У Х В А Л А

27.04.2017Справа № 910/16175/16

За позовомКомпанії Хотікс Менеджмент ЛТД
до1) Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм», 2) Приватного акціонерного товариства «Амріта», 3) Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», 4) Товариства з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан», 5) Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України»
треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача 1) Товариство з обмеженою відповідальністю «Бюро інвестиційних технологій»; 2) Приватне акціонерне товариство «Фінансова компанія «Укрнафтогаз»
провизнання права власності на акції та зобов'язання вчинити дії

Суддя Смирнова Ю.М.

Представники сторін:

від позивачаПилипенко В.М. - представник
від відповідача-1Шевченко Л.П. - представник
від відповідача-2Чернецька О.А. - представник
від відповідача-3не з'явилися
від відповідача-4Великанов С.В. - директор
від відповідача-5Панчугін Д.О. - представник
від третіх осіб не з'явилися

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Рішенням Господарського суду міста Києва від 14.11.2016, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 27.12.2016, позовні вимоги задоволено у повному обсязі, визнано за Компанією Хотікс Менеджмент Лтд право власності на акції Публічного акціонерного товариства «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 гривень, які на момент подання позову знаходяться на рахунку у цінних паперах №404160-UA40500061 Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», відкритому в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан»; витребувано від Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком» на користь Компанії Хотікс Менеджмент Лтд акції Публічного акціонерного товариства «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 гривень, які на момент подання позову знаходяться на рахунку у цінних паперах № 404160-UA40500061 Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», відкритому в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан»; зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан» здійснити операцію по перереєстрації права власності на акції Публічного акціонерного товариства «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 гривень шляхом списання зазначених простих іменних акцій з рахунку в цінних паперах №404160-UA40500061 Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», відкритому в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан», та зарахування їх на рахунок в цінних паперах №403204-VG20300181 Компанії Хотікс Менеджмент Лтд, відкритий в депозитарній установі Приватне акціонерне товариство «Фінансова компанія «Укрнафтогаз»; зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан» надати Компанії Хотікс Менеджмент Лтд виписку з рахунку в цінних паперах №404160-UA40500061 Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», відкритому в Товаристві з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан», яка відповідно до ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента на акції Публічного акціонерного товариства «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 гривень; зобов'язано Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів шляхом здійснення безумовної депозитарної облікової операції переказу цінних паперів Публічного акціонерного товариства «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 гривень з рахунку в цінних паперах №404160-UA40500061 Товариства з додатковою відповідальністю «Інвестком», відкритого в депозитарній установі - Товаристві з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан» на рахунок в цінних паперах №403204-VG20300181 Компанії Хотікс Менеджмент Лтд, відкритий в депозитарній установі Приватне акціонерне товариство «Фінансова компанія «Укрнафтогаз».

Постановою Вищого господарського суду України від 13.03.2017 постанову Київського апеляційного господарського суду від 27.12.2016 та рішення Господарського суду міста Києва від 14.11.2016 у справі №910/16175/16 скасовано, а справу направлено на новий розгляд до Господарського суду міста Києва.

За результатами повторного автоматизованого розподілу справу №910/16175/16 передано на розгляд судді Смирновій Ю.М.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 24.03.2017 суддею Смирновою Ю.М. прийнято справу №910/16175/16 до провадження та призначено розгляд справи на 20.04.2017.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 20.04.2017 було відкладено розгляд справи на 27.04.2017, а також прийнято до розгляду заяву позивача про зміну предмета позову, подану 20.04.2017, в якій позивач просить суд:

- визнати за Компанією Хотікс Менеджмент Лтд (Hotix Managment Ltd) право власності на акції ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 (одного) цінного паперу 6,00 (шість) гривень, які на момент подання позову знаходяться на рахунку у цінних паперах №404160-UA40500061 ТДВ «Інвестком», відкритому в ТОВ «Глобал Кастодіан»;

- витребувати від ТДВ «Інвестком» на користь Компанії Хотікс Менеджмент Лтд (Hotix Managment Ltd) акції ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 (одного) цінного паперу 6,00 (шість) гривень, які на момент подання позову знаходяться на рахунку у цінних паперах №404160-UA40500061 ТДВ «Інвестком», відкритому в ТОВ «Глобал Кастодіан»;

