РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

25.11.2020Справа № 910/5505/20

Господарський суд міста Києва у складі судді Баранова Д.О., за участю секретаря судового засідання Зарудньої О.О., розглянувши матеріали господарської справи

за позовом Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" (01001, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 6/11, кім. 307; ідентифікаційний код 42081312)

до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (01001, м. Київ, вул. Бориса Грінченка, буд. 1; ідентифікаційний код 41037901)

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: Приватне акціонерне товариство "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 26-В; ідентифікаційний код 25273549)

про визнання незаконними дій та припинення права управління простими іменними акціями

Представники сторін:

від позивача: Тригуб А.Ю.

від відповідача: Мартьола Д.С.

від третьої особи: не з`явився

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

До Господарського суду міста Києва звернулося Акціонерне товариство "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" з позовом до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, в якому просить суд визнати:

- незаконними дії Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів по прийняттю в управління 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA ) Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (), які обліковуються на рахунку Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" № НОМЕР_1 в депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Ай Пі Сек`юрітіз" ();

- припинити право Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів на управління 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA ) Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (), які обліковуються на рахунку Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" № НОМЕР_1 в депозитарній установі Товариства з обмеженою відповідальністю "Ай Пі Сек`юрітіз" (.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що 29.01.2019 позивачем на фондовій біржі Акціонерного товариства "Фондова Біржа ПФТС" було придбано 16 650 штук простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Газтранзит", котрі на той час належ, які на той час належали Публічного акціонерному товариству "Газпром".

07.02.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/1061/20 було задоволено клопотання прокурора та вирішено накласти арешт на зазначені акції, а 13.04.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду такі акції, які належать позивачу вирішено передати в управління відповідачу, а останнім порушено процедуру їх прийняття оскільки судом не було обмежено право на їх користування, що і стало підставою для звернення до суду з даним позовом.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 27.04.2020 прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі, підготовче засідання призначено на 27.05.2020.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 27.05.2020 залучено до участі у розгляді справи, у якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: Приватне акціонерне товариство "Газтранзит" з іноземними інвестиціями, у зв`язку з чим відкладено підготовче засідання на 17.06.2020.

У підготовчому засіданні 17.06.2020 представник позивача надав суду докази вручення копії позовної заяви третій особі, а також надав клопотання про витребування доказів, яке просив суд задовольнити.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.06.2020 клопотання Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" про витребування доказів задоволено, витребувано у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів копію посадової інструкції заступника голови ОСОБА_3, яка діяла на 13.04.2020 у зв`язку з чим оголошено перерву до 08.07.2020.

У підготовчому засіданні 08.07.2020 представник відповідача надав суду документи на виконання вимоги ухвали суду від 17.06.2020.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 08.07.2020 у підготовчому засіданні оголошено перерву до 05.08.2020.

24.07.2020 до Господарського суду міста Києва надійшло клопотання відповідача про долучення додаткових доказів до матеріалів справи.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 05.08.2020 закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті на 16.09.2020.

У судовому засіданні оголошено перерву з 16.09.2020 до 16.10.2020.

Судове засідання 16.10.2020 не відбулося у зв`язку з перебуванням судді Баранова Д.О. на лікарняному.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.10.2020 судове засідання призначено на 25.11.2020.

У судовому засіданні 25.11.2020 представник позивача підтримав позовні вимоги та просив суд про їх задоволення.

Представник відповідача заперечив щодо заявлених позовних вимог, просив суд відмовити в задоволенні позову.

Представник третьої особи у судове засідання не з`явився, причини неявки суд не повідомив, про місце, дату та час судового розгляду повідомлявся належним чином.

Таким чином, приймаючи до уваги, що матеріали справи містять достатньо документів для розгляду справи у судовому засіданні 25.11.2020 відповідно до ст. 240 Господарського процесуального кодексу України судом проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

АТ "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" є корпоративним інвестиційним фондом, що є різновидом інституту спільного інвестування та діяльність якого регулюється Законом України від 05.07.2012 № 5080-VI "Про інститути спільного інвестування".

