УХВАЛА

м. Київ

01.12.2020Справа №910/2863/19
За позовом ОСОБА_1 , Швейцарія, Вейсона

до 1. Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", м. Київ

2. Товариства з обмеженою відповідальністю "Піоглобал Капітал", м. Київ

третя особа-1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів - Приватне акціонерне товариство "Енергополь-Україна", м. Київ

третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, м. Київ

про визнання права власності та зобов`язання вчинити дії, -

Суддя Морозов С.М.

За участю представників сторін:

від позивача: Липовенко Г.В. (адвокат за довіреністю від 11.01.2019);

від відповідача-1: не з`явились;

від відповідача-2: не з`явились;

від третьої особи-1: не з`явились;

від третьої особи-2: не з`явились.

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 (позивач) звернувся до Господарського суду міста Києва з позовною заявою, в якій просить суд:

- зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Піоглобал Капітал" (відповідач-2) здійснити у встановленому порядку усі необхідні дії, пов`язані із анулюванням ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, в тому числі передачу бази даних за рахунками в цінних паперах емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" () Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України" (відповідач-1);

- визнати право власності на 20 штук простих іменних акцій бездокументарної форми номінальною вартістю 2 431,00 грн, загальною вартістю 48 620,00 грн, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA , що становить 20 відсотків статутного капіталу емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" ();

- зобов`язати Публічне акціонерне товариство Акціонерний банк "Укргазбанк" (відповідач-3) надати відповідачу-1 розпорядження на переказ на свій рахунок 20 штук простих іменних акцій без документарної форми номінальною вартістю 2 431,00 грн, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA , що становить 20 відсотків статутного капіталу емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" () та після переказу від відповідача-1 здійснити їх зарахування на рахунок № НОМЕР_1 позивача у Публічному акціонерному товаристві Акціонерний банк "Укргазбанк";

- зобов`язати відповідача-1 виконати розпорядження відповідача-3 на переказ на свій рахунок 20 штук простих іменних акцій без документарної форми номінальною вартістю 2 431,00 грн, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA , що становить 20 відсотків статутного капіталу емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" () шляхом їх списання з рахунку відповідача-2 в депозитарії відповідача-1 та зарахування на рахунок відповідача-3 № НОМЕР_2 в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України".

Позовні вимоги мотивовані невизнанням відповідачами права власності позивача на належні йому цінні папери, невиконанням розпоряджень позивача щодо переказу та зарахування акцій на інший рахунок, не включенням позивача до реєстру власників цінних паперів емітента, ненадання можливості розпоряджатись своїми цінними паперами, не включенням позивача до переліку акціонерів, які мають право брати участь в загальних зборах емітента, у зв`язку з чим позивачем пред`явлено до відповідачів вимоги про визнання права власності на цінні папери та зобов`язання відповідачів вчинити дії, спрямовані на зарахування цінних паперів на рахунок позивача, відкритий в іншій депозитарній установі.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 11.03.2019 року позовну заяву залишено без руху та встановлено позивачу строк та спосіб для усунення її недоліків.

15.03.2019 до суду від позивача надійшло клопотання з документами для усунення недоліків позовної заяви.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 22.03.2019 прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження, залучено до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів - Приватне акціонерне товариство "Енергополь-Україна" та призначено підготовче засідання на 16.04.2019.

16.04.2019 до суду від відповідача-1 надійшло клопотання про залучення до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

В засіданні 16.04.2019 судом ухвалено залучити до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, встановити відповідачам строк в сім днів від дати засідання подати відзив на позовну заяву, встановити позивачу строк в 10 днів для надання до суду відповіді на відзиви та встановити відповідачам строк в 10 днів з дня отримання відповіді на відзив подати до суду заперечення. Підготовче засідання ухвалено відкласти до 14.05.2019 року.

В засіданні 14.05.2019 року судом було продовжено строк підготовчого провадження на 30 днів та оголошено в справі перерву до 28.05.2019 року.

14.05.2019 року через відділ автоматизованого документообігу суду від ОСОБА_2 надійшла позовна заява третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги щодо предмета спору до ОСОБА_1 та Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про:

- визнання за ОСОБА_2 право власності на 23 штуки іменних простих акцій загальною номінальною вартістю - 55 913,00 грн; код цінних паперів: UA ; вид, тип, форма випуску цінних паперів, серія: Акції, Іменні прості, без документарна; найменування емітента: ПрАТ "Енергополь-Україна"; код за , частка у статурному капіталі емітента 23%;

- зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів, шляхом здійснення безумовної депозитарної операції - переказу цінних паперів к вількосчті 23 штуки іменних простих акцій загальною номінальною вартістю - 55 913,00 грн; код цінних паперів: UA ; вид, тип, форма випуску цінних паперів, серія: Акції, Іменні прості, без документарна; найменування емітента: ПрАТ "Енергополь-Україна"; код за , частка у статурному капіталі емітента 23%, з рахунку в цінних паперах (депозитарний код рахунку НОМЕР_3 ) депозитарної установи ТОВ "Піоглобал Капітал" на рахунок в цінних паперах депозитарної установи - АТ "Ощадбанк". Ухвалою від 14.05.2019 року позовну заяву третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору ОСОБА_2 , з додатками, повернуто заявнику без розгляду.

