ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЧЕРКАСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

09 січня 2020 року №3, м. Черкаси справа № 925/1743/14

Вх.суду № 34742/19 від 15.11.2019

Господарський суд Черкаської області

у складі головуючого судді Хабазні Ю.А.,

із секретарем судового засідання Ковбою І.М.

за участю у судовому засіданні: Пилипенко Т.В. (ліквідатор банкрута, особисто), Крамаренко С.Я. (від ТОВ "Агропроект плюс", адвокат, особисто),

у судове засідання не з`явились: представники від ТОВ "Агротрейд", СТОВ імені Устименка,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Черкаси у приміщенні суду клопотання від 14.11.2019 №02-01/243

заявника, боржника у особі ліквідатора банкрута,

про витребування доказів у Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю ім.Устименка

у справі за заявою

ініціюючого кредитора, Товариства з обмеженою відповідальністю "Агротрейд",

до боржника, Товариства з обмеженою відповідальністю "Агропроект плюс",

про банкрутство юридичної особи

УСТАНОВИВ:

1. Боржником у особі ліквідатора банкрута, арбітражного керуючого Пилипенко Т.В., подано клопотання від 14.11.2019 №02-01/243 з вимогою зобов`язати Сільськогосподарське товариство з обмеженою відповідальністю ім.Устименка (вул.Устименка,140, с.Крутьки, Чорнобаївський район, Черкаська область, 19932, ідентифікаційний код 03793679) надати Господарському суду Черкаської області у справу №925/1743/14 належним чином завірені документи, що підтверджують: річну фінансову звітність СТОВ ім.Устименка за 2005-2009 роки, в т.ч.: баланс, звіт про фінансові результати; розрахунок нарахувань та виплат дивідендів учасникам СТОВ ім.Устименка за 2005-2009 роки; документи щодо прийняття рішення про вихід ТОВ "Агропроект плюс" із складу засновників СТОВ ім.Устименка, в тому числі щодо розпорядження часткою статутного капіталу (рішення про вихід, протокол загальних зборів, здійснення державної реєстрації змін до установчих документів (статуту), розрахунків з учасником тощо).

Ухвалою суду від 25.11.2019 клопотання призначено для розгляду по суті у судове засідання на 09.01.2019 та зобов`язано СТОВ імені Устименка (відповідно до п.4 і 5 ч.2 ст.42 ГПК України) надати суду письмові пояснення по суті викладених у клопотанні ліквідатора банкрута обставин і вимог та додати докази викладеному у поясненні.

2. Ліквідатор банкрута у клопотанні від 14.11.2019 №02-01/243 (вх.суду № 34742/19 від 15.11.2019) та у судовому засіданні вимоги підтримав повністю і пояснив,

що за даними Єдиного державного реєстру судових рішень, в Окружному адміністративному суді міста Києва перебувала справа №2а-13442/10/2670, під час розгляду якої було встановлено, що ТОВ "Агропроект плюс" належить частка у статутному капіталі СТОВ імені Устименка у розмірі 99%; що на момент проведення загальних зборів учасників СТОВ імені Устименка, на яких було прийнято рішення про включення до складу учасників іншої юридичної особи та про збільшення статутного капіталу, був не повністю сплачений статутний капітал попередніх учасників, у тому числі ТОВ "Агропроект плюс"; що при зміні учасників було встановлено порушення вимог Закону України "Про господарські товариства", згідно з яким збільшення статутного капіталу товариства допускається після внесення усіма його учасниками своїх вкладів у повному обсязі; вносити додаткові вклади до статутного капіталу товариства можуть тільки учасники товариства;

що 05.09.2019 ліквідатор банкрута звернувся до СТОВ імені Устименка із запитом від 02.09.2019 №02-01/224 про надання документів, що підтверджують факт повернення внеску ТОВ "Агропроект плюс" до статутного фонду СТОВ імені Устименка, на який отримав відповідь від 19.09.2019 про те, що будь-які бухгалтерські документи, які могли б підтвердити чи спростувати факт повернення внеску ТОВ "Агропроект плюс" до статутного фонду СТОВ імені Устименка відсутні, тому надати запитувані документи не є можливим.

