РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ

15.03.2018Справа № 910/22131/17

Господарський суд міста Києва у складі судді Сівакової В.В. при секретарі судового засідання Кимлик Ю.В., розглянувши у судовому засіданні матеріали справи

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна»

до 1. Приватного акціонерного товариства «Квазар»

2. Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України»

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача

1. Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку

2. Товариство з обмеженою відповідальністю «Он-лайн капітал»

про зобов'язання вчинити дії

У засіданні приймали участь представники сторін:

від позивача Кулініч О.В., довіреність № б/н від 17.11.2017

від відповідача-1 не з'явився

від відповідача-2 Новікова Г.Ю., довіреність № 23/09-01 від 05.01.2018

від третьої особи-1 Біла В.О., довіреність № 100/19504 від 27.09.2017

від третьої особи-2 Холодецький В.Ц., довіреність № б/н від 17.02.2017

СУТЬ СПОРУ :

На розгляд Господарського суду міста Києва передані вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна» до Приватного акціонерного товариства «Квазар» (відповідач-1) та Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (відповідач-2) про

- зобов'язання ПАТ «Квазар» надати ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження про переказ з рахунку в цінних паперах ПАТ «Квазар», на якому обліковуються цінні папери на рахунок у цінних паперах депозитарної установи - ТОВ «Он-лайн капітал» цінні папери: акції прості іменні в кількості 6000 штук, ISIN UA для подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок ТОВ «АНБ Україна»;

- зобов'язання ПАТ «Національний депозитарій України» виконати розпорядження емітента ПАТ «Квазар» на перерахування 6000 штук акцій, належних ТОВ «АНБ Україна» з рахунку емітента ПАТ «Квазар» у депозитарії ПАТ «Національний депозитарій України» на рахунок власника ТОВ «АНБ Україна» відкритого в депозитарній установі ТОВ «Он-лайн капітал».

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що за період з 14.09.2007 по 30.11.2017 ТОВ «АНБ Україна» придбала у фізичних осіб прості іменні акцій ВАТ «Квазар» у кількості 12.753 штук. В кінці 2007 року позивач здійснив продаж всіх цих акцій. В подальшому ТОВ «АНБ Україна» за договором № Д21981;Д48 від 10.06.2011 придбало у ТОВ «Он-лайн капітал» 6.000 простих іменних акцій ПАТ «Квазар». В березні 2013 року позивач дізнався з Інтернет ресурсу про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Квазар» 19.04.2013 і звернувся до емітента про надання інформації щодо порядку денного вказаних зборів, на що отримав відповідь від 13.10.2013, що позивач не є акціонером ПАТ «Квазар». Як з'ясувалось 24.06.2008 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за зверненням ПАТ «Квазар» визнано втрату реєстру акціонерів та 23.07.2009 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку підтверджено його відновлення. З 20.08.2010 по 13.05.2011 обіг цінних паперів ВАТ «Квазар» рішенням ДКЦПФР № 1260 від 10.08.2010 було зупинено. ТОВ «Он-лайн капітал», що є депозитарною установою, яка обслуговує ТОВ «АНБ Україна» передала ПАТ «Національний депозитарій України» для обліку цінних паперів та прав ТОВ «АНБ Україна» на акції ПАТ «Квазар» заяву № 24/13 від 11.10.2013 та необхідні документи. 09.09.2016 позивач звертався до ПАТ «Національний депозитарій України» з заявою повідомити про причини не зарахування на відповідні рахунки у цінних паперах ПАТ «Квазар», проте відповіді не отримав. Станом на 20.06.2017 цінні папери ВАТ «Квазар», що належать позивачу ПАТ «Національний депозитарій України» не зарахувало на відповідні рахунки у цінних паперах депозитарної установи ТОВ «Он-лайн капітал». Позивач припускає, що після втрати реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Квазар» були внесені невірні відомості, а саме до реєстру акціонерів було внесено фізичних осіб, в яких позивач раніше придбав акції, до втрати реєстру. ПАТ «Квазар» з невідомих причин не подав інформацію про зарахування прав на цінні папери на рахунок ТОВ «АНБ Україна» як власника 6.000 акцій до ПАТ «Національний депозитарій України». В свою чергу ПАТ «Національний депозитарій України» не зарахував права позивача на 6.000 акцій ПАТ «Квазар» маючи в себе всі необхідні документи, які відповідно до закону посвідчують право власності на ці акції.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.12.2017 порушено провадження у справі № 910/22131/17, залучено до участі у справі третьою особою, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (третя особа-1) та Товариство з обмеженою відповідальністю «Он-лайн капітал» (третя особа-2), справу призначено до розгляду на 18.01.2018.

Позивачем 13.12.2017 до відділу діловодства суду подано заяву про забезпечення позову шляхом накладення арешту на майно та грошові кошти, що належать ПАТ «Квазар»; шляхом внесення змін до статуту ПАТ «Квазар» в частині зміни розміру статутного капіталу.

