ЦЕНТРАЛЬНИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17.04.2019 року м.Дніпро Справа № 908/484/18

Центральний апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді: Білецької Л.М. (доповідач),

суддів: Паруснікова Ю.Б., Чередка А.Є.,

при секретарі судового засідання: Саланжій Т.Ю.,

представники сторін:

від відповідача: Гришко І.І., ордер серії ЗП №080597 від 11.05.2018 р., адвокат;

від позивача: Кірічок В.В., ордер серії ЗП №038723 від 12.03.2018 р., адвокат;

представники третіх осіб-1, 2 у судове засідання не з'явилися.

розглянувши апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства «Токмацьке АТП - 12365» на рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року (повний текст складено 06.11.2018 року, суддя Азізбекян Т.А.) у справі №908/484/18

за позовом ОСОБА_3 (індивідуальний податковий номер НОМЕР_1,АДРЕСА_1).

до відповідача: Приватного акціонерного товариства «Токмацьке АТП - 12365» ( ,вул. Гоголя 130,м. Токмак Запорізької області ,71708).

третя особа -1 , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача : Державний реєстратор Токмацької районної державної адміністрації (вул. Центральна,45,м. Токмак Запорізької області,71701).

третя особа -2 , яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача : ОСОБА_4 ( індивідуальний податковий номер НОМЕР_1,АДРЕСА_2).

про визнання недійсним рішення загальних зборів,-

ВСТАНОВИВ:

Короткий зміст позовних вимог і рішення суду першої інстанції.

Розглянуто позовні вимоги про визнання недійсними повністю з моменту прийняття рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП -12365" від 19.01.2018, оформлених протоколом від 19.01.2018; про скасування реєстраційного запису 0000015 державного реєстратора департаменту реєстраційних послуг Запорізької міської ради в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб , фізичних осіб - підприємців та громадських формувань від 25.01.2018.

Позов обґрунтований тим, що ОСОБА_3, є акціонером та членом наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365", що підтверджується інформацією з офіційного сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України. Позивач вказує ,що у ході ознайомлення в лютому 2018 із матеріалами протоколу загальних зборів акціонерів від 19.01.2018 було з'ясовано, що при підготовці до їх проведення та безпосередньо при проведенні було порушено вимоги Статуту відповідача та чинного законодавства України щодо їх організації та проведення. Пунктом 10.3 Статуту , затвердженого в редакції від 25.02.2011, чинного на день проведення загальних зборів, встановлено , що вищим органом відповідача є загальні збори засновників , в яких мають право брати участь усі його засновники, які є власниками акцій на день проведення зборів, або призначені ними представники. У пункті 10.3.2 Статуту відповідача встановлено, що Товариство зобов'язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Усі інші загальні збори, крім річних, вважаються позачерговими. Відповідно до п. 10.3.46 Статуту відповідача - позачергові збори скликаються Наглядовою радою: з власної ініціативи; на вимогу Правління у разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину; на вимогу ревізійної комісії (ревізора); на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства; в інших випадках, встановлених законом або статутом товариства. Вимога про скликання позачергових загальних зборах подається в письмовій формі правлінню на адресу за місцезнаходженням Товариства. Наглядова рада приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів Товариства або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання. У пункті 10.3.51 Статуту визначено, що у разі, якщо протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про скликання загальних зборів Наглядова рада не прийняла рішення про скликання позачергових загальних зборів товариства, такі збори можуть бути скликані акціонерами, які цього вимагають. Позачергові загальні збори від 19.01.2018 були скликані і проведені на вимогу акціонера ОСОБА_4, яка згідно з реєстром власників іменних цінних паперів є власником 25,54 % акцій (176 530 шт.). Відповідно до рішення загальних зборів відповідача від 29.04.2016 акціонер ОСОБА_4 обрана головою Наглядової ради Товариства. Відповідно до пункту 10.4.8 встановлено, що кожний член Наглядової ради повинен бути повідомлений про скликання засідання Наглядової ради персонально, не пізніше, як за три дні до проведення засідання. ОСОБА_3, обраний загальними зборами відповідача від 29.04.2016 членом Наглядової ради, не отримував жодного персонального повідомлення про скликання засідання Наглядової ради відповідача у зв'язку з надходженням письмової вимоги акціонера ОСОБА_4, про скликання позачергових загальних зборів відповідача. За поясненнями позивача, вказані обставини підтверджуються листом Центру поштового зв'язку № 3 Запорізької дирекції ПАТ "Укрпошта" від 06.03.2018. 18.12.2017 акціонером відповідача ОСОБА_4, здійснено розміщення оголошення про проведення позачергових загальних зборів у офіційному друкованому виданні - бюлетені "Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку" № 240. В оголошенні , за поясненнями позивача, акціонером відповідача ОСОБА_4, зазначено недостовірні дані про частку у статутному капіталі товариства, а саме зазначено, що акціонер володіє 199 186 шт. простих акцій (28,82%) замість фактичних 176 530 шт. простих акцій (25,54%). Позивач вказує, що ОСОБА_3, як акціонером відповідача не одержано жодного персонального письмового повідомлення від акціонера ОСОБА_4, як акціонера ,що вимагає скликання позачергових загальних зборів, про скликання таких зборів. Недотримання порядку повідомлення акціонерів про проведення позачергових загальних зборів, за висновками позивача, порушили корпоративні права ОСОБА_3 щодо участі у позачергових загальних зборах, управлінні Товариством, та надало змогу прийняти рішення про реорганізацію Товариства шляхом перетворення у Товариство з обмеженою відповідальністю "Токмацьке АТП - 12365". Такі рішення приймаються відповідно до пункту 10.3.11 більш як трьома чвертями голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах. Позивач вказує , що у разі присутності акціонера ОСОБА_3, таке рішення не могло бути прийняте. Згідно з реєстром власників іменних цінних паперів станом на 19.04.2014 за емітентом Приватним акціонерним товариством "Токмацьке АТП -12365" обліковувалися викуплені цінні папери (прості іменні акції) у кількості 691 200 шт. Згідно річного звіту товариства на 2016 розміщений на офіційному сайті відповідача в розділі "Відомості про цінні папери емітента" зазначено , що загальна кількість акцій складає 691 200 шт. В звітному році додаткових випусків цінних паперів не було. Акції товариства процедуру лістингу не проходили і не торгуються ні на зовнішньому ні на внутрішньому біржових ринках. До біржового списку акції емітента не включені. Будь-які інші цінні папери, крім акцій, протягом своєї діяльності підприємство не випускало, намірів щодо випуску цінних паперів найближчим часом не має. Акції власної емісії в звітному році товариством не викупались і не продавались. Пунктом 10.3.8 Статуту відповідача визначено, що загальні збори мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій. Позивач пояснив, що вивченням протоколу позачергових зборів акціонерів відповідача від 19.01.2018 встановлено, що відповідно до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах загальна кількість голосуючих акцій складає 571 338 шт., що на думку позивача не відповідає фактичним даним. Приведення недостовірних даних у протоколі дозволило збільшити процент зареєстрованих акціонерів (375 716 шт.) зазначивши наявність кворуму у розмірі 65,76 % від 571 388 шт., замість 55,03% від 691 200 шт. 25.01.2018 державним реєстратором департаменту реєстраційних послуг Запорізької міської ради внесено реєстраційний запис - рішення засновників (учасників) юридичної особи або уповноваженого ними органу щодо припинення юридичної особи в результаті реорганізації, реєстраційний запис 0000015 в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб , фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Просив позовні вимоги задовольнити.

