ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛЬВІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28.04.2021 справа № 918/954/20

За позовом: ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 ; ідент.код НОМЕР_1 )

до Відповідача-1: ОСОБА_2 ( АДРЕСА_2 ; ідент.код НОМЕР_2 ),

Відповідача-2: Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп» (79035, м.Львів, вул.Зелена, 131; ідент.код 36797165),

Відповідача-3: Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (04107, м.Київ, вул.Тропініна, 7Г; ідент.код 30370711), -

Третя особа (на стороні Відповідача-1), що не заявляє самостійних вимог стосовно предмету спору: Відкрите акціонерне товариство «Берестовецький спецкар`єр» (35043, Рівненська область, Костопільський район, с.Берестовець, вул.Сидорова, 3; ідент.код 05471856), -

про: визнання права власності та зобов`язання вчинити дії.

Суддя: Стороженко О.Ф.

Секретар: Мазуркевич М.Р.

Представники:

Позивача: не прибув;

Відповідача-1: не прибув;

Відповідача-2: не прибув;

Відповідача-3: Бондаревська Г.С. (в режимі відеоконференції);

Третьої особи: не прибув.

Процесуальні дії вчинено Судом у приміщенні Господарського суду Львівської області: зал судового засідання №2.

Суд встановив:

Фізичною особою ОСОБА_1 подано Позовну заяву до Фізичної особи ОСОБА_2 (Відповідач-1), Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп» (Відповідач-2) та Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (Відповідач-3) з вимогами:

-визнати право власності на 17540 штук простих іменних акцій без документарної форми (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ), номінальною вартістю 0,25грн за штуку, загальною вартістю 4385,00грн, що становить 45 відсотків статутного капіталу емітента: Відкритого акціонерного товариства «Берестовецький спецкар`єр»;

-зобов`язати Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» та Товариство з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп» внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів, шляхом здійснення безумовної депозитарної операції переказу цінних паперів в кількості 17540 штук простих іменних акцій без документарної форми (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ), номінальною вартістю 0,25грн за штуку, загальною вартістю 4385,00грн, що становить 45 відсотків статутного капіталу емітента: Відкритого акціонерного товариства «Берестовецький спецкар`єр», з розрахунку в цінних паперах належного ОСОБА_2 відкритого у депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп» на рахунок в цінних паперах належного ОСОБА_1 відкритий у депозитарній установі - Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп».

Ухвалою Господарського суду Рівненської області від 12.11.2020 (залишеною без змін Постановою Північно-Західного апеляційного господарського суду від 20.01.2021) Позовну заяву передано на розгляд Господарському суду Львівської області (за територіальною підсудністю).

Позивачем підставами позову, зокрема, зазначено:

-11.06.2020 ОСОБА_1 (Покупець) та ОСОБА_2 (Продавець), від імені якої діяло ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» (Повірений продавця), було укладено Договір №БВ1-11/06-20/1 купівлі-продажу цінних паперів, згідно з умовами якого ОСОБА_1 було придбано цінні папери, а саме: 17540 штук простих іменних акцій буз документарної форми (код цінних паперів UA ) ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» номінальною вартістю 0,25грн, що загалом становить 4385,00грн; Акції було передано за Актом виконання зобов`язань від 11.06.2020;

-11.06.2020 ОСОБА_1 та ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» було укладено Договір №46016 про обслуговування рахунка в цінних паперах задля зарахування придбаних акцій на даний рахунок;

-29.09.2020 ОСОБА_1 подано депозитарній установі - ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» пакет документів для виконання облікової операції переказу та зарахування цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», - відповідно до Договору купівлі-продажу цінних паперів та поданих розпоряджень;

-однак, ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» було відмовлено в проведенні облікової операції переказу та зарахування цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» (згідно з Договором купівлі-продажу цінних паперів), мотивуючи це тим, що «згідно Рішенням Національної комісії цінних паперів та фондового ринку №306 від 11.03.2015 (щодо усунення порушень та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів), Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила зупинити та заборонити депозитарним установам з 11.03.2015 внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» на строк до усунення порушення;

-відповідно до абзацу 12 пункту 12 глави 3 розділу V «Положення про провадження депозитарної діяльності», затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №735 від 23.04.2013, підставою для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції є: вказані у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншим обтяженням в обігу;

