КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"13" вересня 2017 р. Справа№ 910/7050/17

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Жук Г.А.

суддів: Мальченко А.О.

Баранця О.М.

за участю секретаря судового засідання Костяк В.Д.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу №2/19-1100 від 28.07.2017 (вх. №09-08.1/6688/17 від 09.08.2017) Управління державної охорони України на рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017

у справі №910/7050/17 (суддя - Лиськов М.О.)

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ»

до Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк»

за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача: 1.Управління державної охорони України

2. Товариство з обмеженою відповідальністю «ФК «Толока»

3. Товариство з обмеженою відповідальністю «Під-ключ»

4. Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку «Перлина нивок»

про зміну управителя фонду фінансування будівництва та зобов'язання вчинити певні дії

за участю представників сторін:

від позивача - Біла Я.Г., довіреність б/н від 21.03.2017

від відповідача - Феленок О.С., довіреність №17 (вих. 2152) від 10.08.2017

від третьої особи-1 - Карпенко Н.М., довіреність №2119-78 від 20.01.2017

від третьої особи-2 - не з'явились

від третьої особи-3 - не з'явились

від третьої особи-4 - Ренгач С.В. - голова ОСББ

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ» (позивач у справі) звернулось до Господарського суду м. Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» (відповідач у справі) про зміну управителя фонду фінансування будівництва та зобов'язання вчинити певні дії.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що відповідно до Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» та укладених між Управлінням державної охорони України, ПАТ «Артем-Банк», та ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», договорів, діє Фонд фінансування будівництва по спорудженню об'єктів будівництва з використанням коштів фонду фінансування будівництва виду А за програмою будівництво об'єкту по вул. Щербакова, 52 в м. Києві, управителем якого виступає ПАТ «Артем-Банк». У зв'язку з відкликанням банківської ліцензії у ПАТ «Артем-Банк», останній у відповідності до вимог ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» не може бути управителем фонду фінансування будівництва та здійснювати довірче управління фінансовими активами фізичних та юридичних осіб, а тому позивач просить замінити управителя фонду фінансування будівництва на ТОВ «Фінансова компанія «Толока», яке за твердженнями позивача, повністю відповідає встановленим законодавчим вимогам для управителя та зобов'язати ПАТ «Артем-Банк» передати ТОВ «Фінансова компанія «Толока» документацію, майно, що перебуває в його довірчій власності та кошти оперативного резерву Фонду.

Ухвалами Господарського суду міста Києва від 24.05.2017 та від 06.06.2017 до участі у справі залучено Управління державної охорони України, Товариство з обмеженою відповідальністю «ФК «Толока», Товариство з обмеженою відповідальністю «Під-ключ» та Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку «Перлина нивок» в якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 позов задоволено повністю. Змінено управителя Фонду фінансування будівництва «Щербакова 52» виду «А» будинку, розташованого за адресою: м. Київ, вул. Щербакова, 52 у Шевченківському районі, а саме з Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» на Товариство з обмеженою відповідальністю «ФК «Толока». Зобов'язано Публічне акціонерне товариство «Артем-Банк» передати Товариству з обмеженою відповідальністю «ФК «Толока» Фонду фінансування будівництва «Щербакова 52» виду «А» будинку, розташованого за адресою: м. Київ, вул. Щербакова, 52 у Шевченківському районі, документацію в повному обсязі, майно, що перебуває в довірчій власності Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» та кошти оперативного резерву Фонду. Стягнуто з Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» на користь Товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ» 3 200,00 грн судового збору.

Рішення суду мотивоване тим, що позивачем належними та допустимими доказами доведено існування обставин, які згідно чинного законодавства є підставою для заміни управителя Фонду фінансування будівництва та доведено відповідність Товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Толока» вимогам, яким повинен відповідати управитель Фонду фінансування будівництва згідно Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю».

Не погодившись з прийнятим рішенням, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача, Управління державної охорони України, 28.07.2017 надіслав апеляційну скаргу №2/19-1100 від 28.07.2017 (вх. №09-08.1/6688/17 від 09.08.2017), в якій просить скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 у справі №910/7050/17 та прийняти нове рішення, яким в задоволені позову відмовити.

