ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛЬВІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

06.11.2019 справа № 914/264/19

Господарський суд Львівської області у складі колегії суддів: головуючий суддя Петрашко М.М., суддя Король М.Р., суддя Манюк П.Т., розглянувши матеріали справи

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "АЕНКО Груп"

до відповідача Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю "Богданівське"

за участю у справі третьої особи-1 без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс"

за участю у справі третьої особи-2 без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю "Аелінта"

за участю у справі третьої особи-3 без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Актив Інвест"

за участю у справі третьої особи-4 без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача Акціонерного товариства "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Верді"

про стягнення 3000000,00 грн.

за участю представників:

від позивача Гасяк Я.В.

від відповідача не з`явився

від третьої особи-1 не з`явився

від третьої особи-2 не з`явився

від третьої особи-3 не з`явився

від третьої особи-4 не з`явився

Суть спору: Позовні вимоги заявлено Товариством з обмеженою відповідальністю "АЕНКО Груп" до відповідача Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю "Богданівське" про стягнення 3000000,00 грн.

Хід розгляду справи викладено в ухвалах суду та відображено у протоколах судового засідання.

Ухвалою суду від 28.05.2019р. було залучено до участі у справі в якості третіх осіб без самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, а саме:

- третю особу-1: Товариство з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс";

- третю особу-2: Товариство з обмеженою відповідальністю "Аелінта";

- третю особу-3: Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Актив Інвест";

- третю особу-4: Акціонерне товаритсво "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Верді".

Ухвалою суду від 22.10.2019р. відмовлено у прийнятті визнання відповідачем позову, відмовлено у затвердженні мирової угоди, продовжено судовий розгляд, закрито підготовче провадження та призначено справу до розгляду по суті на 06.11.2019р.

В судове засідання 06.11.2019р. з`явився представник позивача, позовні вимоги підтримав повністю, просив відкласти розгляд справи по суті та надати час для можливості укладення (документального оформлення) сторонами мирової угоди, однак суд відхилив таке усне клопотання, оскільки ухвалою суду від 22.10.2019 р. вже вирішено питання про можливість затвердження мирової угоди у даній справі. Разом з тим, у сторін з 22.10.2019р. до 06.11.2019р. було достатньо часу на подання документально оформлених заяв, клопотань чи мирової угоди, які з поважних причин не могли бути заявлені до закриття підготовчого провадження та призначення справи до розгляду по суті.

Відповідач та треті особи явку представників в судове засідання не забезпечили, причин неявки не повідомили.

Розглянувши матеріали справи, оцінивши зібрані докази, заслухавши доводи представника позивача, суд встановив таке.

Як вбачається із матеріалів справи, між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Актив Інвест», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів Акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді», далі за текстом - «Покупець» або «Власник контракту», та Товариством з обмеженою відповідальністю «Аелінта», далі за текстом - «Продавець», укладено форвардні контракти від 09.08.2018 р. у кількості 62 шт. (від № А-01К/2018 до № А-62К/2018), які за своїм змістом є ідентичними.

Пунктом 1.1. форвардних контрактів передбачено, що продавець зобов`язується у майбутньому в установлений цим контрактом строк передати базовий актив у власність покупця на визначених цим контрактом умовах, а покупець зобов`язується прийняти в установлений цим контрактом строк базовий актив і сплатити за нього ціну виконання контракту.

Згідно п. 2.1. форвардних контрактів, базовим активом за цим контрактом є майнові права на інвестиційний договір будівництва Котеджу (Таунхауз) (надалі - «Базовий актив» ), будівництво якого здійснюється Замовником на земельній ділянці площею 1,1936 га, кадастрові номери: :02:002:0026, :02:002:0025, :02:002:0024, :02:002:0023, :02:002:0022, :02:002:0019, яка використовується для будівництва на підставі Договору оренди земельних ділянок, посвідченого 7 серпня 2018р. приватним нотаріусом Дніпропетровського міського нотаріального округу, зареєстрованого в реєстрі за №1097.

