УХВАЛА

04.03.2019Справа № 910/487/19

Господарський суд міста Києва у складі судді Трофименко Т.Ю., розглянувши у підготовчому засіданні справу

за позовом Сompany Limited by shares Ansalia Corporation (Акціонерне товариство "Ансалія Корпорейшн") (Дрейк Чамберс, поштова скринька 3321, Роуд Таун, Тортола, Британські Вігрінські острова)

до 1. Акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк" (01001, м. Київ, вул. Грушевського, б. 1-Д),

2. UK SPV Credit Finance plc. (ЕС4А 3АЕ, Сполучене Королівство, Лондон, вул. Святого Ендрю, 6, 5-й поверх)

про визнання недійсним договору

Представники учасників справи: згідно з протоколом судового засідання

ВСТАНОВИВ:

Company Limited by shares Ansalia Corporation (Акціонерне товариство "Ансалія Корпорейшн") звернулось до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк" , UK SPV Credit Finance plc., треті особи: Фонд гарантування вкладів фізичних осіб, Міністерство фінансів України, Національний банк України, Компанія GLAS Trust Corporation Limited, Компанія Deutsche Trustee Company Limited, Компанія Madison Pacific Trust Limited, про визнання недійсним Договору № 63/2016 про придбання акцій від 20.12.2016, укладеного між відповідачами.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оспорюваний Договір № 63/2016 про придбання акцій від 20.12.16 було укладено з порушенням приписів ч. 3ст. 41-1 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", ст.ст. 238, 589 ЦК України та ст. 17 Закону України "Про заставу".

18.01.2019 через відділ діловодства від Акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк" суду надійшли пояснення щодо невідповідності позовної заяви.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 21.01.2019 позовну заяву Company Limited by shares Ansalia Corporation (Акціонерне товариство "Ансалія Корпорейшн") залишено без руху, надано позивачу строк для усунення недоліків позовної заяви.

01.02.2019 через загальний відділ діловодства суду (канцелярію) від позивача надійшло клопотання про усунення недоліків.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 06.02.2019 позовну заяву прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито провадження у справі № 910/487/19, підготовче засідання призначено на 04.03.2019, витребувано у Акціонерного товариства Комерційний банк "Приватбанк" належним чином засвідчену копію Договору № 63/2016 про придбання акцій від 20.12.2016.

28.02.2019 через загальний відділ діловодства суду (канцелярію) від позивача надійшло клопотання про перенесення розгляду справи.

01.03.2019 через загальний відділ діловодства суду (канцелярію) від відповідача надійшло клопотання про залишення позовної заяви без розгляду та повернення її позивачу.

В підготовче засідання 04.03.2019 з'явилися уповноважені представники відповідача.

Представник позивача в підготовче засідання не з'явився.

Розглянувши клопотання представника позивача про перенесення розгляду справи у зв'язку з неможливістю його явки через необхідність прийняття участі в іншому судовому засіданні Шевченківському районному суді міста Києва 04.03.2019 о 10:00, Суд, не виходячи до нарадчої кімнати, ухвалив відмовити у задоволенні вказаного клопотання.

В підготовчому засіданні 04.03.2019 Суд, не виходячи до нарадчої кімнати, ухвалив клопотання відповідача про залишення позову без розгляду розглянути в наступному судовому засіданні.

Окрім того, Судом розглянувши викладене у позові клопотання позивача про витребування у відповідача в письмовій формі належним чином засвідчених копій документів, зокрема, рішення Комісії з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105 про визначення осіб пов'язаними з АТ "КБ "Приватбанк" з усіма додатками; протоколу Комісії Національного банку України з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами і Національного банку України від 13.12.2016 № (38), на підставі якого було прийняте оскаржуване рішення; звіту інспекційної перевірки, на підставі якого прийнято рішення Комісії з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105 та пропозиції, підготовленої Управлінням моніторингу пов'язаних з банками осіб на підставі інформації та підтвердних документів, на підставі якої прийнято рішення Комісії з питані визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105, а також копію кредитного договору між ICBC Standart Bank Plc та АТ КБ «Приватбанк» від 03.02.2006; копію кредитного договору, укладеного між емітентом UK SPV Credit Finance plc. та боржником АТ КБ «Приватбанк» від 30.09.2015, Суд зазначає таке.

Відповідно до ст. 73 Господарського процесуального кодексу України, доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Ці дані встановлюються такими засобами: 1) письмовими, речовими і електронними доказами; 2) висновками експертів; 3) показаннями свідків.

За приписами ч. 1, 3 ст. 74 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

Згідно з ч.ч. 1-3 ст. 80 Господарського процесуального кодексу України, учасники справи подають докази у справі безпосередньо до суду. Позивач, особи, яким законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб, повинні подати докази разом з поданням позовної заяви. Відповідач, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, повинні подати суду докази разом з поданням відзиву або письмових пояснень третьої особи.

