ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 травня 2018 року

м. Київ

справа № 910/12339/17

Верховний Суд у складі колегії суддів Касаційного господарського суду:

головуючий - Стратієнко Л.В.,

судді: Мамалуй О.О., Ткач І.В.,

за участю секретаря судового засідання - Сігнаєвської К.І.;

за участю представників:

позивача - Василишина С.А.,

відповідача - Крижанівської О.М.,

третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - не з'явився

на стороні відповідача- ОСОБА_3

розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу компанії "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited),

на постанову Київського апеляційного господарського суду

(головуючий - Пашкіна С.А., судді - Сітайло Л.Г., Калатай Н.Ф.)

від 30.01.2018,

за позовом компанії "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited),

до приватного акціонерного товариства "Майстер Брок",

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України",

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача публічне акціонерне товариство "Інститут транспорту нафти",

про зобов'язання вчинити дії,

В С Т А Н О В И В:

У липні 2017 року компанія "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited) звернулася до суду з позовом про зобов'язання приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 404335-СY20004004, власник рахунку - компанія Тендерсон Трейдінг Лімітед реєстраційний код НЕ 219844, що відкритий в депозитарній установі ПрАТ "Майстер Брок", , зазначивши розпорядником рахунку в цінних паперах № 404335-СY20004004 представника компанії Тендерсон Трейдінг Лімітед - громадянку України Шаламову Олену Валеріївну, що діє на підставі довіреності № 2017/06-01 від 28.06.2017, реєстраційний номер облікової картки платників податків НОМЕР_1, паспорт громадянки України НОМЕР_2, виданий Дніпровським РУГУ МВС України в м. Києві 22.10.2011, яка зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1, термін дії повноважень до 27.06.2018.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відмова ПрАТ "Майстер Брок" у здійсненні адміністративної операції з внесення змін до анкети рахунку, а саме - зміни розпорядника рахунку у цінних паперах № 404335-СY20004004 на підставі ухвали Печерського районного суду міста Києва від 23.06.2016 у справі № 757/30303/16-к про заборону вчинення облікової операції порушує п. 1.1 укладеного з позивачем договору про обслуговування рахунку в цінних паперах № 4004/16 від 18.03.2016, ст. 193 ГК України, ст. 610 ЦК України та суперечить п.п. 3-5 розділу III Положення про провадження депозитарної діяльності.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 07.11.2017 позов задоволено. Зобов'язано ПрАТ "Майстер Брок" внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 404335-СY20004004, власник рахунку компанія Тендерсон Трейдінг Лімітед реєстраційний код НЕ 219844, що відкритий в депозитарній установі ПрАТ "Майстер Брок", , зазначивши розпорядником рахунку в цінних паперах № 404335-СY20004004 представника компанії Тендерсон Трейдінг Лімітед - громадянку України Шаламову Олену Валеріївну, що діє на підставі довіреності № 2017/06-01 від 28.06.2017, реєстраційний номер облікової картки платників податків НОМЕР_1, паспорт громадянки України НОМЕР_2, виданий Дніпровським РУГУ МВС України в м. Києві 22.10.2011, яка зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1, термін дії повноважень до 27.06.2018.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 30.01.2018 рішення Господарського суду міста Києва від 07.11.2017 скасовано та у задоволенні позову відмовлено.

21.02.2018 компанія "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited) звернулась з касаційною скаргою на постанову Київського апеляційного господарського суду від 30.01.2018, в якій просить постанову апеляційного суду скасувати, а рішення місцевого суду залишити без змін.

Підставами для скасування постанови апеляційного суду позивач зазначає, що Закони України "Про депозитарну систему Україну", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України", ГК України, на які посилається суд апеляційної інстанції в обґрунтування своєї постанови, не встановлюють жодних заборон на проведення адміністративної операції з внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах у зв'язку із наявністю ухвали слідчого судді про арешт цінних паперів; незастосування судом апеляційної інстанції абз. 1 ч. 1, ч. 2 ст. 7 Закону України "Про депозитарну систему Україну", п.п. 3-6 розділу III, абз. 13 п. 12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням № 735 від 23.04.2013 Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які підлягали застосуванню до цих правовідносин, порушення судом апеляційної інстанції вимог ст. 282 ГПК України.

