ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
_______________________________________________________________________
УХВАЛА

21 грудня 2021 року м. ХарківСправа № 922/4343/21

Господарський суд Харківської області у складі:

судді Суслової В.В.

при секретарі Саєнко А.А.

розглянувши матеріали справи

за позовом Фізичної особи ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 )
до 1.Товариства з обмеженою відповідальністю "Аксіома" (61058, м. Харків, вул. Данилевського, буд. 18) , 2. Красноградська міська рада (63304, Харківська область, Красноградський район, м. Красноград, вул. Бєльовська, буд.94) 3-я особа , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача-1: - Фізична особа ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 ); - Фізична особа ОСОБА_3 ( АДРЕСА_3 ); - Фізична особа ОСОБА_4 ( АДРЕСА_4 );
про визнання права власності
за участю представників:

позивача - не з`явився;

відповідача 1 - не з`явився;

відповідача 2 - не з`явився;

3-х осіб - не з`явився;

ВСТАНОВИВ:

Фізична особа ОСОБА_1 звернулась до господарського суду Харківської області з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Аксіома" та Красноградської міської ради, в якому просить:

- Визнати ОСОБА_5 (Країна громадянства: Україна, Місцезнаходження: Україна, 61145. Харківська обл., місто Харків, ВУЛИЦЯ НОВГОРОДСЬКА, будинок 8, квартира 80) кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АКСІОМА" (Місцезнаходження юридичної особи Україна, 61058, Харківська обл., місто Харків, ВУЛИЦЯ ДАНИЛЕВСЬКОГО, будинок 18, Ідентифікаційний код юридичної особи 31940888), Тип бенефіціарного володіння: Прямий вирішальний вплив, Відсоток частки статутного капіталу в юридичній особі або відсоток права голосу в юридичній особі: 50;

- Реєстраційну дію в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, вчинену КРАСНОГРАДСЬКОЮ МІСЬКОЮ РАДОЮ (Місцезнаходження юридичної особи: Україна, 63304, Харківська обл., Красноградський р-н, місто Красноград, ВУЛИЦЯ БЄЛЬОВСЬКА, будинок 94. Ідентифікаційний код юридичної особи 04058686): Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу, 07.10.2021 17:09:05, 030000607, Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера). Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи., ОСОБА_6 , Красноградська міська рада, - скасувати;

- Судові витрати покласти на відповідача.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань внесені недостовірні відомості на підставі документів, які не відповідають вимогам діючого законодавства. Реєстраційна дія щодо державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, здійснена 07.10.2021 та пов`язана із зміною кінцевого бенефіціарного власника (контролера) з позивачки на ОСОБА_2 є протиправною та підлягає скасуванню. Така реєстраційна дія порушує права позивачки як кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи ТОВ АКСІОМА.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 04.11.2021 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі № 922/4343/21. Постановлено справу розглядати за правилами загального позовного провадження з повідомленням сторін. Призначено підготовче засідання на "23" листопада 2021 р. о 15:00 год. Залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 , РНОКПП НОМЕР_1 ). Задоволено клопотання позивача про витребування доказів. Витребувано у Красноградської міської ради (Місцезнаходження юридичної особи: Україна, 63304. Харківська обл., Красноградський р-н, місто Красноград, вулиця Бєльовська, будинок 94, Ідентифікаційний код юридичної особи 04058686) та Департаменту реєстрації Харківської міської ради (Місцезнаходження юридичної особи: Україна, 61003, Харківська обл., місто Харків, Павлівськнй майдан, будинок 4, Ідентифікаційний код юридичної особи 40214227) інформацію та копії відповідних документів з реєстраційної справи ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ "АКСІОМА" (Ідентифікаційний код юридичної особи 31940888), що стали підставою для реєстраційної дії здійсненої Красноградською міською радою: Державна реєстрація змін до відомостей про юридичну особу, 07.10.2021 17:09:05, 030000607, Зміна кінцевого бенефіціарного власника (контролера) або зміна відомостей про кінцевого бенефіціарного власника (контролера), Зміна складу засновників (учасників) або зміна відомостей про засновників (учасників) юридичної особи, ОСОБА_6 , Красноградська міська рада, а також копію опису щодо прийняття документів в паперовій формі для проведення зазначеної реєстраційної дії.