15.12.2017 набрав чинності Закон України від 03.10.2017 № 2147-VIII «Про внесення змін до Господарського процесуального кодексу України, Цивільного процесуального кодексу України, Кодексу адміністративного судочинства України та інших законодавчих актів», яким зокрема, Господарський процесуальний кодекс України викладений в новій редакції.

Пунктом 9 Розділу ХІ «Перехідні положення» Господарського процесуального кодексу України в редакції Закону України від 03.10.2017 № 2147VІІІ, чинної з 15.12.2017, передбачено, що справи у судах першої та апеляційної інстанцій, провадження у яких порушено до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Ухвалою Господарського суду міста Києва № 910/22131/17 від 20.12.2017, у зв'язку з набранням 15.12.2017 чинності Господарського процесуального кодексу України в новій редакції, справу відповідно до ст. 247 цього Кодексу вирішено розглядати за правилами загального позовного провадження в судовому засіданні 18.01.2018.

Ухвалою Господарського суду міста Києва № 910/22131/17 від 22.12.2017 в задоволенні заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна» про забезпечення позову відмовлено повністю.

Відповідач-1 у поданому 11.01.2018 до відділу діловодства суду відзиві на позовну заяву проти задоволення позовних вимог заперечує посилаючись на те, що станом на 01.04.2017 відповідно до інформації Центрального депозитарію цінних паперів, в системі Центрального депозитарію цінних паперів на рахунках депозитарних установ обліковуються цінні папери емітентів ПАТ «Квазар» у без документарній формі (код ISIN UА) у кількості, що дорівнює кількості, вказаній у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій від 05.01.2011 № 08/1/11. Відповідно до інформації депозитарних установ кількість цінних паперів/прав на цінні папери емітента ПАТ «Квазар» (код ISIN UA), що обліковуються в депозитарних установах на рахунках у цінних паперах власників, дорівнює кількості цінних паперів, що обліковується на їх рахунках у цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів. Викладена вище інформація зазначена в листі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/04/7449 від 20.04.2017, який наданий ТОВ «АНБ Україна». Таким чином, враховуючи вищевказані обставини, а також те, що на рахунках емітента не обліковуються його цінні папери, ПАТ «Квазар» не має можливості у спосіб, що вимагає позивач, а також будь-який інший спосіб, розпорядитися майном (цінними паперами), що на думку позивача, належать йому на праві власності. Позивач в своїй позовній заяві зазначив, що в березні 2013 року він дізнався із інтернет-ресурсу про проведення загальних зборів ПАТ «Квазар» та звернувся до емітента із запитом про надання інформації стосовно порядку денного зазначених зборів. На вказане звернення була отримана відповідь від 13.10.2013, що ТОВ «ЛНБ Україна» не є акціонером ПАТ «Квазар». Таким чином, позивач довідався про порушення свого права ще 13.10.2013 але правом на захист в зазначений законом строк не скористався. З огляду на це, відповідач просить застосувати строк позовної давності.