В обґрунтування вимог апеляційної скарги, Управління державної охорони України посилається на те, що ТОВ «Фінансова компанія «Толока» не відповідає вимогам, які встановлені ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» для управителя Фонду фінансування будівництва, оскільки статутний капітал товариства є значно меншим, ніж вимагається законом, а тому дане товариство не може виступати управителем Фонду фінансування будівництва «Щербакова 52» виду «А» будинку, розташованого за адресою: м. Київ, вул. Щербакова, 52.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 14.08.2017 апеляційну скаргу №2/19-1100 від 28.07.2017 (вх. №09-08.1/6688/17 від 09.08.2017) Управління державної охорони України на рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 прийнято до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя - Жук Г.А., судді: Алданова С.О., Зубець Л.П. та призначено розгляд справи на 30.08.2017.

У зв'язку з перебуванням судді Алданової С.О. та судді Зубець Л.П. у відпустці, згідно протоколу автоматичної зміни складу колегії суддів від 29.08.2017 для розгляду справи №910/7050/17 визначено суддів у складі: головуючий суддя - Жук Г.А., судді: Мальченко А.О., Баранець О.М.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 30.08.2017 справу №910/7050/17 прийнято до провадження визначеним складом колегії суддів.

29.08.2017 до Київського апеляційного господарського суду від третьої особи-3 - ТОВ «Під-ключ», надійшла заява (вх. №09-11/15824/17) про визнання апеляційної скарги.

29.08.2017, від позивача - ТОВ «ВБК «Мрія» надійшов відзив на апеляційну скаргу (вх. №09-11/15844/17), в якому позивач також погоджується з вимогами апеляційної скарги Управління державної служби охорони України та просить скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 та прийняти нове, яким в позові відмовити.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 30.08.2017 у зв'язку з неявкою у судове засідання представників третіх осіб розгляд справи відповідно до п.1 ч. 1 ст. 77 ГПК України було відкладено на 13.09.2017.

У судовому засіданні 13.09.2017 представник апелянта підтримав вимоги апеляційної скарги, просить скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 та прийняти нове рішення, яким відмовити в задоволенні позову повністю.

Представники позивача, відповідача та ОСББ «Перлина нивок» у судовому засіданні 13.09.2017 також підтримали вимоги апеляційної скарги, просять рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 скасувати та прийняти нове рішення, яким в задоволенні позову відмовити повністю.

Представники ТОВ «ФК «Толока» та ТОВ «Під-ключ» у судове засідання 13.09.2017 не з'явились, хоча про дату, час та місце розгляду спору повідомлені належним чином, про причини неявки суд не повідомили.

Відповідно до ч. 1-2 ст. 77 ГПК України, господарський суд відкладає розгляд справи в межах строків, встановлених статтею 69 цього Кодексу, коли за якихось обставин спір не може бути вирішено в даному засіданні, зокрема, такими обставинами є нез'явлення в засідання представників сторін. Тобто, можливість розгляду справи за відсутності будь-кого із учасників процесу, якщо присутні учасники не заперечують, вирішується суддею з урахуванням обставин справи та можливості розгляду справи за відсутності представника.

Беручи до уваги належне повідомлення учасників процесу про розгляд апеляційної скарги, а також те, що участь представників учасників в засіданні суду є правом, а не обов'язком особи, враховуючи те, що явка представників сторін обов'язковою не визначалась, а також враховуючи відсутність клопотань про відкладення розгляду справи, колегія суддів вважає за можливе розглянути справу за відсутності представників третіх осіб за наявними в ній матеріалами, так як їх нез'явлення не перешкоджає вирішенню спору.

Відповідно до ст. 101 ГПК України, у процесі перегляду справи, апеляційний господарський суд за наявними у справі і додатково наданими доказами, якщо заявник обґрунтував неможливість їх надання суду в першій інстанції з причин, що не залежали від нього, повторно розглядає справу. Апеляційний господарський суд не зв'язаний доводами апеляційної скарги і перевіряє законність і обґрунтованість рішення або ухвали місцевого суду у повному обсязі.

Судова колегія Київського апеляційного господарського суду, розглянувши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, заслухавши пояснення присутніх представників сторін, дослідивши представлені докази в їх сукупності, перевіривши правильність застосування місцевим господарським судом норм матеріального та процесуального права встановила наступне.

