РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

22.07.2019Справа № 910/5288/19

За позовом Публічного акціонерного товариства "Артем-Банк" (м. Київ)

до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" (м. Київ)

про зобов`язання прийняти та виконати розпорядження

Суддя Ващенко Т.М.

Секретар судового засідання Шаповалов А.М.

Представники сторін: не викликались

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне товариство "Артем-Банк" звернулось до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про зобов`язання відповідача прийняти та виконати розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, а саме:

- зміни поштової адреси з 04050, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 103 на 04070, м. Київ, вул. Сагайдачного, 17;

- зміни розпорядника рахунку та інформації про розпорядника рахунку з Леонова Сергія Олександровича на Шевченко Андрія Миколайовича .

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що з підстав зміни уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію позивача, у останнього виникла необхідність внести зміни до Анкети рахунку у цінних паперах в частині актуалізації даних про орган управління. Однак, направивши відповідачу розпорядження вих. № 459 від 21.05.18. на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах позивач отримав відмову, що зумовило звернення Публічного акціонерного товариства "Артем-Банк" з даним позовом до суду.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.05.19. відкрито провадження у справі № 910/5288/19, постановлено її розгляд здійснювати за правилами спрощеного позовного провадження.

28.05.19. відповідачем подано клопотання про розгляд справи № 910/5288/19 за правилами загального позовного провадження, в задоволенні якого відмовлено ухвалою суду від 29.05.19.

31.05.19. від відповідача надійшов письмовий відзив на позовну заяву до якого додано клопотання відповідача про розгляд справи № 910/5288/19 за правилами загального позовного провадження, в задоволенні якого відмовлено ухвалою суду від 03.06.19.

Щодо поданих відповідачем 05.06.19. письмових пояснень та клопотання про закриття провадження у справі № 910/5288/19 як помилково відкритого, суд постановив відповідну ухвалу від 18.07.19.

Позивачем відповіді на відзив відповідача суду не подано.

Кожна сторона несе ризик настання наслідків, пов`язаних з вчиненням чи невчиненням нею процесуальних дій (ч. 4 ст. 13 ГПК України).

Оскільки наявні у матеріалах справи документи достатні для прийняття повного та обґрунтованого судового рішення, у відповідності до ч. 5 ст. 252 Господарського процесуального кодексу України справа розглядається за наявними у справі матеріалами.

При цьому судом враховано, що розгляд справи по суті в порядку спрощеного провадження починається через тридцять днів з дня відкриття провадження у справі, якщо судове засідання не проводиться (ч. 2 ст. 252 ГПК України).

Положеннями ст. 248 ГПК України унормовано, що суд розглядає справи у порядку спрощеного позовного провадження протягом розумного строку, але не більше шістдесяти днів з дня відкриття провадження у справі.

За приписами ч. 6 ст. 233 ГПК України у виняткових випадках залежно від складності справи складання повного рішення (постанови) суду може бути відкладено на строк не більш як десять днів, а якщо справа розглянута у порядку спрощеного провадження - п`ять днів з дня закінчення розгляду справи.

Згідно з частиною 4 статті 240 Господарського процесуального кодексу України у разі розгляду справи без повідомлення (виклику) учасників справи суд підписує рішення без його проголошення.

Датою ухвалення рішення, ухваленого за відсутності учасників справи, є дата складення повного судового рішення (ч. 5 ст. 240 Господарського процесуального кодексу України).

Розглянувши надані документи і матеріали, з`ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об`єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

25.09.14. позивач подав відповідачу Заяву про приєднання до умов Договору про обслуговування випусків цінних паперів, розміщених на веб-сайті Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" www.csd.ua та засвідчив, що він ознайомився з умовами Договору, погоджується з ними та зобов`язується виконувати. Також позивач як емітент засвідчив, що він ознайомився з Правилами Центрального депозитарію цінних паперів, Регламентом провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, розміщеними на веб-сайті www.csd.ua.

Рішенням Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 2857 від 15.12.16. запроваджено процедуру ліквідації Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» з 16.12.16. по 15.12.18. включно та призначено уповноваженою особою фонду на ліквідацію позивача Луньо Іллю Вікторовича з 16.12.16. по 15.12.18. включно.

Рішенням Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 2229 від 31.05.17. відсторонено з 07.06.17. Луньо Іллю Вікторовича та з 07.06.17. призначено уповноваженою особою Шевченко Андрія Миколайовича .

