РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

19.11.2019Справа № 910/12524/19

Господарський суд міста Києва в складі:

головуючого судді Спичака О.М.

розглянувши у спрощеному позовному провадженні справу № 910/12524/19

за позовом ОСОБА_1

до Акціонерного товариства «УНІВЕРСАЛ БАНК»

про стягнення 42 563,69 грн.

Без виклику учасників справи.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

ОСОБА_1 звернулась до Господарського суду міста Києва з позовом до Акціонерного товариства «УНІВЕРСАЛ БАНК» про стягнення 42 563,69 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані ухиленням відповідача від сплати грошових коштів як вартості відчужених позивачем акцій ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний».

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 17.09.2019 відкрито провадження у справі та призначено розгляд справи в порядку спрощеного позовного провадження без виклику представників сторін.

17.10.2019 від відповідача надійшов відзив на позовну заяву, у якому він проти позову заперечує, вважаючи відмову перерахувати на користь позивача вартість акцій правомірною. Також відповідач вважає, що позивачем обрано неналежний спосіб захисту.

Згідно з частиною 4 статті 240 Господарського процесуального кодексу України, у разі розгляду справи без повідомлення (виклику) учасників справи, суд підписує рішення без його проголошення.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, всебічно і повно з`ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, що мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Господарський суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до Сертифікату іменних акцій простих Серії А № 501 позивач є власником іменних акцій емітента ЗАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний» в кількості 37 штук номінальною вартістю 2,50 гривень.

Згідно публічної безвідкличної вимоги від 30.11.2018 про придбання акцій в усіх власників акцій ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний» поданої Хенкель Енд КО. Зекткеллерай ГМБХ (HENKELL & CO. SEKTKELLERE GMBH) адреса: Вінербергштрасе 11 A-1100 Відень, Австрія; реєстраційний номер: FN 95442 g; належні депоненту акції були придбані за ціною 1 150, 37 грн. за 1 просту іменну акцію.

ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний» повідомило позивача про те, що заявник вимоги - Хенкель Енд КО. Зекткеллерай ГМБХ, переказав грошові суми за акції, що придбаваються в розмірі 42 563, 69 гривень шляхом перерахування коштів Публічному акціонерному товариству «УНІВЕРСАЛ БАНК», в якому заявником вимоги відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу).

Відповідно до п. 7.3 публічної безвідкличної вимоги від 30.11.2018 акціонери, акції яких придбаваються, для одержання коштів з рахунка умовного зберігання (ескроу) мають звернутися до публічного акціонерного товариства «УНІВЕРСАЛ БАНК» де відкрито такий рахунок умовного зберігання (ескроу) (підрозділів Публічного акціонерного товариства «УНІВЕРСАЛ БАНК», наведених на офіційному сайті банку (https:// www. universalbank.com.ua). Підставою для сплати коштів є надання акціонером банківській установі, що здійснює обслуговування рахунку умовного зберігання (ескроу) усіх документів, що дозволяють ідентифікувати його особу відповідно до чинного законодавства та перевірити в нього права на одержання коштів (згідно зі списком осіб, у яких придбаваються акції, складеним та наданим Товариством. У разі зміни або невідповідності ідентифікаційних даних акціонера даним, що містяться у списку осіб, у яких придбаваються акції, акціонер повинен надати банківській установі , що здійснює обслуговування рахунку умовного зберігання (ескроу), додаткові документи для його ідентифікації в обсязі, визначеному цією банківською установою.

На виконання п. 7.3 публічної безвідкличної вимоги від 30.11.2018, 25.04.2019 року позивач звернувся до ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» з письмовою заявою про виплату грошових сум за акції, що були примусово відчужені, в розмірі 42 563, 69 гривень.

Відповідач відмовив позивачу у виплаті 42 563, 69 гривень вартості акцій через те, що згідно списку осіб власників акцій наданого організацією, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство «Київський завод шампанських вин «Столичний», вказано документ (паспорт), що посвідчує особу позивача, а саме: СМ № 952240 виданий 01.01.2001 р. Шевченківським РУГУ МВС України в м. Києві.

Позивач стверджує, що викладене не відповідає дійсності та зазначає, що всупереч п. 7.3 публічної безвідкличної вимоги від 30.11.2018 та ст. 9 ч. 9 п. 1 Закону України «Про запобіганню та протидію легалізації (відмиванню) доходів» відповідач відмовився від ідентифікації особи позивача за додатковими документами, зокрема ідентифікаційним кодом та водійським посвідченням.

Згідно довідки № 11/196 від 17.04.2019 року виданої Шевченківський районним відділом Центрального міжрегіонального управління державної міграційної служби у м. Києві та Київській області, ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , уродженка Київської області, Києво-Святошинського району, с. Михайлівка-Рубежівка 29.10.1998 року була документована Шевченківським РУ ГУ МВС України в. м. Києві паспортом громадянина України серії НОМЕР_1 в зв`язку з обміном паспорта.

