ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28.09.2020м. ДніпроСправа № 904/6157/19

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс", м. Київ

до Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат", м. Кривий Ріг Дніпропетровської області

про стягнення грошових коштів у розмірі 32 923 041, 32 грн та

за зустрічним позовом Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат", м. Кривий Ріг Дніпропетровської області

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс", м. Київ

про примусове виконання обов`язку в натурі

Суддя Ярошенко В.І.

Секретар судового засідання Сергієнко М.О.

Представники:

від позивача (відповідача за зустрічним позовом): Земляний О.Ю., довіреність б/н від 05.09.2018, адвокат;

від відповідача (позивача за зустрічним позовом): Паливода О.С., довіреність № 52-16/111 від 26.12.2019, адвокат.

ПРОЦЕДУРА

Товариство з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" звернулось до Господарського суду Дніпропетровської області з позовом до Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" про стягнення 32 923 041, 32 грн, з яких: 19 717 481, 47 грн - 3% річних та 13 205 559, 85 грн - інфляційні втрати.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 23.12.2019 прийнято позовну заяву до розгляду, відкрито провадження у справі за правилами загального позовного провадження та призначено підготовче засідання на 20.01.2020.

13.01.2020 відповідачем подано зустрічний позов до Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" про зобов`язання Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" виконати обов`язок в натурі шляхом надання Акціонерному товариству "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" документів по компаніях Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед, необхідних для проведення ідентифікації/верифікації компанії, а також для виплати доходу нерезиденту, а саме:

- ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном, дані, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціариих власників (контролерів);

- документи, що підтверджують право власності іноземного інвестора на корпоративні права/цінні папери, за якими здійснюється виплата дивідендів (виписка з рахунку у цінних паперах іноземного інвестора у депозитарній установі, виписка реєстратора з реєстру власників іменних цінних паперів);

- підтвердження здійснення розрахунку за об`єкт інвестиції нерезидентами інвесторами;

- документи, що є підставою для звільнення від оподаткування.

Ухвалою Господарського суду Дніпропетровської області від 15.01.2020 прийнято зустрічну позовну заяву Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" для спільного розгляду з первісним позовом. Розгляд зустрічного позову призначено разом з первісним у засіданні 20.01.2020.

15.01.2020 від Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" надійшов відзив на позовну заяву, в якому той заперечує проти задоволення позовних вимог

У підготовчому судовому засіданні 20.01.2020 відповідач надав клопотання про зупинення провадження у справі № 904/6157/19 до набрання законної сили судового рішення Господарського суду Дніпропетровської області по справам: № 904/5241/19, № 904/5232/19, 904/5354/19.

Ухвалою суду від 20.01.2020 відкладено підготовче засідання на 27.01.2020.

21.01.2020 від Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" надійшла зустрічна позовна заява (від 20.01.2020 № 52-16/03) про відновлення становища, що існувало до порушення (повернення виконаного за недійсним правочином), в якій воно просить суд стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" на його користь грошові кошти отримані за недійсними (нікчемними) правочинами (договорами факторингу № 1Ф, № 2Ф, № 3Ф, № 4Ф, № 5Ф, № 6Ф від 30.05.2018), а саме: заборгованість у сумі 1 170 471 249, 31 грн, 3% річних у розмірі 26 263 450, 77 грн, інфляційні втрати у розмірі 107 683 354, 93 грн.

22.01.2020 від відповідача за зустрічним позовом надійшов відзив на зустрічну позовну заяву. Відповідач заперечує проти задоволення даного позову.

22.01.2020 через канцелярію суду позивач за первісним позовом подав відповідь на відзив та заперечення проти клопотання про зупинення провадження у справі.

Ухвалою суду від 27.01.2020 повернуто зустрічну позовну заяву і додані до неї документи.

Ухвалою суду від 27.01.2020 відкладено підготовче засідання на 03.02.2020

Ухвалою суду від 29.01.2020 зупинено провадження у справі № 904/6157/19 до перегляду ухвали Господарського суду Дніпропетровської області про повернення зустрічної позовної заяви від 27.01.2020 в порядку апеляційного провадження та повернення матеріалів справи до Господарського суду Дніпропетровської області.

08.07.2020 справа № 904/6157/19 повернулась до Господарського суду Дніпропетровської області.

