КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"21" серпня 2017 р. Справа№ 910/8551/17

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Пашкіної С.А.

суддів: Жук Г.А.

Калатай Н.Ф.

За участю представників сторін:

від позивача: не з'явився;

від відповідача1: Панчулін Д.О. ( довір. №2735/09 від 21.12.16);

від відповідача2: не з'явився;

від третьої особи: не з'явився;

розглянувши апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" на рішення Господарського суду міста Києва від 17.07.2017р.

у справі № 910/8551/17 (суддя Спичак О.М.)

за позовом Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА"

до 1.Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України".

2.Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів: Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА"

про визнання права власності, зобов'язання вчинити дії

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду міста Києва від 17.07.2017р. у справі №910/8551/17 позовні вимоги задоволено частково. Визнано право власності Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" на прості іменні акції у кількості 20591 штук (номінальна вартість -10грн за одиницю, реєстраційний номер випуску 322/10/1/11, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA) емітента - Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА". В задоволенні решти позовних вимог відмовлено.

Рішення місцевого господарського суду ґрунтується на тому, що депозитарною установою, яка здійснювала обслуговування рахунку в цінних паперах заявника, не було вчинено дії передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, внаслідок чого Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" було позбавлено права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів - простих іменних акцій, зокрема, приймати участь у загальних зборах Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Не погоджуючись із вказаним рішенням суду позивач звернувся з апеляційною скаргою, в якій просить Київський апеляційний господарський суд скасувати рішення Господарського суду міста Києва від 17.07.2017р. в частині відмови в задоволенні позовних вимог та прийняти нове рішення, яким задовольнити повністю позовні вимоги.

В апеляційній скарзі позивач зазначає про те, що незважаючи на не передання баз даних, відповідач 1 володіє всіма необхідними даними стосовно належності цінних паперів конкретному власнику, має можливість здійснити списання та переказ цінних паперів, а відповідач 2 - зарахування цінних паперів на рахунок позивача. Єдиним органом державної влади, суб'єктом правовідносин, який уповноважений та має можливість здійснити списання та переказ цінних паперів ПрАТ «Будагромехзапчастина» для їх подальшого переказу на рахунок власника - позивача, є відповідач1.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 09.08.2017р. розгляд апеляційної скарги призначено на 21.08.2017р.

В судове засідання апеляційного господарського суду 21.08.2017р. не з'явився: позивач, відповідач -2 та третя особа.

Враховуючи те, що позивач та третя особа про час та місце судового засідання повідомлені належним чином, про що свідчить відмітка на зворотній стороні ухвали від 09.08.2017р., крім того, згідно витягу з офіційного сайту Укрпошти, а саме відстеження пересилання поштових відправлень вбачається, що позивачу та третій особі поштовою установою неодноразово повідомлено про надходження кореспонденції на їх адресу - ухвали Київського апеляційного господарського суду від 09.08.2017р., відповідач 2 про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення, явка учасників судового процесу не визнана обов'язковою, про причини неявки суд повідомлений не був, з урахуванням думки відповідача-1 щодо розгляду справи у відсутності позивача, відповідача-2, третьої особи, судова колегія ухвалила розгляд апеляційної скарги у відсутності позивача, відповідач - 2, третьої особи.

Згідно із абз. 3 пп. 3.9.1 п. 3.9 постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 26.12.2011 р. № 18 "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції" в разі якщо ухвалу про порушення провадження у справі було надіслано за належною адресою (тобто повідомленою суду стороною, а в разі ненадання суду відповідної інформації - адресою, зазначеною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб - підприємців), і не повернуто підприємством зв'язку або повернуто з посиланням на відсутність (вибуття) адресата, відмову від одержання, закінчення строку зберігання поштового відправлення тощо, то вважається, що адресат повідомлений про час і місце розгляду справи судом.

Згідно з пп. 3.9.2 п. 3.9 постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 26.12.2011 р. № 18 "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції", у випадку нез'явлення в засідання господарського суду представників обох сторін або однієї з них справа може бути розглянута без їх участі, якщо неявка таких представників не перешкоджає вирішенню спору.

Дослідивши доводи апеляційної скарги, наявні матеріали та заслухавши пояснення представника відповідача-1 судова колегія встановила.

