КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"30" січня 2018 р. Справа№ 910/12339/17

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Пашкіної С.А.

суддів: Сітайло Л.Г.

Калатай Н.Ф.

За участю секретаря судового засідання : Кулачок О.А.

представників сторін:

від позивача: Василишин С.А. ( ордер КС №063816 від 20.10.16);

від відповідача: Крижанівська О.М. (дов.б/н від 10.01.2018);

від третьої особи 1: не з'явився;

від третьої особи 2: Марченко О.Г. (дов.01-04 /28 від 15.01.2018);

розглянувши апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "Майстер Брок"

на рішення Господарського суду міста Києва від 07.11.2017р.

у справі № 910/12339/17 (суддя Морозов С.М.)

за позовом Tenderson Trading Limited

до Приватного акціонерного товариства "Майстер Брок"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: 1.Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: 2. Приватне акціонерне товариство "Інститут транспорту нафти"

про зобов'язання вчинити дії, -

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду міста Києва від 07.11.2017р. у справі №910/12339/17 позовні вимоги задоволено в повному обсязі. Зобов'язано Приватне акціонерне товариство "Майстер Брок" внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах №404335-СY20004004, власник рахунку Компанія Тендерсон Трейдінг Лімітед реєстраційний код НЕ 219844, що відкритий в депозитарній установі ПрАТ "Майстер Брок", , а саме зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах №404335-СY20004004 представника Компанії Тендерсон Трейдінг Лімітед - громадянку України ОСОБА_5, що діє на підставі довіреності №2017/06-01 від 28.06.2017р., реєстраційний номер облікової картки платників податків НОМЕР_1, паспорт громадянки України НОМЕР_2, виданий Дніпровським РУГУ МВС України в м. Києві 22.10.2011р., яка зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1, термін дії повноважень до 27 червня 2018 року. Стягнуто з Приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" на користь Tenderson Trading Limited (реєстраційний код НЕ 219844, адреса: Кіпр, 1077, Нікосія, просп. Кеннеді, № 89, 2-й поверх, оф. 201, повідомлена суду адреса: 01054, м. Київ, вул. О.Гончара, буд. 50, кв. 7) 1600,00грн. судового збору.

Рішення місцевого господарського суду ґрунтується на тому, що доказів виконання розпорядження позивача, викладеного в листі №21 від 24.02.2017р. про внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, а саме зміни розпорядника рахунком та місцезнаходження, відповідачем до матеріалів справи не надано.

Місцевий господарський суд зазначає й про те, що наявне порушене право позивача, яке полягає у відмові відповідача здійснити адміністративну операцію по внесенню змін до анкети рахунку, а саме зміни розпорядника рахунком у цінних паперах на підставі ухвали Печерського районного суду міста Києва по справі №757/30303/16-к від 23.06.2016р., а обраний позивачем спосіб захисту реально відновить його порушені інтереси.

Не погоджуючись із вказаним рішенням суду відповідач звернувся з апеляційною скаргою, в якій просить Київський апеляційний господарський суд скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 13.11.2017р., та прийняти нове рішення, яким відмовити позивачу в задоволенні позовних вимог.

В апеляційній скарзі відповідач зазначає про те, що відповідач листом надав відповідь позивачу та повідомив, що Депозитарною установою (відповідачем) отримано ухвалу Печерського районного суду міста Києва по справі №757/30303/16-к від 23 червня 2016р., якою накладено арешт на цінні папери (прості іменні акції) ПАТ «Інституту транспорту нафти», які перебувають у власності підприємства «Тендерсон Трейдінг Лімітед» та заборонено користування та розпорядження цінними паперами (прості іменні акції) ПАТ «Інститут транспорту нафти», які перебувають у власності підприємства «Тендерсон Трейдінг Лімітед». На даний час провадження в даній кримінальній справі №757/30303/16-к не закрито, та триває досудове розслідування у кримінальному провадженні щодо заволодіння контрольним пакетом акцій ПАТ «Інститут транспорту на нафти», за заявою громадянина України ОСОБА_6

Скаржник зазначає про те, що приймаючи рішення у даній справі місцевий господарський суд проігнорував ухвалу Печерського районного суду міста Києва про арешт майна та задовольнив позовні вимоги.

10.01.2018р. від позивача надійшов відзив на апеляційну скаргу, в якому позивач просить апеляційну скаргу залишити без задоволення, рішення Господарського суду міста Києва залишити без змін та зазначає про те, що рішення у справі не має жодного впливу на права та обов'язки ПАТ «Інститут транспорту нафти», оскільки останнє не є ані власником рахунку в цінних паперах, ані власником цінних паперів, на які накладено арешт.

15.01.2018р. від Публічного акціонерного товариства "Інститут транспорту Нафти" надійшло клопотання про залучення ПАТ "Інститут транспорту нафти" до участі у справі №910/12339/17 як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, яке ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 16.01.2018р. задоволено, залучено Приватне акціонерне товариство "Інститут транспорту нафти" до участі у справі №910/12339/17 як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 16.01.2018р. ПАТ «Інститут транспорту нафти» до участі у справі як третю особу, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача.

