ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ДОНЕЦЬКОЇ ОБЛАСТІ
Р І Ш Е Н Н Я

іменем України

05.03.2018р. Справа №905/2937/17

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія" (діє від

власного імені та в інтересах Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор"

недиверсифікованого виду закритого типу), м.Київ

до відповідача 1. Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний

завод", м.Краматорськ

до відповідача 2. Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал",

м.Київ

до відповідача 3. Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", м.Київ

до відповідача 4. Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий

Капітал", м.Київ

про визнання права власності Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу Товариства з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія" на 470 простих іменних акцій, зобов'язання відповідача 3 виконати розпорядження депозитарної установи, зобов'язання депозитарну установу (відповідача 4) надати депозитарію (відповідачу 3) розпорядження на переказ простих іменних акцій.

Суддя Левшина Г.В.

при секретарі судового засідання Хохуля М.С.

Представники сторін:

від позивача: Лавренко О.А.-по дов.

від відповідача 1: не з'явився

від відповідача 2: не з'явився

від відповідача 3: не з'явився

від відповідача 4: не з'явився

В засіданні суду брали участь:

СУТЬ СПОРУ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія" (діє від власного імені та в інтересах Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу), м.Київ, позивач, звернувся до господарського суду Донецької області з позовом до відповідача 1, Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод", м.Краматорськ, до відповідача 2, Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал", м.Київ, до відповідача 3, Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", м.Київ, до відповідача 4, Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ, про:

- визнання права власності Пайового венчурного інвестиційного фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", в інтересах та за рахунок активів якого від власного імені діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія", на 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн.

- зобов'язання Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" виконати розпорядження депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ на переказ на свій рахунок 470 простих іменних акцій емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. шляхом їх списання з рахунку у цінних паперах депозитарної установи Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал", м.Київ №100024-UA30300749 в депозитарії Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", м.Київ та зарахування на рахунок у цінних паперах депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ №100024-UA40402404 в депозитарії Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", м.Київ.

- зобов'язання депозитарну установу Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ надати депозитарію Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України", м.Київ розпорядження на переказ на свій рахунок 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188 000,00 грн. та після виконання депозитарієм Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України" операції переказу 470 простих іменних акцій емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. здійснити зарахування прав на 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" на рахунок у цінних паперах депонента №402404- UA40040706, відкритий депозитарної установою Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ Пайовому венчурному інвестиційному фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу, управління активами якого здійснює Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія".

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на невиконання відповідачем 2 вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08.04.2014р. №431, що призвело до невизнання відповідачем 1 та відповідачем 3 права власності позивача на цінні папери та до порушення прав позивача щодо участі в управлінні товариством, отримання дивідендів та розпорядження цінними паперами.

Відповідач 1 у відзиві на позовну заяву від 09.01.2018р. №009/юр-15 стверджує про ті обставини, що він є неналежним відповідачем по даній справі, оскільки позов не містить жодної вимоги саме до Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод", м.Краматорськ. Крім цього, відповідач 1 заперечує по суті позовних вимог з посилання на недоведеність порушення прав позивача з його боку. Так, за твердженням останнього, емітент не має жодного відношення до включення інформації до реєстрів та безпосередньо до складання реєстрів власників іменних цінних паперів.

Відповідач 2 у судове засідання не з'явився, відзиву на позовну заяву не надав, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином.

Згідно позовної заяви та витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань Публічне акціонерне товариство "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" зареєстрований за адресою: вул.Артема, 63, м.Донецьк, 83001. Одночасно, згідно позовної заяви тимчасовим місцезнаходженням відповідача 2 є: 04053 м.Київ, вул.Обсерваторна, буд.10, за якою і здійснювалось направлення поштової кореспонденції судом.

Відповідно до ст.120 Господарського процесуального кодексу України суд викликає учасників справи у судове засідання або для участі у вчиненні процесуальної дії, якщо визнає їх явку обов'язковою. Виклики і повідомлення здійснюються шляхом вручення ухвали в порядку, передбаченому цим Кодексом для вручення судових рішень. Учасники судового процесу зобов'язані повідомляти суд про зміну свого місцезнаходження чи місця проживання під час розгляду справи. У разі відсутності заяви про зміну місця проживання ухвала про повідомлення чи виклик надсилається учасникам судового процесу, які не мають офіційної електронної адреси, та за відсутності можливості сповістити їх за допомогою інших засобів зв'язку, які забезпечують фіксацію повідомлення або виклику, за останньою відомою суду адресою і вважається врученою, навіть якщо відповідний учасник судового процесу за цією адресою більше не знаходиться або не проживає.