14.10.2013р. між Публічним акціонерним товариством "Край Керама" (депонент) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" (депозитарна установа) було укладено договір №200051/Д про обслуговування рахунку в цінних паперах, відповідно до п.1.1 якого депозитарна установа зобов'язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах депонента на підставі розпоряджень депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013р. №735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України, 27.06.2013р. за №1084/23616.

За умовами п.1.2 договору цінні папери (фінансовий актив) депонента, права на які обліковуються депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України".

У п.п.2.1.4, 2.1.2 договору №200051/Д від 14.10.2013р. передбачено обов'язок депозитарної установи здійснювати облік цінних паперів, що належать депоненту, на рахунку в цінних паперах; здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи.

На виконання умов вказаного правочину депозитарною установою було відкрито депоненту рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом 403311-UA4020051. На вказаному рахунку обліковувались цінні папери у кількості 20591 штук, загальною номінальною вартістю 205 910грн, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Господарським судом міста Києва встановлено, що постановою №276-ЦА-УП-ЮО від 09.06.2016р. Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" було застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи та зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" вчинити дії, передбачені пунктом 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №816 від 14.05.2013р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.06.2013р. за №862/23394.

13.09.2016р. до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців внесено запис про припинення Товариства з обмеженою відповідальністю "Аффінаж".

Згідно переліку №114018зв від 26.04.2016р. акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА" станом на 25.04.2016р., позивачу належали акції третьої особи у кількості 20591 одиниць (93,201466%).

Відповідно до змісту переліку №125060зв від 18.01.2017р. акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА" станом на 12.01.2017р., депозитарною установою Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" не було надано інформації щодо наявності у позивача наведених вище цінних паперів.

07.02.2017р. Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" звернулось до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з запитом №12 про надання інформації щодо наявності у позивача майнових прав на цінні папери - акції, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Листом №09/01/5247 від 20.03.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку повідомлено позивача про анулювання ліцензії Товариства з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" та те, що станом на 20.02.2017р. останнім документи щодо завершення депозитарної діяльності у порядку визначеному Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, до комісії не направлено. У вказаному листі Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку також було вказано на те, що згідно з останніми щоквартальними адміністративними даними, наданими Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж", станом на 31.12.2015р. Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" володіло простими іменними акціями у кількості 20591 штук, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

27.02.2017р. позивач звернувся до Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" з запитом про надання інформації стосовно передання Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" бази даних, архівів баз даних та документів уповноваженому на зберігання та щодо наявності у Національного дипозитарію інформації щодо власника 93,201466% акцій Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА", облік та обслуговування яких здійснювало Товариство з обмеженою відповідальністю "Аффінаж".

Листом №488/09 від 17.03.2017р. відповідачем 1 повідомлено позивача про те, що Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" не було передано центральному депозитарію бази даних, архівів баз даних та документів відповідно до Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.2 Закону України "Про акціонерні товариства" корпоративні права - сукупність майнових і немайнових прав акціонера - власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів та активів акціонерного товариства у разі його ліквідації відповідно до закону, а також інші права та правомочності, передбачені законом чи статутними документами.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку врегульовано Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".

Згідно ч.1 ст.3 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.

Частинами 1, 5, 6, 7 статті 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що акцією є іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, зокрема, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів. Акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції. У разі існування акцій у документарній формі власникові акцій видається сертифікат акції (акцій). Акціонерне товариство розміщує акції двох типів - прості та привілейовані. Прості акції надають їх власникам право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні акціонерним товариством, на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації та інші права, передбачені законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Прості акції надають їх власникам однакові права. Прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства.

За приписами ст.8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами.

Як було встановлено судом, на підставі договору №200051/Д від 14.10.2013р. Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" було відкрито Приватному акціонерному товариству "КРАЙ КЕРАМА" рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом 403311-UA4020051.

Згідно виписки від 05.01.2016р., виданої депозитарною установою, станом на 30.12.2015р. на рахунку позивача обліковувались цінні папери - прості іменні акції у кількості 20591 одиниці, загальною номінальною вартістю 205 910грн., емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Відповідно до переліку №114018зв від 26.04.2016р. акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА", станом на 25.04.2016р. позивачу належали акції третьої особи у кількості 20591 штук (93,201466% ).

