РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25.02.2021Справа № 910/17321/20

Господарський суд міста Києва у складі судді Щербакова С.О., за участю секретаря судового засідання Філон І.М., розглянувши матеріали господарської справи

за позовом Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд"

до 1) Акціонерного товариства "Укртрансгаз"

2) Приватного акціонерного товариства "Факел"

3) Товариства з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України"

про визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню

Представники:

від позивача: не з`явився;

від відповідача-1: Трегубова А.В.;

від відповідача-2: Демидас Д.А.;

від відповідача-3: Горбач А.М.

ВСТАНОВИВ:

Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" (далі-позивач) звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Акціонерного товариства "Укртрансгаз" (далі-відповідач 1), Приватного акціонерного товариства "Факел" (далі-відповідач 2 ), Товариства з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України" (далі-відповідач 3) про визнання банківської гарантії № 71.00.007999-1 від 09.12.2019 року (нова редакція банківської гарантії № 71.00.007999 від 03.01.2019 року), виданої Акціонерним товариством "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" Акціонерному товариству "Укртрансгаз" в особі Філії "Управління магістральних газопроводів "Черкаситрансгаз" такою, що не підлягає виконанню.

Позовні вимоги обґрунтовані, зокрема відсутністю у відповідача-1 правового статуту замовника за договором і бенефіціара за виданою гарантією, що, на думку позивача, є обставинами, для визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню, оскільки у позивача відсутні підстави для виплати гарантії.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.11.2020 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі. Розгляд справи вирішено здійснювати в порядку загального позовного провадження. Підготовче засідання призначено на 10.12.2020.

26.11.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" надійшло клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції поза межами приміщення суду.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 30.11.2020 відмовлено Акціонерному товариству "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" у задоволенні клопотання про участь у судових засіданнях у справі № 910/17321/20, в тому числі у засіданні призначеному на 10.12.2020, у режимі відеоконференції поза межами приміщення суду з використанням власних технічних засобів.

02.12.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Акціонерного товариства "Укртрансгаз" надійшов відзив на позовну заяву, в якому відповідач-1 зазначає, що Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" не мало права відмовляти у сплаті Акціонерному товариству "Укртрансгаз" гарантованої суми, оскільки це прямо суперечить умовам банківської гарантії, у якій передбачено, що позивач надав відповідачу-1 безвідкличну та безумовну гарантію та прийняв на себе зобов`язання сплатити Акціонерному товариству "Укртрансгаз" повну суму гарантії забезпечення виконання договору, при цьому всі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь - якої третьої сторони.

07.12.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України" надійшов відзив на позовну заяву, в якому відповідач-3 зазначає, що звернення позовних вимог про визнання банківської гарантії №71.00.007999 від 03.01.2019 та нової редакції банківської гарантії №71.00.007999-1 від 09.12.2019 такою, що не підлягає виконанню до Товариства з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України" є безпідставним, оскільки договір був укладений між відповідачем-1 та відповідачем-2, а позивач виступив гарантом виконання перед відповідачем-1 зобов`язань за цим договором відповідача-2.

09.12.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" надійшла заява, у якій позивач просить суд у зв`язку з неможливістю направити представника в судове засідання безпосередньо в приміщення суду, відкласти розгляд справи на іншу дату.

У судовому засіданні 10.12.2020 судом відмовлено у задоволенні клопотання позивача про відкладення розгляду справи, оскільки юридична особа не обмежена колом осіб, які можуть представляти її інтереси в суді, а зазначені в клопотанні обставини не є підставою для його задоволення. Зокрема, продовжено строк підготовчого провадження на 30 днів та відкладено розгляд справи на 21.01.2021.

17.12.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Акціонерного товариства "Укртрансгаз" надійшло клопотання, в якому відповідач-1 просить суд долучити до матеріалів справи копію угоди №-D від 18.12.2019.

29.12.2020 від Приватного акціонерного товариства "Факел" до суду надійшов відзив на позовну заяву (надісланий на електронну пошту суду), в якому відповідач-2 заперечує проти задоволення позовних вимог.

31.12.2020 через відділ автоматизованого документообігу суду від Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" надійшло клопотання про участь у судовому засіданні в режимі відеоконференції в приміщенні суду, в якому позивач просить суд провести розгляд справи, призначений на 21.01.2021 та наступні судові засідання по справі №910/17321/20, у випадку їх відкладення, в режимі відеоконференції в приміщенні суду Господарського суду Дніпропетровської області або Центрального апеляційного господарського суду.

Ухвалою Господарського суду 11.01.2021 відмовлено Акціонерному товариству "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" у задоволенні клопотання про участь у судовому засіданні у справі №910/17321/20, призначеного на 21.01.2021, у режимі відеоконференції.

12.01.2021 через відділ автоматизованого документообігу суду позивач подав змінену позовну заяву (збільшення позовних вимог), в якій просить суд:

1) банківську гарантію № 71.00.007999-1 від 09.12.2019 року (нова редакція банківської гарантії № 71.00.007999 від 03.01.2019 року), видану Акціонерним товариством "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" Акціонерному товариству "Укртрансгаз" в особі Філії "Управління магістральних газопроводів "Черкаситрансгаз" визнати недійсною;

2) банківську гарантію № 71.00.007999-1 від 09.12.2019 року (нова редакція банківської гарантії № 71.00.007999 від 03.01.2019 року), видану Акціонерним товариством "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" Акціонерному товариству "Укртрансгаз" в особі Філії "Управління магістральних газопроводів "Черкаситрансгаз" визнати такою, що не підлягає виконанню.

