УХВАЛА

20.06.2017Справа № 910/334/13
За заявою Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц»

про заміну сторони

у справі № 910/334/13

за позовом Публічного акціонерного товариства "Київенерго"

до Комунального підприємства "Центр обслуговування споживачів Шевченківського району"

про стягнення 7 761 825,25 грн. Суддя Грєхова О.А.

Представники учасників судового процесу:

від стягувача: не з'явився;

від боржника: не з'явився;

від ТОВ "ФК "Герц" (заявника): не з'явився.

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду міста Києва від 05.03.2013 у справі № 910/334/13 позов задоволено повністю, стягнуто з Комунального підприємства «Центр обслуговування споживачів Шевченківського району» на користь Публічного акціонерного товариства «Київенерго» грошові кошти: основний борг - 7282776,98 грн., пеня - 291723,09 грн., 3% річних - 187325,18 грн. та судові витрати - 64380,00 грн.

13.05.2015 на виконання вказаного рішення Господарським судом міста Києва видано відповідний наказ.

15.05.2017 до Господарського суду міста Києва звернулось Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц» із заявою про заміну сторони виконавчого провадження її правонаступником.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 18.05.2017 заява ТОВ «Фінансова компанія «Герц» про заміну сторони у виконавчому провадженні була прийнята до розгляду, розгляд заяви призначено на 29.05.2017.

У судове засідання 29.05.2017 представники заявника та стягувача з'явились, представник боржника не з'явився.

Враховуючи неявку представника боржника в судове засідання, невиконання заявником вимог ухвали суду, а також з метою створення сторонам необхідних умов для встановлення фактичних обставин справи і правильного застосування законодавства, забезпечення рівності всіх учасників судового процесу перед законом і судом, суд відклав розгляд справи на 06.06.2017.

30.05.2017 через відділ діловодства Господарського суду міста Києва представником заявника було подано заяву про ознайомлення з матеріалами справи.

01.06.2017 представником стягувача було подано відзив на заяву про залучення до участі у справі правонаступника позивача, у якому стягувач зазначив, що не заперечує проти заміни стягувача у даній справі в зв'язку з відступленням права вимоги щодо сплати залишку заборгованості по наказу Господарського суду міста Києва від 13.05.2015 № 910/334/13 в розмірі 4 143,27 грн.

У судове засідання 06.06.2017 представник стягувача з'явився, подав клопотання про долучення документів до матеріалів справи.

Представник заявника у судовому засіданні подав клопотання про долучення документів до матеріалів справи.

Представник боржника у судове засідання 06.06.2017 з'явився.

За результатами дослідження матеріалів справи, враховуючи подані для долучення до матеріалів справи докази, суд дійшов висновку про необхідність витребування у заявника додаткових доказів, на підставі ст. 65 ГПК України.

Враховуючи необхідність витребування нових доказів, розгляд заяви було відкладено на 20.06.2017.

У судове засідання 20.06.2017 представники учасників судового процесу не з'явились.

Розглянувши у судовому засіданні 20.06.2017 заяву Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц» про заміну сторони у виконавчому провадженні, суд дійшов наступних висновків.

Як вбачається, з матеріалів справи та поданих представником стягувача документів для залучення до матеріалів справи, станом на 05.12.2016 рішення Господарського суду міста Києва від 05.03.2013 № 910/334/13 залишалось невиконаним на суму основного боргу у розмірі 7 081 219,12 грн. та суму судового збору в розмірі 4 143,27 грн.

05.12.2016 стягувач звернувся до Управління державної казначейської служби України у Шевченківському районі із Заявою про виконання рішення суду № 94/21/6128-4, у якій просив виконати рішення суду згідно із наказом Господарського суду міста Києва від 13.05.2015 № 910/334/13, а саме здійснити безспірне списання заборгованості за спожиту теплову енергію в розмірі 7 081 219,12 грн.