Заслухавши суддю-доповідача, дослідивши наведені у касаційній скарзі доводи, перевіривши матеріали справи, представників учасників справи, Верховний Суд вважає, що касаційну скаргу необхідно задовольнити з таких підстав.

Скасовуючи рішення місцевого господарського суду та відмовляючи в задоволенні позову, апеляційний суд виходив з того, що заборону користування та розпорядження акціями ПАТ "Інститут транспорту нафти" кількістю 1155123 встановлено ухвалою Печерського районного суду міста Києва у справі № 757/30303/16-к від 23.06.2016 та ухвалою слідчого судді Жовтневого району м. Запоріжжя від 14.08.2017, здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002393 і вказані акції є об'єктом кримінальних протиправних дій, а тому вимога позивача про зобов'язання відповідача внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 404335-CY20004004 задоволенню не підлягає.

Проте, погодитися з такими висновками апеляційного суду не можна, з огляду на таке.

Як встановлено судом, 18.03.2016 між позивачем (депонентом) та ПрАТ "Майстер Брок" (депозитарною установою) укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах № 4004/16, за умовами якого депозитарна установа зобов'язувалась у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком на підставі розпоряджень депонента та в іншій спосіб, передбачений законодавством, вести на рахунку облік цінних паперів, облік прав на цінні папери та обмеження таких прав, закривати рахунок, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності, відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР № 735 від 23.04.2013.

Згідно з п. 1.2 договору цінні папери (фінансовий актив) депонента, права на які обліковуються депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України".

За п. 2.1.4 договору депозитарна установа зобов'язувалась здійснювати облік прав депонента на цінні папери, що обліковуються на рахунку та обмеження таких прав.

Як вбачається з наявної в матеріалах справи анкети рахунку в цінних паперах від 18.03.2016 (додаток № 4 до договору), розпорядником рахунку вказано Чепердака Михайла Григоровича з обсягом повноважень: відкриття рахунку та проведення одноразової операції зарахування цінних паперів з рахунку в цінних паперах, відкритого в депозитарній установі ПАТ "БАНК "ФІНАНСИ і КРЕДИТ", строк дії повноважень до 15.02.2017.

24.02.2017 компанія Тендерсон Трейдінг Лімітед (Tenderson Trading Limited) в особі представника за довіреністю Шаламової Олени Валеріївни звернулася до ПрАТ "Майстер Брок" з листом вих. № 21 про внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 404335-CY20004004, в якому просила змінити розпорядника рахунка та місцезнаходження з переліком необхідних документів, який був отриманий відповідачем 24.02.2017 о 16:12 год., про що свідчить відмітка у цьому листі.

Листом № 170301/02 від 01.03.2017 відповідач повідомив позивача про відмову у виконанні розпорядження Шаламової О.В. про зміну розпорядника рахунку у зв'язку з отриманням ухвали Печерського районного суду міста Києва у справі № 757/30303/16-к від 23.06.2016, якою накладено арешт та заборонено користування та розпорядження цінними паперами (простими іменними акціями) ПАТ "Інститут транспорту нафти" (), які перебувають у власності підприємства Тендерсон Трейдінг Лімітед (Tenderson Trading Limited) НЕ 219844, кількістю 1155123, акцій, які перебувають на рахунку депозитарний код № 404335-CY20004004.

Відповідно до п. 5 ст. 1 Закону України "Про депозитарну систему України" депозитарна діяльність - діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках, депонентів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України.

Пунктом 7 ч. 1 ст. 4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів.

Згідно з п. п. 3-5 розділу ІІІ Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013, для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій та депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції: адміністративні операції; облікові операції; інформаційні операції.

Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах та інші операції, наслідком яких є зміни в системі депозитарного обліку, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах.

Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу.