що згідно з даними Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань станом на 06.11.2009 ТОВ "Агропроект плюс" значиться у переліку засновників (учасників) юридичної особи СТОВ імені Устименка з розміром внеску до статутного фонду 8400,00 грн.. Всього розмір статутного капіталу становить 12000,00 грн.;

що посадові особи боржника не виконали вимоги ч.6 ст.41 Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у новій редакції, чинній з 19.01.2013) та постанови суду у цій справі від 12.02.2015 і не передали бухгалтерську та іншу документацію банкрута, печатки і штампи, матеріальні та інші цінності банкрута ліквідатору, у зв`язку з чим останній позбавлений можливості об`єктивно та у повному обсязі встановити достовірність та законність внесення боржником грошових коштів або майна до статутних фондів інших підприємств;

що запитувана інформація необхідна ліквідатору банкрута для формування повноцінного активу балансу ТОВ "Агропроект плюс" та задоволення вимог кредиторів боржника.

3. СТОВ імені Устименка (у особі голови ліквідаційної комісії Савіська І.О.) у направлених суду письмових поясненнях від 10.12.2019 (вх.суду №38345/19 від 17.12.2019) проти вимог заперечило повністю з тих підстав,

що 31.03.2011 за договором купівлі-продажу частки у статутному капіталі (фонді) Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю імені Устименка, посвідченим 31.03.2011 приватним нотаріусом Чорнобаївського районного нотаріального округу Бабаком О.В. за №907, ТОВ "Агрополь Україна" передало у власність ОСОБА_2 , частку у статутному капіталі (фонді) СТОВ імені Устименка у розмірі 51600 грн., що становить 86% статутного капіталу (фонду) цього Товариства;

що 10.10.2018 (протокол загальних зборів учасників СТОВ імені

Устименка від 10.10.2018) учасником Товариства ОСОБА_2 (який володіє 86% статутного капіталу цього Товариства, що відповідає 86% голосів) прийнято рішення про його ліквідацію без правонаступництва, призначено ліквідаційну комісію, в установленому порядку здійснено державну реєстрацію припинення вказаної юридичної особи;

що жодні із запитуваних ліквідатором документів новим учасником СТОВ імені Устименка йому не передавались та не отримувались;

що оскільки будь-які бухгалтерські документи, які могли б підтвердити чи спростувати факт повернення внеску ТОВ "Агропроект плюс" до статутного фонду СТОВ імені Устименка, відсутні, надати відповідні підтверджуючі документи немає можливості.

4. Учасники провадження у справі про банкрутство боржника (ТОВ "Агротрейд", СТОВ імені Устименка) були належним чином повідомлені про час і місце розгляду справи, однак їх повноважні представники у судове засідання не з`явились і про причини неявки не повідомили.

У справі наявне поштове повідомлення про вручення ухвали суду про дату, час і місце судового засідання СТОВ імені Устименка.

5. Явка ліквідатора банкрута та СТОВ імені Устименка визнавалась обов`язковою. Явка решти учасників справи обов`язковою не визнавалась.

Відповідно до ч.1 ст.202 ГПК України неявка у судове засідання будь-якого учасника справи, повідомленого належним чином про дату, час і місце судового засідання, не перешкоджає розгляду справи по суті, у зв`язку з чим суд розглянув справу за наявними в ній матеріалами без участі учасників справи, які не з`явились.

6. При вирішенні поданого на розгляд клопотання судом застосовуються положення Кодексу України з процедур банкрутства та Закону України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (у новій редакції згідно із Законом України від 22.12.2011 №4212-VI, чинній з 19.01.2013, далі - Закон №4212-VI), чинного на час вчинення відповідних дій у процедурах банкрутства.

