ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
_______________________________________________________________________
УХВАЛА

19 березня 2021 року м. ХарківСправа № 5023/5586/11

Господарський суд Харківської області у складі: судді Усатого В.О.

розглянувши клопотання розпорядника майна боржника (вх. 5114 від 03.2021) про витребування доказів у справі

за позовом КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради, м. Лозова

про визнання банкрутом КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради Харківської області

ВСТАНОВИВ:

Постановою Господарського суду Харківської області від 31.07.2012, крім іншого, визнано Комунальне підприємство "Теплові мережі" Лозівської міської ради Харківської області (код 33373495), яке зареєстровано виконавчим комітетом Лозівської міської ради 13.04.2005 за адресою: 64602, Харківська область, м. Лозова, вул. Ломоносова, буд. 23 - банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру. Призначено ліквідатором КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради Харківської області арбітражного керуючого Шапку Інну Сергіївну (ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , ліцензія серія АВ № 547848 від 07.11.2010 р., адреса: 61002, м. Харків, вул. Петровського, 6/8, к.15).

Ухвалою Господарського суду Харківської області від 27.06.2019 задоволено клопотання ліквідатора арбітражного керуючого Шапки Інни Сергіївни про дострокове припинення його повноважень. Призначено ліквідатором банкрута арбітражного керуючого Драліна Андрія Володимировича (свідоцтво № 468 від 15.03.2013).

До суду від ліквідатора боржника арбітражного керуючого Драліна А.В. надійшла заява (вх. 21081 від 04.09.2019), в якій він просить суд:

- залучити до участі у справі Лозівську міську раду Харківської області;

- стягнути з Лозівської міської ради Харківської області (; 64602, Харківська області, м. Лозова, вул. Я. Мудрого, буд. 1) на користь КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради (; 64600, Харківська область, м. Лозова, вул. Ломоносова, 23) грошові кошти в розмірі 38377 147,34 грн, що складає різницю між сумою непогашених вимог кредиторів у справі про банкрутство № 5023/5586/11 і ліквідаційною масою. Видати відповідний наказ.

Ліквідатор вважає, що наявні підстави для покладення субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями боржника на Лозівську міську раду.

В обґрунтування поданої заяви ліквідатор зазначає про те, що рішенням Лозівської міської ради Харківської області від 23.03.212 № 596 вилучено з балансу КП "Теплові мережі" та передано на баланс Управління ЖКГ та будівництва Лозівської міської ради відокремлена частина комунального майна, що належить на праві власності територіальній громаді м. Лозова.

Того ж дня, 23.03.2012 рішенням Лозівської міської ради Харківської області № 598 вирішено передати з балансу управління ЖКГ та будівництва міської ради на баланс в господарське відання КП "Теплоенерго" Лозівської міської ради Харківської області майна, що належить на праві власності територіальній громаді м. Лозова.

Ліквідатор звертає увагу на те, що Лозівська міська рада Харківської області є засновником як Боржника, так і КП "Теплоенерго" Лозівської міської ради.

На думку ліквідатора, відповідними рішеннями Лозівської міської ради (засновника) боржника фактично залишено без будь-якого майна, що унеможливило подальше здійснення господарської діяльності, забезпечення виробництва теплової енергії та здійснення розрахунків за борговими зобов`язаннями.

Як зазначає ліквідатор, згідно з реєстром вимог кредиторів загальна сума вимог кредиторів у справі складала 62 030 266,92 грн. Відповідно до наявної у арбітражного керуючого Драліна А.В. (ліквідатора боржника який звернувся з даною заявою) інформації та документів, які передані йому арбітражним керуючим Шапкою І.С. (попереднім ліквідатором), непогашеними залишилися вимоги кредиторів на суму 38 377 147,34 грн.

Ліквідатор зауважує, що саме за рахунок вилученого на підставі рішення Лозівської міської ради майна підприємство боржника здійснювало свою господарську та виробничу діяльність.

Отже, за висновком ліквідатора, дії засновника щодо вилучення у підприємства боржника майна призвели до банкрутства підприємства, що є підставою для покладення на засновника субсидіарної відповідальності за боргами банкрута.

Ухвалою Господарського суду Харківської області від 20.09.2019 заяву ліквідатора (вх 21081 від 04.09.2019) призначено до розгляду.

Від Лозівської міської ради надійшов відзив (вх. 25255 від 22.10.2019) на заяву ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності, в якому засновник не погоджується з доводами ліквідатора та просить відмовити у задоволенні вимог заяви. На думку засновника, ліквідатором не доведено належних та допустимих доказів доведення до банкрутства. Засновник посилається на те, що в матеріалах справи міститься фінансовий аналіз матеріальних активів боржника, що здійснювався на стадії розпорядження майном та проводився відповідно до Методичних рекомендацій щодо виявлення ознак неплатоспроможності підприємства та ознак дій приховання банкрутства, фіктивного банкрутства чи доведення до банкрутства (затверджені Наказом Міністерства економіки України від 19.01.2006 № 14). Засновник вказує на те, що в зазначеному Фінансовому аналізі міститься висновок про те, що ознаки доведення до банкрутства, фіктивного банкрутства відсутні.

