УХВАЛА

м. Київ

16.09.2021Справа № 910/9677/21
Господарський суд міста Києва у складі судді Турчина С.О. за участю секретаря судового засідання Шкорупеєва А.Д., розглянувши матеріали господарської справи

за первісним позовом ОСОБА_1

до ОСОБА_2

третя особа 1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - ОСОБА_3

третя особу 2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство "Вестінтро"

про витребування акцій з чужого незаконного володіння

за зустрічним позовом ОСОБА_2

до 1. ОСОБА_1

2. Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD)

про визнання відсутнім права та визнання договору дійсним

Представники учасників процесу:

від позивача за первісним позовом: ОСОБА_4

від відповідача за первісним позовом: не з`явився.

від третьої особи 1: ОСОБА_5

від третьої особи 2: не з`явився.

від відповідача за зустрічним позовом: не з`явився.

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 звернувся до Господарського суду міста Києва з позовною заявою до ОСОБА_2 про витребування з ОСОБА_2 (реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_1 ) на користь ОСОБА_1 (реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_2 ) цінні папери - прості іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" () загальною кількістю 3 300 962 штуки, загальною номінальною вартістю 825 240,50 грн., що становить 54,2030 % акцій у статутному капіталі Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" ().

На обґрунтування заявлених позовних вимог позивач посилається на те, що незважаючи на скасування рішення суду Господарського суду міста Києва від 18.03.2020 по справі №910/5349/18 на підставі якого переведено спірні цінні папери Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" з рахунку у цінних паперах ОСОБА_1 на рахунок у цінних паперах ОСОБА_3 , останній відчужив дані цінні папери та у першому кварталі 2021 року їх власником став ОСОБА_2 .

Відповідно до витягу з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 14.06.2021 позовну заяву за вх.№9677/21 передано на розгляд судді Лиськову М.О.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.06.2021 задоволено самовідвід судді Лиськова М.О. від розгляду справи № 910/9677/21, матеріали справи №910/9677/21 за позовом ОСОБА_1 до ОСОБА_2 про витребування акцій з чужого незаконного володіння передано уповноваженому працівнику Господарського суду міста Києва для вирішення питання про повторний автоматичний розподіл справи у порядку, встановленому статтею 32 Господарського процесуального кодексу України.

Відповідно до витягу з протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями від 16.06.2021 позовну заяву за вх.№9677/21 передано на розгляд судді Турчину С.О.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 05.08.2021 прйнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі, розгляд справи постановлено здійснювати за правилами загального позовного провадження, підготовче засідання у справі призначено на

16.09.2021, залучено до участі у справі третю особу 1 , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - ОСОБА_3 , залучено до участі у справі третю особу 2 , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Приватне акціонерне товариство "Вестінтро".

12.08.2021 через відділ діловодства суду від ОСОБА_2 надійшла зустрічна позовна заява про визнання відсутнім у ОСОБА_1 будь-яких прав щодо цінних паперів (в кількості 3300962 штук), емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Вестінтро", які були відчуженні ОСОБА_3 на користь ОСОБА_2 ; визнання договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-21/04/16-2 від 16.04.2021, укладеного між ОСОБА_2 та Компанією "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) щодо цінних паперів (в кількості 608900 штук), емітентом яких є ПрАТ "Вестінтро" дійсним.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.08.2021 прийнято зустрічний позов ОСОБА_2 до ОСОБА_1 , Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) про визнання відсутнім права та визнання договору дійсним, вимоги за зустрічним позовом об`єднано в одне провадження з первісним позовом, підготовче засідання у справі №910/9677/21 призначено 16.09.2021.

13.09.2021 через відділ діловодства суду від позивача за первісним позовом надійшла заява про зміну предмету позову, у якій позивач за первісним позовом просить суд:

- залучити до участі у справі співвідповідача Компанію "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD);

- витребувати з ОСОБА_2 (реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_1 ) на користь ОСОБА_1 (реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_2 ) цінні папери - прості іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" () загальною кількістю 2692062 штуки, загальною номінальною вартістю 673015,50 грн., що становить 44,2046 % акцій у статутному капіталі Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" ();

- витребувати з Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) на користь ОСОБА_1 (реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_2 ) цінні папери - прості іменні акції Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" () загальною кількістю 608900 штуки, загальною номінальною вартістю 152225 грн., що становить 9,9984 % акцій у статутному капіталі Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" ().

В судове засідання 16.09.2021 з`явились представники ОСОБА_1 та ОСОБА_3 .

В судовому засідання 16.09.2021 була постановлена протокольна ухвала про задоволення усного клопотання позивача за первісним позовом про відмову від власного клопотання про залучення Національного депозитарію України у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору.

Суд, розглянувши заяву позивача ОСОБА_1 про зміну предмету позову/залучення співвідповідача, вирішив її задовольнити, виходячи з наступного.

Відповідно до ч.1 ст. 48 ГПК України, суд першої інстанції має право за клопотанням позивача до закінчення підготовчого провадження, а у разі розгляду справи за правилами спрощеного позовного провадження - до початку першого судового засідання, залучити до участі у ній співвідповідача.