Рішенням Київської міської ради від 25.01.2007 року № 47/708 було вирішено надати Управлінню державної охорони України (а.с. 21-23 том 1), за умови виконання п. З цього рішення, в постійне користування земельну ділянку загальною площею 3,99 га для будівництва житлових будинків, експлуатації та обслуговування комплексу будівель і споруд із залученням бюджетних коштів на вул. Щербакова, 52 у Шевченківському районі м. Києва. На підставі вказаного рішення Управлінню державної охорони України було видано Державний акт про право постійного користування земельною ділянкою серія ЯЯ № 382734 (а.с. 24 том 1).

05 вересня 2006 року між Управлінням державної охорони України та КП «Житомирбудзамовник» було укладено Договір про спільну діяльність в будівництві (а.с. 33-41 том 1).

Відповідно до п. 2.1. даного договору сторони зобов'язались шляхом об'єднання зусиль, фінансових та матеріальних ресурсів спільно діяти для досягнення загальної господарської мети: будівництва та введення в експлуатацію комплексу житлових будинків з вбудовано-прибудованими нежитловими приміщеннями за будівельною адресою: м. Київ, вул. Щербакова, 52.

Рішенням Правління ПАТ «Артем-Банк» (управитель) затверджено правила Фонду Фінансування Будівництва (ФФБ) виду «А» за програмою будівництва об'єкту по вул. Щербакова, 52 м. Київ з метою отримання довірителями ФФБ виду «А» у власність об'єктів інвестування (а.с. 27-32 том 1).

Відповідно до п. 1.5. Правил управитель - Товариство з обмеженою відповідальністю «Артем-Банк» (в наступному реорганізовано на Публічне акціонерне товариство «Артем-Банк»), який є Управителем ФФБ відповідно до Закону та здійснює довірче управління грошовими коштами довірителів; забудовником виступає КП «Житомирбудзамовник», який організовує спорудження об'єктів будівництва у відповідності з проектною документацією у встановлені строки та належної якості, на умовах цих Правил та передає у власність довірителя ФФБ закріплені за ними об'єкти інвестування разом з правовстановлювальними документами.

14 грудня 2007 року між ТОВ «Артем-Банк», Управлінням державної охорони та КП «Житомирбудзамовник», що діють спільно на підставі Договору про спільну діяльність у будівництві від 05 вересня 2006 р., було укладено Договір № 1 про організацію спорудження об'єктів будівництва з використанням коштів фонду фінансування будівництва об'єкту по вул. Щербакова, 52 м. Київ (а.с. 43-48 том 1), відповідно до п. 1.1. якого забудовник зобов'язався збудувати за замовленням Управителя об'єкти будівництва, ввести їх в експлуатацію та передати об'єкти інвестування довірителям, а Управитель зобов'язався здійснювати фінансування будівництва у порядку, визначеному Регламентом фінансування будівництва за рахунок коштів ФФБ.

26 квітня 2012 року між Управлінням державної охорони України, Комунальним підприємством «Житомирбудзамовник» та ТОВ «Під-ключ» було укладено Договір про заміну сторони у зобов'язанні - Договорі про спільну діяльність у будівництві від 05 вересня 2006 року (а.с. 49-51 том 1).

Відповідно до п. 1.1 Договору про заміну сторони Комунальне підприємство «Житомирбудзамовник» передав, а ТОВ «Під-ключ» прийняв на себе права та обов'язки Комунального підприємства «Житомирбудзамовник» за Договором про спільну діяльність будівництві від 05 вересня 2006 року, укладеним між Управлінням державної охорони України та Комунальним підприємством «Житомирбудзамовник» в об'ємі, визначеному ним Договором та з урахуванням положень ст. 2 даного Договору.

В подальшому, 14 листопада 2013 року між ПАТ «Артем-Банк», як управитель згідно договору, та ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», довіритель за договором, було укладено Договір №834 про участь у фонді фінансування будівництва (а.с. 52-56 том 1), відповідно до п. 1.1. якого довіритель, ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», зобов'язався передати Управителю в управління - грошові кошти з метою отримання довірителем у власність об'єкта інвестування, а Управитель зобов'язався прийняти кошти на рахунок ФФБ у довірчу власність та здійснювати від свого імені за плату управління цими коштами в порядку та на умовах, передбачених Правилами ФФБ. Згідно цього договору (п. 1.4. договору) довіритель передає в довірчу власність Управителя грошові кошти в розмірі: 100 % вартості об'єкту інвестування, що складає 16 595 100,00 грн. з ПДВ та повинен сплатити до 30 листопада 2013 року.