21.05.2019 року позивач звернулась до ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний» із заявою про виправлення помилки, допущеної щодо паспортних даних в Списку осіб власників акцій, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство «Київський завод шампанських вин «Столичний», у яких придбаваються акції.

Згідно повідомлення від емітента за № 304 в Реєстрі власників іменних цінних паперів від 07.12.2018, наданому ПАТ «Національний депозитарій України» щодо позивача зазначено наступні дані: ОСОБА_1 (Україна) Документ: Серія НОМЕР_2 видан. 01.01.2001 Шевченівським РУГУ МВС України в м. Києві. Саме такі дані і вказані ПрАТ «КЗШВ «Столичний» в наданому АТ «Універсал Банк» «Списку осіб власників акцій». ПрАТ «КЗШВ «Столичний» не наділений правом ідентифікувати особу та не наділений правом вносити до «Списку осіб власників акцій» інформацію іншу, ніж зазначена ПАТ «НДУ» в Реєстрі власників іменних цінних паперів.

11.07.2019 року позивач звернувся до Національного депозитарію України із заявою про виправлення помилки, допущеної щодо паспортних даних в Списку осіб власників акцій.

Згідно повідомлення НДУ № 1130/09-1 від 01.08.2019 року вирішення питання щодо встановлення особи позивача та перевірки наявності у нього права на одержання коштів має вирішуватись між позивачем та ПАТ «Універсал Банк».

11.07.2019 року позивач звернувся до Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль» із аналогічною заявою, де просила виправити технічну помилку, допущену в паспортних даних в Списку осіб власників акцій, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство «Київський завод шампанських вин «Столичний», вказавши наступні дані: ОСОБА_1 (Україна) Документ: Серія НОМЕР_3 виданий 24.03.2010 Шевченківським РУ ГУ МВС України в м. Києві, оскільки п. 4.1 Публічної безвідкладної вимоги зазначено відомості про депозитарну установу, в якій відкрито рахунок у цінних паперах: Акціонерне товариство «Райффайзен Банк Аваль» 01011, Україна, місто Київ, вулиця Лєскова, будинок 9.

Згідно письмового повідомлення від Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль» №57/4456 від 16.07.2019 станом на 16.07.2019 рахунок у цінних паперах, що був відкритий ПрАТ «КЗВШ «Столичний» у процесі дематеріалізації на ім`я позивача закритий у зв`язку з відсутністю цінних паперів на рахунку та розірванням ділових відносин із ПрАТ «КЗВШ «Столичний».

Позивач вважає, що його було примусово позбавлено належних йому акцій в кількості 37 штук, які були списані з рахунку в цінних паперах, втім коштів за продаж акцій позивач не отримав через небажання відповідача ідентифікувати його особу та виплатити належні йому кошти, які були перераховані заявником вимоги на виконання вимог ст. 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства" та зберігаються на рахунку умовного зберігання (ескроу) в Публічному акціонерному товаристві «УНІВЕРСАЛ БАНК».

У зв`язку із викладеним позивач просить суд стягнути з ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» вартість відчужених акцій в сумі 42 563,69 грн.

Оцінюючи подані докази та наведені обґрунтування за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об`єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, суд вважає, що позовні вимоги не підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно ч. 1 статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» особа (особи, що діють спільно), яка внаслідок придбання акцій товариства з урахуванням кількості акцій, які належать їй та її афілійованим особам, стала (прямо або опосередковано) власником домінуючого контрольного пакета акцій, протягом наступного робочого дня з дня набуття нею права власності на такий пакет акцій зобов`язана подати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і до товариства повідомлення про набуття права власності на домінуючий контрольний пакет акцій (далі - повідомлення).

Відповідно до ч. 4 статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» протягом 90 днів з дня подання повідомлення відповідно до частини другої цієї статті та за умови виконання нею дій, передбачених статтею 65 або 65-1 цього Закону, особа, яка є власником домінуючого контрольного пакета акцій, або будь-яка її афілійована особа, або уповноважена особа (далі - заявник вимоги) має право надіслати до товариства публічну безвідкличну вимогу про придбання акцій в усіх власників акцій товариства (далі - публічна безвідклична вимога).

У разі подання до товариства публічної безвідкличної вимоги всі акціонери акціонерного товариства, крім осіб, що діють спільно із такою особою, та її афілійованих осіб, та саме товариство зобов`язані у безумовному порядку продати належні їм акції цього товариства заявнику вимоги.

Разом з поданням товариству публічної безвідкличної вимоги заявник вимоги надсилає товариству копію договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу) відповідно до вимог частини дев`ятої цієї статті.

