номер провадження справи 14/6/18-29/12/18
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЗАПОРІЗЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

за результатами розгляду клопотання про витребування доказів від банківської установи

19.03.2020 Справа № 908/3549/16

м.Запоріжжя

Господарський суд Запорізької області у складі судді Кричмаржевського В.А.

без виклику представників сторін

розглянувши клопотання ліквідатора банкрута Нестеренка О.А.

про витребування доказів

у справі № 908/3549/16

про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Запорізький індустріально-механічний завод", 70424 с.Розумівка Запорізького району Запорізької області вул. Леніна, 1 Б, код в ЄДР-33701132

Кредитори:

1/ Приватне акціонерне товариство "Завод напівпровідників", 69600 м.Запоріжжя вул. Теплична, 16

2/ Головне управління Пенсійного фонду України в Закарпатській області 88008, м.Ужгород-08, пл. Народна, 4; код в ЄДР 20453063

3/ Головне управління ДПС у Закарпатській області, 88000 м. Ужгород вул. Волошина, 52

4/ Державне підприємство "Національна атомна енергогенеруюча компанія "Енергоатом" в особі відокремленого підрозділу "Атоменергомаш", 71503 м.Енергодар Запорізької області, а/с 306

5/ Головне управління ДФС у Запорізькій області, 69107 м. Запоріжжя просп. Соборний, 166

6/ Товариство з обмеженою відповідальністю "Альянс", 49027 м. Дніпро вул.Ворошилова, 3-А

7/ Товариство з обмеженою відповідальністю "Інтеграл-Тех", 69000 м.Запоріжжя пров. Кам`яний, 8, офіс - 33

8/ Управління виконавчої дирекції Фонду соціального страхування в Закарпатській області, 88018 м. Ужгород вул. Перемоги, 92 Б

9/ Товариство з обмеженою відповідальністю "Торговий дім "Запорізький індустріально-механічний завод", 69057 м.Запоріжжя вул.Незалежної України, 92-А

Банкрут - Товариство з обмеженою відповідальністю "Запорізький індустріально-механічний завод", 70424 с. Розумівка Запорізького району Запорізької області вул. Леніна, 1 Б, код в ЄДР - 33701132

Ліквідатор - Нестеренко О.А. (адреса: вул. Дегтярівська, 48, оф. АК, м.Київ, 04112)

Установив:

Згідно з ухвалою Господарського суду Закарпатської області від 21.03.2017 порушено провадження у справі № 908/3549/16 про банкрутство Товариства з обмеженою відповідальністю "Запорізький індустріально-механічний завод" (далі-ТОВ "ЗІМЗ"), введено процедуру розпорядження майном боржника.

Постановою Господарського суду Закарпатської області від 29.08.2017 визнано ТОВ "ЗІМЗ" банкрутом, відкрито ліквідаційну процедуру.

Відповідно до ухвали Господарського суду Закарпатської області від 20.02.2018 справу № 908/3549/16 про банкрутство ТОВ "ЗІМЗ" передано за підсудністю до Господарського суду Запорізької області.

Згідно з ухвалою Господарського суду Запорізької області від 04.04.2018 суддею Сушко Л.М. цю справу прийнято до свого провадження.

У зв`язку із закінченням п`ятирічного терміну повноважень судді Сушко Л.М. автоматизованим розподілом справ між суддями справу № 908/3549/16 визначено до розгляду судді Кричмаржевському В.А.

Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 23.10.2018 справу №908/3549/16 прийнято до свого провадження суддею Кричмаржевським В.А.

Ухвалою Господарського суду Запорізької області від 09.10.2019 у справі №908/3549/16 звільнено арбітражного керуючого Шонію М.В. від повноважень ліквідатора банкрута - ТОВ "ЗІМЗ", новим ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого Нестеренка О.А.

Ліквідатор Нестеренко О.А. звернувся до суду з клопотанням про витребування від філії Запорізького обласного управління АТ «Ощадбанк» м.Запоріжжя, МФО 313957, розташованої за адресою: проспект Соборний, будинок 48, м.Запоріжжя, 69063, виписку про рух коштів на рахунку НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 до дати надання виписки.

