УХВАЛА

про залучення третьої особи, витребування доказів та відкладення підготовчого засідання

м. Київ

16.04.2019Справа № 910/11264/18

За позовомПублічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Банк "Національні інвестиції" Луньо Іллі Вікторовича
доТовариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс"
за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні
відповідача:1. ОСОБА_2
2. Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна"
прозобов'язання вчинити певні дії
Суддя Бойко Р.В.

Секретар судового засідання Кучерява О.М.

Представники сторін:

від позивача:не з'явився
від відповідача:Крупельницький В.Л.
від третьої особи 1:не з'явився
від третьої особи 2:не з'явився

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство "Банк "Національні інвестиції" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Банк "Національні інвестиції" Луньо Іллі Вікторовича звернулось до господарського суду міста Києва із позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс", в якій просить зобов'язати відповідача повернути Публічному акціонерному товариству "Банк "Національні інвестиції" отримані згідно акту прийому-передачі №470-12/15-Ф документи, а саме: оригінал кредитного договору №470-12 від 17.12.2012; оригінали додаткових угод №1-8 до кредитного договору №470-12 від 17.12.2012; балансову виписку по рахунку №02, №02, №02.

В обґрунтування позовних вимог позивач вказує, що у зв'язку з невиконанням відповідачем п. 2.1.1 Договору відступлення права вимоги №470-12/15-Ф від 29.01.2015 в частині сплати на користь Публічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції" відшкодування за відступлення права вимоги у розмірі 10 780 100,00 грн. в строк до 30.12.2015, у відповідності до п. 4.2 вказаного Договору він є таким, що припинився, а тому Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" зобов'язано повернути одержані згідно акту прийому-передачі №470-12/15-Ф документи.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 27.08.2018 за вказаним позовом відкрито провадження у справі №910/11264/18, вирішено здійснювати її розгляд за правилами загального позовного провадження, призначено проведення підготовчого засідання.

Під час здійснення судом підготовчого провадження сторонами було подано заяви по суті спору.

Так, 08.10.2018 через відділ діловодства суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" надійшов відзив на позов, в якому відповідач вказує, що до нього не може бути застосована відповідальність, передбачена п. 4.2 Договору відступлення права вимоги №470-12/15-Ф від 29.01.2015, у зв'язку з тим, що з 01.12.2015 вказаний у даному Договорі рахунок, на який відповідач повинен перерахувати Публічному акціонерному товариству "Банк "Національні інвестиції" відшкодування за відступлення права вимоги у розмірі 10 780 100,00 грн. в строк до 30.12.2015, перестав функціонувати, а тому Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" не могло виконати свої зобов'язання з об'єктивних причин. Крім того, відповідач вказує про відсутність у нього оригіналів документів, отриманих згідно акту прийому-передачі №470-12/15-Ф, у зв'язку з їх вилученням в рамках досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000297 від 07.10.2015.

17.10.2018 через відділ діловодства суду від позивача надійшла відповідь на відзив, в якій Публічне акціонерне товариство "Банк "Національні інвестиції" зазначає, що замість рахунку, на який відповідач повинен перерахувати Публічному акціонерному товариству "Банк "Національні інвестиції" відшкодування, було відкрито накопичувальний рахунок, а інформацію про зміну реквізитів було опубліковано на офіційному сайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та на сайті позивача. Крім того, Публічне акціонерне товариство "Банк "Національні інвестиції" звертає увагу суду, що з протоколу обшуку не вбачається, що спірні документи були вилучені в рамках досудового розслідування у кримінальному провадженні №0000297 від 07.10.2015.

Крім того, під час здійснення підготовки справи №910/11264/18 до розгляду по суті судом було залучено до участі у розгляді справи в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмету спору, на стороні відповідача - ОСОБА_2, та неодноразово витребовувались у Слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві докази, а саме примірники наступних документів:

- кредитного договору №470-12 від 17.12.2012, укладеного між Публічним акціонерним товариством "Банк "Національні інвестиції" та ОСОБА_2;

- додаткових угод №1-8 до кредитного договору №470-12 від 17.12.2012;

- балансові виписки по рахунку №02, №02, №02.

Також, судом було витребувано у Слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві копію протоколу огляду вилучених під час обшуку документів, проведеного слідчим слідчої групи слідчого управління кримінальних розслідувань ГСУ ФР ДВС України Євоновим Є.С., посилання на який міститься у листі вих. №914/125/23/3-19 від 15.01.2019 щодо виконання ухвали суду про витребування доказів.

