УХВАЛА

м. Київ

05.07.2018Справа № 910/6605/18

за позовом Національного банку України

до товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс"

за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" та публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України"

про звернення стягнення на предмет застави за договорами

Суддя Удалова О.Г.

представники учасників справи:

від позивача Петроченко С.О., довіреність № 18-0014/19780 від 06.04.2018

Перетятько С.М., довіреність № 18-0014/19783 від 06.04.2018

від відповідача Чугунов М.В., адвокат за договором від 01.06.2018

від третьої особи-1 не з'явився

від третьої особи-2 Назаренко С.М., довіреність № 1013 від 15.02.2018

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національний банк України (далі - позивач) звернувся до господарського суду міста Києва з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" (далі - відповідач) про звернення стягнення на предмет застави за договорами.

У даній позовній заяві позивач просить суд:

1) в рахунок погашення заборгованості публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" перед Національним банком України за

кредитним договором № 12/09 від 16.02.2009 про надання позичальнику кредиту у формі невідновлюваної кредитної лінії, у тому числі: кредитним договором № 12/09/2 від 20.02.2009 у розмірі 219 413 698,63 грн. (заборгованість за кредитом 200 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 19 413 698,63 грн.); кредит ним договором № 12/09/3 від 23.02.2009 у розмірі 93 250 821,92 грн. (заборгованість за кредитом 85 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 8 250 821,92 грн.); кредитним договором № 12/09/5 від 13.05.2014 у розмірі 2 135 863 013,70 грн. (заборгованість за кредитом 2 000 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 135 863 013,70 грн.);

кредитним договором № 52 від 23.10.2008 у розмірі 746 006 575,33 грн. (заборгованість за кредитом 680 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 66 006 575,33 грн.);

кредитним договором № 16/05-08/СТ від 21.05.2008 у розмірі 142 618 904,11 грн. (заборгованість за кредитом 130 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 12 618 904,11 грн.);

кредитним договором № 38/08-08/СТ від 14.08.2008 у розмірі 4 885 976,65 грн. (заборгованість за кредитом 4 453 666,00 грн., сума заборгованості за процентами 432 310,65 грн.);

кредитним договором № 61/09 від 29.12.2009 у розмірі 877 654 794,51 грн. (заборгованість за кредитом 800 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 77 654 794,51 грн.)

звернути стягнення на предмет застави за Договором застави акцій, що посвідчений 11.06.2010 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Гуд Л.М. та зареєстрований в реєстрі за № 864 (з урахуванням усіх змін та доповнень до даного договору), що належить на праві власності товариству з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", а саме прості іменні акції в бездокументарній формі, які мають наступні характеристики:

- вид цінних паперів - акції прості іменні,

- назва емітента - ПАТ КБ "Фінансова Ініціатива",

- код цінних паперів ВШ и А ,

- кількість цінних паперів - 100 000 шт.,

- загальна номінальна вартість цінних паперів - 100 000 000,00 грн.,

шляхом надання права продажу предмету застави Національному банку України з правом укладання від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" договору купівлі-продажу цінних паперів публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" у кількості 100 000 штук простих іменних акцій, загальною номінальною вартістю цінних паперів 100 000 000,00 грн., з іншою особою-покупцем, за ціною, визначеною на підставі проведеної у даній справі судової економічної експертизи, для чого надати Національному банку України всі повноваження від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", у тому числі, але не виключно: право на укладання договору -ів) купівлі-продажу, договорів про внесення змін та доповнень до зазначених договорів, їх розірвання з будь-якою особою - покупцем, право на отримання в будь-яких установах, підприємствах, організаціях, у тому числі в публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" будь-яких документів (їх копій, дублікатів, витягів з державних реєстрів, довідок виписок, виписки/інформаційної довідки про стан рахунку у цінних паперах, необхідних для укладення зазначених договорів, відкриття рахунків у цінних паперів тощо, право на отримання будь-яких платежів за відчуження предмета забезпечувального обтяження, право підписання документів/протоколів/заяв необхідних для продажу списання, перерахування простих іменних акцій, розпоряджень про переказ цінних паперів, розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери; розпорядження про списання цінних паперів з рахунку депозитарної установи, що припинила діяльність на рахунок іншої депозитарної установи; відкриття в депозитарній установі рахунку у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі сто відсутності), проведення реєстрації відповідних змін у відповідності до Цивільного кодексу України, Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про акціонерні товариства", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії,з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку від 08.04.2014 № 431 та іншого законодавства України.