Ухвалою суду від 10.08.2020 провадження у справі № 904/6157/19 поновлено з 03.09.2020 та призначено підготовче засідання на 03.09.2020.

Ухвалою суду від 03.09.2020 закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті на 28.09.2020.

В ході судового засідання 28.09.2020 розглянуто справу по суті, встановлено обставини справи та досліджено наявні у матеріалах справи докази.

В судовому засіданні 28.09.2020 у нарадчій кімнаті ухвалено судове рішення в порядку статті 240 Господарського процесуального кодексу України з оформленням вступної та резолютивної частин.

АРГУМЕНТИ СТОРІН

Позиція позивача за первісним позовом, викладена у позовній заяві

Позивач обґрунтовує свої позовні вимоги тим, що ПАТ "ПІВДГЗК" не виконало свого грошового зобов`язанням з виплати позивачеві належних йому на підставі договорів факторингу грошових коштів в розмірі 1 170 471 249, 31 грн, чим порушило свої зобов`язання, передбачені нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та Цивільного кодексу України, що стало підставою для звернення ТОВ "Спіріт Фінанс" до суду з позовом про стягнення з ПАТ "ПІВДГЗК" наведеної суми заборгованості в розмірі 1 170 471 249, 31 грн, а також 3% річних та інфляційних втрат.

Рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18, яке залишене без змін постановою Центрального апеляційного господарського суду від 05.11.2019, було стягнуто з ПАТ "ПІВДГЗК" на користь ТОВ "Спіріт Фінанс" наведену вище суму заборгованості в розмірі 1 170 471 249, 31 грн, суму 3% річних у розмірі 2 263 450, 77 грн та інфляційних втрат у розмірі 107 683 354, 93 грн, а також суму сплаченого судового збору в розмірі 672 350 грн.

В межах виконання вказаного судового рішення на підставі наказу Господарського суду Дніпропетровської області від 11.11.2019 № 904/4009/18 сума заборгованості, 3% річних та інфляційних втрат у загальному розмірі 1 304 418 055, 01 грн, а також сума сплаченого судового збору, були списані з рахунків ПАТ "ПІВДГЗК" та перераховані приватним виконавцем ТОВ "Спіріт Фінанс" на підставі наступних платіжних доручень: №1168 від 14.11.2019 на суму 1 266 373, 78 грн, № 1170 від 15.11.2019 на суму 4 970 346, 31 грн, № 1194 від 19.11.2019 на суму 1 034 379, 55 грн, №1196 від 19.11.2019 на суму 851 691, 32 грн, № 1200 від 22.11.2019 на суму 1 296 967 614, 15 грн.

Враховуючи, що фактичне виконання грошового зобов`язання ПАТ "ПІВДГЗК", яке змінило назву на АТ "ПІВДГЗК", відбулось лише у листопаді 2019 року, то керуючись приписами статті 625 Цивільного кодексу України, позивачем додатково розраховані суми 3% річних та інфляційних втрат, які також підлягають стягненню з АТ "ПІВДГЗК".

Позиція відповідача за первісним позовом, викладена у відзиві на позовну заяву

Відповідач заперечує проти задоволення позовних вимог, оскільки, на його думку, між сторонами виникли не грошові договірні зобов`язання, за неналежне виконання яких до відповідача може бути застосована відповідальність, передбачена ч. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України, а організаційно-господарські, які виникли між суб`єктом господарювання та суб`єктом організаційно-господарських повноважень. І відповідач вважає, що до таких зобов`язань відповідно не підлягає застосуванню ч. 2 ст. 625 передбачена ч. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України.

Позиція позивача за первісним позовом, викладена у відповіді на відзив

Позивач зазначає, що грошове зобов`язання може виникати між сторонами не тільки з договірних відносин, а й з інших підстав, передбачених вивільним законодавством, зокрема, й факту прийняття загальними зборами рішення про виплату дивідендів.

Крім того, в межах справи № 904/4009/18 судами вже досліджене питання природи зобов`язань між сторонами та надана правова оцінка можливості стягнення у цих зобов`язаннях з відповідача суми інфляційних втрат та 3% річних, нарахованих на суму основної заборгованості.