20.01.2021 до суду надійшли письмові заперечення відповідача-3 на змінену позовну заяву (надіслані на електронну пошту суду), в яких відповідач-3, зокрема зазначає, що предметом розгляду є позовна вимога немайнового характеру, що виключає можливість збільшення або зменшення її розміру.

У судовому засіданні 21.01.2021 розглянувши подану позивачем заяву про збільшення розміру позовних вимог, суд відмовив у її прийнятті (мотиви викладені в ухвалі суду від 21.01.2021).

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.01.2021 закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті. Судове засідання у справі № 910/17321/20 призначено на 25.02.2021.

У цьому судовому засіданні представники відповідача-1, відповідача-2 та відповідача-3 заперечили проти задоволення позовних вимог.

Представник позивача у судове засідання не з`явився, 23.02.2021 до суду надійшла заява позивача (надіслана на електронну пошту суду), в якій позивач просить суд провести судове засідання по суті 25.02.2021 без участі позивача.

Приймаючи до уваги, що представник позивача був належним чином повідомлений про дату та час судового засідання, враховуючи, що матеріали справи містять достатньо документів для розгляду справи по суті, суд вважає, що неявка у судове засідання представників позивача не є перешкодою для прийняття рішення у даній справі.

Відповідно до ст. 233 Господарського процесуального кодексу України, рішення у даній справі прийнято у нарадчій кімнаті за результатами оцінки доказів, поданих сторонами та витребуваних судом.

У судовому засіданні 25.02.2021 відповідно до ст. 240 Господарського процесуального кодексу України судом проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників відповідача-1, відповідача-2 та відповідача-3, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

03.01.2019 між Акціонерним товариством «Укртрансгаз» в особі філії УМГ «Черкаситрансгаз» (далі - замовник) та Приватним акціонерним товариством «Факел» (далі - підрядник) було укладено договір на виконання робіт № , умовами якого передбачено, що замовник доручає, а підрядник зобов`язується на свій ризик власними силами і засобами виконати відповідно умов цього договору ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ «Черкаситрансгаз» (Роботи, пов`язані з об`єктами завершеного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) далі - роботи, а замовник зобов`язується на умовах договору прийняти виконані роботи та оплатити їх вартість.

Згідно п. 1.2. договору обсяги виконання робіт визначаються згідно локальних кошторисів (Додаток № 2-№ 28), що є невід`ємною частиною даного договору.

Відповідно до п. 1.3. договору, технічні характеристики, вимоги та порядок виконання робіт визначаються згідно з Технічними вимогами та якісними характеристиками виконання робіт (Додаток № 29), який є невід`ємною частиною договору.

Ціна цього договору складає 21 295 290, 00 грн, з урахуванням ПДВ - 3 549 215, 00 грн, згідно з договірною ціною (Додаток № 1), що є невід`ємною частиною договору (п. 3.1. договору).

Вартість робіт за цим договором є твердою, згідно договірної ціни та локальних кошторисів (додатки № 1-№ 28 по договору) (п. 3.3. договору).

За змістом п.п. 5.1., 5.2. договору строк виконання робіт за цим договором визначається згідно з Графіком виконання робіт (Додаток № 30), що є невід`ємною частиною договору. Роботи виконуються на діючих об`єктах - газорозподільних станціях (ГРС) Замовника, без виведення їх з експлуатації, згідно з Технічними вимогами та якісними характеристиками виконання робіт (Додаток № 29).

Відповідно до п. 6.1.1. договору замовник зобов`язується: приймати виконані роботи згідно оформлених в установленому порядку актів виконаних робіт за формами акту приймання виконаних будівельних робіт КБ-2в та довідки про вартість виконаних будівельних робіт КБ-3.

Згідно п.п. 6.2.3., 6.2.5. договору підрядник зобов`язується: забезпечити виконання робіт в обсягах, у строки та в порядку, встановлених цим Договором; після виконання робіт оформити акти виконаних робіт за формою акта приймання виконаних будівельних робіт КБ-2в та довідки про вартість виконаних будівельних робіт КБ-3.

У разі невиконання або неналежного виконання своїх обов`язків за договором сторони несуть відповідальність, передбачену діючим законодавством України та цим Договором (п. 8.1. договору).

Відповідно до п. 8.7. договору виконання підрядником зобов`язань згідно цього договору про закупівлю робіт додатково забезпечується банківською гарантією, яка надається не пізніше дати укладення цього договору та згідно умов і в порядку, визначених тендерною документацією замовника, згідно оголошення про проведення процедури закупівлі № UА-2018-11-13-000654-с, оприлюдненого на веб-порталі уповноваженого органу 13.11.2018, на суму 1 064 764 грн. 50 коп., що становить 5 % від ціни даного договору.

Згідно п. 12.1. договору він набирає чинності з моменту його підписання сторонами і діє протягом 310 календарних днів, а в частині гарантійних зобов`язань підрядника - до повного їх виконання.

Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" (гарант) надало Акціонерному товариству «Укртрансгаз» в особі філії УМГ «Черкаситрансгаз» (бенефіціар) банківську гарантію від 03.01.2019 № 71.00.007999, викладену 09.12.2019 у новій редакції № 71.00.007999-1, відповідно до якої гарант надав бенефіціару безвідкличну та безумовну гарантію і взяв на себе безвідкличне та безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму, яка не перевищує UАН 1 064 764 грн. 50 коп. (сума гарантії) протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги бенефіціара про сплату коштів за гарантією (вимога), без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов.

Вимога бенефіціара про здійснення виплати має бути надана на бланку бенефіціара та має містити: посилання на номер і дату цієї гарантії; повідомлення про невиконання/неналежне виконання принципалом зобов`язань за договором, забезпечення цією гарантією; підписи уповноважених осіб бенефіціара та відбиток печатки бенефіціара; платіжні реквізити для перерахування суми, що вимагається до сплати за гарантією. Будь-які інші обґрунтування вимог бенефіціара виключаються.

Виплата здійснюється шляхом перерахування суми гарантії на розрахунковий рахунок бенефіціара, визначений у вимозі. Усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони та виконані таким чином, щоб будь-які витрати, утримання, комісії не стягувалися за рахунок бенефіціара.

Сума гарантії залишається незмінною до моменту виплати гарантом за вимогою бенефіціара суми гарантії.

Ця гарантія набуває чинності з дати її надання гарантом.

Строк дії гарантії - до 26.12.2019 включно, і будь-яка вимога за гарантією має бути отримана гарантом не пізніше 17-00 годин за Київським часом цієї дати.

Після 17:00 год. 26.12.2019 гарантія припиняє дію.

Ця гарантія забезпечує виконання принципалом договору про закупівлю, укладеного між бенефіціаром Акціонерним товариством "Укртрансгаз" та принципалом Приватним акціонерним товариством "Факел" (предмет договору: ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ "Черкаситрансгаз" (Роботи, пов`язані з об`єктами завершеного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) код ЄЗС ДК 021:2015-45200000-9). Ця гарантія видана на користь бенефіціара і права вимоги по ній не можуть бути передані третій особі без попередньої письмової згоди гаранта. Внесення змін до тексту цієї гарантії здійснюється за письмовим погодженням між принципалом, бенефіціаром та гарантом.

18.12.2019 між Акціонерним товариством «Укртрансгаз» (далі - первісний замовник) в особі філії «Оператор газотранспортної системи України», Товариством з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України" (далі - новий замовник) і Приватним акціонерним товариством "Факел" (далі - сторона-3) укладено угоду, за умовами якої:

- на виконання пункту 11 Плану заходів з виконання вимог щодо відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи, затвердженого Постановою №840 (далі - План), на підставі Закону України від 31.10.2019 №264-ІХ «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв`язку з відокремленням діяльності з транспортування природного газу», який набрав чинності 17.11.2019, Закону України від 14.11.019 №300-ІХ «Про внесення змін до Закону України «Про публічні закупівлі», у зв`язку з відокремленням діяльності з транспортування природного газу з метою забезпечення надійної та безпечної експлуатації газотранспортної системи України та забезпечення належного функціонування оператора газотранспортної системи України після 01.01.2020, та керуючись статтею 510 ЦК України, сторони домовилися замінити сторону - Товариство у зобов`язанні на нову сторону - Оператора з дати відступлення права вимоги за зобов`язанням; при цьому, первісний замовник, новий замовник і сторона-3 підписанням Угоди надають свою згоду на таку заміну сторони у зобов`язанні (пункт 1 Угоди);

- датою відступлення права вимоги за зобов`язанням сторони визнають дату підписання Оператором акта приймання-передачі державного майна газотранспортної системи, що використовується у процесі провадження діяльності із транспортування природного газу магістральними трубопроводами, про що новий замовник повинен письмово повідомити сторону-3 не пізніше 5 (п`яти) робочих днів з дати підписання такого акта (пункт 2 Угоди);

- первісний замовник передає новому замовнику всі права вимоги до сторони-3 за зобов`язанням, які виникли на момент та після дати відступлення права вимоги за зобов`язанням; новий замовник після дати відступлення права вимоги за зобов`язанням отримує всі права первісного замовника за зобов`язанням, що існували на момент переходу таких прав, крім прав вимоги, зазначених в абзаці другому даного пункту. До нового замовника не переходять права вимоги первісного замовника до сторони-3 в частині грошових зобов`язань сторони-3 зі сплати пені та штрафів за порушення строків виконання стороною-3 зобов`язання, якщо таке порушення з боку сторони-3 мало місце до дати відступлення права вимоги за зобов`язанням; первісний замовник повинен у строк до 30 календарних днів з дати відступлення права вимоги за зобов`язанням передати новому замовнику оригінал Договору-1 (пункт 3 Угоди);

- первісний замовник не переводить на нового замовника заборгованість перед стороною-3, яка могла існувати або існувала у первісного замовника перед стороною-3 на момент укладення Угоди або виникла у первісного замовника перед стороною-3 після укладення Угоди та до дати відступлення права вимоги за зобов`язанням (пункт 4 Угоди);

- у разі наявності банківської гарантії забезпечення виконання Договору-1 новий замовник з моменту надання згоди Банка-гаранта отримує всі права первісного замовника за банківською гарантією, які існували на момент переходу таких прав, крім прав вимоги, зазначених в абзаці другому даного пункту. До нового замовника не переходять права вимоги первісного замовника за банківською гарантією в частині, в якій первісним замовником було пред`явлено грошові вимоги до Банка-гаранта за такою банківською гарантією; про відступлення права вимоги за Договором-1 та для отримання згоди Банка-гаранта сторона-3 зобов`язана у строк до 30 календарних днів з дати відступлення права вимоги за зобов`язанням письмово повідомити Банк-гарант (пункт 5 Угоди).

