ПІВНІЧНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"11" листопада 2019 р. Справа№ 04/01/5026/1089/2011

Північний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Пантелієнка В.О.

суддів: Доманської М.Л.

Верховця А.А.

за участю секретаря Корінної А.О.

та представників:

від ТОВ "Євростандарт плюс" - не з`явився;

від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб - Кузьмік Д.В. - дов №27-18426/19 від 25.10.2019р.;

ліквідатор Носань Н.С. - не з`явився;

від ПП "Під ключ" - Назаренко С.А. ордер ЧК№138567 від 11.11.2019р.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

на ухвалу господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р.

(повний текст складено 27.08.2019р.)

у справі №04/01/5026/1089/2011 (суддя Хабазня Ю.А.)

за позовною заявою Товариства з обмеженою відповідальністю (далі - ТОВ) "Євростандарт плюс"

про визнання недійсними правочину з передачі майна та майнових прав на нежитлові приміщення у житловому будинку по вул. Щербакова, 52 у м.Києві , та виключення майна з ліквідаційної маси

у справі за заявою ініціюючого кредитора Товариства з обмеженою відповідальністю "Інфокол"

до боржника Приватного підприємства "Під ключ"

про визнання банкрутом

ВСТАНОВИВ:

Ухвалою господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. по справі №04/01/5026/1089/2011 відкладено розгляд справи; визнано явку обов`язковою та викликано у судове засідання як учасника у справі про банкрутство: ТОВ "Євростандарт плюс" (заявника); Носань Н.С. (ліквідатора банкрута); Управління державної охорони України, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ "Артем-банк"), ТОВ "Фінансова компанія "Нерухомість-Інвест" (як осіб, щодо яких вирішується питання про їх права, інтереси та/або обов`язки); стягнуто з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в дохід державного бюджету через Державну судову адміністрацію України штраф у розмірі 38420 грн.; зобов`язано видати наказ; повторно зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб до 15.09.2019р. надати суду: рух коштів по рахунках КП "Житомирбудзамовник" в АТ "Артем-банк" № НОМЕР_1 (980), № НОМЕР_2 (980), № НОМЕР_3 (980), № НОМЕР_4 (980), № НОМЕР_5 (980), № НОМЕР_6 (980), № НОМЕР_7 (980), № НОМЕР_8 (980), № НОМЕР_9 (980), № НОМЕР_10 (978), № НОМЕР_10 (980), № НОМЕР_11 (980), на який АТ "Артем-Банк", як управителем ФФБ перераховувались кошти, з відомостями про те, кому, коли і в якому розмірі КП "Житомирбудзамовник" ці грошові кошти Фонду фінансування будівництва об`єкту по вул.Щербакова,52 у м.Києві було перераховано; рух коштів по рахунку № НОМЕР_12 (980-українська гривня), відкритому в ФКД ПАТ "Інпромбанк" за весь період його існування; рух коштів по рахунках № НОМЕР_13 (980-українська гривня), №НОМЕР_14 (978-Євро), № НОМЕР_14 (840-долар США), №НОМЕР_15 (980-українська гривня), № НОМЕР_14 (643-російський рубль), № НОМЕР_14 (980-українська гривня), відкритих в ПАТ "Банк "Таврика", а у разі їх відсутності: докази знищення електронних баз даних, які містять рух коштів по цих рахунках (копію акта про їх знищення); пояснення визначених законом підстав знищення електронних баз даних; пояснення підстав непередання акта про знищення електронних баз даних Національному банку України та вирішено інші процедурні питання.

Не погоджуючись з винесеною ухвалою суду, 09.09.2019р. Фонд гарантування вкладів фізичних осіб подав апеляційну скаргу на ухвалу господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. по справі №04/01/5026/1089/2011, в якій просить скасувати оскаржувану ухвалу в частині стягнення з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб штрафу у розмірі 38420 грн.

У відзиві на апеляційну скаргу ліквідатор Носань Н.С. просить апеляційну скаргу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб залишити без задоволення, а ухвалу господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. в частині стягнення штрафу з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб залишити без змін.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 21.10.2019р. було відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ухвалу господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. по справі №04/01/5026/1089/2011 та призначено її до розгляду на 11.11.2019р.