Як встановлено у ч.ч. 1-2 ст. 81 Господарського процесуального кодексу України, учасник справи у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування доказів судом. Таке клопотання повинно бути подане в строк, зазначений в частинах другій та третій статті 80 цього Кодексу. Якщо таке клопотання заявлено з пропуском встановленого строку, суд залишає його без задоволення, крім випадку, коли особа, яка його подає, обґрунтує неможливість його подання у встановлений строк з причин, що не залежали від неї.

У клопотанні повинно бути зазначено: 1) який доказ витребовується; 2) обставини, які може підтвердити цей доказ, або аргументи, які він може спростувати; 3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; 4) заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; 5) причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

Водночас, дослідивши клопотання позивача про витребування доказів, Суд зазначає про його невідповідність формі і змісту, встановленим п.п. 2, 3, 4, 5 ч. 2 ст. 81 Господарського процесуального кодексу України, оскільки не зазначено: підстави, з яких випливає, що цей доказ має відповідна особа; заходи, яких особа, яка подає клопотання, вжила для отримання цього доказу самостійно, докази вжиття таких заходів та (або) причини неможливості самостійного отримання цього доказу; причини неможливості отримати цей доказ самостійно особою, яка подає клопотання.

При цьому, Суд звертає увагу, що поданий позивачем запит (в порядку ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність») про надання інформації адресований Голові Національного банку України та АТ КБ «Приватбанк» в той час, як позивачем не конкретизовано у клопотанні, у якого з відповідачів за даним позов просить витребувати відповідні докази.

Також, Суд зазначає, що вказана позивачем причина необхідності отримання копій договорів, а саме, для розрахунку збитків, є безпідставною, з огляду на те, що предметом позову є визнання недійсним договору, а не стягнення збитків.

У зв'язку з наведеним Суд доходить висновку про необґрунтованість вказаного клопотання позивача про витребування зазначених документів.

В підготовчому засіданні 04.03.2019 Суд, не виходячи до нарадчої кімнати, постановив ухвалу про відмову в задоволенні клопотання позивача про витребування у відповідача в письмовій формі належним чином засвідчених копій документів (рішення Комісії з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105 про визначення осіб пов'язаними з АТ "КБ "Приватбанк" з усіма додатками; протоколу Комісії Національного банку України з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами і Національного банку України від 13.12.2016 № (38), на підставі якого було прийняте оскаржуване рішення; звіту інспекційної перевірки, на підставі якого прийнято рішення Комісії з питань визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105 та пропозиції, підготовленої Управлінням моніторингу пов'язаних з банками осіб на підставі інформації та підтвердних документів, на підставі якої прийнято рішення Комісії з питані визначення пов'язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами Національного банку України від 13.12.2016 № 105, а також копію кредитного договору між ICBC Standart Bank Plc та АТ КБ «Приватбанк» від 03.02.2006; копію кредитного договору, укладеного між емітентом UK SPV Credit Finance plc. та боржником АТ КБ «Приватбанк» від 30.09.2015).

Відповідно до ч.ч. 2-5 ст. 164 Господарського процесуального кодексу України, позивач зобов'язаний додати до позовної заяви всі наявні в нього докази, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги (якщо подаються письмові чи електронні докази позивач може додати до позовної заяви копії відповідних доказів). У разі необхідності до позовної заяви додається клопотання про призначення експертизи, витребування доказів тощо. До заяви про визнання акта чи договору недійсним додається також копія (або оригінал) оспорюваного акта чи договору або засвідчений витяг з нього, а у разі відсутності акта чи договору у позивача - клопотання про його витребування. До позовної заяви, підписаної представником позивача, додається довіреність чи інший документ, що підтверджує повноваження представника позивача.

Разом з тим, після відкриття провадження у справі, у судовому засіданні 04.03.2019 Судом встановлено, що всупереч ст. 164 Господарського процесуального кодексу України, позивачем не подано разом з позовом докази, що підтверджують обставини, вказані у позовній заяві, а саме:

- позивач є власником, емітованих АТ КБ «Приватбанк» із залученням посередника - компанії UK SPV Credit Finance рlс. (яка відповідно до структури власності банківської групи «Приватбанк» станом на 16.12.2016 була учасником банківської групи під контролем незалежно від формального володіння) цінних паперів за проспектом емісії на 300.000 облігацій за ставкою 10,875% зі строком погашення 28.02.2018 та за проспектом емісії на 400.000 облігацій за ставкою 11% з погашенням 09.02.2021.