Отже, відповідача 2 було належним чином повідомлено про час та місце проведення судового засідання, тому судом створені всі необхідні умови для вирішення спору на принципах змагальності, рівності учасників процесу перед законом.

За таких обставин, враховуючи достатність зібраних по справі доказів, згідно ст.165 Господарського процесуального кодексу України справа розглянута за наявними матеріалами.

Відповідач 3 у відзиві на позовну заяву, що надійшов до суду 15.01.2018р., проти позовних вимог не заперечує та зазначає, що на підставі п.п.2.12 п.2 розділу ІІ Правил центрального депозитарію переказ цінних паперів з рахунку у цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах іншої депозитарної установи може бути здійснений за умови наявності відповідного рішення суду.

Відповідач 4 у відзиві на позовну заяву також посилається на можливість здійснення облікової операції зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах позивача за умови задоволення позовної вимоги до Центрального депозитарію та її подальшого виконання на підставі рішення суду.

Ухвалою суду від 25.01.2018р. було задоволено частково клопотання позивача про витребування доказів по справі №01/212 від 12.12.2017р., від 19.01.2018р., зобов'язано відповідача 1 надати в строк до 10.02.2018р. інформацію, що міститься у реєстрах власників іменних цінних паперів, складених Центральним депозитарієм станом на 25.02.2015р., 04.03.2015р., 09.03.2016р., 16.03.2016р., 07.03.2017р., 31.03.2017р.: стосовно включення ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія" (Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу) як власника 470 простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" до зазначених реєстрів (переліків) власників іменних цінних паперів; стосовно того, чи було розкрито депозитарною установою Публічним акціонерним товариством "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" інформацію про позивача як власника 470 простих іменних акцій відповідача 1 при складенні перелічених вище реєстрів та зобов'язано відповідача 3 надати в строк до 10.02.2018р. інформацію, що міститься у системі депозитарного обліку: стосовно кількості простих іменних акцій (міжнародний ідентифікаційний номер UA) Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" () на рахунку у цінних паперах депозитарної установи Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" () станом на 16.01.2016р.; стосовно кількості простих іменних акцій (міжнародний ідентифікаційний номер UA) Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" () на рахунку у цінних паперах депозитарної установи Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" () станом на 20.12.2017р.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення позивача, відповідачів 1, 4, господарський суд встановив:

Рішенням господарського суду Донецької області від 09.03.2017р. по справі №905/3070/16 визнано право власності Пайового венчурного інвестиційного фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", в інтересах та за рахунок активів якого від власного імені діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія", на цінні папери - акції емітентом яких є Публічне акціонерне товариство "Новокраматорський машинобудівний завод", у кількості 470 (чотириста сімдесят) шт. загальною номінальною вартістю 188000,00 (сто вісімдесят вісім тисяч гривень 00 копійок) гривень станом на 16.03.2016 року, зобов'язано Публічне акціонерне товариство "Новокраматорський машинобудівний завод" виплатити Пайовому венчурному інвестиційному фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", в інтересах та за рахунок активів якого від власного імені діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія", дивіденди у розмірі 1500,00 (одна тисяча п'ятсот гривень 00 копійок) гривень у розрахунку на одну акцію загальною сумою 705000,00 (сімсот п'ять тисяч гривень 00 копійок) гривень відповідно до рішення про виплату дивідендів, прийнятого загальними зборами акціонерів Публічного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" 15.03.2016 року, на рахунок 2709 в ПАТ "КБ"ФІНАНСОВИЙ ПАРТНЕР" м. Київ, МФО 380872.

Як встановлено вказаним рішенням, 25.12.2012 року між ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", що діяло в інтересах та за рахунок активів Пайового венчурного інвестиційного фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія" (покупцем) та ТОВ "Перша Фондова Брокерська компанія" (продавецем) був укладений договір купівлі-продажу цінних паперів №ДД62/2512/008;ІСІ-6/20, за яким позивач набув право власності на цінні папери - акції, емітентом яких є, зокрема, ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод" (відповідач 1), у кількості 470 шт.