Клопотання обґрунтовано неможливістю самостійно отримати ці докази, оскільки станом 10.03.2020 відомості про його призначення ліквідатором у даній справі до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань не внесені у зв`язку з неприйняттям на облік Запорізькою районною адміністрацією Запорізької області реєстраційної справи за допомогою програмних засобів ведення ЄДР, про що свідчать засвідчені копії листів Департаменту реєстраційних послуг Запорізької міської ради №01-18/01/3156 від 11.11.2019, №01-18/01/3266 від 19.11.2019, в яких викладені обставини неможливості проведення будь-яких реєстраційних дій.

Ліквідатор обґрунтовує необхідність отримання інформації про рух коштів на рахунках банкрута тим, що така інформація має суттєве значення для аналізу фінансово-господарської діяльності банкрута та виявлення ознак нецільового використання майна та коштів боржника та повного виконання покладених на ліквідатора обов`язків.

Вивчивши викладені у клопотанні доводи про витребування доказів, проаналізувавши норми чинного законодавства, господарський суд дійшов висновку про наявність підстав для його задоволення з огляду на таке.

Відповідно до ч. 3 статті 60 Кодекс України з процедур банкрутства (далі-КУзПБ) у ліквідаційній процедурі господарський суд розглядає скарги на дії (бездіяльність) ліквідатора та здійснює інші повноваження, передбачені цим Кодексом.

Відповідно до ч. 1 статті 2 КУзПБ провадження у справах про банкрутство регулюється цим Кодексом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законами України.

Оскільки положення Кодексу не регулюють питання розгляду клопотань про витребування доказів, при виникненні відповідних підстав слід керуватись положеннями Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України).

Обов`язок доказування, а отже, і подання доказів, відповідно до статті 74 ГПК України, покладено на сторін та інших учасників справи.

При цьому відповідно до статті 81 ГПК України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом.

У клопотанні про витребування судом доказів повинно бути зазначено:

1) який доказ витребовується (крім клопотання про витребування судом групи однотипних документів як доказів);

2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати;

3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа;

4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу;

5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

У разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує відповідні докази.

Суд може уповноважити на одержання витребуваних ним доказів заінтересовану сторону.

Будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду.

Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

У разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Отже, в разі неможливості самостійно подати необхідні для розгляду справи докази сторона або інші учасники справи вправі звернутися до господарського суду з клопотанням про витребування доказів; при цьому обґрунтування такої неможливості покладається на особу, що заявляє відповідне клопотання.

Зокрема, причинами неможливості самостійного отримання доказу особою, яка бере участь у справі, може бути відмова особи, в якої знаходиться доказ, надати цей доказ, або законодавчо встановлена заборона передання певної інформації тощо. Разом з тим, заявник має обґрунтувати необхідність витребування саме цього доказу, зазначити обставини, які цей доказ підтверджує, а також яке значення встановлення цих обставин має для розгляду справи по суті.

Ліквідатор Нестеренко О.А. посилається на неможливість самостійно отримати виписки з рахунків боржника щодо руху коштів, оскільки до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань не внесені відомості про його призначення ліквідатором у даній справі у зв`язку з неприйняттям на облік Запорізькою районною адміністрацією Запорізької області реєстраційної справи за допомогою програмних засобів ведення ЄДР. Отримання такої інформація має суттєве значення для аналізу фінансово-господарської діяльності банкрута, проведення якого покладено саме на ліквідатора відповідно до норм КУзПБ.

Відповідно до ч. 1, 4 статті 61 КУзПБ ліквідатор з дня свого призначення здійснює такі повноваження: приймає у своє відання майно боржника, забезпечує його збереження; виконує функції з управління та розпорядження майном банкрута; проводить інвентаризацію та визначає початкову вартість майна банкрута; аналізує фінансовий стан банкрута; виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута; формує ліквідаційну масу тощо. Ліквідатор не менш як один раз на місяць подає комітету кредиторів звіт про свою діяльність, інформацію про фінансовий стан і майно боржника на день відкриття ліквідаційної процедури та під час проведення ліквідаційної процедури, про використання коштів боржника, а також іншу інформацію на вимогу комітету кредиторів.

