ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЧЕРКАСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

16 лютого 2021 року, м. Черкаси справа № 925/181/20

Вх.суду № 17051/20 від 04.11.2020

Господарський суд Черкаської області

у складі головуючого судді Хабазні Ю.А.,

із секретарем судового засідання Безверхою І.М.,

у судове засідання не з`явились: ліквідатор банкрута, та представники від Головного управління ДПС у Черкаській області, ПАТ "Укрінбанк", Фонду гарантування вкладів фізичних осіб,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Черкаси у приміщенні суду заяву від 03.11.2020 №925/181/20/909

заявника, боржника у особі ліквідатора банкрута,

про зобов`язання ПАТ "Укрінбанк" надати ліквідатору відомості про рух коштів на рахунках банкрута

у справі за заявою

ініціюючого кредитора, Головного управління ДПС у Черкаській області,

до боржника, Товариства з обмеженою відповідальністю "Селена",

про визнання банкрутом,

УСТАНОВИВ:

1. Боржником у особі ліквідатора банкрута, арбітражного керуючого Голінного А.М., у межах справи про банкрутство подано заяву від 03.11.2020 №925/181/20/909 з вимогою зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Укрінбанк" (Публічне акціонерне товариство "Українська інноваційна компанія") (адреса для листування/місцезнаходження Уповноваженої особи фонду гарантування вкладів фізичних осіб: 04053, м.Київ, вул. Січових Стрільців,17; юридична адреса місцезнаходження: 93404, Луганська область, м.Сєвєродонецьк, вул.Сметаніна,3-А, ) в особі Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію банку Караченцева Артема Юрійовича надати ліквідатору Товариства з обмеженою відповідальністю "Селена" (19622, Черкаська область, Черкаський район, с. Свидівок, вул. Дахнівська, 21, ідентифікаційний код 31537129), арбітражному керуючому Голінному Андрію Михайловичу (свідоцтво №1407 від 16.07.2013, поштова адреса: АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_1 ; адреса офісу: 18030, м.Черкаси, вул.Чигиринська, 13) в письмовій формі (у формі банківських виписок) відомості про рух коштів по наступних рахунках: № НОМЕР_2 , відкритий 23.01.2007 в Черкаській ФАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354314, 980-українська гривня; № НОМЕР_3 , відкритий 16.10.2009 в Дніпровській ФПАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354336, 980-українська гривня, за весь період із моменту їх відкриття по теперішній час (або станом на дату їх закриття), з розшифровкою кожної операції та найменуванням контрагентів, які здійснювали розрахункові операції з ТОВ "Селена" (ідентифікаційний код 31537129) на вказані вище рахунки або яким ТОВ "Селена" (ідентифікаційний код 31537129) з вказаних рахунків перераховувало кошти із зазначенням залишку коштів на рахунку станом на даний момент.

2.Ліквідатор банкрута, арбітражний керуючий Голінний А.М. у заяві від 03.11.2020 №925/181/20/909 пояснив,

що в ході виконання повноважень ліквідатором банкрута з довідки Головного управління ДПС у Черкаській області від 07.09.2020 №18591/10/23-00-08-014 встановлено наявність відкритих банківських рахунків ТОВ "Селена" в АТ "Укрінбанк", а саме: № НОМЕР_2 (відкритий 23.01.2007 в Черкаській ФАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354314, 980-українська гривня) та № НОМЕР_3 (відкритий 16.10.2009 в Дніпровській ФПАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354336, 980-українська гривня);

що 01.09.2020 ліквідатором банкрута на адресу ПАТ "Укрінбанк" направлено запит від 31.08.2020 №925/181/20/700 про надання відомостей про рух коштів по рахунках ТОВ "Селена" за весь період з моменту їх відкриття і по теперішній час (або станом на дату їх закриття), із розшифровкою кожної операції та найменуванням контрагентів, які здійснювали розрахункові операції з банкрутом по зазначених рахунках або яким банкрут перераховував кошти, із зазначенням залишку коштів на рахунках станом на момент звернення, який згідно із даними сайту ПАТ "Укрпошта" за штриховим кодовим ідентифікатором поштового відправлення №480 був отриманий ПАТ "Укрінбанк" 04.09.2020, однак залишений останнім без задоволення та реагування;