Відповідно до п.3.1. форвардних контрактів, з моменту підписання сторонами контракту, контракт набуває статусу «Деривативу» (фінансового інструменту), та може вільно обертатися на неорганізованому ринку цінних паперів поза організаторами торгівлі стандартизованими строковими контрактами.

Згідно з п.3.2. форвардних контрактів, покупець, зазначений у контракті, може сам реалізувати права за контрактом або передати усю сукупність прав та обов`язків покупця за контрактом іншій особі, шляхом продажу цього контракту як фінансового інструмента (Деривативу).

У пункті 3.3. форвардних контрактів зазначено, що право власності на контракт та вся сукупність прав за контрактом передаються іншій особі шляхом укладення договору купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативів).

Перехід права власності на контракт (Дериватив) іншій особі (новому покупцю) здійснюється наступним чином:

3.3.1. передача контракту у власність іншій особі оформлюється актом прийому-передачі фінансових інструментів. Одночасно з підписанням Акту прийому-передачі іншій особі передається оригінал контракту. Факт наявності оригіналу примірника цього контракту у третьої особи, буде достатнім доказом передачі покупцем такій третій особі прав та обов`язків за цим контрактом, в повному обсязі.

Згідно з пунктом 3.4. форвардних контрактів, підставою для погашення (виконання) контракту (фінансового інструмента), кінець обігу Деривативу, є акт пред`явлення фінансового інструменту до виконання продавцю, що є підставою для укладання основного договору, далі за текстом - «Основний договір», між продавцем та власником контракту.

Вартість Контракту, ціна за укладання Контракту (Деривативу), становить 100000,00 гри. (пункт 4.1. форвардних контрактів).

Ціна виконання Контракту (ціна Базового активу) становить 800 000 грн. (пункт 5.1. форвардних контрактів).

Згідно п.6.1. форвардних контрактів, власник Контракту (Деривативу) зобов`язаний сплатити Продавцю ціну виконання Контракту (ціну базового активу) до 31 грудня 2023 року включно.

Пунктом 7.1. форвардних контрактів передбачено, що цей контракт підлягає виконанню після повної оплати власником контракту (Деривативу), ціни виконання контракту (ціни базового активу), шляхом укладення основного договору між продавцем та власником контракту (Деривативу).

Контракт, має бути виконаний сторонами у строк до 31 грудня 2023 року, але в будь-якому випадку не раніше виконання власником контракту усіх зобов`язань за цим контрактом (пункт 7.2. форвардних контрактів).

Згідно з п.8.2. форвардних контрактів, власник контракту зобов`язаний

- підписати з продавцем основний договір та сплатити за базовий актив ціну, встановлену цим Контрактом, а також оплатити вартість інших обов`язкових платежів.

- прийняти базовий актив у стані, що відповідає умовам цього контракту.

У матеріалах справи міститься договір №Д-1/2018 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 12.09.2018р., укладений між Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс» (покупець) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Актив Інвест», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів Акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» (продавець), відповідно до умов якого продавець зобов`язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити фінансові інструменти (форвардні контракти або деривативи), про які зазначено вище.

Відповідно до пункту 1.1.3. договору, базовим активом по форвардному контракту є майнові права на інвестиційний договір будівництва Котеджу (Таунхауз).

Згідно з п.1.1.4. договору, виконавцем по форвардному контракту (емітент деривативу) є Товариство з обмеженою відповідальністю "Аелінта".

Пунктом 1.1.5. договору передбачено, що дата виконання форвардного контракту є: не пізніше 31.12.2023 року.

Ціна одного базового активу згідно з форвардним контрактом становить 800000,00 грн. Вартість одного форвардного контракту становить 2324000,00 грн. (пункти 1.1.8. та 1.1.9. договору).

Пунктом 1.2. договору передбачено, що відповідно до умов форвардного контракту, зазначеного в п.1.1. договору, покупець бере на себе зобов`язання щодо оплати вартості форвардного контракту, з подальшим набуттям майнових прав на інвестиційний договір будівництва, який є базовим активом по форвардному контракту.

