УХВАЛА

15.05.2017Справа № 910/24430/15

За позовом ОСОБА_1

до ОСОБА_2

ОСОБА_3

товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ"

третя особа 1, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача товариство з обмеженою відповідальністю "Фінаста"

третя особа 2, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача приватне акціонерне товариство "Експериментальне проектно- конструкторське технологічне бюро "Будпластик"

третя особа 3, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача 1, відповідача 2 ОСОБА_4

третя особа 4, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача 1, відповідача 2 ОСОБА_5

про визнання права власності та зобов'язання вчинити дії

Суддя Ковтун С.А.

Представники учасників процесу:

Від позивача ОСОБА_1; ОСОБА_6 - діє на підставі договору

Від третьої особи-1 (ТОВ «Фінаста») Кошовський О.А. (за дов.)

Від інших учасників процесу не прибули

обставини справи:

ОСОБА_1 звернулася до Господарського суду міста Києва з позовом до ОСОБА_2 (відповідача-1), ОСОБА_3 (відповідача-2), товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" (відповідача-3) про визнання права власності та зобов'язання вчинити дії. Зокрема, позивач заявив такі вимоги:

- в порядку переведення прав та обов'язків покупця за договором купівлі-продажу акцій приватного акціонерного товариства "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро (далі ПАТ ЕПКТБ) "Будпластик" (договір купівлі-продажу цінних паперів № Б-08/02/20/1/1 від 20.02.2008) визнати за ОСОБА_1 право власності на 5400 штук простих іменних акцій (код UA НОМЕР_1), емітованих ПАТ ЕПКТБ "Будпластик", які обліковуються депозитарною установою товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_5 за власником - ОСОБА_2;

- визнати за ОСОБА_9 право власності на 5306 штук простих іменних акцій (код UA НОМЕР_1), емітованих ПАТ ЕПКТБ "Будпластик", які обліковуються депозитарною установою товариством з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_4 за власником - ОСОБА_3;

- зобов'язати товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 5400 штук простих іменних акцій (код UA НОМЕР_1) ПАТ ЕПКТБ "Будпластик", що зареєстровані в системі реєстру публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" з ОСОБА_2 на ОСОБА_1 шляхом примусового списання з рахунку в цінних паперах НОМЕР_5, що був відкритий в товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ", на рахунок № 402669-UA 10525397, відкритий в товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінаста";

- зобов'язати товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" здійснити дії щодо перереєстрації права власності на 5306 штук простих іменних акцій (код UA НОМЕР_1) ПАТ ЕПКТБ "Будпластик", що зареєстровані в системі реєстру публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" з ОСОБА_3 на ОСОБА_1 шляхом примусового списання з рахунку в цінних паперах НОМЕР_4, що був відкритий в товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ", на рахунок № 402669-UA 10525397, відкритий в товаристві з обмеженою відповідальністю "Фінаста".

Господарський суд міста Києва своєю ухвалою від 04.12.2015 припинив провадження у справі на підставі п. 1 ч. 1 ст. 80 ГПК України.

21.01.2016 Київський апеляційний господарський суд ухвалив постанову про скасування ухвали місцевого суду та направлення справи до Господарського суду міста Києва для подальшого розгляду.

Господарський суд міста Києва своєю ухвалою від 29.02.2016 відклав розгляд справи на 14.03.2016 та витребував у товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ": виписку із рахунку у цінних паперах № НОМЕР_5, що належить ОСОБА_2 (ідентифікаційний номер НОМЕР_2, який проживає за адресою: 83117, АДРЕСА_1) (емітент приватного акціонерного товариства "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик") станом на 26.10.2015; інформацію щодо операцій з цінними паперами у кількості 5400 штук (код UA НОМЕР_1), емітованими приватним акціонерним товариством "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик" (), які були здійснені ОСОБА_2 в період з 20.03.2013 по даний час; у випадку списання ОСОБА_2 цінних паперів у кількості 5400 штук (код UA НОМЕР_1), емітованими приватним акціонерним товариством "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик" () - надати документи (копію договору та розпорядження) на підставі яких було проведено списання акцій із рахунку у цінних паперах ОСОБА_2); виписку із рахунку у цінних паперах № НОМЕР_4, що належить ОСОБА_3 (ідентифікаційних номер НОМЕР_3, який проживає за адресою: 86065, АДРЕСА_2) (емітент приватного акціонерного товариства "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик") станом на 26.10.2015; інформацію щодо операцій з цінними паперами у кількості 5306 штук (код UA НОМЕР_1), емітованими приватним акціонерним товариством "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик" (), які були здійснені ОСОБА_3 в період з 23.03.2013 по даний час; у випадку списання ОСОБА_3 цінних паперів у кількості 5306 штук (код UA НОМЕР_1), емітованими приватним акціонерним товариством "Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик" () - надати документи (копію договору та розпорядження) на підставі яких було проведено списання акцій із рахунку у цінних паперах ОСОБА_3.

