РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

22.10.2020Справа № 910/13656/19

Суддя Господарського суду міста Києва Стасюк С.В., за участю секретаря судового засідання Цубери Ю.Ю., розглянувши в порядку загального позовного провадження матеріали справи

за позовом Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited)

до 1) Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн"

2) Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ"

про розірвання договору про відкриття рахунку у цінних паперах, зобов`язання здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів

Представники учасників справи:

від позивача: Біцюк В.С. (ордер серії КВ № 456967 від 25.03.2020);

від відповідача-1: не з`явився;

від відповідача-2: Макогін М.О. (дов. № 53/09-1 від 11.01.2020);

від третьої особи: Гасай О.В. (дов. № 6 від 12.08.2020).

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Компанія "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) (позивач) звернулась до Господарського суду міста Києва з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (відповідач-1) та Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (відповідач-2) відповідно до якої просить суд:

-розірвати Договір про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005, укладений між Компанією "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Мілленіум Капітал", яке в подальшому перейменовано на Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн";

-зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів з рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" наступних акцій:

-Акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн.

-Акції Приватного акціонерного товариства "Страхова компанія "Фортеця", ідентифікаційний код: 24380355, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,10 грн., у кількості 25 703 801 шт., за загальною номінальною вартістю 2 570 380,10 грн.

-Акції Відкритого акціонерного товариства "Промислово - будівельна компанія", ідентифікаційний код: 32828173, тип акції: іменні прості, форма випуску: документарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 14 308 000 шт., за загальною номінальною вартістю 3 577 000,00 грн.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 05.11.2019 у справі № 910/13656/19 позовну заяву Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" та Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про розірвання договору про відкриття рахунку у цінних паперах, зобов`язання здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів - повернуто заявнику.

Матеріали справи № 910/13656/19 були направлені до Північного апеляційного господарського суду в зв`язку з надходженням апеляційної скарги Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) на ухвалу Господарського суду міста Києва від 05.11.2019.

Постановою Північного апеляційного господарського суду від 13.01.2020 апеляційну скаргу Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) задоволено, ухвалу Господарського суду міста Києва від 05.11.2019 у справі № 910/13656/19 скасовано з передачею справи на розгляд до Господарського суду міста Києва.

18.02.2020 до Господарського суду міста Києва надійшли матеріали справи № 910/13656/19.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 24.02.2020 відкрито провадження у справі № 910/13656/19, вирішено справу розглядати за правилами загального позовного провадження, залучено до участі у справі як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ" та призначено підготовче засідання на 26.03.2020.

11.03.2020 до Господарського суду міста Києва від відповідача -1 надійшов відзив.

18.03.2020 до Господарського суду міста Києва від третьої особи надійшли пояснення.

З метою попередження виникнення та запобігання поширення гострої респіраторної хвороби, спричиненої коронавірусом COVID-19, судове засідання, призначене на 26.03.2020 не відбулось.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.06.2020 призначено підготовче засідання на 09.07.2020.

08.07.2020 до Господарського суду міста Києва від третьої особи надійшло клопотання про розгляд справи без участі представника.

08.07.2020 до Господарського суду міста Києва від позивача надійшла заява про залишення позову без розгляду в частині.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.07.2020 розгляд справи було відкладено на 13.08.2020.

13.07.2020 до Господарського суду міста Києва від відповідача -2 надійшли доповнення до відзиву.

У судовому засіданні 13.08.2020 після виходу з нарадчої кімнати, суд оголосив вступну та резолютивну частини ухвали про задоволення заяви про залишення позову без розгляду в частині.

У судовому засіданні 13.08.2020 закрито підготовче провадження та призначено розгляд справи по суті на 17.09.2020.

16.09.2020 до Господарського суду міста Києва від позивача надійшли пояснення по справі.

У судовому засіданні 17.09.2020 розгляд справи відкладено на 22.10.2020.

У судовому засіданні 22.10.2020 оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, з`ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об`єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи та вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

03.11.2005 між Компанією "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) (депонент, позивач) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Мілленіум Капітал", в подальшому перейменоване на Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (зберігач), укладений Договір про відкриття рахунку в цінних паперах №9-ЮН/05-Н (далі - Договір).

Відповідно до п. 1.1. Договору депонент доручає, а зберігач зобов`язується надавати депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, виступати номінальним утримувачем у реєстрі власників іменних цінних паперів та отримання доходів за цінними паперами на викладених умовах відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.1998 року № 61. Внутрішнього положення зберігача, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень депонента.