На підставі розпорядження депонента від 27.12.2012р. зазначені акції зараховані на рахунок в цінних паперах позивача у ПАТ "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" (зберігач, відповідач 2), про що також свідчила наявна в матеріалах справи банківська виписка від 16.01.2016р.

На підставі постанови Правління НБУ від 29.10.2015 року №753 "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Акціонерно-комерційний банк «Капітал» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 29.10.2015 року №195 "Про початок процедури ліквідації ПАТ "АКБ "Капітал" та делегування повноважень ліквідатору банку".

19.11.2015 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦІІФР) було прийнято рішення №1871 "Щодо анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ПАТ "АКБ "Капітал", ідентифікаційний код юридичної особи 13486837".

Крім того судом встановлено, що відповідно до п.4 розділу ІІ Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 08.04.2014 року №431, датою початку припинення діяльності депозитарної установи - ПАТ "АКБ "Капітал" є 19.11.2015р.

15.03.2016 року на загальних зборах акціонерів відповідача 1 було прийнято рішення про виплату дивідендів у розмірі 1500,00 гривень у розрахунку на одну акцію відповідно до реєстру власників цінних паперів, станом на 16.03.16 рік.

19.11.15р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі НКЦПФР) було прийнято рішення про анулювання ліцензії ПАТ "АКБ "Капітал". Станом на 31.03.2016 року ПАТ "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" не передав до ПАТ "Національний депозитарій України" визначені Положенням №431 документи, бази даних, копії баз даних та архіви баз даних. На звернення позивача щодо включення його до реєстру власників цінних паперів - акцій, емітентом яких є відповідач 1, останній заявив, що станом на 16.03.2016 рік в реєстрі ПАТ "Національний депозитарій України" відсутній такий володілець акцій, емітентом яких є відповідач 1, як позивач, та зазначив про відсутність правових підстав для відповідної виплати дивідендів.

Згідно рішення від 09.03.2017р. по справі №905/3070/16 про наявність у позивача прав на цінні папери - акції відповідача 1, 16 березня 2016 року (дата складання переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів) свідчили надані до матеріалів справи довідка ПАТ "Національний депозитарій України" про операції на рахунках у цінних паперах з акціями відповідача 1, за період з 30.12.2015р. по 25.10.2016р., лист ПАТ "Національний депозитарій України" від 01.03.2017 року, виписка ПАТ "АКБ "Капітал" від 16.01.16р. про стан рахунку в цінних паперах на 30.12.2015р., виписка ПАТ "АКБ "Капітал" від 16.01.16р. про стан рахунку в цінних паперах на 16.01.2016р. та інші документи.

Крім того, як зазначено у вищевказаному рішенні, поясненнями ПАТ "НКМЗ" не заперечувався факт наявності права власності у позивача на спірні акції, проте заперечувався факт наявності прав позивача на отримання дивідендів, оскільки така виписка банку підтверджує наявність права позивача на цінні папери станом на дату її видачі - 30.12.2015 року. Також факт невключення позивача до реєстру власників цінних паперів - акцій ПАТ "НКМЗ", свідчив про невизнання права власності позивача на цінні папери - акції, емітентом яких є ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод", у кількості 470 шт. загальною номінальною вартістю 188000,00 грн., та відповідно, вказував на наявність у позивача підстав пред'явити позов про визнання його права власності.

Таким чином, враховуючи факт обліку спірних цінних паперів на рахунку позивача станом на 30.12.2015р. (остатній робочій день 2015 року) та 16.01.2016р. (остатній день технічної можливості здійснення ПАТ "АКБ "Капітал" операцій з цінними паперами), а також відсутність операцій з ними у період 30.12.2015р. по 25.10.2016р. (дата з позовом до суду звернення до суду), суд у рішенні від 09.03.2017р. по справі №905/3070/16 дійшов до висновку, що вимога позивача про визнання його права власності на цінні папери - акції, емітентом яких є ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод" у кількості 470 шт. загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. станом на 16.03.2016 року підлягає задоволенню.

Вказане судове рішення набрало законної сили 21.03.2017р.