Також наводить інші заперечення щодо доводів ліквідатора, викладених у заяві.

14.11.2019 Лозівська міська рада за (вх. № 27626) надала суду копію науково-правового висновку щодо підстав та особливостей субсидіарної відповідальності за зобов`язаннями юридичної особи у формі унітарного комерційного підприємства, підготовлений Національним університетом імені Ярослава Мудрого.

Від АТ НАК "Нафтогаз України" надійшли заперечення (вх. 28222 від 20.11.2019) на відзив, в яких не погоджується з доводами Лозівської міської ради та вважає їх такими, що не відповідають фактичним обставинам. Зазначає про те, що умовою покладення субсидіарної відповідальності на орган місцевого самоврядування за змістом частини 7 статті 77 ГК України та частини 10 статті 78 цього ж Кодексу є недостатність коштів, які є у розпорядженні комунального підприємства, що було встановлено в межах розгляду даної справи, а не наявність підтвердженого факту доведення до банкрутства. Посилається на висновки, викладені у постанові Верховного Суду від 04.09.2018 у справі № 5023/4388/12, відповідно до яких підстави для покладення субсидіарної відповідальності на засновника не ставляться у залежність від доведеності або не доведеності вини, оскільки для підтвердження підстав для такої відповідальності потрібно довести, зокрема, причинно-наслідковий зв`язок між прийнятими засновником рішеннями та банкрутством підприємства.

Кредитор вважає, що оскільки на момент прийняття Лозівською міською радою про вилучення майна боржника вже була наявна затверджена ухвалою суду від 05.12.2011 заборгованість у розмірі 42 662 887,53 грн, тому факт причинно-наслідкового зв`язку між банкрутством підприємства, неможливістю задовольнити вимоги кредиторів та рішеннями засновника наявний.

Від ліквідатора боржника надійшли доповнення (вх. 28626 від 26.11.2019) до заяви про покладення субсидіарної відповідальності, в яких він надає додаткові обґрунтування підстав для задоволення заяви.

Від Лозівської міської ради надійшли пояснення (вх. 28798 від 27.11.2019) до заперечень, поданих НАК "Нафтогаз України". Вважає пояснення НАК "Нафтогаз України" безпідставними наводить аргументи на підтвердження такої позиції.

Від Лозівської міської ради надійшла заява (вх. 2766 від 04.02.2020), в якій просить суд застосувати наслідки спливу позовної давності до вимоги ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності.

Від Лозівської міської ради надійшли пояснення (вх. 2765 від 04.02.2020), в яких вважає, що ліквідатор, здійснюючи повноту заходів щодо реального наповнення ліквідаційної маси має також досліджувати причини банкрутства і встановлювати осіб, які винні в цьому. На думку Лозівської міської ради при зверненні із заявою про покладення субсидіарної відповідальності ліквідатором не було здійснено всієї повноти дії для того, щоб можливо було дійти висновку про наявність підстав для покладення субсидіарної відповідальності.

Від ліквідатора боржника надійшло клопотання про витребування у Лозівської міської ради актів прийому передачі майна боржника, яке задоволено ухвалою Господарського суду Харківської області від 12.03.2020.

На виконання вимог ухвали суду щодо витребування актів прийому-передачі Лозівська міська рада повідомила (лист від 26.03.2020 вх. 7707) про відсутність у її розпорядженні та розпорядженні її виконавчих органів витребуваних актів.

Від Лозівської міської ради надійшла заява (нова редакція) вх. 6434 від 12.03.2020, в якій просить суд застосувати наслідки спливу позовної даності до вимог ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності.

Від АТ "НАК "Нафтогаз України" надійшли пояснення (вх. 14688 від 26.06.2020), в яких додатково обґрунтовує свою позицію у справі та не погоджується з запереченнями міської ради щодо відсутності підстав для покладення субсидіарної відповідальності на засновника боржника.

Від АТ "НАК "Нафтогаз України" надійшли пояснення (вх. 16903 від 23.07.2020) щодо заяви Лозівської міської ради про застосування позовної давності, в яких заперечує проти такої зави міської ради з посиланням на відповідні правові висновки, викладені у постановах Верховного Суду з цього питання.