Рішенням господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року в справі № 908/484/18 позовні вимоги задоволено.

Визнано недійсним повністю з моменту прийняття рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП -12365" від 19.01.2018, оформлені протоколом від 19.01.2018.

Скасовано реєстраційний запис 0000015 державного реєстратора департаменту реєстраційних послуґ Запорізької міської ради в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань від 25.01.2018. Розподілено судові витрати.

Рішення мотивовано тим, що оскаржуване рішення загальних зборів прийнято з порушенням законодавства.

Короткі і узагальнені доводи апеляційної скарги.

Відповідач у апеляційній скарзі зазначає про неправильність висновків суду першої інстанції. Зокрема, судом першої інстанції невірно з'ясовані обставини щодо способу повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів.

Відповідно до ст. 13 Закону України «Про акціонерні товариства» в редакції чинній на час виникнення спірних правовідносин - станом на 11.06.2017 (надалі - Закон № 514-VI) установчим документом акціонерного товариства є його статут.

Підпунктом 13 частини 2 статті 13 Закону № 514-VI передбачено, що статут акціонерного товариства повинен містити відомості про спосіб повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів та про зміни у порядку денному загальних зборів.

Тобто, законом не визначено конкретного способу повідомлення акціонерів акціонерного товариства про проведення загальних зборів, натомість повноваження щодо вирішення цього питання передано до компетенції вищого органу управління акціонерного товариства - загальних зборів, які реалізують це повноваження, зокрема, шляхом затвердження установчого документу акціонерного товариства (або внесення змін до установчого документу) - статуту, яким врегульовано зазначене питання.

Відповідно до пп. 2 ч. 2 ст. 33 Закону № 514-VI до виключної компетенції загальних зборів належить внесення змін до статуту товариства.

Так, рішенням загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Токмацьке АТП - 12365» від 25.01.2011 було затверджено статут Відповідача.

Відповідно до п. 10.3.13 статуту Позивача повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів надсилається акціонерам шляхом направлення простих листів.