23.12.2016 Управління державної казначейської служби України у Шевченківському районі у Листі № 0218/1618 про повернення виконавчого документа, зазначило про списання з боржника боргу у розмірі 7 081 219,12 грн.

Списання боргу у розмірі 7 081 219,12 грн. підтверджується також банківською випискою по особовому рахунку стягувача (ПАТ «Київенерго»).

Відповідно до Узагальнюючої податкової консультації щодо використання банківських виписок як первинних документів, затвердженої наказом Державної податкової служби України 05.07.2012 N 583, первинним документом вважається документ, який містить відомості про господарську операцію та підтверджує її здійснення.

В свою чергу, господарська операція - дія або подія, яка викликає зміни в структурі активів та зобов'язань, власному капіталі підприємства.

Виписки з особових рахунків клієнтів, що є регістрами аналітичного обліку, вміщують записи про операції, здійснені протягом операційного дня, та є підтвердженням виконаних за день операцій і призначаються для видачі або відсилання клієнту. Порядок, періодичність друкування та форма надання виписок (у паперовій чи електронній формі) із особових рахунків клієнтів обумовлюються договором банківського рахунку, що укладається між банком і клієнтом під час відкриття рахунку.

З огляду на вищенаведене, суд дійшов висновку про те, що додана ПАТ «Київенерго» банківська виписка по особовому рахунку є первинним документом, а відповідно і належним та допустимим доказом в розумінні статей 33 та 34 ГПК України, тому приймається до уваги судом.

Таким чином, станом на дату звернення ТОВ «Фінансова компанія «Герц» із даною заявою до суду, у боржника наявна заборгованість згідно рішення Господарського суду міста Києва № 910/334/13 у сумі 4 143,27 грн., що сторонами у судових засіданнях не заперечувалось.

В свою чергу, з матеріалів справи вбачається наступне.

01.10.2016 між Публічним акціонерним товариством «Київенерго» (далі - клієнт) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фін Рул» (далі - фактор) було укладено Договір факторингу № 1676-16 (далі - Договір факторингу), відповідно до умов якого, фактор зобов'язується передати (сплатити) клієнту суму фінансування. А клієнт зобов'язується відступити факторові права вимоги за основним договором та підтверджені судовими рішеннями, зазначеними в розрахунку заборгованості (Додаток № 3 цього Договору) в обсязі та на умовах, що існують на дату, визначену у розрахунку заборгованості.

Згідно з п. 2.2 Договору факторингу фінансування клієнта здійснюється шляхом купівлі у клієнта прав вимоги на набуття фактором прав вимоги на борг.

Відповідно до п. 2.3 Договору факторингу відступлення права грошових вимог, належних клієнтові за основним договором та судовими рішеннями. Зазначеними в розрахунку заборгованості (додаток № 3 до цього Договору), та їх перехід від клієнта до фактора відбувається в день, в який сторони склали і підписали Акт прийому-передачі документів.

За умовами пункту 3.1 Договору факторингу в термін до 30.12.2016 фактор сплачує клієнту суму фінансування шляхом безготівкового перерахування грошових коштів у сумі 18 002 288,29 грн., які фактор перераховує на рахунок клієнта № в ПАТ «ПУМБ», м. Київ, МФО 334851, одержувач - ПАТ «Київенерго», .

Пунктом 3.4 Договору факторингу - 1 визначено, що розмір оплати послуг фактора за надання фінансування клієнта за цим Договором (передачу фактором у розпорядження клієнта грошових коштів згідно п. 3.1 цього Договору) становить 100,00 грн. без ПДВ, що сплачуються клієнтом в строк до 20.01.2017 включно на банківський рахунок фактора № 3 в ПАТ «Експрес-Банк», МФО 322959 при умові виконання фактором п. 3.1.