2) в рахунок погашення заборгованості публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" перед Національним банком України за кредитним договором № 61/09 від 29.12.2009 у розмірі 877 654 794,51 грн. (заборгованість за кредитом 800 000 000,00 грн., сума заборгованості за процентами 77 654 794,51 грн.)

звернути стягнення на предмет застави за договором застави акцій, що посвідчений 11.06.2010 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Гуд Л.М. та зареєстрований в реєстрі за № 866, що належить на праві власності товариству з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", а саме прості іменні акції в бездокументарній формі, які мають наступні характеристики:

- вид цінних паперів - акції прості іменні,

- назва емітента - ПАТ КБ "Фінансова Ініціатива",

- код цінних паперів ISIN UA ,

- кількість цінних паперів - 1 440 000 шт.,

- загальна номінальна вартість цінних паперів - 1 440 000 000,00 грн.,

шляхом надання права продажу предмету застави Національному банку України з правом укладання від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс" договору купівлі-продажу цінних паперів публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" у кількості 1 440 000 штук простих іменних акцій, загальною номінальною вартістю цінних паперів 1 440 000 000,00 грн., з іншою особою-покупцем, за ціною визначеною на підставі проведеної у даній справі судової економічної експертизи, для чого надати Національному банку України всі повноваження від імені товариства з обмеженою відповідальністю "Інвест-Сервіс", у тому числі, але не виключно: право на укладання договору -ів) купівлі-продажу, договорів про внесення змін та доповнень до зазначених договорів, їх розірвання з будь-якою особою - покупцем, право на отримання в будь-яких установах, підприємствах, організаціях, у тому числі в публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" будь-яких документів (їх копій, дублікатів, витягів з державних реєстрів, довідок виписок, виписки/інформаційної довідки про стан рахунку у цінних паперах, необхідних для укладення зазначених договорів, відкриття рахунків у цінних паперів тощо, право на отримання будь-яких платежів за відчуження предмета забезпечувального обтяження, право підписання документів/протоколів/заяв необхідних для продажу списання, перерахування простих іменних акцій, розпоряджень про переказ цінних паперів, розпорядження про зарахування на рахунок у цінних паперах власника прав на цінні папери; розпорядження про списання цінних паперів з рахунку депозитарної установи, що припинила діяльність на рахунок іншої депозитарної установи; відкриття в депозитарній установі рахунку у цінних паперах відповідно до вимог законодавства України (у разі його відсутності), проведення реєстрації відповідних змін у відповідності до Цивільного кодексу України, Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про акціонерні товариства", Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, затвердженою рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку від 08.04.2014 № 431 та іншого законодавства України.

Ухвалою господарського суду міста Києва від 30.05.2018 відкрито провадження у справі № 910/6605/18 в порядку загального позовного провадження, призначено підготовче засідання на 26.06.2018 та залучено до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, на стороні відповідача публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" (надалі - третя особа-1) та публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" (надалі - третя особа-2).

26.06.2018 через загальний відділ діловодства суду від позивача надійшли клопотання про долучення доказів, а також здійснення розгляду справи у закритому судовому засіданні з огляду на те, що в матеріалах позовної заяви та клопотанні про долучення доказів міститься інформація, передбачена ст. 60 Закону України "Про банки та банківську діяльність".

Крім того, представник позивача просив суд задовольнити клопотання про призначення у справі судової економічної експертизи.

Ухвалою суду від 26.06.2018 було задоволено клопотання позивача про розгляд справи у закритому судовому засіданні, відкладено підготовче засідання на 05.07.2018 на 10:00 год., запропоновано учасникам справи надати письмові пояснення щодо доцільності та можливості проведення у справі судової експертизи; кола питань, роз'яснення яких потребує висновку експерта; експертної установи, якій слід доручити проведення експертизи, а також порядку оплати вартості експертних досліджень.

У підготовчому засіданні 05.07.2018 представники позивача підтримали клопотання про призначення судової експертизи щодо визначення ринкової вартості предмету застави за договорами застави акцій, про які йшлося вище. Проведення експертизи просили доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертних, оплату гарантували.

04.07.2018 від публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Фінансова Ініціатива" в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації в ПАТ "КБ "Фінансова Ініціатива" надійшли письмові пояснення, відповідно до яких учасник справи вважає за доцільне проведення судової експертизи з метою визначення ринкової вартості предмета застави станом на даний час, оскільки відповідна ціна акцій визначалась у червні 2010 року. Інші докази, які б підтверджували дійсну, об'єктивну вартість предмета застави на час розгляду справи в суді відсутні.