Скаржник погоджується, що загальна кількість голосуючих визначається за даними переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного Публічним акціонерним товариством «Національний депозитарій України» на відповідну дату.

Згідно вказаного переліку загальна кількість голосуючих акцій складає 571 458 штук акцій (а не 691 200 штук акцій). Відносно 119 742 штук акцій встановлено обмеження щодо врахування при визначенні кворуму та при голосуванні відповідно до законодавства.

Отже в протоколі загальних зборів від 19.01.2018 кворум визначено з урахуванням вимог законодавства України.

- стосовно висновку суду першої інстанції про невідповідність дати складання реєстру власників іменних цінних паперів ( 16.01.2018) даті проведення спірних загальних зборів (19.01.2018) вказаний висновок свідчить про невірне застосування судом першої інстанції норм матеріального права.

Відповідно до ч. 1 ст. 34 Закону України «Про акціонерні товариства» у загальних зборах акціонерного товариства можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники.

Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.

Керуючись наведено нормою законодавства відповідач отримав відповідний реєстр (перелік) саме станом на 16.01.2018, тобто визначення кворуму зборів на підставі цього реєстру відповідає приписам законодавства України.

Узагальнені доводи та заперечення інших учасників процесу.

Учасники справи не скористались своїм правом надати відзив на апеляційну скаргу, що не перешкоджає перегляду рішення суду першої інстанції.

Рух справи у суді апеляційної інстанції.

Ухвалою Центрального апеляційного господарського суду від 09.01.2019 року, у складі колегії суддів головуючого судді Білецької Л.М. (доповідач), суддів Паруснікова Ю.Б., Врхогляд Т.А., відкрито апеляційне провадження за апеляційною скаргою Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" на рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року у справі № 908/484/18 та призначено до розгляду в судовому засіданні на 06.02.2019.

06.02.2019 року розгляд справи відкладено на 25.02.2019 року.

Розпорядженням керівника апарату суду від 25.02.2019 року, у зв`язку з відпусткою судді Верхогляд Т.А., призначено автоматичну зміну складу колегії суддів у судовій справі № 908/484/18, за результатами якої змінено склад судової колегії на головуючого суддю: Білецьку Л.М., суддів: Паруснікова Ю.Б., Чередка А.Є.

25.02.2019 року розгляд справи відкладено на 01.04.2019 року.

01.04.2019 року розгляд справи відкладено на 17.04.2019 року.

17.04.2019 оголошено вступну та резолютивну частини постанови.

В судовому засіданні присутні представники сторін надали пояснення по справі та навели обґрунтування своїх вимог і заперечень з посиланням на норми законодавства. Інші учасники справи не скористались своїм правом бути присутніми у судовому засіданні. Про час, дату та місце проведення судового засідання повідомлені належним чином.

Заслухавши доповідь судді-доповідача, обговоривши доводи апеляційної скарги, вислухавши присутніх представників сторін, дослідивши матеріали справи, перевіривши правильність застосування господарським судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права при прийнятті ним рішення, колегія суддів прийшла до висновку, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, а рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 у справі № 908/484/18 скасуванню, в задоволенні позовних вимог слід відмовити з наступних підстав.

Встановлені та неоспорені судом обставини справи і відповідні їм правовідносини.

За даними з офіційного сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України (станом на 20.03.2018), ОСОБА_3 (індивідуальний податковий номер НОМЕР_1), є акціонером та членом наглядової ради Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП 12365" (71700, Запорізька область, м. Токмак, вул. Гоголя, б. 130, код за ), володіє часткою в статутному капіталі емітента (у відсотках) 27,07, посадова особа член наглядової ради ОСОБА_3, обраний на посаду 29.04.2016, володіє 187 111 акціями, що складає 27,07 % статутного капіталу емітента; розмір пакета акцій або частки, якою особа володіє в статутному капіталі емітента в грошовому вираженні становить 46 777,75 грн; посади, які особа обіймала протягом останніх п'яти років: член наглядової ради, директор. Строк на який обрано особу - 3 роки.

Також, за даними з офіційного сайту Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України (станом на 20.03.2018), ОСОБА_3, є власником крупного пакету акцій - 187 111 штук.

У відповідності до Статуту Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП- 12365" (затверджено рішенням загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" протокол № 10 від 25 лютого 2011 року, зареєстровано 11.03.2011 за № 3000015), змінено тип акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство.

За умовами розділу 3 Статуту засновником товариства є держава в особі Запорізького регіонального відділення Фонду Державного майна України. Акціонерами товариства визначаються фізичні і юридичні особи, а також держава в особі органу уповноваженого управляти державним майном ,або територіальна громада в особі органу уповноваженого управляти комунальним майном, які є власниками акцій товариства.