Відповідно до ч.5 ст.124, п.9 ст.129 Конституції України, ч.1 ст.18 Господарського процесуального кодексу України судове рішення, яке набрало законної сили, підлягає обов'язковому виконанню на всій території України.

Згідно приписів ст.75 Господарського процесуального кодексу України обставини, встановлені рішенням суду в господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи, у якій беруть участь ті самі особи або особа, стосовно якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом.

Оскільки рішенням господарського суду Донецької області від 09.03.2017р. по справі №905/3070/16 встановлений факт наявності у позивача станом на 16.03.2016р. права власності на цінні папери - акції, емітентом яких є ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод" у кількості 470 шт. загальною номінальною вартістю 188000,00 грн., цей факт не повинен доводитися знову у відповідності з ч.4 ст.75 Господарського процесуального кодексу України.

Відповідно до ст.4 Закону України «Про депозитарну систему України» система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

Частиною 1 ст.5 вказаного нормативно-правового акту передбачено, що рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства. Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

Пунктом 1 статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах (далі - депозитарний облік). При цьому облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.

Згідно із ст.14 Закону України «Про депозитарну систему України» депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи.Депозитарна установа на підставі договору про надання реєстру власників іменних цінних паперів має право надавати послуги емітенту цінних паперів відповідно до цього Закону та Закону України "Про акціонерні товариства". Депозитарна діяльність провадиться депозитарною установою на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.

Відповідно до ч.1 розділу 1 Положення про провадження депозитарної діяльності (далі - Положення № 735), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №735 від 23.04.2013р. та зареєстрованого в Мінюсті від 27 червня 2013р. за №1084/23616, відкриття рахунку в цінних паперах здійснюється депозитарною установою, Центральним депозитарієм на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору про обслуговування випусків цінних паперів, депозитарного договору, договору про обслуговування Розрахункового центру, договору про обслуговування клірингової установи, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.

Як було встановлено у рішенні суду по справі №905/3070/16, належні позивачу акції прості іменні ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод" у кількості 470 шт. обліковувалися на рахунку у цінних паперах депозитарної установи ПАТ "Акціонерно-комерційний банк "Капітал".

На підставі постанови Правління НБУ від 29.10.2015 року №753 "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ "Акціонерно-комерційний банк «Капітал» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 29.10.2015 року №195 "Про початок процедури ліквідації ПАТ "АКБ "Капітал" та делегування повноважень ліквідатору банку".

19.11.2015 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦІІФР) було прийнято рішення №1871 "Щодо анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ПАТ "АКБ "Капітал", ідентифікаційний код юридичної особи 13486837".

Відповідно до п.п.3 п.2 розділу 5 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013р. №816, депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії за певним видом депозитарної діяльності зобов'язана, зокрема, здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.

За змістом п.3 розділу 3 Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФП від 08.04.2014р. №431 (в редакції станом на момент анулювання ліцензії ПАТ «АКБ «Капітал») у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, всі документи, бази даних, архіви баз даних депозитарної установи, інформація щодо її депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.

Згідно п.2 розділу 1 Положення уповноваженим на зберігання є Центральний депозитарій цінних паперів у якого депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення діяльності депозитарної установи або припинення депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством.

За приписом п.2.1.14, 2.1.15 договору про відкриття рахунку у цінних паперах від 23.01.2008р. №ICI-6/05 встановлений обов'язок відповідача 2 протягом 3 робочих днів з дати початку депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури; закрити рахунок у цінних паперах депонента у порядку, передбаченому законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи.

Таким чином, за вимогами діючого на момент анулювання ліцензії відповідача 2 законодавства, умов договору, останній мав всі документи, бази даних, архіви баз даних депозитарної установи, інформацію щодо її депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, передати виключно до відповідача 3 - ПАТ «Національний депозитарій України».

Листами від 01.04.2016р. №892/03, від 18.04.2016р. №1037/09 та листами НКЦПФР від 05.04.2016р. №09/04/7867, від 13.04.2016р. №13/04/8594 повідомлено позивача про ті обставини, що станом на 31.03.2016р. відповідачем 2 не виконані вимоги щодо передання відповідачу 3 необхідних документів тощо.