У відповідності до п. 4.2 Договору факторингу клієнт зобов'язаний:

- протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати оплати клієнту суми фінансування, шляхом безготівкового перерахування грошових коштів у сумі зазначеній у п. 3.1 цього Договору. передати фактору документи, що підтверджують права вимоги, шляхом підписання з фактором Акту прийому-передачі документів;

- протягом 5 (п'яти) робочих з дати повної оплати фактором суми фінансування на рахунки клієнта оформити (підписати та скріпити печаткою) повідомлення про відступлення факторові свого права грошової вимоги в порядку, передбаченому п. 8.1 цього Договору, надіслати таке повідомлення боржникам;

- протягом строку дії цього Договору не передавати прав вимоги, які виступають предметом цього, третім особам.

Згідно з п. 4.4 Договору факторингу фактор зобов'язаний:

- сплатити клієнту суму фінансування в строки та у порядку, передбаченими п. 3.1 цього Договору;

- прийняти документи за Актом прийому-передачі документів та підписати Акт прийому-передачі документів протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати повної оплати фактором суми фінансування на рахунки клієнта.

За умовами п. 4.5 Договору факторингу фактор має право здійснювати наступне відступлення прав вимоги на користь третіх осіб виключно за згодою клієнта до передачі суми фінансування клієнту. Після фактичного зарахування суми фінансування на рахунки клієнта фактор має право здійснювати наступне відступлення прав вимоги на користь третіх осіб без згоди клієнта.

Цей Договір вступає в силу у дату його підписання уповноваженими представниками і скріплення печатками сторін та залишається чинним до дати повного виконання сторонами усіх зобов'язань за цим Договором. (п. 10.1 Договору факторингу).

01.10.2016 між Публічним акціонерним товариством «Київенерго» та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фін Рул» було укладено Додаткову угоду №1 до Договору факторингу - 1, відповідно до пунктів 1, 2, 3 та 4 якої, сторони дійшли згоди, що сплата суми фінансування фактором може здійснюватися достроково та частинами. Часткова сплата суми фінансування здійснюється на рахунок клієнта за реквізитами: рахунок клієнта № в ПАТ «ПУМБ», м. Київ, МФО 334851, одержувач - ПАТ «Київенерго», . У разі оплати фактором частини суми фінансування у розмірі не менше 350 000,00 грн. та у строк не пізніше 26.12.2016 сторони домовились, що в такому випадку загальна сума фінансування змінюється та встановлюється в розмірі 350 000,00 грн. Така зміна розміру суми фінансування вважається здійсненою у день оплати частини суми фінансування як це передбачено п. 2 цієї додаткової угоди. Угода набирає чинності з моменту її підписання уповноваженими представниками і скріплення печатками сторін і є невід'ємною частиною Договору.

16.01.2017 між Публічним акціонерним товариством «Київенерго» та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фін Рул» укладено Додаткову угоду № 2 відповідно до умов якої, сторони дійшли згоди викласти в новій редакції Додаток № 3 до Договору факторингу - 1 у відповідності до Додатку № 1 до цієї угоди.

Також, за умовами пункту 2 Додаткової угоди № 2 до Договору факторингу - 1 сторони дійшли згоди, що сумою фінансування, зазначену у п.п. 1.1, 3.1 Договору факторингу - 1 вважати 18 002 321,75 грн. у відповідності до Додатку № 1 до цієї угоди.

В подальшому, між Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фін Рул» (далі - заставодавець) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Капіталіст» (далі - заставодержатель) укладено Договір про задоволення вимог заставодержателя від 14.02.2017, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Федоровою К.І. за реєстровим номером 109 (далі - Договір), за умовами якого, враховуючи укладений між сторонами Договір застави, посвідчений 10.02.207 приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Федоровою К.І. за реєстровим № 108, невиконання заставодавцем у встановлені терміни своїх зобов'язань за Договором № 1-1508/2016-ЗЛ від 15.08.2016 про залучення фінансових активів від юридичної особи із зобов'язанням щодо наступного їх повернення, укладеним між сторонами, вимоги п. 4.1 Договору застави, сторони відповідно до вимог Законів України «Про забезпечення вимог кредиторів та реєстрацію обтяжень» та «Про заставу» узгодили застосування позасудового способу звернення стягнення на предмет застави, шляхом відступлення заставодавцем на користь заставодержателя права вимоги, що є предметом застави відповідно до Договору застави.