Про залучення співвідповідача чи заміну неналежного відповідача постановляється ухвала. За клопотанням нового відповідача або залученого співвідповідача розгляд справи починається спочатку (ч. 4 ст. 48 ГПК України).

Відповідно до ч. 3 ст. 46 ГПК України до закінчення підготовчого засідання позивач має право змінити предмет або підстави позову шляхом подання письмової заяви. У справі, що розглядається за правилами спрощеного позовного провадження, зміна предмета або підстав позову допускається не пізніше ніж за п`ять днів до початку першого судового засідання у справі.

Враховуючи, предмет первісного та зустрічного позову, а також те що відповідно до ст. 48 ГПК України, саме позивач наділений правом визначати відповідачів у справі, суд задовольняє вказану заяву.

Також, у судовому засіданні 16.09.2021 представник позивача за первісним позовом підтримав раніше подане клопотання про витребування доказів.

За приписами ч.1 ст.81 Господарського процесуального кодексу України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом.

Частинами 2, 3 ст.81 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що у клопотанні повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується; 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання. У разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Відповідно до частини 8 ст. 81 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

Слід зауважити, що у Рекомендаціях R (84) 5 Комітету Міністрів Ради Європи державам-членам стосовно принципів цивільного судочинства, що направлені на удосконалення судової системи, наголошується на тому, що суд повинен, принаймні в ході попереднього засідання, а якщо можливо, і протягом всього розгляду, відігравати активну роль у забезпеченні швидкого судового розгляду, поважаючи при цьому права сторін, в тому числі і їх право на неупередженість.

Дослідивши матеріали справи та заслухавши пояснення представників ОСОБА_1 , ОСОБА_3 , враховуючи предмет спору, а також те, що представник заявника у судовому засіданні зазначив, що від ПАТ «Національний депозитарій України» надійшла відповідь на адвокатський запит, суд вважає за необхідне частково задовольнити клопотання про витребування та витребувати у ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , Приватного акціонерного товариства "Вестінтро": належним чином засвідчену копію договору (договорів) на підставі якого (яких) ОСОБА_3 відчужив цінні папери - прості іменні акції у кількісті 3 300 962 штуки, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Вестінтро" (), належним чином засвідчену копію договору (договорів) на підставі якого (яких) ОСОБА_2 набув у власність цінні папери - прості іменні акції у кількісті 3 300 962 штуки, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Вестінтро" ().

Разом з тим, з матеріалів справи вбачається що відповідач 2 за первісним та зустрічними позовами - Компанія "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) є нерезидентом, який не має свого представництва на території України, тому про розгляд даної справи його належить повідомляти в порядку, передбаченому чинними міжнародними договорами, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України.

Статтею 367 Господарського процесуального кодексу України визначено, що у разі якщо в процесі розгляду справи господарському суду необхідно вручити документи, отримати докази, провести окремі процесуальні дії на території іншої держави, господарський суд може звернутися з відповідним судовим дорученням до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави (далі - іноземний суд) у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України. Судове доручення надсилається у порядку, встановленому цим Кодексом або міжнародним договором, згода на обов`язковість якого надана Верховною Радою України, а якщо міжнародний договір не укладено - Міністерству юстиції України, яке надсилає доручення Міністерству закордонних справ України для передачі дипломатичними каналами.

Порядок передачі судових та позасудових документів для вручення за кордоном регулюється Конвенцією про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних та комерційних справах, до якої Україна приєдналася згідно з Законом України "Про приєднання України до Конвенції про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних та комерційних справах" від 19.10.2000.

Згідно зі статтею 1 Конвенції "Про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах", остання застосовується у цивільних та комерційних справах щодо всіх випадків, коли існує потреба в передачі судових та позасудових документів для вручення за кордоном.

Статтями 2, 3 вказаної Конвенції передбачено, що кожна Договірна Держава призначає Центральний Орган, обов`язком якого є отримання прохань про вручення документів, що виходять від інших Договірних Держав, і здійснення процесуальних дій відповідно до положень статей 3 - 6. Кожна Держава організовує Центральний Орган згідно із своїм правом.

Орган влади чи судовий працівник, компетентний відповідно до права запитуючої Держави, направляють Центральному Органу запитуваної Держави прохання згідно з формуляром, що додається до цієї Конвенції, без потреби легалізації або виконання інших аналогічних формальностей. До прохання додається документ, що підлягає врученню, або його копія. Прохання і документ надаються в двох примірниках.

З урахуванням наведеного, відповідачу 2 у справі для належного повідомлення про розгляд справи необхідно вручати судові документи та матеріали по справі в нотаріально засвідченому перекладі на англійську мову відповідно до вимог Конвенції "Про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах".