Отже, виписка депозитарної установи від 05.01.2016р. обґрунтовано прийнято судом в якості належного та допустимого, у розумінні ст.34 Господарського процесуального кодексу України, доказу наявності у Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" майнових прав (права власності) на прості іменні акції у кількості 20591 штук, загальною номінальною вартістю 205 910 грн., емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Господарським судом міста Києва встановлено, що Приватним акціонерним товариством "КРАЙ КЕРАМА" права на вказані цінні папери з 30.12.2015р. та по теперішній час не відчужувались.

Одночасно, як зазначалось вище, листом №09/01/5247 від 20.03.2017р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було повідомлено позивача про анулювання ліцензії Товариства з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" та те, що станом на 20.02.2017р. останнім документи щодо завершення депозитарної діяльності у порядку визначеному Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, до комісії не направлено. У вказаному листі Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку також було вказано на те, що згідно з останніми щоквартальними адміністративними даними, наданими Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж", станом на 31.12.2015р. Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" володіло простими іменними акціями у кількості 20591 штук, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Питання, пов'язані з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, врегульовано Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, яке затверджено рішенням №431 від 08.04.2014р. Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2014р. за №459/25236.

Це Положення встановлює вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, дій інших професійних учасників фондового ринку, пов'язаних з цим припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями цих осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.

Пунктом 4 розділу ІІ Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності передбачено, що у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності цим рішенням є датою початку припинення діяльності.

Згідно п.6 розділу ІІ Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровані Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності, операцій, пов'язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в Депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення, викупу та перепродажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов'язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі з(без) дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та безумовних операцій на підставі: виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження"; розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів; свідоцтва про право на спадщину; інших документів, визначених законодавством. Депозитарна установа до дати припинення діяльності зобов'язана складати та надавати Центральному депозитарію за його розпорядженнями облікові реєстри власників іменних цінних паперів, здійснювати виплати коштів за наслідком погашення цінних паперів та виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами.

Зі змісту п.8 розділу ІІ Положення вбачається, що депозитарна установа (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинна (повинен) протягом 5 робочих днів з дати початку припинення діяльності розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження Діяльності депозитарної установи та повідомити у спосіб, визначений відповідним договором: депонентів, з якими укладені договори про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах, щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах, що обслуговуються відповідно до цих договорів, із зазначенням попередження, що у разі незакриття рахунку(ів) у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності (у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення Депозитарною установою провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи - протягом строку, встановленого уповноваженим органом Депозитарної установи) цінні папери, права на які обліковуються на такому (таких) рахунку(ах) в цінних паперах, будуть надалі обліковуватися: на рахунку в цінних паперах Депозитарної установи, який залишається після припинення Депозитарною установою депозитарної діяльності депозитарної установи в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України" для обліку цінних паперів тих її депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку, управління яким здійснює уповноважений на зберігання.

Депозитарна установа повинна не пізніше 5 робочих днів з дати початку припинення діяльності передати копію баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання, на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання (п.10 Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, яке затверджено рішенням №431 від 08.04.2014р. Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2014р. за №459/25236).

У п.2 розділу І Положення зазначено, що уповноважений на зберігання - це Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством.

За приписами ч.1 ст.9 Закону України "Про депозитарну систему України" визначено, що Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної цим Законом. В Україні може існувати лише один Центральний депозитарій. Слова "Центральний депозитарій цінних паперів", "Центральний депозитарій" та похідні від них має право використовувати лише юридична особа, що набула статусу Центрального депозитарію в установленому цим Законом порядку.

Обгрунтованим є висновок місцевого господарського суду про те, що Товариство з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" у зв'язку з відкликанням ліцензії та припиненням депозитарної діяльності, було зобов'язане передати на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, які містять відомості, в тому числі, стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах. Проте, зазначене дії зазначеною вище депозитарною установою вчинено не було.

Виходячи з фактичних обставин справи, враховуючи, що фактично спір у справі виник через те, що депозитарною установою, яка здійснювала обслуговування рахунку в цінних паперах заявника, не було вчинено дії передбачені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, внаслідок чого Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" було позбавлено права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів - простих іменних акцій, зокрема, приймати участь у загальних зборах Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА", з метою відновлення прав та законних інтересів позивача та усунення невизначеності у праві заявника, місцевий господарський суд дійшов обґрунтованого висновку щодо задоволення позовних вимог Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" про визнання права власності на прості іменні акції у кількості 20591 штук (номінальна вартість -10 грн за одиницю, реєстраційний номер випуску 322/10/1/11, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA) емітента - Приватного акціонерного товариства "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА".