Відповідач-2 у відзиві на позовну заяву, що надійшов до суду поштою 12.01.2018, проти задоволення позовних вимог що пред'явлені до відповідача-2 заперечує посилаючись на те, що на виконання вимог Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у без документарну форму існування, затвердженого рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 98 від 30.06.2000 ПАТ «Квазар» було надано Центральному депозитарію, який здійснював депозитарну діяльність депозитарію, розпорядження про проведення дематеріалізації акцій ПАТ «Квазар» відповідно до інформації, шо містилася у переданому Центральному депозитарії глобальному сертифікаті та реєстрі власників іменних цінних паперів, складеному на дату припинення ведення реєстру. Згідно з реєстром, складеним реєстроутримувачем ТОВ «Прага-Реєстр», станом на дату припинення ведення реєстру, а саме 18.02.2011, зареєстрованими особами були: номінальний утримувач депозитарій НДУ (цінні папери ПАТ «Квазар» обліковувались на рахунку у цінних паперах зберігана ТОВ «Стандарт» у кількості 239.141 штук; юридичні та фізичні особи, на рахунках у цінних паперах яких обліковувались цінні папери ПАТ «Квазар» у кількості 121.532 штук. Для відкриття цим власникам рахунків у цінних паперах ПАТ «Квазар» було обрано зберігана ТОВ «Стандарт». 04.03.2011 на підставі наданого ПАТ «Квазар» розпорядження Центральний депозитарій виконав депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів, а саме: емітента - ПАТ «Квазар», зберігача, на рахунках у цінних паперах яких обліковувались знерухомлені у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію акції ПАТ «Квазар» та зберігача, з яким ПАТ «Квазар» було укладено договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам акцій ПАТ «Квазар». За наявною інформацією 29.03.2011 зберігачем ТОВ «Стандарт» було завершено зарахування дематеріалізованих акцій на рахунки в цінних паперах власників, та Центральний депозитарій повідомив його та ПАТ «Квазар» про завершення дематеріалізації. Зарахування дематеріалізованих акцій ПАТ «Квазар» здійснювалось відповідно до інформації зі складеного реєстроутримувачем ТОВ «Прага-Реєстр» реєстру власників іменних цінних паперів. Таким чином, з 04.03.2011 прості іменні акції ПАТ «Квазар» бездокументної форми існування (ISIN UA, дата призначення - 03.02.2011) обліковуються виключно у системі депозитарного обліку Центрального депозитарію. Інформація щодо акцій, які залишились на рахунку в цінних паперах ПАТ «Квазар» після завершення процедури дематеріалізації випуску, в Центральному депозитарії відсутня. На теперішній час, на рахунку емітента ПАТ «Квазар» в Центральному депозитарії відсутні 6.000 штук акцій ISIN UA, здійснити переказ яких вимагає позивач. За наявною інформацією випуск простих іменних акцій ПАТ «Квазар» документарної форми існування мав код ISIN UA та був дійсний до моменту переведення ПАТ «Квазар» випуску іменних акцій документарної форми існування у без документарну форму існування, тобто до 03.02.2011. Вважає, що твердження позивача, що передані ТОВ «Он-лайн капітал» виписки про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів ПАТ «Квазар» є підтвердженням його права власності на 6.000 штук акцій без документарної форми існування не можуть вважатись обґрунтованими та достатніми. Суттєве значення для правильного вирішення справи є встановлення наявності права власності позивача на 6.000 штук акцій без документарної форми існування емітента ПАТ «Квазар», які мають код ISIN UA. Центральний депозитарій не здійснює операції в системі депозитарного обліку за рахунками в цінних паперах конкретних власників, оскільки не веде такі рахунки, та може здійснювати відповідні операції на рахунках депозитарних установ. За таких обставин вимога про зобов'язання відповідача-2 перерахувати 6.000 штук акцій з рахунку емітента ПАТ «Квазар» на рахунок власника ТОВ «АНБ Україна» тобто конкретного власника, відкритого в депозитарній установу ТОВ «Он-лайн капітал» прямо суперечить закону України «Про депозитарну систему України.

Третя особа-2 у поданому 12.01.2018 до відділу діловодства суду відзиві вважає, що вимоги позивача підлягають задоволенню з огляду на наступне. 06.10.2008 за договором № Д1384:Д95 третьою особою-2 було придбано у професійного учасника фондового ринку ТОВ «АНБ Україна» 8.962 прості іменні акції ВАТ «Квазар». Реєстрація переходу права власності та зарахування на рахунок у цінних паперах було проведено депозитарною установою ТОВ «Комекс цінні папери» 07.10.2008, у зв'язку з чим була видана відповідна виписка, яка відповідно до ст. 8 «Про депозитарну систему України» підтверджує права на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі. В подальшому 10.06.2011 6.000 акцій ПАТ «Квазар», з приводу яких розглядається спір в господарському суді, було продано ТОВ «АНБ Україна» за договором № Д21981;Д48. Реєстрація переходу права власності та зарахування на рахунок у цінних паперах було проведено ПАТ «ІНГ Банк Україна». Наголошує, що кожна угода з купівлі-продажу акцій ПАТ «Квазар» проводилася за участі ліцензованих депозитарних установ, які б не могли посвідчити перехід права власності, якби ці цінні папери були заблоковані. Інакше кажучи, акції ПАТ «Квазар», якими торгували професійні учасники фондового ринку, були допущені до обігу в обліковій депозитарній системі в рамках єдиного програмного комплексу ПАТ «Національний депозитарій України». Третя особа-1 погоджується з доводами в позовній заяві, що втрачений реєстр акціонерів ПАТ «Квазар» проходив у максимально прихований спосіб для того щоб замість реальних акціонерів, які інвестували свої кошти в підприємство помістити певну кількість «мертвих душ» та перевести в без документарну форму існування акцій. Крім того звертає увагу на додану до позовної заяви переписку з ПАТ «Квазар». Так, з відповіді № 323А від 13.10.2013 вбачається, що ПАТ «Квазар» фактично визнає втрату реєстру і пропонує для внесення відсутньої інформації надати договори купівлі-продажу, а у відповіді № 99А від 05.04.17 повідомляє, що реєстр акціонерів ніколи не був втрачений. Така інформація має великі протиріччя з боку ПАТ «Квазар» і спростовується актом НКЦПФР від 24.06.2009 про втрату реєстру.