Згідно з випискою про стан рахунку в цінних паперах на 30.09.2015 (вих. №30/09 від 30.09.2015) на рахунку позивача, відкритому в Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" обліковуються, у тому числі, акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн.

Відповідно до п. 2.1. Договору зберігач зобов`язаний, зокрема, здійснювати зберігання та облік цінних паперів депонента, що зберігаються у зберігача; здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком, у термін, обумовлений внутрішними документами зберігача, якщо порядок виконання операцій не суперечить чинному законодавству України; один раз на рік без запиту депонента звітувати перед ним без стягнення плати за формами зберігача; за письмовим запитом депонента готувати та передавати йому: виписку про стан рахунку у цінних паперах; виписку за операціями за рахунком у цінних паперах за квартал або за місяць або вказаний депонентом період - у термін 3 (трьох) робочих днів та ін.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №684-ДП-ДУ-Т від 12.12.2018 Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" позбавлено ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, та професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи.

Відповідно до пп. М п. 2.1. Договору зберігач зобов`язаний у разі припинення здійснення ним депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за рішенням відповідного органу управління зберігача або визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання у нього ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття рішення відповідним органом управління зберігача або отримання постанови господарського суду, або рішення органу ліцензування повідомити депонента зі зворотнім повідомленням про отримання про розірвання цього договору та необхідність закриття рахунку в цінних паперах протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дати отримання цього повідомлення з зазначенням попередження, що у разі не закриття депортом рахунку в установлений термін належні йому цінні папери, випущені в бездокументарній формі та в документарній формі на пред`явника, будуть переведені на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання, а іменні цінні папери, випущені в документарній формі, після проведення їх матеріалізації будуть обліковуватися на особовому рахунку депонента в системі реєстру відповідного емітента. Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть заблоковані.

В обґрунтування заявленого позову позивач посилається на те, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" повідомлень щодо необхідності закриття рахунка в цінних паперах позивачу не направляло, взяті на себе обов`язки за договором не здійснює, у зв`язку із чим, позивач позбавлений можливості розпоряджатися належними йому цінними паперами, які містяться на рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн".

У зв`язку із істотним порушенням Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" умов Договору про відкриття рахунку в цінних паперах №9-ЮН/05-Н від 03.11.2005 позивачем заявлено вимогу про розірвання Договору про відкриття рахунку в цінних паперах №9-ЮН/05-Н від 03.11.2005.

Також, посилаючись на необхідність повноцінно розпоряджатися належними йому цінними паперами позивач просить суд зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів з рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" наступних акцій:

-Акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн.

Оцінивши наявні в справі докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом, суд приходить до висновку, що заявлені позовні вимоги підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 2 ст. 509 Цивільного кодексу України, зобов`язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.

Згідно з п. 1 ч. 2 ст. 11 Цивільного кодексу України договір є підставою виникнення цивільних прав та обов`язків.

Відповідно до ч. 1 ст. 202 Цивільного кодексу України правочином є дія особи, спрямована на набуття, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків.

Частиною 1 ст. 626 Цивільного кодексу України визначено, що договором є домовленість двох або більше сторін, спрямована на встановлення, зміну або припинення цивільних прав та обов`язків.

Згідно з ст. 628 Цивільного кодексу України зміст договору становлять умови (пункти), визначені на розсуд сторін і погоджені ними, та умови, які є обов`язковими відповідно до актів цивільного законодавства.

Правові засади функціонування депозитарної системи України, порядок реєстрації та підтвердження прав на емісійні цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, а також порядок проведення розрахунків за правочинами щодо емісійних цінних паперів врегульовано Законом України "Про депозитарну систему України".

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України "Про депозитарну систему України", рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства.

Рахунок у цінних паперах депонента відкривається Національним банком України при провадженні ним депозитарної діяльності депозитарної установи на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах особам, визначеним Національним банком України за погодженням з Комісією відповідно до закону.

Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовано Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Згідно з ч. 1 ст. 3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Частиною 5 ст. 8 Закону України "Про депозитарну систему України", підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону України "Про депозитарну систему України", облік зобов`язань емітента за цінними паперами власних випусків емітента ведеться Центральним депозитарієм, а у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України, стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката.

Як підтверджено матеріалами справи, постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №684-ДП-ДУ-Т від 12.12.2018 Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" позбавлено ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності, дилерської діяльності, та професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи.

Вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності встановленні Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Комісії №431 від 08.04.2014.