За таких обставин, беручи до уваги місцезнаходження відповідача 2 за первісним та зустрічним позовами, з метою належного повідомлення Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) про дату, час та місце судового розгляду справи відповідно до положень Господарського процесуального кодексу України, Конвенції "Про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах", суд дійшов висновку про необхідність направлення до уповноваженого органу Британських Віргінських островів - The Registrar of the Supreme Court (Supreme Court Registry, № 84 Main Street, P.O. Box 418, Road Town, Tortola, British Virgin Islands VG1110), обов`язком якого є отримання прохань про вручення документів, що виходять від інших Договірних Держав, судового доручення про вручення Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) відповідних процесуальних документів.

Відповідно до пункту 4 частини першої статті 228 Господарського процесуального кодексу України суд може за заявою учасника справи, а також з власної ініціативи зупинити провадження у справі у випадках звернення із судовим дорученням про надання правової допомоги або вручення виклику до суду чи інших документів до іноземного суду або іншого компетентного органу іноземної держави. Враховуючи наведене, провадження в справі підлягає зупиненню.

Керуючись ст.ст. 12, 48, 80, 81 176, 228-229, 234, 365-367 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

1. Заяву позивача за первісним позовом - ОСОБА_1 про залучення до участі у справі співвідповідача задовольнити.

2. Залучити до участі у справі №910/9677/21 відповідача 2 за первісним позовом - Компанію "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) (Крейгмур Чемберз, а/с 71, Роуд-Таун, Тортола, Британські Віргінські Острови (Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town, Tortola, VG1110).

3. Клопотання ОСОБА_1 про витребування доказів задовольнити частково.

4. Витребувати у ОСОБА_2 , ОСОБА_3 , Приватного акціонерного товариства "Вестінтро":

- належним чином засвідчену копію договору (договорів) на підставі якого (яких) ОСОБА_3 відчужив цінні папери - прості іменні акції у кількісті 3 300 962 штуки, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Вестінтро" ();

- належним чином засвідчену копію договору (договорів) на підставі якого (яких) ОСОБА_2 набув у власність цінні папери - прості іменні акції у кількісті 3 300 962 штуки, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "Вестінтро" ().

Витребувані документи надати до суду в строк до 30.12.2021.

5. Запропонувати Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) надати суду:

- належним чином засвідчену копію договору (договорів) на підставі якого (яких) Компанія "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) набула у власність цінні папери - прості іменні акції у кількості 608900 штуки, загальною номінальною вартістю 152225 грн., що становить 9,9984 % акцій у статутному капіталі Приватного акціонерного товариства "Вестінтро" ().

6. Призначити підготовче засідання у справі № 910/9677/21 на 17.03.22 о 14:30 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44- Б, зал № 8 .

7. Зобов`язати позивача за первісним позовом та позивача за зустрічним позовом в термін до 07.10.2021 надати суду переклад на англійську мову з нотаріальним засвідченням його вірності - ухвал Господарського суду міста Києва від 05.08.2021, від 13.08.2021, від 16.09.2021, судового доручення про надання правової допомоги (вручення документів) та позовної заяви та зустрічної позовної заяви з додатками у трьох примірниках.

8. Встановити відповідачу-2 (за первісним позовом/за зустрічним позовом) строк протягом п`ятнадцяти днів з дня вручення даної ухвали для надання суду:

- відзиву на первісний позов/ на зустрічний позов, складений з урахуванням вимог ст. 165 ГПК України, з викладенням мотивів повного або часткового відхилення вимог позивача з посиланням на чинне законодавство та докази, які підтверджують обставини, на яких ґрунтуються заперечення, якщо такі докази не надані позивачем;

- докази направлення відзиву позивачу.

9. Звернутися до уповноваженого органу Британських Віргінських островів - The Registrar of the Supreme Court (Supreme Court Registry, № 84 Main Street, P.O. Box 418, Road Town, Tortola, British Virgin Islands VG1110), обов`язком якого є отримання прохань про вручення документів, що виходять від інших Договірних Держав, з судовим дорученням про вручення Компанії "Вантаріс ЛТД" (Vantaris LTD) (Крейгмур Чемберз, а/с 71, Роуд-Таун, Тортола, Британські Віргінські Острови (Craigmuir Chambers, P.O. Box 71, Road Town, Tortola, VG1110) перекладів на англійську мову, з нотаріальним засвідченням їх вірності,ухвал Господарського суду міста Києва від 05.08.2021, від 13.08.2021, від 16.09.2021, та позовної заяви та зустрічної позовної заяви з додатками у трьох примірниках.

10. Зупинити провадження у справі № 910/9677/21 до 17.03.2022, у зв`язку зі зверненням з судовим дорученням про надання правової допомоги (вручення документів) чи повідомлення про неможливість виконання судового доручення.

11. Викликати у підготовче засідання представників учасників справи. У відповідності до ст. 60 ГПК України надати документи, що підтверджують повноваження представників учасників справи.

12. Ухвала набрала законної сили з моменту її оголошення та в частині зупинення провадження у справі може бути оскаржена у встановленому ст. 255 ГПК України порядку, в іншій частині - ухвала не підлягає оскарженню окремо від рішення суду.

Повний текст ухвали складено та підписано 22.09.2021.

Суддя С. О. Турчин