18.11.2021 від представника позивача до суду надійшло клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції за вх. № 27587.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 19.11.2021 клопотання представника позивача (вх. № 27287 від 18.11.2021) про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду (з використанням власних технічних засобів) по справі № 922/4343/21 задоволено.

22.11.2021 від Департаменту реєстрації Харківської міської ради до суду надійшли із листом за вх. № 27514 копії документів з реєстраційної справи ТОВ "АСКІОМА". Надані документи долучені судом до матеріалів справи.

23.11.2021 першим відповідачем до канцелярії суду подано клопотання про відкладення розгляду справи за вх. № 27650.

В судовому засіданні 23.11.2021 на підставі п. 3 ч. 2 ст. 183 ГПК України постановлено протокольну ухвалу про відкладення підготовчого засідання на 07.12.2021 о 15:20 год.

25.11.2021 від другого відповідача до канцелярії суду надійшов відзив на позов за вх. № 27878, який долучено судом до матеріалів справи.

25.11.2021 першим відповідачем до канцелярії суду подано відзив на позов за вх. № 27879, який долучено судом до матеріалів справи.

01.12.2021 від ОСОБА_2 (третьої особи) до канцелярії суду надійшло клопотання за вх. № 28406 про розгляд справи без участі його представника.

06.12.2021 представником ОСОБА_4 до канцелярії суду подано заяву про залучення в якості третьої особи за вх. № 28609, в якій заявник просить залучити до участі у справі у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні ТОВ "АКСІОМА" ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 , що зареєстрований за адресою: АДРЕСА_4 ).

06.12.2021 представником ОСОБА_3 до канцелярії суду подано заяву про залучення в якості третьої особи за вх. № 28610, в якій заявник просить залучити до участі у справі у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні ТОВ "АКСІОМА" ОСОБА_3 (РНОКПП: НОМЕР_3 , зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_3 ).

06.12.2021 представником ТОВ "АКСІОМА" до канцелярії суду подані заяви про залучення третіх осіб за вх. № 28611, вх. № 28790, вх. № 28789, в яких перший відповідач просить залучити до участі у справі в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні ТОВ "АКСІОМА" ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 , що зареєстрований за адресою: АДРЕСА_4 ), ОСОБА_3 (РНОКПП: НОМЕР_3 , зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_3 ) та Державну службу фінансового моніторингу України (04050, м. Київ, вул. Білоруська, 24).

Окрім того, 06.12.2021 представником ТОВ "АКСІОМА" до канцелярії суду подано клопотання про витребування доказів за вх. № 28787, в якому відповідач-1 просить визнати поважними причини пропуску та поновити ТОВ "АКСІОМА" пропущений процесуальний строк на подання клопотання та витребувати у Департаменту реєстрації Харківської міської ради (61003, м. Харків, м-н Павлівський, 4, ) інформацію та копії відповідних документів з реєстраційної справи Товариства з обмеженою відповідальністю "АКСІОМА" (), що були надіслані ТОВ "АКСІОМА" 15.11.2021 в порядку ч. 23 ст .17 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань".