Відповідно до ч.1 ст.167 Господарського кодексу України корпоративні права - це права особи, частка якої визначається у статутному фонді (майні) господарської організації, що включають правомочності на участь цієї особи в управлінні господарською організацією, отримання певної частки прибутку (дивідендів) даної організації та активів у разі ліквідації останньої відповідно до закону, а також інші правомочності, передбачені законом та статутними документами.

Статтею 194 Цивільного кодексу України встановлено, що цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Частиною 1 ст.197 Цивільного кодексу України передбачено, що до особи, яка набула право на цінний папір, одночасно переходять у сукупності всі права, які ним посвідчуються (права за цінним папером).

За приписом ст.3 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам. Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів. Цінні папери, що посвідчують відносини позики і передбачають зобов'язання емітента або особи, яка видала неемісійний цінний папір, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги відповідно до зобов'язання, є борговим цінніми паперами, до яких відносяться, зокрема, облігації.

До особи, яка набула право на цінний папір, одночасно переходять у сукупності всі права, які ним посвідчуються (права за цінним папером), крім випадків, установлених законом або правочином (ст.4 Закону України „Про цінні папери та фондовий ринок").

Згідно із ст.6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» акцією є іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Частиною 1 ст.8 Закону України "Про депозитарну систему України" передбачено, що підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

За змістом виписки про стан рахунку в цінних паперах на 16.01.2016р., складеної депозитарною установою ПАТ «АКБ «Капітал», наявні відомості щодо обліку на рахунку депонента - позивача прстих іменних акцій відповідача 1 у кількості 470 штук.

Згідно листа від 05.02.2018р. №009/юр-108 відповідачем 1 повідомлено суд про ті обставини, що в отриманих Реєстрах власників іменних цінних паперів, складених Національним депозитарієм станом на 25.02.2015р. та на 04.03.30215р., наявна інформація про юридичну особу ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (ПВІФ «Сенатор» НВЗТ) як власника 470 простих іменних акцій відповідача 1. При цьому, в Реєстрах власників іменних цінних паперів відповідача 1, складених Національним депозитарієм станом на 09.03.2016р., 16.03.2016р., 07.03.2017р., 31.03.2017р. відсутній такий власник акцій відповідача 1 як ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (ПВІФ «Сенатор» НВЗТ). Як зазначено відповідачем 1, при складанні Реєстрів власників іменних цінних паперів відповідача 1 станом на 09.03.2016р., 16.03.2016р., 07.03.2017р., 31.03.2017р. депозитарною установою ПАТ «АКБ «Капітал» не було надано інформацію Центральному депозитарію про позивача як власника 470 простих іменних акцій відповідача 1.

При цьому, згідно довідки відповідача 3 станом на 20.12.2017р. на рахунку у цінних паперах депозитарної установи відповідача 2 обліковуються акції прості іменні відповідача 1 у кількості 470 штук.

Таким чином, за висновками суду, в період з 16.03.2016р. по 20.12.2017р. 470 простих іменних акцій відповідача 1, які обліковувалися на рахунку відповідача 2, не були відчужені позивачем.

За поясненнями відповідача 1, ним не оспорюється наявність права власності позивача на зазначені вище акції.

Проте, судом під час розгляду справи №905/3070/16 було встановлено факт порушення прав позивача на отримання належних йому дивідендів у розрахунку на одну акцію загальною сумою 705000,00 (сімсот п'ять тисяч гривень 00 копійок) гривень відповідно до рішення про виплату дивідендів, прийнятого загальними зборами акціонерів ПАТ "Новокраматорський машинобудівний завод" 15.03.2016 року.

За змістом листа від 12.12.2017р. №009/юр-1038 відповідач 1 посилається на ті обставини, що в отриманих реєстрах власників іменних цінних паперів, складених Центральним депозитарієм станом на 09.03.2016р., 16.03.2016р., 07.03.2017р., 31.03.2017р. такий власник цінних паперів як позивач не значився.

При цьому, як встановлено, внаслідок відсутності позивача у переліках акціонерів, він не приймав участь у річних загальних зборах акціонерів емітента, проведених за підсумком діяльності у 2015р., 2016р.р.