-враховуючи викладене та керуючись вимогами ЗУ «Про Депозитарну систему України» і Положенням «Про провадження депозитарної діяльності» (затвердженим Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №735 від 23.04.2013), ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» повідомило про відмову у взятті до виконання Розпорядження на списання (зарахування) цінних паперів ВАТ «Берестовець спецкар`єр», згідно поданого пакету документів від 29.09.2020 (на виконання облікової операції по рахунках в цінних паперів відповідно до розпоряджень та договору купівлі-продажу), у зв`язку з неможливістю виконання через блокування випуску даних цінних паперів, зупинення внесення змін в системі депозитарного обліку та забороною депозитарним установам здійснення облікових операцій щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр»;

-відповідно до вимог ч.ч.1, 2 ст.9 Закону України «Про депозитарну систему України», Центральний депозитарій юридична особа, що функціонує у формі акціонерного товариства відповідно до ЗУ «Про акціонерні товариства» з урахуванням особливостей, установлених цим Законом.

Відповідачем-2 надано Пояснення та, зокрема, зазначено:

-11.06.2020 до ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» звернулась ОСОБА_2 , щоб укласти Договір купівлі-продажу цінних паперів, а саме: акцій ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», тому з нею було укладено Договір доручення №БД1-11/06-20 від 11.06.2020, відповідно до якого ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» виступав повіреним продавця ОСОБА_2 ;

-на виконання вказаного Договору доручення, 11.06.2020 ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» та ОСОБА_1 (покупцем) було укладено Договір купівлі-продажу цінних паперів, а саме: цінних простих акцій без документарної форми існування ВАТ «Берестовецький спецкар`єр»;

-29.06.2020 до Депозитарної установи ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» зваернувся ОСОБА_1 з пакетом документів на виконання облікової операції переказу та зарахування цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», згідно з Договором купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020 та поданих розпоряджень;

-так як на момент звернення до депозитарної установи ТзОВ «Балтік Фінанс Груп», на виконання облікової операції переказу та зарахування цінних паперів, обіг акцій по емітенту ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» було зупинено, згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №306 від 11.03.2015, та заборонено депозитарним установам з 11.03.2015 внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів Товариства ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» на строк до усунення порушення, - 30.09.2020 ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» було відмовлено в проведенні облікової операції переказу та зарахування цінних паперів відповідно до поданого документу та надано ОСОБА_1 та ОСОБА_2 мотивовану відмову у проведенні операції (реєстрації права власності на цінні папери);

-ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» провадить діяльність депозитарної установи та одночасно поєднює цю діяльність з діяльністю торгівця цінними паперами, який уклав Договір купівлі-продажу акцій, по операції по якому і була надана відмова, то відповідно, відразу було повідомлено продавця та покупця по договору купівлі-продажу №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020 про неможливість виконання умов Договору та 30.09.2011, сторонами було підписано Додатковий договір №БВ1-11/06-20/1/1 про розірвання Договору №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020 у зв`язку з неможливістю його виконання сторонами та 30.09.2011, за згодою сторін, розірвано основний Договір №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020.

Відповідачем-3 подано Відзив з обґрунтуванням безпідставності позовних вимог, у якому, зокрема, зазначено:

-згідно з абзацом 2 частини 1 статті 16 Закону України «Про депозитарну систему України» (далі - Закон), клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи та Розрахунковий центр;

-відповідно до частини 1 статті 5 Закону, рахунок у цінних паперах депонента (власника цінних паперів) відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери;

-відповідно до пунктів 13 та 14 частини 1 статті 1 Закону, права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права), а права за цінними паперами - права, що виникають із зобов`язання емітента за розміщеними ним цінними паперами;

-згідно з частиною 1 статті 8 Закону, підтвердженням прав на цінні папери та прав пінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента (власника цінних паперів) в депозитарній установі;

-відповідно до інформації, що міститься в Позовній заяві, ОСОБА_2 (власник, з рахунку якого мають бути переказані цінні папери) і Позивач (на рахунок якого мають бути зараховані цінні папери) є клієнтами однієї депозитарної установи - TОB «БАЛТІК ФІНАНС ГРУП», в якій Відповідачу 1 та Позивачу відкрито рахунки у цінних паперах, і не є клієнтами Центрального депозитарію;