Третя особа-1 у письмових поясненнях, що надійшли до суду поштою 15.01.2018, вважає, що вимоги позивача не відповідають нормам законодавства про депозитарну систему. Зазначає, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах (ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України»). Станом на 30.06.2011 та 31.03.2013 права власності ТОВ «АНБ Україна» на прості іменні акції без документарної форми існування емітента ПАТ «Квазар» (код ISIN UA) у кількості 6.000 штук підтверджені виписками про стан рахунку у цінних паперах. При цьому документарне підтвердження прав власності ТОВ «АНБ Україна» на ці акції після дати 31.03.2013 відсутнє.

Третьою особою-2 16.01.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про надання для ознайомлення матеріалів справи № 910/22131/17. Представник третьої особи-2 ознайомився з матеріалами справи 16.01.2018, що підтверджується наявною в матеріалах справи розпискою останнього.

Позивачем 17.01.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про визнання поважними причини пропуску позовної давності. Зазначає, що листом від 13.10.2016 ПАТ «Квазар» хоча й не задовольнив вимогу позивача про внесення змін до реєстру акціонерів але й не відмовив та не заперечував права позивача на 6.000 простих іменних акцій ПАТ «Квазар». З моменту коли ТОВ «АНБ Україна» дізналося про порушення свого права позивач вів тривалу переписку з Генеральною прокуратурою України, НКЦПФР, Секретаріатом уповноваженого з прав ВРУ, з приводу встановлення місця перебування та повернення вилучених документів первинної скупки акцій у фізичних осіб і лише 07.05.2017. З відповіді прокуратури м. Києва дізналося, що вилучені документи знаходиться в архіві Святошинського Управління Нацполіції м. Києва. Тобто з огляду на те, що по 2017 рік правоохоронні органи не могли дати відповідь де знаходяться вилучені ними в 2009 році документи ТОВ «АНБ Україна» з незалежних від нас обстави не мала іншої можливості зібрати весь ланцюжок доказів, який переконав би відповідача в тому, що акції ПАТ «Квазар» було правомірно набуто в незаборонений законом спосіб. На даний час до слідчого судді Святошинського району подане клопотання про повернення вилучених у кримінальній справі документів.

Від третьої особи-1 на адресу суду поштою 17.01.2018 надійшла заява разом з доказами надіслання письмових пояснень третьої особи-1 іншим учасникам справи.

Позивачем в підготовчому засіданні 18.01.2018 подано клопотання про долучення до матеріалів справи роздруковані дані щоквартальної звітності власників пакетів 10% і більше відсотків акцій ПАТ «Квазар» та інформацію про випуск акцій ПАТ «Квазар» в 1999 та 2011 році.

Позивачем в підготовчому засіданні 18.01.2018 заявлено усне клопотання про витребування доказів.

Суд розглянувши в підготовчому засіданні 18.01.2018 клопотання позивача про витребування доказів постановив ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про відмову в задоволенні клопотання, оскільки воно не відповідає вимогам ст. 81 Господарського процесуального кодексу України.

В підготовчому засіданні 18.01.2018 відповідно до ст. 183 Господарського процесуального кодексу України оголошено перерву до 25.01.2018.

Позивачем 18.01.2018 до відділу діловодства суду подано (після підготовчого засідання) клопотання про витребування у Святошинського УП ГУ Національної поліції у м. Києві вилучених згідно протоколу виїмки від 30.09.2009 оригіналів договорів купівлі-продажу цінних паперів ВАТ «Квазар» з фізичними особами у кількості 370 штук на 590 аркушах, відомостей у кількості 59 штук на 59 аркушах, договори купівлі-продажу на 19 аркушах та прибутковий касовий ордер на 1 арк.

Позивачем 23.01.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про долучення до матеріалів справи доказів.

Суд розглянувши в підготовчому засіданні 18.01.2018 клопотання позивача про витребування доказів постановив ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про відмову в задоволенні клопотання, оскільки воно не відповідає вимогам ст.ст. 80, 81 Господарського процесуального кодексу України.

В підготовчому засіданні 25.01.2018 відповідно до ст. 183 Господарського процесуального кодексу України оголошено перерву до 01.02.2018.

Позивачем 31.01.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про долучення до матеріалів справи доказів.

Позивачем в підготовчому засіданні 01.02.2018 подано клопотання про витребування у Святошинського УП ГУ Національної поліції у м. Києві оригіналів договорів купівлі-продажу цінних паперів ВАТ «Квазар», укладених між ТОВ «АНБ Україна» та фізичними особами (перелік наведений в клопотанні).

Судом 01.02.2018 у відповідності до п. 3 ст. 177 Господарського процесуального кодексу України постановлено ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про продовження строку розгляду підготовчого провадження.

Суд розглянувши в підготовчому засіданні 01.02.2018 клопотання позивача про витребування доказів постановив ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про задоволення клопотання позивача.

В підготовчому засіданні 01.02.2018 відповідно до ст. 183 Господарського процесуального кодексу України оголошено перерву до 27.02.2018.