06.12.2021 на адресу господарського суду Харківської області поштою від представника позивача надійшла відповідь на відзив за вх. № 28717 та клопотання від 25.11.2021 про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції за вх. №28690, в якому представник позивача просить судові засідання по справі № 922/4343/21 проводити в режимі відеоконференції за допомогою системи EаsyCon.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 06.12.2021 клопотання представника позивача (вх. № 28690 від 06.12.2021) про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції по справі № 922/4343/21 задоволено.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 07.12.2021 заяву ТОВ "Аксіома" про залучення третіх осіб (вх. № 28789 від 06.12.2021) та заяву про залучення в якості третьої особи (вх. № 28790 від 06.12.2021) задоволено. Заяву ОСОБА_3 про залучення в якості третьої особи (вх. № 28610 від 06.12.2021) задоволено. Заяву ОСОБА_4 про залучення в якості третьої особи (вх. №28609 від 0612.2021) задоволено. Залучено до участі у справі в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача 1: ОСОБА_3 (РНОКПП: НОМЕР_3 ; зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_3 ); ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 , що зареєстрований за адресою: АДРЕСА_4 ). В заяві ТОВ "Аксіома" (вх. № 28611 від 06.12.2021) щодо залучення до участі у справі в якості третьої особи Державної служби фінансового моніторингу України відмовлено. Клопотання ТОВ "Аксіома" про витребування доказів (вх. № 28787 від 06.12.2021) задоволено. Витребувано у Департаменту реєстрації Харківської міської ради (61003, м. Харків, м-н Павлівський, 4, ) інформацію та копії відповідних документів з реєстраційної справи Товариства з обмеженою відповідальністю "АКСІОМА" (), що були надіслані ТОВ "АКСІОМА" 15.11.2021 в порядку ч. 23 ст .17 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань". Відкладено підготовче засідання на "21" грудня 2021 р. о 15:30 год.

15.12.2021 представником ТОВ "Аксіома" до канцелярії суду подані заперечення за вх. № 29616, які долучено судом до матеріалів справи.

15.12.2021 року через систему "Електронний суд" представником позивача було надано клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції вх.№29603, в якому представник позивача просить судові засідання по справі № 922/4343/21 проводити в режимі відеоконференції за допомогою системи EаsyCon.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 17.12.2021 клопотання представника позивача (вх. № 29603 від 15.12.2021) про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції по справі № 922/4343/21 задоволено.

20.12.2021 від Департаменту реєстрації Харківської міської ради до суду надійшли із листом за вх. № 29877 копії документів з реєстраційної справи ТОВ "АСКІОМА". Надані документи долучені судом до матеріалів справи.

21.12.2021 представником ОСОБА_4 до канцелярії суду подані письмові пояснення за вх. № 30120, які долучено судом до матеріалів справи.

21.12.2021 представником ОСОБА_3 до канцелярії суду подані письмові пояснення за вх. № 30121, які долучено до матеріалів справи.

21.12.2021 представником ТОВ "Аксіома" до канцелярії суду подано клопотання за вх. № 30122, в якому представник першого відповідача просить визнати відсутніми підстави для відмови ОСОБА_1 від відповіді на поставлені ТОВ "Аксіома" питання та зобов`язати надати відповідь на поставлені у відзиві питання.

Участь представника позивача в підготовчому засіданні 21.12.2021 у режимі відеоконференції виявилась технічно неможливою.

Інші учасники справи своїх представників в призначене підготовче засідання не направили.

Дослідивши клопотання ТОВ "Аксіома" за вх. № 30122, суд зазначає наступне.

Відповідно до ст. 90 ГПК України учасник справи має право поставити в першій заяві по суті справи або у додатку до неї не більше десяти запитань іншому учаснику справи про обставини, що мають значення для справи.

Учасник справи, якому поставлено питання іншим учасником справи, зобов`язаний надати вичерпну відповідь окремо на кожне питання по суті.

На запитання до учасника справи, який є юридичною особою, відповіді надає її керівник або інша посадова особа за його дорученням.

Відповіді на запитання подаються до суду учасником справи - фізичною особою, керівником або іншою посадовою особою юридичної особи у формі заяви свідка не пізніше як за п`ять днів до підготовчого засідання, а у справі, що розглядається в порядку спрощеного провадження, - за п`ять днів до першого судового засідання.

Копія такої заяви свідка у той самий строк надсилається учаснику справи, який поставив письмові запитання.

Якщо поставлене запитання пов`язане з наданням доказів, що підтверджують відповідні обставини, учасник справи разом із заявою свідка надає такі докази.