- зобов'язати ТОВ «Глобал Кастодіан» здійснити операцію по перереєстрації права власності на акції ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 (одного) цінного паперу 6,00 (шість) гривень шляхом списання зазначених простих іменних акцій з рахунку в цінних паперах №404160-UA40500061 ТДВ «Інвестком», відкритому в ТОВ «Глобал Кастодіан»;

- зобов'язати ТОВ «Глобал Кастодіан» надати Компанії Хотікс Менеджмент Лтд (Hotix Managment Ltd) виписку з рахунку в цінних паперах №404160-UA40500061 ТДВ «Інвестком», відкритому в ТОВ «Глобал Кастодіан», яка відповідно до ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента на акції ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 (одного) цінного паперу 6,00 (шість) гривень;

- зобов'язати ПАТ «Національний депозитарій України» внести зміни до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів шляхом здійснення безумовної (без розпорядження депозитарної установи) депозитарної облікової операції переказу цінних паперів ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 (одного) цінного паперу 6,00 (шість) гривень з рахунку в цінних паперах №100024-UA40404160 депозитарної установи - ТОВ «Глобал Кастодіан» на рахунок в цінних паперах №100024-UA30301309 депозитарної установи - ПАТ «Банк Восток» для наступного їх зарахування на рахунок в цінних паперах №301309-VG20003304 Компанії Хотікс Менеджмент Лтд (Hotix Managment Ltd), відкритий в депозитарній установі - ПАТ «Банк Восток».

В судовому засіданні 27.04.2017 представник позивача підтримав подану 20.04.2017 заяву, в якій позивач просить суд замінити неналежного відповідача у справі №910/16175/16 ТОВ «Фінтайм», залучивши його до участі у справі третьою особою без самостійних вимог на предмет спору, а також вилучити зі складу учасників судового процесу третю особу без самостійних вимог на предмет спору ПАТ «Фінансова компанія «Укрнафтогаз».

Частиною 1 ст. 65 Господарського процесуального кодексу України визначено, що з метою забезпечення правильного і своєчасного вирішення господарського спору суддя вчиняє в необхідних випадках такі дії по підготовці справи до розгляду, зокрема, вирішує питання про залучення до участі у справі іншого відповідача та про виключення чи заміну неналежного відповідача.

За змістом ч. 3 ст. 21 Господарського процесуального кодексу України відповідачами є юридичні особи та у випадках, передбачених цим Кодексом, - фізичні особи, яким пред'явлено позовну вимогу.

Відповідно до ч. 1 ст. 27 Господарського процесуального кодексу України треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до прийняття рішення господарським судом, якщо рішення з господарського спору може вплинути на їх права або обов'язки щодо однієї з сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за клопотанням сторін, прокурора.

З огляду на те, що за змістом заяви позивача про зміну предмета позову, поданої 20.04.2017 та прийнятої судом до розгляду, будь-яких вимог до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» Компанією Хотікс Менеджмент ЛТД в рамках даної справи не заявлено, заява позивача в частині виключення Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» зі складу відповідачів у справі №910/16175/16 та залучення його до участі у справі третьою особою-3, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, є обґрунтованою та підлягає задоволенню.

В свою чергу, положеннями Господарського процесуального кодексу України не передбачено можливості виключення зі складу учасників судового процесу раніше залучених до участі у справі третіх осіб, а тому заява позивача в частині виключення зі складу учасників судового процесу третьої особи без самостійних вимог на предмет спору - Приватного акціонерного товариства «Фінансова компанія «Укрнафтогаз» залишається судом без задоволення.

В судовому засіданні представники Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» та Приватного акціонерного товариства «Амріта» підтримали раніше подані клопотання про призначення у справі судової експертизи.

Розглянувши вказані клопотання, суд відзначає таке.

