УХВАЛА

м. Київ

06.03.2018Справа № 910/6518/17

Господарський суд міста Києва у складі судді Пукшин Л.Г., розглянувши матеріали справи

За позовом Національного банку України

до Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк"

Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк "УКРГАЗБАНК"

третя особа-1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб

третя особа-2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача

Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"

про стягнення 513 179 899,98 грн.

Представники: без виклику представників

ВСТАНОВИВ:

Національний банк України звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Дельта Банк" та Публічного акціонерного товариства Акціонерний банк "УКРГАЗБАНК" про стягнення 513 179 899,98 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилаючись на ст. ст. 15, 16, 572, 1054 Цивільного кодексу України, ст. 20 Господарського кодексу України, ст. ст. 45, 46, 48, 50, 52 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», ст.ст. 4, 6, 8 Закону України «Про депозитарну систему України», просить для задоволення вимог, що підлягають сплаті на користь позивача у розмірі 513 180 192,04 грн., з яких: заборгованість за кредитом - 486 933 086,00 грн., заборгованість по відсоткам за кредитом - 25 774 101,97 грн., пеня за прострочення сплати відсотків - 473 004, 07 грн., звернути стягнення на предмет застави за договором застави облігацій підприємств № 147/05-14/ОП від 19.05.14р.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 24.04.2017 порушено провадження у справі № 910/6518/17 за вказаною позовною заявою та призначено розгляд справи в судовому засіданні 24.05.2017.

24.05.2017 через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання відповідача-1 про залучення до участі у справі Фонд гарантування вкладів фізичних осіб в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, оскільки тимчасова адміністрацію та ліквідація Банку здійснюється Фондом, яка призначає Уповноважену особу для забезпечення ефективної процедури під час здійснення тимчасової адміністрації.

24.05.2017 через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання відповідача-1 про залучення до участі у справі ПАТ «Національний депозитарій України» в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, оскільки одною із позовних вимог є звернення стягнення на предмет застави, на цінні папери, які передано у заставу Національному Банку України - Іменні відсоткові облігації серії D Державного агентства автомобільних доріг України, проте, згідно умов розміщення відсоткових облігацій серії D Державного агентства автомобільних доріг України, визначено, що для пред'явлення облігацій до погашення, власники облігацій повинні перевести належні їм облігації з особистих рахунків на рахунок емітента в ПАТ «Національний депозитарій України».

24.05.2017 через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання відповідача-1 про долучення до матеріалів справи виписки, які встановлюють суму заборгованості за тілом Кредитного договору та нарахування, сплату заборгованості за відсотками Кредитного договору.

24.05.2017 через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання відповідача-1 про витребування у Національного банку України виписки по рахунках з обліку заборгованості за Кредитним договором № 147/05-14/КТ від 19.05.14р.

24.05.2017 через загальний відділ діловодства суду надійшов відзив на позовну заяву, відповідно до якого, відповідач заперечує проти заявлених позовних вимог, оскільки сума вимог ПАТ «Дельта Банк» перед позивачем не відповідає реальним відносинам сторін, сума оцінки облігацій не відповідає сумі заявленій у позову.

Крім того, відповідач-1 вважає, що спосіб захисту позивача не відповідає вимогам закону.

У судовому засіданні, 24.05.2017, представник позивача надав суду клопотання про долучення документів на виконання вимог ухвали суду про порушення провадження у справі та заявив клопотання про проведення розгляду справи у закритому судовому засіданні, посилаючись на ч. 3 ст. 30 Закону України «Про інформацію», ч. 1 ст. 60 та ч. 4 ст. 61 Закону України «Про банки та банківську діяльність», ст. 4-4 Господарського процесуального кодексу України.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 24.05.17, залучено до участі у справі Фонд гарантування вкладів фізичних осіб в якості третьої особи-1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача та Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" в якості третьої особи-2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача, у зв'язку з чим розгляд справи відкладено на 07.06.17.