Відповідно до п.1.3. договору, загальна договірна вартість (сума договору) становить 144088000,00 грн. без ПДВ. Сторони здійснюють розрахунки за договором у національній валюті України - гривні.

Згідно з п.2.1. договору, покупець до 01.11.2018р. включно перераховує безпосередньо продавцю загальну договірну вартість (суму договору) згідно з п.1.3. договору, на поточний рахунок продавця.

Право власності на форвардний контракт за договором переходить до покупця з моменту підписання сторонами акту приймання-передачі фінансових інструментів (пункт 2.2. договору).

Відповідно до п.4.1.1. договору, продавець зобов`язується протягом 1 (одного) робочого дня укладання договору, передати покупцю форвардні контракти з одночасним оформленням акту прийому-передачі.

Згідно з п.4.1.2. договору, протягом 3 (трьох) робочих днів після підписання акту прийому-передачі повідомити виконавця форвардного контракту (емітента деривативу) про його передачу покупцеві. Зазначене повідомлення відбувається за допомогою листа, до якого додається примірник договору, шляхом поштового або кур`єрського відправлення за адресою, що вказана у п.1.1.4. договору.

12.09.2018р. між Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс» (покупець) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Актив Інвест», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів Акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» (продавець) підписано акт прийому-передачі фінансових інструментів (деривативу), які вказані у пункті 1.1.1. договору, та є предметом розгляду у даній справі.

17.09.2018р. між Сільськогосподарським товариством з обмеженою відповідальністю "Богданівське" (покупець) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс" (продавець) укладено договір №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу), відповідно до умов якого продавець зовов`язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити фінансові інструменти (форвардні контракти або деривативи), у кількості 62 шт. (№ А-01К/2018 - № А-62К/2018 від 09.08.2018р.), про які зазначено вище.

Відповідно до пункту 1.1.3. договору, базовим активом по форвардному контракту є майнові права на інвестиційний договір будівництва Котеджу (Таунхауз).

Згідно з п.1.1.4. договору, виконавцем по форвардному контракту (емітентом деривативу) є Товариство з обмеженою відповідальністю "Аелінта" (49000, Дніпропетровська область, місто Дніпро, вулиця Столєтова, будинок 21К, ідентифікаційний код 40430483).

Пунктом 1.1.5. договору передбачено, що дата виконання форвардного контракту є: не пізніше 31.12.2023 року.

Ціна одного базового активу згідно з форвардним контрактом становить 800000,00 грн. Вартість одного форвардного контракту становить 2326000,00 грн. (пункти 1.1.8. та 1.1.9. договору).

Пунктом 1.2. договору передбачено, що відповідно до умов форвардного контракту, зазначеного в п.1.1. договору, покупець бере на себе зобов`язання щодо оплати вартості форвардного контракту, з подальшим набуттям майнових прав на інвестиційний договір будівництва, який є базовим активом по форвардному контракту.

Відповідно до п.1.3. договору, загальна договірна вартість (сума договору) становить 144212000,00 грн. без ПДВ. Сторони здійснюють розрахунки за договором у національній валюті України - гривні.

Згідно з п.2.1. договору, покупець до 15.10.2018р. включно перераховує безпосередньо продавцю загальну договірну вартість (суму договору) згідно з п.1.3. договору, на поточний рахунок продавця.

Право власності на форвардний контракт за договором переходить до покупця з моменту підписання сторонами акту приймання-передачі фінансових інструментів (пункт 2.2. договору).

Відповідно до п.4.1.1. договору, продавець зобов`язується протягом 1 (одного) робочого дня укладання договору, передати покупцю форвардні контракти з одночасним оформленням акту прийому-передачі.

Згідно з п.4.1.2. договору, протягом 3 (трьох) робочих днів після підписання акту прийому-передачі повідомити виконавця форвардного контракту (емітента деривативу) про його передачу покупцеві. Зазначене повідомлення відбувається за допомогою листа, до якого додається примірник договору, шляхом поштового або кур`єрського відправлення за адресою, що вказана у п.1.1.4. договору.

