ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВОЛИНСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

16.05.19 cправа № 903/18/19
Господарський суд Волинської області у складі судді Войціховського Віталія Антоновича, за участі секретаря судового засідання Сердюкової Аліни Олегівни

та за присутності представників сторін:

від позивача: Зубрев О.В. - представник, адвокат (договір про надання правової допомоги №АБО-27/12/18 від 27.12.2018р., ордер серія КС № 306911 від 27.12.2018р., свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю серія КС №5971/10 від 24.03.2017р.)

від відповідача: Козак А.Ю. - представник, адвокат (договір про надання правової допомоги №113 від 29.03.2019р., ордер серії КС № 000060051 від 01.04.2019р., свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю серія НОМЕР_3 від 30.08.2007р.)

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Луцьку у приміщенні Господарського суду Волинської області в порядку загального позовного провадження матеріали справи

за позовом Публічного акціонерного товариства "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ", м. Київ

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача: Товариство з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ", м. Київ

до відповідача: ОСОБА_1 , м. Луцьк

про стягнення 143 949,68 грн.

Встановив: Публічне акціонерне товариство "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" звернулось до господарського суду з позовом про стягнення з ОСОБА_1 143 949,68 грн.

Ухвалою суду від 22.01.2019р. за вказаним позовом було відкрито провадження у справі, постановлено справу розглядати за правилами загального позовного провадження, підготовче засідання призначено на 21.02.2019р.

Ухвалою суду від 21.02.2019р. розгляд справи в підготовчому засіданні було відкладено.

Ухвалою суду від 13.03.2019р. продовжено строк проведення підготовчого провадження до 22.04.2019р., розгляд справи в підготовчому засіданні відкладено на 01.04.2019р., зобов`язано учасників судового процесу вчинити певні дії та надати суду відповідні додаткові матеріали.

Ухвалою суду від 01.04.2019р. розгляд справи в підготовчому засіданні було відкладено на 11.04.2019р., повторно запропоновано позивачу після отримання відзиву від відповідача надати суду відповідь на відзив (за наявності), встановлено строк відповідачу для надання суду відзиву на позовну заяву і всіх письмових, електронних та інших доказів (які можливо доставити до суду), що підтверджують правову позицію сторони стосовно позову.

Ухвалою суду від 11.04.2019р. розгляд справи в підготовчому засіданні було відкладено на 18.04.2019р.

Ухвалою суду від 18.04.2019р. було закрито підготовче провадження у справі, призначено справу до розгляду по суті на 16.05.2019р., продовжено сторонам строк для подання додаткових документів, пояснень, заяв та клопотань до 15.05.2019р., явку представників сторін в судове засідання визнано обов`язковою.

18 квітня 2019 року на адресу господарського суду електронною поштою та 22 квітня 2019 року поштовим зв`язком від ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" надійшла відповідь на відзив від 15.04.2019р. із додатками обґрунтовуючих відповідь на відзив документів та описом вмісту цінного листа від 17.04.2019р. в підтвердження направлення відповідних матеріалів на адресу відповідача.

18 квітня 2019 року відділом документального забезпечення та контролю Господарського суду Волинської області було зареєстровано клопотання представника ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" адвоката Зубрева О.В. про витребування доказів. У визначеному клопотанні представник позивача просить суд витребувати у Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" (01033, м. Київ, вул. Жилянська, 59, офіс 102, ) виписки про стан рахунку в цінних паперах депонента ОСОБА_1 реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 , депозитарний код рахунку в цінних паперах депонента НОМЕР_2, який був відкритий в депозитарній установі ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ", станом на 18.05.2016р., 19.05.2016р., 20.05.2016р., виписку по операції з цінними паперами за період із 18.05.2016р. по 19.05.2016р. депонента ОСОБА_1 реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 , депозитарний код рахунку в цінних паперах депонента НОМЕР_2, який був відкритий в депозитарній установі ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ", а також інформацію, що може підтверджувати проведення депозитарної операції за договором купівлі-продажу цінних паперів.

Присутній в судовому засідання представник позивача клопотання про витребування доказів підтримав просить суд його задовольнити.

Присутній в судовому засіданні представник відповідача з приводу зазначеного клопотання заперечив, засвідчив на його безпідставності та необґрунтованості.

За наслідками дослідження в судовому засіданні матеріалів справи, заслуховування пояснень представників сторін, господарським судом встановлено наступне:

Відповідно до ст. 50 ГПК України, треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до закінчення підготовчого провадження у справі або до початку першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження, у разі коли рішення у справі може вплинути на їхні права або обов`язки щодо однієї із сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за заявою учасників справи. Якщо суд при вирішенні питання про відкриття провадження у справі або при підготовці справи до розгляду встановить, що рішення господарського суду може вплинути на права та обов`язки осіб, які не є стороною у справі, суд залучає таких осіб до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору. Про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов`язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі. Треті особи, які не заявляють самостійних вимог, мають процесуальні права та обов`язки, встановлені статтею 42 цього Кодексу.