Рішенням Господарського суду міста Києва у справі № 910/18299/16 від 05.12.2016, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 22.02.2017, які у свою чергу залишені без змін постановою Вищого господарського суду України від 16.05.2017 були задоволені позовні вимоги Антимонопольного комітету України до ПАТ "Газпром" (Російська Федерація) та стягнуто з останнього в доход загального фонду Державного бюджету України 85 965 927 000,00 грн. штрафу і 85 965 927 000,00 грн. пені за прострочення сплати штрафу, накладеного рішенням Антимонопольного комітету України від 22.01.2016 № 18-р у справі № 143-26.13/108-15 "Про порушення законодавства про захист економічної конкуренції та накладення штрафу".

17.03.2017 на виконання рішення у справі № 910/18299/16 видано відповідні накази.

Так, в рамках звернення стягнення на майно боржника державним виконавцем було звернуто стягнення на 16 650 штук простих іменних акцій (ism UA) ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями", котрі на той час належали ПАТ "Газпром", та призначені відповідні прилюдні торги.

29.01.2019 позивачем було придбано вказані акції на фондовій біржі AT "Фондова Біржа ПФТС" за ціною 41 024 755 грн.

Відтак, позивач - АТ "Голдмен" є власником 16 650 штук простих іменних акцій (isin UA) ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями", які обліковуються на рахунку № НОМЕР_1 в депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз", що підтверджується випискою із рахунку в цінних паперах від 10.04.2020, що міститься в матеріалах справи.

06.12.2019 Національним антикорупційним бюро було розпочате кримінальне провадження № 0001083 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною 2 статті 364 Кримінального кодексу України.

07.02.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/1061/20 було задоволено клопотання прокурора поданого в рамках кримінального провадження № 0001083 та накладено арешт на майно, а саме 16 650 штук простих іменних акцій, шляхом заборони його відчуження та розпорядження.

13.04.2020 ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду у справі № 991/2929/20 було задоволено клопотання детектива в рамках кримінального провадження № 0001083 та вирішено передати акції ПрАТ "Газтранзит", належні АТ "Голдмен" в управління АРМА для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження , збереження їхньої економічної вартості.

Як про це зазначає позивач 13.04.2020 Національним агентством України з питань виявлення, розшуку та управління активами (далі - АРМА), одержаними від корупційних та інших злочинів направило на адресу ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" лист про те, що ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20 означені вище акції були передані в управління агентству.

В цьому ж документі також додатково було зазначено про те, що у разі передачі цінних паперів в управління АРМА реалізація прав на такі цінні папери та прав за ними здійснюється АРМА.

АРМА набуває повноваження щодо управління такими цінними паперами з дня прийняття їх в управління на підставі ухвали слідчого судді, яка надійшла до АРМА з відповідним зверненням прокурора.

Депозитарна установа припиняє виконання розпоряджень депонента та/або керуючого рахунком депонента щодо належних такому депоненту цінних паперів, переданих в управління АРМА, з моменту отримання від АРМА повідомлення про прийняття АРМА в управління цінних паперів.

Зі сторони АРМА вказане повідомлення було підписане заступником голови ОСОБА_3.

Обґрунтовуючи необхідність звернення до суду з даними позовом позивач вказує, що на час направлення АРМА листа до депозитарної установи ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" ще не був складений повний текст судового рішення про передачу акцій, які належать АТ "Голдмен". Відтак, на переконання позивача, при вчиненні означених дій зі сторони відповідача було порушене право власності АТ "Голдмен" в частині права користування, а також були допущені істотні порушення закону, а саме:

- право АРМА здійснювати управління акціями саме акціонерного товариства з іноземними інвестиціями (яким є ПрАТ "Газтранзит") Законом України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших починів" - не передбачена, відтак, прийняття АРМА в управління акцій, що є активами корпоративного інвестиційного фонду, є незаконним;

- при прийнятті в управління акцій, між АРМА та прокурором не було складено акт приймання-передачі таких акцій;

- посадова особа АРМА не була наділена правом приймати акти в управління.