- інші умови Договору-1, не порушені Угодою, залишаються незмінними, і обов`язковими до виконання сторонами (пункт 6 Угоди).

Отже, обґрунтовуючи свої вимоги, позивач зазначає, що обов`язок гаранта сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії настає за умови порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, а не самого факту направлення кредитором гаранту письмової вимоги, проте у даному випадку ПрАТ "Факел" належним чином було виконано взяті на себе зобов`язання за укладеним договором. Крім того, позивач вказує про відсутність у відповідача-1 правового статуту замовника за договором і бенефіціара за виданою гарантією, що, на думку позивача, є обставинами для визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню, тож у позивача відсутні підстави для виплати гарантії.

Оцінюючи подані докази та наведені обґрунтування за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що позовні вимоги не підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно зі ст. 11 Цивільного кодексу України, цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки; підставами виникнення цивільних прав та обов`язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Згідно частини першої статті 509 Цивільного кодексу України, зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку.

Частинами 1, 3, 5 ст. 626 Цивільного кодексу України встановлено, що договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків. Договір є двостороннім, якщо правами та обов`язками наділені обидві сторони договору. Договір є відплатним, якщо інше не встановлено договором, законом, або не випливає із суті договору.

У відповідності до положень ст.ст. 6, 627 Цивільного кодексу України, сторони є вільними в укладенні договору, виборі контрагента та визначенні умов договору з урахуванням вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, звичаїв ділового обороту, вимог розумності та справедливості.

Згідно зі ст. 628 Цивільного кодексу України, зміст договору становлять умови (пункти), визначені на розсуд сторін і погоджені ними, та умови, які є обов`язковими відповідно до актів цивільного законодавства

Суд зазначає, що правовідносини між сторонами у даній справі виникли на підставі банківської гарантії. Особливості регулювання цих правовідносин визначено параграфом 4 глави 49 Цивільного кодексу України, положеннями глави 22 Господарського кодексу України, Положенням про порядок здійснення банками операцій за гарантіями в національній та іноземних валютах, затвердженого постановою правління Національного банку України від 15.12.2004 № 639, Уніфікованими правилами міжнародної торгової палати для гарантій за першою вимогою 1992 року.

Стаття 200 Господарського кодексу України визначає, що гарантія є специфічним засобом забезпечення виконання господарських зобов`язань шляхом письмового підтвердження (гарантійного листа) банком, іншою кредитною установою, страховою організацією (банківська гарантія) про задоволення вимог управненої сторони у розмірі повної грошової суми, зазначеної у письмовому підтвердженні, якщо третя особа (зобов`язана сторона) не виконає вказане у ньому певне зобов`язання, або настануть інші умови, передбачені у відповідному підтвердженні. Зобов`язання за банківською гарантією виконується лише на письмову вимогу управненої сторони.

Водночас статтею 546 Цивільного кодексу України визначено види забезпечення виконання зобов`язання.

Зокрема, виконання зобов`язання може забезпечуватися неустойкою, порукою, гарантією, заставою, притриманням, завдатком. Договором або законом можуть бути встановлені інші види забезпечення виконання зобов`язання.

Відповідно до ст. 548 Цивільного кодексу України виконання зобов`язання (основного зобов`язання) забезпечується, якщо це встановлено договором або законом.

Згідно зі ст. 560 Цивільного кодексу України за гарантією банк, інша фінансова установа, страхова організація (гарант) гарантує перед кредитором (бенефіціаром) виконання боржником (принципалом) свого обов`язку. Гарант відповідає перед кредитором за порушення зобов`язання боржником.

Відповідно до ч. 1 ст. 563 Цивільного кодексу України у разі порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов`язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії.

Зобов`язання гаранта перед кредитором не залежить від основного зобов`язання (його припинення або недійсності), зокрема і тоді, коли в гарантії міститься посилання на основне зобов`язання (ч. 1 ст. 562 Цивільного кодексу України).

Частинами 1-3 статті 561 Цивільного кодексу України передбачено, що гарантія діє протягом строку, на який вона видана. Гарантія є чинною від дня її видачі, якщо в ній не встановлено інше. Гарантія не може бути відкликана гарантом, якщо в ній не встановлено інше.

Кредитор може пред`явити вимогу до гаранта у межах строку, встановленого у гарантії, на який її видано (ч. 4 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Вимога кредитора до гаранта про сплату грошової суми відповідно до виданої ним гарантії пред`являється у письмовій формі. До вимоги додаються документи, вказані в гарантії (ч. 2 ст. 563 Цивільного кодексу України).