Ухвалою Північного апеляційного господарського суду від 21.10.2019р. клопотання ліквідатора Приватного підприємства "Під ключ" арбітражного керуючого Носань Наталії Сергіївни про участь у судовому засіданні, призначеному на 11.11.2019р., в режимі відеоконференції задоволено та вирішено інші процедурні питання.

Розглянувши доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи, заслухавши пояснення представників апелянта і ПП "Під ключ", дослідивши докази, проаналізувавши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судом першої інстанції норм законодавства, Північний апеляційний господарський суд вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.6 ст.12 Господарського процесуального кодексу (далі - ГПК) України господарські суди розглядають справи про банкрутство у порядку, передбаченому цим Кодексом для позовного провадження, з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" (в редакції, чинній на момент винесення оскаржуваної ухвали, далі - Закон про банкрутство).

21.10.2019р. введено в дію Кодекс України з процедур банкрутства.

ТОВ "Євростандарт плюс" було подано до господарського суду Черкаської області позовну заяву з вимогами визнати правочин, укладений між КП "Житомирбудзамовник" та ПП "Під ключ", щодо передання майна та майнових прав на нежитлові приміщення у житловому будинку по вул. Щербакова, 52 у м. Києві недійсними та виключити майно та майнові права на нежитлові приміщення з ліквідаційної маси боржника.

Ухвалою господарського суду Черкаської області від 21.05.2019р. було відкладено розгляд справи на 11.06.2019р.; визнано явку обов`язковою та викликано у судове засідання як учасника у справі про банкрутство: ТОВ "Євростандарт плюс" (заявника); Носань Н.С. (ліквідатора банкрута); Управління державної охорони України, ПАТ "Артем-банк", ТОВ "Фінансова компанія "Нерухомість-Інвест" (як особу, щодо якої вирішується питання про її права, інтереси та/або обов`язки); повторно зобов`язано ПАТ "Артем Банк" у строк до 07.05.2019р. надати місцевому суду: виписку по рахунку КП "Житомирбудзамовник" №НОМЕР_10, відкритому в АТ "Артем-Банк", на який АТ "Артем-Банк" як управителем ФФБ перераховувались кошти, з відомостями про те, кому, коли і в якому розмірі КП "Житомирбудзамовник" ці грошові кошти ФФБ було перераховано. Зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб забезпечити виконання цієї ухвали суду уповноваженими особами Фонд гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію таких банків: ПАТ "Артем-банк", ПАТ КБ "Надра", ПАТ КБ "Південкомбанк", ПАТ "Інтеркредитбанк", ПАТ "Банк Софійський", АТ "Банк "Національні інвестиції".

Ухвалою господарського суду Черкаської області від 11.06.2019р. було відкладено розгляд справи на 30.07.2019р.; визнано явку обов`язковою та викликано у судове засідання як учасника у справі про банкрутство: ТОВ "Євростандарт плюс" (заявника); Носань Н.С. (ліквідатора банкрута); Управління державної охорони України, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ "Артем-банк"), ТОВ "Фінансова компанія "Нерухомість-Інвест" (як осіб, щодо яких вирішується питання про їх права, інтереси та/або обов`язки); зобов`язано Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноважену особу на ліквідацію ПАТ "Артем-банк") у строк до 19.07.2019р. надати виписку по рахунку КП "Житомирбудзамовник" №НОМЕР_10, відкритому в АТ "Артем-Банк", на який АТ "Артем-Банк" як управителем ФФБ перераховувались кошти, з відомостями про те, кому, коли і в якому розмірі КП "Житомирбудзамовник" ці грошові кошти ФФБ було перераховано; рух коштів по рахунку № НОМЕР_12 (980-українська гривня), відкритому в ФКД ПАТ "Інпромбанк" за весь період його існування; рух коштів по рахунках № НОМЕР_13 (980-українська гривня), №НОМЕР_14 (978-Євро), № НОМЕР_14 (840-долар США), №НОМЕР_15 (980-українська гривня), № НОМЕР_14 (643-російський рубль), № НОМЕР_14 (980-українська гривня), відкритих в ПАТ "Банк "Таврика", а у разі їх відсутності: докази знищення електронних баз даних, які містять рух коштів по цих рахунках (копію акта про їх знищення); пояснення визначених законом підстав знищення електронних баз даних; пояснення підстав непередання акта про знищення електронних баз даних Національному банку України. Звернуто увагу, що суду має бути надано рух коштів на електронних носіях в електронному вигляді у файлах, підписаних електронним цифровим підписом (з посиланням на серійний номер диску та назви і об`єм записаних файлів), або на паперових копіях, посвідчених належним чином. Інформація і документи мають бути надані по кожному пункту вимоги суду або вказано про неможливість надання, причини неможливості надання і додано належно посвідчені докази цих причин.