01.06.17 через загальний відділ діловодства суду надійшов відзив на позовну заяву, в якому відповідача заперечує проти задоволення позовних вимог та вказує, що позиція позивача щодо стягнення на предмет застави за договором застави з метою погашення кредитних коштів шляхом розблокування та переказу з рахунку в цінних паперах, який належать ПАТ «Дельта Банк» на рахунок позивача не відповідає нормам Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».

Відповідач вважає, що позачергове задоволення вимог позивача за рахунок предмету застави, можливе лише за рахунок коштів отриманих від реалізації предмету застави, згідно договору, який буде укладений між Фондом та торгівцем цінних паперів.

Крім того, відповідач звертає увагу, що позовні вимоги щодо зобов'язання здійснити дії відносно розблокування та переказу предмету застави суперечать Положенню про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 735, та не відносяться до компетенції та повноважень відповідача.

Також, відповідач вважає, що спір в частині зобов'язання ПАТ «Укргазбанк» здійснити дії відносно розблокування та переказу предмету застави пред'явлено до неналежного відповідача-2, та має бути замінено відповідача-2 ПАТ АБ «Укргазбанк» на належного відповідача ПАТ «Національний депозитарій України».

07.06.17 через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання третьої особи-1 про відкладення розгляду справи, оскільки відсутня можливість у представника належно підготувати письмові пояснення по справі.

У судовому засіданні, призначене на 07.06.2017р., суд задовольнив клопотання представника позивача та вирішив розгляд справи № 910/6518/17 здійснювати у закритому судовому засіданні. За клопотанням третьої особи-1 розгляд справи відкладено на 19.07.2017р. та продовжено строк розгляду спору на 15 днів.

13.06.2017р. через загальний відділ діловодства суду надійшли письмові пояснення третьої особи-2, в яких ПАТ "Національний депозитарій України" звертає увагу, що Центральний депозитарій за розпорядженням Національного банку України здійснює розблокування та переказ цінних паперів на рахунок у цінних паперах НБУ, які відкриті у Центральному депозитарії.

Також, третя особа-2 зазначає, що для зарахування цінних паперів на рахунок НБУ, як власника цінних паперів, вони мають бути списані з рахунку ПАТ «Дельта банк», який відкрито в депозитарній установі ПАТ АБ «Укргазбанк».

17.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшли письмові пояснення, в яких відповідача-2 вважає, що заявлені позовні вимоги до ПАТ АБ «Укргазбанк» є безпідставні, оскільки існують підстави для заміни первісного відповідача-2 на належного - Центральний депозитарій, так як розблокування та переказ цінних паперів має здійснювати саме Центральний депозитарій за розпорядженням НБУ.

17.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшли письмові пояснення третьої особи-1, з яких вбачається, що для обігу облігацій, вони мають бути розміщені на рахунках у депозитарній установі, яка здійснює їх облік та обслуговування таких рахунків. У такому випадку способом захисту при необхідності замінити власника цінних паперів є переведення їх з одного рахунку на інший, але не укладання договору купівлі-продажу з третьої особою.

Також, третя особа зазначає, що вимога Національного банку України щодо звернення стягнення на предмет застави шляхом передачі у власність позивачу цінних паперів, позбавляє права власності банк, який перебуває у стані припинення та не має права проводити господарську діяльність, а тому такі вимоги задовольняються за рішенням виконавчої дирекції Фонду, яка має містити назву черги кредиторів банку, загальну суму виплат, кількість кредиторів, порядок та строк виконання розрахунків.

17.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання відповідача-1 про долучення до матеріалів справи копій документів, а саме копію звіту про оцінку ПП «Вітал-профі» та копію звіту про оцінку ТОВ «Бюро оцінки».

17.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшло клопотання, в якому відповідача-1 просить суд призначити судову-економічну експертизу у справі, проведення якої доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертиз. Відповідач-1 звертає увагу, що вартість облігацій, яка вказана у Висновку про вартість об'єкта оцінки станом на 01.12.2016р., проведена ПП «Вітал-Профі» здійснена за облігаціями ДП «Укравтодор» у кількості 679 926 штук, проте за Договором застави облігацій підприємств від 19.05.2014 № 147/05-14/ОП у заставі перебувають 579 926 облігацій.