Пунктом 1 розділу ІІ Положення № 431 від 08.04.2014 визначено, що депозитарна установа у разі прийняття її уповноваженим органом рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи до дати подання органу ліцензування заяви про анулювання ліцензії, а також заяви про анулювання ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів (у разі наявності зазначених видів ліцензій) зобов`язана здійснити всі необхідні дії щодо завершення зазначеного виду (видів) депозитарної діяльності відповідно до укладених договорів та вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи - не банку рішення про припинення провадження діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи дата прийняття цього рішення є датою початку припинення діяльності (п. 2 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014).

У разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності цим рішенням є датою початку припинення діяльності (п. 4 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014).

Відповідно до п. 6 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014 у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровані депозитарною установою до дати початку припинення діяльності, операцій, пов`язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в Депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та перепродажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів/прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі з(без) дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та безумовних операцій на підставі: виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження"; розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів; свідоцтва про право на спадщину; інших документів, визначених законодавством.

За змістом наведених вимог Положення, у випадках прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії депозитарній установі забороняється здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонента. Водночас, передбачена можливість проведення такою депозитарною установою операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в цій депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього депонента в іншій, обраній ним депозитарній установі.

Пунктом 8 розділу ІІ Положення №431 від 08.04.2014 визначено, що депозитарна установа (ліквідатор - у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинна (повинен) протягом 5 робочих днів з дати початку припинення діяльності розмістити на офіційному сайті депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження діяльності депозитарної установи та повідомити у спосіб, визначений відповідним договором: Національний банк України, якщо з ним цією Депозитарною установою укладений депозитарний договір, про початок процедури припинення Діяльності депозитарної установи; емітентів, з якими укладено договори про відкриття/обслуговування рахунків власників, відповідно до вимог пункту 12 розділу V Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року №47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018, про початок процедури припинення діяльності депозитарної установи та необхідність обрання нової депозитарної установи для відкриття/обслуговування рахунків власників; депонентів, з якими укладені договори про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах: щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах, що обслуговуються відповідно до цих договорів; що у разі незакриття рахунку(ів) у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності (у разі прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарною установою провадження діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи - протягом строку, встановленого уповноваженим органом депозитарної установи), зокрема, цінні папери, права на які обліковуються на такому (таких) рахунку(ах) в цінних паперах, будуть надалі обліковуватися на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, який залишається після припинення депозитарною установою депозитарної діяльності депозитарної установи в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", управління яким здійснює уповноважений на зберігання, для обліку цінних паперів тих її депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку (далі - рахунок).

Відповідно до пп. М п. 2.1. Договору зберігач зобов`язаний у разі припинення здійснення ним депозитарної діяльності зберігача цінних паперів за рішенням відповідного органу управління зберігача або визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання у нього ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів протягом 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття рішення відповідним органом управління зберігача або отримання постанови господарського суду, або рішення органу ліцензування повідомити депонента зі зворотнім повідомленням про отримання про розірвання цього договору та необхідність закриття рахунку в цінних паперах протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дати отримання цього повідомлення з зазначенням попередження, що у разі не закриття депортом рахунку в установлений термін належні йому цінні папери, випущені в бездокументарній формі та в документарній форміна пред`явника, будуть переведені на рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання, а іменні цінні папери, випущені в документарній формі, після проведення їх матеріалізації будуть обліковуватися на особовому рахунку депонента в системі реєстру відповідного емітента. Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть заблоковані.

Однак, в матеріалах справи відсутні будь-які докази на підтвердження факту повідомлення Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" позивача як депонента цінних паперів про анулювання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, внаслідок чого відповідачем-1 допущено порушення приписів Положення №431 від 08.04.2014 та умов Договору про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005.

Договір, відповідно до ст. 629 Цивільного кодексу України, є обов`язковим для виконання сторонами.

Згідно з ст. 525 Цивільного кодексу України одностороння відмова від зобов`язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом.

Відповідно до ст. 526 Цивільного кодексу України, зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Статтею 611 Цивільного кодексу України визначено, що у разі порушення зобов`язання настають правові наслідки, встановлені договором або законом, зокрема розірвання договору.

Відповідно до ч. 1 ст. 188 Господарського кодексу України зміна та розірвання господарських договорів в односторонньому порядку не допускаються, якщо інше не передбачено законом або договором.

Відповідно до ст. 651 Цивільного кодексу України договір може бути змінено або розірвано за рішенням суду на вимогу однієї із сторін у разі істотного порушення договору другою стороною та в інших випадках, встановлених договором або законом. Істотним є таке порушення стороною договору, коли внаслідок завданої цим шкоди друга сторона значною мірою позбавляється того, на що вона розраховувала при укладенні договору.