До даного Договору сторонами укладено Договори відступлення майнових прав № 834, 834/1, 834/2 від 18 листопада 2013 року (а.с. 57-59 том 1), відповідно до яких управитель, ПАТ «Артем-Банк», уступив довірителю, ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», майнові права на об'єкт інвестування, які Управитель набув відповідно до умов договору на організацію спорудження об'єктів будівництва з використанням коштів фонду фінансування будівництва виду А № 1 від 14.12.2007 року.

Дані кошти сплачені довірителем, що підтверджується Свідоцтвами про участь у ФФБ виду А за програмою ТОВ «Під-Ключ» від 14 листопада 2013 року та від 15 листопада 2013 року (а.с. 61-62 том 1).

Також 26 грудня 2013 року між ПАТ «Артем-Банк», управитель за договором, та ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», довіритель за договором, було укладено Договір № 842 про участь у фонді фінансування будівництва (а.с. 63-67 том 1), відповідно до п. 1.1. якого довіритель зобов'язався передати управителю в управління грошові кошти з метою отримання довірителем у власність об'єкта інвестування, а управитель зобов'язався прийняти кошти на рахунок ФФБ у довірчу власність та здійснювати від свого імені за плату управління цими коштами в порядку та на умовах, передбачених Правилами ФФБ. Згідно цього договору довіритель передає в довірчу власність Управителя грошові кошти в розмірі: 100 % вартості об'єкту інвестування, що складає 1 048 319,40 грн з ПДВ та повинен сплатити до 31 грудня 2013 року.

До даного договору сторонами укладено договір відступлення майнових прав № 842 від 26 грудня 2013 року (а.с. 68 том 1), відповідно до якого управитель уступив довірителю майнові права на об'єкт інвестування, які управитель набув відповідно до умов договору на організацію спорудження об'єктів будівництва з використанням коштів фонду Фінансування будівництва виду А № 1 від 14.12.2007 року.

Визначені грошові кошти сплачені довірителем, що підтверджується Свідоцтвом про участь у ФФБ виду А за програмою ТОВ «Під-Ключ» від 26 грудня 2013 року (а.с. 69 том 1).

Також, 26 грудня 2013 року між ПАТ «Артем-Банк», управитель за договором, та ТОВ «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ», довіритель за договором було укладено Договір № 841 про участь у фонді фінансування будівництва (а.с. 71-74 том 1), відповідно до п. 1.1. якого довіритель зобов'язався передати управителю в управління грошові кошти з метою отримання довірителем у власність об'єкта інвестування, а управитель зобов'язався прийняти кошти на рахунок ФФБ у довірчу власність та здійснювати від свого імені за плату управління цими коштами в порядку та на умовах, передбачених Правилами ФФБ. Згідно цього договору Довіритель передає в довірчу власність Управителя грошові кошти в розмірі: 100 % вартості об'єкту інвестування, що складає 1 983 316,80 грн. з ПДВ та повинен сплатити до 31 грудня 2013 року.

До даного Договору сторонами укладено договір відступлення майнових прав № 841 від 26 грудня 2013 року, відповідно до якого управитель уступив довірителю майнові права на об'єкт інвестування, які управитель набув відповідно до умов договору на організацію спорудження об'єктів будівництва з використанням коштів фонду фінансування будівництва виду А № 1 від 14.12.2007 року. Дані кошти сплачені, що підтверджується Свідоцтвом про участь у ФФБ виду А за програмою ТОВ «Під-Ключ» від 26 грудня 2013 року (а.с. 75 том 1).

21 липня 2015 року між Товариством з обмеженою відповідальністю «Під-Ключ» (забудовник -1 за договором) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна Компанія «Мрія» (забудовник 3 за договором) за згодою ПАТ «Артем-Банк», як управителя ФФБ, було укладено Договір б/н від 21 липня 2015 року (а.с. 78-90 том 1).

Відповідно до п. 1.1. даного договору з метою належного виконання окремого об'єму видів робіт, які стосуються ведення будівництва житлового будинку, розташованого за адресою: м. Київ, вул. Щербакова, 52 у Шевченківському районі, Сторони дійшли згоди про передачу Товариством з обмеженою відповідальністю «Під-Ключ» Товариству з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна Компанія «Мрія» частини функцій забудовника фонду фінансування будівництва «Щербакова 52» виду А вказаного будинку, які передбачені Основним договором ФФБ та цим договором, а Товариство з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна Компанія «Мрія» зобов'язалось їх виконати належним чином та виправляти недоліки і дефекти у виконаних ним роботах, що виникли з його вини в період гарантійної експлуатації об'єкта. Також Товариство з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна Компанія «Мрія» зобов'язалось виконати роботи/зобов'язання за даним договором відповідно до умов даного договору, вимог Державних будівельних норм України та Проектно- кошторисної документації.