Станом на 26.05.2016 товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" вимоги суду не виконало, документи не подало.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 16.06.2016 повторно зобов'язано товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» надати додаткові документи до матеріалів справи, розгляд останньої відкладено на 11.07.2016.

Станом на 11.07.2016 товариство з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "КУБ" вимоги суду не виконало, документи не подало.

У судовому засіданні позивачем подано клопотання про витребування у приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» інформацію про реєстр акціонерів товариства станом на 28.03.2016, 11.05.2016 та 26.05.2016.

За загальним правилом право сторони звернутись з клопотанням про витребування доказів пов'язано з неможливістю їх самостійного надання (ст. 38 ГПК України).

Ухвалами Господарського суду міста Києва від 29.08.2016 розгляд справи було відкладено на 05.09.2016, та в чергове витребувано у приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» інформацію про реєстр акціонерів товариства станом на 28.03.2016, 11.05.2016 та 26.05.2016.

Приватне акціонерне товариство «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» вимоги ухвали Господарського суду міста Києва не виконало.

У судовому засіданні 05.09.2016 представником позивача подано клопотання про:

- винесення окремої ухвали та проінформувати прокуратуру міста Києва про невиконання ухвали Господарського суду міста Києва керівником товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» та приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» ;

- витребування від публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій» інформації стосовно його клієнта товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ», а саме стосовно кількості цінних паперів емітента приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» (ідентифікаційний код 05524883) станом на 28.03.2016, 11.04.2016 та 26.05.2016.

Своєю ухвалою від 20.10.2016 суд відклав розгляд справи на 10.11.2016 та вчергове витребував у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» та приватне акціонерне товариство «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» надати додаткові докази до матеріалів справи.

Вимоги ухвали суду не виконані.

Суд своєю ухвалою від 10.11.2016 відклав розгляд справи на 24.11.2016 та вчергове витребував у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» та приватне акціонерне товариство «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» надати додаткові докази до матеріалів справи.

У судовому засіданні представником приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» надано клопотання про приєднання до матеріалів справи копії реєстру власників цінних іменних паперів, що мали право на участь у чергових загальних зборах приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» від 28 березня 2016 року, сформований станом на 22 березня 2016 року.

Документи приєднані до матеріалів справи.

У судове засідання прибув представник товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» надавши пояснення про те, що товариство не може виконати вимоги ухвал суду, оскільки на даний час рахунок № НОМЕР_4, що належав ОСОБА_3 та № НОМЕР_5, що належав ОСОБА_2, закриті.

Суд своєю ухвалою від 08.12.2016 відклав розгляд справи на 23.01.2017 та витребував у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» інформацію списання, переведення, тощо цінних паперів з рахунків НОМЕР_4, що належав ОСОБА_3, та № НОМЕР_5, що належав ОСОБА_2, та копії документів, що підтверджують вказану інформацію.

Представник товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» у судове засідання не прибув, про причини неявки суд не повідомив, вимоги ухвали суду від 08.12.2016 не виконав.

Ухвалою суду від 23.01.2017 було відкладено розгляд справи на 09.02.2017.

У зв'язку з тим, що суддя перебував на лікарняному, розгляд справи не відбувся

Суд своєю ухвалою від 20.02.2017 розгляд справи призначив на 02.03.2017.

У судове засідання прибули представники позивача, товариства з обмеженою відповідальністю «Фінаста» та товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ», інші учасники процесу у судове засідання не прибули, про причини неявки суд не повідомили.

До канцелярії Господарського суду міста Києва надійшло клопотання від позивача про залучення до участі у справі третьою особою на стороні відповідача-3, яка не заявляю самостійних вимог на предмет спору, публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій».

Клопотання судом відхилено.