Аналогічні положення щодо можливості розірвання договору за домовленістю сторін, або на вимогу однієї з сторін за рішенням суду також містяться у ч. 3 ст. 653 Цивільного кодексу України та ч. 4 ст. 188 Господарського кодексу України.

При цьому, істотним є таке порушення стороною договору, коли внаслідок завданої цим шкоди друга сторона значною мірою позбавляється того, на що вона розраховувала при укладенні договору (ч. 2 ч. 2 ст. 651 Цивільного кодексу України).

Отже, приписи ст. 651 Цивільного кодексу України пов`язують можливість розірвання договору у зв`язку з порушенням стороною його умов лише у разі, якщо внаслідок завданої цим шкоди друга сторона значною мірою позбавляється того, на що вона розраховувала при укладенні договору.

Оцінка порушення договору як істотного здійснюється судом відповідно до критеріїв, що встановлені вказаною нормою. Оціночне поняття істотності порушення договору законодавець розкриває за допомогою іншого оціночного поняття - "значної міри" позбавлення сторони того, на що вона розраховувала при укладенні договору. Істотність порушення визначається виключно за об`єктивними обставинами, що склалися у сторони, яка вимагає розірвання договору.

Наведена правова позиція щодо застосування норм ст. 651 Цивільного кодексу України викладена у постанові Верховного Суду у постанові від 30.01.2018 у справі №908/491/17.

Внаслідок неповідомлення відповідачем-1 позивача як депонента цінних паперів про анулювання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності, не закриття рахунку у цінних паперах, фактично позивач позбавлений можливості реалізовувати свої правомочності власника цінних паперів, що свідчить про те, що позивач позбавлений того на, що розраховував при укладенні договору. Зазначене свідчить про істотність порушення умов Договору про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005.

За таких обставин, враховуючи порушення відповідачем істотних умов Договору про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005 та позбавлення позивача таким порушенням того, на що він розраховував при укладенні договору, суд визнає обґрунтованими вимоги позивача в частині розірвання Договору про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005.

Позивачем заявлено вимогу про зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів з рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" наступних акцій:

-Акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн.

Пунктом 2 розділу 1 Положення №431 від 08.04.2014 передбачено, що уповноважений на зберігання - Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, які надійшли/надійдуть до Депозитарної установи/уповноваженого на зберігання за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку, може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством, а також здійснює передбачені цим Положенням дії щодо цінних паперів та сум коштів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковуються в системі депозитарного обліку Національного банку України на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи.

За приписами ч. 1 ст. 9 Закону України "Про депозитарну систему України", Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної цим Законом.

За змістом наведених вище норм відповідач-1 у зв`язку з відкликанням ліцензії та припиненням депозитарної діяльності, було зобов`язане передати на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, які містять відомості, в тому числі, стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах.

Судом враховано, що фактично спір у справі виник через те, що депозитарною установою, яка здійснювала обслуговування рахунку в цінних паперах заявника, не було вчинено дії, передбачені Положенням №431 від 08.04.2014, внаслідок чого позивач був позбавлений права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів.

Пунктом 2 розділу І Положення про провадження депозитарної діяльності №735 від 23.04.2013 безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, номінального утримувача без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством), а також у зв`язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України

За змістом пп. 4 п. 1 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності №735 від 23.04.2013 Центральний депозитарій здійснює обслуговування операцій щодо цінних паперів внаслідок виконання безумовної операції щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (у разі спадкування та правонаступництва - за рахунками в цінних паперах спадкодавця/юридичної особи, що припинилася, судового рішення або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи тощо) - на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій.

З огляду на вище наведені положення законодавства, для того щоб цінні папери позивача були зараховані на його рахунок у Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", внаслідок чого позивач матиме змогу розпоряджатися цінними паперами, по-перше, Центральний депозитарій має переказати прості іменні акції позивача з рахунку Товариства обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України"; по-друге після виконання Центральним депозитарієм дій, Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ" буде здійснено зарахування цінних паперів за розпорядженням позивача на його рахунок відкритий у Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ".

Згідно з ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 16 Цивільного кодексу України та ст. 20 Господарського кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, або оспорювання. Кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.

У розумінні приписів ст. 15, ст. 16 Цивільного кодексу України, ст. 20 Господарського кодексу України, спосіб захисту повинен бути таким, що відповідає закону, змісту порушеного права, характеру його порушення та наслідкам, спричиненим цим порушенням.