В порушення ч.4 ст.80, ч.7 ст.81 ГПК України вказані докази Фондом гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноваженою особою на ліквідацію ПАТ "Артем-банк") вчасно не були подані до місцевого суду, що стало підставою для відкладення розгляду справи, застосування до вказаної особи заходів процесуального впливу у вигляді штрафу у сумі п`яти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб та встановлення нового строку для надання відомостей до 26.08.2019р.

Ухвалою господарського суду Черкаської області від 30.07.2019р. було відкладено розгляд справи на 27.08.2019р.; визнано явку обов`язковою та викликано у судове засідання, як учасника у справі про банкрутство: ТОВ "Євростандарт плюс" (заявника); Носань Н.С. (ліквідатора банкрута); Управління державної охорони України, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ "Артем-банк"), ТОВ "Фінансова компанія "Нерухомість-Інвест" (як осіб, щодо яких вирішується питання про їх права, інтереси та/або обов`язки); задоволено клопотання ТОВ "Євростандарт-сервіс" від 30.07.2019р. про витребування від ПАТ "Артем-банк" відомостей про рух коштів по рахунках КП "Житомирбудзамовник" в АТ "Артем-банк" №№ НОМЕР_1 (980), НОМЕР_2 (980), НОМЕР_3 (980), НОМЕР_4 (980), НОМЕР_5 (980), НОМЕР_6 (980), НОМЕР_7 (980), НОМЕР_8 (980), НОМЕР_9 (980), НОМЕР_10 (978), НОМЕР_10 (980), НОМЕР_11 (980), на які останній перераховував кошти ФФБ об`єкту по вул.Щербакова, 52 у м.Києві, шляхом витребування вказаних вище відомостей безпосередньо від Фонду гарантування вкладів фізичних осіб з огляду на прийняття Національним банком України рішення про відкликання банківської ліцензії ПАТ "Артем-банк" та його ліквідацію, а також, що відповідно до п.8 ч.2 ст.4, ст.46-48, 52-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" з дня початку процедури ліквідації банку Фонд гарантування вкладів фізичних осіб безпосередньо або шляхом делегування повноважень уповноваженій особі Фонду здійснює повноваження органів управління банку та здійснює процедуру ліквідації, забезпечує належне оформлення, упорядкування та зберігання усіх, у тому числі фінансово-господарських, документів неплатоспроможного банку протягом ліквідаційної процедури.

Однак у порушення ч.4 ст.80, ч.7 ст.81 ГПК України вказані докази до дня судового засідання місцевому суду подані не були.

Ухвалою господарського суду Черкаської області від 30.07.2019р. явку представників Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (або уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ "Артем-банк") було визнано обов`язковою, однак їх представники не з`явились, причин неявки не повідомили, чим порушили ч.1 ст.120 ГПК України.

З матеріалів справи вбачається, що ухвала місцевого суду від 30.07.2019р. була вручена Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 05.08.2019р. згідно з даними сайту ПАТ "Укрпошта" та списком згрупованих поштових відправлень місцевого суду від 02.08.2019р. №932 за штрихкодовим ідентифікатором поштового відправлення №458).

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб мав необхідний час для її виконання, однак витребуваних відомостей до суду першої інстанції не надіслав, представників до суду не направив, про причини невиконання вимог ухвал місцевого суду не повідомив.