Позивач вказує, що ним було подано відповідачу Розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 459 від 21.05.18. (вх номер Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» 006357 від 21.05.18.) в якому вказано, що зміни до анкети рахунку в цінних паперах вносяться в зв`язку зі зміною поштової адреси, зміною розпорядника рахунку, зміною інформації про розпорядника рахунку на Шевченко Андрія Миколайовича з підстав припинення повноважень Луньо Іллі Вікторовича як розпорядника рахунку позивача у цінних паперах.

Отримавши від відповідача відмову у виконанні вказаного Розпорядження № 459 від 21.05.18. з підстав:

- розпорядження та/або документи, що є підставою для проведення депозитарної операції містять інформацію, яка не співпадає х даними Центрального депозитарію;

- порушення клієнтом строку та порядку оплати послуг Центрального депозитарію.

З огляду на те, що позивачем отримано відмову від відповідача у виконання Розпорядження № 459 від 21.05.18., Публічне акціонерне товариство "Артем-Банк" просить суд зобов`язання відповідача прийняти та виконати розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, а саме:

- зміни поштової адреси з 04050, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 103 на 04070, м. Київ, вул. Сагайдачного, 17;

- зміни розпорядника рахунку та інформації про розпорядника рахунку з Леонова Сергія Олександровича на Шевченко Андрія Миколайовича .

Згідно ч. 1 та ч. 4 ст. 11 Цивільного кодексу України, цивільні права та обов`язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов`язки.

У відповідності до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.13. «Про затвердження Положення про провадження депозитарної діяльності», а саме ст. 2 розділу І, депозитарна операція - сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарної установи, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) або клірингової установи у разі провадження ними депозитарної діяльності депозитарної установи щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України.

У відповідності до Розділу ІІІ Правил Центрального депозитарію цінних паперів, для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій здійснює наступні депозитарні операції: адміністративні операції; облікові операції; інформаційні операції. Адміністративні операції Адміністративні операції - депозитарні операції, що не пов`язані зі зміною залишків цінних паперів, зміною прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, а саме з: 1) відкриття рахунків у цінних паперах; 2) внесення змін до анкети рахунку; 3) закриття рахунків у цінних паперах.

Відповідно до п. 1.5 Розділу ІІІ вказаних Правил сутністю операції внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах: внесення змін до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, а саме внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах. Підстава для виконання: розпорядження на внесення змін до анкети рахунку клієнта та супроводжувальні до неї документи, складені та оформлені відповідно до законодавства та Регламенту, а саме: анкета рахунку у цінних паперах, оформлена відповідно до вимог Регламенту; оригінали або засвідчені відповідно до Регламенту копії документів, передбачені Правилами та Регламентом, які підтверджують відповідні зміни; витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців, засвідчений відповідно до вимог Регламенту (при зміні керівника та/або внесенні змін до установчих документів). Порядок виконання: 1) реєстрація та перевірка наданих документів; 2) здійснення дій, пов`язаних з внесенням змін до анкети рахунку. Терміни виконання: протягом трьох робочих днів з дня надання всіх необхідних документів та виконання умов, що необхідні для внесення відповідних змін до анкети рахунку в цінних паперах відповідно до вимог цих Правил та Регламенту. Звітні документи: Анкета рахунку у цінних паперах, сформована Центральним депозитарієм, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою Центрального депозитарію (у разі використання) або відповідний лист-відмова. Другий примірник розпорядження на внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах з відмітками Центрального депозитарію про виконання операції.