За приписами ч. 1 ст. 566 Цивільного кодексу України обов`язок гаранта перед кредитором обмежується сплатою суми, на яку видано гарантію. У разі порушення гарантом свого обов`язку його відповідальність перед кредитором не обмежується сумою, на яку видано гарантію, якщо інше не встановлено у гарантії.

Зобов`язання гаранта перед кредитором припиняється у разі: сплати кредиторові суми, на яку видано гарантію; закінчення строку дії гарантії; відмови кредитора від своїх прав за гарантією шляхом повернення її гарантові або шляхом подання гаранту письмової заяви про звільнення його від обов`язків за гарантією (ч. 1 ст. 568 Цивільного кодексу України).

Загальний порядок, умови надання та отримання банками гарантій/контргарантій та їх виконання врегульовані Положенням про порядок здійснення банками операцій за гарантіями в національній та іноземних валютах, затвердженим постановою Правління Національного банку України № 639 від 15.12.2004 (далі - Положення).

Гарантія - спосіб забезпечення виконання зобов`язань, відповідно до якого банк-гарант бере на себе грошове зобов`язання перед бенефіціаром сплатити кошти в разі настання гарантійного випадку. Зобов`язання банку-гаранта перед бенефіціаром не залежить від базових відносин, які забезпечуються такою гарантією (їх припинення або недійсності), зокрема і тоді, коли посилання на такі базові відносини безпосередньо міститься в тексті гарантії (пп. 9 п. 3 Положення).

Гарантійний випадок - одержання банком-гарантом/банком-контргарантом вимоги бенефіціара, що становить належне представлення, протягом строку дії або до дати закінчення дії гарантії/контргарантії, що свідчить про порушення принципалом базових відносин (пп. 8 п. 3 Положення).

Бенефіціар для отримання платежу за гарантією подає до банку-гаранта безпосередньо або через банк бенефіціара (залежно від того, як це визначено умовами гарантії) вимогу за гарантією, а також усі документи, передбачені умовами гарантії (якщо таке подання в ній передбачено) (п. 62 Положення).

Банк-гарант (резидент), отримавши від бенефіціара або банку бенефіціара, або іншого банку вимогу, перевіряє достовірність цієї вимоги, а також те, що вона становить належне представлення. Банк-гарант (резидент) надсилає копію вимоги, що становить належне представлення, принципалу (разом із копіями документів, якими вона супроводжувалася, якщо подання таких документів передбачалось умовами гарантії) (п. 36 Положення).

Банк-гарант (резидент) сплачує кошти бенефіціару за гарантією в разі отримання вимоги, що становить належне представлення (п. 37 Положення).

Банк-гарант (резидент) сплачує кошти за гарантією на умовах і в строки, передбачені гарантією для оплати вимоги та згідно з реквізитами, зазначеними в гарантії, якщо інші реквізити не визначені у вимозі (п. 38 Положення).

Після одержання вимоги кредитора гарант повинен негайно повідомити про це боржника і передати йому копії вимоги разом з доданими до неї документами. Гарант повинен розглянути вимогу кредитора разом з доданими до неї документами в установлений у гарантії строк, а у разі його відсутності - в розумний строк і встановити відповідність вимоги та доданих до неї документів умовам гарантії (ч. 1, 2 ст. 564 Цивільного кодексу України).

Гарант має право відмовитися від задоволення вимоги кредитора, якщо вимога або додані до неї документи не відповідають умовам гарантії або якщо вони подані гарантові після закінчення строку дії гарантії (ч. 1 ст. 565 Цивільного кодексу України).

Гарант повинен негайно повідомити кредитора про відмову від задоволення його вимоги (ч. 2 ст. 565 Цивільного кодексу України).

У разі порушення боржником зобов`язання, забезпеченого гарантією, гарант зобов`язаний сплатити кредиторові грошову суму відповідно до умов гарантії (ч. 1 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Вимога кредитора до гаранта про сплату грошової суми відповідно до виданої ним гарантії пред`являється у письмовій формі. До вимоги додаються документи, вказані в гарантії (ч. 2 ст. 563 Цивільного кодексу України).

Як вказано судом вище, відповідно до банківської гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" надало позивачу (бенефіціару) безвідкличну та безумовну гарантію і взяло на себе безвідкличне та безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму, яка не перевищує UАН 1 064 764 грн. 50 коп. (сума гарантії) протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги бенефіціара про сплату коштів за гарантією (вимога), без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов. Виплата здійснюється шляхом перерахування суми гарантії на розрахунковий рахунок бенефіціара, визначений у вимозі. Усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони та виконані таким чином, щоб будь-які витрати, утримання, комісії не стягувалися за рахунок бенефіціара. Строк дії гарантії - до 26.12.2019 включно. Ця гарантія забезпечує виконання принципалом договору про закупівлю, укладеного між бенефіціаром Акціонерним товариством "Укртрансгаз" та принципалом Приватним акціонерним товариством "Факел" (предмет договору: ремонт систем одоризації газу на ГРС УМГ "Черкаситрансгаз" (Роботи, пов`язані з об`єктами завершенного чи незавершеного будівництва та об`єктів цивільного будівництва) код ЄЗС ДК 021:2015-45200000-9).

Тобто, надавши відповідачу-1 банківську гарантію від 09.12.2019 № 71.00.007999-1, Акціонерне товариство "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" взяло на себе безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму гарантії протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги, без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов.