17.09.2018р. Сільськогосподарським товариством з обмеженою відповідальністю "Богданівське" (покупець) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс" (продавець) підписано акт прийому-передачі фінансових інструментів (деривативу), які вказані у пункті 1.1.1. договору, та є предметом розгляду у даній справі.

19.10.2018р. між Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервис» (первісний кредитор) та Товариством з обмеженою відповідальністю «АЕНКО Груп» (новий кредитор) укладено договір відступлення прав вимоги №2018/10-1, відповідно до умов якого первісний кредитор передає, а новий кредитор приймає на умовах і в порядку, передбаченому даним договором право вимоги боргу за договором №ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р. укладений між первісним кредитором та Сільськогосподарським товариством з обмеженою відповідальністю «Богданівське» (ідентифікаційний код: 03798441) (далі - боржник), на загальну непогашену суму боргу 143212000,00 (сто сорок три мільйони двісті дванадцять тисяч гривень 00 копійок).

Згідно з п.1.3. договору відступлення прав вимоги, право вимоги, що є предметом даного договору, є діючим і відступається на умовах оплати (компенсації). Сума оплати (компенсації) за відступлення права вимоги 143212000,00 грн. Вказана сума відповідає розміру заборгованості, за даними бухгалтерського обліку первісного кредитора на дату здійснення цього відступлення.

Пунктом 1.4. договору відступлення прав вимоги передбачено, що відступлення права вимоги за договорами, вказаними в пункті 1.1. цього договору, вважається переданим з моменту підписання даного договору.

Відповідно до п.3.1. договору відступлення прав вимоги, новий кредитор сплачує первісному кредитору суму компенсації, вказану в п.1.3. даного договору, у строк до 31.12.2018р. Оплата здійснюється в безготівковій формі шляхом перерахування грошових коштів на рахунок первісного кредитора, оплата може здійснюватися частинами.

Первісний кредитор, після укладення даного договору, зобов`язаний передати згідно акту прийому-передачі новому кредиторові всі копії документів, пов`язаних із виникненням боргу, але за виключенням внутрішніх документів первісного кредитора (пункт 4.1. договору відступлення прав вимоги).

Згідно з п.4.2. договору відступлення прав вимоги, первісний кредитор, не пізніше 7 семи днів після укладення даного договору, зобов`язаний повідомити боржника про підписання даного договору з зазначенням суми переданої грошової вимоги і назви нового кредитора і надати всі докази про перехід права вимоги сплати боргу.

19.10.2018р. між Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервис» (первісний кредитор) та Товариством з обмеженою відповідальністю «АЕНКО Груп» (новий кредитор) підписано акт прийому-передачі документів до договору відступлення права вимоги №2018/10-1 від "19" жовтня 2018р., відповідно до якого первісний кредитор передав, а новий кредитор прийняв договір №ФК/2018/09-1 від 17 вересня 2018 року та інші похідні документи до нього.

Як зазначає позивач, продавець (Товариство з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс") за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 17.09.2018р. виконав взяті на себе зобов`язання, а саме передав у власність покупця (Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю "Богданівське") фінансові інструменти (Деривативи), які є предметом вказаного договору.

Однак, як зазначено у позовній заяві, Сільськогосподарське товариство з обмеженою відповідальністю "Богданівське" на виконання своїх зобов`язань за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 17.09.2018р. сплатило лише 2105000,00 грн.

Отже, як стверджує позивач, заборгованість відповідача за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 17.09.2018р. становить 141107000,00 грн.

18.01.2019р. Товариство з обмеженою відповідальністю "АЕНКО Груп" надіслало на адресу Сільськогосподарського товариства з обмеженою відповідальністю "Богданівське" претензію, відповідно до якої позивач вимагає протягом семиденного строку повернути частину боргу за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) у розмірі 3000000,00 грн.