-відповідно до частини 2 статті 4 Закону, набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку;

-відповідно до положень абзацу 3 частини 1 статті 6 і частини 2 статті 6 Закону, облік прав на пінні папери конкретного власника і внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами; при цьому, внесення таких змін, згідно з абзацом 6 частини 2 статті 6 Закону, здійснюється депозитарною установою на підставі, зокрема, розпорядження, що подається кожним депонентом, який є стороною правочину, - у разі вчинення депонентами однієї депозитарної установи правочину щодо цінних паперів поза фондовими біржами без додержання, при розрахунках, принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

-відповідно до пункту 8 глави 2 розділу V Положення №735, безумовні операції з управління рахунком у пінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах власника/нотаріуса, можуть здійснюватися тільки депозитарною установою;

-отже, відповідно до пункту 2 прохальної частини Позовної заяви, депозитарні операції з переказу цінних паперів з рахунку у цінних паперах ОСОБА_2 на рахунок у цінних паперах Позивача повинні здійснюватися однією депозитарною установою - Товариством з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп»; при цьому, кількість цінних паперів на рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп», відкритому в Центральному депозитарії, у разі здійснення зазначених депозитарних операцій, залишиться незмінною;

-тобто, зазначена депозитарна операція буде здійснена депозитарною установою без участі Центрального депозитарію;

-таким чином, вимога Позивача, зазначена у пункті 2 прохальної частини Позовної заяви, про зобов`язання Центрального депозитарію виконати операції по рахункам у цінних паперах депонентів ( ОСОБА_2 та Позивача) суперечить зазначеним нормам законодавства та не підлягає задоволенню;

-крім цього, що в Позовній заяві самим Позивачем зазначено, що для проведення депозитарної операції з переказу цінних паперів з рахунку ОСОБА_2 та зарахування таких цінних паперів на рахунок у цінних паперах ОСОБА_1 , останнім був поданий відповідний пакет документів до ТОВ «БАЛТІК ФІНАНС ГРУП», яким (тобто, - ТОВ «БАЛТІК ФІНАНС ГРУП») і було надано відмову Позивачу в проведенні відповідних депозитарних операцій у зв`язку з неможливістю виконання депозитарних операцій через блокування випуску цінних паперів емітента ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку та забороною депозитарним установам здійснення облікових операцій щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів В А Т «Берестовецький спецкар єр»;

-зазначивши таке в Позовній заяві, Позивач залишив поза увагою, які рахунки обслуговує Центральний депозитарій, а які депозитарна установа;

-відповідно до абзацу 1 частини 2 статті 6 Закону, внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника (крім встановлених Комісією випадків стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку номінального утримувача), здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку на підставі, зокрема, розпорядження, що подається кожним депонентом, який є стороною правочину, - у разі вчинення депонентами однієї депозитарної установи правочину щодо цінних паперів поза фондовими біржами без додержання, при розрахунках, принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

-отже, саме депозитарна установа здійснює операції на рахунках депонентів, тобто власників цінних паперів, а тому відсутній зв`язок між позовними вимогами до Центрального депозитарію та суттю спору, тобто переходом права власності на цінні папери (що також належить до виключної компетенції депозитарної установи) та зобов`язанням Центрального депозитарію вчинити дії щодо таких цінних паперів;

-важливо, що абзацом 13 пункту 12 глави 3 розділу V Положення №735 зазначено, що однією з підстав для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції є: вказані у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншим обмеженням в обігу (крім випадків, передбачених Положенням №735);

-Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.03.2015 за №306 було зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр» з 11.03.2015 та винесена заборона Центральному депозитарію та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», здійснювати облікові операції стосовно внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів ВАТ «Берестовецький спецкар`єр», - на строк до усунення порушення законодавства, виявленого Комісією;

-таким чином, обраний Позивачем спосіб захисту в частині зобов`язання Центрального депозитарію виконати безумовні операції по рахункам власників цінних паперів (а саме: здійснити переказ цінних паперів в кількості 17540 штук з рахунку у цінних паперах ОСОБА_2 на рахунок у цінних паперах ОСОБА_1 ) прямо суперечить чинному законодавству, тому вимога Позивача до Центрального депозитарію не підлягає задоволенню.

