УХВАЛА

м. Київ

26.06.2018Справа № 910/6605/18

за позовом Національного банку України

до товариства з обмеженою відповідальністю «Інвест-Сервіс»

за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Фінансова Ініціатива» та публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України»

про звернення стягнення на предмет застави за договорами

Суддя Удалова О.Г.

представники учасників справи:

від позивача Петроченко С.О., довіреність №18-0014/19780 від 06.04.2018

від відповідача Чугунов М.В., адвокат за договором від 01.06.2018

від третьої особи-1 не з'явився

від третьої особи-2 Панчугін Д.О., довіреність №22/09-01 від 05.01.2018

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національний банк України (далі - позивач) звернувся до господарського суду міста Києва з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" (далі - відповідач) про звернення стягнення на предмет застави за договорами.

У даній позовній заяві позивач просить суд:

1) в рахунок погашення заборгованості публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" перед Національним банком України за

кредитним договором № 12/09 від 16.02.2009 про надання позичальнику кредиту у формі невідновлюваної кредитної лінії, у тому числі: кредитним договором № 12/09/2 від 20.02.2009 у розмірі 219 413 698,63 грн. (заборгованість за кредитом 200 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 19 413 698,63 грн.); кредит ним договором № 12/09/3 від 23.02.2009 у розмірі 93 250 821,92 грн. (заборгованість за кредитом 85 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 8 250 821,92 грн.); кредитним договором № 12/09/5 від 13.05.2014 у розмірі 2 135 863 013,70 грн. (заборгованість за кредитом 2 000 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 135 863 013,70 грн.);

кредитним договором № 52 від 23.10.2008 у розмірі 746 006 575,33 грн. (заборгованість за кредитом 680 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 66 006 575,33 грн.);

кредитним договором № 16/05-08/СТ від 21.05.2008 у розмірі 142 618 904,11 грн. (заборгованість за кредитом 130 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 12 618 904,11 грн.);

кредитним договором № 38/08-08/СТ від 14.08.2008 у розмірі 4 885 976,65 грн. (заборгованість за кредитом 4 453 666,00 грн., сума заборгованості за процентами 432 310,65 грн.);

кредитним договором № 61/09 від 29.12.2009 у розмірі 877 654 794,51 грн. (заборгованість за кредитом 800 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 77 654 794,51 грн.)

звернути стягнення на предмет застави за Договором застави акцій, що посвідчений 11.06.2010 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Гуд Л.М. та зареєстрований в реєстрі за № 864 (з урахуванням усіх змін та доповнень до даного договору), що належить на праві власності товариству з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", а саме прості іменні акції в бездокументарній формі, які мають наступні характеристики:

- вид цінних паперів - акції прості іменні,

- назва емітента - ПАТ КБ "Фінансова Ініціатива",

- код цінних паперів ВШ и А ,

- кількість цінних паперів - 100 000 шт.,

- загальна номінальна вартість цінних паперів - 100 000 000,00 грн.,

шляхом надання права продажу предмету застави Національному банку України з правом укладання від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" договору купівлі-продажу цінних паперів публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" у кількості 100 000 штук простих іменних акцій, загальною номінальною вартістю цінних паперів 100 000 000,00 грн., з іншою особою-покупцем, за ціною, визначеною на підставі проведеної у даній справі судової економічної експертизи, для чого надати Національному банку України всі повноваження від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", у тому числі, але не виключно: право на укладання договору -ів) купівлі-продажу, договорів про внесення змін та доповнень до зазначених договорів, їх розірвання з будь-якою особою - покупцем, право на отримання в будь-яких установах, підприємствах, організаціях, у тому числі в публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" будь-яких документів (їх копій, дублікатів, витягів з державних реєстрів, довідок виписок, виписки/інформаційної довідки про стан рахунку у цінних паперах, необхідних для укладення зазначених договорів, відкриття рахунків у цінних паперів тощо, право на отримання будь-яких платежів за відчуження предмета забезпечувального обтяження, право підписання документів/протоколів/заяв необхідних для продажу списання, перерахування простих іменних акцій, розпоряджень про переказ цінних паперів, розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери; розпорядження про списання цінних паперів з рахунку депозитарної установи, що припинила діяльність на рахунок іншої депозитарної установи; відкриття в депозитарній установі рахунку у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі сто відсутності), проведення реєстрації відповідних змін у відповідності до Цивільного кодексу України, Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про акціонерні товариства", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії,з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку від 08.04.2014 № 431 та іншого законодавства України.