що відсутність витребуваних відомостей про рух коштів на рахунках боржника унеможливлює аналіз його фінансового стану та подальший хід ліквідаційної процедури;

що рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі Фонд): від 22.03.2016 №385 розпочато процедуру ліквідації ПАТ "Укрінбанк"; від 10.08.2020 №1485 продовжено процедуру виведення ПАТ "Укрінбанк" (на теперішній час найменування Публічне акціонерне товариство "Українська інноваційна компанія") з ринку шляхом виконання заходів щодо управління майном (активами) банку та задоволення вимог кредиторів; уповноваженою особою Фонду стосовно продовження процедури виведення ПАТ "Укрінбанк" (на теперішній час найменування Публічне акціонерне товариство "Українська інноваційна компанія") з ринку призначено провідного професіонала з питань ліквідації банків відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків Караченцева Артема Юрійовича, у зв`язку з чим обов`язок надання інформації про рух коштів на рахунках ТОВ "Селена" доцільно покласти на останнього.

3. Учасники провадження у справі про банкрутство боржника, які не прибули у судове засідання (ліквідатор банкрута, арбітражний керуючий Голінний А.М.; ініціюючий кредитор - Головне управління ДПС у Черкаській області; а також залучені до участі у справі як особи, щодо яких вирішуються питання про їх права, інтереси та/або обов`язки: ПАТ "Укрінбанк", Фонд гарантування вкладів фізичних осіб) були належним чином повідомлені про час і місце розгляду справи. Однак, їх повноважні представники у судове засідання не з`явились і про причини неявки не повідомили.

Ухвала суду від 25.01.2021 отримана уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк" Караченцевим А.Ю. згідно з рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №874 27.01.2021 (т.3 а.с.178); Фондом гарантування вкладів фізичних осіб згідно з рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №66 27.01.2021 (т.3 а.с.179).

Явка учасників справи обов`язковою не визнавалась.

Відповідно до ч.1 ст.202 ГПК України неявка у судове засідання будь-якого учасника справи, повідомленого належним чином про дату, час і місце судового засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, у зв`язку з чим суд розглянув справу за наявними в ній матеріалами без участі учасників справи, які не з`явились.

4.При вирішенні поданої на розгляд заяви судом застосовуються положення Кодексу України з процедур банкрутства (далі Кодекс).

Відповідно до ст.233 ГПК України у судовому засіданні приєднано до матеріалів справи вступну та резолютивну частини судового рішення.

5.Дослідивши наявні у справі докази суд установив наступне.

Ухвалою суду від 03.03.2020 відкрито провадження у справі про банкрутство боржника. Постановою суду від 07.07.2020 боржника визнано банкрутом; ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого Голінного А.М.

31.08.2020 ліквідатором банкрута, арбітражним керуючим Голінним А.М., на адресу Головного управління ДПС у Черкаській області направлено запит №925/181/20/695 про надання відомостей про реєстраційні дані ТОВ "Селена" та отримано відповідь від 07.09.2020 №18591/10-23-00-08-014 з відомостями про наявність відкритих банківських рахунків ТОВ "Селена" в АТ "Укрінбанк", а саме: № НОМЕР_2 (відкритий 23.01.2007 в Черкаській ФАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354314, 980-українська гривня) та № НОМЕР_3 (відкритий 16.10.2009 в Дніпровській ФПАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354336, 980-українська гривня).

01.09.2020 ліквідатором банкрута на адресу ПАТ "Укрінбанк" направлено запит від 31.08.2020 №925/181/20/700 про рух коштів по рахунках ТОВ "Селена" за весь період з моменту їх відкриття і по теперішній час (або станом на дату їх закриття), із розшифровкою кожної операції та найменуванням контрагентів, які здійснювали розрахункові операції з банкрутом по зазначених рахунках або яким банкрут перераховував кошти, із зазначенням залишку коштів на рахунках станом на момент звернення. Вказаний запит згідно із даними сайту ПАТ "Укрпошта" за штриховим кодовим ідентифікатором поштового відправлення №480 був отриманий ПАТ "Укрінбанк" 04.09.2020, однак залишений останнім без задоволення та без відповіді.