Відповідно до ст.233 ГПК України у судовому засіданні оголошено вступну та резолютивну частини судового рішення.

7. Заслухавши учасників справи та дослідивши наявні у справі докази суд встановив наступне.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 29.06.2011 у справі №2а-13442/10/2670 за позовом Компанії "УПАК Лімітед" до Золотоніської районної державної адміністрації в Черкаській області, Управління з питань державної реєстрації суб`єктів господарювання Виконавчого комітету Черкаської міської ради, Чорнобаївської районної державної адміністрації Черкаської області, Шполянської районної державної адміністрації Черкаської області, за участю третіх осіб ТОВ "Агро-колос 05", ТОВ "Агропроект-Княжа", СТОВ імені Устименка, про визнання дій державних реєстраторів протиправними; про скасування записів про внесення змін до відомостей про юридичну особу, які пов`язані із зміною складу засновників (учасників) юридичних осіб - ТОВ "Агро-колос 05", ТОВ "Агропроект-Княжа", СТОВ імені Устименка, вчинених державними реєстраторами відповідних органів державної влади; скасування державної реєстрації змін до Статутів ТОВ "Агро-колос 05", ТОВ "Агропроект-Княжа", СТОВ імені Устименка, установлено, що "Компанія "УПАК Лімітед" є одноособовим учасником ТОВ "Агропроект Плюс", а ТОВ "Агропроект Плюс" належить частка у статутному капіталі ТОВ "Агропроект-Княжа" у розмірі 71%, у статутному капіталі ТОВ "Агро-колос 05" у розмірі 99% та у статутному капіталі СТОВ імені Устименка у розмірі 99%"; що "згідно з п. 8.9 Статуту ТОВ "Агропроект Плюс" генеральний директор не має права на вчинення правочинів, незалежно від суми, предметом яких виступають належні товариству корпоративні права в будь-яких юридичних особах без попередньої згоди загальних зборів"; що "позивач не є законним представником ТОВ "Агропроект Плюс", а тому не вправі звертатися до суду за захистом прав та інтересів інших підприємств та ТОВ "Агропроект Плюс" поза відносинами представництва" - у зв`язку з чим у задоволенні позову відмовив.

Ухвалою суду від 24.10.2014 порушено провадження у справі про банкрутство боржника.

Постановою суду від 12.02.2015 боржника визнано банкрутом, ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого Пилипенко Т.В..

Згідно з матеріалами справи №925/1743/14 ліквідатором було вчинено необхідні дії до витребування документів від колишнього керівника боржника ОСОБА_3 (запити від 02.06.2015 №02-01/90, від 19.02.2016 №02-01/25, від 29.03.2016 №02-01/85, а.с.32,33,34 т.2), однак документи ліквідатору банкрута передані не були (а.с.25 т.2). У зв`язку з ігноруванням Кузьомком О.В. запитів ліквідатора, останній звернувся до Черкаського районного відділення поліції Черкаського відділу поліції ГУНП в Черкаській області із заявою від 26.07.2016 №85 про вчинення злочину (а.с.75 т.2), за результатами розгляду якої відповідні відомості були внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001416 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.382 КК України (а.с.186 т.2). Листом від 24.07.2019 №02-01/198 ліквідатор банкрута вкотре звернувся до відповідного слідчого органу за отриманням інформації про хід досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні (а.с.107 т.3), а також направив до Черкаської місцевої прокуратури заявою від 02.08.2019 №02-01/200 на бездіяльність слідчих (а.с.107,108 т.3), отримано відповідь від 14.08.2019 №171-804-16 (а.с.155 т.3) про те, що досудове розслідування триває.