Відповідно до положень розділу 4 Статуту, кожною простою акцією товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи право на: - участь в управлінні акціонерним Товариством; - отримання дивідендів; - отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості; - отримання інформації про господарську діяльність товариства у порядку визначеному діючим законодавством України.

Розділом 6 Статуту визначено, що статутний капітал товариства становить 172 800 грн., поділяється на 691 200 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Пунктом 7.1.1 Статут визначено, що акція товариства посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього товариства.

Розділом 10 Статуту визначено, що загальні збори товариства є вищим органом товариства, до виключної компетенції яких, зокрема, входить: внесення змін до статуту товариства; - прийняття рішення про зміну типу товариства;- затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, правління та ревізійну комісію товариства, а також внесення змін до них; - обрання членів наглядової ради; - прийняття рішення про припинення повноважень членів наглядової ради; - обрання комісії з припинення товариства.

Пунктом 10.3.8 визначено, що загальні збори мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій.

У відповідності до вимог пункту 10.3.11 рішення загальних зборів приймаються більш як трьома чвертями голосів акціонерів від загальної їх кількості з таких питань: - внесення змін до статуту товариства; - прийняття рішення про зміну типу товариства; прийняття рішення про злиття, приєднання, поділ, виділ та перетворення товариства, про ліквідацію товариства, обрання ліквідаційної комісії (комісії з припинення), затвердження порядку та строків ліквідації, порядку поділу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів, затвердження ліквідаційного балансу.

Пунктом 10.3.13 Статуту визначено, що письмове повідомлення про проведення загальних зборів товариства та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку установленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів, передбачених абзацом другим Статуту - акціонерами які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів. Письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений Статутом товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення про проведення загальних зборів товариства направляється акціонерам, включеним до переліку, простим поштовим листом та має містити такі дані: 1) повне найменування та місцезнаходження товариства; 2) дата ,час та місце проведення загальних зборів; 3) час початку і закінчення реєстрації акціонерів для-участі у загальних зборах; 4) дата складення переліку акціонерів , які мають право на участь у загальних зборах; 5) перелік питань, що виносяться на голосування; 6) порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитися під час підготовки до загальних зборів.

Пунктом 10.3.46 Статуту визначено, що позачергові загальні збори товариства скликаються наглядовою радою: - з власної ініціативи; - на вимогу правління - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину; - на вимогу ревізійної комісії; - на вимогу акціонерів (акціонера) , які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства; - в інших випадках установлених законом або статутом товариства.

Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі правлінню.

18.12.2017 у Відомостях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 240, опубліковано звернення до уваги акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" (), ОСОБА_4, яка є акціонером товариства що володіє часткою у статутному капіталі товариства в розмірі 199 186 штук простих акцій, що складає 28,82 % простих акцій товариства ,керуючись частиною 6 статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства" повідомляє, що позачергові загальні збори акціонерів товариства відбудуться об 09:00 год. 19.01.2018 за адресою: 71700 Запорізька область, м. Токмак, вул. Гоголя, 130. Дата складання переліку акціонерів, які мають право на участь у зборах: 15.01.2018. Перелік питань, включених до проекту порядку денного: 1) прийняття рішення про обрання складу та членів лічильної комісії; 2) прийняття рішення про реорганізацію товариства шляхом перетворення у товариство з обмеженою відповідальністю (ТОВ); 3) прийняття рішення про затвердження порядку, умов та плану перетворення товариства у ТОВ; 4) прийняття рішення про затвердження порядку та умов обміну акцій товариства на частки у статутному капіталі ТОВ; 5)прийняття рішення про затвердження порядку та умов викупу акцій у акціонерів товариства; 6) прийняття рішення про призначення комісії з реорганізації товариства; 7) прийняття рішення про визначення строку та порядку заявления вимог кредиторів до товариства.

Згідно реєстру власників іменних цінних паперів (емітент - Приватне акціонерне товариство "Токмацьке АТП - 12365"), станом на 19.03.2014 , загальна кількість цінних паперів - 691 200 штук.

19.12.2018 проведені позачергові загальні збори акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" (протокол від 19.01.2018), із загальною кількістю голосуючих акцій - 571 338 штук; загальна кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - 90 осіб; загальна кількість голосів акціонерів (їх представників) - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 375 716 голосів.

В протоколі позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП -12365", від 19.01.2018 щодо кворуму, зазначено наступне: загальна кількість осіб ( акціонери представники акціонерів) - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі та були присутні на зборах, складає 2 особи, яким у сукупності належить: 375 716 штук простих іменних акції товариства , що відповідає 375 716 голосам і складає 65,76% від загальної кількості голосуючих акцій товариства.