Відповідач у наданому суду відзиві позовні вимоги відхилив, одночасно заявивши клопотання про:

1) залучення до участі у справі як третіх осіб на стороні відповідача, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, Perusta Constructions LTD (Перуста Констракшонс ЛТД), компанії Квікком Лімітед (Quickcom Limited);

2) витребування у позивача оригіналів кредитних договорів та договорів застави зі змінами та додатками (кредитних договорів № 12/09 від 16.02.2009, № 12/09/2 від 20.02.2009, № 12/09/3 від 23.02.2009, № 12/09/5 від 13.05.2014, № 52 від 23.10.2008, № 16/05-08/ст від 21.05.2008, № 38/08-08/ст від 14.08.2008, № 61/09 від 29.12.2009, договорів застави акцій від 11.06.2010 за реєстровими номерами 864 та 866);

3) призначення у справі судової експертизи, проведення якої доручити Харківському науково-дослідному інституту судових експертиз ім. Засл. проф. М.С. Боккаріуса з гарантією оплати, з метою вирішення питань, чи є встановлена ціна акцій у спірних договорах застави від 11.06.2010 інсайдерською інформацією, а також, чи така інформація щодо ціни акцій, яка встановлена спірних договорах застави акцій від 11.06.2010, надає позивачу реальну можливість вплинути на ціну предмету застави.

Представники позивача залишили вирішення клопотання відповідача щодо залучення до участі у справі як третьої особи на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на розсуд суду. В іншій частині клопотань просили суд відмовити з огляду на необґрунтованість останніх.

Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про необхідність залучення до участі у справі як третьої особи на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

Відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 50 Господарського процесуального кодексу України треті особи, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до закінчення підготовчого провадження у справі або до початку першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження, у разі коли рішення у справі може вплинути на їхні права або обов'язки щодо однієї із сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за заявою учасників справи.

Якщо суд при вирішенні питання про відкриття провадження у справі або при підготовці справи до розгляду встановить, що рішення господарського суду може вплинути на права та обов'язки осіб, які не є стороною у справі, суд залучає таких осіб до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору.

Про залучення третіх осіб до участі у справі суд постановляє ухвалу, в якій зазначає, на які права чи обов'язки такої особи та яким чином може вплинути рішення суду у справі (ч. 4 ст. 50 Господарського процесуального кодексу України).

Постановою Правління Національного банку України № 408 від 23.06.2015 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Фінансова Ініціатива» до категорії неплатоспроможніх» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 23.06.2015 прийнято рішення № 121 про запровадження з 24.06.2015 тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у публічному акціонерному товаристві «Комерційний банк «Комерційний банк «Фінансова ініціатива». 23.10.2015 виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб було прийнято рішення № 193 щодо продовження повноважень тимчасового адміністратора в ПАТ «КБ «Фінансова ініціатива» до моменту прийняття окремого рішення Фонду по даному питанню.

Відповідно до ч. 1 ст. 36 ГПК України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» з дня призначення уповноваженої особи Фонду призупиняються всі повноваження органів банку (загальних зборів, спостережної ради і правління (ради директорів) та органів контролю (ревізійної комісії та внутрішнього аудиту). Уповноважена особа Фонду від імені Фонду набуває всі повноваження органів управління банку та органів контролю з дня початку тимчасової адміністрації і до її припинення.

Обгрунтовуючи клопотання про залучення до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, Perusta Constructions LTD (Перуста Констракшонс ЛТД) та компанії Квікком Лімітед (Quickcom Limited), які були підтримані представником третьої особи-2 та проти задоволення яких заперечили представники позивача, відповідач зазначив наступне.

У провадженні господарського суду м. Києва знаходиться справа № 910/26664/15 за позовом Perusta Constructions LTD (Перуста Констракшонс ЛТД) до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про зобов'язання допустити Perusta Constructions LTD (Перуста Констракшонс ЛТД) для участі в конкурсі серед кваліфікованих інвесторів, який візьме участь у виведенні неплатоспроможного ПАТ «КБ «Фінансова ініціатива» з ринку та визнання (оголошення) переможцем конкурсу.