Однак, як зазначено у позовній заяві, станом на день подання позовної заяви, відповідач не виконав вимог вказаної претензії, та не сплатив частину боргу за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 17.09.2018р. у розмірі 3000000,00 грн.

Враховуючи наведене, позивач звернувся до Господарського суду Львівської області та просить стягнути з відповідача заборгованість в розмірі 3000000,00 грн.

18.03.2019 р. відповідачем СТОВ "Богданівське" подано відзив на позовну заяву (вх. № 11547/19), відповідно до якого відповідач визнає позовні вимоги і просить позов задовольнити у повному обсязі.

Ухвалою суду від 22.10.2019р. відмовлено у прийнятті визнання відповідачем позову.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши зібрані докази, заслухавши доводи представника позивача, суд дійшов висновку, що у задоволенні позову слід відмовити з таких підстав.

Згідно з статтею 11 Цивільного кодексу України, цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки.

Відповідно до статті 509 Цивільного кодексу України, зобов`язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов`язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов`язку. Зобов`язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього Кодексу.

Як передбачено статтею 174 Господарського кодексу України, однією з підстав виникнення господарського зобов`язання є господарський договір та інші угоди, передбачені законом, а також угоди не передбачені законом, але які йому не суперечать.

Згідно з статтею 627 Цивільного кодексу України сторони є вільними в укладенні договору, виборі контрагента та визначенні умов договору, з урахуванням вимог цього кодексу, інших актів цивільного законодавства, звичаїв ділового обороту, вимог розумності та справедливості.

За умовами статті 629 Цивільного кодексу України договір є обов`язковим для виконання сторонами.

Відповідно до статті 655 Цивільного кодексу України, за договором купівлі-продажу одна сторона (продавець) передає або зобов`язується передати майно (товар) у власність другій стороні (покупцеві), а покупець приймає або зобов`язується прийняти майно (товар) і сплатити за нього певну грошову суму.

Частинами 1, 4 статті 656 Цивільного кодексу України передбачено, що предметом договору купівлі-продажу може бути товар, який є у продавця на момент укладення договору або буде створений (придбаний, набутий) продавцем у майбутньому.

До договору купівлі-продажу на біржах, конкурсах, аукціонах (публічних торгах), договору купівлі-продажу валютних цінностей і цінних паперів застосовуються загальні положення про купівлю-продаж, якщо інше не встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з їхньої суті.

Згідно ст.662 Цивільного кодексу України, продавець зобов`язаний передати покупцеві товар, визначений договором купівлі-продажу. Продавець повинен одночасно з товаром передати покупцеві його приналежності та документи (технічний паспорт, сертифікат якості тощо), що стосуються товару та підлягають переданню разом із товаром відповідно до договору або актів цивільного законодавства.

Покупець зобов`язаний оплатити товар після його прийняття або прийняття товаророзпорядчих документів на нього, якщо договором або актами цивільного законодавства не встановлений інший строк оплати товару (ч.1 ст. 692 ЦК України).

Відповідно до ст. 658 Цивільного кодексу України, право продажу товару, крім випадків примусового продажу та інших випадків, встановлених законом, належить власникові товару. Якщо продавець товару не є його власником, покупець набуває право власності лише у випадку, якщо власник не має права вимагати його повернення.

Як встановлено судом, 17.09.2018р. між Сільськогосподарським товариством з обмеженою відповідальністю "Богданівське" (покупець) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Укрпейсервіс" (продавець) укладено договір №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу), відповідно до умов якого продавець зовов`язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити фінансові інструменти (форвардні контракти або деривативи), у кількості 62 шт. (№ А-01К/2018 - № А-62К/2018 від 09.08.2018р.), які є предметом розгляду у даній справі.

З метою встановлення права ТОВ «Укрпейсервіс» продажу на користь СТОВ «Богданівське» форвардних контрактів (деривативів), ухвалою суду від 14.05.2019р. витребувано у сторін додаткові докази, а саме докази відчуження АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» на користь ТОВ «Укрпейсервіс» деривативів, які є предметом договору купівлі-продажу фінансових інструментів № ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р., та докази оплати їх вартості (оригінали: договорів, актів приймання-передачі, банківських виписок (з відміткою банку) для огляду, копії до матеріалів справи).