Позивач у банківській гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 визначив, що усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони.

Так, у зв`язку з неналежним виконанням Приватним акціонерним товариством "Факел" своїх зобов`язань за договором на виконання робіт № від 03.01.2019 Акціонерне товариство «Укртрансгаз» звернулося до Господарського суду Київської області з позовом до Приватного акціонерного товариства «Факел» про зобов`язання ПрАТ «Факел» виконати комплекс робіт по об`єктам «Мельники (Чорнобаївський район) ГРС, Єлизаветівка ГРС, Білозір`я ГРС, Старосілля ГРС, Миронівка ГРС, Канів ГРС, Ківшовата ГРС, Богуслав ГРС, Сміла ГРС Золотоніського ЛВУМГ» в повному обсязі, передбаченому договором на виконання робіт від 03.01.2019 № на загальну суму 20794482,84 гривень, зокрема, «Позитивне проходження випробування» на об`єктах Ківшовата ГРС; Сміла ГРС Золотоніського ЛВУМГ та «Оформлення належним чином протоколу навчання персоналу, ВТД, сертифікатів, актів випробування по всіх об`єктах; стягнення з ПрАТ «Факел» на користь АТ «Укртрансгаз» 378455,88 гривень пені у розмірі 0,1 відсотка вартості робіт та 1455613,80 гривень штрафу у розмірі 7 відсотків вартості робіт.

Рішенням Господарського суду Київської області від 30.09.2020 у справі № 911/1047/20 позов Акціонерного товариства «Укртрансгаз» задоволено частково. Стягнуто з Приватного акціонерного товариства «Факел» на користь Акціонерного товариства «Укртрансгаз» 61 905, 27 гривень штрафу, 107 892, 04 гривень пені та 2 546, 96 гривень судового збору.

Судом у справі № 911/1047/20 встановлено, що строк виконання всіх робіт за договором спливав 31.08.2019. Станом на цю дату згідно актів приймання виконаних будівельних робіт №№ 1-9 від 16.08.2019 відповідач передав, а позивач прийняв роботи на загальну суму 500 807,16 гривень. Проте, станом на 31.08.2019 не всі роботи, визначені сторонами в договорі від 03.01.2019 № відповідачем було виконано, зокрема не виконано «Позитивне проходження випробування» на об`єктах Ківшовата ГРС, Сміла ГРС, Канів ГРС Золотінського ЛВУМГ та «Оформлення належним чином протоколу навчання персоналу, ВТД, сертифікатів, актів випробування» по всіх об`єктах.

Відповідно до частини 4 статті 75 Господарського процесуального кодексу України, обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Так, преюдиційні факти є обов`язковими при вирішенні інших справ та не підлягають доказуванню, оскільки їх істинність встановлено у рішенні, у зв`язку з чим немає необхідності встановлювати їх знову, піддаючи сумніву істинність та стабільність судового акту, який набрав законної сили.

Норми статті 129 Конституції України визначають, що основними засадами судочинства є обов`язковість судового рішення.

Таким чином, факти, встановлені у рішенні Господарського суду Київської області від 30.09.2020 у справі № 911/1047/20, яке набрало законної сили, не доказуються при розгляді даної справи та мають обов`язкову силу для вирішення даної справи.

Тож, у зв`язку з порушенням ПрАТ «Факел» зобов`язання за договором № від 03.01.2019 відповідачем-1 була направлена позивачу письмова вимога за № 2301ВИХ-19-3236 від 18.12.2019 про сплату грошової суми (гарантованої суми) в розмірі 1 064 764 грн. 50 коп. за гарантією від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 що відповідає умовам наданої відповідачем банківської гарантії.

Проте, позивач у своєму листі за № 1865/2 від 28.12.2019 зазначив, що для перевірки достовірності вимоги він направив вимогу принципалу та отримав відповідь (лист за № 100/894 від 27.12.2019) про те, що принципал виконав зобов`язання, що підтверджується актами виконаних робіт. У зв`язку із чим, банк-гарант відмовив бенефіціару в задоволенні виплати суми банківської гарантії, оскільки вимоги бенефіціара вважає безпідставними та не достовірними.

Проте, суд зазначає, що підписаних сторонами і скріплених їх печатками актів приймання виконаних будівельних робіт, які підтверджують повне та своєчасне виконання робіт Приватним акціонерним товариством "Факел" за договором від 03.01.2019 № , позивачем суду не надано.

Суд зазначає, що заявлена гаранту вимога відповідає умовам банківської гарантії, зокрема умовам, за яких надається право вимагати платіж. У той же час, будь-які належні та допустимі докази повного і своєчасного виконання робіт Приватним акціонерним товариством "Факел" за договором від 03.01.2019 № в матеріалах справи відсутні.

Таким чином, суд зазначає, що позивач не мав права відмовляти у сплаті відповідачу гарантованої суми, оскільки це прямо суперечить умовам банківської гарантії, в якій передбачено, що позивач надав відповідачу безвікличну та безумовну гарантію та взяв на себе безумовне зобов`язання сплатити бенефіціару вказану ним у вимогах суму гарантії протягом 5 банківських днів після одержання письмової вимоги, без необхідності для бенефіціара обґрунтувати свою вимогу, без подання будь-яких інших документів, крім вимоги, або виконання будь-яких інших умов.