Спір у даній справі стосується наявності у Компанії Хотікс Менеджмент ЛТД права власності на цінні папери - акції ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» у кількості 2448200 простих іменних акцій, номінальною вартістю 1 цінного паперу 6,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що вказані цінні папери було набуто ним у власність на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів №23/1 від 15.08.2014. Натомість, 21.07.2016 між ПАТ «Амріта», від імені якого виступав повірений покупця - ТОВ «Фінтайм», та позивачем в особі ОСОБА_6, що діяв на підставі довіреності від 24.11.2015, всупереч нормам цивільного законодавства України було підписано Договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ23/1, предметом якого виступали акції емітента ПАТ «Хорольський молококонсервний комбінат дитячих продуктів» в кількості 2448200,00 штук.

Позивач стверджує, що жодних довіреностей на ім'я ОСОБА_6, які б надавали йому повноваження укладати договори купівлі-продажу акцій, позивачем не видавались, довіреність від 24.11.2015 директором Компанії Хотікс Менеджмент ЛТД ОСОБА_7 не підписувалась та нотаріусом ОСОБА_8 не посвідчувалась.

Тобто, фактично доводи позивача зводяться до того, що довіреність від 24.11.2015, видана на ім'я ОСОБА_6, на підставі якої підписано правочин щодо відчуження позивачем спірних цінних паперів, є підробленою, а підписи від імені ОСОБА_7 та ОСОБА_8, що містяться на довіреності, виконані невідомими особами.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» та Приватне акціонерне товариство «Амріта» проти задоволення позовних вимог заперечують, зазначаючи про відсутність в матеріалах справи допустимих доказів факту підробки вищевказаної довіреності.

Дослідивши обставини справи та доводи сторін, суд дійшов висновку, що для правильного вирішення спору у даній справі необхідним є вирішення питання чи підписувалась довіреність від 24.11.2015, видана на ім'я ОСОБА_6, директором Компанії Хотікс Менеджмент ЛТД ОСОБА_7, а також чи виконаний підпис від імені ОСОБА_8, що міститься на довіреності, ОСОБА_8 чи іншою особою.

Відповідно до ч. 2 ст. 34 Господарського процесуального кодексу України обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Згідно зі ст. 1 Закону України «Про судову експертизу» судова експертиза - це дослідження експертом на основі спеціальних знань матеріальних об'єктів, явищ і процесів, які містять інформацію про обставини справи, що перебуває у провадженні органів досудового розслідування чи суду.

За приписами ст. 41 Господарського процесуального кодексу України для роз'яснення питань, що виникають при вирішенні господарського спору і потребують спеціальних знань, господарський суд призначає судову експертизу. Проведення судової експертизи доручається державним спеціалізованим установам чи безпосередньо особам, які відповідають вимогам, встановленим Законом України «Про судову експертизу».

На необхідність врахування наведених вище положень законодавства вказала колегія суддів Вищого господарського суду України, направляючи справу №910/16175/16 на новий розгляд до Господарського суду міста Києва.

Оскільки для з'ясування питань, що виникають при вирішенні спору у даній справі, необхідні спеціальні знання, клопотання Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» та Приватного акціонерного товариства «Амріта» про призначення у справі почеркознавчої експертизи, на вирішення якої запропоновано поставити питання, що стосуються довіреності від 24.11.2015, є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

За таких обставин, суд вважає за необхідне призначити у справі №910/16175/16 судову почеркознавчу експертизу, проведення якої доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертиз.

Водночас, суд не вбачає підстав для задоволення клопотань Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» та Приватного акціонерного товариства «Амріта» про призначення у справі почеркознавчої експертизи, на вирішення якої пропонується поставити питання, що стосуються довіреностей від 01.03.2016 та від 30.09.2016, а тому у задоволенні вказаних клопотань судом відмовлено.

Згідно зі ст.ст. 33, 36, 37 та 38 Господарського процесуального кодексу України господарський суд, призначаючи судову експертизу, вправі витребувати від учасників судового процесу, а в разі необхідності - інших підприємств, установ, організацій, державних та інших органів чи їх посадових осіб (п. 4 ст. 65 Господарського процесуального кодексу України) зразки почерків, підписів, відбитків печаток, друкованих документів тощо і надати їх експерту для дослідження. Аналогічна правова позиція наведена в п. 14 постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 23.03.2012 №4 «Про деякі питання практики призначення судової експертизи».