Згідно з отриманим на запит ліквідатора банкрута від 14.11.2019 витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань станом на 06.11.2009 засновниками СТОВ імені Устименка, є ТОВ "Агропроект плюс" з часткою у статутному фонді 8400,00 грн., ОСОБА_4 з часткою у статутному фонді 600 грн. та ОСОБА_5 з часткою у статутному фонді 3000 грн., статутний фонд у розмірі 12000,00 грн., дата закінчення його формування відсутня (а.с.98 т.4).

Листом від 02.09.2019 №02-01/224 ліквідатор банкрута, з посиланням на ст. 41 Закону №4212-VI, звернувся із запитом до голови комісії з припинення СТОВ імені Устименка Савіська І.О. на отримання інформації та копій документів, що підтверджують факт повернення внеску ТОВ "Агропроект плюс" до статутного фонду СТОВ імені Устименка (а.с.101 т.4), на який отримав відповідь від 19.09.2019 про неможливість надати запитувані документи з причин їх відсутності (а.с.102 т.4).

15.11.2019 ліквідатор банкрута звернувся до суду з клопотанням, що розглядається.

8. На підтвердження вказаних обставин у справі наявні наступні докази:

окрема ухвала Окружного адміністративного суду міста Києва від 29.06.2011 у справі №2а-13442/10/2670 (а.с.93 т.4);

постанова Окружного адміністративного суду міста Києва від 29.06.2011 у справі №2а-13442/10/2670 (а.с.95 т.4);

Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань станом на 06.11.2019 (а.с.98 т.4);

лист ліквідатора банкрута від 02.09.2019 №02-01/224 на адресу голови комісії з припинення СТОВ імені Шевченка Савіська І.О. про надання документів з доказами його надсилання (а.с.101 т.4);

лист голови комісії з припинення СТОВ імені Шевченка Савіська І.О. від 19.09.2019 про неможливість надати запитувані ліквідатором банкрута документи (а.с.102 т.4).

9. Відповідно до ч.6 ст.12 Господарського процесуального кодексу України господарські суди розглядають справи про банкрутство у порядку, передбаченому цим Кодексом для позовного провадження, з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом".

Відповідно до ч.1 ст.2 Закону №4212-VI, чинного на час вчинення відповідних дій у процедурах банкрутства, провадження у справах про банкрутство регулюється цим Законом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законодавчими актами;

Відповідно до ч.1 ст.2 Кодексу України з процедур банкрутства провадження у справах про банкрутство регулюється цим Кодексом, Господарським процесуальним кодексом України, іншими законами України.

9.1. Згідно з нормами Закону №4212-VI, чинного на час вчинення дій ліквідатором банкрута:

ч.2 ст.41 - ліквідатор банкрута має повноваження і зобов`язаний (зокрема): виконувати повноваження керівника (органів управління) банкрута; вживати заходів, спрямованих на пошук, виявлення та повернення майна банкрута, що знаходиться у третіх осіб;

ч.6 ст.41 - протягом п`ятнадцяти днів з дня призначення ліквідатора відповідні посадові особи банкрута зобов`язані передати бухгалтерську та іншу документацію банкрута, печатки і штампи, матеріальні та інші цінності банкрута ліквідатору. У разі ухилення від виконання зазначених обов`язків відповідні посадові особи банкрута несуть відповідальність відповідно до законів України;

ст. 98 - арбітражний керуючий (розпорядник майна, керуючий санацією, ліквідатор) має право, зокрема: запитувати та отримувати документи або їх копії від юридичних осіб, органів державної влади і органів місцевого самоврядування та від фізичних осіб за їх згодою.