Рішеннями Фонду гарантування вкладів фізичних осіб: від 22.03.2016 №385 розпочато процедуру ліквідації ПАТ "Укрінбанк"; від 10.08.2020 №1485 продовжено процедуру виведення ПАТ "Укрінбанк" (на теперішній час найменування Публічне акціонерне товариство "Українська інноваційна компанія") з ринку шляхом виконання заходів щодо управління майном (активами) банку та задоволення вимог кредиторів; уповноваженою особою Фонду стосовно продовження процедури виведення ПАТ "Укрінбанк" (на теперішній час найменування Публічне акціонерне товариство "Українська інноваційна компанія") з ринку призначено провідного професіонала з питань ліквідації банків відділу організації процедур ліквідації банків департаменту ліквідації банків Фонду Караченцева Артема Юрійовича.

03.11.2020 ліквідатор банкрута, арбітражний керуючий Голінний А.М., звернувся до суду із заявою, яка розглядається.

Ухвалою суду від 13.11.2020 відкрито провадження за заявою та призначено її до розгляду по суті, залучено до участі у розгляді заяви Фонд гарантування вкладів фізичних осіб; зобов`язано ПАТ "Укрінбанк" та Фонд гарантування вкладів фізичних осіб надати суду письмові пояснення причин ненадання відповіді на запит ліквідатора банкрута від 31.08.2020 №925/181/20/700 та докази на підтвердження цих причин.

Ухвала суду отримана уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк" Караченцевим А.Ю. згідно з рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №025 16.11.2020 (т.3 а.с.82) та Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (згідно з даними сайту ПАТ "Укрпошта" http://services.ukrposhta.ua/bardcodesingle/ за штриховим кодовим ідентифікатором поштового відправлення №348) 16.11.2020 (т.3 а.с.89). Однак, їх повноважні представники у судове засідання не з`явились і про причини неявки не повідомили. Вказані обставини стали підставою відкладення розгляду справи на 11.01.2021.

В ухвалі суду від 26.11.2021 суд повторно зобов`язав ПАТ "Укрінбанк" та Фонд гарантування вкладів фізичних осіб надати суду витребувані ухвалою від 13.11.2020 письмові пояснення, а також роз`яснив можливість застосування заходів процесуального примусу відповідно до ст.135 ГПК України.

Ухвала суду від 26.11.2021 отримана уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк" Караченцевим А.Ю. згідно з рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №994 12.12.2021 (т.3 а.с.176); Фондом гарантування вкладів фізичних осіб згідно з рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення №86 12.12.2021 (т.3 а.с.177).

До дня судового засідання 11.01.2021:

від представника ПАТ "Укрінбанк" Гамолі О.Ф. надійшло письмове пояснення від 24.12.2020 №24/12/1-20 (вх.суду №20125/20 від 24.12.2020) про те, що інформація, яка є предметом вимог заявника, не може бути надана у зв`язку з передачею оригіналів усіх документів ПАТ "Укрінбанк" Господарському суду м.Києва відповідно до ухвали останнього від 21.10.2016 у справі № 910/18650/16. Однак до пояснень не було додано ні цієї ухвали суду, ні доказів передачі Господарському суду м.Києва тих документів, які є предметом вимог заявника (ТОВ "Селена"), в тому числі й електронних баз даних, які містять інформацію про рух коштів по рахунках боржника;

від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на вимогу ухвал суду від 13.11.2020 та від 26.11.2021 письмових пояснень не надійшло.

Судове засідання 11.01.2021 не відбулось у зв`язку із тимчасовою непрацездатністю судді. Вказані обставини стали підставою для відкладення розгляду заяви на 16.02.2021.