За умовами пункту 2 Договору заставодавець відступає на користь заставодержателя, а останній приймає на себе права вимоги в повному обсязі, які визначені у Договорі застави як «Предмет застави».

З укладенням цього Договору заставодержатель набуває права вимагати виконання зобов'язань відносно Комунального підприємства «Центр обслуговування споживачів Шевченківського району», код платника податків згідно з єдиним державним реєстром підприємств та організацій України 31731838, Комунального підприємства «Служба замовника житлово-комунальних послуг» Оболонського району у м. Києві, код платників податків згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України 05757498 та Комунального підприємства по утриманню житлового господарства Святошинського району, код платника податків згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України 03366552, щодо сплати коштів за Договором факторингу № 1676-16 від 01.10.2016 та Додаткової угоди № 1 від 01.10.201 та Додаткової угоди № 2 від 16.01.2017 до Договору факторингу № 1676-16 від 01.10.2016, на суму 18 002 321,75 грн., укладеним між ТОВ «Фінансова компанія «Фін Рул» та ПАТ «Київенерго», яке підтверджено відповідними судовими рішеннями (п. 3 Договору).

Згідно з п. 4 Договору протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати укладення цього Договору заставодавець має передати заставодержателю, а останній зобов'язаний прийняти документи, що підтверджують права вимоги, шляхом підписання Акту прийому-передачі документів.

Надалі, 03.04.2017 між Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц» (далі -ф актор) та Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Капіталіст» (далі - клієнт) було укладено Договір факторингу № 1 (далі - Договір факторингу № 1), за умовами якого, фактор зобов'язується передати грошові кошти в сумі 18 002 321,75 грн. в розпорядження клієнта за плату, а клієнт зобов'язується відступити факторові своє право грошової вимоги за Договорами, зазначеними в Додатку № 2 до Договору (розрахунок заборгованості, що відступається за Договором факторингу), за якими у клієнта існує право вимоги до Комунального підприємства «Центр обслуговування споживачів Шевченківського району» (). Комунального підприємства «Служба замовника житлово-комунальних послуг» Оболонського району у м. Києві () та Комунального підприємства по утриманню житлового-господарства Святошинського району міста Києва () (далі - боржники), набуті на підставі Договору про задоволення вимог заставодержателя від 14.02.2017 посвідченого приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Федоровою К.І., зареєстрованого в реєстрі за № 109 в розмірі 18 002 321,75 грн.

Згідно з п. 1.3 Договору факторингу - 1 для підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, клієнт передає фактору документацію в наступному порядку:

- документація, що стосується виконання умов цього Договору передається протягом 10 (десяти) днів з моменту його підписання;

- передача документації оформлюється Актом приймання-передачі, який підписується сторонами та скріплюється печатками сторін за формою, наведеною в Додатку № 1 до Договору.

У відповідності до п. 1.4 Договору факторингу право грошової вимоги переходить до фактора з моменту підписання цього Договору, після чого фактор стає новим кредитором по відношенню до боржника стосовно його заборгованості. Разом з правом грошової вимоги фактору переходять всі інші пов'язані з ними права в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав.

За умовами пунктів 2.1 та 2.2 Договору факторингу клієнт відступає та передає факторові право грошової вимог в сумі 18 002 321,75 грн. У свою чергу, фактор сплачує клієнтові грошові кошти, в термін до 15.12.2017, з дня отримання від клієнта підтвердження наявності та дійсності права грошової вимоги, що відступається, шляхом перерахування на банківський рахунок.