Також, відповідач-1 звертає увагу, що зроблений позивачем розрахунок облігацій не відповідає Проспекту емісії розміщення вказаних облігацій та їх суті. За твердженням відповідача-1, облігації UA є іменними та відсотковими, а тому лише іменний власник рахунку за розпорядженням в цінних паперах або відповідна депозитарна установа може роботи перерахування певної кількості облігацій з певного рахунку.

Крім того, відповідач-1 вказує, що у Висновку про оцінку ПП 2Вітал-Профі» вартість цінних паперів становить 700575352,00, проте у Висновку про оцінку ТОВ «Бюро оцінки» вартість становить 664 178 913,84 грн., що свідчить про зміну вартості облігацій за спливом терміну. Отже, відповідач-1 вважає, що вартість облігацій є вже іншою ніж вартість вказана у позові, а тому має бути проведено експертизу для визначення вартості облігацій.

18.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшли додаткові пояснення, в яких позивач повідомляє, що станом на 16.06.2017р. залишок заборгованості за кредитним договором № 147/05-14КТ від 19.05.2014р. становить: залишок заборгованості за кредитом - 486 933 086,00 грн., сума заборгованості по відсоткам 25774101,97 грн., пеня за прострочення сплати відсотків - 473 004, 07 грн. Отже, позивач вважає, що загальна сума заборгованості становить 513 180 192,04 грн.

Також, позивач стверджує, що Національний банк України законно визначив вартість предмета застави у відповідності до звіту ПП «Вітал-Профі», оскільки емітовані облігації на які НБУ звертає стягнення мають одинакові ідентифікаційні номер та мають одинакові ідентифікаційні характеристики, а тому вартість кожної облігації однакова.

У додаткових поясненнях, позивач повідомляє, що позивач обрав спосіб захисту порушених прав та порядок звернення стягнення відповідно до ч. 3 ст. 52 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» та враховуючи ч. 4 ст. 73 Закону України «Про Національний банк України».

19.07.17р. через загальний відділ діловодства суду надійшов відзив, в якому відповідача-1 вважає, що сума вимог ПАТ «Дельта банк» перед НБУ не відповідає відносинам, визначеним у позовній заяві. Крім того, сума оцінки облігацій яка визначена у Висновку про вартість оцінки ПП «Вітал-Профі», не відповідає сумі, яка заявлена у позові.

Відповідач-1 вважає, що за умовами Договору застави облігацій відсутній спосіб звернення стягнення у судовому порядку як продаж цінних паперів заставодержателя.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 19.07.2017р. призначено по справі № 910/6518/17 судову-економічну експертизу, проведення якої доручено Київському науково-дослідному інституту судових експертиз.

15.09.17 на адресу Господарського суду м. Києва надійшли матеріали справи та клопотання судового експерта Голови І.Г. про надання додаткових матеріалів, необхідних для проведення експертизи, а саме:

1. свідоцтво про реєстрацію випуску іменних відсоткових облігацій серії D Державного агентства автомобільних доріг України, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA;

2. проспект емісії іменних відсоткових забезпечених облігацій серії D, Державного агентства автомобільних доріг України, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA;

3. інформацію про результати торгів на фондовій біржі «Перспектива» іменними відсотковими забезпеченими облігаціями серії D Державного агентства автомобільних доріг України, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA, за період з січня 2017 по серпень 2017 року включно із зазначенням дати угоди, кількості цінних паперів, та ціни угоди.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 19.09.2017р. суд задовольнив клопотання директора інституту Рувіна О.Г. про погодження строків проведення експертизи та клопотання судового експерта Голова І.Г. про надання додаткових документів, зупинив провадження у справі.

11.12.17 на адресу Господарського суду м. Києва надійшло клопотання директора КНДІ судових експертиз Рувіна О.Г. про оплату проведення експертизи та надання письмової згоди на проведення експертизи у термін понад 3 місяці.