Суд за власної ініціативи вважає за необхідне в порядку, визначеному ст. 50 ГПК України, залучити до участі в справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Товариство з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" (01033, м. Київ, вул. Жилянська, 59, офіс 102, ), зокрема, з огляду на ту обставину, що рішення суду у даній справі може вплинути на права та/або обов`язки третьої особи щодо однієї із сторін та з огляду на наявність у третьої особи юридичного інтересу у даній справі, оскільки рішення у даній справі в майбутньому може вплинути на її права чи обов`язки щодо однієї із сторін, а також враховуючи те, що у зв`язку з прийняттям судового рішення у даній справі її може бути наділено новими правами чи покладено на неї нові обов`язки, або змінено її наявні права та/або обов`язки у майбутньому.

Відповідно до ч.1 ст. 81 ГПК України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом.

Згідно з ч.6, ч.7 ст. 81 ГПК України будь-яка особа, в якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду. Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

Зважаючи на викладене, оскільки докази, що знаходяться у Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ", є важливими для повного та об`єктивного розгляду справи, суд вважає за необхідне задовольнити клопотання позивача та витребувати у третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" необхідні для розгляду справи докази.

При цьому судом враховується неможливість позивача самостійно подати витребувані судом документи з огляду на ту обставину, що представник ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" адвокат Зубрев О.В. звертався з адвокатським запитом від 17.04.2019р. №17/19/04-02 та від 23.04.2019р. №24/19/04/01 до Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" про витребування доказів/інформації, проте станом на 16.05.2019р. відповіді від ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ" не отримав (зазначені запити були долучені до матеріалів справи).

Відповідно до ст. 24 Закону України "Про депозитарну систему України" інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню, крім випадків, передбачених статтею 25 цього Закону. Пунктом 1 частини 1 ст. 25 Закону України "Про депозитарну систему України" встановлено що, інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, надається депозитарними установами на письмову вимогу суду.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 50, 81, 232-235 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд,-

УХВАЛИВ:

1. Залучити до участі в справі, в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача Товариство з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" (01033, м. Київ, вул. Жилянська, 59, офіс 102, ).

2. Зобов`язати позивача направити на адресу третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" позовну заяву від 28.12.2018р. із доданими документами, письмові пояснення від 10.03.2019р., відповідь на відзив від 15.04.2019р. докази направлення надати суду.

3. Зобов`язати відповідача направити на адресу третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" відзив на позовну заяву від 08.04.2019р. із доданими документами, докази направлення надати суду.

4. Запропонувати третій особі, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача Товариство з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" надати суду пояснення стосовно позову, відзиву та заперечень на відзив.

5. Витребувати у третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Товариства з обмеженою відповідальністю "УНІВЕР КАПІТАЛ" та зобов`язати надати суду до 16.06.2019р.: виписки про стан рахунку в цінних паперах депонента ОСОБА_1 реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 , депозитарний код рахунку в цінних паперах депонента НОМЕР_2, який був відкритий в депозитарній установі ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ", станом на 18.05.2016р., 19.05.2016р., 20.05.2016р., виписку по операції з цінними паперами за період із 18.05.2016р. по 19.05.2016р. депонента ОСОБА_1 реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_1 , депозитарний код рахунку в цінних паперах депонента НОМЕР_2, який був відкритий в депозитарній установі ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ", а також письмові пояснення, відомості (документи) про наявність у третьої особи інформації, що може підтверджувати проведення депозитарної операції за договором купівлі-продажу цінних паперів, а саме: чи отримувала депозитарна установа ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ" від ОСОБА_1 розпорядження про проведення депозитарної операції, а саме : зарахування простих іменних акцій ПАТ "ЗТР" (код ЦП: UA) в кількості 64030 штук на рахунок в цінних паперах фізичної особи ОСОБА_1 (депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_2) з рахунку в цінних паперів депонента ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ", код за , депозитарний код рахунку в цінних паперах 301515-UA40004794 на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-25/02 від 25.02.2015р.; чи підтверджує депозитарна установа ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ" прийняття до виконання розпорядження від ОСОБА_1 депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_2, на проведення 19.05.2016р. депозитної операції щодо зарахування (поставки) простих іменних акцій ПАТ "ЗТР", код ЦП: UA в кількості 64030 штук від депонента ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" код за , депозитарний код рахунку в цінних паперах 301515-UA40004794 на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-25/02 від 25.02.2015р. та внесення відповідного розпорядження в журнал розпоряджень депозитарної установи ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ", а інформацію про проведення та виконання депозитарної операції у журнал депозитарних операцій ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ"; чи підтверджує депозитарна установа ТОВ "УНІВЕР КАПІТАЛ" виконання депозитарної операції 19.05.2016р., пов`язаної з набуттям прав на цінні папери депонентом ОСОБА_1 на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ-25/02 від 25.02.2015р., яка передбачає перехід права власності на прості іменні акції ПАТ "ЗТР", код ЦП: UA в кількості 64030 штук від контрагента ПАТ "ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД "ПРЕМ`ЄР ФОНД МОЖЛИВОСТЕЙ" код за .

Відповідно до ч.1 ст.235 Господарського процесуального кодексу України ухвала набирає законної сили негайно після її оголошення та оскарженню не підлягає.

Ухвала підписана 16.05.2019р.

Суддя В. А. Войціховський