РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08.06.2017Справа №910/3794/17

За позовомШименія Корпорейшин (Shymenia Corporation);
До Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука";
Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача
Фонд державного майна України;
Провизнання недійсним рішення загальних зборів;
Суддя Мандриченко О.В.

Представники:

Від позивача:Резнікова Г.І., представник за довіреністю від 20.02.2017, Васильченко І.Г,. - представник за довіреністю від 20.02.2017;
Від відповідача: не з'явився;
Від третьої особи: Палієнко В.О., представник за довіреністю від 02.02.2017 № 94.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Компанія "Шименія Корпорейшин" (Shymenia Corporation) звернулася до суду з позовом про визнання недійсним рішення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий центр "Наука" від 28.11.2016.

Провадження у справі за вказаними вимогами було порушено ухвалою Господарського суду міста Києва від 13.03.2017 № 910/3794/17, яку призначено до розгляду на 30.03.2017.

Відповідно до ухвали від 30.03.2017 розгляд справи було відкладено на 04.05.2017 у зв'язку з неявкою в судове засідання представника відповідача та залученням до участі у справі Фонду державного майна України в якості третьої особи без самості йних вимог на предмет спору на стороні відповідача.

04.05.2017 відповідач повторно не направив уповноваженого представника в судове засідання. Розгляд справи було відкладено на 25.05.2017 відповідно до ст. 77 Господарського процесуального кодексу України для витребування доказів за наслідками задоволення відповідних клопотань позивача.

У судовому засіданні, що відбулося 25.05.2017, судом здійснено перехід до розгляду спору по суті, заслухано обґрунтування позовних вимог зі сторони позивача, заперечення третьої особи, пояснення представників сторін щодо заявлених клопотань та документів, які надійшли до матеріалів справи.

Згідно з ухвалою від 25.05.2017 розгляд справи було відкладено на 08.06.2017.

У судове засідання, призначене на 08.06.2017, відповідач уповноваженого представника не направив, відзив на позовну заяву не подав, заявлені вимоги не оспорив, хоча належним чином повідомлявся про дату, час і місце розгляду справи. Приймаючи до уваги обмеженість процесуальних строків вирішення спору, відповідно до положень ст. 75 Господарського процесуального кодексу України, суд вважає за можливе розглянути справу за наявними в ній матеріалами, що містять достатньо відомостей про взаємовідносини сторін.

У ході розгляду спору по суті представники позивача заявлені вимоги підтримали та просили позов задовольнити.

Згідно з позовною заявою, усними і письмовими поясненнями представників позивача, запереченнями на відзив, позовні вимоги мотивовані тим, що рішення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий центр "Наука" від 28.11.2016, прийняті неправомочними загальними зборами, під час скликання і проведення яких не було дотримано вимог законодавства і статуту акціонерного товариства, що призвело до істотного порушення прав Компанія "Шименія Корпорейшин" (Shymenia Corporation), а тому вони є незаконним та такими, що підлягають визнанню недійсними.

Відповідач відзив на позовну заяву не подав.

Представник третьої особи заперечував проти позову з мотивів, викладених у відзиві на позовну заяву, посилаючись на правильність скликання і проведення позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий центр "Наука" що, відповідно, унеможливлює ухвалення судового рішення про задоволення позовних вимог позивача.

Позивач не погодився з правовою позицією третьої особи, наполягаючи на незаконності оскаржуваних рішень та порушенні своїх корпоративних прав у зв'язку з неповідомленням про скликання вищого керівничого органу товариства, необізнаністю із порядком денним, унеможливленням реалізації права на участь у зборах, неможливістю встановлення позивачем наявності кворуму на зборах.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників, оглянувши оригінали копій документів, що знаходяться у матеріалах справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні дані, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

Публічне акціонерне товариство "Науково-виробничий концерн "Наука", позивач у справі, є господарюючим суб'єктом, що здійснює свою діяльність у формі господарського товариства, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями.

Компанія "Шименія Корпорейшин" (Shymenia Corporation), відповідач у справі, є юридичною особою за законодавством Британських Віргінських островів та акціонером Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука", частка якого у статутному капіталі позивача становить 14,9730 %, право власності на яку було набуто на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів від 10.06.2013.

