РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

12.07.2018Справа № 910/16630/17

За позовом Приватного акціонерного товариства "Завод Радар"

до Публічного акціонерного товариство "Національний депозитарій України"

третя особа Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

про зобов'язання вчинити дії

Суддя Борисенко І.І.

Секретар судового засідання Холодна Н.С.

Представники сторін:

від позивача - не з'явився;

від відповідача - Панчугін Д.О., за довіреністю;

від третьої особи - Шилов С.В., за довіреністю.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Публічне акціонерне товариство "Завод Радар" звернулось до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" про зобов'язання вчинити дії, а саме зобов'язати Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" припинити блокування внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства "Завод Радар" та відновити внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар» (код 23027906) у повному обсязі та на умовах, які існували до запровадження зазначеного блокування.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що відповідачем незаконно блокуються внесення змін до системи депозитарного обліку акцій позивача.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 29.09.2017 порушено провадження у справі № 910/16630/17.

Розгляд справи відкладався.

07.11.2017 через відділ діловодства суду відповідачем подано клопотання про залучення до участі у розгляді справи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якості третьої особи, яка не заявляє самостійні вимоги на предмет спору, на стороні відповідача.

Клопотання відповідача про залучення третьої особи визнано обґрунтованим, в силу вимог ст. 27 ГПК України та задоволено судом.

Так, ухвалою суду від 07.11.2017 залучено до участі у справі Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, в якості третьої особи, яка не заявляє самостійні вимоги на предмет спору, на стороні відповідача.

У відзиві на позовну заяву відповідач проти позову заперечив повністю з тих підстав, що Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та нормами Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 №735, чітко передбачені різні документи, які є підставою для обмеження здійснення операцій з цінними паперами конкретного емітента, а саме: рішення Комісії у випадку зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, та постанова уповноваженої особи Комісії у випадку зупинення обігу цінних паперів конкретного емітента. Також, відповідач зазначає, що при встановленні обмеження у вигляді зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку в системі встановлюється обмеження на здійснення всіх операцій з цінними паперами окремого випуску певного емітента, а не лише операцій, пов'язаних з обігом цінних паперів. При цьому, як вказує відповідач в системі депозитарного обліку стосовно цінних паперів Позивача міститься інформація щодо інших обмежень на здійснення операцій з цінними паперами ПрАТ «Завод Радар», встановлених в порядку, передбаченому законодавством на підставі отриманих Центральним депозитарієм документів. Тому, відновлення внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Позивача не може бути здійснено в повному обсязі, оскільки документи, які є підставами для встановлення інших обмежень є чинними.

05.12.2017 позивачем подані заперечення на спростування аргументів відзиву відповідача, в яких позивач вказав, що адміністративні суди обох інстанції в межах справи №826/2212/17 визнали протиправним зупинення обігу цінних паперів, яке виникло внаслідок заборони внесення змін до депозитарного обліку, без встановлення будь-яких порушень.

11.12.2017 позивачем подані додаткові письмові пояснення, які долучені судом до матеріалів справи.

14.12.2017 третьою особою подані письмові пояснення, в яких третя особа вказала, що наведені позивачем рішення судів жодним чином не впливають на рішення Комісії №642 в частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, зокрема, ПрАТ «Завод Радар».

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 14.12.2017 відкладено розгляд справи до 25.01.2018.

15.12.2017 набрав чинності Закон України від 03.10.2017 "Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів", яким зокрема, Господарський процесуальний кодекс України викладений в новій редакції.

Пунктом 9 Розділу ХІ "Перехідні положення" ГПК України в редакції Закону України від 03.10.2017, чинної з 15.12.2017., передбачено, що справи у судах першої та апеляційної інстанцій, провадження у яких порушено до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Ухвалою суду від 21.05.2018 ухвалено здійснювати розгляд справи №910/16630/17 у порядку загального позовного провадження. Підготовче засідання у справі №910/16630/17 призначено на 27.02.2018.

Ухвалою суду від 27.02.2018 підготовче засідання у справі №910/16630/17 відкладено на 10.04.2018.

10.04.2018 через відділ діловодства суду позивачем подані доповнення до відповіді на відзив.

10.04.2018 підготовче засідання у справі не відбулося в зв'язку із перебуванням судді І.І. Борисенко на лікарняному.

Ухвалою суду від 23.04.2018 підготовче судове засідання у справі №910/16630/17 призначено на 29.05.2018.