Третьою особою надано Пояснення, у яких, зокрема, зазначено:

-Позивач посилається на Договір №БВ1-11/06-20/1 купівлі-продажу цінних паперів від 11.06.2020 як на підставу виникнення у нього права власності на цінні прості іменні акції бездокументарної форми існування ВАТ "Берестовецький спецкар`єр";

-29 вересня 2020 року Позивач звернувся до Відповідача-2 (ТзОВ "Балтік Фінанс Груп") з пакетом документів на виконання облікової операції переказу та зарахування цінних паперів ВАТ "Берестовецький спецкар`єр", - згідно з Договором купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020;

-оскільки на момент звернення Позивача обіг акцій по емітенту ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" було зупинено, згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №306 від 1 1.03.2015 року, та заборонено депозитарним установам з 11.03.2015 внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів Товариства ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" на строк до усунення порушення, Листом від 30.09.2020 ТзОВ "Балтік Фінанс Груп" було відмовлено Позивачу в проведенні облікової операції переказу та зарахування цінних паперів та надано відмову у проведенні операції;

-після отримання відмови в проведенні облікової операції переказу та зарахування цінних паперів Позивачем подано Відповідачу-2 (ТзОВ "Балтік Фінанс Груп") Заяву про розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020, яку обґрунтовано неможливістю виконання Договору;

-відповідно до п.12.2 Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 1-11/06-20/1 від 11.06.2020, зміни і доповнення до цього Договору оформлюються Додатковим договором, що обов`язково має містити посилання на цей Договір (всі зміни і доповнення, а також додатки до цього Договору є його невід`ємними частинами);

-згідно з ч.1 ст.651 ЦК України, зміна або розірвання договору допускається лише за згодою сторін, якщо інше не встановлено договором або законом;

-відповідно до п.12.3 Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020, розірвання Договору оформлюється Додатковим договором про розірвання, що обов`язково має містити посилання на цей Договір;

-30.09.2020 ОСОБА_1 та ОСОБА_2 (в особі повіреного ТзОВ "Балтік Фінанс Груп") укладено Додатковий договір №БВ1-11/06-20/1/1 до Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ 1-11/06-20/1 від 11.06.2020, згідно з п.1 якого Сторони дійшли згоди розірвати Договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020;

-згідно з ч.2 ст.653 ЦК України, у разі розірвання договору зобов`язання сторін припиняються;

-пунктом 4.4 Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020 визначено, що право власності на цінні папери переходить до Покупця з моменту зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах Покупця в депозитарній установі;

-відповідно до ч.1 ст.8 Закону України Про депозитарну систему України, підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача;

-оскільки на момент розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020 цінні папери не були зараховані на рахунок у цінних паперах Покупця в депозитарній установі, право власності у Позивача на зазначені цінні папери на момент розірвання Договору не виникло;

-відповідно до ст.392 Цивільного кодексу України, власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою;

-вказана стаття стосується випадків, коли існуюче, належно набуте від попереднього власника та належне певній особі право не визнається, оспорюється іншою особою;

-отже, відповідний позов повинен пред`являтись на захист існуючого, наявного права, що виникло за передбачених законодавством підстав та підтверджується належними і допустимими доказами;

-умовами задоволення позову про визнання права власності на майно є наявність у позивача доказів на підтвердження факту приналежності йому спірного майна на праві власності;

-такими доказами можуть бути правовстановлюючі документи, а також будь-які інші докази, що підтверджують приналежність Позивачу спірного майна;

-відтак, до предмету доказування за позовом про визнання права власності входить встановлення цивільно-правових підстав набуття Позивачем права власності на спірне майно;