В ухвалі суду від 25.01.2021 судом втретє зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб надати письмові пояснення причин ненадання відповіді уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк" на запит ліквідатора ТОВ "Селена" до ПАТ "Укрінбанк" від 31.08.2020 №925/181/20/700 та докази на підтвердження цих причин; докази передачі Господарському суду м. Києва в оригіналі тих документів ПАТ "Укрінбанк", які є предметом вимог заявника (в тому числі й електронних баз даних, які містять інформацію про рух коштів по рахунках боржника).

До дня судового засідання 16.02.2021 від учасників надійшли:

від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб письмові пояснення від 05.02.2021 №60-1765/21 (вх.суду №2310/21 від 12.02.2021, т.3 а.с.185-186) з інформацією про те, що Фонд безпосередньої ліквідації ПАТ "Укрінбанк" не здійснює, а тому інформації та пояснень щодо обставин, зазначених в ухвалі суду від 25.01.2021 надати не може; що надати докази передачі документів ПАТ "Укрінбанк" до Господарського суду м.Києва немає можливості, оскільки такі документи у розпорядженні Фонду відсутні; що для належного виконання ухвали суду від 25.01.2021 Фондом в межах повноважень надано відповідне доручення уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк";

від представника ПАТ "Укрінбанк" Гамолі О.Ф. надійшло письмове пояснення від 08.02.2021 №40 (вх.суду №2439/21 від 15.02.2021, т.3 а.с.188-199) про те, що згідно з відповіддю Господарського суду м. Києва від 03.03.2020 №02-13/104 оригінали документів ПАТ "Укрінбанк" до суду не надходили; що посадовими особами ПАТ "Українська інноваційна компанія" (раніше ПАТ "Укрінбанк") відповідно до п.4 Розділу ІІ Прикінцеві та перехідні положення Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення механізмів регулювання банківської діяльності" документація та бази даних банку у розпорядження уповноваженої особи ФГВФО не повернуті; що єдиною особою у володінні, користуванні та розпорядженні якої на даний час перебуває документація та бази даних ПАТ "Укрінбанк" та яка може надати інформацію про рух грошових коштів по рахунку ТОВ "Селена" № НОМЕР_2 в ПАТ "Укрінбанк" є ПАТ "Українська інноваційна компанія" (93404, Луганська область, м.Сєвєродонецьк, вул.Сметаніна,3-А; фактична адреса: 04043, м.Київ, Вознесенський узвіз,10-а; ідентифікаційний код 05839888).

6.Відповідно до ч.6 ст.12 Господарського процесуального кодексу України господарські суди розглядають справи про банкрутство у порядку, передбаченому цим Кодексом для позовного провадження, з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Згідно з нормами Кодексу України з процедур банкрутства (далі Кодекс):

ч.1 ст.2. Провадження у справах про банкрутство регулюється цим Кодексом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законами України.

п.5 ч.1 ст.12. Арбітражний керуючий користується усіма правами розпорядника майна, керуючого санацією, керуючого реструктуризацією, керуючого реалізацією, ліквідатора відповідно до законодавства, у тому числі має право запитувати та отримувати документи або їх копії від юридичних осіб, органів державної влади, органів місцевого самоврядування та від фізичних осіб за їхньою згодою;

п.3 ч.2 ст.12. Арбітражний керуючий зобов`язаний проводити аналіз фінансово-господарського стану, інвестиційної та іншої діяльності боржника та становища на ринках боржника та подавати результати такого аналізу до господарського суду разом з документами, що підтверджують відповідну інформацію;

ч.1 ст.61. Ліквідатор з дня свого призначення здійснює, зокрема, такі повноваження: проводить інвентаризацію та визначає початкову вартість майна банкрута; виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута; вживає заходів, спрямованих на пошук, виявлення та повернення майна банкрута, що знаходиться у третіх осіб.