Згідно ст.1 Протоколу до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права. Відповідно до ст.15 ЦК України кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Згідно зі статтями 316, 317 Цивільного кодексу України правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб. Власникові належать права володіння, користування та розпоряджання своїм майном. Статтею 319 ЦК України передбачено, що власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд. Власник має право вчиняти щодо свого майна будь-які дії, які не суперечать закону. При здійсненні своїх прав та виконанні обов'язків власник зобов'язаний додержуватися моральних засад суспільства.

З врахуванням викладеного, вприймаючи до уваги відсутність доказів реалізації позивачем всіх прав власника цінних паперів (зокрема, права на участь в управлінні ПАТ «Новокраматорський машинобудівний завод», права на розпорядження даними акціями, права на отримання дивідендів тощо), суд дійшов висновку про необхідність захисту такого права шляхом визнання права власності Пайового венчурного інвестиційного фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", в інтересах та за рахунок активів якого від власного імені діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія", на 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн.

Позивачем також заявлені вимоги про:

- зобов'язання Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" виконати розпорядження депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ на переказ на свій рахунок 470 простих іменних акцій емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. шляхом їх списання з рахунку у цінних паперах депозитарної установи Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал", м.Київ №100024-UA30300749 в депозитарії Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", м.Київ та зарахування на рахунок у цінних паперах депозитарної установи Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ №100024-UA40402404 в депозитарії Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України", м.Київ;

- зобов'язання депозитарну установу Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ надати депозитарію Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України", м.Київ розпорядження на переказ на свій рахунок 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188 000,00 грн. та після виконання депозитарієм Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України" операції переказу 470 простих іменних акцій емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. здійснити зарахування прав на 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" на рахунок у цінних паперах депонента №402404- UA40040706, відкритий депозитарної установою Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ Пайовому венчурному інвестиційному фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу, управління активами якого здійснює Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія".

Відповідно до ст.5 Господарського процесуального кодексу України здійснюючи правосуддя, господарський суд захищає права та інтереси фізичних і юридичних осіб, державні та суспільні інтереси у спосіб, визначений законом або договором. У випадку, якщо закон або договір не визначають ефективного способу захисту порушеного права чи інтересу особи, яка звернулася до суду, суд відповідно до викладеної в позові вимоги такої особи може визначити у своєму рішенні такий спосіб захисту, який не суперечить закону.

Як зазначено вище, позивачем заявлені вимоги, зокрема, до відповідача 3 та відповідача 4 про зобов'язання вчинити певні дії.

Таким чином, й обов'язок сторін вчинити ці дії має бути встановлений законом або договором.

За приписом ст.509 Цивільного кодексу України зобов'язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку. Зобов'язання виникають з підстав, встановлених статтею 11 цього кодексу.

Згідно із ст.11 Цивільного кодексу України передбачено, що підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є: договори та інші правочини; створення літературних, художніх творів, винаходів та інших результатів інтелектуальної, творчої діяльності; завдання майнової (матеріальної) та моральної шкоди іншій особі; інші юридичні факти.

Так, як встановлено судом, 08.12.2017р. між відповідачем 4 та позивачем укладено договір №Д/040706 про обслуговування рахунка в цінних паперах депонента.

Згідно з умовами даного договору відповідач 4 зобов'язується в порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах депонента на підставі розпоряджень депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013р. №735.

Відповідно до п.1.2 договору цінні папери депонента, права на які обліковуються депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».

Згідно Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013р. №735 для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій та депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції: адміністративні операції; облікові операції; інформаційні операції.

Обліковими операціями є депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу. Облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм.

Відповідно до п.10 Положення депозитарні операції (крім депозитарної операції з відкриття рахунку в цінних паперах) виконуються Центральним депозитарієм, депозитарною установою не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, крім випадку, коли у розпорядженні або у відповідному договорі встановлений інший (пізніший) строк його виконання або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину.

Ініціатором депозитарної операції є особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи виконуються депозитарні операції. Ініціатором депозитарної операції можуть бути депонент, клієнт, керуючий рахунком у цінних паперах, Центральний депозитарій, депозитарна установа, державні органи у межах їх повноважень, а також інші суб'єкти у випадках, визначених законом.