У судовому засіданні 29.05.2017 оголошено перерву в підготовчому судовому засіданні до 19.06.2018.

В підготовчому засіданні з'ясовані всі питання визначені ст. 182 Господарського процесуального кодекс України.

У судовому засіданні 19.06.2018, суд порадившись на місці ухвалив ухвалу про закінчення підготовчого провадження та призначив розгляд справи по суті на 12.07.2018.

У задоволенні клопотання позивача про відкладення розгляду справи, у зв'язку з тим, що представник позивача буде задіяний в іншому засіданні Дніпровського районного суду м. Києва, суд відмовив за необґрунтованістю підстав.

Відповідно до ч2 ст. 216 ГПК України якщо спір, розгляд якого по суті розпочато, не може бути вирішено в даному судовому засіданні, судом може бути оголошено перерву в межах встановлених цим Кодексом строків розгляду справи, тривалість якої визначається відповідно до обставин, що її викликали, з наступною вказівкою про це в рішенні або ухвалі.

Зважаючи на те, що розгляд справи вже розпочався по суті, і судом не встановлено підстав неможливості розгляду справи в даному судовому засіданні, враховуючи строки розгляду справи по суті та необґрунтованість підстав для відкладення розгляду справи, зважаючи, що позивач належним чином повідомлений про дату, час і місце цього засідання, суд дійшов до висновку про відмову у задоволенні клопотання про відкладення розгляду справи та продовжив розгляд справи по суті.

При розгляді справи по суті в судовому засіданні 12.07.2018 судом було заслухано вступне слово відповідача та третьої особи, з'ясовано обставини справи та досліджено докази відповідно до ст.ст. 208-210 ГПК України.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов до висновку, що наявні у матеріалах справи документи достатні для прийняття повного та обґрунтованого судового рішення.

У судовому засідання 12.07.2018 було оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Розглянувши надані учасниками судового процесу документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, з'ясувавши обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги і заперечення проти позову, об'єктивно оцінивши в сукупності докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Господарський суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

На виконання постанови старшого слідчого з ОВС другого ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників податків старшого лейтенанта податкової міліції Онищенко М.В. від 16.05.2016, винесеної в межах досудового розслідування за №0000351, відповідно до п. 30 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Комісія прийняла рішення «Про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» №642 (далі - Рішення №642), яким з 08.06.2016 зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, зокрема, ПАТ «Завод Радар» ().

Рішенням №642, крім іншого, Комісія заборонила ПАТ «НДУ» та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери ПрАТ «Завод Радар» у депозитарній системі України, здійснювати облікові операції щодо внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів ПрАТ «Завод Радар», за виключенням операцій, пов'язаних із спадкуванням.

Також, Рішенням №642 Комісія, крім іншого, зобов'язала ПАТ «НДУ» невідкладно довести до відома депозитарних установ, що здійснюють облік прав власності на цінні папери ПрАТ «Завод Радар» у депозитарній системі України, дане рішення.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 13 грудня 2016 року у справі №826/9146/16, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 05 квітня 2017 року по даній справі, визнано протиправними дії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення обігу акцій на підставі п. 30 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» без встановлення факту порушення. Визнано протиправним і скасовано рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.06.2016 №642 у частині зупинення обігу акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар».

У зв'язку із цим Позивач звернувся до Відповідача, де повідомив про зазначені обставини і просив припинити блокування внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар».

У відповідь Відповідач направив лист від 02.08.2017 №1344/09, в якому зазначив, що виконання Центральним депозитарієм безумовної операції щодо зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами певного випуску здійснюється в порядку, передбаченому законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію, в разі надходження відповідних документів, які є підставою для здійснення такої безумовної операції.

Враховуючи викладені обставини, позивач вказує, що зважаючи на наявність постанови Окружного адміністративного суду міста Києва від 13 грудня 2016 року у справі №826/9146/16, яка залишена без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 05 квітня 2017 року, підстава для подальшого блокування внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар» відпала, у зв'язку з чим позивач звернувся з даним позовом до суду.

Суд дійшов до висновку про відмову у задоволенні позовних вимог, виходячи з наступного.

Згідно з пунктом 30 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право для захисту інтересів держави та інвесторів у цінні папери зупиняти на підставі рішення Комісії внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів або до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів певного емітента або певного власника на строк до усунення порушень, що стали підставою для прийняття такого рішення.