22.05.2019 року до суду надійшла апеляційна скарга ОСОБА_2 на ухвалу Господарського суду міста Києва від 14.05.2019 року.

У зв`язку із зазначеними обставинами, суд ухвалою від 23.05.2019 року зупинив провадження у справі №910/2863/19 до перегляду ухвали Господарського суду міста Києва від 14.05.2019 року про повернення позовної заяви третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору ОСОБА_2 , з додатками, без розгляду, в порядку апеляційного провадження, а матеріали справи №910/2863/19 направлено до суду апеляційної інстанції.

Північним апеляційним господарським судом постановою від 24.07.2019 року апеляційну скаргу ОСОБА_2 залишено без задоволення, а ухвалу Господарського суду міста Києва від 14.05.2019 у справі №910/2863/19 - без змін.

10.09.2019 року матеріали справи було повернуто Північним апеляційним господарським судом до Господарського суду міста Києва.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.09.2019 поновлено провадження у справі №910/2863/19 та призначено підготовче засідання на 22.10.2019 року.

22.10.2019 до суду від ОСОБА_2 надійшла апеляційна скарга на ухвалу Господарського суду міста Києва від 23.05.2019 року у справі №910/2863/19.

У зв`язку із зазначеними обставинами, суд ухвалою від 22.10.2019 року зупинив провадження у справі №910/2863/19 до перегляду ухвали Господарського суду міста Києва від 23.05.2019 року про зупинення провадження у справі, в порядку апеляційного провадження, а матеріали справи №910/2863/19 направлено до суду апеляційної інстанції.

Північним апеляційним господарським судом ухвалою від 11.11.2019 року апеляційну скаргу ОСОБА_2 на ухвалу Господарського суду міста Києва від 23.05.2019 у справі №910/2863/19 повернуто скаржнику без розгляду.

26.11.2019 року матеріали справи було повернуто Північним апеляційним господарським судом до Господарського суду міста Києва.

Ухвалою від 02.12.2019 року було поновлено провадження у справі №910/2863/19, підготовче засідання у справі призначено на 17.12.2019 року.

10.12.2019 року до суду від позивача надійшла заява про часткову зміну предмета позову, якою викладено в новій редакції позовні вимоги: 1) зобов`язати депозитарну установу Товариство з обмеженою відповідальністю "Піоглобал Капітал" () здійснити у встановленому порядку усі необхідні дії, пов`язані із анулюванням ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, в тому числі передачу бази даних за рахунками в цінних паперах емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" () Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України"; 2) визнати право власності за ОСОБА_1 (ідентифікаційний номер НОМЕР_4 ) на 20 штук простих іменних акцій бездокументарної форми номінальною вартістю 2 431,00 грн, загальною вартістю 48 620,00 грн, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA , що становить 20 відсотків статутного капіталу емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна" (), які зберігались на рахунку в цінних паперах депозитарної установи - Товариства з обмеженою відповідальністю Піоглобал Капітал" (); 3) зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" () внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю Піоглобал Капітал" шляхом здійснення безумовної депозитарної операції - переказу цінних паперів 20 штук простих іменних акцій бездокументарної форми (загальна номінальна вартість 48 620,00 грн, реєстраційний номер випуску - 280/10/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) UA , що становить 20 відсотків статутного капіталу емітента - ПрАТ "Енергополь-Україна", що належать на праві власності ОСОБА_1 (ідентифікаційний номер НОМЕР_4 , паспорт НОМЕР_5 , виданий 13.08.2013 воєводою Великопольським) з рахунку в цінних паперах депозитарної установи Товариство з обмеженою відповідальністю Піоглобал Капітал" () на рахунок в цінних паперах депозитарної установи Публічне акціонерне товариство Акціонерний банк "Укргазбанк" ().

16.12.2019 до суду від відповідача-3 надійшло клопотання про закриття провадження у справі відносно нього на підставі п.2 ч. 1 ст. 231 ГПК України, у зв`язку з поданням позивачем заяви про часткову зміну предмету позову в якій відсутні позовні вимоги саме до відповідача-3.