Учасник справи має право відмовитися від надання відповіді на поставлені запитання:

1) з підстав, визначених статтями 67, 68 цього Кодексу;

2) якщо поставлене запитання не стосується обставин, що мають значення для справи;

3) якщо учасником справи поставлено більше десяти запитань.

За наявності підстав для відмови від відповіді учасник справи повинен повідомити про відмову іншого учасника та суд у строк для надання відповіді на запитання. Суд за клопотанням іншого учасника справи може визнати підстави для відмови відсутніми та зобов`язати учасника справи надати відповідь.

Як вбачається з матеріалів справи, у відзиві на позовну заяву ТОВ «АКСІОМА» у порядку ст.90 ГПК України поставило позивачці наступні запитання:

1. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_3 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_3 за указаним договором.

2. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_4 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_4 за указаним договором.

3. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_7 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_7 за указаним договором.

4. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_8 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_8 за указаним договором.

У відповіді на відзив представник позивачки від імені останньої відмовилася від надання відповіді на поставлені запитання зазначивши, що вони не стосуються обставин, що мають значення для справи. Окрім того вказано, що даний спір не стосується виконання чи невиконання ОСОБА_1 своїх фінансових зобов`язань за будь-якими договорами купівлі-продажу частки в статутному капіталі від 07.11.2021 року, а докази, які підтверджують або не підтверджують проведення ОСОБА_1 розрахунку за частку у статному капіталі не можуть впливати та не впливають на можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або діяльність юридичної особи ТОВ «АКСІОМА», та не підтверджують або не спростовують наявності такої можливості у ОСОБА_1 чи ОСОБА_2 .

Не погоджуючи з твердженнями позивача, представник відповідача-1 звернувся з клопотання в якому просить визнати відсутніми підстави для відмови ОСОБА_1 від відповіді на поставлені ТОВ "Аксіома" питання та зобов`язати надати відповідь на поставлені у відзиві запитання. В обґрунтування клопотання представник ТОВ "Аксіома" вказує на те, що виходячи із системного тлумачення Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» факт формального володіння особою часткою у статутному капіталі юридичної особи є не єдиною обставиною, за наявності якої особа вважається кінцевим бенефініарним власником, водночас і відсутність факту формального володіння часткою не виключає можливості визнання особи кінцевим бенефіціарним власником за умови наявності ознак здійснення нею непрямого вирішального впливу на діяльність юридичної особи. Пунктом 5 Положення про форму та зміст структури власності, затвердженого Наказом Міністерства фінансів України 19.03.2021 № 163 (далі за текстом - Положення) визначено, що у разі наявності у структурі власності юридичної особи бенефіціарного власника, відомості щодо можливості здійснення яким вирішального впливу на управління або діяльність такої юридичної особи чітко не відслідковується за відомостями Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань чи за документами, які подаються для проведення реєстраційної дії у пакеті документів разом із структурою власності, до схематичного зображення структури власності також мають додаватися офіційні документи (їх копії, зокрема нотаріально засвідчені копії), що підтверджують можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або діяльність юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю/володіння), зокрема договір купівлі-продажу або дарування корпоративних прав (частки в статутному капіталі); рішення загальних зборів учасників (рішення єдиного учасника) юридичної особи про визначення розміру статутного (складеного) капіталу та розмірів часток учасників; акт приймання-передачі частки (частини частки) у статутному (складеному) капіталі юридичної особи; інші документи, що підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи. За твердженнями відповідача 1, наявні в матеріалах справи документи підтверджують здійснення вирішального впливу (контролю) на діяльність юридичної особи (ТОВ «АКСІОМА») ОСОБА_2 та є належною підставою для проведення оскарженої реєстраційної дії в розумінні п. 5 Положення. Відсутність факту розрахунку ОСОБА_1 за договорами купівлі- продажу частки (корпоративного права) із учасниками ТОВ «АКСІОМА» ОСОБА_3 , ОСОБА_7 , ОСОБА_9 , ОСОБА_8 та здійснення такого розрахунку ОСОБА_2 свідчитиме про виконання умов Угоди від 02.11,2012. а отже і про наявність у ОСОБА_2 статусу кінцевого бенефіціарного власника товариства. Встановлення зазначених обставин має безпосереднє значення для справи (оскільки їх підтвердження унеможливить задоволення позову), а отже і питання поставлені ОСОБА_1 у відзиві на позовну заяву є такими, які стосуються обставин, що мають значення для справи. З огляду на вказане, відповідач -1 вважає, що відмова позивача надати відповідь на питання є безпідставною.