Матеріалами справи підтверджується, що статутний капітал Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" становить 5 920 387 простих іменних акцій номінальною вартістю 1,00 грн. кожна. Прості іменні акції складають 100 % статутного капіталу товариства. Крім позивача акціонерами Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" також є Відрите акціонерне товариство "Чисті метали" (частка в статутному капіталі 13,1419 %), Науково-виробниче підприємство "Карат" (частка в статутному капіталі 8,5827 %), Радіоастрономічний інститут Національної академії наук України (частка в статутному капіталі 15,1804 %), Інститут монокристалів Національної академії наук України (частка в статутному капіталі 1,6731 %), Фонд державного майна України (частка в статутному капіталі 46,4489 %).

28.11.2016 відбулися позачергові загальні збори акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука", за наслідками яких прийнято наступні рішення згідно з порядком денним:

1) обрати членів лічильної комісії позачергових загальних зборів товариства у складі: ОСОБА_4 - голова лічильної комісії, ОСОБА_5 - член лічильної комісії; припинити повноваження членів лічильної комісії позачергових загальних зборів товариства після виконання покладених на них обов'язків у повному обсязі; обрати головою позачергових загальних зборів товариства ОСОБА_6; обрати секретарем позачергових загальних зборів товариства - ОСОБА_7;

2) затвердити порядок проведення (регламент) позачергових загальних зборів товариства;

3) припинити повноваження Наглядової ради товариства у повному складі;

4) обрати членами Наглядової ради товариства ОСОБА_4, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11;

5) припинити повноваження Ревізійної комісії товариства у повному складі;

6) обрати членами Ревізійної комісії товариства Фонд державного майна України, ОСОБА_12 (представника акціонера Фонду державного майна України), ОСОБА_13 (представника акціонера Радіоастрономічного інституту Національної академії наук України);

7) припинити повноваження генерального директора товариства, а також осіб, на яких покладено виконання обов'язків генерального директора;

8) обрати генеральним директором товариства ОСОБА_14, доручити виконуючому обов'язки генерального директора забезпечити передачу всієї документації та майна товариства ОСОБА_14;

9) доручити генеральному директору підготовку та подання на розгляд Наглядовій раді пропозицій щодо обрання на конкурентних засадах аудитора з урахуванням рекомендацій Аудиторської палати України, а також подання пропозицій стосовно умов договору, що укладатиметься з аудитором;

10) доручити генеральному директору забезпечити збереження майна товариства, спеціального обладнання, що було придбане за бюджетні кошти, вирішення взаємодії з Міністерством освіти і науки України питання щодо подальшого використання спеціального обладнання що було придбане за бюджетні кошти, зокрема щодо передачі обладнання державним науковим установам; надання Наглядовій раді пропозицій щодо фінансового оздоровлення та напрямків подальшої діяльності товариства;

11) унести зміни до статуту товариства шляхом викладення його в новій редакції; уповноважити голову та секретаря зборів підписати статут товариства в новій редакції; доручити генеральному директору (з правом передоручення) здійснити у встановленому законодавством порядку державну реєстрацію нової редакції статуту товариства;

12) у зв'язку з прийняттям нової редакції статуту вважати такими, що втратили чинність всі внутрішні положення товариства;

13) затвердити умови цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради та членами Ревізійної комісії товариства; надати генеральному директору товариства повноваження на підписання цивільно-правових угод, які укладатимуться з членами Наглядової ради та членами Ревізійної комісії товариства.

Описані рішення позачергових загальних зборів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" були оформлені протоколом № 0812/2016 від 08.12.2016.

Спір у справі виник внаслідок того, що позивач вважає, що рішення позачергових загальних зборів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" від 28.11.2016 були прийняті з порушенням діючого законодавства та, відповідно, порушують корпоративні права Компанії "Шименія Корпорейшин" (Shymenia Corporation) як акціонера.