Позивачем 26.02.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про витребування доказів, а саме з ПАТ «Національний депозитарій України» належним чином засвідчені реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Квазар» на дату його відновлення 23.07.2009 та реєстр власників іменних цінних паперів ПАТ «Квазар» станом на 28.02.2018.

Суд розглянувши в підготовчому засіданні 27.02.2018 клопотання позивача про витребування доказів постановив ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про відмову в задоволенні клопотання, оскільки реєстри власників іменних цінних паперів ПАТ «Квазар» станом на дати, що зазначені позивачем, не можуть підтвердити обставини справи, на які позивач посилається в позовній заяві.

В судовому засіданні 27.02.2018 судом з'ясовані питання, зазначені у ч. 2 ст. 182 Господарського процесуального кодексу України, у зв'язку з чим постановлено ухвалу, не виходячи до нарадчої кімнати, про закриття підготовчого провадження та призначення справи до судового розгляду по суті на 15.03.2018.

Позивачем 28.02.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про надання для ознайомлення матеріалів справи № 910/22131/17.

Третьою особою-2 05.03.2018 до відділу діловодства суду подано клопотання про надання для ознайомлення матеріалів справи № 910/22131/17. Представник третьої особи-2 ознайомився з матеріалами справи 14.03.2018, що підтверджується наявною в матеріалах справи розпискою останнього.

Позивач в судовому засіданні 15.03.2018 позовні вимоги підтримав повністю.

Відповідач-1 в судове засідання 15.03.2018 не з'явився.

Відповідач-2 в судовому засіданні 15.03.2018 проти задоволення позовних вимог заперечував повністю.

Третя особа-1 в судовому засіданні 15.03.2018 проти задоволення позовних вимог заперечувала повністю.

Третя особа-2 в судовому засіданні 15.03.2018 позовні вимоги позивача підтримала повністю.

В судовому засіданні 15.03.2018 відповідно до ст. 240 Господарського процесуального кодексу України оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Розглянувши матеріали справи та заслухавши пояснення представників позивача, відповідача-2, третьої особи-1, третьої особи-2, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

З матеріалів справи вбачається, що випуск простих іменних акцій ПАТ «Квазар» документарної форми існування мав міжнародний індефікаційний номер ISIN UA (реєстрацію здійснено Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 01.12.199 згідно свідоцтва про реєстрацію випуску № 598/1/99).

Позивач в позовній заяві зазначає, що за період з 14.09.2007 по 30.11.2007 ним було придбано у фізичних осіб акції ВАТ «Квазар» прості іменні (форма випуску ISIN UA) в кількості 13.753 штуки, які в подальшому у період з 13.11.2007 по 09.04.2008 було продано.

Відповідач та треті особа не заперечили зазначені обставини.

Відповідно до ч. 1 ст. 75 Господарського процесуального кодексу України обставини, які визнаються учасниками справи, не підлягають доказуванню, якщо суд не має обґрунтованого сумніву щодо достовірності цих обставин або добровільності їх визнання. Обставини, які визнаються учасниками справи, можуть бути зазначені в заявах по суті справи, поясненнях учасників справи, їх представників.

В матеріалах справи наявний укладений 06.10.2008 між Товариством з обмеженою відповідальністю «Он-лайн капітал» (покупець, третя особа-2) та Товариством з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна» (продавець, позивач) договір купівлі-продажу цінних паперів № Д1384;Д95 (далі - договір № Д1384;Д95).

Відповідно до п. 1.1 договору № Д1384;Д95 продавець зобов'язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити вказані в цьому пункті цінні папери (далі ЦП) емітента, вказаного нижче, на умовах, передбачених цим договором.

Вид, тип та форма випуску цінних паперівакції прості іменні
Форма існування цінних паперіврозміщені в документарній формі, акції знерухомлені в депозитарії ВАТ «МФС»
Емітент ЦПВАТ «Квазар»
Код ЄДРПОУ емітента14314038
Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)UA
Номінальна вартість 1 (одного) ЦП50,00 грн.
Кількість ЦП8.962 штук
Вартість одного ЦП800,00 грн.
Загальна сума договору7.169.600,00 грн.
Валюта договоруукраїнська гривня

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 05.01.2011 згідно свідоцтва про реєстрацію випуску № 08/1/11 зареєстровано випуск акцій простих іменних бездокументарної форми ПАТ «Квазар» з міжнародним індефікаційним номером ISIN UA.

02.03.2011 на виконання вимог Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у без документарну форму існування, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 98 від 30.06.2000, ПАТ «Квазар» (емітент) було надано ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження про проведення дематеріалізації акцій ПАТ «Квазар» відповідно до інформації, що міститься у переданому ПАТ «Національний депозитарій України» глобальному сертифікаті та реєстрі власників іменних цінних паперів. складеному станом на дату припинення ведення реєстру.