Щодо вимог в частині зобов'язання відповідача 1 списати з рахунку в цінних паперах Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" цінні папери для подальшого зарахування на рахунок відкритий у депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит", здійснення переказу простих іменних акцій та зобов'язання відповідача 2 після переказу від відповідача 1 здійснити зарахування цінних паперів судовою колегією зазначається про наступне.

За змістом ст.509 Цивільного кодексу України, ст.173 Господарського кодексу України зобов'язанням є правовідношення, в якому одна сторона (боржник) зобов'язана вчинити на користь другої сторони (кредитора) певну дію (передати майно, виконати роботу, надати послугу, сплатити гроші тощо) або утриматися від певної дії, а кредитор має право вимагати від боржника виконання його обов'язку.

За приписами ст.11 Цивільного кодексу України цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки. Підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є: 1) договори та інші правочини; 2) створення літературних, художніх творів, винаходів та інших результатів інтелектуальної, творчої діяльності; 3) завдання майнової (матеріальної) та моральної шкоди іншій особі; 4) інші юридичні факти. Цивільні права та обов'язки можуть виникати безпосередньо з актів цивільного законодавства. У випадках, встановлених актами цивільного законодавства, цивільні права та обов'язки виникають безпосередньо з актів органів державної влади, органів влади Автономної Республіки Крим або органів місцевого самоврядування. У випадках, встановлених актами цивільного законодавства, цивільні права та обов'язки можуть виникати з рішення суду. У випадках, встановлених актами цивільного законодавства або договором, підставою виникнення цивільних прав та обов'язків може бути настання або ненастання певної події.

Отже, при зверненні до суду з позовними вимогами про зобов'язання відповідачів вчинити певні дії, позивачем повинно бути доведено факт виникнення між сторонами взаємних прав та обов'язків, наявність певного обов'язку відповідачів, строк виконання яких настав.

Судова колегія погоджується з висновком місцевого господарського суду про те, що заявником не доведено належними та допустимими у розумінні ст.34 Господарського процесуального кодексу України доказами виникнення у відповідача 1 обов'язку зі списання та переказу цінних паперів позивача, а також обов'язку відповідача 2 зарахувати такі цінні папери на рахунок Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА", строк виконання яких настав. Наведене вказує на те, що з боку відповідачів права та законні інтереси порушено не було, що фактично виключає можливість застосування обраних позивачем способів захисту прав та інтересів осіб. При цьому, наведений висновок суду ґрунтується на наступному.

Доводи позивача в апеляційній скарзі про те, що незважаючи на не передання баз даних, відповідач 1 володіє всіма необхідними даними стосовно належності цінних паперів конкретному власнику, має можливість здійснити списання та переказ цінних паперів, а відповідач 2 - зарахування цінних паперів на рахунок позивача, не можуть бути покладені в основу рішення з огляду на наступне.

Відповідно до ст.4 Закону України "Про депозитарну систему України" система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків, про емітентів, власників цінних паперів, що мають права за цінними паперами та права на цінні папери, обмежень прав на цінні папери, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, яка містить дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), а також інша передбачена законодавством інформація (далі - система депозитарного обліку).

Частиною 1 ст.5 вказаного нормативно-правового акту передбачено, що рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства. Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.

На рахунку в цінних паперах депозитарної установи на підставі депозитарного договору в порядку, встановленому Комісією, а у випадках, встановлених цим Законом, - Національним банком України, зберігаються та обліковуються цінні папери, права на які та права за якими належать депонентам такої депозитарної установи, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові (ч.2 ст.5 Закону України "Про депозитарну систему України").

За приписами ч.1 ст.16 Закону України "Про депозитарну систему України" Центральний депозитарій у порядку, встановленому Комісією, відповідно до отриманих депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів, розміщених в Україні та за її межами, та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом. Клієнтами Центрального депозитарію є емітенти, Національний банк України, депозитарні установи, депозитарії-кореспонденти, клірингові установи та Розрахунковий центр.

Відповідно до п.2 Положення про провадження депозитарної діяльності, яке затверджено Рішенням №735 від 23.04.2013р. Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 27.06.2013р. за №1084/23616 депозитарна операція - це сукупність дій Центрального депозитарію, депозитарної установи, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) або клірингової установи у разі провадження ними депозитарної діяльності депозитарної установи щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України.