За твердженнями позивача, йому стало відомо про проведення загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" постфактум, після внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, проте письмове повідомлення про проведення загальних зборів, інформації щодо порядку денного зборів у встановлені законодавством строки Компанія "Шименія Корпорейшин" (Shymenia Corporation) не отримувала.

Також, позивач вказує, що він не приймав участі у зборах акціонерів, так само як і інший акціонер - Науково-виробниче підприємство "Карат".

Отже, позивач звернувся до суду для захисту своїх корпоративних прав як акціонера Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука", а тому для встановлення істини у спорі та всебічного та об'єктивного з'ясування всіх фактичних обставин справи необхідним є дослідження і встановлення факту скликання і проведення спірних зборів, перевірку цих процедур в розрізі вимог законодавства та положень статуту товариства.

Суд не вбачає підстав для задоволення заявлених позовних вимог, оскільки з матеріалів справи та фактичних обставин вбачається відсутність порушень при скликанні та проведенні позачергових зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" та, відповідно, підстав для визнання недійсними рішень, що були прийняті на цих загальних зборах.

У ст. 47 Закону України "Про господарські товариства" встановлено, що позачергові загальні збори акціонерного товариства скликаються наглядовою радою:

1) з власної ініціативи;

2) на вимогу виконавчого органу - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;

3) на вимогу ревізійної комісії (ревізора);

4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства;

5) в інших випадках, встановлених законом або статутом товариства.

Вимога про скликання позачергових загальних зборів подається в письмовій формі виконавчому органу на адресу за місцезнаходженням акціонерного товариства із зазначенням органу або прізвищ (найменувань) акціонерів, які вимагають скликання позачергових загальних зборів, підстав для скликання та порядку денного. У разі скликання позачергових загальних зборів з ініціативи акціонерів вимога повинна також містити інформацію про кількість, тип і клас належних акціонерам акцій та бути підписаною всіма акціонерами, які її подають. Якщо порядком денним позачергових загальних зборів передбачено питання дострокового припинення повноважень голови колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), одночасно обов'язково подається пропозиція щодо кандидатури для обрання голови колегіального виконавчого органу акціонерного товариства (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) або для призначення особи, яка тимчасово здійснюватиме його повноваження.

Наглядова рада приймає рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства або про відмову в такому скликанні протягом 10 днів з моменту отримання вимоги про їх скликання (ч. 2 ст. 47).

Рішення про відмову у скликанні позачергових загальних зборів акціонерного товариства може бути прийнято тільки у разі:

якщо акціонери на дату подання вимоги не є власниками передбаченої абзацом першим частини першої цієї статті кількості простих акцій товариства;

неповноти даних, передбачених абзацом другим частини першої цієї статті.

Рішення наглядової ради про скликання позачергових загальних зборів або мотивоване рішення про відмову у скликанні надається відповідному органу управління товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання, не пізніше ніж за три дні з моменту його прийняття.

Наглядова рада не має права вносити зміни до порядку денного загальних зборів, що міститься у вимозі про скликання позачергових загальних зборів, крім включення до порядку денного нових питань або проектів рішень (ч. 3 ст. 47).

Позачергові загальні збори акціонерного товариства мають бути проведені протягом 45 днів з дати отримання товариством вимоги про їх скликання (ч. 4 ст. 47).

Якщо цього вимагають інтереси акціонерного товариства, наглядова рада при прийнятті рішення про скликання позачергових загальних зборів може встановити, що повідомлення про скликання позачергових загальних зборів здійснюватиметься не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення в порядку, встановленому статтею 35 цього Закону. У такому разі наглядова рада затверджує порядок денний.

Наглядова рада не може прийняти рішення, зазначене в абзаці першому цієї частини, якщо порядок денний позачергових загальних зборів включає питання про обрання членів наглядової ради (ч. 5 ст. 47).

У разі якщо протягом строку, встановленого ч. 2 цієї статті, наглядова рада не прийняла рішення про скликання позачергових загальних зборів акціонерного товариства, такі збори можуть бути скликані акціонерами, які цього вимагають. Рішення наглядової ради про відмову у скликанні позачергових загальних зборів акціонерів може бути оскаржено акціонерами до суду.