- Ansalia Corporation належать облігації вартістю 32000.00 доларів США з міжнародним ідентифікаційним кодом цінного паперу XS13143459 за Проспектом емісії від 400000 щодо випуску облігацій на суму 220 мільйонів доларів США за ставкою 11.00% річних з погашенням у 2021 році та облігації вартістю 57000.00 доларів США з міжнародним ідентифікаційним кодом цінного паперу XS за Проспектом емісії від 30000 щодо випуску облігацій на суму 175 млн. доларів США за ставкою 10.875% річних з погашенням у 2018 році.

- АТ КБ «Приватбанк» із залученням посередника - компанії UK SPV Credit Finance рlс. було здійснено три випуски облігацій: випуск загальною сумою 175 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,875 % та строком погашення до 28.02.2018 року; випуск загальною сумою 200 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,25 % та строком погашення до 23.01.2018 року; випуск загальною сумою 220 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 11,00 % та строком погашення у 2021 році.

- У 2006 році АТ КБ «Приватбанк» забезпечив випуск та продаж ICBC Standard Bank Рlс (Великобританія) облігацій участі у кредиті на суму 150 млн. доларів США зі ставкою доходності 5,799% з погашенням у 2016 році з підвищенням процентної ставки у 2011 році з метою надання кредиту АТ КБ «Приватбанк». Облігації з погашенням у 2016 році становили зобов'язання емітента облігацій з погашенням у 2016 році з обмеженим правом регресу та усі надходження від випуску облігацій з погашенням у 2016 році були надані в кредит АТ КБ «Приватбанк» відповідно до кредитного договору, укладеного між емітентом (ICBC Standard Bank Рlс) та боржником (АТ КБ «Приватбанк») від 03.02.2006.

- 06.10.2015 АТ КБ «Приватбанк» забезпечено випуск та продаж компанією UK SPV Credit Finance рlс. облігацій участі у кредиті на суму 70 млн. доларів США зі ставкою доходності 5,799% зі погашенням у 2021 році. Облігації з погашенням у 2016 році становили зобов'язання емітента облігацій з погашенням у 2021 році були надані в кредит АТ КБ «Приватбанк» відповідно до кредитного договору, укладеного між емітентом (UK SPV Credit Finance рlс.) та боржником (АТ КБ «Приватбанк») від 30.09.2015.

- 13.11.2015 кредитну угоду від 03.02.2006 викладено у новій редакції, згідно з умовами якої, зокрема, реструктуризовано борг за вказаною кредитною угодою та замінено ICBC Standard Bank Рlс за кредитним договором від 03.02.2006 на компанію UK SPV Credit Finance рlс.

- UK SPV Credit Finance рlс. було емітовано цінні папери (облігації) участі у кредитуванні АТ КБ «Приватбанк» загальною сумою 200 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,25 % та строком погашення 23.01.2018 року, а також загальною сумою 175 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,875 % та строком погашення до 28.02.2018.

- 18.12.2016 на підставі рішення Правління Національного Банку України «Про запровадження тимчасової адміністрації у АТ КБ «Приватбанк» рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб запроваджено тимчасову адміністрацію у АТ КБ «Приватбанк» з 19.12.2016.

- 21.12.2016 між Фондом гарантування вкладів фізичних осіб та Міністерством фінансів України укладено договір про продаж 100 % акцій АТ КБ «Приватбанк», за умовами якого власником 100% акцій банку є держава в особі Міністерства фінансів України.

- 21.12.2016 рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб припинено тимчасову адміністрацію у АТ КБ «Приватбанк».

- Облігації на суму 175 млн. доларів США забезпечені згідно договору довірчого управління, укладеного між UK SPV Credit Finance рlс. та компанією Deutsche Trustee Company Limited (довірчий управитель).

Згідно із ч. 11 ст. 176 Господарського процесуального кодексу України суддя, встановивши, після відкриття провадження у справі, що позовну заяву подано без додержання вимог, викладених у статтях 162, 164, 172 цього Кодексу, постановляє ухвалу не пізніше наступного дня, в якій зазначаються підстави залишення заяви без руху, про що повідомляє позивача і надає йому строк для усунення недоліків, який не може перевищувати п'яти днів з дня вручення позивачу ухвали.

Враховуючи викладене вище, позовна заява залишається без руху з наданням позивачу строку для усунення виявлених недоліків.

Керуючись статтями 164, 176, 233-235 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва

УХВАЛИВ:

1. Позовну заяву Company Limited by shares Ansalia Corporation (Акціонерне товариство "Ансалія Корпорейшн") залишити без руху.