Відповідно до пунктів 5, 13 глави 5 розділу ІІІ Правил організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 18 червня 2015 року №1000/5 і зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 22 червня 2015 року за №736/27181 (далі Правил організації діловодства): документ, в якому не зазначено строк виконання, повинен бути виконаний не пізніше ніж за 30 календарних днів з моменту його реєстрації в установі, до якої надійшов документ; документи вважаються виконаними (…) після виконання завдань, запитів, повідомлення про результати заінтересованим установам і особам або після іншого підтвердження виконання: днем виконання завдань (…) вважається день реєстрації в установі вихідних документів про виконання завдань;

Відповідно до Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі Закон):

п.17 ч.1 ст.2, абз.1 і 2 ч.3 ст.34 уповноважена особа Фонду - працівник Фонду, який від імені Фонду та в межах повноважень, передбачених цим Законом та/або делегованих Фондом, виконує дії із забезпечення виведення банку з ринку під час здійснення тимчасової адміністрації неплатоспроможного банку та/або ліквідації банку; призначається виконавчою дирекцією Фонду з числа його працівників, якій Фонд делегує всі або частину своїх повноважень тимчасового адміністратора;

ч.1 ст.35 тимчасовим адміністратором неплатоспроможного банку та ліквідатором банку (крім ліквідації банку за рішенням власників) є Фонд. Фонд може делегувати рішенням виконавчої дирекції Фонду частину або всі свої повноваження як тимчасового адміністратора або ліквідатора уповноваженій особі (уповноваженим особам) Фонду, яка має високі професійні та моральні якості, бездоганну ділову репутацію, повну вищу освіту в галузі економіки, фінансів чи права (не нижче кваліфікаційного рівня "спеціаліст") та професійний досвід, необхідний для виконання заходів у межах здійснення тимчасової адміністрації.

ч.8 ст.35 уповноважена особа Фонду у своїй діяльності підзвітна Фонду, який несе відповідальність за дії уповноваженої особи Фонду щодо процедури виведення неплатоспроможного банку з ринку.

ч.1, 2 і 3 ст.36 з дня початку процедури виведення Фондом банку з ринку призупиняються всі повноваження органів управління банку (загальних зборів, спостережної ради і правління (ради директорів) та органів контролю (ревізійної комісії та внутрішнього аудиту); Фонд набуває всі повноваження органів управління банку та органів контролю з дня початку тимчасової адміністрації і до її припинення; протягом 15 днів, але не пізніше строків, встановлених Фондом, керівники банку забезпечують передачу уповноваженій особі Фонду печаток і штампів, матеріальних та інших цінностей банку, а також протягом трьох днів - передачу печаток і штампів, бухгалтерської та іншої документації банку;

ч.1 ст.38 Фонд зобов`язаний забезпечити збереження активів та документації банку;

ч.4 ст.46 протягом 15 днів, але не пізніше строків, установлених Фондом, керівники банку (якщо в банку не здійснювалася тимчасова адміністрація) забезпечують передачу бухгалтерської та іншої документації банку, печаток і штампів, матеріальних та інших цінностей банку Фонду/уповноваженій особі Фонду;

ч.1 і 2 ст.52-1 Фонд забезпечує належне оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури; до завершення ліквідації неплатоспроможного банку Фонд зобов`язаний забезпечити збереженість архівних документів неплатоспроможного банку і передати їх на зберігання до Національного банку України.

Згідно з п.4 ч.1 ст.39 Закону України "Про виконавче провадження" виконавче провадження підлягає закінченню у разі: 4) прийняття Національним банком України рішення про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку-боржника.

7. Аналізуючи установлені обставини справи та норми чинного законодавства суд прийшов до таких висновків.

7.1. Будь-якому праву однієї сторони кореспондує обов`язок іншої сторони, тобто уповноважена особа Фонду на ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія" відповідно до п.5 ч.1 ст.12 Кодексу зобов`язана була надати документи, копії, інформацію ліквідатору банкрута на його запит, а Фонд у свою чергу, делегуючи своєму працівнику повноваження, зобов`язаний був забезпечити належне виконання цією особою своїх обов`язків.

Однак Фондом (і його уповноваженою особою), яким здійснюється ліквідація ПАТ "Українська інноваційна компанія", безпідставно і всупереч пунктів 5, 13 глави 5 розділу ІІІ Правил організації діловодства та іншим викладеним нормам не надало будь-якої відповіді на запит ліквідатора банкрута від 31.08.2020 №925/181/20/700.