Позиція позивача за зустрічним позовом, викладена у зустрічній позовній заяві

Позивач стверджує, що як операції з виплати дивідендів, так і 3% та інфляційних, нарахованих на суму несвоєчасно виплачених дивідендів на користь ТОВ "Спіріт Фінанс" (фактично посередник між АТ "ПІВДГЗК" та власником доходу акціонером нерезидентом) вимагають проведення суб`єктом первинного фінансового моніторингу ідентифікації, верифікації у відповідності до норм Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Тому, з метою дотримання вимог чинного законодавства, АТ "ПІВДГЗК" як клієнт зобов`язане надати суб`єкту первинного фінансового моніторингу (банку) всю необхідну інформацію для проведення верифікації та ідентифікації отримувача грошових кошті, а саме в даному випадку Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед.

Без вказаних документів АТ "ПІВДГЗК" не має можливості виплатити стягувані грошові кошти, а надання таких документів є прямим обов`язком відповідача за зустрічним позовом.

Позиція відповідача за зустрічним позовом, викладена у відзиві на зустрічну позовну заяву

Відповідач за зустрічним позовом вказує, що зустрічний позов не містить посилань на порушення, невизнання або оспорення прав та законних інтересів АТ "ПІВДГЗК" з боку ТОВ "Спіріт Фінанс", а також пояснень, яким чином такі права та законні інтереси можуть бути захищені або відновлені у разі задоволення зустрічного позову. Тому відповідач за зустрічним позовом вважає відсутніми в АТ "ПІВДГЗК" правові підстави для звернення до суду, з огляду на шо зустрічний позов не можу бути задоволений.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ ВСТАНОВЛЕНІ СУДОМ ТА ДОКАЗИ, ЩО ЇХ ПІДТВЕРДЖУТЬ

Відповідно до ч. 4 ст. 75 Господарського процесуального кодексу України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" до Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат", за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача: ОСОБА_1 , Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Мелчет Інвест Лімітед; третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача - Акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк", про стягнення 1 304 418 055,01 грн та за зустрічним позовом Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" до відповідачів: Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс", Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед про визнання договорів факторингу удаваними (фактично агентськими) та визнання агентських договорів недійсними встановлено такі обставини.

05.09.2017 відбулись позачергові загальні збори акціонерів Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат", на яких прийнято рішення:

- здійснити виплату дивідендів акціонерам Товариства за 2014, 2015, 2016 роки із розрахунку 10,160482грн. на одну простую акцію, в тому числі 4,257582грн. за 2014 рік, 2,191672грн. за 2015 рік, 3,711228грн. за 2016 рік;

- визначити, що дату складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати встановлює Наглядова рада Товариства;

- встановити, що виплата дивідендів щодо всього випуску акцій Товариства повинна здійснюватись безпосередньо акціонерам Товариства.

Рішення позачергових загальних зборів акціонерів від 05.09.2017 оформлені протоколом б/н від 05.09.2017.

25 вересня 2017 року на офіційному сайті ПАТ "ПівдГЗК" опубліковано Повідомлення про виникнення особливої інформації (інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю) емітента (а.с.20, т.1), в якій зазначено про те, що рішенням Наглядової ради визначена дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строки виплати дивідендів акціонерам товариства, а саме:

- дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів - 20 вересня 2017 року;

- строк виплати дивідендів - датою початку строку виплати дивідендів є 25 вересня 2017 року, а виплата дивідендів повинна бути здійснена у строк, що не перевищує шість місяців з дня прийняття загальними зборами акціонерів ПАТ "ПівдГЗК" рішення про виплату дивідендів;

- спосіб виплати - безпосередньо акціонерам;

- порядок виплати дивідендів - виплата дивідендів здійснюється у грошовій формі шляхом направлення дивідендів у повному обсязі безпосередньо акціонерам, згідно переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, складеного станом на 20.09.2017, відповідно до кількості належних їм акцій на дату складення переліку.

Розмір дивідендів, що підлягають виплаті акціонерам складає 16 162 645 906, 67 грн, що складає 10, 160482 грн. із розрахунку на одну просту акцію.

Повідомлення підписано генеральним директором товариства Федіним К.А., який підтверджує достовірність інформації, що міститься у повідомленні, та визнає, що несе відповідальність згідно із законодавством.