9.2. Згідно з нормами Кодексу України з процедур банкрутства:

п.5 ч.1 ст.12 - арбітражний керуючий користується усіма правами розпорядника майна, керуючого санацією, керуючого реструктуризацією, керуючого реалізацією, ліквідатора відповідно до законодавства, у тому числі має право запитувати та отримувати документи або їх копії від юридичних осіб, органів державної влади, органів місцевого самоврядування та від фізичних осіб за їхньою згодою;

п.3 ч.2 ст.12 - арбітражний керуючий зобов`язаний проводити аналіз фінансово-господарського стану, інвестиційної та іншої діяльності боржника та становища на ринках боржника та подавати результати такого аналізу до господарського суду разом з документами, що підтверджують відповідну інформацію;

ч.1 ст.61 - ліквідатор з дня свого призначення здійснює такі повноваження: виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута; вживає заходів, спрямованих на пошук, виявлення та повернення майна банкрута, що знаходиться у третіх осіб.

9.4. Відповідно до ст.1, 5, 11 Закону України "Про інформацію": кожен має право на інформацію, що передбачає можливість вільного одержання, використання, поширення, зберігання та захисту інформації, необхідної для реалізації своїх прав, свобод і законних інтересів; кожному забезпечується вільний доступ до інформації, яка стосується його особисто, крім випадків, передбачених законом; будь-яка інформація є відкритою, крім тієї, що віднесена законом до інформації з обмеженим доступом; інформацією з обмеженим доступом є конфіденційна, таємна та службова інформація; порядок віднесення інформації до таємної або службової, а також порядок доступу до неї регулюються законами.

9.5.Відповідно до ч.3 і 8 ст.8, ст.10, ч.1, 2 і 4 ст.11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні":

відповідальність за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше трьох років, несе власник (власники) або уповноважений орган (посадова особа), який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів;

керівник підприємства зобов`язаний створити необхідні умови для правильного ведення бухгалтерського обліку, забезпечити неухильне виконання всіма підрозділами, службами та працівниками, причетними до бухгалтерського обліку, правомірних вимог бухгалтера щодо дотримання порядку оформлення та подання до обліку первинних документів.

9.6.Відповідно до п.12, 30, 72, 35, 173, 314 Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів, затверджених наказом Міністерства юстиції України 12.04.2012 №578/5, і зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за №571/20884 "Протоколи, стенограми загальних зборів, з`їздів, конференцій вищого органу (трудового колективу, учасників, засновників, акціонерів, пайовиків) організації", "Установчі документи (установчий акт, засновницький договір (статут), положення) та зміни до них; список засновників (учасників); виписка з Єдиного державного реєстру тощо" "Реєстри (списки) акціонерів, афільованих осіб, власників цінних паперів; пайовиків, осіб, що мають право на одержання дивідендів, осіб, що мають право участі в загальних зборах акціонерів", "Документи (рішення, протоколи, акти, баланси, висновки, звіти, повідомлення, виписки з державного реєстру, заяви, довідки, доповідні записки тощо) про створення організації, її реорганізацію, ліквідацію (банкрутство), перейменування, передання з однієї галузі до іншої, переведення до іншої місцевості", "Аналітичні документи (таблиці, доповіді, доповідні записки тощо) до річних звітів і балансів" підлягають постійному зберіганню до ліквідації юридичної особи.

Аналогічні положення містяться у п.54, 189, 308, 19Д чинного на 2009 рік Переліку типових документів, що утворюються в діяльності органів державної влади та місцевого самоврядування, інших підприємств, установ та організацій, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженому наказом Головного архівного управління при Кабінеті Міністрів України від 20 липня 1998 року №41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 1998 року за №576/3016.

9.7. Згідно з ч.1, 6-8 ст.81 ГПК України: учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом (…); будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду; особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали; у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

10.Аналізуючи установлені обставини справи та норми чинного законодавства суд прийшов до таких висновків.

СТОВ імені Устименка (у особі голови ліквідаційної комісії Савіська І.О.) у порушення п.5 ч.2 ст.45, ч.4 ст.80 ГПК України, не виконало ухвалу суду від 25.11.2019 та не надало будь-якої інформації суду, в тому числі:

не надало доказів на підтвердження обставин, викладених ним у письмовому поясненні від 10.12.2019 (вх.суду №38345/19 від 17.12.2019), зокрема, доказів відсутності, або ж знищення запитуваних документів за закінченням строку зберігання чи доказів знищення (втрати) документів за інших обставин;

не надало доказів перерахування коштів засновнику у зв`язку з його виходом. Такі докази наявні або у СТОВ імені Устименка або у банку, клієнтом якого він є чи був.