Крім цього, пунктом 5 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено право Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Відповідно до п.13 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 №735 (далі - Положення №735) безумовна операція щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску здійснюється Центральним депозитарієм. Підставою для проведення Центральним депозитарієм таких операцій є оригінали або копії таких документів, зокрема:

- постанови уповноваженої особи Комісії про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів;

- розпорядження уповноваженої особи Комісії про зупинення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, прийнятого на підставі рішення про визнання емісії цінних паперів недобросовісною, про поновлення відкритого (публічного) розміщення цінних паперів, про зупинення обігу цінних паперів, про відновлення обігу цінних паперів;

- рішення Комісії щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів певного емітента;

- інших документів, визначених законодавством України.

Згідно з абз. 2 п. 13 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 №1063/2011, рішення НКЦПФР, прийняті у межах її повноважень, є обов'язковими до виконання центральними органами виконавчої влади, їх територіальними органами та місцевими державними адміністраціями, органами влади Автономної Республіки Крим, органами місцевого самоврядування, підприємствами, установами та організаціями всіх форм власності і громадянами.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами, крім договорів, що укладаються у процесі емісії, при викупі цінних паперів їх емітентом та купівлі-продажу емітентом викуплених цінних паперів.

Згідно із ст. 4 Закону України «Про депозитарну систему України» система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та нормами Положення №735 чітко передбачені різні документи, які є підставою для обмеження здійснення операцій з цінними паперами конкретного емітента, а саме: рішення Комісії у випадку зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, та постанова уповноваженої особи Комісії у випадку зупинення обігу цінних паперів конкретного емітента.

Також, при встановленні обмеження у вигляді зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку в системі встановлюється обмеження на здійснення всіх операцій з цінними паперами окремого випуску певного емітента, а не лише операцій, пов'язаних з обігом цінних паперів.

Підставою для проведення Центральним депозитарієм безумовної операції щодо обмеження здійснення операцій з цінними паперами ПрАТ «Завод Радар» є рішення НКЦПФР від 07.06.2016 №642, відповідно до якого з 08.06.2016 зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, зокрема, ПрАТ «Завод Радар» (код за ).

Як вбачається із Заяв Позивача від 24.05.2017 та 31.07.2017, які отримані Центральним депозитарієм, Позивач просив припинити блокування обігу акцій ПрАТ «Завод Радар» і відновити внесення змін до системи депозитарного обліку акцій ПрАТ «Завод Радар» та невідкладно довести до відома депозитарних установ інформацію про скасування заборони на внесення змін до системи депозитарного обліку акцій ПрАТ «Завод Радар». Зазначені Заяви Позивача містили посилання на Постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 13.12.2016 по справі №826/9146/16 (надалі - Постанова), як на підставу для здійснення відповідних дій.

Відповідно до абз. 1 ч. 1 ст. 6 Закону України «Про депозитарну систему України» від 06.07.2012 № 5178-VI, депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах.

Рішенням №642 Комісія зупинила внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, зокрема, ПрАТ «Завод Радар».

При цьому, рішень щодо зупинення обігу цінних паперів, емітованих ПрАТ «Завод Радар», Комісією не приймалось.

Разом з цим, Окружний адміністративний суд міста Києва постановою від 13.12.2016 у справі №826/9146/16 визнав протиправними дії Комісії щодо зупинення обігу акцій ПрАТ «Завод Радар», визнав протиправним і скасував рішення Комісії від 07.06.2016 №642 у частині зупинення обігу акцій ПрАТ «Завод Радар».

Постанова від 13.12.2016 у справі №826/9146/16 залишена ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 05.04.2017 без змін.

Вищий адміністративний суд України відкрив касаційне провадження за скаргою Комісії на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 13.12.2016 та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 05.04.2017 у справі №826/9146/16.

Таким чином, наведені рішення судів не впливають на рішення Комісії №642 в частині зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, зокрема, ПрАТ «Завод Радар».

При цьому, як встановлено судом Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" звернулося до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з листом від 03.08.2017 №1348/09, у відповідь на яке Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку листом від 19.08.2017 №13/05/16195 повідомила, що Окружний адміністративний суд м. Києва постановив визнати протиправними дії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо зупинення обігу акцій на підставі п.30 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» без встановлення правопорушення та визнав протиправним і скасував рішення від 07.06.2016 №642 у частині зупинення обігу акцій ПрАТ «Завод Радар», проте, рішенням Комісії від 07.06.2016 року №642 зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів певних емітентів, зокрема, ПрАТ «Завод Радар».