При цьому, позивач у банківській гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1 визначив, що усі виплати мають бути виконані гарантом на користь бенефіціара незалежно від будь-яких заперечень принципала або будь-якої третьої сторони.

Щодо посилання позивача на відсутність у АТ «Укртрансгаз» права на пред`явлення вимоги про стягнення гарантованої суми, суд відзначає наступне.

Так, АТ «АКБ «Конкорд» вказує про відсутність у АТ «Укртрансгаз» права на пред`явлення вимоги про отримання гарантованої суми у зв`язку з прийняттям Кабінетом Міністрів України постанов від 18.09.2019 року №840 «Про відокремлення діяльності з транспортування природного газу та забезпечення діяльності оператора газотранспортної системи» та від 15.11.2019 року №942 «Деякі питання управління майном, що перебуває в державній власності та використовується для забезпечення транспортування природного газу магістральними газопроводами».

Проте, суд не погоджується з такими твердженнями позивача, з огляду на наступне.

18.09.2019 року Кабінетом Міністрів України прийнято постанову №840, якою було затверджено План заходів з виконання вимог щодо відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи (далі - План).

Згідно вказаного Плану, з 1 січня 2020 року, але не раніше дати набрання чинності законом щодо внесення змін до деяких законів у зв`язку з відокремленням діяльності з транспортування природного газу, в управління ТОВ «Оператор ГТС України» безвідклично строком на 15 років на праві господарського відання має бути забезпечена передача майна, що перебуває в державній власності та використовується у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу магістральними трубопроводами, шляхом підписання відповідного договору та акту приймання-передачі майна уповноваженими представниками НАК «Нафтогаз України», АТ «Укртрансгаз», Міністерства енергетики та захисту довкілля, Мінфіну та Мінекономіки.

Забезпечити передачу від АТ "Укртрансгаз" до ТОВ "Оператор газотранспортної системи України" договорів про закупівлю товарів, робіт та послуг, що необхідні для забезпечення безперервного функціонування об`єктів газотранспортної системи, а також здійснення станом на 1 січня 2020 р. заміни сторони у зобов`язаннях за такими договорами в установленому Цивільним кодексом України порядку (п. 11 Плану).

На виконання пункту 11 Плану заходів з виконання вимог щодо відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи, затвердженого вказаною постановою, на підставі Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв`язку з відокремленням діяльності з транспортування природного газу» від 31.10.2019 №264-ІХ (набув чинності 17.11.2019), Закону України «Про внесення змін до Закону України «Про публічні закупівлі» від 14.11.2019 №300-ІХ, у зв`язку з відокремленням діяльності з транспортування природного газу з метою забезпечення надійної та безпечної експлуатації газотранспортної системи України та забезпечення належного функціонування оператора газотранспортної системи України після 01.01.2020, 18.12.2019 року між АТ «Укртрансгаз» (первісний замовник), ТОВ «Оператор ГТС України» (новий Замовник) та ПрАТ «Факел» (сторона 3) було укладено угоду №-0 про заміну сторони у зобов`язанні, що виникло на підставі договору № від 03.01.2019 року.

Відповідно до п.2 Угоди, датою відступлення права вимоги за зобов`язанням сторони визнають дату підписання Оператором акта приймання-передачі державного майна газотранспортної системи, що використовується у процесі провадження діяльності із транспортування природного газу магістральними трубопроводами, про що новий замовник повинен письмово повідомити сторону-3 не пізніше 5 (п`яти) робочих днів з дати підписання такого акта.

Акт приймання-передачі державного майна газотранспортної системи, що використовується у процесі провадження діяльності із транспортування природного газу магістральними трубопроводами, був підписаний 01.01.2020 року, що не заперечується позивачем.

Абзац 2 пункту 5 Угоди встановлює, що до нового замовника не переходять права вимоги первісного замовника за банківською гарантією в частині, в якій первісним замовником було пред`явлено грошові вимоги до Банка-гаранта за такою банківською гарантією; про відступлення права вимоги за Договором-1 та для отримання згоди Банка-гаранта сторона-3 зобов`язана у строк до 30 календарних днів з дати відступлення права вимоги за зобов`язанням письмово повідомити Банк-гарант.

Таким чином, постанова КМУ від 18.09.2019 року № 840 прийнята з метою врегулювання та забезпечення виконання заходів щодо відокремлення оператора газотранспортної системи, а також передачу в управління ТОВ «Оператор ГТС України» майна, що перебуває в державній власності та використовується у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу магістральними трубопроводами, та здійснення всіх необхідних дій для підтримання подальшого функціонування газотранспортної системи, в свою чергу Угода була укладена на виконання вимог Постанови КМУ від 18.09.2019 року № 840, а не всупереч таким вимогам.

Станом на дату підписання акту приймання-передачі державного майна газотранспортної системи, та відповідно передачі договорів про закупівлю товарів, робіт та послуг, що необхідні для забезпечення безперервного функціонування об`єктів газотранспортної системи, зобов`язання ПрАТ «Факел» за Договором № від 03.01.2019 року виконано не було, а відтак, об`єкти, передбачені умовами даного договору, та відповідно й право вимоги щодо невиконаного зобов`язання, були передані ТОВ «Оператор ГТС України», як новому Замовнику, у той час як всі невиконані ПрАТ «Факел» зобов`язання щодо сплати штрафних санкцій за договором № від 03.01.2019 року та право вимоги за банківської гарантією залишились за первісним замовником - АТ «Укртрансгаз».