Як зазначає позивач, наразі оригінал довіреності від 24.11.2015, виданої на ім'я ОСОБА_6, знаходиться у Прокуратури міста Києва в матеріалах кримінального провадження №00000376.

Відтак, з метою надання експерту для дослідження оригіналу вказаної довіреності, суд вважає за необхідне витребувати від Прокуратури міста Києва оригінал довіреності від 24.11.2015, виданої компанією Хотікс Менеджмент ЛТД в особі директора ОСОБА_7 на ім'я ОСОБА_6.

Також, з метою проведення експертизи, в порядку ст. 38 Господарського процесуального кодексу України від позивача підлягають витребуванню документи, які містять вільні зразки підписів ОСОБА_7 та ОСОБА_8, в тому числі (але не виключно): оригінал рішення ради директорів Компанії Хотікс Менеджмент ЛТД від 02.06.2016, оригінал довіреності від 30.03.2016, оригінал довіреності від 20.06.2016.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 27, 38, 41, 65, 86 Господарського процесуального кодексу України, суд

У Х В А Л И В :

1. Виключити Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» зі складу відповідачів у справі №910/16175/16.

2. Відповідачів - Приватне акціонерне товариство «Амріта», Товариство з додатковою відповідальністю «Інвестком», Товариство з обмеженою відповідальністю «Глобал Кастодіан», Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» вважати відповідачами 1, 2, 3, 4 відповідно.

3. Залучити до участі у справі Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» третьою особою-3, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідачів.

4. Призначити у справі №910/16175/16 судову почеркознавчу експертизу, проведення якої доручити Київському науково-дослідному інституту судових експертиз (03680, м. Київ-680, вул.Смоленська, 6).

5. На вирішення експертизи поставити такі питання:

- Чи виконано підпис від імені ОСОБА_7, що міститься в графі «За та від імені Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Managment Ltd) у рядку ____Директор ОСОБА_7» в оригіналі довіреності від 24.11.2015, виданої компанією Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Managment Ltd) в особі директора ОСОБА_7 на ім'я ОСОБА_6, ОСОБА_7, чи іншою особою?

- Чи виконано підпис від імені ОСОБА_8, що міститься в оригіналі довіреності від 24.11.2015, виданої компанією Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Managment Ltd) в особі директора ОСОБА_7 на ім'я ОСОБА_6 та завірений відтиском круглої печатки з текстом «JOEL F.CAMILLE NOTARI PUBLIC, Suite 1, Sekond and Vision House, Frankis Rachel Str, Victoria Mahe, Seychelles», ОСОБА_8, чи іншою особою?

6. Зобов'язати Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінтайм» та Приватне акціонерне товариство «Амріта» здійснити попередню оплату експертизи, відповідно до виставленого експертною установою рахунку в рівних частинах, докази чого надати у судове засідання, що буде призначене після проведення експертизи.

7. Зобов'язати Прокуратуру міста Києва у строк до 17.05.2017 надати суду оригінал довіреності від 24.11.2015, виданої компанією Хотікс Менеджмент ЛТД (Hotix Managment Ltd) в особі директора ОСОБА_7 на ім'я ОСОБА_6, із матеріалів кримінального провадження №00000376.

8. Зобов'язати Компанію Хотікс Менеджмент ЛТД у строк до 17.05.2017 надати суду документи, які містять вільні зразки підписів ОСОБА_7 та ОСОБА_8, в тому числі (але не виключно): оригінал рішення ради директорів Компанії Хотікс Менеджмент ЛТД від 02.06.2016, оригінал довіреності від 30.03.2016, оригінал довіреності від 20.06.2016.

9. Ухвалу та матеріали справи №910/16175/16 надіслати Київському науково-дослідному інституту судових експертиз.

10. Відповідно до ст. 4 Закону України «Про судову експертизу» попередити експертів про кримінальну відповідальність за ст.ст. 384 та 385 Кримінального кодексу України.

11. Зобов'язати експертну установу надіслати копії експертного висновку сторонам у відповідності до вимог ч. 1 ст. 42 Господарського процесуального кодексу України.

Суддя Ю.М. Смирнова