Лозівська міська рада надала пояснення (вх. 19433 від 25.08.2020), в яких вказує на те, що майно, яке передавалось на баланс Управління ЖКГ і будівництва ЛМР Харківської області за рішенням № 596 від 23.03.2012 перебувало у користуванні боржника на договірних засадах та після припинення договору мало бути повернуто Управлінню ЖКГ і будівництва ЛМР Харківської області. Крім того, вважає, що приймаючи рішення про передачу майна на баланс Управління, ЛМР не зобов`язана була замість такого майна надавати інше майно боржнику.

Ухвалою Господарського суду Харківської області від 08.09.2020 зобов`язано Державний орган з питань банкрутства скласти висновок про наявність або відсутність ознак фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неплатоспроможності незаконних дій щодо КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

Від Східного міжрегіонального управління міністерства юстиції до суду надійшов лист (вх. 648), в якому зазначає про те, що на виконання вимог ухвали суду про складення висновку відповідно до Порядку проведення аналізу фінансово-господарського стану суб`єктів господарювання щодо наявності ознак фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неплатоспроможності незаконних дій у разі банкрутства, який затверджено наказом Міністерства юстиції України від 10.09.2020 № 3105/5 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 10.09.2020 № 872/35155, Управлінням Міністерства юстиції (м. Харків) направлено на адресу ліквідатора лист про витребування відповідних документів. Управлінням отримано відповідь ліквідатора, в якій повідомлено про те, що установчі документи та документи бухгалтерської звітності керівництвом банкрута та попереднім ліквідатором арбітражному керуючому Драліну А.В. не передавались. Отже, у Управління відсутні необхідні документи, що унеможливлює складення відповідного висновку.

Розгляд заяви неодноразово відкладався.

Ухвалою Господарського суду Харківської області від 01.12.2020 задоволено клопотання ліквідатора боржника - арбітражного керуючого Драліна А.В. (вх. № 3553 від 23.09.2020) про дострокове припинення повноважень ліквідатора.

Відсторонено арбітражного керуючого Драліна А.В. від виконання повноважень ліквідатора КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

Задоволено клопотання голови комітету кредиторів ДК "Газ України" НАК "Нафтогаз України" (вх. № 22028 від 23.09.2020) про призначення нового ліквідатора.

Призначено ліквідатором КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради Харківської області арбітражного керуючого Перепелицю Василя Володимировича (свідоцтво № 1356 від 22.07.2013, адреса: 36039, м. Полтава, вул. Шевченко, 52).

Зобов`язано арбітражного керуючого Драліна А.В. передати ліквідатору Перепелиці В.В. всю документацію щодо боржника, в тому числі щодо проведення ліквідаційної процедури та використання коштів банкрута, за актом приймання- передачі протягом трьох днів після прийняття даної ухвали.

В судове засідання 03.02.2021 ліквідатор боржника не прибув, подав клопотання (вх. 564 від 03.02.2021), в якому просить суд відкласти розгляд заяви у зв`язку з необхідністю виконання вимог суду щодо надання Східному міжрегіональному управлінню міністерства юстиції пакету документів для підготування висновку, підготовка якого займає значний час.

Ухвалою Господарського суду Харківської області від 03.02.2021 відкладено розгляд заяви ліквідатора про покладення субсидіарної відповідальності на засновника боржника на 30.03.2021.

Зобов`язано ліквідатора подати до Державного органу з питань банкрутства пакет документів, необхідний для складання висновку про наявність або відсутність ознак фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неплатоспроможності незаконних дій щодо КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради, не пізніше ніж до 01.03.2021.

Ухвалено Державному органу з питань банкрутства виконати вимоги ухвали від 08.09.2020, а саме: скласти висновок про наявність або відсутність ознак фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неплатоспроможності незаконних дій щодо КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

До суду надійшло клопотання ліквідатора боржника (вх. 5114), в якому просить суд: зобов`язати Головне управління статистики у Харківській області (61002, м. Харків, вул. Маршала Бажанова, 28, ) надати належним чином завірені копії наступної звітності Комунального підприємства "Теплові мережі" Лозівської міської ради (Україна, 64600, Харківська область, місто Лозова, вул. Ломоносова, будинок 23, ) за період з 2008 по сьогоднішній день:

- баланс підприємства (форма № 1 (2:0396-99), для суб`єктів малого підприємництва - форма № 1-м);

- звіт про фінансові результати (форма № 2, для суб`єктів малого підприємництва - форма № 2-м);

- звіт про рух грошових коштів (форма № 3);

- звіт про власний капітал (форма № 4);

- примітки до річної фінансової звітності (форма № 5);

- звіт про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма № 11-03);

- обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма № 1-інновація);

- звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма № 1-Б);

- звіт з праці (форма № 1-ПВ);

- звіт про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма № 1-ПВ (умови праці);

- звіт про використання робочого часу (форма № 3-ПВ);

звіт про виробництво промислової продукції (форма № 1-НПП).

