада у повному складі припинила свої повноваження, або з інших причин не має повноважень на скликання загальних зборів, ВСІ повноваження Наглядової ради по СКЛИКАННЮ ПОЗАЧЕРГОВИХ загальних зборів, передбачені цим Статутом, ТИМЧАСОВО, до проведення Загальних зборів, ПОКЛАДАЄТЬСЯ НА ДИРЕКЦІЮ,

- п. 1 Тимчасового порядку про скликання та дистанційне проведення загальних зборів акціонерів (наведеним вище в тексті цього рішення), яким передбачено не обовязок, а право на те, що скликання та дистанційне проведення загальних зборів фактично може бути проведено у зв`язку із неможливістю проведення загальних зборів акціонерів, якщо в силу обмежувальних заходів передбачених карантином, встановленим Кабінетом Міністрів України з метою запобігання поширенню коронавірусної хвороби,

- що з наявних матеріалів цієї господарської справи (у т.ч. із змісту наказу Фонду державного майна України від 09.09.21 № 1538 «Про забезпечення організації та дистанційного проведення позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК») не вбачається, що станом на 09.09.21 (на дату наказу № 1583 про прийняття рішення про дистанційне проведення позачергових зборів акціонерів АТ «ЗАлК») та станом на 03.11.21 (на дату проведення зборів) на території м. Запоріжжя (тобто за місцезнаходженням АТ «ЗАлК») уповноваженим органом було встановлено Помаранчевий рівень епідемічної небезпеки (є попереджувальним рівнем, який свідчить про ускладнення епідемічної ситуації в регіоні, що може призвести до запровадження посилених обмежувальних протиепідемічних заходів) чи «червоний» рівень епідемічної небезпеки, відповідно до якого (ких) було заборонено проведення масових (культурних, спортивних, розважальних, соціальних, релігійних, рекламних, наукових, освітніх, професійних тематичних та інших) заходів, у т.ч. заборона скликання скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» з метою запобігання поширенню корона вірусної хвороби,

- п.п. 2 п. 26 розділу VI Тимчасового порядку (позачергові загальні збори скликаються наглядовою радою протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання),

- п.п. 1 п. 27 розділу VI Тимчасового порядку, у випадках встановлених підпунктом 2 п. 26 цього Порядку ПОЗАЧЕРГОВІ ЗАГАЛЬНІ ЗБОРИ скликаються наглядовою радою на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше % акцій акціонерного товариства),

- п. 29 розділу VI Тимчасового порядку, у разі не прийняття наглядовою радою рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерів на вимогу акціонерів відповідно до п.п. 1 п. 27 цього Порядку, позачергові загальні збори можуть бути проведені акціонерами, які подавали таку вимогу протягом 90 днів з дати надсилання такими акціонерами товариству вимоги про їх скликання,

- а також твердження ОСОБА_1 (в заяві про зміну предмета позову) про те, що нею, як як акціонером АТ «ЗАлК», 09.07.18 було укладено договір із ТОВ «Фондова компанія «Емісія» (депозитарна установа) про обслуговування рахунка в цінних паперах № 3-18/0709-1, з додатковою угодою від 22.03.21 до нього, не отримувала жодних повідомлень щодо скликання позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення 03.11.21,

- що в оспорюваному рішенні, оформленому протоколом за № 1/2021 відсутні складені відповідним уповноваженим органом у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України відомості щодо переліку (кількості) акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах АТ «ЗАлК» (станом на 24 годину 28.10.2021),

- визнання позовів відповідачем.

А тому, як наслідок, судом визнаються обґрунтованими, доведеними позивачем та третьою особою із самостійними вимогами на предмет спору порушення прав кожного із них, як акціонера АТ «ЗАлК», при скликанні та дистанційному проведенні 03.11.21 позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК», які оформлені протоколом № 01/2021.

У зв`язку із чим, позовні вимоги позивача та третьої особи задовольняються.

Поряд з цим, через недоведеність та не підтвердження наявними у справі доказами судом визнаються необґрунтованими та відхиляються твердження ОСОБА_2 викладеними в тексті її позовної заяви про те, що:

- Наглядовою радою АТ «ЗАлК» на вимогу акціонера Фонду державного майна України було прийнято рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерів АТ «ЗАлК» та дистанційне їх проведення 03.11.21 (арк. 4);

- такі дії Наглядової ради АТ є незаконними та такими, що порушують її права як акціонера АТ «ЗАлК» (арк. 5 позовної заяви).