-посилання Позивача на Договір №БВ1-11/06-20/1 купівлі-продажу цінних паперів від 11.06.2020 як на підставу виникнення у нього права власності на цінні прості іменні акції бездокументарної форми існування ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" є безпідставним, оскільки на момент звернення до суду Договір №БВ1-11/06-20/1 купівлі-продажу цінних паперів від 11.06.2020 був розірваним (з ініціативи Позивача), отже вказаний Договір не створює жодних правових наслідків для Позивача, в тому числі - щодо виникнення права власності на цінні прості іменні акції бездокументарної форми існування ВАТ "Берестовецький спецкар`єр";

-позовна вимога про зобов`язання Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» та Товариства з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп» внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів, шляхом здійснення безумовної депозитарної операції - переказу цінних паперів в кількості 17540 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ), номінальною вартістю 0.25грн за штуку, загальною вартістю 4385.00грн, що становить 45 відсотків статутного капіталу емітента: Відкритого акціонерного товариства «Берестовецький спецкар`єр», з рахунку в цінних паперах, належного ОСОБА_2 , відкритого у депозитарній установі (Товариство з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп»), на рахунок в цінних паперах, належного ОСОБА_1 , відкритого у депозитарній установі (Товариство з обмеженою відповідальністю «Балтік Фінанс Груп») є похідною від позовної вимоги про визнання права власності на прості іменні акції бездокументарної форми існування ВАТ "Берестовецький спецкар`єр", а оскільки у Позивача відсутні правові підстави для визнання за ним права власності на прості іменні акції бездокументарної форми існування ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" та, відповідно, - для задоволення позовних вимог в цій частині, то відсутні також і підстави для задоволення позовних вимог щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів;

-окрім цього, погоджуємось з доводами, викладеними Відповідачем-3 (Публічним акціонерним товариством Національний депозитарій України) у Відзиві на позовну заяву;

-відповідно до ч.1 ст.5 Закону України Про депозитарну систему України, рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства;

-згідно з ч.1 ст.6 Закону України Про депозитарну систему України, облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України;

-оскільки Позивачем було укладено 11.06.2020 Договір №46016 про обслуговування рахунка в цінних паперах з депозитарною установою - ТзОВ "Балтік Фінанс Груп" (Відповідач-2), ПАТ Національний депозитарій України не може бути належним відповідачем в частині внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів шляхом переказу цінних паперів з рахунку Відповідача-1 на рахунок Позивача;

-більше цього, відповідно до абз. 13 п. 12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності (затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 №735), підставою для відмови Центральним депозитарієм або депозитарною установою у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції є: вказані у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншим обмеженням в обігу (крім випадків, передбачених цим Положенням);

-відповідно до вказаного, оскільки на момент звернення Позивача до Відповідача-2 обіг акцій по емітенту ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" було зупинено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №306 від 11.03.2015 та заборонено депозитарним установам з 11.03.2015 внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів Товариства ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" на строк до усунення порушення, Товариством "Балтік Фінанс Груп" було підставно відмовлено Позивачу в проведенні облікової операції переказу та зарахування цінних паперів.

Представник Відповідача-3 надав пояснення стосовно обставин спору.

Справу, згідно з нормами статей 12, 247 ГПК України, розглянуто за правилами загального позовного провадження.

У ході дослідження обставин справи та поданих доказів, - Суд встановив:

11.06.2020 ОСОБА_2 (Відповідач-1, Продавець), через Повіреного ТзОВ «Балтік Фінанс Груп» (Відповідач-2), та ОСОБА_1 (Позивач, Покупець) уклали Договір №БВ1-11/06-20/1 стосовно купівлі-продажу цінних паперів, згідно з умовами якого Позивач придбав у Відповідача-1 прості іменні акції Відкритого акціонерного товариства "Берестовецький спецкар`єр" (Третя особа).

30.09.2020 Позивачем та Відповідачем-1 (через Повіреного) укладено Додатковий договір №БВ1-11/06-20/1/1 до Договору купівлі-продажу цінних паперів (№БВ1-11/06-20/1 від 11.06.2020), яким розірвано вказаний Договір купівлі-продажу у зв`язку з неможливістю його виконання.

Отже, Договір купівлі-продажу не був виконаний (п.1 Додаткового договору), тому, - не породив жодних правових наслідків.

Розірвання Позивачем та Відповідачем-1 Договору відповідає вимогам статей 651 (ч.1), 654 Цивільного кодексу України.