Виходячи з приписів статті 61 КУзПБ, якою визначено повноваження ліквідатора та його обов`язок аналізувати фінансовий стан банкрута, забезпечувати проведення інвентаризації майна боржника, надавати господарському суду відомості про фінансовий стан і майно боржника, не отримання ліквідатором інформації, що містить банківську таємницю, даних про рух коштів на рахунках боржника позбавляє його можливості належним чином виконувати свої повноваження в рамках процедури банкрутства щодо складання звіту про фінансовий стан банкрута.

Згідно ч.2 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, за рішенням суду.

Відповідно до п.6 Постанови Правління НБУ №75 від 04.07.2018 року «Про затвердження Положення про організацію бухгалтерського обліку, бухгалтерського контролю під час здійснення операційної діяльності в банках України», банк зобов`язаний забезпечити: документування всіх операцій, що здійснюються його відокремленими підрозділами (складання первинних документів і регістрів бухгалтерського обліку); своєчасне, повне та достовірне відображення в регістрах бухгалтерського обліку всіх операцій, які здійснюють його відокремлені підрозділи; дотримання відокремленими підрозділами вимог облікової політики банку; виконання відокремленими підрозділами потрібних процедур внутрішнього контролю; формування та зберігання відокремленими підрозділами первинних документів, регістрів бухгалтерського обліку, звітів відповідно до вимог законодавства України; формування звітності в розрізі відокремлених підрозділів; надання інформації в розрізі відокремлених підрозділів банку зовнішнім користувачам (Національному банку України, органам статистики та іншим органам відповідно до вимог законодавства України). Згідно п.15 цього положення, операції банку мають бути зареєстровані та відображені в регістрах бухгалтерського обліку в день їх здійснення або наступного робочого дня, якщо операція здійснена після закінчення операційного дня (часу) банку або у вихідні чи святкові дні. Пунктом 41 даного положення, передбачено, що операції, які здійснює банк, мають бути належним чином задокументовані. Згідно п.п.1 п.59 даного положення, банк обов`язково має складати на паперових та/або електронних носіях такі регістри: особові рахунки та виписки з них. У відповідності до п. 83 згаданого положення, банк зобов`язаний за власний рахунок виготовити копії первинних документів і регістрів бухгалтерського обліку на паперових носіях на вимогу інших учасників операцій, а також контролюючих та правоохоронних органів у межах повноважень, передбачених законами України, у разі їх складання та зберігання в електронному вигляді.

Оскільки з`ясування фактичних даних, зокрема, щодо руху коштів на рахунках боржника має суттєве значення для розгляду справи, а отримання ліквідатором зазначених доказів є ускладненим, суд вважає обґрунтованим клопотання ліквідатора про витребування такої інформації від банківської установи.

На підставі вищевикладеного, з метою встановлення фактичних обставин справи і отримання офіційної інформації, яка має суттєве значення для повного, всебічного та об`єктивного розгляду справи, суд вважає за необхідне в порядку статті 81 ГПК України витребувати від філії Запорізького обласного управління АТ «Ощадбанк» м. Запоріжжя, МФО 313957, розташованої за адресою: проспект Соборний, 48, м. Запоріжжя, 69063, виписку про рух коштів на рахунку НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 до дати надання виписки.

Керуючись статтями 2, 60 Кодексу України з процедур банкрутства, статтями 3, 12, 20, 81, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, суд

Ухвалив:

Клопотання ліквідатора Нестеренка О.А. про витребування доказів від філії Запорізького обласного управління АТ «Ощадбанк» м.Запоріжжя задовольнити.

Витребувати від філії Запорізького обласного управління АТ «Ощадбанк» м. Запоріжжя, МФО - 313957, розташованої за адресою: проспект Соборний, 48, м. Запоріжжя, 69063, виписку про рух коштів на рахунку Товариства з обмеженою відповідальністю "Запорізький індустріально-механічний завод", 70424 с.Розумівка Запорізького району Запорізької області вул. Леніна, 1 Б, код в ЄДР-33701132, НОМЕР_1 за період з 01.01.2014 до дати надання виписки. Витребувану інформацію надати суду до 30 квітня 2020р.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання - 19.03.2020 та не може бути окремо оскаржена від рішення суду.

Копії ухвали надіслати: кредиторам, ліквідатору (банкруту).

Приміриник ухвали наділати філії Запорізького обласного управління АТ «Ощадбанк» м. Запоріжжя.

Суддя В.А. Кричмаржевський