25.02.2019 через відділ діловодства суду на виконання вимог ухвал суду від Слідчого управління Головного управління Національної поліції у місті Києві разом із супровідним листом вих. №4282/125/23/3-19 від 25.02.2019 надійшов протокол огляду вилучених під час обшуку документів, проведеного слідчим слідчої групи слідчого управління кримінальних розслідувань ГСУ ФР ДВС України Євоновим Є.С., а також том №53 та том №67 кримінального провадження №0000297.

25.02.2019 через відділ діловодства суду від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" надійшли письмові пояснення, в яких відповідач повідомляє, що 17.12.2017 права вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012 були відчужені Товариству з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна".

Ухвалою господарського суду міста Києва від 26.02.2019 у справі №910/11264/18:

- залучено до участі у справі Товариство з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" в якості третьої особи-2, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача та запропоновано Товариству з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" протягом десяти днів з дня одержання даної ухвали надати суду письмові пояснення щодо позову та/або відзиву;

- витребувано від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс": договір (інший правочин), на підставі якого Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" було відчужено Товариству з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" право вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012; докази проведення розрахунків Товариством з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" за відчуження на його користь права вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012.

- витребувано від Публічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію АТ "Банк "Національні інвестиції" Луньо Іллі Вікторовича інформацію (інші відомості) щодо наявності залишку коштів та руху коштів у відкритих у Публічному акціонерному товариству Банк "Національні інвестиції" депозитному рахунку №53 згідно Договору строкового вкладу №19-Ю/2009 від 31.03.2019 та депозитному рахунку №08 згідно Договору строкового вкладу №76.840-Д/12 від 17.12.2012, укладеного з ПАТ "Науково-виробниче об'єднання "Етал" (ідентифікаційний код 05814256).

- зобов'язано позивача виконати вимоги п. 7 резолютивної частини ухвали від 07.02.2019 та надати суду письмові пояснення щодо обставин видачі відповідного кредиту (в тому числі, щодо наявності забезпечення, відсутності забезпечення, яким чином виконувався та сплачувався даний кредит), а також інформацію чи вчинялись Публічним акціонерним товариством "Банк "Національні інвестиції" заходи на звернення стягнення на предмет забезпечення. Якщо так, то повідомити які саме заходи вчинялись, наслідки вчинених дій з наданням підтверджуючих документів.

13.03.2019 через відділ діловодства суду від позивача надійшли письмові пояснення та заява щодо обставин видачі відповідного кредиту третій особі-1, а також інформація щодо залишку коштів на депозитних рахунках та вжиття заходів Публічним акціонерним товариством "Банк "Національні інвестиції" на звернення стягнення на предмет забезпечення.

14.03.2019 через відділ діловодства суду від відповідача надійшли пояснення, відповідно до яких ним долучено договір (інший правочин), на підставі якого Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" було відчужено Товариству з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" право вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012. Водночас, Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" вказувало, що питання проведення розрахунків між Товариством з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та відповідачем за відчуження права вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012 не входить до предмету доказування у даній справі та ніякого значення для вирішення спору у даній справі не мають.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 14.03.2019 у справі №910/11264/18 відкладено підготовче засідання на 28.03.2019; явку представників позивача та відповідача визнано обов'язковою; повторно витребувано від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" докази проведення розрахунків Товариством з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" за відчуження на його користь права вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012.

27.03.2019 через відділ діловодства суду від відповідача на виконання вимог ухвал суду надійшли докази проведення розрахунків Товариством з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" за відчуження на його користь права вимоги до ОСОБА_2 за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012.

В судовому засіданні 28.03.2019 представник позивача заявив усне клопотання про витребування від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" акт прийому-передачі до Договору про відступлення права вимоги (цесії) №4-07/08 від 07.08.2017.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 28.03.2019 відкладено підготовче засідання на 16.04.2019, явку представників відповідача та третьої особи-2 визнано обов'язковою, витребувати від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" акт прийому-передачі до Договору про відступлення права вимоги (цесії) №4-07/08 від 07.08.2017.

16.04.2019 через відділ діловодства суду від відповідача надійшли пояснення, відповідно до яких у відповідь на витребування судом акту прийому-передачі до Договору про відступлення права вимоги (цесії) №4-07/08 від 07.08.2017 повідомляє, що станом на 15.04.2019 такого акту між сторонами не укладалося.

Також, представником відповідача було подано клопотання про витребування доказів, у відповідності до якого вказував, що 05.04.2019 було проведено аукціон, предметом продажу на якому в складі лоту №F05GL42093 виступили в т.ч. майнові права за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012, а переможцем такого аукціону було визначено Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк", що підтверджується протоколом електронного аукціону №UA-EA-2019-03-28-000089-b, у зв'язку з чим просив витребувати у позивача інформацію щодо того чи відступлені права вимоги по кредитному договору №470-12 від 17.12.2012 на користь такої особи.