Приймаючи до уваги пояснення представника ТОВ "Аксіома" та дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку про відсутність підстав для відмови ОСОБА_1 від відповіді на поставлені відповідачем-1 у відзиві питання, оскільки вони стосуються обставин справи та мають значення для правильного вирішення спору у даній справі. З огляду на вказане, а саме з метою з`ясування фактичних обставин справи, суд приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання відповідача -1 (вх. № 30122 від 21.12.2021).

Крім того, суд звертає увагу, що частиною 3 ст. 177 ГПК України передбачено, що підготовче провадження має бути проведене протягом шістдесяти днів з дня відкриття провадження у справі. У виняткових випадках для належної підготовки справи для розгляду по суті цей строк може бути продовжений не більше ніж на тридцять днів за клопотанням однієї із сторін або з ініціативи суду.

Відповідно до частини 2 статті 183 ГПК України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках: 1) визначених частиною другою статті 202 цього Кодексу; 2) залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача; 3) в інших випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

За змістом ч. 2 ст. 232 ГПК України процедурні питання, пов`язані з рухом справи в суді першої інстанції, клопотання та заяви осіб, які беруть участь у справі, питання про відкладення розгляду справи, оголошення перерви, вирішуються судом шляхом постановлення ухвал.

З метою з`ясування фактичних обставин справи, вивчення наданих до справи документів, необхідність отримання відповіді позивача на поставлені відповідачем-1 запитання та дотримання прав сторін, виникла необхідність відкладення підготовчого засідання, у зв`язку з чим суд вважає за необхідне відкласти розгляд справи, а також за ініціативою суду продовжити підготовче провадження на тридцять днів.

Враховуючи вищевикладене, керуючись ст. ст. 90, 177, 182, 183, 232-234 Господарського процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання ТОВ "Аксіома" про визнання відсутніми підстав для відмови від надання відповіді на запитання (вх.№ 30122 від 21.12.2021) - задовольнити.

Визнати відсутніми підстави для відмови ОСОБА_1 від відповіді на поставлені ТОВ "Аксіома" питання.

Зобов`язати ОСОБА_1 (позивача) надати відповідь на поставлені у відзиві відповідача-1 запитання, а саме:

"1. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_3 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_3 за указаним договором.

2. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_4 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_4 за указаним договором.

3. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_7 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_7 за указаним договором.

4. Яким чином Ви, ОСОБА_1 , розрахувались із ОСОБА_8 за договором купівлі-продажу частки в статутному капіталі (корпоративного права) від 07.11.2012? Надайте, будь-ласка, докази, що підтверджують проведення розрахунку із ОСОБА_8 за указаним договором.".

Продовжити строк підготовчого провадження у справі № 922/4343/21 на тридцять днів.

Відкласти підготовче засідання на "11" січня 2021 р. о 16:15 год.

Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду Харківської області (61022, м. Харків, м. Свободи, 5, Держпром, 8-й під`їзд, 1-й поверх, зал №105).

Повідомити учасників справи про можливість одержання інформації по справі зі сторінки на офіційному веб-порталі судової влади України в мережі Інтернет за веб-адресою http://court.gov.ua/.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвали, що не підлягають оскарженню окремо від рішення суду, включаються до апеляційної скарги на рішення суду.

Ухвалу підписано 21.12.2021.

Суддя В.В. Суслова
справа № 922/4343/21