Станом на дату проведення позачергових Загальних зборів акціонерів ПАТ "ПівдГЗК" та на дату складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів від ПАТ "ПівдГЗК", акціонерами ПАТ "ПівдГЗК" були, зокрема:

1) Мелчет Інвест Лімітед (МЕЛСНЕТТ ІNVEST LIMITED), Багами, реєстраційний напер 115727В, в кількості 54849508 штук простих іменних акцій в бездокументарній формі;

2) Бріммілтон Лімітед (ВRІММLТОN LІМІТЕD), Тортола, Британські Віргінські острови Реєстраційний номер 638834, в кількості 51507887 штук простих іменних акцій в бездокументарній формі;

3) Мілнербрей С.А. (МILNERBAY S.A.), Британські Віргінські острови, реєстраційний номер 625062, в кількості 8691703 штуки прості іменні акції в бездокументарній формі;

4) Дакстон Холдінгз Лімітед (DUXSTON HOLDINGS LIMITED), Кіпр, реєстраційний номер 147086, в кількості 149100 штук простих іменних акцій в бездокументарній формі;

5) Лакріно Інвестментс Лімітед (LUCRINO INVESTMENTS LIMITED), Кіпр, реєстраційний номер 147148, в кількості 100 штук простих іменних акцій в бездокументарній формі;

6) Ренальда Інвестментс Лімітед (RENALDA INVESTMENTS LIMITED), Кіпр, реєстраційний номер 116502, в кількості 100 штук простих іменних акцій в бездокументарній формі (обмежені виписки про стан рахунку в цінних паперах на 20.09.2017 містяться в матеріалах справи).

Наведені акціонери мали право на отримання дивідендів із розрахунку 10,160482 грн на одну простую акцію, зокрема:

Мелчет Інвест Лімітед (МЕЛСНЕТТ ІNVEST LIMITED) - 557 297 438,74 грн;

Бріммілтон Лімітед (ВRІММLТОN LІМІТЕD) - 523 344 958,72 грн;

Мілнербрей С.А. (МILNERBAY S.A.) - 88 311 891,88 грн;

Дакстон Холдінгз Лімітед (DUXSTON HOLDINGS LIMITED)- 1 514 927,87 грн;

Лакріно Інвестментс Лімітед (LUCRINO INVESTMENTS LIMITED) 1 016, 05 грн;

Ренальда Інвестментс Лімітед (RENALDA INVESTMENTS LIMITED) 1 016,05грн.

В установлений рішенням позачергових загальних зборів акціонерів від 05.09.2017 строк, дивіденди виплачені не були (шість місяців з дня прийняття загальними зборами акціонерів ПАТ "ПівдГЗК" рішення про виплату дивідендів, тобто до 05.03.2018).

В установлений рішенням позачергових загальних зборів акціонерів від 05.09.2017 строк, дивіденди виплачені не були (шість місяців з дня прийняття загальними зборами акціонерів ПАТ "ПівдГЗК" рішення про виплату дивідендів, тобто до 05.03.2018).

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством Британських Віргінських островів, Компанією Бріммілтон Лімітед (клієнт) укладено договір факторингу №1Ф від 30.05.2018.

За п.1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 517980000,00грн. в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 523 344 958,72 грн (надалі іменується "сума відступленої грошової вимоги"), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення.

Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п. 2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 517 980 000,00 грн у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством Республіки Кіпр, Компанією Дакстон Холдінгз Лімітед (клієнт) укладено договір факторингу №2Ф від 30.05.2018.

За п. 1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 1500000,00грн. в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 1514 927,87 грн (надалі іменується "сума відступленої грошової вимоги"), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення. Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п. 2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 1500000,00грн. у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством Республіки Кіпр, Компанією Лакріно Інвестментс Лімітед (клієнт) укладено договір факторингу №3Ф від 30.05.2018.

За п. 1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 1 000, 00 грн в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 1016,05грн. (надалі іменується "сума відступленої грошової вимоги"), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення. Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п. 2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 1 000, 00 грн у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством Багам, Компанією Мелчет Інвест Лімітед (клієнт) укладено договір факторингу №4Ф від 30.05.2018.

За п. 1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 551584000,00грн. в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 557297438,74грн. (надалі іменується "сума відступленої грошової вимоги"), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення.

Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п.2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 551 584 000, 00 грн у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством ОСОБА_2 , Компанією Мілнербей С.А. (клієнт) укладено договір факторингу №5Ф від 30.05.2018.

За п. 1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 87407000,00грн. в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 88 311 891, 88 грн (надалі іменується "сума відступленої грошової вимоги"), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення.

Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п. 2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 87 407 000, 00 грн у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Між Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (фактор) та юридичною особою, яка створена та діє за законодавством Республіки Кіпр, Компанією Ренальда Інвестментс Лімітед (клієнт) укладено договір факторингу №6Ф від 30.05.2018.

За п. 1.1. цього договору фактор зобов`язується передати грошові кошти у сумі 1 000,00грн. в розпорядження клієнта, а Клієнт відступає Факторові своє право грошової вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" (боржник) щодо отриманих грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів) за результатами фінансово-господарської діяльності ПАТ "ПівдГЗК", що мають бути виплачені згідно з рішенням (протокол б/н від 05.09.2017) загальних зборів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, в розмірі 1016,05грн. (надалі іменується сума відступленої грошової вимоги), а також всі інші права Клієнта, пов`язані із таким правом грошової вимоги з моменту його виникнення.

Строки та умови взаєморозрахунків сторони визначили у п. 2.1. договору.

Згідно п. 2.1. договору, після отримання від Клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, Фактор сплачує Клієнтові кошти в розмірі 1 000, 00 грн у строк до 31.12.2019 включно шляхом перерахування коштів на банківський рахунок Клієнта, за умови отримання від клієнта інформації згідно п. 3.2.2. цього договору.

Пунктом 3.2.2. договорів факторингу 1ф, 2ф, 3ф,4ф,5ф,6ф від 30.05.2018 передбачено обов`язок Клієнта надати Факторові інформацію про банківський рахунок Клієнта, відкритий в українському банку, для отримання грошових коштів від Фактора згідно п. 1.1. цього договору.

12.06.2018 позивач направив на адресу відповідача повідомлення про відступлення права вимоги, в якому просило також перерахувати грошові кошти в розмірі 1 170 471 249, 31 грн на рахунок позивача протягом семи днів з моменту отримання повідомлення (вимоги), направити на адресу позивача засвідчену копію протоколу Загальних зборів акціонерів ПАТ "ПівдГЗК", які відбулися 05.09.2017, та витяг з Переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, складеного 20.09.2017, щодо наведених компаній, які відступили свої права вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" Товариству з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс".

15.06.2018 відповідач отримав повідомлення про відступлення права вимоги, однак станом на дату звернення з позовом до суду грошові зобов`язання за вказаними договорами не виконав.

Компанії акціонери (нерезиденти) окремо направили на адресу ПАТ "ПівдГЗК" повідомлення про відступлення права вимоги до ПАТ "ПівдГЗК" на користь ТОВ "Спіріт Фінанс", до яких були додані копії договорів факторингу та копії виписки Депозитарної установи про стан рахунку в цінних паперах на 20.09.2017 по кожній компанії.

Листом від 19.06.2018, вих. № 52-16/390, ПАТ "ПівдГЗК" підтвердило свої зобов`язання перед акціонерами Товариства. В цьому ж листі, з огляду на загальний розмір грошової вимоги та, розуміючи ймовірне настання значних фінансових втрат та негативних правових наслідків для Товариства у разі виконання обов`язку стосовно виплати дивідендів неналежній особі, для підтвердження факту існування необхідних правових підстав для перерахування на користь ТОВ "Спіріт Фінанс" суми грошової вимоги, для підтвердження наявності достатніх повноважень у осіб, які уклали відповідні договори, ПАТ "ПівдГЗК" просило надати додаткові документи.

На виконання вимог відповідача, 20.07.2018 ТОВ "Спіріт Фінанс" направило на адресу ПАТ "ПівдГЗК" лист № 2007/18-1 від 20.07.2018 з повним пакетом нотаріально засвідчених копій апостильованих документів, які підтверджують всі реквізити компаній, які відступили права вимоги на користь ТОВ "Спіріт Фінанс", наявність достатніх повноважень у їх директорів на укладання договорів факторингу та є належним і достатнім підтвердженням факту існування необхідних правових підстав для перерахування ПАТ "ПівдГЗК" на користь ТОВ "Спіріт Фінанс" грошових коштів в загальній сумі 1 170 471 249,31 грн.

Також в листі № 2007/18-1 від 20.07.2018 ТОВ "Спіріт Фінанс" повторно просило ПАТ "ПівдГЗК" перерахувати належні ТОВ "Спіріт Фінанс" грошові кошти протягом 7 (семи) календарних днів з моменту отримання даного листа за відповідними реквізитами банківського рахунку.