Таким чином, з урахуванням укладених договорів, Фонд фінансування будівництва по спорудженню об'єктів будівництва з використанням коштів фонду фінансування будівництва (ФФБ) виду А за програмою будівництва об'єкту по вул. Щербакова 52, м. Київ діє на підставі договірних відносин між Управлінням державної охорони України, яке є замовником будівництва, Публічним акціонерним товариством «Артем-Банк», яке є управителем Фонду фінансування будівництва, Товариством з обмеженою відповідальністю «Під-Ключ», яке є забуджовником та Товариством з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна Компанія «Мрія», яке є і довірителем частини об'єкта будівництва, і в той же час є забудовником певного об'єму видів робіт згідно договору від 21.07.2015.

Як вбачається з матеріалів справи, 16.11.2016 на підставі рішення Правління Національного банку України від 15.11.2016№4166-рш/БТ «Про віднесення Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення №2447 «Про запровадження тимчасової адміністрації в АТ «Артем-Банк» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку».

В подальшому на підставі рішення Правління Національного банку України №492-рш від 15.12.2016 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення №2857 від 16.12.2016 «Про початок процедури ліквідації АТ «Артем-Банк» та делегування повноважень ліквідатора банку»

Спір у справі виник у зв'язку із необхідністю заміни управителя Фонду Фінансування Будівництва (ФФБ) виду «А» за програмою будівництва об'єкту по вул. Щербакова, 52 в м. Київ, внаслідок відкликання банківської ліцензії у ПАТ «Артем-Банк».

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» цей Закон встановлює загальні принципи, правові та організаційні засади залучення коштів фізичних і юридичних осіб в управління з метою фінансування будівництва житла та особливості управління цими коштами, а також правові засади та особливості випуску, розміщення та обліку сертифікатів фондів операцій з нерухомістю.

За змістом ч. 1 ст. 2 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» управитель - фінансова установа, яка від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, Правилами фонду та відповідає вимогам, встановленим цим Законом;

У відповідності до ч. 1 ст. 23 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» за рішенням суду, що набрало законної сили, прийнятим за зверненням довірителів ФФБ або відповідного органу, що здійснює нагляд та регулювання діяльності управителя, у зв'язку з порушенням управителем законодавства про фінансові послуги ФФБ може передаватися в управління іншій фінансовій установі, що відповідає вимогам цього Закону, у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України. До нового управителя переходять усі права та обов'язки щодо довірителів цього ФФБ та відповідного забудовника.

Такий же порядок передачі фонду фінансування будівництва передбачений постановою Кабінету Міністрів України від 11.05.2011 №490 «Про затвердження Порядку передачі фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю в управлінні іншій фінансовій установі за рішенням суду».

Згідно з п. 1 даного Порядку він визначає механізм передачі фонду фінансування будівництва або фонду операцій з нерухомістю в управління іншій фінансовій установі, що відповідає Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», за відповідним рішенням суду, що прийняте за зверненням довірителів фонду фінансування будівництва, власників сертифікатів фонду операцій з нерухомістю або відповідного органу, що здійснює нагляд та регулювання діяльності управителя, у зв'язку з порушенням управителем законодавства про фінансові послуги, і набрало законної сили.

Виходячи зі змісту вищевказаних положень, чинним законодавством України передбачений єдиний можливий спосіб передачі фонду фінансування будівництва інший фінансовій установі, а саме, за рішенням суду, яке набрало законної сили.

При цьому, для здійснення заміни управителя необхідно, щоб особа, яку запропонували для заміни управителя фонду відповідала, встановленим чинним законодавством вимогам.

Стаття 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» передбачає вимоги до окремих суб'єктів системи фінансово-кредитних механізмів.

Частиною 1 зазначеної статті визначено, що управителем може бути фінансова установа, що отримала в установленому законодавством порядку дозвіл/ліцензію на здійснення визначеної цим Законом діяльності.

Тобто, згідно з приписами Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», управителем фонду фінансування будівництва може бути фінансова установа за наявності відповідної ліцензії.