В підготовчому засіданні 17.12.2019 року судом було прийнято до розгляду вищевказану заяву позивача про часткову зміну предмета позову, а підготовче засідання відкладено до 28.01.2020 року.

20.01.2020 року до суду надійшла апеляційна скарга ТОВ "Імідж фінанс груп" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 18.12.2019 року.

Ухвалою від 27.01.2020 року провадження у справі №910/2863/19 було зупинено до перегляду ухвали Господарського суду міста Києва від 18.12.2019 року про повернення позовної заяви третьої особи, яка заявляє самостійні вимоги на предмет спору Товариства з обмеженою відповідальністю "Імідж фінанс груп", з додатками, без розгляду, в порядку апеляційного провадження, а матеріали справи №910/2863/19 направлено до суду апеляційної інстанції для розгляду апеляційної скарги ТОВ "Імідж фінанс груп" на ухвалу Господарського суду міста Києва від 18.12.2019 року у справі №910/2863/19.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 07.09.2020 року ухвалу Господарського суду міста Києва від 18.12.2019 року залишено без змін.

06.10.2020 року матеріали справи №910/2863/19 були повернуті до Господарського суду міста Києва та передані судді Морозову С.М. для подальшого розгляду.

В період з 09.10.2020 року по 13.10.2020 року суддя Морозов С.М. перебував у відпустці.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 15.10.2020 поновлено провадження у справі та призначено підготовче засідання на 03.11.2020.

Підготовче засідання 03.11.2020 не відбулось у зв`язку з перебуванням судді Морозова С.М. на лікарняному.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 26.11.2020 в порядку ст.ст. 120-121 ГПК України учасників судового процесу було викликано в підготовче засідання на 01.12.2020.

В підготовче засідання 01.12.2020 представники відповідача-1, відповідача-2, третьої особи-1 та третьої особи-2 не з`явились, про час та місце повідомлялись належним чином, проте до суду від відповідача-2 та третьої особи-1 надійшли клопотання про відкладення розгляду справи.

Судом було розглянуто в підготовчому засіданні вищевказані клопотання та відмовлено в їх задоволенні про що оголошено відповідну ухвалу, яка занесена до протоколу судового засідання.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 01.12.2020 провадження у справі №910/2863/19 за позовом ОСОБА_1 до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", Товариства з обмеженою відповідальністю "Піоглобал Капітал" та Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк "Укргазбанк", третя особа-1, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів - Приватне акціонерне товариство "Енергополь-Україна", третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідачів - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку про визнання права власності та зобов`язання вчинити дії щодо Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк «Укргазбанк» закрито.

Відповідно до ст. 177 Господарського процесуального кодексу України завданнями підготовчого провадження є: 1) остаточне визначення предмета спору та характеру спірних правовідносин, позовних вимог та складу учасників судового процесу; 2) з`ясування заперечень проти позовних вимог; 3) визначення обставин справи, які підлягають встановленню, та зібрання відповідних доказів; 4) вирішення відводів; 5) визначення порядку розгляду справи; 6) вчинення інших дій з метою забезпечення правильного, своєчасного і безперешкодного розгляду справи по суті.

Представник позивача в підготовчому засіданні 01.12.2020 повідомила суд про те, що подала всі наявні докази на підтвердження своїх вимог, відсутність клопотань, заяв, тощо та не заперечувала проти закриття підготовчого провадження.

Згідно з п. 3 ч. 2 ст. 185 Господарського процесуального кодексу України за результатами підготовчого засідання суд постановляє ухвалу про закриття підготовчого провадження та призначення справи до судового розгляду по суті.

Оскільки у підготовчому судовому засіданні вирішено питання, визначені у ч. 2 ст. 182 Господарського процесуального кодексу України, з огляду на відсутність підстав для відкладення підготовчого засідання, суд дійшов висновку про закриття підготовчого провадження та призначення справи до судового розгляду по суті.

Керуючись ст. ст. 177, 181-182, 185, 234, 235 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва, -

УХВАЛИВ:

1. Закрити підготовче провадження.

2. Призначити справу до судового розгляду по суті на 02.02.21 о 12:30 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Б. Хмельницького, 44-Б, зал судових засідань № 5 .

3. Викликати представників сторін у судове засідання.

4. Попередити сторін, що за представництво в суді без повноважень, відповідно до ст. 400-1 Кримінального кодексу України, настає кримінальна відповідальність, у вигляді накладення штрафу до десяти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян, арешту на строк до трьох місяців або обмеження волі на строк до трьох років.

5. Ухвала набирає законної сили негайно після її оголошення та не підлягає оскарженню окремо від рішення суду.

Суддя С.М. Морозов