24.07.2018 ПАТ "ПівдГЗК" отримало вказаний лист з копіями документів від ТОВ "Спіріт Фінанс". Відповідно, семиденний строк для перерахування грошових коштів, вказаний ТОВ "Спіріт Фінанс" в листі, сплив 31.07.2018.

13.08.2018, після отримання документів від компанії ТОВ "Спіріт Фінанс", з листом №1008/18-1 від 10.08.2018, позивач направив поштою на адресу ПАТ "ПівдГЗК" сертифікат компанії Дакстон Холдінгз Лімітед про знаходження компанії в Державному реєстрі компаній Республіки Кіпр від 05.07.2018 та сертифікат діючого підприємства компанії Бріммілтон Лімітед від 01.08.2018.

Між тим, в установлений строк, відповідач свої зобов`язання не виконав.

Враховуючи наведені обставини, рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18 позовні вимоги за первісним позовом було визнано обґрунтованими та задоволено у повному обсязі; в задоволенні зустрічного позову судом відмовлено.

Рішення Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18 залишене без змін постановою Центрального апеляційного господарського суду від 05.11.2019 та постановою Верховного суду від 14.01.2020. Тому обставини, встановлені цим рішенням в силу припису ч. 4 ст. 75 Господарського процесуального кодексу України не підлягають доказуванню під час розгляду справи № 904/6157/19.

На виконання рішення Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18, яке набрало законної сили 05.11.2019, було видано відповідний наказ.

Постановою приватного виконавця виконавчого округу міста Київ Телявського А.М. 13.11.2019 відкрито виконавче провадження ВП № 60589938 з виконання наказу Господарського суду Дніпропетровської області № 904/4009/18 від 11.11.2019 про стягнення з Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" заборгованості у розмірі 1 170 471 249, 31 грн, 3% річних у розмірі 26 263 450, 77 грн, інфляційних втрат у розмірі 107 683 354, 93 грн та витрати, пов`язані зі сплатою судового збору у розмірі 672 350 грн.

В межах виконавчого провадження ВП № 60589938 з виконання наказу Господарського суду Дніпропетровської області № 904/4009/18 від 11.11.2019 приватним виконавцем було списано з рахунків боржника, після чого перераховано стягувачу у погашення заборгованості в розмірі 1 304 418 055, 01 грн та витрат зі сплати судового збору в розмірі 672 350 грн грошові кошти на підставі платіжних доручень: № 1168 від 14.11.2019 на суму 1 266 373, 78 грн, № 1170 від 15.11.2019 на суму 4 970 346, 31 грн, № 1194 від 19.11.2019 на суму 1 034 379, 55 грн, №1196 від 19.11.2019 на суму 851 691, 32 грн, № 1200 від 22.11.2019 на суму 1 296 967 614, 15 грн. Факт здійснення вкзаних платежів підтверджується наявними у матеріалах справи виписками по рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" в АТ "Райффайзенбанк Аваль" (т. 1, арк. с. 137-138).

Відповідно до постанови приватного виконавця виконавчого округу міста Київ Телявського А.М. від 22.11.2019 виконавче провадження ВП № 60589938 було закінчено у зв`язку з виконанням у повному обсязі рішення згідно з виконавчим документом.

На підставі рішення позачергових Загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" від 18.10.2019 було змінено тип акціонерного товариства відповідача за первісним позовом з публічного акціонерного товариства на приватне та змінено його найменування з Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" на Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат", що підтверджується протоколом Загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" від 18.10.2019, розміщеним на офіційному сайті відповідача за первісним позовом та даними Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб та громадських формувань.

З огляду на те, що фактичне виконання грошового зобов`язання Акціонерним товариством "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" відбулось лише у листопаді 2019 року, то керуючись приписами статті 625 Цивільного кодексу України, позивач за первісним позовом додатково нарахував та заявив до стягнення з відповідача за первісним позовом 3% річних у сумі 19 717 481, 47 грн та інфляційні втрати у сумі 13 205 559,85 грн.

Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" позовних вимог не визнає, посилаючись на те, що між сторонами виникли не грошові договірні зобов`язання, а організаційно-розпорядчі, до яких не підлягає застосуванню ч. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України.

