РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

18.07.2018 р.Справа № 910/4327/18

За позовом Приватного акціонерного товариства "Запоріжтрансформатор"

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з

управління активами "Сварог Ессет Менеджмент"

про надання інформації щодо кінцевого бенефіціарного власника

Суддя Зеленіна Н.І.

Секретар судового засідання Ліпіна В.В.,

Представники сторін: відповідно до протоколу судового засідання.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Приватне акціонерне товариство "Запоріжтрансформатор" звернулось господарського суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" про надання інформації щодо кінцевого бенефіціарного власника.

Позовні вимоги обґрунтовані ненаданням відповідачем про кінцевого бенефіціарного власника.

Ухвалою від 12.04.2018 р. відкрито провадження у справі та призначено підготовче засідання на 16.05.2018 р.

15.05.2018 р. від відповідача надійшли заперечення проти позову, у якому відповідач зазначає, що інформація про кінцевого бенефіціарного власника була надана відповідно до вимог чинного законодавства України.

Протокольною ухвалою від 16.05.2018 р. продовжено строк підготовчого провадження на 30 днів, відкладено підготовче засідання на 20.06.2018 р.

Протокольною ухвалою від 20.06.2018 р. закрито підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду по суті на 18.07.2018 р.

У судовому засіданні 18.07.2018 р. представник позивача підтримав позовні вимоги.

Представник відповідача проти позову заперечив з підстав, викладених у відзиві.

У судовому засіданні 18.07.2018 р. проголошено вступну і резолютивну частини рішення.

Дослідивши наявні в справі матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні дані, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" являється власником простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Запоріжтрансформатор" у кількості 2 164 621 447 штук, що складає 97,94% статутного капіталу позивача.

Згідно з наданою відповідачем інформацією та відомостями Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб - підприємців юридична особа - компанія Енерджі Стандард Фанд Менеджмент Лімітед, є учасником відповідача та володіє часткою в статутному капіталі у розмірі 99%. У свою чергу, акціонером компанії Енерджі Стандард Фанд Менеджмент Лімітед в обсязі 100% є громадянин Швейцарії ОСОБА_3 (Швейцарія, Цюрих). Таким чином, за інформацією відповідача, кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВ «ІНФОРМАЦІЯ_1» являється громадянин Швейцарії ОСОБА_3.

Як встановив позивач, його кінцевим бенефіціарним власником (контролером) є громадянин Швейцарії ОСОБА_3. Інформацію про нього надається офіційно державним органам і приватним юридичним особам у випадках та в обсязі, передбачених законом.

При цьому, позивач вказує, що у його діяльності виникають обставини, за яких інформація про вказаного кінцевого бенефіціарного власника (контролера) викликає сумнів.

Листом №1/05-18201 від 02.02.2018 р. позивач звернувся до відповідача з вимогами про надання інформації та належним чином засвідчених копій документів, на підтвердження особи кінцевого бенефіціарного власника (контролера) відповідача.

Листом №99/01-2018 від 13.03.2018 р. відповідач надав відповідь на запит позивача та вказав, що кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВ «ІНФОРМАЦІЯ_1» являється громадянин Швейцарії ОСОБА_3.

Оскільки відповідачем не було надано позивачу доказів на підтвердження особи кінцевого бенефіціарного власника (контролера), ПрАТ "Запоріжтрансформатор" звернулось до суду з даним позовом, яким просить суд визнати протиправною бездіяльність відповідача щодо ненадання інформації за запитом та зобов'язати відповідача надати легалізовані або засвідчені шляхом проставлення апостиля документи, які підтверджують, яка особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером) ТОВ «ІНФОРМАЦІЯ_1».

Відповідач проти позову заперечує з тих підстав, що ним у повному обсязі надано запитувану інформацію про кінцевого бенефіціарного власника (контролера), підтверджену Витягом з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб - підприємців. Також, відповідач вказує, що раніше ним було надано перекладену українською мовою нотаріально завірену копію Свідоцтва Енерджі Стандард Фанд Менеджмент Лімітед від 05.12.2017 р., засвідченого шляхом проставлення апостиля; надані позивачу дані являються достовірними та актуальними.

Відповідно до ст. ст. 15, 16 Цивільного кодексу України, кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства. Кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.

Згідно з частиною другою статті 124 Конституції України юрисдикція судів поширюється на всі правовідносини в державі.

Як встановлено ст. ст. 73, 74 Господарського процесуального кодексу України, доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи. Кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

Статтею 79 Кодексу передбачено, що достатніми є докази, які у своїй сукупності дають змогу дійти висновку про наявність або відсутність обставин справи, які входять до предмета доказування. Питання про достатність доказів для встановлення обставин, що мають значення для справи, суд вирішує відповідно до свого внутрішнього переконання.

Дослідивши зібрані у матеріалах справи докази, суд встановив наступне.