В обґрунтування заявленого клопотання посилається на наступне: з метою виконання вимог Кодексу України з процедур банкрутства та задля встановлення наявності або відсутності обставин, які є підставами для покладення відповідальності за доведення до банкрутства ухвалами суду неодноразово зобов`язано Державний орган з питань банкрутства (Східне міжрегіональне управління Міністерства юстиції, м. Харків) скласти висновок про наявність або відсутність ознак фіктивного банкрутства, доведення до банкрутства, приховування стійкої фінансової неплатоспроможності, незаконних дій щодо КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

Арбітражний керуючий Перепелиця В.В. після призначення ліквідатором боржника не отримав в повному обсязі всі документи щодо діяльності банкрута від попередніх ліквідаторів.

18.12.2020 арбітражним керуючим Перепелицею В.В. отримано запит Східного міжрегіонального управління міністерства юстиції (м. Харків) щодо надання необхідних документів для складання висновку про наявність або відсутність ознак фіктивного банкрутства щодо Комунального підприємства "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

З метою встановлення інформації про фінансову та господарьку діяльність КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради ліквідатором направлено клопотання від 14.01.2021 на адресу Головного управління статистики у Харківській області про надання копій бухгалтерських форм (№ 1, 2) квартальних в період з 2008 року по сьогоднішній день, копій бухгалтерських форм № 1, 2, 3, 4, 5, 11-ОЗ, 1-Б (річних) за 2008-2019 КП "Теплові мережі" Лозівської міської ради.

Листом від 26.01.2021 Головне управління статистики у Харківській області відмовило ліквідатору в отриманні копій запитувальних документів.

На виконання покладених на ліквідатора Кодексом України з процедур банкрутства обов`язків та вимог ухвал суду ліквідатор повторно звернувся до Головного управління статистики у Харківській області з запитом про надання відповідної звітності банкрута за період з 2008 по сьогоднішній день.

Листом № 03.5--38/54-21 від 12.02.2021 Головне упавління статистики у Харківській області відмовило ліквідатору в отриманні належним чином завірених копій звітності банкрута.

Відмовляючи у наданні ліквідатору запитуваних копій документів банкрута управління зазначило про те, що законом не передбачено обов`язок органів державної статистики надавати арбітражному керуючому копії звітності щодо конкретного респондента.

Розглянувши подане ліквідатором боржника клопотання про витребування доказів, суд зазначає про наступне.

Відповідно до ч. ч. 1, 3 ст. 81 ГПК України, учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом.

Відповідно до п. 4, п. 5 ч. 2 ст. 81 ГПК України визначено, що у клопотанні повинно бути зазначено: заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

Відповідно до ч. ч. 7, 8 ст.81 ГПК України, будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

Водночас, господарський суд зазначає, що згідно з ч. 9 ст.81 ГПК України, у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Керуючись ст. ст. 81, 169, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

1. Задовольнити клопотання ліквідатора боржника (вх. 5114 від березня 2021 року) про витребування доказів.

2. Головному управлінню статистики у Харківській області (61002, м. Харків, вул. Маршала Бажанова, 28, ) надати до суду до 29.03.2021 належним чином завірені копії наступної звітності Комунального підприємства "Теплові мережі" Лозівської міської ради (Україна, 64600, Харківська область, місто Лозова, вул. Ломоносова, будинок 23, ) за період з 2008 по сьогоднішній день:

- баланс підприємства (форма № 1 (2:0396-99), для суб`єктів малого підприємництва - форма № 1-м);

- звіт про фінансові результати (форма № 2, для суб`єктів малого підприємництва - форма № 2-м);

- звіт про рух грошових коштів (форма № 3);

- звіт про власний капітал (форма № 4);

- примітки до річної фінансової звітності (форма № 5);

- звіт про наявність та рух основних фондів, амортизацію (знос) (форма № 11-03);

- обстеження технологічних інновацій промислового підприємства (форма № 1-інновація);

- звіт про фінансові результати і дебіторську та кредиторську заборгованість (форма № 1-Б);

- звіт з праці (форма № 1-ПВ);

- звіт про стан умов праці, пільги та компенсації за роботу зі шкідливими умовами праці (форма № 1-ПВ (умови праці);

- звіт про використання робочого часу (форма № 3-ПВ);

звіт про виробництво промислової продукції (форма № 1-НПП).

3. У разі неможливості подання витребуваних доказів у встановлений судом строк повідомити про це письмово протягом 5 днів з дня вручення даної ухвали суду.

4. Повідомити Головне управління статистики у Харківській області (), що у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд може застосувати до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею та не підлягає оскарженню.

Суддя В.О. Усатий