У ч. 9 статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» зазначено, що заявник вимоги сплачує ціну акцій акціонерам шляхом перерахування грошових сум банківській установі, в якій заявником вимоги відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), бенефіціарами якого є акціонери, у яких придбаваються акції (їхні спадкоємці або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів).

Заявник вимоги відкриває такий рахунок умовного зберігання (ескроу) не пізніше дати надсилання публічної безвідкличної вимоги.

Частиною 9 статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» встановлено, що протягом наступного робочого дня з дня отримання товариством публічної безвідкличної вимоги засвідчена товариством копія такої вимоги разом із засвідченою копією договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), надсилається товариством до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку і Центрального депозитарію цінних паперів.

Центральний депозитарій цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України:

1) наступного робочого дня з дати отримання від товариства засвідченої товариством копії публічної безвідкличної вимоги:

встановлює обмеження на здійснення операцій у системі депозитарного обліку з акціями товариства;

надає депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються акції цього товариства, копію публічної безвідкличної вимоги разом із засвідченою копією договору, укладеного між заявником вимоги та банківською установою, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу);

розміщує публічну безвідкличну вимогу на своєму веб-сайті;

2) протягом трьох робочих днів з дати отримання від товариства засвідченої товариством копії публічної безвідкличної вимоги складає перелік акціонерів товариства та надсилає його товариству.

Товариство протягом п`яти робочих днів з дня отримання від Центрального депозитарію цінних паперів переліку акціонерів зобов`язане:

1) надіслати кожному акціонеру, акції якого придбаваються, копію публічної безвідкличної вимоги. Товариство зобов`язане надати акціонеру на його вимогу засвідчену товариством копію надісланої публічної безвідкличної вимоги, а також реквізити банківської установи, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), та реквізити такого рахунка;

2) скласти список осіб, у яких придбаваються акції, із зазначенням суми коштів, що підлягають сплаті заявником вимоги на користь кожного акціонера, акції якого придбаваються, а також надати такий список банківській установі, в якій відповідно до частини дев`ятої цієї статті відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу). Зазначений список складається товариством на підставі переліку акціонерів, отриманого від Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до цієї частини.

Товариство протягом двох робочих днів з дня надсилання кожному акціонеру, акції якого придбаваються, копії публічної безвідкличної вимоги повідомляє про це заявника вимоги із зазначенням кількості акцій, що належать акціонерам і придбаватимуться.

Копія публічної безвідкличної вимоги також подається заявником вимоги до депозитарної установи, в якій відкрито її рахунок у цінних паперах.

Відповідно до ч. 10 статті 65-2 Закону України «Про акціонерні товариства» після надсилання інформації відповідно до частин десятої та дванадцятої цієї статті та забезпечення встановлення обмеження (обтяження) відповідно до частини шістнадцятої цієї статті (за необхідності) заявник вимоги переказує грошові суми за акції, що придбаваються, у порядку, встановленому частиною дев`ятою цієї статті, та інформує про це товариство.

Перерахування всього обсягу грошових сум у порядку, встановленому частиною дев`ятою цієї статті, є належним виконанням заявником вимоги зобов`язання щодо оплати акцій, що придбаваються.

Товариство зобов`язане протягом наступного робочого дня з дати отримання інформації про перерахування грошових сум за акції, що придбаваються, повідомити про це Центральний депозитарій цінних паперів.

Банківська установа, в якій відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), протягом трьох років зобов`язана здійснювати перерахування коштів акціонерам, акції яких придбаваються (їхнім спадкоємцям або правонаступникам, або іншим особам, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів), на зазначені ними рахунки у банківських установах або здійснювати виплату відповідних коштів готівкою.

Акціонери, акції яких придбаваються (їхні спадкоємці або правонаступники, або інші особи, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів), для одержання коштів з рахунка умовного зберігання (ескроу) мають звернутися до банківської установи, в якій відкрито такий рахунок умовного зберігання (ескроу).

Після встановлення особи акціонера (його спадкоємця чи правонаступника або іншої особи, яка відповідно до законодавства має право на отримання коштів) та перевірки наявності в нього права на одержання коштів (згідно із списком осіб, складеним відповідно до частини одинадцятої цієї статті, а для спадкоємців, правонаступників або інших осіб, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів, - також згідно з документами, що підтверджують їх правомочність) банківська установа, що здійснює обслуговування рахунка умовного зберігання (ескроу), здійснює перерахування коштів на рахунок, зазначений акціонером (його спадкоємцем або правонаступником), або, на їхню вимогу, здійснює виплату відповідних коштів готівкою.

Усі витрати, пов`язані з відкриттям та обслуговуванням рахунка умовного зберігання (ескроу), несе заявник вимоги. Банк не має права здійснювати будь-які утримання з коштів, що виплачуються акціонерам (їхнім спадкоємцям або правонаступникам, або іншим особам, які відповідно до законодавства мають право на отримання коштів).