15.01.2018р. від ОСОБА_6 надійшла заява про приєднання до апеляційної скарги, ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 16.01.2018р. відмовлено ОСОБА_6 в задоволенні заяви (клопотання) про приєднання до апеляційної скарги особи, що не брала участі у справі на рішення Господарського суду міста Києва від 13.11.2017р.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 06.12.2017р. розгляд апеляційної скарги призначено на 15.01.2017р.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 15.01.2018р. розгляд апеляційної скарги відкладено на 22.01.2018р.

В судовому засіданні апеляційного господарського суду 22.01.2018р. оголошено перерву на 30.01.2018р.

В судове засідання апеляційного господарського суду 30.01.2018р. не з'явились представники відповідача, третіх осіб 1 та 2.

Враховуючи те, що відповідач, третя особа 1, третя особа 2 про час та місце судового засідання повідомлені належним чином, про що свідчить розписка від 22.01.2018р., враховуючи клопотання ПАТ "Національний депозитарій України" про розгляд справи у його відсутність а також те, що в судовому засіданні 22.01.2018р. відповідач, третя особа 1, третя особа 2 надали свої пояснення, судова колегія ухвалила продовжити та закінчувати розгляд справи у відсутність відповідача, третьої особи 1, третьої особи 2.

Дослідивши доводи апеляційної скарги, наявні матеріали справи та заслухавши пояснення позивача, відповідача, третьої особи 2 та третьої особи 3, судова колегія встановила.

18.03.2016р. між позивачем, як депонентом, та відповідачем, як депозитарною установою, укладено договір №4004/16 про обслуговування рахунку в цінних паперах, відповідно до п.1.1 якого депозитарна установа зобов'язувалась у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку в цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції з Рахунком на підставі розпоряджень Депонента та в іншій спосіб, передбачений законодавством, вести на рахунку облік цінних паперів, облік прав на цінні папери та обмеження таких прав, закривати рахунок, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності, відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР №735 від 23.04.2013р.

Згідно п.1.2. договору цінні папери (фінансовий актив) депонента, права на які обліковуються Депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до закону України "Про депозитарну систему України".

За змістом п.п. 1.3., 1.5. договору надання депоненту послуг здійснюється в порядку та на умовах, викладених у внутрішньому Положенні про депозитарну діяльність депозитарної установи ПрАТ "Майстер Брок". Депозитарна установа приймає до опрацювання документи в паперовому або електронному вигляді, оформлені відповідно до Положення.

Як вбачається з укладеного між позивачем та відповідачем договору №4004/16 про обслуговування рахунку в цінних паперах права та обов'язки Депозитарної установи визначені розділом 2 договору.

Відповідно до п.2.1.4. договору депозитарна установа зобов'язувалась здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на рахунку та обмеження таких прав.

Як вбачається з наявної в матеріалах справи анкети рахунку в цінних паперах від 18.03.2016р. (Додаток № 4 до Договору) розпорядником рахунку вказано ОСОБА_6 з обсягом повноважень: відкриття рахунку та проведення одноразової операції зарахування цінних паперів з рахунку в цінних паперах, відкритого в Депозитрній установі ПАТ "БАНК "ФІНАНСИ і КРЕДИТ", строк дії повноважень до 15.02.2017 року.

24 лютого 2017 року Компанія Тендерсон Трейдінг Лімітед в особі представника за довіреністю ОСОБА_5 звернулася до ПрАТ "Майстер Брок" з листом вих. № 21 про внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах №404335-CY20004004, а саме зміни розпорядника рахунком та місцезнаходження з переліком необхідних документів, який був отриманий відповідачем 24.02.2017р. о 16:12 год., про що міститься відмітка у вказаному листі.

У відповідь на лист позивача вих. № 21 від 24.02.2017р. відповідач у листі №170301/02 від 01.03.2017 року повідомив позивача про відмову у виконанні розпорядження ОСОБА_5 про зміну розпорядника рахунку у зв'язку з отриманням ухвали Печерського районного суду міста Києва по справі №757/30303/16-к від 23.06.2016р., якою накладено арешт та заборонено користування та розпорядження цінними паперами (прості іменні акції) ПАТ "Інститут транспорту нафти" (), які перебувають у власності підприємства "Tenderson Trading Limited" НЕ 219844, в кількості 1155123, акцій, які перебувають на рахунку депозитарний код № 404335-CY20004004.

Як передбачено в ст. 2 закону України "Про депозитарну систему України" законодавство про депозитарну систему України складається з Цивільного кодексу України, цього Закону, Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", інших законів України та нормативно-правових актів Комісії та Національного банку України. У разі якщо міжнародним договором України, згода на обов'язковість якого надана Верховною Радою України, встановлено інші норми, ніж ті, що містяться у цьому Законі, застосовуються норми міжнародного договору.

В статті 5 названого закону передбачено, що рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства. Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

В п. 7 ч. 1 ст. 4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів.

Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про депозитарну систему України", з метою врегулювання питання щодо визначення порядку провадження депозитарної діяльності Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами з дня набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку рішенням № 735 від 23.04.2013р. затвердила Положення про провадження депозитарної діяльності (далі - Положення).