2. Надати позивачу строк для усунення недоліків, який не може перевищувати п'яти днів з дня вручення ухвали про залишення позовної заяви без руху, шляхом подання до суду доказів, що підтверджують обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, а саме:

- позивач є власником, емітованих АТ КБ «Приватбанк» із залученням посередника - компанії UK SPV Credit Finance рlс. (яка відповідно до структури власності банківської групи «Приватбанк» станом на 16.12.2016 була учасником банківської групи під контролем незалежно від формального володіння) цінних паперів за проспектом емісії на 300.000 облігацій за ставкою 10,875% зі строком погашення 28.02.2018 та за проспектом емісії на 400.000 облігацій за ставкою 11% з погашенням 09.02.2021.

- Ansalia Corporation належать облігації вартістю 32000.00 доларів США з міжнародним ідентифікаційним кодом цінного паперу XS13143459 за Проспектом емісії від 400000 щодо випуску облігацій на суму 220 мільйонів доларів США за ставкою 11.00% річних з погашенням у 2021 році та облігації вартістю 57000.00 доларів США з міжнародним ідентифікаційним кодом цінного паперу XS за Проспектом емісії від 30000 щодо випуску облігацій на суму 175 млн. доларів США за ставкою 10.875% річних з погашенням у 2018 році.

- АТ КБ «Приватбанк» із залученням посередника - компанії UK SPV Credit Finance рlс. було здійснено три випуски облігацій: випуск загальною сумою 175 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,875 % та строком погашення до 28.02.2018 року; випуск загальною сумою 200 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,25 % та строком погашення до 23.01.2018 року; випуск загальною сумою 220 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 11,00 % та строком погашення у 2021 році.

- У 2006 році АТ КБ «Приватбанк» забезпечив випуск та продаж ICBC Standard Bank Рlс (Великобританія) облігацій участі у кредиті на суму 150 млн. доларів США зі ставкою доходності 5,799% з погашенням у 2016 році з підвищенням процентної ставки у 2011 році з метою надання кредиту АТ КБ «Приватбанк». Облігації з погашенням у 2016 році становили зобов'язання емітента облігацій з погашенням у 2016 році з обмеженим правом регресу та усі надходження від випуску облігацій з погашенням у 2016 році були надані в кредит АТ КБ «Приватбанк» відповідно до кредитного договору, укладеного між емітентом (ICBC Standard Bank Рlс) та боржником (АТ КБ «Приватбанк») від 03.02.2006.

- 06.10.2015 АТ КБ «Приватбанк» забезпечено випуск та продаж компанією UK SPV Credit Finance рlс. облігацій участі у кредиті на суму 70 млн. доларів США зі ставкою доходності 5,799% зі погашенням у 2021 році. Облігації з погашенням у 2016 році становили зобов'язання емітента облігацій з погашенням у 2021 році були надані в кредит АТ КБ «Приватбанк» відповідно до кредитного договору, укладеного між емітентом (UK SPV Credit Finance рlс.) та боржником (АТ КБ «Приватбанк») від 30.09.2015.

- 13.11.2015 кредитну угоду від 03.02.2006 викладено у новій редакції, згідно з умовами якої, зокрема, реструктуризовано борг за вказаною кредитною угодою та замінено ICBC Standard Bank Рlс за кредитним договором від 03.02.2006 на компанію UK SPV Credit Finance рlс.

- UK SPV Credit Finance рlс. було емітовано цінні папери (облігації) участі у кредитуванні АТ КБ «Приватбанк» загальною сумою 200 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,25 % та строком погашення 23.01.2018 року, а також загальною сумою 175 мільйонів доларів США з відсотковою ставкою 10,875 % та строком погашення до 28.02.2018.

- 18.12.2016 на підставі рішення Правління Національного Банку України «Про запровадження тимчасової адміністрації у АТ КБ «Приватбанк» рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб запроваджено тимчасову адміністрацію у АТ КБ «Приватбанк» з 19.12.2016.

- 21.12.2016 між Фондом гарантування вкладів фізичних осіб та Міністерством фінансів України укладено договір про продаж 100 % акцій АТ КБ «Приватбанк», за умовами якого власником 100% акцій банку є держава в особі Міністерства фінансів України.

- 21.12.2016 рішенням Фонду гарантування вкладів фізичних осіб припинено тимчасову адміністрацію у АТ КБ «Приватбанк».

- Облігації на суму 175 млн. доларів США забезпечені згідно договору довірчого управління, укладеного між UK SPV Credit Finance рlс. та компанією Deutsche Trustee Company Limited (довірчий управитель).

3. Попередити позивача про наслідки недотримання вимог ухвали про залишення позовної заяви без руху, передбачені ч. 13 ст. 176 ГПК України, за якою позовна заява залишається без розгляду.

Ухвала набирає законної сили негайно після її оголошення та оскарженню не підлягає.

Дата складання та підписання повного тексту ухвали: 05.03.2019

Суддя Т.Ю. Трофименко