Клопотанням про долучення доказів (вх.№ 22021/19 від 28.05.2019р.), позивач просив долучити до матеріалів копії договорів, платіжних доручень, банківських виписок.

Згідно частин 2, 4, 5 статті 91 ГПК України, письмові докази подаються в оригіналі або в належним чином засвідченій копії, якщо інше не передбачено цим Кодексом. Якщо для вирішення спору має значення лише частина документа, подається засвідчений витяг з нього. Копії документів вважаються засвідченими належним чином, якщо їх засвідчено в порядку, встановленому чинним законодавством. Учасник справи підтверджує відповідність копії письмового доказу оригіналу, який заходиться у нього, своїм підписом із зазначенням дати такого засвідчення.

Проте, подані з клопотанням про долучення доказів (вх.№ 22021/19 від 28.05.2019р.) копії документів не відповідали вимогам ст.91 ГПК України.

У підготовчому засіданні представник позивача пояснив, що подані документи є неналежним чином засвідчені, оскільки позивач не був стороною господарських операцій згідно цих документів, а відтак не може їх засвідчувати.

З метою отримання належних доказів, які б могли підтвердити господарські операції за результатами яких ТОВ «Укрпейсервіс» отримало право продажу на користь СТОВ «Богданівське» форвардних контрактів (деривативів), ухвалою суду від 28.05.2019р. залучено до участі у справі в якості третіх осіб без самостійних вимог щодо предмета спору на стороні відповідача ТОВ «Укрпейсервіс», ТОВ «Аелінта», ТОВ «Компанія з управління активами «Актив Інвест» та АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді».

Ухвалами суду від 26.06.2019р., 30.07.2019р., 20.08.2019р., суд витребовував у:

1) Акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді»:

- докази відчуження Акціонерним товариством «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» форвардних контрактів (деривативів), які є предметом договору купівлі-продажу фінансових інструментів № ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р. та докази отримання плати їх вартості (оригінали: договорів та актів приймання-передачі (п.п. 3.2., 3.3., 3.3.1 форвардних контрактів), банківських виписок (з відміткою банку) для огляду, належним чином засвідчені копії всіх документів до матеріалів справи);

- докази сплати Акціонерним товариством «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» вартості кожного деривативу згідно п.4.1. форвардних контрактів від 09.08.2018р. (оригінали банківських виписок (з відміткою банку) для огляду, належним чином засвідчені копії до матеріалів справи);

2) Товариства з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс»:

- докази придбання Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс» форвардних контрактів (деривативів), які є предметом договору купівлі-продажу фінансових інструментів № ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р. та докази оплати їх вартості (оригінали: договорів, актів приймання-передачі, оригінали банківських виписок (з відміткою банку) для огляду, належним чином засвідчені копії всіх документів до матеріалів справи);

3) Товариства з обмеженою відповідальністю «Аенко Груп»:

- докази сплати Товариством з обмеженою відповідальністю «Аенко Груп» на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс» суми оплати (компенсації) за відступлення прав вимоги у розмірі передбаченому у п.1.3. Договору відступлення прав вимоги № 2018/10-1 від 19.10.2018р. та у строк передбачений п.3.1. цього договору (оригінали банківських виписок (з відміткою банку) для огляду, належним чином засвідчені копії до матеріалів справи);

4) Товариства з обмеженою відповідальністю «Аелінта»:

- докази у підтвердження базового активу, визначеного п.2.1. форвардних контрактів від 09.08.2018р. та прав на нього (оригінали для огляду, належним чином засвідчені копії до матеріалів справи).

Однак, окрім письмових пояснень, не підтверджених належними доказами, третіми особами не долучено до матеріалів справи жодних витребуваних судом доказів.