Порядок здійснення безумовної операції щодо, зокрема, зняття обмеження на здійснення операцій з цінними паперами окремого випуску передбачений розділом V Положення №735, а також Правилами Центрального депозитарію цінних паперів, затверджених рішенням Наглядової ради Центрального депозитарію від 04.09.2013 №4 та зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до рішення від 01.10.2013 №2092 (зі змінами) (далі - Правила).

Відповідно до пункту 1 глави 2 розділу V Положення №735, обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, зокрема, внаслідок виконання безумовної операції щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (у разі спадкування та правонаступництва - за рахунками в цінних паперах спадкодавця/юридичної особи, що припинилася, рішення суду чи уповноваженого законом органу державної влади або його посадової особи тощо) - на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій.

Згідно з п.п.1.4. п.1 розділу II Правил якщо подані до Центрального депозитарію документи не містять усіх необхідних даних чи не повністю розкривають зміст виконання депозитарної операції, Центральний депозитарій має право вимагати подання йому додаткових документів, які містять необхідну інформацію.

За таких обставин, Центральним депозитарієм Позивачу письмово було повідомлено про існуючий порядок проведення безумовної операції щодо зняття обмеження на внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, яким керується Центральний депозитарій при здійсненні відповідних операцій.

Отже, Центральним депозитарієм при розгляді заяв позивача дотримані вимоги Положення №735 та Правил.

Окрім того, суд вказує, що як зазначено позивачем в п.2 прохальної частини позовної заяви, Позивач просить суд: зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» припинити блокування внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар» (код 23027906) та відновити внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Приватного акціонерного товариства «Завод Радар» (код 23027906) у повному обсязі на умовах, які існували до запровадження зазначеного блокування».

Разом з тим, в системі депозитарного обліку стосовно цінних паперів Позивача міститься інформація щодо інших обмежень на здійснення операцій з цінними паперами ПрАТ «Завод Радар», встановлених в порядку, передбаченому законодавством на підставі отриманих Центральним депозитарієм документів.

Тому, відновлення внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Позивача не може бути здійснено в повному обсязі, оскільки документи, які є підставами для встановлення інших обмежень є чинними.

Так, 17.10.2017 на виконання постанови начальника третього СВ УР КП у сфері економіки Департаменту з розслідування ОВС у сфері економіки ГПУ Яковлева С.О. від 11.10.2017, винесеної в ході досудового розслідування за №0001836 від 07.06.2017, Комісія прийняла рішення №763 «Щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» (далі - Рішення №763), яким з 18.10.2017 зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо цінних паперів, емітованих, зокрема, ПрАТ «Завод Радар» ().

Вказаним рішенням, крім іншого, Комісія заборонила ПАТ «НДУ» та депозитарним установам, що здійснюють облік прав власності на цінні папери, зокрема, емітованих ПрАТ «Завод Радар» здійснювати облікові операції щодо цінних паперів.

Рішення Комісії №763 не скасовано, а тому є обов'язковим до виконання ПАТ «НДУ» та депозитарними установами, що здійснюють облік прав власності на цінні папери, емітованих ПрАТ «Завод Радар», у депозитарній системі України.

Враховуючи вищевикладене, наразі відсутні правові підстави для зобов'язання відповідача відновити внесення змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, емітованих ПрАТ «Завод Радар», а вимога щодо відновлення внесення змін до системи депозитарного обліку акцій Позивача «у повному обсязі на умовах, які існували до запровадження зазначеного блокування» є необґрунтованою.

За встановлених обставин справи, суд дійшов до висновку про відмову в задоволенні позову.

За приписами статті 129 Господарського процесуального кодексу України судові витрати зі справи покладаються на відповідача.

На підставі викладеного, керуючись ст. 74, ст.ст. 76-79, ст. 86, ст. 123, ст. 129, ст.ст. 232-233, ст.ст. 237-238, ст. 240 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

В задоволенні позову Приватного акціонерного товариства "Завод Радар" відмовити повністю.

Рішення набирає законної сили в порядку в порядку встановленому в ст. 241 Господарського процесуального кодексу України.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку та в строки, встановлені ст. 257 Господарського процесуального кодексу України.

Повне рішення складено: 27.07.2018

Суддя І.І. Борисенко