Вказану бездіяльність суд оцінює як незаконне ненадання інформації ліквідатору банкрута, що стало причиною звернення ліквідатора банкрута до суду і тривалого судового розгляду за рахунок держави.

7.2. Ні Фонд, ні уповноважена особа Фонду на ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія", незважаючи на те, що до суду були надіслані відповіді, у цих відповідях так і не повідомили суд про причин ненадання відповіді на запит ліквідатора банкрута від 31.08.2020 №925/181/20/700 та не надіслали доказів на підтвердження цих причин, чим не виконали три ухвали суду від 13.11.2020, від 26.11.2021 та від 25.01.2021.

Вказані дії суд оцінює як невиконання процесуальних обов`язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу.

7.3.У письмовому поясненні від 24.12.2020 №24/12/1-20 представником ПАТ "Укрінбанк" Гамолею О.Ф. суду взагалі надано інформацію про передачу оригіналів документів Господарському суду м.Києва, яка не відповідає дійсності.

Вказані дії суд оцінює як неналежне виконання уповноваженою особою своїх службових обов`язків через несумлінне ставлення до них, що призвело до необхідності відкладення судового засідання, тобто зловживання процесуальними правами.

7.4. Відповідальність за бездіяльність уповноваженої особи Фонду на ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія" несе безпосередньо Фонд (ч.8 ст.35 Закону), який згідно з поясненнями від 05.02.2021 №60-1765/21 обмежився дорученням цій особі, не з`ясувавши причин його незаконної поведінки, не надавши відповіді на вимоги трьох ухвал суду і не проконтролювавши (даючи доручення), щоб працівник Фонду допустивши незаконну бездіяльність хоча б на виконання ухвал суду належним чином виконав доручення внаслідок чого ухвали суду так і залишилися не виконаними, а обставини відсутності документів (електронних баз даних) у Фонду так і залишилися не доведеними.

7.5. Відповідно до п.5 і 7 ч.2 і 3 ст.42 ГПК України: учасники справи зобов`язані надавати суду повні і достовірні пояснення з питань, які ставляться судом, а також учасниками справи в судовому засіданні; виконувати інші процесуальні обов`язки, визначені законом або судом; у випадку невиконання учасником справи його обов`язків суд застосовує до такого учасника справи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Відповідно до ст.131, 132 Господарського процесуального кодексу України заходами процесуального примусу є процесуальні дії, що вчиняються судом у визначених цим Кодексом випадках з метою спонукання відповідних осіб до виконання встановлених в суді правил, добросовісного виконання процесуальних обов`язків, припинення зловживання правами та запобігання створенню протиправних перешкод у здійсненні судочинства. Заходи процесуального примусу застосовуються судом шляхом постановлення ухвали. Застосування до особи заходів процесуального примусу не звільняє її від виконання обов`язків, встановлених цим Кодексом.

Відповідно до ч.1 ст.135 ГПК України суд може постановити ухвалу про стягнення в дохід державного бюджету з відповідної особи штрафу у сумі від одного до десяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб у випадках: невиконання процесуальних обов`язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу; (…) вчинення дій (…) з метою перешкоджання судочинству (…).

7.6. Вказані у п.7.2. і 7.3. обставини підпадає під ознаки порушень, передбачених п.1, 2 ч.1 ст.135 ГПК України, і є підставою для застосовування заходів процесуального примусу у вигляді штрафу у розмірі двох розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб (4540 грн.).

7.7. Враховуючи, що ліквідатор банкрута у ліквідаційній процедурі виконує функції власника та органів управління банкрута, що банкрут є власником інформації про рух коштів на його рахунках у банківських установах, що арбітражному керуючому Голінному А.М. посадовими особами боржника не передана будь-яка фінансово-господарська документація і будь-яке майно (кошти), які й на даний час у банкрута відсутні, суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню, у зв`язку з чим необхідно зобов`язати Фонд (стосовно ПАТ "Українська інноваційна компанія") надати у справу про банкрутство боржника інформацію про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта (ТОВ "Селена") із відомостями про дату здійснення платежу, призначення платежу, отримувача платежу, ідентифікаційного коду платника та отримувача. У зв`язку з цим клопотання ліквідатора банкрута, арбітражного керуючого Голінного А.М. від 03.11.2020 №925/181/20/909 підлягає задоволенню.