За ч. ч. 2, 6 ст. 6 Закону України "Про депозитарну систему України" внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку на підставі, зокрема, розпорядження та інших документів (у випадках, встановлених Комісією), що подаються депонентом, - у разі встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами відносно прав цього депонента. У разі встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника власник таких цінних паперів зобов'язаний подати відповідну інформацію та документи, які її підтверджують, до депозитарної установи, в якій йому відкрито рахунок у цінних паперах.

Згідно з п. 13 Глави 1 Розділу V Положення розпорядження про внесення змін до системи депозитарного обліку щодо призначення керуючого рахунком може бути підписано особою, яка має відповідні повноваження та цим розпорядженням призначається керуючим рахунком депонента.

Повноваження представника компанії Тендерсон Трейдінг Лімітед (Tenderson Trading Limited) Шаламової Олени Валеріївни діяти від імені довірителя (позивача), зокрема, давати від імені довірителя розпорядження щодо здійснення депозитарних операцій підтверджуються довіреністю № 2017/06-01 від 28.06.2017, термін дії до 27.06.2018.

Внесення змін до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на цінні папери або іншого обмеження прав на цінні папери конкретного власника, що накладається за рішенням суду або уповноваженого державного органу врегульовано ст. 7 Закону України "Про депозитарну систему України"

Місцевий суд, дослідивши наявні в матеріалах справи докази згідно з вимогами ст. 43 ГПК України (в редакції до 15.12.2017), взявши до уваги ухвалу Печерського районного суду міста Києва у справі № 757/30303/16-к від 23.06.2016, якою накладено арешт та заборонено користування та розпорядження цінними паперами (простими іменними акціями) ПАТ "Інститут транспорту нафти" (), які перебувають у власності підприємства "Tenderson Trading Limited" НЕ 219844, кількістю 1155123, акцій, які перебувають на рахунку депозитарний код № 404335-CY20004004, прийшов до правильного висновку, що депозитарна установа відповідно до цієї ухвали не вправі була вчиняти дії що відносяться до облікових операцій, а позивач просив внести змін до анкети рахунку у цінних паперах № 404335-CY20004004 (змінити розпорядника рахунком), що є адміністративною операцією, наслідком якої є зміни в системі депозитарного обліку, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах.

Таким чином, наявність ухвали Печерського районного суду міста Києва у справі № 757/30303/16-к від 23.06.2016 в цьому випадку не є перешкодою для внесення відповідачем відповідних змін до анкети рахунку у цінних паперах № 404335-CY20004004.

Стаття 15 ЦК України передбачає право кожної особи на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання.

Кожна особа також має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного законодавства.

Згідно із ст. 13 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод кожен, чиї права та свободи, визнані в цій Конвенції, було порушено, має право на ефективний засіб юридичного захисту в національному органі, навіть якщо таке порушення було вчинене особами, які здійснювали свої офіційні повноваження.

Ефективний засіб захисту, який гарантований статтею 13 Конвенції, передбачає, зокрема, що за результатами розгляду скарги особа отримує відповідний захист.

За таких обставин, постанова апеляційного господарського суду підлягає скасуванню із залишенням в силі рішення Господарського суду міста Києва від 07.11.2017, яким правомірно було задоволено позов.

Відповідно до ст. 129 ГПК України з приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" на користь компанії "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited) підлягає стягненню 3 200,00 грн судового збору за подання касаційної скарги.

Керуючись ст. ст. 300, 301, 308, 312, 314, 315, 317 ГПК України, Верховний Суд

П О С Т А Н О В И В :

касаційну скаргу компанії "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited) задовольнити.

Постанову Київського апеляційного господарського суду від 30 січня 2018 року у справі за № 910/12339/17 скасувати.

Рішення Господарського суду міста Києва від 07 листопада 2017 року залишити без змін.

Стягнути з приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" (03151, м. Київ, вул. Народного Ополчення, буд. 12 А, ) на користь компанії "Тендерсон Трейдінг Лімітед" (Tenderson Trading Limited) 3 200,00 грн витрат зі сплати судового збору за подання касаційної скарги.

Доручити Господарському суду міста Києва видати наказ.

Постанова набирає законної сили з моменту її прийняття та оскарженню не підлягає.

Головуючий Л. Стратієнко

Судді О. Мамалуй

І. Ткач