Статтею 15 Цивільного кодексу України визначено, що кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства.

Суд зазначає, що частина 1 статті 15 Цивільного кодексу України закріплює за кожною особою право на захист свого цивільного права. Підставою для їх захисту є порушення, невизнання або оспорювання цивільного права.

Порушення цивільних прав може проявлятися, зокрема, у недодержанні сторонами при вчиненні правочину вимог закону; поширенні про особу недостовірної інформації; протиправному позбавленні права власності чи його обмеженні; безпідставному заволодінні особою майном іншої особи-власника; вчиненні власнику перешкод у здійсненні ним права користування та розпорядження своїх майном; неправомірному використанні товару без згоди автора; невиконанні чи неналежному виконанні умов зобов`язання; безпідставній односторонній відмові від договору.

Відповідно до статті 16 Цивільного кодексу України, кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути: 1) визнання права; 2) визнання правочину недійсним; 3) припинення дії, яка порушує право; 4) відновлення становища, яке існувало до порушення; 5) примусове виконання обов`язку в натурі; 6) зміна правовідношення; 7) припинення правовідношення; 8) відшкодування збитків та інші способи відшкодування майнової шкоди; 9) відшкодування моральної (немайнової) шкоди; 10) визнання незаконними рішення, дій чи бездіяльності органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб. Суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом.

Статтею 20 Господарського процесуального кодексу України визначено, що держава забезпечує захист прав і законних інтересів суб`єктів господарювання та споживачів. Кожний суб`єкт господарювання та споживач має право на захист своїх прав і законних інтересів. Права та законні інтереси зазначених суб`єктів захищаються шляхом: визнання наявності або відсутності прав; визнання повністю або частково недійсними актів органів державної влади та органів місцевого самоврядування, актів інших суб`єктів, що суперечать законодавству, ущемлюють права та законні інтереси суб`єкта господарювання або споживачів; визнання недійсними господарських угод з підстав, передбачених законом; відновлення становища, яке існувало до порушення прав та законних інтересів суб`єктів господарювання; припинення дій, що порушують право або створюють загрозу його порушення; присудження до виконання обов`язку в натурі; відшкодування збитків; застосування штрафних санкцій; застосування оперативно-господарських санкцій; застосування адміністративно-господарських санкцій; установлення, зміни і припинення господарських правовідносин; іншими способами, передбаченими законом. Порядок захисту прав суб`єктів господарювання та споживачів визначається цим Кодексом, іншими законами.

Вирішуючи спір, суд повинен надати об`єктивну оцінку наявності порушеного права чи інтересу на момент звернення до господарського суду, а також визначити, чи відповідає обраний позивачем спосіб захисту порушеного права тим, що передбачені законодавством, та чи забезпечить такий спосіб захисту відновлення порушеного права позивача.

Як встановлено судом, у ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» відкрито рахунок умовного зберігання (ескроу), на який заявник вимоги - Хенкель Енд Ко. Зекткеллерай ГМБХ, переказав грошові суми за акції ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний».

Тобто, в даному випадку ПАТ «УНІВЕРСАЛ БАНК» не одержав грошові кошти від Хенкель Енд Ко. Зекткеллерай ГМБХ у власність, а здійснює їх зберігання як банківська установа для подальшого перерахування на користь колишніх власників акцій ПрАТ «Київський завод шампанських вин «Столичний».

За таких обставин, не дивлячись на обов`язок банку перерахувати кошти позивачу в силу умов договору з Хенкель Енд Ко. Зекткеллерай ГМБХ, обраний позивачем спосіб захисту шляхом стягнення коштів з банку не відповідає вимогам чинного законодавства та правовідносинам, які склались між сторонами.

За таких обставин, належним способом захисту буде вимога про зобов`язання банку вчинити дії щодо перерахування належних позивачу грошових коштів.

Згідно статей 73, 74, 77, 79 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи. Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування. Достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування.

Статтею 86 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об`єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв`язок доказів у їх сукупності.

Враховуючи вищенаведене у позові відповідно до вимог ст.ст. 15, 16 ЦК України слід відмовити.

Судові витрати позивача по сплаті судового збору та на послуги адвоката відповідно до положень ст. 129 Господарського процесуального кодексу України залишаються за позивачем.

Керуючись ст.ст. 129, 236-238, 247-252 Господарського процесуального кодексу України, суд -

ВИРІШИВ:

1. В задоволенні позову відмовити повністю.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

У разі розгляду справи без повідомлення (виклику) учасників справи, апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Апеляційна скарга на рішення суду подається до апеляційного господарського суду через відповідний місцевий господарський суд протягом двадцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Суддя О.М. Спичак