Так, статтею 86 Господарського процесуального кодексу України вказано, суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також вірогідність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Оцінюючи подані докази та наведені обґрунтування за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді всіх обставин справи в їх сукупності, та враховуючи, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, суд вважає, що позовні вимоги не підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що ухвалою слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20 було частково задоволено клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Другого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Швидкого Я.Ю. про передачу в управління майна, на яке накладено арешт у кримінальному провадженні № 0001083 від 06.12.2019, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Разом із зверненням прокурора у кримінальному провадженні - прокурора відділу Спеціалізованої антикорупційної прокуратури О.Скибенко від 13.04.2020 № 16.1.4-34520 ВИХ-20, АРМА до виконання надіслано ухвалу Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 у справі № 991/2929/20, відповідно до якої визначено порядок зберігання речових доказів у кримінальному провадженні № 0001083 та передано в управління Національному агентству цінні папери, а саме: арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" та обліковуються на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Відповідно до ч. 1 ст. 19 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову - лише щодо позову, пред`явленого в інтересах держави, "із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами", а також у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави із встановленням заборони користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 1 січня відповідного року.

Суд відзначає, що застосувавши комбінацію сполучників "та/або" у частині зазначеної норми, законодавець передбачив три варіанти її тлумачення: із встановленням заборони розпоряджатися та користуватися такими активами; із встановленням заборони розпоряджатися такими активами; із встановленням заборони користуватися такими активами.

Сполучник "або" відноситься до розділових сурядних сполучників. Сурядні сполучники поєднують між собою однорідні члени речення або частини складносурядного речення як рівноправні, незалежно одне від одного.

Таким чином, твердження позивача, про те, що встановлення заборони користуватися майном при накладенні арешту є обов`язковою умовою для прийняття в управління АРМА є хибним та таким, що не відповідає дійсності.

Отже, як про це вказує відповідач у поданому відзиві, та докази чого містяться в матеріалах справи, на виконання ухвали Національним агентством було здійснено наступні заходи.

Листом № 3164/3-33-20/6 від 13.04.2020 відповідач повідомив депозитарну установу - ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про передачу в управління АРМА, на підставі ухвали, арештованих 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA, форма існування - проста без документарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить АТ "Голдмен".

15.04.2020 Національним агентством, за підписом т.в.о. Голови АРМА ОСОБА_4, прийнято Наказ "Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах" №211 (надалі - Наказ № 211), яким призначено начальника управління менеджменту активів ОСОБА_1 розпорядником рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз", на якому обліковуються права за цінними паперами, а саме: арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA, форма існування - проста без документарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Голдмен".

Листом № 3217/3-33-20/6 від 16.04.2020 Національне агентство повідомило депозитарну установу - ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про прийняття Наказу № 211 від 15.04.2020, у зв`язку з чим, просило забезпечити здійснення заходів для внесення змін до системи депозитарного обліку щодо АРМА, як керуючого рахунком та визначення розпорядником цього рахунку ОСОБА_1 .

В якості додатків до вказаного листа, Національним агентством було долучено всі документи, визначені п. 13 гл. 1 розділом V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735.

Так, відповідач вказує, що 17.04.2020 у приміщенні ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" за адресою м. Київ, вул. Казимира Малевича, буд. 86П, офіс 320 у присутності керівника депозитарної установи ОСОБА_2 , представниками АРМА заповнено та надано анкету керуючого рахунком та картку із зразками підписів (всі зазначені документи прийнято директором ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз"особисто, без зауважень).

Листами від 22.04.2020 № 3287/3-33-20/6 та № 3286/3-33-20/6 АРМА додатково повідомила про те, що на підставі ухвали набуває повноважень щодо управління цінними паперами, АТ "Голдмен" та AT "Національна акціонерна компанія Нафтогаз Україна" відповідно.

23.04.2020 представниками Національного агентства надано для виконання ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" розпорядження АРМА № 3303/6.1-33-20/6, № 3304/6.1-33-20/6 на проведення інформаційної операції в частині складання та видачі виписки про стан рахунку в цінних паперах та надання інформаційної довідки щодо набуття АРМА статусу керуючого рахунком у цінних паперах та отримання АРМА прав, визначених абзацом третім п. 11 глави 1 розділу V Положення № 735.