04.03.2011 на підставі наданого емітентом розпорядження ПАТ «Національний депозитарій України» виконав депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів, а саме емітента, зберігачів, на рахунках у цінних паперах яких обліковувались знерухомлені у системі депозитарного обліку ПАТ «Національний депозитарій України» акції емітента, та зберігача, з яким емітентом було укладено договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам акцій емітента.

Отже, процес дематеріалізації простих іменних акцій емітента ПАТ «Квазар» був завершений 04.03.2011 та з цієї дати прості іменні акції ПАТ «Квазар» бездокументарної форми існування (код ISIN UA) обліковуються у системі депозитарного обліку ПАТ «Національний депозитарій України».

10.06.2011 між Товариством з обмеженою відповідальністю «Он-лайн капітал» (далі - продавець, третя особа-2) та Товариством з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна» (далі - покупець, позивач) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № Д21981;Д48 (далі - договір № Д21981;Д48).

Відповідно до п. 1.1 договору № Д21981;Д48 продавець зобов'язується передати у власність покупця, а покупець прийняти та оплатити вказані в цьому пункті цінні папери (далі ЦП) емітента, вказаного нижче, на умовах, передбачених цим договором.

Вид, тип та форма випуску цінних паперівакції прості іменні
Форма існування цінних паперівдокументарна, акції знерухомлені в депозитарії ПРАТ «ВДЦП»
Емітент ЦППАТ «Квазар»
Код ЄДРПОУ емітента14314038
Міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN)UA
Номінальна вартість 1 (одного) ЦП50,00 грн.
Кількість ЦП6.000 штук
Вартість одного ЦП150,00 грн.
Загальна сума договору900.000,00 грн.
Валюта договоруукраїнська гривня

Отже, ТОВ «АНБ України», після продажу цінних паперів документарної форми існування (код ISIN UA) та після проведення дематеріалізації випуску простих іменних акцій емітента ПАТ «Квазар», придбало 6.000 простих іменних акцій цього емітента вже бездокументарної форми існування (код ISIN UA), що підтверджується договором купівлі-продажу цінних паперів № Д21981;Д48 від 10.06.2011.

Здійснення зарахування на рахунок у цінних паперах ТОВ «АНБ України», відкритий у зберігача цінних паперів ПАТ «ІНГ Банк Україна», підтверджується випискою станом на 30.06.2011, сформованою у системі депозитарного обліку ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» про стан рахунку у цінних паперах депонента - ТОВ «АНБ Україна», а саме акцій ПАТ «Квазар» з кодом ISIN UA у кількості 6.000 штук.

Позивач у позовній заяві зазначив, що в березні 2013 року йому стало відомо з Інтернет ресурсу про проведення загальних зборів акціонерів ПАТ «Квазар» 19.04.2013, у зв'язку з чим позивач звернувся до емітента про надання інформації щодо порядку денного вказаних зборів, на що отримав відповідь від 13.10.2013, що позивач не є акціонером ПАТ «Квазар».

Зазначені позивачем обставини не відповідають дійсності, оскільки з матеріалів справи вбачається, що з листом до ПАТ «Квазар» про надання документів необхідних для прийняття рішень та проектів рішень з питань порядку денного загальних зборів акціонерів ПАТ «Квазар», що скликані на 19.04.2013, зверталось ТОВ «Он-лайн капітал», а не позивач.

Саме на лист ТОВ «Он-лайн капітал» відповідачем надано відповідь (лист № 9А від 08.04.2013), в якій повідомляється, що відповідно до зведеного облікового реєстру складеного ПАТ «Національний депозитарій України», який містить перелік власників цінних паперів ПАТ «Квазар» відсутня інформація про акціонера - ТОВ «Он-лайн капітал», як і інформація про зберігача - ТОВ «Он-лайн капітал».

Позивач в позовній заяві зазначає, що ТОВ «Он-лайн капітал», який є депозитарною установою, що обслуговує ТОВ «АНБ Україна», передано до ПАТ «Національний депозитарій України» для обліку цінних паперів та прав ТОВ «АНБ Україна» на акції ПАТ «Квазар» заяву № 24/13 від 11.10.2013 та необхідні документи.

В матеріалах справи наявна заява ТОВ «Он-лайн капітал» № 24/13 від 11.10.2013 адресована ПАТ «Національний депозитарій України» та зареєстрована останнім 15.10.2013 за вх. № 1162, про передачу облікового реєстру власників іменних цінних паперів та виписок про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів, в якій ТОВ «Он-лайн капітал» просило призначити дату передачі виписок про стан рахунку у цінних паперах власників знерухомлених іменних цінних паперів згідно свідоцтва про реєстрацію випуску іменних цінних паперів Серія А 01 № 603192, 26.05.1994, Подільської районної державної адміністрації; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA; емітент ВАТ «Квазар».