Згідно розділу 2 Положення обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій: у разі переведення прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку власника (співвласників)/нотаріуса в депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах, відкритий цій особі в іншій депозитарній установі: депозитарною установою - за розпорядженням власника (співвласників)/нотаріуса чи керуючого його рахунком; Центральним депозитарієм - за розпорядженням депозитарних установ.

Таким чином, розпорядженню депозитарної установи на адресу Центрального депозитарію має передувати відповідне розпорядження власника чи керуючого його рахунком.

Як було встановлено судом вище, на момент розгляду справи спірні цінні папери обліковуються на рахунку позивача, відкритому у депозитарній установі ПАТ «АКБ «Капітал».

Відповідних позовних вимог до відповідача 2 щодо зобов'язання вчинити певні дії, до відповідача 3 щодо прийняття на зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних ПАТ «АКБ «Капітал», інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, позивачем не заявлено.

За таких обставин, за умови обліку спірних цінних паперів на рахунку у ПАТ «АКБ «Капітал», вимога про зобов'язання відповідача 3 виконати неіснуюче розпорядження відповідача 4 є передчасною.

При цьому, за відсутності відповідного розпорядження позивача відповідачу 4 щодо переведення прав на цінні папери з однієї депозитарної установи до іншої, неправомірною також є позовна вимога про зобов'язання депозитарну установу Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ надати депозитарію Публічному акціонерному товариству "Національний депозитарій України", м.Київ розпорядження на переказ на свій рахунок 470 простих іменних акцій емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн. та після виконання депозитарієм операції переказу здійснити зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах депонента №402404- UA40040706, відкритий депозитарною установою Товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ Пайовому венчурному інвестиційному фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу, управління активами якого здійснює Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія".

Посилання відповідачів 3, 4 у відзивах на позов на можливість вчинення облікової операції зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах позивача за умови наявності відповідного рішення суду суд вважає неправомірними.

Зокрема, при розгляді справи по суті з ухваленням відповідного судового рішення судом надається оцінка вчиненим сторонами діям. Проте, судове рішення не може підміняти собою обов'язок сторони вчинити ту чи іншу дію.

З урахуванням вищевикладеного, суд позбавлений можливості захистити права та інтереси позивача іншим способом у даній справі.

Судовий збір за вимогами майнового характеру про визнання права власності підлягає віднесенню на відповідача 2, враховуючи, що, за висновками суду, позивач позбавлений можливості реалізувати своє право власності на спірне майно саме внаслідок не вчинення відповідачем 2 обов'язкових дій.

Судовий збір за іншими позовними вимогами підлягає віднесенню на позивача.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.5, 13, 74, 76, 129, 236-241 Перехідними положеннями Господарського процесуального кодексу України, суд,

ВИРІШИВ:

Позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія" (діє від власного імені та в інтересах Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу), м.Київ до 1, Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод", м.Краматорськ, 2, Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал", м.Київ, 3, Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України", м.Київ, 4, Товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестиційна компанія "Добрий Капітал", м.Київ, задовольнити частково.

Визнати право власності Пайового венчурного інвестиційного фонду "СЕНАТОР" недиверсифікованого виду закритого типу ТОВ "Всеукраїнська управляюча компанія", в інтересах та за рахунок активів якого від власного імені діє Товариство з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія", на 470 простих іменних акцій (код ISIN UA) емітента Приватного акціонерного товариства "Новокраматорський машинобудівний завод" загальною номінальною вартістю 188000,00 грн.

В задоволенні решти позовних вимог відмовити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал", м.Київ на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Всеукраїнська управляюча компанія" (діє від власного імені та в інтересах Пайового венчурного інвестиційного фонду "Сенатор" недиверсифікованого виду закритого типу), м.Київ судовий збір в сумі 2820,00 грн.

Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

В судовому засіданні 05.03.2018р. оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Повний текст рішення підписано 05.03.2018р.

Згідно із ст.241 Господарського процесуального кодексу України рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови суду апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Апеляційна скарга відповідно до ст.256 Господарського процесуального кодексу України на рішення суду подається протягом двадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Апеляційна скарга може бути подана учасниками справи до Донецького апеляційного господарського суду через господарський суд Донецької області (п.17.5 Перехідних положень Господарського процесуального кодексу України).

Суддя Г.В. Левшина