24.04.2020 АРМА надано ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" розпорядження на заміну реквізитів анкети рахунку у цінних паперах (відмітка Депозитарної установи зареєстровано 24.04.2020 № 24/04/2020-1).

Згідно ч. 1 ст. 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Частиною 1 ст. 61 цього Закону передбачено, що акція корпоративного інвестиційного фонду - цінний папір, емітентом якого є корпоративний інвестиційний фонд та який посвідчує майнові права його власника (учасника корпоративного інвестиційного фонду), включаючи право на отримання дивідендів (для закритого корпоративного інвестиційного фонду), частини майна корпоративного інвестиційного фонду у разі його ліквідації, право на управління корпоративним інвестиційним фондом, а також немайнові права, передбачені законодавством про інститути спільного інвестування.

Відтак, суд відзначає, що виходячи зі змісту вищезазначених понять "акція" та "акція корпоративного інвестиційного фонду", можна зробити висновок, про те, що "акція корпоративного інвестиційного фонду" є видом акції.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" активи - кошти, майно, майнові та інші права, на які може бути накладено або накладено арешт у кримінальному провадженні чи у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави або які конфісковані за рішенням суду у кримінальному провадженні чи стягнені за рішенням суду в дохід держави внаслідок визнання їх необґрунтованими.

Як зазначено у Законі Україні "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" АРМА здійснює управління активами. Згідно цього ж закону активи - це кошти, майно, майнові та інші права. Тобто, законодавець не обмежує поняття активи чітким переліком майна та майнових прав.

Саме в світлі п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" застосування поняття "акції" в підпункті 18 п. 4 Положення про АРМА № 613 не звужує його до видів.

Згідно пп. 17 п. 4 Положення про АРМА № 613 АРМА здійснює управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні або у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх витребування, у порядку, встановленому законодавством.

Відтак, суд вказує, що викладене вище спростовує твердження позивача щодо відсутності законних підстав для прийняття в управління активів корпоративного інвестиційного фонду.

При цьому, суд погоджується з доводами відповідача, що акція є видом цінних паперів, що підтверджує законність прийняття Національним агентством в управління активу.

Що стосується тверджень позивача щодо порушення Національним агентством процедури передачі в управління активу, зокрема, відсутність оформленого акту приймання-передачі активу, то суд не погоджується з такими твердженнями позивача виходячи з наступного.

Так, приписами ст. 19 Закону України "Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів" закріплено, що Національне агентство здійснює управління активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, у тому числі як захід забезпечення позову - лише щодо позову, пред`явленого в інтересах держави, із встановленням заборони розпоряджатися та/або користуватися такими активами, а також у позовному провадженні у справах про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави із встановленням заборони користуватися такими активами, сума або вартість яких дорівнює або перевищує 200 розмірів мінімальної заробітної плати, встановленої на 1 січня відповідного року.

Зазначені активи приймаються в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника активів, копії яких надсилаються Національному агентству не пізніше наступного робочого дня після їх винесення (надання) з відповідним зверненням прокурора.

У разі прийняття в управління активів, які чи права на які та їх обтяження підлягають державній реєстрації, Національне агентство надсилає того самого дня інформацію про накладення арешту на активи органам, що ведуть державні реєстри таких активів, прав на них або їх обтяжень. У разі прийняття в управління цінних паперів інформація також надсилається відповідним учасникам депозитарної системи України.

Відповідно до п. 10, 12 глави 1 V Розділу Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735 у разі передачі цінних паперів депонента, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, АРМА на підставі відповідної ухвали слідчого судді, суду або згоди власника цінних паперів на їх передачу в управління АРМА статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах такого депонента в депозитарній установі набуває АРМА або юридична/фізична особа-підприємець, якій за результатами конкурсу в порядку, встановленому законом, такі цінні папери передані в управління.

