УХВАЛА

м. Київ

27.10.2020Справа № 910/16856/19

Господарський суд міста Києва у складі судді Бондарчук В. В., розглянувши матеріали справи

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Джерело» Лтд, м. Київ

до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Київ

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача - Державна казначейська служба України

про стягнення 465 340,90 грн.

Без повідомлення (виклику) сторін.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Джерело» Лтд звернулося до Господарського суду міста Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення 420 340,90 грн збитків (упущеної вигоди) та 45 000,00 грн моральної шкоди, заподіяної протиправним рішенням.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що внаслідок прийняття відповідачем рішення №15 від 17.01.2019, яке було в подальшому скасовано, позивач втратив на термін з 18.01.2019 по 18.04.2019 право здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів, що призвело до завдання збитків (упущеної вигоди) та спричинення моральної шкоди.

Господарський суд міста Києва ухвалою від 02.12.2019 позовну заяву Товариства з обмеженою відповідальністю «Джерело» Лтд залишив без руху, встановив позивачу спосіб та строк усунення недоліків поданої позовної заяви.

05.12.2019 до суду надійшла заява про усунення недоліків позовної заяви. Зважаючи на викладені в заяві обставини та долучені докази, суд дійшов висновку про усунення позивачем недоліків позовної заяви у встановлений строк.

Господарський суд міста Києва ухвалою від 06.12.2019 відкрив провадження у справі № 910/16856/19 за правилами загального позовного провадження, підготовче судове засідання призначив на 13.01.2020, залучив до участі у справі третьою особою, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Державну казначейську службу України.

16.12.2019 через канцелярію суду від відповідача надійшло клопотання про зупинення провадження у справі до набрання чинності рішення Верхового Суду у справі №640/4735/19.

19.12.2019 до канцелярії суду відповідачем подано клопотання про залишення позову без розгляду, оскільки позивачем не сплачено судовий збір за подання даного позову.

27.12.2019 до канцелярії суду третьої особою подано письмові пояснення по справі.

28.12.2019 від відповідача до канцелярії суду надійшов відзив на позовну заяву.

13.01.2020 позивачем подано до канцелярії суду клопотання про призначення у справі судової експертизи та клопотання про продовження строку на подання відповіді на відзив, відповідачем подано клопотання про залучення до участі у справі третьою особою без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Державну фіскальну службу України.

У підготовчому засіданні 13.01.2020 суд відхилив клопотання відповідача про залучення до участі у справі третьою особою без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Державну фіскальну службу України, оскільки суд не вбачає, що рішення, прийняте за наслідками розгляду даного спору, може вплинути на права чи обов`язки вказаного органу.

Крім того, суд відмовив у задоволенні клопотання відповідача про залишення позову без розгляду з підстав необґрунтованості.

Розгляд клопотання позивача про призначення у справі судової експертизи та клопотання відповідача про зупинення провадження у справі суд відклав на наступне судове засідання.

Суд відклав підготовче засідання на 10.02.2020.

21.01.2020 позивач подав до канцелярії суду відповідь на відзив.

03.02.2020 до канцелярії суду відповідачем подано заперечення на відповідь на відзив.

07.02.2020 від відповідача надійшли додаткові пояснення по справі.

Господарський суд міста Києва ухвалою від 20.02.2020 у справі № 910/16856/19 призначив судову експертизу, проведення якої доручив Державному науково-дослідному експертно-криміналістичному центру МВС України та зупинив провадження на час її проведення.

Північний апеляційний господарський суд постановою від 27.05.2020 змінив мотивувальну частину ухвали Господарського суду міста Києва від 20.02.2020 у справі №910/16856/19, а в іншій частині ухвалу місцевого суду залишив без змін.

22.07.2020 від Державного науково-дослідного експертно-криміналістичного центру МВС України надійшов лист №19/13/ від 17.07.2020 разом із матеріалами справи № 910/16856/19 та клопотанням судового експерта Корецької Ю.В., в якому остання просила додатково надати оригінали або належним чином засвідчені копії:

- розрахунку збитків/упущеної вигоди ТзОВ «Джерело» Лтд, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- документів, які були джерелом складання розрахунку збитків/упущеної вигоди ТзОВ «Джерело» Лтд, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- акту перевірки суб`єктом контролю (Державна аудиторська служба України) господарсько-фінансової діяльності ТзОВ «Джерело» Лтд щодо нанесення збитків/упущеної вигоди внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019, у зв`язку з тим, що проведення ревізійних дій не належать до завдань судової економічної експертизи, понесених внаслідок зупинення Національної комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- документів, які були джерелом складання Акту перевірки суб`єктом контролю (Державна аудиторська служба України) господарсько-фінансової діяльності ТзОВ «Джерело» Лтд щодо нанесення збитків/упущеної вигоди внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019, у зв`язку з тим, що проведення ревізійних дій не належить до завдань судової економічної експертизи, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019.