За результатами проведення позачергових загальних зборів прийняті наступні рішення: - з другого питання порядку денного - про реорганізацію товариства шляхом перетворення у товариство з обмеженою відповідальністю (правонаступник), розмір статутного капіталу правонаступника складатиме 172 800 грн;- з третього питання порядку денного - рішення про затвердження наступного порядку та умов перетворення товариства у ТОВ. Товариство протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення про припинення шляхом перетворення у ТОВ письмово повідомляє про це орган, що здійснює державну реєстрацію. Акціонери товариства призначають комісію з реорганізації, голову цієї комісії, встановлюють порядок і строк заявлення кредиторами своїх вимог до товариства. До комісії з реорганізації з моменту призначення переходять повноваження щодо управління справами товариства. Голова комісії з реорганізації, її члени представляють її у відносинах з третіми особами та виступають у суді від імені товариства. Під час перетворення акції товариства конвертуються в частки у статутному капіталі правонаступника та розподіляються серед його засновників (учасників). Не підлягають конвертації акції товариства, власниками яких є акціонери, які звернулися до товариства з вимогою про обов'язковий викуп належних їм акцій та які мають таке право відповідно до законодавства України; - з четвертого питання порядку денного - рішення про затвердження порядку та умов обміну акцій товариства на частки у статутному капіталі ТОВ; - з п'ятого питання порядку денного - викуп акцій не здійснювати , оскільки, акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах та проголосували "проти" прийняття рішення про реорганізацію товариства шляхом перетворення у ТОВ немає; - з шостого питання порядку денного - призначення комісії з реорганізації товариства: 1) Голова комісії з реорганізації - ОСОБА_5 2) Член комісії з реорганізації - ОСОБА_6 3) Член комісії з реорганізації - ОСОБА_7; - сьомого питання - визначення строку та порядку заявления вимог кредиторів до товариства.

Із змісту протоколу позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП -12365" від 19.01.2018 зазначено, що загальна кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах: 90 осіб, загальна кількість голосуючих акцій за даними переліку: 571 338 штук. Загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства , які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 375 716 голосів, загальна кількість осіб власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі та були присутні на зборах - 2 особи.

До матеріалів справи відповідачем надано ксерокопію реєстру персональної кореспонденції для акціонерів ПрАТ "Токмацьке АТП -12365" з повідомленням про проведення позачергових загальних зборів акціонерів від ОСОБА_4, відправленої поштою з відділення зв'язку № 1 м. Оріхів 15.12.2017. На поштовому реєстрі вказано, що всього відправлено 90 (дев'яносто) персональних повідомлень акціонерам ПрАТ "Токмацьке АТП - 12365" з порядком денним та проектами рішень позачергових загальних зборів акціонерів від 19.01.2018, за підписом: ОСОБА_4, та начальника поштового відділення № 1 - ОСОБА_8

Позивачем, до матеріалів справи надане повідомлення № 02-126 від 06.03.18 від Публічного акціонерного товариства "Укрпошта" в особі Запорізької дирекції Центр поштового зв'язку № 3, що із перевірених виробничих документів , не встановлено надходження на ім'я ОСОБА_3 на адресу АДРЕСА_3 жодних рекомендованих листів за період з 01.11.2017 по 01.02.2018.

За даними реєстру власників іменних цінних паперів станом на 15.01.2018 (виданий Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України"), кількість цінних паперів у випуску - 691 200, кількість голосуючих акцій - 571 458.

Доводи, за якими апеляційний суд не погодився з висновками суду першої інстанції.

Відповідно до ч. 1 ст. 275 ГПК України за наслідками розгляду апеляційної скарги на судове рішення суду першої інстанції суд апеляційної інстанції має право скасувати судове рішення повністю або частково і ухвалити нове судове рішення у відповідній частині або змінити судове рішення.

Відповідно до ч. 1 ст. 277 ГПК України підставами для скасування судового рішення суду першої інстанції повністю або частково та ухвалення нового рішення у відповідній частині або зміни рішення є: 1) неповне з'ясування обставин, що мають значення для справи; 2) недоведеність обставин, що мають значення для справи, які суд першої інстанції визнав встановленими; 3) невідповідність висновків, викладених у рішенні суду першої інстанції, обставинам справи; 4) порушення норм процесуального права або неправильне застосування норм матеріального права.

Закон України "Про акціонерні товариства" визначає порядок створення, діяльності, припинення, виділу акціонерних товариств, їх правовий статус, права та обов'язки акціонерів.

Акція товариства посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього акціонерного товариства.

У відповідності до приписів ст. 25 Закону, кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на: 1) участь в управлінні акціонерним товариством; 2) отримання дивідендів; 3) отримання у разі ліквідації товариства частини його майна або вартості частини майна товариства; 4) отримання інформації про господарську діяльність акціонерного товариства. Одна проста акція товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування. Акціонери - власники простих акцій товариства можуть мати й інші права, передбачені актами законодавства та статутом акціонерного товариства.