09.09.2016 ТОВ «Он-лайн капітал» звернулось до ПАТ «Національний депозитарій України» з листом № 1-07/09/16 від 07.09.2016, в якому просило повідомити причини не зарахування цінних паперів на рахунок власника ТОВ «АНБ Україна» за зверненням № 24/13 від 11.10.2013.

24.06.2016 позивач звернувся до ПАТ «Національний депозитарій України» з листом № 2/24/06/16 від 24.06.2016, в якому зазначив, що досі не отримав відповіді про прийняття чи неприйняття облікового реєстру та причини його не включення в систему обліку ПАТ «Національний депозитарій України» та просив надати роз'яснення щодо порядку дій для відновлення права власності на акції ПАТ «Квазар».

У відповідь ПАТ «Національний депозитарій України» листом № 2150/09 від 21.09.2016 повідомив, що у реєстрі власників іменних паперів, інформація з якого використовувалась для проведення дематеріалізації акцій емітента, депозитарія ВДЦП (ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів») серед зареєстрованих осіб не було. З 04.03.2011 прості іменні акції емітента без документарної форми існування обліковуються виключно у систему депозитарного обліку ПАТ «Національний депозитарій України» , а підстав проведення депозитарних операцій щодо дематераілізації акцій емітента на рахунку у цінних паперах депозитарія-кореспондента ВДЦП відповідно до не було.

Листом від 20.04.2017 № 09/04/7449 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила ТОВ «АНБ Україна», що станом на 01.04.2017:

відповідно до інформації щодо наявних щоквартальних адміністративних даних, наданих Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 894 від 28.05.2013, в системі Центрального депозитарію цінних паперів на рахунках депозитарних установ обліковуються цінні папери емітента ПАТ «Квазар» () у бездокументарній формі (код ISIN UA) у кількості, що дорівнює кількості, вказаній у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій № 08/1/11 від 05.01.2011. При цьому на рахунку у цінних паперах депозитарної установи ТОВ «Он-лайн капітал» не обліковуються цінні папери емітента ПАТ «Квазар» (код ISIN UA);

відповідно до інформації щодо наявних щоквартальних адміністративних даних, наданих депозитарними установами відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 992 від 11.06.2013, кількість цінних паперів/прав на цінні папери емітента ПАТ «Квазар» (код ISIN UA), що обліковуються в депозитарних установах на рахунках у цінних паперах власників, дорівнює кількості цінних паперів, обліковуються на їх рахунках у цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів. При цьому, депозитарна установа ТОВ «Он-лайн капітал» не здійснює облік цінних паперів/прав на цінні папери власників цінних паперів емітента ПАТ «Квазар» (код ISIN UA).

За останньою інформацією щодо наявних щоквартальних адміністративних даних, наданих зберігачами цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1221 від 11.09.2012, станом на 31.12.2013, в системі депозитарного зберігача цінних паперів ТОВ «Он-лайн капітал» () містилась інформація щодо знерухомлених цінних паперів емітента ПАТ «Квазар» () у документарній формі (код ISIN UA);

Зазначене підтверджується інформацією щодо переліку прийнятих від зберігача цінних паперів, зокрема зберігача цінних паперів ТОВ «Он-лайн капітал», ПАТ «НДУ» виписок про стан рахунку у цінних паперах власників відповідно до вимог Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку, який затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 729 від 18.04.2013, який міститься на сайті ПАТ «НДУ».

Як вбачається з викладеного, на даний час в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів обліковуються цінні папери емітента ПАТ «Квазар» бездокументарної форми існування (код ISIN UA), що були зараховані до системи депозитарного обліку під час процедури дематеріалізації відповідно до інформації, що містилася в реєстрі власників іменних цінних паперів, та інформація щодо знерухомлених власниками в ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (правонаступнику депозитарія ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» та ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів») та у зберігачів акції ПАТ «Квазар» документарній формі існування (код ISIN UA).

Отже, не відповідають дійсності твердження позивача, що зазначеним листом Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку підтвердила, що станом на 31.12.2013 в системі депозитарного обліку зберігача цінних паперів ТОВ «Он-лайн капітал» містилась інформація щодо знерухомлених цінних паперів емітента ПАТ «Квазар», які належать ТОВ «АНБ Україна».

Відповідно до ст. 4 Закону України «Про депозитарну систему України» система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

Згідно зі ст. 6 Закону України «Про депозитарну систему України» депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік).

Депозитарний облік у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному виразі.

При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку.

Відповідно до ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Згідно ст. 74 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками справи.

Відповідно до ст. 76 Господарського процесуального кодексу України належними є докази, на підставі яких можна встановити обставини, які входять в предмет доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмета доказування.

Предметом доказування є обставини, які підтверджують заявлені вимоги чи заперечення або мають інше значення для розгляду справи і підлягають встановленню при ухваленні судового рішення.