Тим не менше, суд дійшов висновку оглянути подані з клопотання позивача (вх.№ 22021/19 від 28.05.2019р.) копії платіжних доручень з яких вбачається, що АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» проведено на користь ТОВ «Аелінта» ряд оплат, зокрема, за форвардні контракти, які є предметом розгляду у даній справі.

08.10.2019р. разом з клопотання про втребування доказів (вх.№ 41666/19) відповідачем долучено до матеріалів справи засвідчену директором СТОВ «Богданівське» (відповідачем) копію договору №Д-1/2018 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 12.09.2018р., укладеного між ТОВ «Укрпейсервіс» (покупець) та ТОВ «Компанія з управління активами «Актив Інвест», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» (продавець), відповідно до умов якого, продавець зобов`язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити фінансові інструменти (форвардні контракти або деривативи) у кількості 62 шт. (№ А-01К/2018 - № А-62К/2018 від 09.08.2018р.), які є предметом розгляду у даній справі.

Однак, із поданих з клопотанням позивача (вх.№ 22021/19 від 28.05.2019р.) копій платіжних доручень вбачається, що ТОВ «Укрпейсервіс» проведено на користь АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» ряд оплат, призначення платежу яких є: «Оплата за майнові права на інвестиційні договори будівництва згідно договору № Д-1/2018 від 12.09.2018р.».

Проте, відповідно до договору №Д-1/2018 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 12.09.2018р., продавець зобов`язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити фінансові інструменти (форвардні контракти або деривативи) у кількості 62 шт. (№ А-01К/2018 - № А-62К/2018 від 09.08.2018р.).

Відповідно до п.п.1, 3, 9 Положення про вимоги до стандартної (типової) форми деривативів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 19 квітня 1999 р. N 632, дериватив - стандартний документ, що засвідчує право та/або зобов`язання придбати або продати базовий актив на визначених ним умовах у майбутньому. Деривативами є, зокрема, форвардний контракт. Форвардний контракт - двостороння угода за стандартною (типовою) формою, яка засвідчує зобов`язання особи придбати (продати) базовий актив у визначений час та на визначених умовах у майбутньому, з фіксацією цін такого продажу під час укладення форвардного контракту.

Відповідно до ч.1 ст.526 ЦК України, зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Таким чином, з поданих копій платіжних доручень можна дійти висновку, що зміст фактично проведеної господарської операції не відповідає змісту договору №Д-1/2018 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 12.09.2018р., укладеного між ТОВ «Укрпейсервіс» (покупець) та ТОВ «Компанія з управління активами «Актив Інвест», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів АТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Верді» (продавець), оскільки доказів оплати за деривативи, як стандартні документи, що засвідчують право та/або зобов`язання придбати або продати базовий актив на визначених ним умовах у майбутньому матеріали справи не містять.

Будь-які інші докази про проведення ТОВ «Укрпейсервіс» оплати за форварді контракти (деривативи) на користь АТ «ЗНВКІФ «Верді» у матеріалах справи відсутні.

Статтею 235 ЦК України визначено, що удаваним є правочин, який вчинено сторонами для приховання іншого правочину, який вони насправді вчинили. Якщо буде встановлено, що правочин був вчинений сторонами для приховання іншого правочину, який вони насправді вчинили, відносини сторін регулюються правилами щодо правочину, який сторони насправді вчинили.

Згідно ч. 1 ст.656 ЦК України, предметом договору купівлі-продажу може бути товар, який є у продавця на момент укладення договору або буде створений (придбаний, набутий) продавцем у майбутньому.

Так, 17.09.2018р. СТОВ "Богданівське" (покупець) уклало з ТОВ "Укрпейсервіс" (продавець) договір №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) у кількості 62 шт., які є предметом розгляду у даній справі, однак в силу ст.ст. 655, 656, 658 ЦК України у ТОВ "Укрпейсервіс" право продажу форвардних контрактів (деривативів) на користь СТОВ "Богданівське" не виникло, оскільки, як вбачається з вищенаведених обставин, ТОВ "Укрпейсервіс" таких контрактів у АТ «ЗНВКІФ «Верді» не придбавало.