Законом визначено, що загальні збори акціонерного товариства є вищим органом, до виключної компетенції яких належать: 1) визначення основних напрямів діяльності акціонерного товариства; 2) внесення змін до статуту товариства; 3) прийняття рішення про анулювання викуплених акцій ; 4) прийняття рішення про зміну типу товариства; 5) прийняття рішення про розміщення акцій ; 6) прийняття рішення про збільшення статутного капіталу; 7) прийняття рішення про зменшення статутного капіталу товариства; 8) прийняття рішення про дроблення або консолідацію акцій; 9) затвердження положень про загальні збори ,наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію (ревізора) товариства, а також внесення змін до них; 16) прийняття рішень з питань порядку проведення загальних зборів; 17) обрання членів наглядової ради затвердження умов цивільно - правових договорів ,трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи ,яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради; 18) прийняття рішення про припинення повноважень членів наглядової ради, за винятком випадків, встановлених цим Законом; 19) обрання членів ревізійної комісії (ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень; 20) затвердження висновків ревізійної комісії (ревізора); 21) обрання членів лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень; 23) прийняття рішення про виділ та припинення товариства, крім випадку, передбаченого частиною четвертою статті 84 цього Закону, про ліквідацію товариства, обрання ліквідаційної комісії затвердження порядку та строків ліквідації, порядку розподілу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів, і затвердження ліквідаційного балансу.

Статтею 35 Закону визначено, що письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та проект порядку денного надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів, у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.

У відповідності до положень ст. 41 Закону наявність кворуму загальних зборів визнається реєстраційною комісією на момент закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства. Загальні збори акціонерного товариства мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками більш як 50 відсотків голосуючих акцій.

Рішення загальних зборів акціонерного товариства з питання, винесеного на голосування приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах та є власниками голосуючих з цього питання акцій, крім випадків, встановлених цим Законом. Статутом приватного товариства може встановлюватися більша кількість голосів акціонерів , необхідних для прийняття рішень з питань порядку денного. Рішення загальних зборів з питань, передбачених пунктами 2-7, 23 частини другої статті 33 цього Закону, приймається більш як трьома чвертями голосів акціонерів, які зареєструвалися для у часті у загальних зборах та є власниками голосуючих з відповідного питання акцій. Статутом приватного акціонерного товариства можуть бути передбачені інші питання , рішення щодо яких приймаються більш як трьома чвертями голосів акціонерів, які зареєструвалися для у часті у загальних зборах та є власниками голосуючих з відповідного питання акцій.

Вимогами Закону України "Про акціонерні товариства" передбачено ,що протокол загальних зборів акціонерного товариства складається протягом 10 днів з моменту закриття загальних зборів та підписується головуючим і секретарем загальних зборів. До протоколу загальних зборів акціонерного товариства заносяться відомості про: 1) дату, час і місце проведення загальних зборів; 2) дату складення переліку акціонерів , які мають право на участь у загальних зборах; 3) загальну кількість осіб, включених до переліку акціонерів , які мають право на участь у загальних зборах; 4) загальну кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах; 5) кворум загальних зборів; 6) головуючого та секретаря загальних зборів; 7) склад лічильної комісії; 8) порядок денний загальних зборів; 11) підсумки голосування із зазначенням результатів голосування з кожного питання порядку денного загальних зборів та рішення, прийняті загальними зборами. Протокол загальних зборів, підписаний головою та секретарем загальних зборів, підшивається укріплюється підписом голови виконавчого органу товариства або одноособового виконавчого органу.

Позачергові загальні збори скликаються, крім іншого, на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства.

Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі виконавчому органу на адресу за місцезнаходженням акціонерного товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного.

Положеннями ст. 47 Закону України "Про акціонерні товариства" передбачено, що наглядова рада приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання. Рішення наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління товариства або акціонерам , які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за три дні з моменту його прийняття.

Із змісту Статуту Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" (в редакції, що діяла станом на 19.01.2018), слідує, що до виключної компетенції загальних зборів, крім іншого, належить: - внесення змін до статуту товариства; - прийняття рішення про зміну типу товариства; - прийняття рішення про виділ та припинення товариства, крім випадків, передбачених законодавством про ліквідацію товариства, обрання ліквідаційної комісії, затвердження порядку та строків ліквідації , порядку та поділу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів і затвердження ліквідаційного балансу. Повноваження з вирішення питань ,що належать до виключної компетенції загальних зборів не можуть бути передані іншим органам товариства.

Пунктом 10.3.8 Статуту визначено, що загальні збори мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій.

Місцевий господарський суд виходив з того, що збори проведені з порушенням вимог закону.