Згідно ст. 77 Господарського процесуального кодексу України обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

В матеріалах справи наявні виписки станом на 30.06.2011 та 31.03.2013, сформованих у системі депозитарного обліку ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» про стан рахунку у цінних паперах депонента - ТОВ «АНБ Україна», зберігачем яких був ПАТ «ІНГ Банк Україна», а саме акцій ПАТ «Квазар» з кодом ISIN UA у кількості 6.000 штук.

Проте, позивачем належними засобами доказування не доведено його право власності на 6.000 штук акцій простих іменних, які мають код ISIN UA після 31.03.2013.

Згідно зі ст. 14 Цивільного кодексу України цивільні обов'язки виконуються у межах, встановлених договором або актом цивільного законодавства. Особа не може бути примушена до дій, вчинення яких не є обов'язковим для неї.

З огляду на викладене, вимоги позивача про зобов'язання ПАТ «Квазар» надати ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження про переказ з рахунку в цінних паперах ПАТ «Квазар», на якому обліковуються цінні папери на рахунок у цінних паперах депозитарної установи - ТОВ «Он-лайн капітал» цінні папери: акції прості іменні в кількості 6000 штук, ISIN UA для подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок ТОВ «АНБ Україна» необґрунтовані та задоволенню не підлягають повністю.

Оскільки, вимога позивача про зобов'язання ПАТ «Національний депозитарій України» виконати розпорядження емітента ПАТ «Квазар» на перерахування 6000 штук акцій, належних ТОВ «АНБ Україна» з рахунку емітента ПАТ «Квазар» у депозитарії ПАТ «Національний депозитарій України» на рахунок власника ТОВ «АНБ Україна» відкритого в депозитарній установі ТОВ «Он-лайн капітал» є похідною від вимоги про зобов'язання ПАТ «Квазар» надати ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження про переказ з рахунку в цінних паперах ПАТ «Квазар», на якому обліковуються цінні папери на рахунок у цінних паперах депозитарної установи - ТОВ «Он-лайн капітал» цінні папери: акції прості іменні в кількості 6000 штук, ISIN UA для подальшого зарахування прав на ці цінні папери на рахунок ТОВ «АНБ Україна», тому в позові в цій частині також слід відмовити.

Відповідно до ч. 1 ст. 15 Цивільного кодексу України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання.

Згідно з ст. 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.

Відповідно до ч. 2 ст. 4 Господарського процесуального кодексу України юридичні особи та фізичні особи - підприємці, фізичні особи, які не є підприємцями, державні органи, органи місцевого самоврядування мають право на звернення до господарського суду за захистом своїх порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів у справах, віднесених законом до юрисдикції господарського суду, а також для вжиття передбачених законом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.

Обов'язок доказування та подання доказів відповідно до ст. 74 Господарського процесуального кодексу України розподіляється між сторонами виходячи з того, хто посилається на певні обставини, які обґрунтовують його вимоги та заперечення.

Зважаючи на вищевказане, позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «АНБ Україна» є необґрунтованими та такими, що задоволенню не підлягають повністю.

Відповідачем заявлено про застосування строку позовної давності до заявлених вимог. Позивачем заявлено про наявність поважних причин пропуску строку позовної давності.

Відповідно до п. 2.2. постанови Пленуму Вищого господарського суду України № 10 від 29.05.2013 «Про деякі питання практики застосування позовної давності у вирішенні господарських спорів» перш ніж застосовувати позовну давність, господарський суд повинен з'ясувати та зазначити в судовому рішенні, чи порушене право або охоронюваний законом інтерес позивача, за захистом якого той звернувся до суду. У разі коли такі право чи інтерес не порушені, суд відмовляє в позові з підстав його необґрунтованості. І лише якщо буде встановлено, що право або охоронюваний законом інтерес особи дійсно порушені, але позовна давність спливла і про це зроблено заяву іншою стороною у справі, суд відмовляє в позові у зв'язку зі спливом позовної давності - за відсутності наведених позивачем поважних причин її пропущення.

Оскільки суд на підставі досліджених у судовому засіданні доказів установив, що право позивача на захист якого він просить відповідачем не порушено, а тому приймається рішення про відмову у задоволенні позову не через пропуск строку позовної давності.

Витрати по сплаті судового збору, відповідно до ст. 129 Господарського процесуального кодексу України, покладаються на позивача.

Керуючись ст. 129, ст.ст. 237, 238, 240 ГПК України, суд -

В И Р І Ш И В:

В позові відмовити повністю.

Відповідно до частини 1 статті 241 Господарського процесуального кодексу України рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини рішення суду, або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення (частина 1 статті 256 Господарського процесуального кодексу України).

Повне рішення складено 02.04.2018.

СуддяВ.В.Сівакова