ТОВ "Укрпейсервіс" оплатило АТ «ЗНВКІФ «Верді» за майнові права на інвестиційні договори будівництва, а не за форвардні контракти, як стандартні документи, що засвідчують право та/або зобов`язання придбати або продати базовий актив на визначених ним умовах у майбутньому, тому, за таких обставин, обов`язку у відповідача оплатити вартість продажу форвардних контрактів на користь ТОВ "Укрпейсервіс" на підставі вказаного договору купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) №ФК/2018/09-1 не виникло, оскільки правових підстав відчуження ТОВ "Укрпейсервіс" на користь СТОВ «Богданівське» форвардних контрактів судом не встановлено та матеріалами справи не підтверджено.

19.10.2018р. між Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервис» (первісний кредитор) та Товариством з обмеженою відповідальністю «АЕНКО Груп» (новий кредитор) укладено договір відступлення прав вимоги №2018/10-1, відповідно до умов якого первісний кредитор передає, а новий кредитор приймає на умовах і в порядку, передбаченому даним договором право вимоги боргу за договором №ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р. укладений між первісним кредитором та Сільськогосподарським товариством з обмеженою відповідальністю «Богданівське» (ідентифікаційний код: 03798441) (далі - боржник), на загальну непогашену суму боргу 143212000,00 (сто сорок три мільйони двісті дванадцять тисяч гривень 00 копійок).

Відповідно до ч.1 ст. 512 ЦК України, Кредитор у зобов`язанні може бути замінений іншою особою внаслідок, зокрема, передання ним своїх прав іншій особі за правочином (відступлення права вимоги).

Приписами статті 514 ЦК України визначено, що до нового кредитора переходять права первісного кредитора у зобов`язанні в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав, якщо інше не встановлено договором або законом.

Отже, оскільки обов`язку оплатити вартість продажу форвардних контрактів на користь ТОВ "Укрпейсервіс" на підставі договору купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) №ФК/2018/09-1 від 17.09.2018р. у СТОВ «Богданівське» не виникло, законних та обґрунтованих підстав для відступлення ТОВ "Укрпейсервіс" на користь нового кредитора ТОВ «АЕНКО Груп» права грошової вимоги за вказаним договором купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) немає.

З огляду на викладене, позовна вимога позивача ТОВ «Аенко Груп» про стягнення з відповідача СТОВ «Богданівське» частини боргу за договором №ФК/2018/09-1 купівлі-продажу фінансових інструментів (Деривативу) від 17.09.2018р. у розмірі 3000000,00 грн., яка передана Товариством з обмеженою відповідальністю «Укрпейсервіс» на користь позивача на підставі договору відступлення прав вимоги №2018/10-1 від 19.10.2018р., є необґрунтованою та безпідставною, а відтак позов задоволенню не підлягає.

Відповідно до частини 1 статті 74 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Частиною 1 статті 79 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.

Згідно із частиною 1 статті 77 Господарського процесуального кодексу України, обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Відповідно до статті 86 Господарського процесуального кодексу України, суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності. Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).

Сплата позивачем судового збору підтверджується платіжним дорученням №96 від 06.02.2019р. на суму 45000,00 грн.

Відповідно до статті 129 Господарського процесуального кодексу України, суд дійшов висновку витрати по сплаті судового збору покласти на позивача, оскільки у задоволенні позову слід відмовити.

Керуючись статтями 2, 13, 74, 76, 77, 78, 79, 86, 91, 129, 236, 237, 238, 240, 241 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ

1. У задоволенні позову відмовити.

Відповідно до статті 241 Господарського процесуального кодексу України, рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Рішення може бути оскаржено в апеляційному порядку та у строки, визначені главою 1 розділу IV Господарського процесуального кодексу України.

Повний текст рішення складено та підписано 18.11.2019р.

Головуючий суддя Петрашко М.М.

Суддя Король М.Р.

Суддя Манюк П.Т.