При цьому, посилання позивача на Постанову КМУ від 15.11.2019 року № 942 є безпідставним, оскільки вказана Постанова встановлює процедуру передачі на праві господарського відання об`єктів права державної власності, що використовуються у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу магістральними трубопроводами, суб`єкту господарювання - ТОВ «Оператор ГТС України», що приймає обов`язки та функції, які були покладені на АТ «Укртрансгаз» як на оператора ГТС протягом 2015- 2019 років тощо, в свою чергу Угода між відповідачми була укладена на виконання вимог вказаної Постанови КМУ від 15.11.2019 року № 942, а не всупереч таким вимогам, і є невід`ємною частиною процедури передачі на праві господарського відання об`єктів права державної власності, що використовуються у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу магістральними трубопроводами.

Суд зазначає, що вказані постанови не мають відношення до спірних правовідносин, які виникли між АТ «Укртрансгаз», ПрАТ «Факел» та позивачем в межах виконання Договору № від 03.01.2019 року та банківської гарантії, яка забезпечує виконання зобов`язання за цим договором належним чином, оскільки не підтверджують порушення прав та законних інтересів позивача.

Здійснення заходів з виконання вимог щодо відокремлення і незалежності оператора газотранспортної системи та проведення процедури передачі на праві господарського відання об`єктів права державної власності, що використовуються у процесі провадження діяльності з транспортування природного газу магістральними трубопроводами, учасниками яких є АТ «Укртрансгаз» та ТОВ «Оператор ГТС України», а також, як наслідок вказаних дій, укладення з ПрАТ «Факел» угоди від 18.12.2019 року №- Б про заміну сторони у зобов`язанні, жодним чином не порушує та не впливає на правовідносини, які склались між позивачем та відповідачем-1, оскільки вони існують виключно в межах забезпечення належного виконання ПрАТ «Факел» зобов`язання та припиняють своє існування після настання гарантійного випадку.

Крім того, відповідно до п.2 Угоди датою відступлення права вимоги за зобов`язанням сторони визначили дату підписання Новим Замовником акту приймання-передачі державного майна газотранспортної системи, що використовується у процесі провадження діяльності із транспортування природного газу магістральними трубопроводами, який був підписаний 01.01.2020 року.

Проте, письмову вимогу про сплату грошової суми (гарантованої суми) за гарантією №71.00.007999-1 від 09.12.2019 року АТ «Укртрансгаз» було направлено позивачу 18.12.2019, тобто до дати відступлення права вимоги, а саме до 01.01.2020 року.

Таким чином, твердження позивача про відсутність у АТ «Укртрансгаз» права на пред`явлення вимоги про отримання гарантованої суми, є такими, що не відповідають дійсним обставинам справи.

Оскільки ПрАТ «Факел» було порушено зобов`язання за договором від 03.01.2019 № , Акціонерне товариство «Укртрансгаз» набуло право отримати кошти від Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" в розмірі суми банківської гарантії від 09.12.2019 № 71.00.007999-1.

За таких обставин, підсумовуючи викладене вище, суд не вбачає підстав для визнання банківської гарантії № 71.00.007999-1 від 09.12.2019 року (нова редакція банківської гарантії № 71.00.007999 від 03.01.2019 року), виданої Акціонерним товариством "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" Акціонерному товариству "Укртрансгаз" в особі Філії "Управління магістральних газопроводів "Черкаситрансгаз" такою, що не підлягає виконанню, відповідно визнає заявлену позивачем вимогу необгрунтованою та такою, що не підлягає задоволенню.

Статтею 13 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Учасники справи мають рівні права щодо здійснення всіх процесуальних прав та обов`язків, передбачених цим Кодексом. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Статтею 74 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається, як на підставу своїх вимог та заперечень.

Відповідно до ст.ст. 76, 77 Господарського процесуального кодексу України, належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

За приписами статті 86 Господарського процесуального кодексу України суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також вірогідність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Відповідно до ст. 236 Господарського процесуального кодексу України, судове рішення повинно ґрунтуватися на засадах верховенства права, бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Судове рішення має відповідати завданню господарського судочинства, визначеному цим Кодексом.

Таким чином, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку про відмову у задоволенні позовних вимог Акціонерного товариства "Акціонерний комерційний банк "Конкорд" до Акціонерного товариства "Укртрансгаз" , Приватного акціонерного товариства "Факел" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Оператор газотранспортної системи України" про визнання банківської гарантії такою, що не підлягає виконанню.

Витрати по сплаті судового збору відповідно до ч. 4 ст. 129 Господарського процесуального кодексу України, покладаються на позивача.

Керуючись статтями 74, 76-80, 129, 236-242 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва.

В И Р І Ш И В:

У задоволенні позову відмовити.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення безпосередньо до суду апеляційної інстанції. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Згідно з пунктом 17.5 розділу ХІ "Перехідні положення" Господарського процесуального кодексу України, апеляційна скарга на рішення суду подається до апеляційного господарського суду або через відповідний місцевий господарський суд.

Повний текст рішення складено: 09.03.2021

Суддя С. О. Щербаков