Статтею 5 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що здійснюючи правосуддя, господарський суд захищає права та інтереси фізичних і юридичних осіб, державні та суспільні інтереси у спосіб, визначений законом або договором. У випадку, якщо закон або договір не визначають ефективного способу захисту порушеного права чи інтересу особи, яка звернулася до суду, суд відповідно до викладеної в позові вимоги такої особи може визначити у своєму рішенні такий спосіб захисту, який не суперечить закону.

З огляду на встановлені судом обставини справи, враховуючи те, що відповідачем-1 допущено порушення умов Договору про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005 та не було вчинено дії, передбачені Положенням №431 від 08.04.2014, внаслідок чого позивач був позбавлений права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів, з урахуванням обраного позивачем способу захисту, суд прийшов до висновку про наявність підстав для задоволення вимоги позивач про зобов`язання Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів з рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ", відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" наступних акцій:

-Акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн.

Відповідно до ст. 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

За приписами ст. 76, 77, 78, 79 Господарського процесуального кодексу України належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення. Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Докази, одержані з порушенням закону, судом не приймаються. Достовірними є докази, створені (отримані) за відсутності впливу, спрямованого на формування хибного уявлення про обставини справи, які мають значення для справи. Наявність обставини, на яку сторона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, вважається доведеною, якщо докази, надані на підтвердження такої обставини, є більш вірогідними, ніж докази, надані на її спростування. Питання про вірогідність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Підсумовуючи наведене, позовні вимоги Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) підлягають задоволенню

Відповідно до ч. 9 ст. 129 Господарського процесуального кодексу України визначено, що у випадку зловживання стороною чи її представником процесуальними правами або якщо спір виник внаслідок неправильних дій сторони, суд має право покласти на таку сторону судові витрати повністю або частково незалежно від результатів вирішення спору.

Оскільки спір у даній справі виник внаслідок неправомірних дій відповідача-1, судовий збір за розгляд справи відповідно до ч. 9 ст. 129 Господарського процесуального кодексу України покладається на відповідача-1.

На підставі викладеного та керуючись ст. 129, 232, 233, 236, 237, 238, 240 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

1.Позов Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн", Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ" про розірвання договору про відкриття рахунку у цінних паперах, зобов`язання здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів задовольнити.

2.Розірвати Договір про відкриття рахунку в цінних паперах № 9-ЮН/05-Н від 03.11.2005, укладений між Компанією "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) (Нікосія, Кіпр, Арка Макаріос III, 2-4, Капітал Центр, 9 поверх, Р.С. 1505, ідентифікаційний номер: HE 126176) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Мілленіум Капітал", яке в подальшому перейменовано на Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (65000, Одеська обл., місто Одеса, вулиця Велика Арнаутська, будинок 72/74, ідентифікаційний код 30634328).

3.Зобов`язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" (04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г, ідентифікаційний код 30370711) внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів без розпорядження Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (65000, Одеська обл., місто Одеса, вулиця Велика Арнаутська, будинок 72/74, ідентифікаційний код 30634328) шляхом здійснення безумовної операції - переказу цінних паперів з рахунку депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (65000, Одеська обл., місто Одеса, вулиця Велика Арнаутська, будинок 72/74, ідентифікаційний код 30634328), відкритого в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" (04107, місто Київ, вулиця Тропініна, будинок 7Г, ідентифікаційний код 30370711) на рахунок депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Сократ" (04070, місто Київ, вулиця Почайнинська, будинок 70, офіс №65, кімнати 2,2А,8,11, ідентифікаційний код 32109383), відкритий в Публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" наступних акцій:

-Акції Публічного акціонерного товариства "Фармація", ідентифікаційний код: 16515077, тип акції: іменні прості, форма випуску: бездокументарна, номінальна вартість одного ЦП (акції) - 0,25 грн., у кількості 3 305 631 шт., за загальною номінальною вартістю 826 407,75 грн., код цінних паперів UA.

4.Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінанс Груп Юкрейн" (65000, Одеська обл., місто Одеса, вулиця Велика Арнаутська, будинок 72/74, ідентифікаційний код 30634328) на користь Компанії "Рейнер Холдінгз лімітед" (Rayner Holdings Limited) (Нікосія, Кіпр, Арка Макаріос III, 2-4, Капітал Центр, 9 поверх, Р.С. 1505, ідентифікаційний номер: HE 126176) 3 842 (три тисячі вісімсот сорок дві) гривні 00 коп. судового збору.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржено до Північного апеляційного господарського суду шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до суду апеляційної інстанції або через Господарський суд міста Києва протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повний текст рішення складено 16.11.2020

Суддя С. В. Стасюк