Відповідно до п.5, п.7 ч.2, ч.3 ст.42 ГПК України учасники справи зобов`язані надавати суду повні і достовірні пояснення з питань, які ставляться судом, а також учасниками справи в судовому засіданні; виконувати інші процесуальні обов`язки, визначені законом або судом; у випадку невиконання учасником справи його обов`язків суд застосовує до такого учасника справи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Відповідно до ст.131, 132 ГПК України заходами процесуального примусу є процесуальні дії, що вчиняються судом у визначених цим Кодексом випадках з метою спонукання відповідних осіб до виконання встановлених в суді правил, добросовісного виконання процесуальних обов`язків, припинення зловживання правами та запобігання створенню протиправних перешкод у здійсненні судочинства. Заходи процесуального примусу застосовуються судом шляхом постановлення ухвали. Застосування до особи заходів процесуального примусу не звільняє її від виконання обов`язків, встановлених цим Кодексом.

Відповідно до ч.1 ст.135 ГПК України суд може постановити ухвалу про стягнення в дохід державного бюджету з відповідної особи штрафу у сумі від одного до десяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб у випадку: невиконання процесуальних обов`язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу; зловживання процесуальними правами, вчинення дій або допущення бездіяльності з метою перешкоджання судочинству; неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин.

Відповідно до ч.2 ст.135 ГПК України у випадку повторного чи систематичного невиконання процесуальних обов`язків, повторного чи неодноразового зловживання процесуальними правами, повторного чи систематичного неподання витребуваних судом доказів без поважних причин або без їх повідомлення, триваючого невиконання ухвали про забезпечення позову або доказів суд, з урахуванням конкретних обставин, стягує в дохід державного бюджету з відповідного учасника судового процесу або відповідної іншої особи штраф у сумі від п`яти до п`ятдесяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Місцевим судом правильно вказано, що: обставини не направлення представника у судове засідання оцінюється як невиконання процесуальних обов`язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу; обставини ненадання витребуваної судом інформації, оцінюється як свідоме зловживання процесуальними правами, допущення бездіяльності з метою перешкоджання судочинству (установлення обставин, які необхідні для розгляду заяви та справи про банкрутство в цілому); обставини неповідомлення суду про неможливість подати докази, неподання таких доказів без поважних причин є самостійною підставою застосування заходів процесуального примусу.

З матеріалів справи вбачається, що Фонд гарантування вкладів фізичних осіб систематично не виконував ухвал місцевого суду (не виконані ухвали суду: від 30.07.2019р. - п.3-а і п.11 резолютивної частини; від 11.06.2019р. - п.9 резолютивної частини; від 21.05.2019р. - п.11 резолютивної частини).

Вказані обставини підпадали під ознаки порушень, передбачених п.1, 2 і 3 ч.1 та ч.2 ст.135 ГПК України, і є підставою для застосовування заходів процесуального примусу.

Враховуючи систематичне неналежне виконання Фондом гарантування вкладів фізичних осіб ухвал місцевого суду без поважних на те причин, що призвело до відкладення розгляду справи із понесенням додаткових витрат державних коштів на вчинення цих процесуальних дій, до додаткових затрат часу судді, суд першої інстанції дійшов вірного висновку щодо застосування до вказаної особи заходів процесуального примусу у вигляді штрафу у сумі двадцяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб.

Тому місцевий суд законно і обґрунтовано стягнув з Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в дохід державного бюджету через Державну судову адміністрацію України штраф у розмірі 38420 грн.

В іншій частині ухвала господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. не оскаржувалась.

Відповідно до статті 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу.

За таких обставин, Північний апеляційний господарський суд не вбачає підстав для задоволення апеляційної скарги, зміни чи скасування ухвали суду першої інстанції.

Керуючись ст.ст. 255, 269, 270, 275, 276, 282, 283 ГПК України, Північний апеляційний господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб залишити без задоволення, а ухвалу господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. по справі №04/01/5026/1089/2011 - без змін.

Матеріали оскарження ухвали господарського суду Черкаської області від 27.08.2019р. по справі №04/01/5026/1089/2011 повернути до господарського суду Черкаської області.

Постанова апеляційного господарського суду набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена до Верховного Суду у порядку та строк, передбачений ст. 288 ГПК України.

Повний текст постанови складений та підписаний 12.11.2019р.

Головуючий суддя В.О. Пантелієнко

Судді М.Л. Доманська

А.А. Верховець