2) в рахунок погашення заборгованості публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" перед Національним банком України за кредитним договором № 61/09 від 29.12.2009 у розмірі 877 654 794,51 грн. (заборгованість за кредитом 800 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 77 654 794,51 грн.)

звернути стягнення на предмет застави за договором застави акцій, що посвідчений 11.06.2010 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Гуд Л.М. та зареєстрований в реєстрі за № 866, що належить на праві власності товариству з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", а саме прості іменні акції в бездокументарній формі, які мають наступні характеристики:

- вид цінних паперів - акції прості іменні,

- назва емітента - ПАТ КБ "Фінансова Ініціатива",

- код цінних паперів ISIN UA ,

- кількість цінних паперів - 1 440 000 шт.,

- загальна номінальна вартість цінних паперів - 1 440 000 000,00 грн.,

шляхом надання права продажу предмету застави Національному банку України з правом укладання від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" договору купівлі-продажу цінних паперів публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" у кількості 1 440 000 штук простих іменних акцій, загальною номінальною вартістю цінних паперів 1 440 000 000,00 грн., з іншою особою-покупцем, за ціною визначеною на підставі проведеної у даній справі судової економічної експертизи, для чого надати Національному банку України всі повноваження від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", у тому числі, але не виключно: право на укладання договору -ів) купівлі-продажу, договорів про внесення змін та доповнень до зазначених договорів, їх розірвання з будь-якою особою - покупцем, право на отримання в будь-яких установах, підприємствах, організаціях, у тому числі в публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" будь-яких документів (їх копій, дублікатів, витягів з державних реєстрів, довідок виписок, виписки/інформаційної довідки про стан рахунку у цінних паперах, необхідних для укладення зазначених договорів, відкриття рахунків у цінних паперів тощо, право на отримання будь-яких платежів за відчуження предмета забезпечувального обтяження, право підписання документів/протоколів/заяв необхідних для продажу списання, перерахування простих іменних акцій, розпоряджень про переказ цінних паперів, розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери; розпорядження про списання цінних паперів з рахунку депозитарної установи, що припинила діяльність на рахунок іншої депозитарної установи; відкриття в депозитарній установі рахунку у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності), проведення реєстрації відповідних змін у відповідності до Цивільного кодексу України, Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про акціонерні товариства", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку від 08.04.2014 № 431 та іншого законодавства України.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 30.05.2018 відкрито провадження у справі № 910/6605/18 в порядку загального позовного провадження, призначено підготовче засідання на 26.06.2018 та залучено до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" (надалі - третя особа-1) та публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" (надалі - третя особа-2).

25.06.2018 через загальний відділ діловодства суду від третьої особи-1 надійшло клопотання про відкладення підготовчого засідання, мотивоване неможливістю забезпечити явку представника до суду. Жодних доказів на підтвердження викладених у клопотанні обставин не надано.

26.06.2018 через загальний відділ діловодства суду від позивача надійшли клопотання про долучення доказів, а також здійснення розгляду справи у закритому судовому засіданні з огляду на те, що в матеріалах позовної заяви та клопотанні про долучення доказів міститься інформація, передбачена ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність».

Представник позивача у підготовчому засіданні 26.06.2018 просив суд задовольнити клопотання про розгляд справи у закритому судовому засіданні.

Представник відповідача не заперечував проти задоволення даного клопотання та просив суд відкласти підготовче засідання.

Представник третьої особи-2 дане клопотання залишив на розсуд суду.