Пунктом 13 означеного Положення передбачено, що облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами і депозитаріями-кореспондентами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм.

Центральний депозитарій для здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції: депозитарний облік цінних паперів - узагальнений облік цінних паперів та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах клієнтів; обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів; обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів; зберігання цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими цінними паперами; здійснення нумерації (кодифікації) цінних паперів відповідно до міжнародних норм; ведення реєстру кодів цінних паперів. Депозитарні установи для здійснення ними депозитарної діяльності виконують такі функції: депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах депонентів; обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів; обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів. Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу. До облікових операцій Центрального депозитарію, депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу: 1) зарахування - облікова операція, яка відображає уведення до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість. Операція зарахування призводить до збільшення на однакову кількість цінних паперів, прав на цінні папери на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку; 2) списання - облікова операція, яка відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів, за якими Центральний депозитарій, депозитарна установа здійснювали депозитарний облік, та зменшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість. Операція списання призводить до зменшення на однакову кількість цінних паперів, прав на цінні папери на активних і пасивних аналітичних рахунках депозитарного обліку; 3) переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів, прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах одного клієнта, депонента на рахунок у цінних паперах іншого клієнта, депонента або проведення операцій, пов'язаних з обмеженнями щодо обігу (блокуванням) цінних паперів, прав на цінні папери на визначений строк та/або до настання певної події (зокрема у зв'язку з обтяженням цінних паперів зобов'язаннями) або відміною встановлених обмежень (розблокуванням) цінних паперів, прав на цінні папери (п.п.1, 5 розділу ІІІ Положення про провадження депозитарної діяльності).

Судова колегія погоджується з висновком місцевого господарського суду про те, що оскільки Законом України "Про депозитарну систему України" визначено чіткий перелік клієнтів Центрального депозитарію, яким Приватне акціонерне товариство "КРАЙ КЕРАМА" у даному випадку не є, відсутні підстави вважати наявним у відповідача 1 обов'язок зі здійснення депозитарних операцій з цінними паперами - простими іменними акціями у кількості 20591 штук, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство "БУДАГРОМЕХЗАПЧАСТИНА", що належать позивачу.

До того ж, судом першої інстанції встановлено, що Товариством з обмеженою відповідальністю "Аффінаж" у зв'язку з відкликанням ліцензії та припиненням депозитарної діяльності, не було передано на зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних, які містили відомості стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах, в тому числі, щодо позивача.

Одночасно, зарахування - це облікова операція, яка відображає уведення до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість (пп.1 п.5 розділу ІІІ Положення про провадження депозитарної діяльності).

Зі змісту п.10 розділу ІІІ Положення про провадження депозитарної діяльності вбачається, що депозитарні операції виконуються депозитарною установою не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, крім випадку, коли у розпорядженні або у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про обслуговування випуску цінних паперів, договорі про кореспондентські відносини, договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі про обслуговування Розрахункового центру, договорі про обслуговування клірингової установи) встановлений інший (пізніший) строк його виконання або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину.

Отже, станом на момент вирішення спору по суті у відповідача 2 не виникло обов'язку з зарахування спірних цінних паперів на рахунок позивача.

З огляду на вище наведене місцевий господарський суд дійшов обґрунтованого висновку про необґрунтованість та юридичну неспроможність позовних вимог Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" в частині зобов'язання відповідача 1 списати з рахунку в цінних паперах Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" цінні папери для подальшого зарахування на рахунок відкритий у депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Фаворит", здійснення переказу простих іменних акцій та зобов'язання відповідача 2 після переказу від відповідача 1 здійснити зарахування цінних паперів та відсутності підстав для їх задоволення.

Враховуючи викладене, Київський апеляційний господарський суд дійшов висновку про те, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, рішення Господарського суду міста Києва від 17.07.2017 р. не підлягає скасуванню.

Керуючись ст.ст.101-105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд,

ПОСТАНОВИВ:

1.Апеляційну скаргу Приватного акціонерного товариства "КРАЙ КЕРАМА" залишити без задоволення.

2. Рішення Господарського суду міста Києва від 17.07.2017 р. у справі №910/8551/17 залишити без змін .

3. Справу №910/8551/17 повернути до Господарського суду міста Києва.

Головуючий суддя С.А. Пашкіна

Судді Г.А. Жук

Н.Ф. Калатай