Акціонери, які скликають позачергові загальні збори акціонерного товариства, не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення позачергових загальних зборів публікують в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства. Акціонери, які скликають позачергові загальні збори публічного акціонерного товариства, додатково надсилають повідомлення про проведення позачергових загальних зборів та проект порядку денного фондовій біржі (біржам), на якій акції такого товариства перебувають у біржовому списку.

Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів повинне містити дані, зазначені у частині третій статті 35 цього Закону, а також адресу, на яку акціонери можуть надсилати пропозиції до проекту порядку денного позачергових загальних зборів.

Повідомлення про проведення позачергових загальних зборів затверджується акціонерами, які скликають загальні збори (ч. 6 ст. 47).

Товариство або особа, які ведуть облік прав власності на акції товариства, зобов'язані протягом п'яти робочих днів надати інформацію про перелік власників акцій товариства, а також іншу інформацію, необхідну для організації проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства, за запитом наглядової ради товариства.

У разі скликання загальних зборів акціонерами повідомлення про це та інші матеріали розсилаються всім акціонерам товариства особою, яка веде облік прав власності на акції товариства (ч. 7 ст. 47).

Як встановлено судом, 13.10.2016 відповідачем у справі було отримано від акціонера товариства, який володіє 46,4489 % частки у його статутному капіталі - Фонду державного майна України письмову вимогу від 11.10.2016 № 10-17-19272 про скликання позачергових загальних зборів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" із запропонованим порядком денним (про обрання членів лічильної комісії та прийняття рішення про припинення їх повноважень, обрання голови та секретаря загальних зборів акціонерів; про затвердження регламенту роботи загальних зборів акціонерів товариства; про припинення повноважень членів наглядової ради товариства; обрання членів наглядової ради товариства; припинення повноважень членів ревізійної комісії; обрання членів ревізійної комісії товариства; припинення повноважень генерального директора, а також осіб, на яких покладено виконання обов'язків генерального директора; обрання генерального директора; обрання аудитора товариства; щодо спеціального обладнання, що було придбано товариством за бюджетні кошти; про внесення змін до статуту товариства та затвердження статуту у новій редакції; про внесення змін та затвердження положень про загальні збори, наглядову раду, виконавчий орган та ревізійну комісію товариства у новій редакції.

Також, у вказаній письмовій вимозі Фонд державного майна також вносив свою пропозицію щодо кандидата на посаду голови правління товариства.

Членом Наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" ОСОБА_7 було складено письмове запрошення членам Наглядової ради товариства ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_10 прийняти участь у засіданні Наглядової ради 24.10.2016 о 10:00.

Матеріалами справи підтверджується, що 24.10.2016 засідання Наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" не відбулося через відсутність кворуму, адже присутніми на ньому були лише двоє членів. Тобто, рішення про відмову у скликанні позачергових загальних зборів товариства Наглядова рада не приймала (копія протоколу засідання від 24.10.2016 в матеріалах справи).

У подальшому, 25.10.2016 Фонд державного майна України як акціонер відповідача, який вимагав скликання і проведення позачергових загальних зборів товариства, здійснив дії щодо визначення дати та місця проведення зборів, повідомлення акціонерів, обрання реєстраційної комісії, тимчасової лічильної комісії. Так, згідно з наказом Фонду державного майна від 25.10.2016 № 1902 було визначено 28.11.2016 датою проведення позачергових загальних зборів акціонерів товариства, затверджено форму повідомлення про проведення позачергових загальних зборів акціонерів, визначено 25.10.2016 датою складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про скликання позачергових зборів, визначено 22.11.2016 датою складення переліку акціонерів, які мають право на участь у позачергових загальних зборах, обрано реєстраційну комісію для реєстрації акціонерів, доручень реєстраційній комісії здійснювати повноваження тимчасової лічильної комісії.

27.10.2016 Фонд державного майна України як акціонер відповідача уклав з Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" договір про надання послуг щодо забезпечення персонального повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів акціонерів № 429.

28.10.2016 у спеціалізованому друкованому виданні "Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" № 206 було опубліковано оголошення про проведення позачергових загальних зборів акціонерів товариства, де вказано місце, дату і час реєстрації акціонерів, проведення таких зборів, порядок денний.