В свою чергу, в зустрічному позові Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" просить суд зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" виконати обов`язок в натурі шляхом надання Акціонерному товариству "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" документів по компаніях Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед, необхідних для проведення ідентифікації/верифікації компанії, а також для виплати доходу нерезиденту.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" проти задоволення зустрічних позовних вимог заперечує у зв`язку з відсутністю в зустрічному позові посилань на порушення, невизнання або оспорення прав та законних інтересів Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" з боку Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс".

ОЦІНКА АРГУМЕНТІВ СТОРІН, ВИСНОВКИ СУДУ

Щодо вимог за первісним позовом

Стаття 625 Цивільного кодексу України встановлено, що боржник не звільняється від відповідальності за неможливість виконання ним грошового зобов`язання. Боржник, який прострочив виконання грошового зобов`язання, на вимогу кредитора зобов`язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Правовідносини, в яких товариство у разі прийняття рішення загальними зборами про виплату акціонеру дивідендів, зобов`язане здійснити таку виплату, є грошовим зобов`язанням. Аналогічних висновків дійшов Верховний суд у постанові від 17.01.2018 у справі № 910/11316/17.

Відтак до спірних правовідносин, пов`язаних із несвоєчасним виконанням Акціонерним товариством "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" грошових зобов`язань перед Товариством з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" зі сплати відступленої грошової вимоги щодо отримання грошових коштів (дивідендів/виплати прибутку у вигляді дивідендів), застосовуються положення статті 625 Цивільного кодексу України.

Тому заперечення відповідача за первісним позовом в частині наявності між сторонами не грошових, а організаційно-розпорядчих зобов`язань не заслуговують на увагу суду.

Крім того, слід зауважити, що питання правової природи правовідносин між сторонами вже було досліджено судами першої, апеляційної і касаційної інстанцій у межах справи № 904/4009/18, якими вже надано правову оцінку можливості стягнення у цих зобов`язаннях з відповідача за первісним позовом сум інфляційних втрат та річних, нарахованих на суму основної заборгованості.

Тож, звернення позивача за первісним позовом до суду з вимогою, нормативною підставою якої вказано ч. 2 ст. 625 Цивільного кодексу України є цілком правомірним.

Як вбачається з матеріалів справи, рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 07.06.2019 у справі № 904/4009/18 з Публічного акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" стягнуто 3% річних у розмірі 26 263 450,77 грн за період з 01.08.2018 по 30.04.2018 та інфляційні втрати в розмірі 107 683 354, 93 грн за період з вересня 2018 року по квітень 2019 року включно.

За змістом доданих до первісної позовної заяви розрахунків Товариство з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" просить стягнути з відповідача за первісним позовом 3% річних у сумі 19 717 481, 47 грн за період з 01.05.2019 по 21.11.2019 та інфляційні втрати у сумі 13 205 559,85 грн.

Періоду нарахування інфляційних втрат у сумі 13 205 559,85 грн позивачем за первісним позовом не визначено, лише вказано загальний період нарахування інфляційних втрат за весь період прострочення виконання відповідачем за первісним позовом грошового зобов`язання з серпня 2018 року по жовтень 2019 року. Заявлена до стягнення сума інфляційних нарахувань є різницею між загальною сумою інфляційних втрат за період з серпня 2018 року по жовтень 2019 року та сумою інфляційних втрат, яку було стягнуто в межа справи № 904/4009/18 (120 888 914,78 грн 107 683 354, 93 грн = 13 205 559, 85 грн).

Відповідач за первісним позовом будь-яких заперечень стосовно розрахунків інфляційних втрат та 3% річних суду не надав.

Перевіривши надані розрахунки заявлених до стягнення сум 3% річних та інфляційних втрат, суд встановлено їх відповідність вимогам чинного законодавства та арифметичну правильність.

Враховуючи вищенаведене, позовні вимоги за первісним позовом визнаються судом обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі.

Щодо вимог за зустрічним позовом

Позивач за зустрічним позовом просить зобов`язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" виконати обов`язок в натурі шляхом надання Акціонерному товариству "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" документів по компаніях Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед, необхідних для проведення ідентифікації/верифікації компанії, а також для виплати доходу нерезиденту.