У пункті 18 Додатку № 1 до Договору факторингу сторонами визначено, що до фактору перейшло право вимоги, зокрема у розмірі 4 143,27 грн. у справі № 910/334/13 на підставі Договору № 710001.

Разом з тим, відповідно до ч. 1 ст. 1077 ЦК України за договором факторингу (фінансування під відступлення права грошової вимоги) одна сторона (фактор) передає або зобов'язується передати грошові кошти в розпорядження другої сторони (клієнта) за плату (у будь-який передбачений договором спосіб), а клієнт відступає або зобов'язується відступити факторові своє право грошової вимоги до третьої особи (боржника).

Згідно з ст. 1078 ЦК України предметом договору факторингу може бути право грошової вимоги, строк платежу за якою настав (наявна вимога), а також право вимоги, яке виникне в майбутньому (майбутня вимога).

Майбутня вимога вважається переданою фактору з дня виникнення права вимоги до боржника. Якщо передання права грошової вимоги обумовлене певною подією, воно вважається переданим з моменту настання цієї події.

Частиною 1 ст. 1083 ЦК України визначено, що наступне відступлення фактором права грошової вимоги третій особі не допускається, якщо інше не встановлено договором факторингу.

Проте, як вбачається з п. 4.5 укладеного 01.10.2016 між Публічним акціонерним товариством «Київенерго» та Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фін Рул» Договору факторингу № 1676-16, фактор має право здійснювати наступне відступлення прав вимоги на користь третіх осіб виключно за згодою клієнта до передачі суми фінансування клієнту. Після фактичного зарахування суми фінансування на рахунки клієнта фактор має право здійснювати наступне відступлення прав вимоги на користь третіх осіб без згоди клієнта.

Однак, матеріали справи не містять доказів на підтвердження виконання пункту 3.1 Договору факторингу та сплати фактором в термін до 30.12.2016 клієнту суми фінансування у розмірі 18 002 288,29 грн., як і не містить доказів виконання Додаткової угоди до Договору факторингу, за умовами якої у разі оплати фактором частини суми фінансування у розмірі не менше 350 000,00 грн. та у строк не пізніше 26.12.2016 загальна сума фінансування б змінилась та встановилась за домовленістю сторін в розмірі 350 000,00 грн.

В свою чергу, матеріали справи також не містять погодження від ПАТ «Київенерго» на передачу в ТОВ «ФК «Фін Рул» до ТОВ «КУА «Капіталіст» в заставу права вимоги.

Також, матеріали справи не містять доказів на підтвердження передання ПАТ «Київенерго» ТОВ «Фінансова компанія «Фін Рул» документів на підтвердження заборгованості за Актом приймання-передачі та доказів на підтвердження повідомлення стягувачем боржника про відступлення права вимоги за Договором факторингу № 1676-16 від 01.10.2016.

Відтак, суд дійшов висновку, що матеріали справи не містять доказів на підтвердження переходу до ТОВ «ФК «Фін Рул» прав вимоги на залишок несплаченої суми у розмірі 4 143,27 грн., та відповідно зазначене свідчить про відсутність прав у ТОВ «ФК «Фін Рул» на передачу в подальшому прав вимоги на зазначену заборгованість у заставу ТОВ «КУА «Капіталіст» та набуття прав вимоги на зазначену заборгованість ТОВ «ФК «Герц» за Договором факторингу № 1 укладеним між ТОВ «ФК «Герц» та ТОВ «КУА «Капіталіст».

Таким чином, дослідивши подану заяву, додані до неї документи та матеріали справи, враховуючи, що матеріалами справи не підтверджується факт переходу до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц» прав вимоги на заборгованість у розмірі 4 143,27 грн., суд дійшов висновку про необґрунтованість заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц».

Керуючись ст. ст. 25, 86, 121-4 Господарського процесуального кодексу України, суд

УХВАЛИВ:

У задоволенні заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Герц» про заміну сторони відмовити.

Суддя О.А. Грєхова