Ухвала суду про витребування руху коштів є засобом примусового виконання обов`язку, який Фондом (і його уповноваженою особою на ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія") не виконано добровільно. Однак покладання обов`язку та примусове виконання ухвали суду безпосередньо на ПАТ "Українська інноваційна компанія", яке перебуває у ліквідаційній процедурі і ліквідується Фондом, визначально є нікчемним з точки зору чинного закону, оскільки відповідно до п.4 ч.1 ст.39 Закону України "Про виконавче провадження" виконавче провадження стосовно ПАТ "Українська інноваційна компанія" у зв`язку з цією обставиною підлягає закінченню і судове рішення не буде виконане.

Тобто суд не може приймати рішення яке завідомо не може бути виконане в силу закону.

Оскільки саме на Фонд ч.1 і 2 ст.51-1 Закону покладено обов`язок забезпечення належного оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури і до завершення ліквідації неплатоспроможного банку, оскільки судове рішення має виконуватись у примусовому порядку, оскільки Фонд у особі його уповноваженої особи добровільну вимогу ліквідатора банкрута не задовольнив, тому особою, у якої має бути витребувана та яка має надати у справу рух коштів по рахункам боржника у ПАТ "Українська інноваційна компанія" є саме Фонд.

7.8. Відомості про рух коштів є банківською таємницею, однак відповідно до ст.59 Кодексу з дня прийняття господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури (…) відомості про фінансове становище банкрута перестають бути конфіденційними чи становити комерційну таємницю. Згідно із ч.8 ст.12 Кодексу під час виконання повноважень арбітражний керуючий має право на безпосередній доступ до інформації про боржників, їхнє майно, доходи та кошти, у тому числі конфіденційної, що міститься в державних базах даних і реєстрах, у тому числі електронних. З огляду на вказані норми суд вважає, що банківська таємниця у вигляді відомостей про рух коштів на рахунках боржника підлягає розкриттю і наданню у справу про банкрутство.

8. Суд відхиляє доводи Фонду про те,

що безпосередньо він не здійснює ліквідації ПАТ "Українська інноваційна компанія" оскільки обов`язок здійснювати ліквідацію на нього покладено ч. ст. 35 Закону;

що він не має у розпорядженні документів, які витребовуються ліквідатором банкрута оскільки обов`язок юридично володіти документами ПАТ "Українська інноваційна компанія" на нього покладено ч.1 і 2 ст.51-1 Закону.

Суд відхиляє доводи уповноваженої особи Фонду на ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія" про те,

що документи та бази даних ПАТ "Укрінбанк" у розпорядження уповноваженої особи ФГВФО не повернуті та перебувають у ПАТ "Українська інноваційна компанія" (93404, Луганська область, м.Сєвєродонецьк, вул.Сметаніна,3-А; фактична адреса: 04043, м.Київ, Вознесенський узвіз,10-а; ідентифікаційний код 05839888) оскільки суду не надано жодного доказу цій обставині, тобто обставина про відсутність документів (баз даних про рух коштів) не доведена належними і допустимими доказами, а обов`язок "оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури" покладено Законом на Фонд.

У своїй постанові від 28.08.2019 у справі №01/10/5026/779/2011 п.26 Верховний Суд прийшов до висновку, що "відсутність у попереднього ліквідатора у повному обсязі фінансово-господарських, документів банкрута, які він з моменту свого призначення був зобов`язаний належно оформити, упорядкувати та зберігати не звільняє його від обов`язку передати наступному ліквідатору таке майно банкрута".