Розділом 6 Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Правління Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» від 03.04.19. № 1/8, встановлено підстави для відмови у проведення операцій Центральним депозитарієм, зокрема, відмови у виконанні розпорядження на проведення депозитарної операції на рахунку у цінних паперах, та вказано: Центральний депозитарій має право відмовити у виконанні розпорядження на проведення депозитарної операції на рахунку у цінних паперах за наявності хоча б однієї з наступних підстав, визначених у Правилах та цьому Регламенті, а саме: - надані документи містять суперечливі дані; - розпорядження оформлено з помилками або виправленнями (описками, пропусками, невірним заповненням сум числом та прописом тощо); - розпорядження та/або документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, містять інформацію, яка не співпадає з даними Центрального депозитарію (інформація про клієнта, контрагента, відомості про цінні папери, відсутність на рахунку у цінних паперах клієнта кількості цінних паперів, необхідної для проведення операції тощо); - надання клієнтом розпорядження на відміну розпорядження на виконання облікової операції після опрацювання розпорядження емітента у СОІ Центрального депозитарію; - неможливість виконання Центральним депозитарієм операції у зв`язку з відсутністю відкритого в Центральному депозитарії рахунку у цінних паперах ініціатора операції та/або його контрагента; - у розпорядженні не вказана дата та/або вихідний номер розпорядження; - розпорядження підписано особою, яка не має у відповідності до чинного законодавства та цього Регламенту відповідних повноважень, у тому числі, строк дії повноважень якої закінчився; - сертифікат відкритого ключа ЕЦП розпорядника рахунку втратив чинність (прострочений, заблокований тощо); - у розпорядженні виявлена невідповідність/неможливість ідентифікації підпису розпорядника рахунку в цінних паперах та/або печатки на розпорядженні зразку підпису розпорядника рахунку та/або печатки відповідно, що містяться в картці зразків підписів розпорядника (розпорядників) рахунку в цінних паперах, та відбитку печатки емітента; - виникнення сумнівів стосовно достовірності підпису розпорядника рахунку у цінних паперах та/або відбитка печатки юридичної особи, факсимільне відтворення підпису та/або печатки за допомогою засобів механічного або іншого копіювання тощо; - відмова у виконанні розпоряджень, пов`язаних з проведенням деномінації/конвертації, у зв`язку з неможливістю здійснення обміну цінних паперів старої номінальної вартості/старого випуску на цілу кількість цінних паперів нової номінальної вартості/нового випуску для кожного власника; - відсутність у розпорядженні необхідних даних або оформлення розпорядження не у відповідності до вимог цього Регламенту; - відсутність або невірне оформлення супроводжувальних документів до розпорядження; - несплата вартості послуг та/ або штрафних санкцій Центрального депозитарію відповідно до умов депозитарного договору/договору про обслуговування випусків цінних паперів/договору про кореспондентські відносини, а також вартості послуг Центрального депозитарію, пов`язаних з депозитарними послугами; - порушення клієнтом строку та порядку оплати послуг Центрального депозитарію; - надання розпорядження на виконання облікової депозитарної операції з цінними паперами, які заблоковані (обмежені в обігу), в зв`язку з чим операція не може бути виконана; - надання розпорядження стосовно проведення облікової депозитарної операції, що призводить до зміни кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, у період 15 дії обмежень на здійснення операцій із зазначеними у ньому цінними паперами, накладених судовим рішенням або рішенням Комісії; - надання розпорядження на знерухомлення, якщо сертифікати цінних паперів на пред`явника, що знерухомлюються, не відповідають сертифікату якості та вимогам законодавства; - ненадання на вимогу Центрального депозитарію документів та/або інформації, необхідних(-ої) для виконання Центральним депозитарієм вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо проведення ідентифікації/верифікації/вивчення/уточнення інформації про клієнтів; - неможливість виконання Центральним депозитарієм операцій щодо обігу цінних паперів, що обліковуються на рахунку Центрального депозитарію у депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі, на території України у зв`язку з відсутністю рішення Комісії про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України; - неможливість виконання Центральним депозитарієм операцій переказу цінних паперів на рахунок в цінних паперах депозитарію іноземної країни або міжнародної депозитарно-клірингової установи, відкритий в Центральному депозитарії, у зв`язку з відсутністю у Центрального депозитарія копії рішення Комісії про надання дозволу на розміщення та/або обіг цінних паперів українських емітентів за межами України; - неможливість здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта (у тому числі неможливість встановлення даних, що дають змогу визначити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), або наявність сумнівів стосовно того, що особа виступає від власного імені; - встановлення факту подання клієнтом під час здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Центрального депозитарію; - операція містить ознаки такої, що підлягає фінансовому моніторингу згідно з чинним законодавством; - надання розпорядження депозитарною установою, яка припиняє провадження депозитарної діяльності та якою не передано Центральному депозитарію на відповідальне довгострокове зберігання копію баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, у порядку, встановленому внутрішніми документами уповноваженого на зберігання; - ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, особи, що визначена на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів анульовано органом ліцензування; - ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, в якій відкрито рахунок у цінних паперах власника - контрагента, анульовано органом ліцензування; - наявність у Центральному депозитарії документів, що не дають підстав для виконання розпорядження; - невідповідність інформації в наданих клієнтом документах даним он-лайн сервісу отримання відомостей з он-лайн сервісу ЄДР на момент перевірки документів; - надання розпорядження депозитарною установою після настання дати припинення діяльності відповідно до вимог Положення про припинення депозитарною установою 16 провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 08.04.2014 №431; - ненадання емітентом разом з розпорядженням про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерного товариства повідомлення, що містить передбачену законом та статутом акціонерного товариства інформацію, для направлення його акціонерам через депозитарну систему або невідповідність його змісту зазначеній в розпорядженні інформації; - інші причини, що визначені Правилами та законодавством. Порядок інформування клієнта про відмову у виконанні розпорядження, наданого у формі паперового документа, визначено Правилами (крім інформаційних операцій). У випадку наявності підстав для відмови у виконанні розпорядження на проведення інформаційної операції Центральним депозитарієм надається лист - відмова із зазначенням підстав для відмови. При наданні клієнту відмови у формі електронного документу - лист-відмова засвідчується кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію та кваліфікованою електронною печаткою.