Так, за вимогами діючого законодавства та положень Статуту відповідача (в редакції, яка діяла на 19.01.2018), акціонери, які є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства мають право звернутися до наглядової ради з вимогою про скликання позачергових загальних зборів, за результатами розгляду якої саме наглядова рада приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів товариства або про відмову в такому скликанні.

Наданими доказами у справі і сторонами визнано, що не підтверджується факт звернення акціонерів з письмовою вимогою до наглядової ради, про скликання позачергових загальних зборів, та прийняття наглядовою радою відповідного рішення з цього питання. Звернення ж до виконавчого органу направлено 17.11.17р. (т.2 а.с. 169).

За даними відомостей про зміну складу посадових осіб емітента 29.04.2016 обрані на посаду члени наглядової ради товариства: голова - ОСОБА_4, член наглядової ради - ОСОБА_3, член наглядової ради - ОСОБА_9.

За відсутності наглядової ради про проведення зборів слід визнати, що дійсно процедура була порушена, але само по собі це порушення не є підставою для скасування рішення загальних зборів, оскільки виконавчому органу вимога була направлена. Інші ж порушення порядку скликання і проведення загальних зборів, про які йшлося і, вважав встановленими суд, не знайшли свого підтвердження в апеляційному суді.

Так, 18 грудня 2017 року в оголошенні, розміщеному у Відомостях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, ОСОБА_4, яка є акціонером Товариства, що володіє часткою у статутному капіталі Товариства в розмірі 199 186 штук простих акцій (за даними акціонера), з посиланням на статтю 47 Закону України "Про акціонерні товариства", повідомила про позачергові загальні збори товариства, які відбудуться 19.01.2018.

Серед питань, які було заплановано включити до порядку денного позачергових загальних зборів 19.01.2018, були питання, вирішення яких, у відповідності до положень Статуту Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП -12365", відноситься до виключної компетенції загальних зборів товариства, а саме: - прийняття рішення про реорганізацію товариства шляхом перетворення у товариство з обмеженою відповідальністю; - прийняття рішення про затвердження порядку, умов та плану перетворення товариства у ТОВ; - прийняття рішення про затвердження порядку та умов обміну акцій товариства на частки у статутному капіталі ТОВ; - прийняття рішення про призначення комісії з реорганізації товариства; - прийняття рішення про визначення строку та порядку заявления вимог кредиторів до товариства.

Із змісту протоколу позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного вбачається дата складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах 19.01.2018, загальна кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - 90 осіб.

Відповідно до Статуту товариства (пункти 10.3.12,10.3.13), у загальних зборах товариства можуть брати участь особи, які включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах складається в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. Письмове повідомлення про проведення загальних зборів товариства та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів ,передбачених абзацом другим статті 10.3.51 цього Статуту - акціонерами які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів. Письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально (з урахуванням вимог абзацу 4 цього пункту) особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений Статутом товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення.

Суд зазначив, що, визначаючи загальну кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах та загальну кількість голосів акціонерів (їх представників) - власників голосуючих акцій товариства, організатори проведення позачергових загальних зборів товариства 19.01.2018, керувалися реєстром власників іменних цінних паперів, складеним станом на 16.01.2018, що суперечить вимогам пункту 10.3.13 Статуту товариства, але в реєстрі (т.1 а.с. 105) і оголошенні (т.1 а.с. 31) вказано, що дата складання переліку 15.01.2018р. Отже, висновки суду не відповідають фактичним обставинам справи.

Суд зауважив, що скаржник не був повідомлений про дату зборів і порядок денний, але повідомлення про проведення зборів здійснено належним чином шляхом простого поштового відправлення, як це і передбачено Статутом, Законом «Про акціонерні товариства» (т.1 а.с. 114, 113), а тому є достовірною і довідка центру поштового зв`язку № 3 (т.1 а.с. 32), з якої вбачається, що з 01.11.17 по 01.02.18 року на адресу позивача жодних рекомендованих листів не надходило. Прості ж листи та поштові картки не реєструються та видаються листоношам без розписки. Суд також прийшов до невірного висновку про відсутність кворуму.

Так у відповідності до пункту 6.2 Статуту Приватного акціонерного товариства "Токмацьке АТП - 12365" (в редакції, що діяла на день розміщення оголошення про проведення позачергових загальних зборів, станом на день проведення позачергових загальних зборів - 19.01.2018), статутний капітал товариства становить 172 800,00 грн. та поділяється на 691 200 штук простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 гривня кожна. Всі акції товариства розподіляються між його акціонерами.

Статутом товариства (пункт 10.3.10) передбачено, що право голосу на загальних зборах товариства мають право акціонери - власники простих акцій товариства, які володіють акціями на дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах.