У даній справі суд приходить до аналогічного висновку про те, що фізична відсутність документів (баз даних про рух коштів) ПАТ "Українська інноваційна компанія" у Фонду (чи його уповноваженої особи), навіть якщо вони дійсно знаходяться у іншої юридичної особи, не звільняє Фонд від обов`язку (витребувати ці документи у іншої особи і) надати ліквідатору банкрута витребовувану інформацію на підставі пояснень Фонду (його уповноваженої особи) у ліквідатора банкрута не виникає законних підстав (права) витребовувати рух коштів у іншої особи. Це є обов`язок Фонду витребувати документи у ПАТ "Українська інноваційна компанія" (93404, Луганська область, м.Сєвєродонецьк, вул.Сметаніна,3-А; фактична адреса: 04043, м.Київ, Вознесенський узвіз,10-а; ідентифікаційний код 05839888) і надати необхідну інформацію ліквідатора банкрута у цій справі.

Керуючись ст.234, 235 ГПК України, суд

УХВАЛИВ:

1. Заяву боржника у особі ліквідатора банкрута, арбітражного керуючого Голінного А.М. від 03.11.2020 №925/181/20/909 задовольнити повністю.

Зобов`язати Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (вул.Січових Стрільців, 17, м.Київ, 04053, ідентифікаційний код 21708016), як особу яка здійснює ліквідацію ПАТ "Українська інноваційна компанія", до 12.04.2021 надати Господарському суду Черкаської області у справу №925/181/20 в письмовій формі (у формі банківських виписок) відомості про рух коштів по рахунках Товариства з обмеженою відповідальністю "Селена" (19622, Черкаська область, Черкаський район, с.Свидівок, вул.Дахнівська,21, ): № НОМЕР_2 (відкритий 23.01.2007 в Черкаській ФАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354314, 980-українська гривня) та № НОМЕР_3 (відкритий 16.10.2009 в Дніпровській ФПАТ "Укрінбанк", м.Черкаси, МФО 354336, 980-українська гривня) за період з дати відкриття по день проведення останньої операції, яка повинна містити відомості: про дату здійснення операції; про суму операції; про ідентифікаційні коди та найменування осіб, якими отримані від боржника чи перераховані боржнику кошти; про призначення платежу; про підстави проведення операції (за наявності).

Інформацію надати або у формі письмового паперового документа або на електронному носієві в електронному вигляді у файлах, підписаних електронним цифровим підписом.

2.Стягнути з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (04053, м.Київ, вул.Січових Стрільців,17, ідентифікаційний код 21708016) в дохід державного бюджету через Державну судову адміністрацію України (ідентифікаційний код 26255795; вул. Липська, буд.18/5, м.Київ, 01601; реквізити рахунка для зарахування коштів до Державного бюджету України: отримувач коштів: УК у Печер.р-ні/Печерс.р-н/21081100; код отримувача (код за ЄДРПОУ): 38004897; банк отримувача: Казначейство України (ЕАП); рахунок отримувача: UA0026007; код класифікації доходів бюджету: 21081100) штраф у розмірі 4540 грн. (чотири тисячі п`ятсот сорок гривень).

Наказ видати.

3.Відповідно зобов`язати Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, надати суду письмові пояснення причин ненадання відповіді уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ "Укрінбанк" на запит ліквідатора ТОВ "Селена" до ПАТ "Укрінбанк" від 31.08.2020 №925/181/20/700 та докази на підтвердження цих причин.

Ухвала суду набрала законної сили 12.02.2021. Ухвала суду може бути оскаржена до Північного апеляційного господарського суду через суд першої інстанції в порядку та у строки, встановлені статтями 254-257 та п.17.5 розділу ХІ Перехідні положення Господарського процесуального кодексу України.

Строк пред`явлення ухвали в частині виконання пункту 1 резолютивної частини до виконання відповідно до Закону України Про виконавче провадження три роки.

Повне судове рішення складено і підписано 12.02.2021.

Направити це судове рішення ліквідатору банкрута, членам комітету кредиторів (1), ПАТ "Українська інноваційна компанія" (адреса уповноваженої особи фонду гарантування вкладів фізичних осіб Караченцева А.Ю.: 04053, м.Київ, вул.Січових Стрільців,17), а також рекомендованим листом з повідомленням за підписом судді та з гербовою печаткою суду Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 17).

С у д д я Хабазня Ю.А.

С-5, 14-925-0001