Cуд своєю ухвалою від 02.03.2017 розгляд справи відклав на 23.03.2017, у зв'язку з черговим витребуванням у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» інформацію про списання, переведення, тощо цінних паперів з рахунків НОМЕР_4, що належав ОСОБА_3, та № НОМЕР_5, що належав ОСОБА_2, та копії документів, що підтверджують вказану інформацію.

У судове засідання прибули представники позивача, товариства з обмеженою відповідальністю «Фінаста» та товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ», інші учасники процесу у судове засідання не прибули, про причини неявки суд не повідомили.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» вимоги ухвали суду від 02.03.2017 не виконало.

У судовому засіданні представником позивача подано клопотання про витребування у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щоденні звіти про облікові операції, щодо простих іменних акцій приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» (), які подавались депозитарною установою товариству з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» за період з 11.06.2013 по 31.08.2016 відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФД № 992 від 11.06.2013.

Клопотання судом задоволено.

Суд своєю ухвалою від 23.03.2017 відклав розгляд справи, вчергове витребувано у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» інформацію до матеріалів справи, витребувано у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щоденні звіти про облікові операції, щодо простих іменних акцій приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» (), згідно з Положенням про порядок звітування депозитарними установами до НКЦПФР, затвердженого рішенням НКЦПФД № 992 від 11.06.2013.

Представник товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» на виклик суду не прибув, вимоги ухвали суду від 23.03.2017 не виконав.

На адресу суду надійшли документи від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на виконання вимог ухвали суду від 23.03.2017.

Документи приєднані до матеріалів справи.

У судовому засіданні представником приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро "Будпластик" заявлено клопотання про відкладення розгляду справи для надання часу ознайомитись з поданими документами, аналогічні клопотання надійшли від інших представників сторін.

Клопотання судом задоволено.

Суд своєю ухвалою від 13.04.2017 відклав розгляд справи на 15.05.2017.

У судовому засіданні позивачем подано клопотання про витребування у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіти про операції з цінними паперами згідно з Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР №1283 від 25.09.2012, а саме: простими іменними акціями приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» () з 01.01.2014 по 30.05.2016 у торговців цінними паперами, а саме: товариства з обмежено. Відповідальністю «Агентство цінних паперів «Кредо-Інвест» (); товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний радник» (код ЄДРПОУ 3625774); товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Сократ» (); товариства з обмеженою відповідальністю «Перший столичний брокер» ().

Відповідно до ст. 38 ГПК України сторона або прокурор у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування господарським судом доказів.

Клопотання судом задоволено.

Дослідивши наявні матеріали справи, заслухавши представників учасників процесу, суд дійшов висновку про необхідність відкласти розгляд справи у зв'язку з черговим витребуванням у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» інформацію про списання, переведення, тощо цінних паперів з рахунків НОМЕР_4, що належав ОСОБА_3, та № НОМЕР_5, що належав ОСОБА_2, та копії документів, що підтверджують вказану інформацію, а також витребуванням у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для додаткової інформації.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 38, 77, 86 ГПК України, суд

У Х В А Л И В:

1.Розгляд справи відкласти до 01.06.17 о 12:20.

2.Вчергове витребувати у товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» інформацію про списання, переведення, тощо цінних паперів з рахунків НОМЕР_4, що належав ОСОБА_3, та № НОМЕР_5, що належав ОСОБА_2, та копії документів, що підтверджують вказану інформацію.

3.Витребувати у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звіти про операції з цінними паперами згідно з Положенням про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР №1283 від 25.09.2012, а саме простими іменними акціями - приватного акціонерного товариства «Експериментальне проектно-конструкторське технологічне бюро «Будпластик» () з 01.01.2014 по 30.05.2016 у торговців цінними паперами товариства з обмежено. Відповідальністю «Агентство цінних паперів «Кредо-Інвест» (); товариства з обмеженою відповідальністю «Інвестиційний радник» (код ЄДРПОУ 3625774); товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Сократ» (); товариства з обмеженою відповідальністю «Перший столичний брокер» ().

Копію даної ухвали надіслати адресу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вул. Московська, 8, корпус 30, м. Київ, 01001).

4.Викликати для участі у засіданні, яке відбудеться за адресою: 01030, м. Київ, вул.Б.Хмельницького, 44-Б, зал судових засідань № 23, представників учасників процесу.

5.Повноваження представників учасників процесу повинні бути підтверджені відповідними довіреностями.

СуддяС. А. Ковтун