АРМА у разі прийняття відповідно до закону в управління цінних паперів певного депонента, на які накладено арешт в кримінальному провадженні, надсилає того самого дня відповідну інформацію депозитарній установі, в якій відкрито рахунок в цінних паперах цього депонента.

При цьому АРМА набуває повноваження щодо управління такими цінними паперами з дня прийняття їх в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника цінних паперів, копії яких надійшли до АРМА з відповідним зверненням прокурора. Тобто право і обов`язок управління активами виникає з моменту винесення відповідної ухвали суду про передачу в управління АРМА та отримання такої ухвали з відповідним зверненням прокурора. Акт приймання-передачі передбачений Положенням для фіксації стану активу на момент передачі, що взагалі ставить під питання необхідність застосування п. 14 Положення у випадку акцій в бездокументарній формі.

Оформлення ж такого акту у випадку акцій в бездокументарній формі можливе виключно після видання Наказу № 211 та в жодному разі не є умовою для його видання з огляду на наступну специфіку законодавчого регулювання цінних паперів.

Згідно ч 3 ст. 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінні папери за формою існування поділяються на бездокументарні цінні папери та документарні цінні папери. Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.

При цьому, як випливає зі ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі, а якщо права на відповідні цінні папери обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача - обліковий запис на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів в обліковій системі номінального утримувача, клієнта номінального утримувача.

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Отже, суд погоджується з доводами відповідача, що документальним підтвердженням фактичного прийняття пінних паперів Національним агентством в управління, а саме, наявності на певний момент часу у Національного агентства прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою.

Враховуючи те, що цінні папери це нематеріальний актив, Національне агентство зобов`язане перед тим як укладати акт приймання-передачі акцій з прокурором, на виконання вищевказаних норм чинного законодавства, пересвідчитись у наявності на рахунку таких 16 650 (шістнадцяти тисяч шістсот п`ятдесят) простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" (), міжнародний ідентифікаційний номер UA, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000 грн. кожної акції, що належить Акціонерному товариству "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен".

Відповідач вказує, що керуючись п. 10 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Національним агентством листом від 23.04.2020 № 3305/3-33-20/6 надано ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" на виконання:

- розпорядження про проведення інформаційної операції - надання інформаційної довідки, передбаченої абз. 3 п. 7 розділу III Положення, щодо набуття АРМА статусу керуючого рахунком у цінних паперах, отримання АРМА прав, передбачених абз. 3 п. 11 гл. 1 розділу V Положення, та визначення розпорядником цього рахунку ОСОБА_1 ;

- розпорядження про проведення інформаційної операції - складання та видачу виписки про стан рахунку в цінних паперах.

Крім того, відповідач зазначає, що станом на 08.05.2020 ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" не може виконати вищезазначені розпорядження та надати Національному агентству відповідну виписку з рахунка в цінних паперах з огляду на відповідну заборону, встановлену ухвалою, що унеможливлює складання акта приймання-передачі цінних паперів між Національним агентством та прокурором, у зв`язку з відсутністю документального підтвердження фактичної наявності таких цінних паперів.

На виконання вимог законодавства про депозитарну систему, зокрема ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з пінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, 15.04.2020 Національним агентством, за підписом т.в.о. Голови АРМА ОСОБА_4, прийнято Наказ "Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах" № 211, яким призначено начальника управління менеджменту активів ОСОБА_1 розпорядником рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 . Саме ОСОБА_1., як розпорядником рахунку, було підготовлено, підписано та направлено відповідне розпорядження до депозитарної установи.

Отже, з огляду на викладене вище, суд погоджується з доводами відповідача, що законом передбачений порядок, який полягає у вчиненні ряду послідовних дій, а саме: (1) отримання ухвали суду про передачу в управління АРМА активу та (2) звернення прокурора, (3) прийняття наказу про призначення розпорядника рахунку, (4) направлення до депозитарної установи розпорядження на складання та видачу виписки про стан рахунку в цінних паперах, (5) отримання від депозитарної установи документального підтвердження наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за ними - виписки про стан рахунку в цінних паперах, та у разі документального підтвердження відповідних прав - (6) підписання акту приймання-передачі.