В судовому засіданні представник відповідача підтримав подане клопотання та просив його задовольнити.

Позивач та треті особи в підготовче засідання 16.04.2019 явку своїх представників не забезпечили, про причини неявки суд не повідомили, хоча про місце, дату та час засідання були належним чином повідомлені, а тому згідно п. 1 ч. 3 ст. 202 Господарського процесуального кодексу України суд, заслухавши думку представника відповідача, прийшов до висновку про можливість продовжити підготовче провадження за відсутності представників Публічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції", ОСОБА_2 та Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна".

За змістом приписів ст. 50 Господарського процесуального кодексу України треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до закінчення підготовчого провадження у справі або до початку першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження, у разі коли рішення у справі може вплинути на їхні права або обов'язки щодо однієї із сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за заявою учасників справи. 2. Якщо суд при вирішенні питання про відкриття провадження у справі або при підготовці справи до розгляду встановить, що рішення господарського суду може вплинути на права та обов'язки осіб, які не є стороною у справі, суд залучає таких осіб до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору. Про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов'язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі.

Отже, враховуючи, що станом на сьогоднішній день Товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" як переможцем аукціону в т.ч. з продажу майнових прав за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012 набуто прав на отримання спірних документів, витребування яких є предметом спору, то суд вважає за необхідне залучити таке товариство до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача, оскільки рішення у даній справі може вплинути на його права та обов'язки щодо такої особи.

За приписами частини 1 статті 81 Господарського процесуального кодексу України учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах 2 та 3 статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

З огляду на наведене, враховуючи, що про проведення зазначеного аукціону та визначення його переможця відповідач не міг дізнатися раніше дати його фактичного проведення (05.04.2019), а згідно протоколу електронного аукціону №UA-EA-2019-03-28-000089-b обов'язок з укладення відповідного договору купівлі-продажу (відступлення) прав вимоги за наслідками такого аукціону 29.04.2019, то суд керуючись ст.ст. 80, 81 Господарського процесуального кодексу України, з метою повного та всебічного встановлення обставин справи, а також з метою економії процесуального часу учасників справи та виконання завдань господарського судочинства, визначених у ст. 2 Господарського процесуального кодексу України, в тому числі щодо забезпечення вирішення спору у розумні строки, вбачає за необхідне витребувати від Публічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" всі документи, які стосуються відчуження майнових прав за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012 в складі лоту №F05GL42093 за наслідками проведення аукціону, оформленого протоколом №UA-EA-2019-03-28-000089-b.

Також, суд звертає увагу відповідача на те, що подані ним пояснення щодо не укладення між сторонами акту прийому-передачі до Договору про відступлення права вимоги (цесії) №4-07/08 від 07.08.2017 не відповідають зібраним в матеріалах справи доказам виконання зазначеного договору його учасниками, а тому зазначає, що невиконання ухвали суду від 28.03.2019 (яка у відповідності до приписів ст. 232, 235 Господарського процесуального кодексу України є обов'язковим до виконання судовими рішеннями, що набрало законної сили) в тому числі шляхом повідомлення недостовірної інформації, є порушенням приписів ч. 1, 2 ст. 129-1 Конституції України, ч. 2 ст. 13 Закону України "Про судоустрій і статус суддів", ч. 1 ст. 18 Господарського процесуального кодексу України, у зв'язку з чим відповідач може бути притягнутий до відповідальності, в тому числі кримінальної (ст. 382 Кримінального кодексу України), а також є підставою для застосування заходів процесуального примусу, визначених Главою 9 Господарського процесуального кодексу України.

За приписами частин 2 та 3 ст. 42 Господарського процесуального кодексу України, учасники справи зобов'язані: 1) виявляти повагу до суду та до інших учасників судового процесу; 2) сприяти своєчасному, всебічному, повному та об'єктивному встановленню всіх обставин справи; 3) з'являтися в судове засідання за викликом суду, якщо їх явка визнана судом обов'язковою; 4) подавати усі наявні у них докази в порядку та строки, встановлені законом або судом, не приховувати докази; 5) надавати суду повні і достовірні пояснення з питань, які ставляться судом, а також учасниками справи в судовому засіданні; 6) виконувати процесуальні дії у встановлені законом або судом строки; 7) виконувати інші процесуальні обов'язки, визначені законом або судом. У випадку невиконання учасником справи його обов'язків суд застосовує до такого учасника справи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Зокрема, суд звертає увагу, що приписами п. 3 ч. 1 ст. 135 Господарського процесуального кодексу України передбачено, що суд може постановити ухвалу про стягнення в дохід державного бюджету з відповідної особи штрафу у сумі від одного до десяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб у випадку неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин.