Згідно з нормою ч.2 ст.653 ЦК України, факт розірвання Договору (у зв`язку з неможливістю його виконання) зумовив припинення зобов`язань Позивача та Відповідача-1 і, відповідно, - унеможливив виникнення прав, обумовлених Договором.

Позов у даній справі заявлено після розірвання Договору купівлі-продажу, при відсутності факту виникнення у Позивача права власності на цінні папери, які були предметом Договору.

Отже, наявний факт заявлення Позивачем позовної вимоги про визнання права власності при відсутності права власності на прості іменні акції ВАТ "Берестовецький спецкар`єр" (передбачені припиненим Договором купівлі-продажу).

Позивачем не надано повного тексту Договору купівлі-продажу (надано лише сторінки 1 і 3 Договору, а інші сторінки з іншого договору), що унеможливлює Суду ознайомлення з умовами п.4.4 Договору, про які зазначено Третьою особою для підтвердження відсутності факту виникнення у Покупця права власності.

Проте важливо, що нормами Закону України «Про депозитарну систему України встановлено:

-набуття права власності на цінні папери здійснюється шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку (ч.2 ст.4);

-облік прав на цінні папери здійснюється виключно депозитарними установами (ст.6);

-підтвердженням права на цінні папери є обліковий запис на рахунку в цінних паперах в депозитарній установі (ч.1 ст.8).

Оскільки депозитарною установою (Відповідачем-2) не здійснено облікового запису на рахунку Позивача в цінних паперах про набуття ним права власності на спірні акції, тому, - відсутній факт виникнення у ОСОБА_1 права власності на такі цінні папери.

Позивачем не надано жодних допустимих доказів виникнення права власності на спірні акції.

Згідно з нормою ст.392 ЦК України, позов про «визнання» права власності на майно може пред`явити виключно його власник і при умові, якщо це право оспорюється іншою особою.

Враховуючи зазначену норму закону, у даній справі відсутні підстави для задоволення позовної вимоги про «визнання» (за Позивачем) права власності на обумовлені цінні папери, так як у Позивача взагалі відсутнє право власності на спірні акції ВАТ "Берестовецький спецкар`єр", що унеможливлює «визнання» права власності (на підставі норми ст.392 ЦК).

Безпідставність основної позовної вимоги (про визнання права власності на цінні папери) зумовлює і безпідставність похідної позовної вимоги про зобов`язання Відповідачів-2 і -3 внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів.

Крім цього, Відповідач-3 є неналежним відповідачем у справі, так як:

-Позивач і Відповідач-1 є клієнтами депозитарної установи ТзОВ «Балтік Фінанс Груп», а не клієнтами Центрального депозитарію (і не можуть бути його клієнтами відповідно до норми ч.1 ст.16 Закону «Про депозитарну систему України»);

-відповідно до норм статей 4 (ч.2), 5 (ч.1), 8 (ч.1) Закону «Про депозитарну систему України», обліковий запис про виникнення права власності на акції здійснює депозитарна установа: у даному випадку Відповідач-2 (а не Центральний депозитарій);

-Відповідач-3 не порушував (і не оспорював) жодних прав Позивача.

Отже, наявні підстави для відмови у задоволенні позову повністю.

Згідно з нормою п.2 ч.1 ст.129 ГПК України, наявні підстави для покладення на Позивача судових витрат у справі (витрат на судовий збір).

Виходячи з наведеного та керуючись нормами статей 2, 12-14, 73-80, 86, 91, 129, 232, 233, 236-238 Господарського процесуального кодексу України, - Суд

ВИРІШИВ:

1. У задоволенні позову відмовити повністю.

Дане Рішення набирає законної сили відповідно до норм статей 240, 241, 254, 256, 257 ГПК України, а саме:

- у випадку відсутності апеляційного оскарження у 20-денний строк після закінчення вказаного строку, встановленого на подання апеляційної скарги (до Західного апеляційного господарського суду), який обчислюється з дня складення повного Рішення;

- у випадку апеляційного оскарження (у 20-денний строк) і відсутності факту скасування після ухвалення Західним апеляційним господарським судом відповідного судового рішення.

Повне Рішення складено 29.04.2021.

Суддя Стороженко О.Ф.