Згідно з реєстром власників іменних цінних паперів станом на 19.04.2014 (наданий позивачем) за емітентом Приватним акціонерним товариством "Токмацьке АТП - 12365" обліковувалися викуплені цінні папери (прості іменні акції) у кількості 691 200 штук.

Згідно річного звіту товариства за 2016, розміщений на офіційному сайті відповідача в розділі "Відомості про цінні папери емітента" вказано, що загальна кількість акцій становить 691 200 штук. В звітному році додаткових випусків цінних паперів не було. Акції товариства процедуру лістингу не проходили і не торгуються ні на зовнішньому, ні на внутрішньому біржових ринках. До біржового списку акції емітента не включені. Будь - які інші цінні папери, крім акцій , протягом своєї діяльності підприємство не випускало, намірів щодо випуску цінних паперів найближчим часом не має. Акції власної емісії в звітному році товариством не випускались і не продавались.

Згідно положень ст. 41 Закону України "Про акціонерні товариства" наявність кворуму загальних зборів визначається реєстраційною комісією на момент закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства. Загальні збори акціонерного товариства мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками більш як 50 відсотків голосуючих акцій.

У відповідності до положень пункту 10.3.8 Статуту товариства , загальні збори мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій.

Із змісту протоколу позачергових загальних зборів слідує, що загальна кількість голосуючих акцій за даними переліку становить 571 338 штук, а загальна кількість голосів акціонерів - власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 375 716 голосів.

Суд вважав, що організаторами позачергових загальних зборів 19.01.2018, визначений невірно кворум загальних зборів , виходячи із загальної кількості голосуючих акцій 571 338 штук , замість 691 200 штук.

Однак, виходячи з даних Реєстру (т.1 а.с. 105) кількість голосуючих акцій дійсно становить 571 338 штук, про що вірно вказано у протоколі. Інша ж частина акцій «блокована» в розумінні п. 10 Прикінцевих і перехідних положень Закону України «Про депозитарну систему України». А тому загальна кількість акцій не може прийматися до уваги і дані звіту товариства або реєстру станом на 19.04.2014 року не можуть братися до уваги.

Мотиви прийняття або відхилення кожного аргументу

Підставами для визнання недійсними рішень загальних зборів учасників (акціонерів, членів) юридичної особи можуть бути: невідповідність рішень загальних зборів нормам законодавства; порушення вимог закону та/або установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів; позбавлення учасника (акціонера, члена) юридичної особи можливості взяти участь у загальних зборах.

Щодо доводів про правильність/неправильність визначення кворуму, тобто наявності акцій, які не можуть бути враховані при голосуванні акціонера, колегія суддів зазначає, що належним доказом наявності чи відсутності кворуму на загальних зборах згідно абз. 2 п.1 розділу ІV є тільки складений Центральним депозитарієм перелік акціонерів, яким надсилається відповідне повідомлення про проведення загальних зборів товариства, перелік акціонерів, (у тому числі у формі реєстра, що і підтверджується матеріали справи) яким надсилатиметься відповідне повідомлення про проведення загальних зборів товариства, перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства.

Цей перелік надається Центральним депозитарієм або відповідною депозитарною установою члену реєстраційної комісії, призначеної акціонерами (акціонером), які (який) на день подання вимоги про скликання позачергових зборів сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків голосуючих акцій емітента (так само п.4 абз. 2).

Є обгрунтованим і довід апеляційної скарги про відсутність порушення ст.34 Закону України "Про акціонерні товариства" щодо складання переліку акціонерів за три робочі дні, оскільки згідно зі ст. 253 ЦК України перебіг строку починається з наступного дня після відповідної календарної дати або настання події, з якою пов'язано його початок.

Коли і ким були порушені, оспорені або невизнані права чи інтереси, за захистом яких особа звернулася до суду.

Права позивача не були порушені.

Висновки за результатами розгляду апеляційної скарги.

Колегія суддів вважає, що рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року по справі №908/484/18 підлягає скасуванню, як таке, що прийняте з неповним з'ясуванням обставин справи, з недоведеністю обставин, що мають значення для справи, які місцевий господарський суд визнав встановленими, з неправильним застосуванням норм матеріального права, а у задоволенні позову слід відмовити.

Керуючись ст.ст. 129, 269, 275-280, 282 Господарського процесуального кодексу України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства «Токмацьке АТП - 12365» на рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року у справі №908/484/18 - задовольнити.

Рішення Господарського суду Запорізької області від 16.10.2018 року у справі №908/484/18 - скасувати.

Прийняти нове рішення.

У задоволенні позову - відмовити.

Постанова суду апеляційної інстанції набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Верховного Суду протягом двадцяти днів з дня складання повного судового рішення.

Повний текст постанови складено 19.04.2019 року.

Головуючий суддя Л.М. Білецька

Суддя Ю.Б. Парусніков

Суддя А.Є. Чередко