У випадку повторного чи систематичного неподання витребуваних судом доказів без поважних причин або без їх повідомлення, суд, з урахуванням конкретних обставин, стягує в дохід державного бюджету з відповідного учасника судового процесу або відповідної іншої особи штраф у сумі від п'яти до п'ятдесяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб (ч. 2 ст. 135 Господарського процесуального кодексу України).

Таким чином, зважаючи на те, що відповідачем та третьою особою 2 не подано витребуваних ухвалою від 28.03.2019 доказів без поважних причин, суд вважає за необхідне повторно зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" виконати вимоги п. 4 резолютивної частини ухвали від 28.03.2019 в повному обсязі.

За приписами частини 2 статті 183 Господарського процесуального кодексу України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках: визначених частиною другою статті 202 цього Кодексу; залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача; в інших випадках, коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

Пунктом 4 частини 2 статті 202 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що суд відкладає розгляд справи в судовому засіданні в межах встановленого цим Кодексом строку у зв'язку з необхідністю витребування нових доказів, у випадку коли учасник справи обґрунтував неможливість заявлення відповідного клопотання в межах підготовчого провадження.

За таких обставин, з метою створення учасникам справи необхідних умов для встановлення фактичних обставин справи і правильного застосування законодавства, а також зважаючи на залучення третьої особи та витребування доказів, суд у відповідності до ст.ст. 183, 202 Господарського процесуального кодексу України вбачає за необхідне відкласти підготовче засідання.

В той же час, з огляду на складність справи №910/11264/18 та наведений у ч. 2 ст. 182 Господарського процесуального кодексу України перелік питань, які підлягають з'ясуванню під час підготовки даної справи до розгляду по суті, суд вбачає за неможливе забезпечення покладених на нього Господарським процесуальним кодексом України обов'язків та завдань щодо належної підготовки даної справи до розгляду по суті в розумні строки, без особистої присутності в підготовчому засіданні представників позивача та третьої особи 3.

Відтак, суд вважає за необхідне визнати явку представників позивача та третьої особи 3 у наступне підготовче засідання обов'язковою.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 2, 50, 81, 120, 183, 202, 234, 235 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Залучити до участі у справі в якості третьої особи 3, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні позивача - Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" (04080, м. Київ, вул. Новокостянтинівська, буд. 2-А; ідентифікаційний код 40424913).

2. Зобов'язати учасників справи направити Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" копії поданих в межах даної справи документів не пізніше двох днів з дня вручення копії даної ухвали, а докази такого направлення надати суду в наступне судове засідання.

3. Встановити Товариству з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" строк протягом десяти днів з дня одержання даної ухвали надати суду письмові пояснення стосовно спору у даній справі, складені з урахуванням вимог ст. 168 Господарського процесуального кодексу України.

4. Відкласти підготовче засідання на 21.05.2019 о 10:20 год. Засідання відбудеться в приміщенні господарського суду міста Києва за адресою: 01030, м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, буд. 44-В, зал судових засідань №41 (корпус В).

5. Викликати у підготовче судове засідання представників учасників справи. У відповідності до ст. 60 Господарського процесуального кодексу України надати документи, що підтверджують повноваження представників учасників справи.

6. Явку представників позивача та третьої особи 3 визнати обов'язковою.

7. Витребувати від Публічного акціонерного товариства "Банк "Національні інвестиції" та Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк" належним чином засвідчені всі документи, які стосуються відчуження майнових прав за кредитним договором №470-12 від 17.12.2012 в складі лоту №F05GL42093 за наслідками проведення аукціону, оформленого протоколом №UA-EA-2019-03-28-000089-b (в тому числі але не обмежуючись договір, акти та всі додатки, додаткові угоди до нього).

8. Повторно витребувати від Товариства з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та від Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс":

- акт прийому-передачі до Договору про відступлення права вимоги (цесії) №4-07/08 від 07.08.2017.

9. Повідомити Публічне акціонерне товариство "Банк "Національні інвестиції", Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінмарк", Товариство з обмеженою відповідальністю "Зернопродукт Україна" та Товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фактор-Сервіс" про необхідність надання витребуваних документів не пізніше 16.05.2019 та попередити про те, що у відповідності до ч. 8 ст. 81 Господарського процесуального кодексу України у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, або неподання таких доказів без поважних причин, суд вправі застосувати заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

10. Попередити позивача про те, що у разі ненадання господарському суду без поважних причин документів або нез'явлення його представника у підготовче засідання, позов відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 226 Господарського процесуального кодексу України може бути залишений без розгляду.

11. Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та не підлягає оскарженню.

Повний текст ухвали складено 18.04.2019.

Суддя Р.В. Бойко