Як вбачається з п. 1.5.1 Правил ФФБ управителем ФФБ виступає ПАТ «Артем-Банк», який діє на підставі ліцензії Національного банку України.

В той же час, постановою Правління Національного банку України №492-рш від 15.12.2016 у ПАТ «Артем-Банк» було відкликано банківську ліцензію та ініційовано процедуру його ліквідації.

Таким чином, у зв'язку з відкликанням банківської ліцензії ПАТ «Артем-Банк» у відповідності до вимог ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» відповідач не може бути управителем фонду фінансування будівництва та здійснювати довірче управління фінансовими активами фізичних та юридичних осіб.

Позивач, реалізуючи власні права довірителя згідно Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», звернувся з пропозицією про заміну управителя ПАТ «Артем-Банк» на Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Толока».

Як зазначено вище, при здійсненні заміни управителя фонду фінансування будівництва необхідним є дослідження обставини щодо того, чи відповідає запропонована юридична особа (фінансова компанія) вимогам, які висуває чинне законодавство до управителів ФФБ.

Пунктом 2 ч.1 ст.4 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», передбачено, що довірче управління фінансовими активами є фінансовою послугою.

Згідно з ч.2 ст.7 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», у разі, якщо відповідно до закону надання певних фінансових послуг потребує ліцензування, фінансова установа має право на здійснення таких послуг лише після отримання відповідних ліцензій.

Відповідно до ст.4 Закону України «Про інвестиційну діяльність», інвестування та фінансування будівництва об'єктів житлового будівництва з використанням недержавних коштів, залучених від фізичних та юридичних осіб, у тому числі в управління, може здійснюватись виключно через фонди фінансування будівництва, фонди операцій з нерухомістю, інститути спільного інвестування, а також шляхом емісії цільових облігацій _ підприємств, виконання зобов'язань за якими здійснюється шляхом передачі об'єкта (частини об'єкта) житлового будівництва.

Таким чином, управителем фонду фінансування будівництва повинна бути фінансова установа, що у встановленому законом порядку отримала відповідну ліцензію на здійснення довірчого управління фінансовими активами фізичних та юридичних осіб.

ТОВ «Фінансова компанія «Толока» отримало відповідну ліцензію серія АВ №614873 від 08.01.2013, що дає право провадження господарської діяльність із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю; строк дії ліцензії з 08.01.2013 по 08.01.2018 року (а.с. 103 том 1).

Разом з цим у ч. 2 ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» вказано, що управителем може бути фінансова установа, статутний капітал якої становить не менше одного мільйона євро, який повинен бути повністю сплачений виключно грошовими коштами до початку залучення коштів від установників управління.

Аналогічні вимоги до управителів ФФБ щодо постійного підтримання статутного капіталу на належному платоспроможному рівні вимагають норми Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджені розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24.06.2004 №1225.

Частиною 2 п. 3.7. Ліцензійних умов передбачено, що статутний капітал ліцензіата повинен бути повністю сформований відповідно до ст. 4 Закону «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» та сплачений виключно грошовими коштами за офіційним курсом гривні до євро до початку залучення коштів від установників управління майном.

Отже, законодавець як однією із умов для початку здійснення господарської діяльності у сфері надання фінансових послуг із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва вимагає отримання відповідної ліцензії та постійного підтримання статутного капіталу на достатньому рівні фінансової платоспроможності для довірчого управління активами довірителів, а саме в розмірі не менше одного мільйона євро.

Як вбачається з даних, відображених в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних-осіб підприємців та громадських формувань, зареєстрований розмір статутного капіталу ТОВ «Фінансова компанія «Толока» становить 16 500 000,00 грн, що відповідно є меншим, ніж встановлений законом розмір статутного капіталу, який станом на момент до початку залучення коштів від управителів повинен бути не менше одного мільйона євро.

Відповідно до ст. ст. 33, 34 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень; докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу; обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Обов'язок із доказування слід розуміти як закріплену в процесуальному та матеріальному законодавстві міру належної поведінки особи, що бере участь у судовому процесі, із збирання та надання доказів для підтвердження свого суб'єктивного права, що має за мету усунення невизначеності, яка виникає в правовідносинах у разі неможливості достовірно з'ясувати обставини, які мають значення для справи.

Згідно зі ст. 4-2 Господарського процесуального кодексу України правосуддя у господарських судах здійснюється на засадах рівності всіх учасників судового процесу перед законом і судом. Дана норма кореспондується зі ст. 22 Господарського процесуального кодексу України, в якій закріплено, що сторони користуються рівними процесуальними правами.