Розпорядженням на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 459 від 21.05.18. (вх номер Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» 006357 від 21.05.18.) вказано, що зміни до анкети рахунку в цінних паперах вносяться в зв`язку зі зміною поштової адреси, зміною розпорядника рахунку, зміною інформації про розпорядника рахунку на Шевченко Андрія Миколайовича з підстав припинення повноважень Луньо Іллі Вікторовича як розпорядника рахунку позивача у цінних паперах.

Натомість, відповідності до попередньої Анкети рахунку у цінних паперах позивача, яка наявна у відповідача, розпорядником рахунку є Леонов Сергій Олександрович . Інші дані у відповідача відсутні, зокрема дані проте, що розпорядником рахунку був Луньо Ілля Вікторович .

Також судом встановлено наступне.

Розпорядження № 459 від 21.05.18. отримано відповідачем 21.05.18. Відповідно до п. 1.5 Розділу ІІІ Правил термін його виконання - три робочих дні (в даному випадку 22, 23, 24.05.19.). При цьому у відповідності до платіжного доручення № на суму 3501,00 грн. з призначенням платежу « за депозитарні послуги згідно з актом-рахунком № АЕ-31821 від 30.04.18.», грошові кошти позивачем було оплачено 31.05.18., тобто після надання відповідачем відмови від виконання Розпорядження № 459 від 21.05.18. в тому числі з підстав порушення позивачем строку та порядку оплати послуг Центрального депозитарію.

За вказаних підстав відповідачем було правомірно відмовлено у виконанні розпорядження на проведення депозитарної операції на рахунку у цінних паперах, а саме, внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах Публічного акціонерного товариства "Артем-Банк" на підставі Розпорядженням на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 459 від 21.05.18. (вх номер Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» 006357 від 21.05.18.).

Як відзначалось судом, позов позивачем подано з підстав неправомірної, на його думку, відмови відповідача від виконання Розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 459 від 21.05.18. (вх номер Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» 006357 від 21.05.18.).

За вказаних підстав відповідь відповідача на лист позивача № 455 від 17.05.18., розпорядження (арк. справи 37), лист позивача № 455 від 17.05.18. з розпорядженням № 455 від 17.05.18. (арк. справи 76), які датовані раніше, ніж оспорювана відмова на розпорядження № 459 від 21.05.18. не приймаються судом як неналежні докази у відповідності до приписів ч. 1 ст. 76 ГПК України.

При цьому, звертаючись з позовом до суду з підстав неправомірної, на його думку, відмови відповідача від виконання Розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 459 від 21.05.18. (вх номер Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» 006357 від 21.05.18.), яким позивач просив відповідача в тому числі внести в інформацію про розпорядника рахунку на Шевченко Андрія Миколайовича з підстав припинення повноважень Луньо Іллі Вікторовича як розпорядника рахунку позивача у цінних паперах, позивач просить суд зобов`язати відповідача прийняти та виконати розпорядження на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах щодо розпорядника рахунку та інформації про розпорядника рахунку з Леонова Сергія Олександровича на Шевченко Андрія Миколайовича .

Доводи позивача про те, що вимоги відповідача щодо наявного боргу є погашеними з підстав ліквідації позивача не приймаються судом, як такі, що не стосуються предмету спору в даній справі.

Відповідно до частини 1 статті 74 ГПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Згідно зі ст. ст. 76-77 ГПК України належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування. Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Обставини, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Позивачем не доведено обґрунтованість своїх позовних вимог, та порушення відповідачем його прав.

Враховуючи викладене суд відмовляє в задоволенні позову.

Відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України витрати по сплаті судового збору покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 73, 74, 76-80, 86, 129, 219, 220, 232, 233, 236-238, 240, 241, 252 ГПК України, Господарський суд міста Києва

ВИРІШИВ:

В задоволенні позову відмовити повністю.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду. Рішення господарського суду може бути оскаржене в порядку та строки, передбачені ст.ст. 253, 254, 256-259 ГПК України з урахуванням підпункту 17.5 пункту 17 Розділу XI "Перехідні положення" ГПК України.

Суддя Т.М. Ващенко