Крім того, через відсутність в Протоколі від 03.11.21 № 1/2021 та в матеріалах справи доказів на підтвердження того, що загальна кількість осіб, які володіють акціями АТ «ЗАлК», становить 2 400 осіб станом на 03.11.21, у суду відсутні правові підстави вважати доведеними такі твердження про те, що загальна кількість осіб, які володіють акціями АТ «ЗАлК» на вказану дату, становить 2 400 осіб.

Слід також зазначити, що оскільки наданий до справи лист за вих. від 06.08.21 № 10-71-18367 за підписом першого заступника Голови Фонду держвного майна України Д. Кудіна був скерований до АТ «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» за адресою: 69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15 без зазначення органу уповноваженого на скликання позачергових загальних зборів АТ «ЗАлК», судом визнаються надуманими та такими, що не ґрунтуються на положеннях (у т.ч., але не виключно ч. 1 ст. 47 Закону України «Про акціонерні товариства» та п.п. 16.7.1 Статуту АТ «ЗАлК») посилання в зазначеному листі, а також листі Фонду державного майна України від 20.12.21 № 20-71-30119 посадових осіб цього Фонду на те, що сбори були скликанні та проведені дистанційно у відповідності до норм Закону України «Про акціонерні товариства» та Тимчасового порядку…

Судом при вирішенні спору враховано, що згідно позиції Європейського суду з прав людини (в аспекті оцінки аргументів учасників справи), сформованої, зокрема, у справах «Салов проти України» (заява № 65518/01; від 6 вересня 2005 року; пункт 89), «Проніна проти України» (заява № 63566/00; 18 липня 2006 року; пункт 23) та «Серявін та інші проти України» (заява № 4909/04; від 10 лютого 2010 року; пункт 58): принцип, пов`язаний з належним здійсненням правосуддя, передбачає, що у рішеннях судів та інших органів з вирішення спорів мають бути належним чином зазначені підстави, на яких вони ґрунтуються; хоча пункт 1 статті 6 Конвенції зобов`язує суди обґрунтовувати свої рішення, його не можна тлумачити як такий, що вимагає детальної відповіді на кожен аргумент.

Відповідно до ст. 129 ГПК України, а також приймаючи до уваги твердження представника позивача про залишення за нею, ОСОБА_1 , сплаченої суми судового збору за подачу позовної заяви, судовий збір покладається на позивача.

Відповідно до ст. 129 ГПК України, сплачені третьою особою із самостійними вимогами у цій справі суми судового збору за подачу позову та заяви про забезпечення позову (відповідно до задоволеної частини такої заяви) покладається на відповідача.

Керуючись ст. ст. 11, 13, 14, 15, 20, 24, 42, 46, 49, 73, 74, 75, 76-80, 86, 91, 129, 195, 210, 236-238, 240, ГПК України, суд

ВИРІШИВ:

Позовну заяву ОСОБА_1 задовольнити.

Позов ОСОБА_2 , як третьої особи, що заявляє самостійні вимоги на предмет спору задовольнити.

Визнати не дійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» () оформлене протоколом від 03.11.21 № 1/2021.

Стягнути з акціонерного товариства «Запорізький виробничий алюмінієвий комбінат» (69032, м. Запоріжжя, Південне шосе, 15, ) на користь ОСОБА_2 ( АДРЕСА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , іпн НОМЕР_1 ) 2 270 (дві тисячі двісті сімдесят) грн. 00 коп судового збору за подачу позовної заяви та 1 135 (одну тисячу сто тридцять п`ять) грн. 00 коп. за подачу заяви про забезпечення позову. Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

Відповідно до ч.ч. 1. 2 ст. 241 ГПК України, рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржено у апеляційному порядку відповідно до вимог ст.ст. 253-285 ГПК України.

У зв`язку із введенням із 05 год. 30 хв. 24.02.22 воєнного стану в Україні Указом Президента України від 24.02.22 № 64/2022 «Про введення воєнного стану в Україні» через військову агресію Російської Федерації проти України … повний текст рішення складено 06.05.2022.

Суддя В.Л. Корсун