Відповідно до вищевказаних нормативних актів річна фінансова звітність СТОВ імені Устименка за 2005-2009 роки, список осіб, які мають право на виплату дивідендів учасникам СТОВ імені Устименка за 2005-2009 роки, документи про вихід ТОВ "Агропроект плюс" із складу засновників СТОВ імені Устименка, про зміни до установчих документів (статуту), пов`язані з виходом учасника зі складу засновників є документами постійного зберігання до ліквідації юридичної особи. СТОВ імені Устименка зобов`язане ними володіти, вказані документи повинні зберігатися у нього незалежно від зміни складу засновників (учасників). Втрата таких документів має наслідком виникнення обов`язку їх відновити.

За таких обставин суд вважає, що СТОВ імені Устименка у порушення ст.98 Закону №4212-VI (які є аналогічними до п.5 ч.1 ст.12 Кодексу) та ст.1, 5, 11 Закону України "Про інформацію" не надав витребувані документи на вимогу особи, прав і інтересів якої іони безпосередньо стосуються.

Оскільки боржник у особі ліквідатора банкрута позбавлений можливості самостійно отримати документи, клопотання про витребування яких заявлено, однак, такі документи необхідні по справі про банкрутство для з`ясування обставин наявності у боржника активів та можливості їх повернення у ліквідаційну масу, суд вважає, що вони підлягають витребуванню у примусовому порядку, у зв`язку з чим клопотання підлягає задоволенню.

Зміна власника частки не є доказом вибуття із володіння юридичної особи її майна (у тому числі документів).

Доводи голови ліквідаційної комісії СТОВ імені Устименка про те, що йому не були передані запитувані документи, не підтверджені доказами про їх знищення в установленому порядку, тому судом відхиляються.

Керуючись ст.234, 235 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

Клопотання боржника у особі ліквідатора банкрута, арбітражного керуючого Пилипенко Т.В., від 14.11.2019 №02-01/243 задовольнити повністю.

Зобов`язати Сільськогосподарське товариство з обмеженою відповідальністю ім.Устименка (вул.Устименка,140, с.Крутьки, Чорнобаївський район, Черкаська область, 19932, ідентифікаційний код 03793679) до 31.01.2020 надати Господарському суду Черкаської області у справу №925/1743/14 належним чином завірені копії документів:

річної фінансової звітності СТОВ ім.Устименка за 2005-2009 роки, в т.ч.: баланс, звіт про фінансові результати;

розрахунку нарахувань та виплат дивідендів учасникам СТОВ ім.Устименка за 2005-2009 роки;

документів про вихід ТОВ "Агропроект плюс" із складу засновників СТОВ ім.Устименка, в тому числі рішення ТОВ "Агропроект плюс" про вихід, протоколу загальних зборів СТОВ ім.Устименка, рішення про здійснення державної реєстрації змін до установчих документів (статуту), доказів проведення розрахунків з ТОВ "Агропроект плюс".

Ухвала суду набрала законної сили 09.01.2020. Ухвала суду може бути оскаржена до Північного апеляційного господарського суду через суд першої інстанції в порядку та у строки, встановлені статтями 254-257 та п.17.5 розділу ХІ Перехідні положення Господарського процесуального кодексу України.

Повне судове рішення складено і підписано 14.01.2020.

Направити цю ухвалу ліквідатору банкрута, членам комітету кредиторів (1), а також рекомендованим листом з повідомленням СТОВ ім.Устименка (вул.Устименка, 140, с.Крутьки, Чорнобаївський район, Черкаська область, 19932).

Суддя Ю.А. Хабазня

Я-4