Таким чином, акт, про відсутність якого вказує позивач, не передує Наказу і не є умовою для його видання, а слідує за ним.

Отже, позивач стверджує, що заступник Голови АРМА, ОСОБА_3 , не був наділений повноваженнями для прийняття активів в управління.

Водночас, дане твердження позивача є безпідставним та спростовується наступним.

Як про це вказувалося вище, та докази чого містяться в матеріалах справи, листом № 3164/3-33-20/6 від 13.04.2020 за підписом заступника Голови АРМА ОСОБА_3, Національне агентство повідомило депозитарну установу ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" про те, що на підставі ухвали слідчого судді та звернення прокурора в управління АРМА було передано арештовані 16 650 штук простих іменних акцій ПрАТ "Газтранзит" з іноземними інвестиціями" міжнародний ідентифікаційний номер UA, форма існування - проста бездокументарна, номінальна вартість: 2000,00 грн. кожної акції, що належить AT "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" та обліковуються на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_1 відкритому у депозитарній установі ТОВ "АЙ ПІ Сек`юрітіз" для здійснення заходів з управління ними з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості.

Відповідно до абз. 5 п. 11 Положення про провадження депозитарної діяльності № 735 набуття Фондом, АРМА/Управителем статусу керуючого рахунком у цінних паперах не потребує відповідного розпорядження депонента та обов`язкового переоформлення анкети рахунку в цінних паперах депонента.

За умовами п. 3 Положення № 93 про уповноважених осіб Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів уповноваженими особами Національного агентства (далі - Уповноважені особи) є Голова Національного агентства та його заступники, а також уповноважені наказом Національного агентства його посадові особи.

Підпунктом 2 п. 5 Положення № 93 про уповноважених осіб Національного агентства основним завданням Уповноваженої особи є сприяння Національному агентству у здійсненні його повноважень та безпосереднє виконання від імені Національного агентства заходів, пов`язаних з управлінням активами, на які накладено арешт у кримінальному провадженні чи у справі про визнання необґрунтованими активів та їх стягнення в дохід держави або які конфісковано у кримінальному провадженні чи стягнено за рішенням суду в дохід держави внаслідок визнання їх необґрунтованими.

Означені вище норми законодавства чітко передбачають повноваження заступника Голови АРМА здійснювати заходи, пов`язані з управлінням активами на які накладено арешт у кримінальному провадженні, в тому числі, повідомлення депозитарну установу про прийняття Національним агентством активів в управління.

Статтею 74 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається, як на підставу своїх вимог та заперечень.

Приписами статей 76, 77 Господарського процесуального кодексу України, належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Положеннями ст. 79 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування. Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Отже, виходячи із викладеного вище, враховуючи встановлені обставин та наведені правові норм, суд дійшов висновку, що позивачем при зверненні до суду не доведено з посиланнями на вірогідні докази обставин з якими позивач обумовлює можливість визнання незаконними дій та припинення права управління простими іменними акціями, а судом у свою чергу таких обставин не встановлено.

Статтею 13 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності сторін. Учасники справи мають рівні права щодо здійснення всіх процесуальних прав та обов`язків, передбачених цим Кодексом. Кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених законом.

Витрати по сплаті судового збору відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України, покладаються на позивача.

Керуючись статтями 74, 76-80, 129, 236-242 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва.

ВИРІШИВ:

1. У задоволенні позову Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Голдмен" (01001, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 6/11, кім. 307; ідентифікаційний код 42081312) до Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (01001, м. Київ, вул. Бориса Грінченка, буд. 1; ідентифікаційний код 41037901), третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: Приватне акціонерне товариство "Газтранзит" з іноземними інвестиціями (04053, м. Київ, вул. Січових Стрільців, буд. 26-В; ідентифікаційний код 25273549) про визнання незаконними дій та припинення права управління простими іменними акціями - відмовити.

2. Витрати по сплаті судового збору позивачу не відшкодовуються.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення безпосередньо до суду апеляційної інстанції. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Повний текст рішення складено: 07.12.2020

Суддя Д.О. Баранов