28.10.2016 Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" на виконання умов укладеного з акціонером відповідача договору від 27.10.2016 № 429 надіслано акціонерам Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" персональні повідомлення про проведення 28.11.2016 позачергових зборів акціонерів з усіма необхідними відомостями рекомендованим листом.

08.11.2016 Фондом державного майна України як акціонером Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" видано наказ № 2015, яким доповнено порядок денний позачергових зборів, включивши до нього питання затвердження умов цивільно-правових договорів, що укладатимуться з членами Наглядової ради та членами Ревізійної комісії товариства; обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів з членами Наглядової ради та членами Ревізійної комісії товариства.

16.11.2016 Фонд державного майна України як акціонер відповідача уклав з Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" договір про надання послуг щодо забезпечення персонального повідомлення акціонерів про зміни до проекту порядку денного загальних зборів акціонерів № 459.

16.11.2016 на виконання умов договору від 16.11.2016 № 459 Публічне акціонерне товариство "Національний депозитарій України" надіслало рекомендованим листом акціонерам Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" персональне повідомлення про зміни до проекту порядку денного загальних зборів.

22.11.2016 Фонд державного майна України як акціонер відповідача уклав з Публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" договір про надання послуг щодо складання реєстру/переліку власників іменних цінних паперів емітента для забезпечення реєстрації акціонерів на загальних зборах № 470.

Як слідує з відомостей, отриманих позивачем на адвокатський запит, повідомлення про скликання позачергових загальних зборів було вручене йому особисто.

Таким чином, встановленими судом фактичними обставинами справи підтверджується дотримання вимог чинного законодавства, а також положень статуту відповідача щодо порядку скликання позачергових загальних зборів акціонерів Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука" і, таким чином, спростовуються позовні вимоги позивача та обставини, покладені ним в обґрунтування поданого позову.

Посилання позивача на недотримання Конвенції про вручення за кордоном судових та позасудових документів у цивільних або комерційних справах судом відхиляються, оскільки поштове повідомлення про проведення позачергових загальних збоїв та внесення змін до порядку денного надіслано в установленому порядку, а встановлений у ст. 15 цієї Конвенції строк не відповідає строкам, визначеним спеціальним законодавчим актом, який регулює спірні корпоративні правовідносини сторін.

Також, суд відхиляє посилання позивача на п. 8.2.7, п. 8.2.8, п. 8.2.9 статуту Публічного акціонерного товариства "Науково-виробничий концерн "Наука", адже в ньому йде мова про порядок скликання і підготовки до загальних зборів, а не позачергових загальних зборів акціонерів і розміщення повідомлення на інтернет сторінці товариства видається додатковим способом повідомлення, що не має пріоритету над персональним повідомленням та оголошенням у друкованому засобі масової інформації.

Про порушення порядку безпосереднього проведення загальних зборів позивач суду не вказував.

Відповідно до ч. 1 ст. 32 Господарського процесуального кодексу України, доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Письмовими доказами є документи i матеріали, які містять дані про обставини, що мають значення для правильного вирішення спору. Письмові докази подаються в оригіналі або в належним чином засвідченій копії. Якщо для вирішення спору має значення лише частина документа, подається засвідчений витяг з нього. Оригінали документів подаються, коли обставини справи відповідно до законодавства мають бути засвідчені тільки такими документами, а також в інших випадках на вимогу господарського суду (ст. 36 Господарського процесуального кодексу України).

Відповідно до ч. 2 ст. 34 Господарського процесуального кодексу України, обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Частиною 1 ст. 33 Господарського процесуального кодексу України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом (ч. 1 ст. 43 Господарського процесуального кодексу України).

Зважаючи на викладене, позовні вимоги відхиляються як недоведені, а судові витрати у справі покладаються на позивача.

Керуючись ст.ст. 32-38 44, 49, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд

В И Р І Ш И В:

1. У задоволенні позову відмовити повністю.

2. Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Суддя О.В. Мандриченко
Дата складання рішення 15.06.2017 р.