Заявлені вимоги позивач обґрунтовує нормами Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". Стаття 9 цього Закону встановлює, що суб`єкт первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства зобов`язаний на підставі поданих клієнтом (представником клієнта) офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій (якщо інше не передбачено цим Законом) здійснювати верифікацію клієнта (представника клієнта), зокрема у разі проведення разової фінансової операції без встановлення ділових відносин з клієнтами на суму, що дорівнює чи перевищує 150 000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті, банківських металах, інших активах.

Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" зазначає про неможливість виплати стягуваних з нього грошових коштів у зв`язку з відсутністю вказаних документів, надання яких, на його думку, є прямим обов`язком відповідача за зустрічним позовом. Тож, посилаючись на положення статті 16 Цивільного кодексу України, Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" звернулось до суду з вимогою про зобов`язання відповідача за зустрічним позовом до примусового виконання відповідного обов`язку в натурі.

Приписами статті 2 Господарського процесуального кодексу України закріплено, що завданням господарського судочинства є справедливе, неупереджене та своєчасне вирішення судом спорів, пов`язаних із здійсненням господарської діяльності, та розгляд інших справ, віднесених до юрисдикції господарського суду, з метою ефективного захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав і законних інтересів фізичних та юридичних осіб, держави.

Таким чином, оскільки правовою підставою для звернення до господарського суду є захист порушених, невизнаних або оспорюваних прав і охоронюваних законом інтересів, то право на позов у особи виникає після порушення відповідачем її права. Тобто захисту підлягає саме порушене право. При цьому відсутність підтвердженого факту порушення прав позивача з боку відповідача є підставою для відмови у задоволенні позовних вимог.

Згідно зі статтею 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

Позивачем за зустрічним позовом не надано будь-яких доказів у підтвердження факту порушення його прав відповідачем за зустрічним позовом. Матеріали справи не містять доказів звернення Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" до відповідача за зустрічним позовом з письмовим зверненням про надання відповідних документів та відмови останнього від їх надання або ігнорування такого звернення.

Враховуючи недоведеність Акціонерним товариством "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" факту порушення його права, на захист якого подано зустрічний позов, зі сторони Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" суд дійшов висновку про відмову в задоволенні вимог за зустрічним позовом.

СУДОВІ ВИТРАТИ

Відповідно до статті 129 Господарського процесуального кодексу України на Акціонерне товариство "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" покладаються витрати зі сплати судового збору за подання первісного позову в розмірі 493 845, 62 грн, а також витрати за подання зустрічної позовної заяви в розмірі 2 102 грн.

Керуючись статтями 2, 73, 74, 76-79, 86, 91, 129, 233, 238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд

УХВАЛИВ:

Первісний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" (50026, Дніпропетровська область, м. Кривий Ріг; ідентифікаційний код 00191000) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" (01001, м. Київ, вул. Шота Руставелі, буд.16; ідентифікаційний код 41880401) 3% річних у розмірі 19 717 481, 47 грн, інфляційні втрати у розмірі 13 205 559,85 грн та витрати зі сплати судового збору в розмірі 493 845, 62 грн.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

В задоволенні зустрічного позову Акціонерного товариства "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" про зобов`язання Товариства з обмеженою відповідальністю "Спіріт Фінанс" виконати обов`язок в натурі шляхом надання Акціонерному товариству "Південний гірничо-збагачувальний комбінат" документів по компаніях Мелчет Інвест Лімітед, Дакстон Холдінгз Лімітед, Лакріно Інвестментс Лімітед, Мілнербей С.А., Бріммілтон Лімітед, Ренальда Інвестментс Лімітед, необхідних для проведення ідентифікації/верифікації компанії, а також для виплати доходу нерезиденту, а саме: ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунками та/або майном, дані, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціариих власників (контролерів); документи, що підтверджують право власності іноземного інвестора на корпоративні права/цінні папери, за якими здійснюється виплата дивідендів (виписка з рахунку у цінних паперах іноземного інвестора у депозитарній установі, виписка реєстратора з реєстру власників іменних цінних паперів); підтвердження здійснення розрахунку за об`єкт інвестиції нерезидентами інвесторами; документи, що є підставою для звільнення від оподаткування відмовити.

Рішення суду може бути оскаржене протягом двадцяти днів з дня підписання рішення шляхом подання апеляційної скарги до Центрального апеляційного господарського суду через Господарський суд Дніпропетровської області.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Повне рішення складено 08.10.2020.

Суддя В.І. Ярошенко