За змістом ч.ч.2, 6 ст.6 закону України "Про депозитарну систему України" внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку на підставі, зокрема, розпорядження та інших документів (у випадках, встановлених Комісією), що подаються депонентом, - у разі встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами відносно прав цього депонента. У разі встановлення або зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника власник таких цінних паперів зобов'язаний подати відповідну інформацію та документи, які її підтверджують, до депозитарної установи, в якій йому відкрито рахунок у цінних паперах.

У відповідності до п. 2 Розділу І Положення розпорядження - документ, що містить вимогу до Центрального депозитарію, депозитарію-кореспондента, депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій.

Згідно п. 12 Глави 1 Розділу V Положення розпорядження про внесення змін до системи депозитарного обліку щодо призначення керуючого рахунком може бути підписано особою, яка має відповідні повноваження та цим розпорядженням призначається керуючим рахунком депонента.

Матеріалами справи, а саме копією довіреності № 2017/06-01 від 28.06.2017р., термін дії до 27 червня 2018 року, підтверджується наявність повноважень у представника Компанії Тендерсон Трейдінг Лімітед - громадянки України ОСОБА_5 (реєстраційний номер облікової картки платників податків НОМЕР_1, паспорт громадянки України НОМЕР_2, виданий Дніпровським РУГУ МВС України в м. Києві 22.10.2011р., яка зареєстрована за адресою: АДРЕСА_1), а саме давати від імені довірителя (позивача) розпорядження щодо здійснення депозитарних операцій.

Відповідно до статті 193 Господарського кодексу України суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться. Кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов'язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу.

Ухвалою Печерського районного суду міста Києва по справі №757/30303/16-к від 23.06.2016р., накладено арешт та заборонено користування та розпорядження цінними паперами (прості іменні акції) ПАТ "Інститут транспорту нафти" (), які перебувають у власності підприємства "Tenderson Trading Limited" НЕ 219844, в кількості 1155123, акцій, які перебувають на рахунку депозитарний код № 404335-CY20004004, отже, як слідує з ухвали є достатні підстави вважати,що корпоративні права у вигляді цінних паперів ПАТ «Інститут транспорту нафти», які перебувають у власності підприємства "Tenderson Trading Limited" є об'єктом кримінально протиправних дій та одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення. Ухвалою слідчого судді Жовтневого району м.Запоріжжя встановлено, що в ході слідства отримані достатні дані, які вказують на те, що акції ПАТ « Інститут транспорту нафти» в кількості 1155123 акцій, які належать на праві власності компанії "Tenderson Trading Limited", є об'єктом вчинення, шляхом шахрайства, замаху на заволодіння майном компанії. Також встановлено, що є достатні підстави вважати, що цінні папери ПАТ «Інститут транспорту нафти» в кількості 1155123 акцій, є об'єктом кримінально протиправних дій, передбачених ч.3 ст.190 КК України.

Проаналізувавши матеріали справи, ухвали: слідчого судді Жовтневого району м. Запоріжжя та слідчого судді Печерського районного суду міста Києва, судова колегія враховує заборону користування та розпорядження акціями ПАТ «Інститут транспорту нафти» в кількості 1155123 вказаними ухвалами, а також те що на теперішній час здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0002393 і вказані акції є об'єктом кримінально протиправних дій. Як зазначено в ст.170 КПК України арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом злочину, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховання, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

З урахуванням наведеного позовна вимога про зобов'язання відповідача внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах №404335-CY20004004 є необґрунтованою та задоволенню не підлягає.

Враховуючи викладене, Київський апеляційний господарський суд дійшов висновку про те, що апеляційна скарга підлягає задоволенню, рішення Господарського суду міста Києва від 07.11.2017р. підлягає скасуванню.

Керуючись ст.ст. 269, 270, 273-279, 281-284 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд,

ПОСТАНОВИВ:

1.Апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" задовольнитти.

2. Рішення Господарського суду міста Києва від 07.11.2017р. у справі № 910/12339/17 скасувати.

3. В задоволенні позовних вимог відмовити.

4. Стягнути з Tenderson Trading Limited (реєстраційний код НЕ 219844, адреса: Кіпр, 1077, Нікосія, просп. Кеннеді, № 89, 2-й поверх, оф. 201, повідомлена суду адреса: 01054, м. Київ, вул. О.Гончара, буд. 50, кв. 7) на користь Приватного акціонерного товариства "Майстер Брок" (ідентифікаційний код 21608094, адреса: 03151, м. Київ, вул. Народного Ополчення, буд. 12 А) судові витрати у розмірі 1760 (одну тисячу сімсот шістдесят) грн.

5. Матеріали справи №910/12339/17 повернути до Господарського суду міста Києва.

6. Постанова суду апеляційної інстанції набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Верховного Суду протягом двадцяти днів з дня його проголошення.

В разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови суду апеляційної інстанції зазначений строк обчислюється з дня складення повного тексту постанови.

Повний тест постанови підписано 01.02.2018р.

Головуючий суддя С.А. Пашкіна

Судді Л.Г. Сітайло

Н.Ф. Калатай