Крім того, представник позивача просив суд задовольнити клопотання про призначення у справі судової економічної експертизи.

Заслухавши пояснення представників учасників справи та дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про наступне.

Згідно з ч. 8 ст. 8 Господарського процесуального кодексу України розгляд справи у закритому судовому засіданні проводиться у випадках, коли відкритий судовий розгляд може мати наслідком розголошення таємної чи іншої інформації, що охороняється законом, необхідності захисту особистого та сімейного життя людини, а також в інших випадках, установлених законом.

Про розгляд справи у закритому судовому засіданні постановляється ухвала. Суд ухвалою може оголосити судове засідання закритим повністю або закритою його частину (ч. 9 ст. 8 Господарського процесуального кодексу України).

Відповідно до положень статті 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Банківською таємницею, зокрема, є:

1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;

2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;

3) фінансово-економічний стан клієнтів;

4) системи охорони банку та клієнтів;

5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;

6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;

7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;

8) коди, що використовуються банками для захисту інформації;

9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності.

Отже, судом встановлено, що інформація, яка міститься в матеріалах справи, підпадає під положення ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» та містить банківську таємницю.

Відповідно до ч.ч. 2, 3 ст. 177 Господарського процесуального кодексу України підготовче провадження починається відкриттям провадження у справі і закінчується закриттям підготовчого засідання. Підготовче провадження має бути проведене протягом шістдесяти днів з дня відкриття провадження у справі. У виняткових випадках для належної підготовки справи для розгляду по суті цей строк може бути продовжений не більше ніж на тридцять днів за клопотанням однієї із сторін або з ініціативи суду.

Відповідно до п. п. 2, 3 ч. 2 ст. 183 ГПК України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача, а також коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

Керуючись ч.ч. 8, 9 ст. 8, ч. 3 ст.177, ст. 182, п. 3 ч. 2 ст. 183, ч. 2 ст. 232, ст.ст. 233-234 ГПК України та ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», суд

УХВАЛИВ:

1. Задовольнити клопотання представника позивача про розгляд справи у закритому судовому засіданні. Здійснювати подальший розгляд справи у закритому судовому засіданні.

2. Відхилити клопотання представника третьої особи-1 про відкладення підготовчого засідання.

3. Задовольнити усне клопотання представника відповідача про відкладення підготовчого засідання.

4. Відкласти підготовче засідання на 05.07.18 о 10:00 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44-Б, зал № 18.

5. Запропонувати сторонам надати письмові пояснення щодо доцільності та можливості проведення у справі судової експертизи; кола питань, роз'яснення яких потребує висновку експерта; експертної установи, якій слід доручити проведення експертизи, а також порядку оплати вартості експертних досліджень.

6. Викликати представників учасників справи в судове засідання, визнавши їх явку обов'язковою.

7. Попередити учасників справи про те, що відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 135 ГПК України суд має право стягувати в дохід Державного бюджету України з відповідної особи штраф у сумі від одного до десяти розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб за невиконання процесуальних обов'язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу.

Повний текст ухвали складено та підписано 27.06.2018. Ухвала оскарженню не підлягає.

Суддя О.Г. Удалова

Учасники процесу мають можливість отримувати процесуальні документи в електронному вигляді паралельно з документами у паперовому вигляді.

Для отримання процесуальних документів в електронному вигляді потрібно:

1. Зареєструватися в системі обміну електронними документами між судом та учасниками судового процесу (завести поштову скриньку електронного суду), розміщеній на офіційному веб-порталі судової влади України за адресою: mail.gov.ua.

2. Подати до суду заявку про отримання процесуальних документів в електронному вигляді, яку необхідно роздрукувати на офіційному веб-порталі судової влади України у вищевказаному розділі. Процесуальні документи у відповідній справі, що видані після дати подання вказаної Заявки до суду, будуть надходити в електронному вигляді на зареєстровану електронну адресу учасника судового процесу в домені mail.gov.ua, зазначену в Заявці.