Із Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (а.с. 55-70) щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" вбачається наступне: "Перелік засновників (учасників) юридичної особи, у тому числі частки кожного із засновників (учасників); прізвище, ім'я, по батькові, якщо засновник - фізична особа; найменування, місцезнаходження та ідентифікаційний код юридичної особи, якщо засновник - юридична особа: ОСОБА_5, адреса засновника: АДРЕСА_1, розмір внеску до статутного фонду (грн.): 35600.00; Компанія Енерджі Стандард Фанд Менеджмент Лімітед, адреса засновника: АДРЕСА_2, розмір внеску до статутного фонду (грн.): 35565690.00; кінцевий бенефіціарний власник (контролер) юридичної особи ІНФОРМАЦІЯ_2 - ОСОБА_3, АДРЕСА_3".

Пунктом 2 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" визначено, що витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - витяг) - документ у паперовій або електронній формі, що сформований програмним забезпеченням Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань за зазначеним заявником критерієм пошуку та містить відомості з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, які є актуальними на дату та час формування витягу або на дату та час, визначені у запиті, або інформацію про відсутність таких відомостей у цьому реєстрі.

Статтею 9 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" передбачено, що в Єдиному державному реєстрі містяться такі відомості про юридичну особу, крім державних органів і органів місцевого самоврядування як юридичних осіб, зокрема, перелік засновників (учасників) юридичної особи: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), серія та номер паспорта, якщо засновник - фізична особа; найменування, країна резидентства, місцезнаходження та ідентифікаційний код, якщо засновник - юридична особа; відмітка про закінчення повноважень засновника громадського формування у зв'язку з державною реєстрацією; інформація про кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника (контролера) її засновника, якщо засновник - юридична особа (крім громадських формувань, адвокатських об'єднань, торгово-промислових палат, об'єднань співвласників багатоквартирних будинків, релігійних організацій, державних органів, органів місцевого самоврядування, їх асоціацій, державних та комунальних підприємств, установ, організацій): прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), дата народження, країна громадянства, серія та номер паспорта громадянина України або паспортного документа іноземця, місце проживання, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), дата народження, а також повне найменування та ідентифікаційний код (для резидента) засновника юридичної особи, в якому ця особа є кінцевим бенефіціарним власником (контролером). У разі відсутності в юридичної особи кінцевого бенефіціарного власника (контролера) юридичної особи, у тому числі кінцевого бенефіціарного власника (контролера) її засновника, якщо засновник - юридична особа, вноситься відмітка про причину його відсутності.

Статтею 10 цього ж Закону передбачено, що якщо документи та відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, внесені до нього, такі документи та відомості вважаються достовірними і можуть бути використані у спорі з третьою особою. Якщо відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, є недостовірними і були внесені до нього, третя особа може посилатися на них у спорі як на достовірні. Третя особа не може посилатися на них у спорі у разі, якщо вона знала або могла знати про те, що такі відомості є недостовірними. Якщо відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, не внесені до нього, вони не можуть бути використані у спорі з третьою особою, крім випадків, коли третя особа знала або могла знати ці відомості. Відомості, що містяться в Єдиному державному реєстрі, використовуються для ідентифікації юридичної особи або її відокремленого підрозділу, громадського формування, що не має статусу юридичної особи, фізичної особи - підприємця, у тому числі під час провадження ними господарської діяльності та відкриття рахунків у банках та інших фінансових установах.

Таким чином, з урахуванням положень Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань", відомостей, що містяться у Витязі з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань щодо Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" та листа відповідача №99/01-2018 від 13.03.2018 р., суд дійшов висновку про відсутність у позивача будь-яких підстав вважати, що відповідачем було надано недостовірну інформацію про кінцевого бенефіціарного власника (контролера), та вимагати надання додаткових доказів на підтвердження такої інформації.

В порядку, передбаченому ст. 86 Господарського процесуального кодексу України, суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному, об'єктивному та безпосередньому дослідженні наявних у справі доказів. Жодні докази не мають для суду заздалегідь встановленої сили. Суд оцінює належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності. Суд надає оцінку як зібраним у справі доказам в цілому, так і кожному доказу (групі однотипних доказів), який міститься у справі, мотивує відхилення або врахування кожного доказу (групи доказів).

З урахуванням вищевикладених обставин, суд вважає позовні вимоги недоведеними та необґрунтованими, відтак, заявлені вимоги задоволенню не підлягають.

Відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України судовий збір покладається на позивача.

Керуючись статтею 124 Конституції України, статтями 2, 74, 76-80, 129, 236-242 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд міста Києва -

В И Р І Ш И В:

Відмовити у задоволенні позову Приватного акціонерного товариства "Запоріжтрансформатор" до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Сварог Ессет Менеджмент" про надання інформації щодо кінцевого бенефіціарного власника.

На рішення може бути подано апеляційну скаргу протягом 20 днів з дня проголошення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо її не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду за наслідками апеляційного перегляду.

Повний текст рішення складено 31.07.2018 р.

Суддя Н.І.Зеленіна