Вказані положення означають, що закон встановлює рівні можливості сторін і гарантує їм право на захист своїх інтересів. Принцип рівності учасників судового процесу перед законом і судом є важливим засобом захисту їх прав і законних інтересів, що унеможливлює будь-який тиск однієї сторони на іншу, ущемлення будь-чиїх процесуальних прав. Це дає змогу сторонам вчиняти передбачені законодавством процесуальні дії, реалізовувати надані їм законом права і виконувати покладені на них обов'язки.

У відповідності до ст. 4-3 Господарського процесуального кодексу України, судочинство у господарських судах здійснюється на засадах змагальності. Сторони та інші особи, які беруть участь у справі, обґрунтовують свої вимоги і заперечення поданими суду доказами. Господарський суд створює сторонам та іншим особам, які беруть участь у справі, необхідні умови для встановлення фактичних обставин справи і правильного застосування законодавства.

Принцип змагальності тісно пов'язаний з процесуальною рівністю сторін і забезпечує повноту фактичного й доказового матеріалу, наявність якого є важливою умовою з'ясування обставин справи. Відповідно до вказаного принципу, особи, зацікавлені в результаті справи, вправі відстоювати свою правоту у спорі шляхом подання доказів; участі в дослідженні доказів, наданих іншими особами шляхом висловлення своєї думки з усіх питань, що підлягають розгляду у судовому засіданні. Змагальність є різновидом активності зацікавленої особи (сторони). Особи, які беруть участь у справі, вправі вільно розпоряджатися своїми матеріальними і процесуальними правами й активно впливати на процес з метою захисту прав і охоронюваних законом інтересів.

Разом з тим ні позивач, ні ТОВ «ФК «Толока» не надали до суду належних та допустимих доказів внесення статутного капіталу у грошовій формі в розмірі, що відповідало б не менше одного мільйона євро, доказів розміщення такого капіталу на банківських рахунках комерційних банків, доказів наявності необхідних засобів для взяття на себе відповідних фінансових зобов'язань щодо гарантування завершення будівництва на вказаному об'єкті будівництва.

Враховуючи викладене, колегія суддів дійшла висновку, що ТОВ «Фінансова компанія «Толока» не відповідає вимогам, які встановлені ст. 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» для управителя Фонду фінансування будівництва, що окрім того також підтверджено позивачем в суді апеляційної інстанції.

У зв'язку з наведеним, апеляційний господарський суд вважає передчасним, таким, що не підтверджується належними доказами, висновок місцевого господарського суду про те, що ТОВ «Фінансова компанія «Толока» відповідає всім встановленим законом вимогам та може виступати управителем Фонду фінансування будівництва.

Відтак, рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 про задоволення позову, колегія суддів вважає необґрунтованим та недоведеним, що відповідно до п. 2. ч. 1 ст. 103 Господарського процесуального кодексу України є підставою для його скасування та прийняття нового рішення про відмову в задоволенні позову повністю.

Відповідно до ст. 49 ГПК України судовий збір за подання апеляційної скарги покладається на позивача у справі.

Керуючись ст. 33, 34, 49, 102, 101, ч. 2 п. 1 ст. 103, п.2 ч.1 ст. 104, 105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Управління державної охорони України на рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 у справі №910/7050/17 задовольнити.

2. Рішення Господарського суду міста Києва від 19.07.2017 у справі №910/7050/17 скасувати та прийняти нове рішення.

3.В позові відмовити повністю.

4. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Виробничо-будівельна компанія «МРІЯ» (08200, Київська область, м. Ірпінь, вул. Дзержинського, буд. 1-Б, ідентифікаційний код 38273786) на користь Управління державної охорони України (01024, м. Київ, вул. Богомольця, 8, ідентифікаційний код 00037478) 3 520 (три тисячі п'ятсот двадцять) грн. 00 коп судового збору за подання апеляційної скарги.

5. Доручити Господарському суду міста Києва видати наказ на виконання постанови Київського апеляційного господарського суду.

6. Справу №910/7050/17 повернути до Господарського суду міста Києва.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття.

Постанову може бути оскаржено у касаційному порядку відповідно до вимог ст. ст. 107-111 ГПК України.

Головуючий суддя Г.А. Жук

Судді А.О. Мальченко

О.М. Баранець