Господарський суд міста Києва ухвалою від 27.07.2020 поновив провадження у справі №910/16856/19, задовольнив клопотання експерта про надання додаткових матеріалів, необхідних для проведення судової експертизи, та зобов`язав Товариство з обмеженою відповідальністю «Джерело» Лтд та Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку у строк до 10.08.2020 надати суду оригінали або належним чином засвідчені копії:

- розрахунку збитків/упущеної вигоди ТзОВ «Джерело» Лтд, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- документів, які були джерелом складання розрахунку збитків/упущеної вигоди ТзОВ «Джерело» Лтд, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- акту перевірки суб`єктом контролю (Державна аудиторська служба України) господарсько-фінансової діяльності ТзОВ «Джерело» Лтд щодо нанесення збитків/упущеної вигоди внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019, у зв`язку з тим, що проведення ревізійних дій не належать до завдань судової економічної експертизи, понесених внаслідок зупинення Національної комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019;

- документів, які були джерелом складання Акту перевірки суб`єктом контролю (Державна аудиторська служба України) господарсько-фінансової діяльності ТзОВ «Джерело» Лтд щодо нанесення збитків/упущеної вигоди внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019, у зв`язку з тим, що проведення ревізійних дій не належить до завдань судової економічної експертизи, понесених внаслідок зупинення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішенням від 17.01.2019 №15 ліцензій ТзОВ «Джерело» Лтд на брокерську діяльність серії АЕ №286841 від 08.04.2014 та на дилерську діяльність серії АЕ №286482 від 08.04.2019.

07.08.2020 до канцелярії суду від позивача надійшло клопотання про продовження строку на подання витребуваних судом документів до 10.09.2020.

12.08.2020 від відповідача надійшов лист з поясненнями щодо витребуваних судом документів.

08.09.2020 до Господарського суду міста Києва від Державного науково-дослідного експертно-криміналістичного центру МВС України надійшов лист №19/13/2-20289 від 04.09.2020 з повідомленням №СЕ-19-20/18083-ЕК від 01.09.2020 про неможливість проведення судової експертизи, внаслідок ненадання судовому експерту документів, необхідних для проведення судової експертизи.

14.09.2020 через канцелярію суду від ТзОВ «Джерело» Лтд надійшла заява про долучення витребуваних судом документів, необхідних для проведення судової експертизи.

Господарський суд міста Києва ухвалою від 15.09.2020 зупинив провадження №910/16856/19 до закінчення проведення судової експертизи, призначеної ухвалою від 20.02.2020, матеріали справи №91/16856/19 направив на адресу Державного науково-дослідного криміналістичного центру МВС України.

23.10.2020 від Державного науково-дослідного експертно-криміналістичного центру МВС України надійшов лист №19/13/3-24192 від 20.10.2020 разом із матеріалами справи №910/16856/19 та клопотанням судового експерта Корецької Ю.В., в якому остання просила додатково надати оригінали або належним чином засвідчені копії:

- документів фінансової звітності ТзОВ «Джерело» Лтд за 2018 рік (поквартально) з примітками до фінансової звітності, а саме: Баланс, Звіт про фінансові результати (Звіт про сукупний дохід), Звіт про власний капітал, Звіт про рух грошових коштів (за прямим методом).

Так, згідно п. 2, 3 ст. 102 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України) експерт не має права з власної ініціативи збирати матеріали для проведення експертизи, розголошувати відомості, що стали йому відомі у зв`язку з проведенням експертизи, або повідомляти будь-кому, крім суду та учасника справи, на замовлення якого проводилася експертиза, про її результати. Призначений судом експерт не має права спілкуватися з учасниками судового процесу поза межами судового засідання. При визначенні матеріалів, що надаються експерту чи експертній установі, суд у необхідних випадках вирішує питання про витребування відповідних матеріалів за правилами, передбаченими цим Кодексом для витребування доказів.

Відповідно до ст. 81 ГПК України, у разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази. Суд може уповноважити на одержання витребуваних ним доказів заінтересовану сторону. Будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали. У разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом. У разі неподання учасником справи витребуваних судом доказів без поважних причин або без повідомлення причин суд, залежно від того, яка особа ухиляється від їх подання та яке ці докази мають значення, може визнати обставину, для з`ясування якої витребовувався доказ, або відмовити у її визнанні, або розглянути справу за наявними в ній доказами, а у разі неподання таких доказів позивачем - також залишити позовну заяву без розгляду.

Отже, згідно ст. 230 ГПК України провадження у справі поновлюється за клопотанням учасників справи або за ініціативою суду не пізніше десяти днів з дня отримання судом повідомлення про усунення обставин, що викликали його зупинення. Про поновлення провадження у справі суд постановляє ухвалу.

За таких обставин, суд вважає за необхідне поновити провадження у справі № 910/16856/19, клопотання експерта про витребування додаткових матеріалів, необхідних для проведення судово-економічної експертизи, задовольнити.

Керуючись ст.ст. 81,102, 230, 234, 235 ГПК України, Господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1. Поновити провадження у справі № 910/16856/19.

2. Клопотання експерта про надання додаткових матеріалів, необхідних для проведення судової експертизи, задовольнити.

3. Зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Джерело» Лтд (04119, місто Київ, вулиця Білоруська, будинок 23, літера «А») у строк до 13.11.2020 надати суду оригінали або належним чином засвідчені копії:

- документів фінансової звітності ТзОВ «Джерело» Лтд за 2018 рік (поквартально) з примітками до фінансової звітності, а саме: Баланс, Звіт про фінансові результати (Звіт про сукупний дохід), Звіт про власний капітал, Звіт про рух грошових коштів (за прямим методом).

Одночасно суд звертає увагу ТзОВ «Джерело» Лтд на таке: якщо документи надаються з додатками, додатки повинні містити реквізити основного документу, до якого вони додаються. При наданні на дослідження копій документів, вони повинні бути відповідним чином засвідченими. Якщо ведення бухгалтерського обліку здійснювалось в електронно-обчислювальному вигляді, судовому експерту необхідно надати облікові документи (регістри) у роздрукованому вигляді, завірені належним чином.

4 . Ухвала набирає законної сили 27.10.2020 та оскарженню не підлягає.

Суддя В. В. Бондарчук