Ухвалою Господарського суду м. Києва від 12.12.2017р. поновити провадження у справі № 910/6518/17, задовольнити клопотання директора інституту Рувіна О.Г. про погодження строків проведення експертизи, погоджено термін проведення експертизи понад 3 місяці, зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Дельта Банк" надати докази оплати рахунку на проведення експертизи та зупинено провадження у справі № 910/6518/17.

22.02.2018р. відділом діловодства Господарського суду м. Києва зареєстрована заяву № 15642/17-53 від 28.07.2017р. директора інституту Київського науково-дослідного інституту судових експертиз Міністерства юстиції України про залишення ухвали про призначення експертизи по справі без виконання, оскільки оплата за проведення експертизи не надійшла.

15.12.2017 набула чинності нова редакція Господарського процесуального кодексу України, у відповідності до пункту 9 частини 1 Перехідних положень якого справи у судах першої та апеляційної інстанції, провадження у яких порушено до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Відповідно до ст. 230 Господарського процесуального кодексу України провадження у справі поновлюється за клопотанням учасників справи або за ініціативою суду не пізніше десяти днів з дня отримання судом повідомлення про усунення обставин, що викликали його зупинення. Про поновлення провадження у справі суд постановляє ухвалу.

Враховуючи, що матеріали справи № 910/6518/17 повернуто до суду, суд вважає за необхідне поновити провадження у даній справі.

Пунктом 9 Розділу ХІ "Перехідні положення" ГПК України в редакції Закону України від 03.10.2017р. N2147VІІІ, чинної з 15.12.2017р., передбачено, що справи у судах першої та апеляційної інстанцій, провадження у яких порушено до набрання чинності цією редакцією Кодексу, розглядаються за правилами, що діють після набрання чинності цією редакцією Кодексу.

Відповідно до ч. 3 ст. 12 Господарського процесуального кодексу України загальне позовне провадження призначене для розгляду справ, які через складність або інші обставини недоцільно розглядати у спрощеному позовному провадженні.

Таким чином, враховуючи предмет позову у даній справі, категорію та складність справи, суд дійшов висновку, що справа №910/651817 підлягає розгляду у порядку загального позовного провадження, а тому суд вважає за необхідне призначити підготовче засідання у справі.

Керуючись ст.ст. 12, 121, 177, 181, 230, 234 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Поновити провадження у справі №910/6518/17.

2. Справу розглядати за правилами загального позовного провадження.

3. Підготовче засідання призначити на 28.03.18 о 11:20 год. Засідання відбудеться у приміщенні Господарського суду міста Києва за адресою: м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 44- Б, зал № 22 .

4. Зобов'язати учасників справи направити в судове засідання своїх представників, повноваження яких оформити відповідно до вимог, викладених у статті 60 Господарського процесуального кодексу України, та надати суду документи, що підтверджують повноваження представників.

5. Повідомити сторін, що подання ними додаткових письмових доказів, клопотань, заяв, пояснень, можуть бути подані до суду у строк до 19.03.18р.

Інформацію по справі, що розглядається можна отримати на сторінці суду на офіційному веб-порталі судової влади України в мережі Інтернет за веб-адресою: http://ki.arbitr.gov.ua

Ухвала набирає чинності 06.03.2018 та оскарженню не підлягає.

Суддя Л.Г. Пукшин

Учасники процесу мають можливість отримувати процесуальні документи в електронному вигляді паралельно з документами у паперовому вигляді.

Для отримання процесуальних документів в електронному вигляді потрібно:

1. Зареєструватися в системі обміну електронними документами між судом та учасниками судового процесу (завести поштову скриньку електронного суду), розміщеній на офіційному веб-порталі судової влади України за адресою: mail.gov.ua.

2. Подати до суду заявку про отримання процесуальних документів в електронному вигляді, яку необхідно роздрукувати на офіційному веб-порталі судової влади України у вищевказаному розділі. Процесуальні документи у відповідній справі, що видані після дати подання вказаної Заявки до суду, будуть надходити в електронному вигляді на зареєстровану електронну адресу учасника судового процесу в домені mail.gov.ua, зазначену в Заявці.