Суд не вбачає підстав для залучення вказаної вище особи до участі у справі на підставі ст. 50 ГПК України. Ухвалою господарського суду м. Києва у справі № 910/26664/15 від 27.03.2018 провадження у справі зупинено до набрання законної сили рішенням у адміністративній справі № 826/801/16 за позовом PERUSTA CONSTRUCTIONS LTD (ПЕРУСТА КОНСТРАКШОНС ЛТД) до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про визнання протиправним рішення прийнятого пунктом 12 порядку денного протоколу № 238/15 від 01.10.2015 виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб про недопущення юридичної особи ПЕРУСТА КОНСТРАКШОНС ЛТД (PERUSTA CONSTRUCTIONS LTD) до конкурсу серед кваліфікованих інвесторів, для участі у виведенні неплатоспроможного ПАТ «КБ «Фінансова ініціатива» з ринку та невизнання (не оголошення) юридичної особи ПЕРУСТА КОНСТРАКШОНС ЛТД (PERUSTA CONSTRUCTIONS LTD) переможцем конкурсу з виведення неплатоспроможного ПАТ «КБ «Фінансова ініціатива» з ринку у спосіб «створення та продаж інвестору і подальшою ліквідацією неплатоспроможного банку».

Також відсутні підстави для залучення до участі у справі в порядку ст. 50 ГПК України компанії Квікком Лімітед (Quickcom Limited), оскільки єдиним мотивом, на який послався відповідач в обґрунтування клопотання є те, що компанії (головній компанії, контролеру) належить більше 20% статутного капіталу ТОВ «Інвест-Сервіс», отже, вона має права щодо контролю над ПАТ «КБ «Фінансова ініціатива». Належних та допустимих на підтвердження прямого впливу результатів вирішення спору на права та обов'язки компанії Квікком Лімітед (Quickcom Limited) суду не надано.

Відповідно до п. п. 2, 3 ч. 2 ст. 183 ГПК України суд відкладає підготовче засідання в межах визначеного цим Кодексом строку підготовчого провадження у випадках залучення до участі або вступу у справу третьої особи, заміни неналежного відповідача, залучення співвідповідача, а також коли питання, визначені частиною другою статті 182 цього Кодексу, не можуть бути розглянуті у даному підготовчому засіданні.

Керуючись ст. 50, ч. 3 ст. 177, ст. 182, п. 3 ч. 2 ст. 183, ч. 2 ст. 232, ст.ст. 233-234 ГПК України, суд

УХВАЛИВ:

1. Відкласти підготовче засідання на 12.07.18 о 10:00 год.

Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44-Б, зал № 18.

2. Залучити до участі у справі як третю особу на стороні відповідача, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб.

3. У задоволенні клопотань відповідача про залучення до участі у справі як третіх осіб на стороні відповідача, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, Perusta Constructions LTD (Перуста Констракшонс ЛТД) та компанії Квікком Лімітед (Quickcom Limited) відмовити.

4. Відкласти розгляд клопотань учасників справи про призначення у справі судових експертиз.

5. Запропонувати Фонду гарантування вкладів фізичних осіб надати письмові пояснення по суті спору, а також щодо доцільності та можливості проведення у справі судової експертизи; кола питань, роз'яснення яких потребує висновку експерта; експертної установи, якій слід доручити проведення експертизи, а також порядку оплати вартості експертних досліджень.

6. Запропонувати позивачу надати суду пояснення щодо клопотання відповідача про призначення у справі судової експертизи.

7. Викликати представників учасників справи в судове засідання, визнавши їх явку обов'язковою.

Повний текст ухвали складено та підписано 06.07.2018. Ухвала оскарженню не підлягає.

Суддя О.Г. Удалова

Учасники процесу мають можливість отримувати процесуальні документи в електронному вигляді одночасно з документами у паперовому вигляді.

Для отримання процесуальних документів в електронному вигляді потрібно:

1. Зареєструватися в системі обміну електронними документами між судом та учасниками судового процесу (завести поштову скриньку електронного суду), розміщеній на офіційному веб-порталі судової влади України за адресою: mail.gov.ua.

2. Подати до суду заявку про отримання процесуальних документів в електронному вигляді, яку необхідно роздрукувати на офіційному веб-порталі судової влади України у вищевказаному розділі. Процесуальні документи у відповідній справі, що видані після дати подання вказаної Заявки до суду, будуть надходити в електронному вигляді на зареєстровану електронну адресу учасника судового процесу в домені mail.gov.ua, зазначену в Заявці