ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВОЛИНСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

"22" березня 2017 р. Справа № 07/5004/96/11

за позовом публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" в особі філії "Відділення ПАТ Промінвестбанку в м. Луцьк"

до відповідача: державного підприємства "Волиньвугілля"

про стягнення 5232372 грн. 47 коп.

Суддя Кравчук А.М.

за участю представників сторін:

від скаржника: Олексюк Т.І, довіреність від 11.07.2016р.

від ВДВС: Турчинський В.Є., довіреність №13-1-8/7 від 03.01.2017 року

від боржника: н/з

Встановив: 29.08.2016 року стягувач - ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" звернувся до господарського суду Волинської області із скаргою на дії (бездіяльність) органу Державної виконавчої служби (вих. №13/394/6 від 22.08.2016р.), в якій просить:

1.Визнати дії (бездіяльність) головного державного виконавця Відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області Турчинського В.Є. у ВП № 25777182 щодо не накладення арешту на кошти та майно відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" незаконними .

2. Зобов'язати Відділ примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області у ВП № 25777182 вчинити дії, щодо яких він ухилявся від виконання без достатніх підстав, а саме:

- накласти арешт на кошти боржника шляхом винесення постанов про арешт коштів боржника, а саме відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля":

відокремленого підрозділу Шахта № 9 "Нововолинська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта № 9;

відокремленого підрозділу Шахта "Бужанська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта Бужанська;

відокремленого підрозділу "Волиньвантажтранс" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, вулиця Галана, будинок 118;

відокремленого підрозділу "Санаторій Шахтар" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45342, Волинська область, Іваничівський район, село Павлівка

- накласти арешт на майно боржника шляхом винесення постанов про арешт майна боржника та оголошення заборони його відчуження на все нерухоме та рухоме майно відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" а саме:

відокремленого підрозділу Шахта № 9 "Нововолинська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта № 9;

відокремленого підрозділу Шахта "Бужанська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта Бужанська;

відокремленого підрозділу "Волиньвантажтранс" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м.Нововолинськ, вулиця Галана, будинок 118;

відокремленого підрозділу "Санаторій Шахтар" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45342, Волинська область,Іваничівський район, село Павлівка.

Обгрунтовуючи свої вимоги, скаржник посилається на ст. ст. 11, 52, 57, 65, 66 Закону України "Про виконавче провадження" та зазначає, що 22.07.2016 року ПАТ "Промінвестбанк" на адресу Відділу примусового виконання рішень Управління ДВС Головного територіального управління юстиції у Волинській області було направлено заяву з клопотанням вжити заходів з арешту коштів та майна відокремлених підрозділів боржника.

Листом № 04-34/4197 від 05.08.2016 року ДВС повідомила про відмову в накладенні арешту на кошти та майно відокремлених підрозділів ДП "Волиньвугілля", оскільки такі підрозділи не є боржниками у вищезазначеному зведеному виконавчому провадженні.

Вказані дії (бездіяльність) органу ДВС у ВП № 25777182 щодо не накладення арешту в порядку ст. 66 Закону України «Про виконавче провадження» на майно боржника, а саме його відокремлених підрозділів, вважає незаконними та такими, що порушують право ПАТ "Промінвестбанк", як стягувача, щодо виконання рішення суду.

Скаржник у додаткових поясненнях від 18.10.2016 року № 13/441/6 (т. 1 а. с. 109-110) зазначає, що відокремлені підрозділи не мають статусу юридичної особи і діють на підставі положення про них, затвердженого підприємством (організацією, установою). Підприємства можуть відкривати рахунки в установах банків через свої відокремлені підрозділи відповідно до закону. Філії і представництва наділяються майном юридичної особи, яка їх створила, і діють на підставі затвердженого нею положення. Відокремлені підрозділи діють від імені юридичної особи, в інтересах юридичної особи, за рахунок її коштів та майна. Відокремлені підрозділи несуть відповідальність за борги юридичної особи.

ВДВС у письмових поясненнях від 17.10.2016 року № 04-34/5526 (т. 1 а. с. 9698) просить відмовити у задоволенні скарги. Вказує, що ним вчиняються всі необхідні дії щодо виявлення майна боржника. А оскільки відокремлені підрозділи ДП "Волиньвугілля" не є боржниками у вищезазначеному зведеному виконавчому провадженні, тому у державного виконавця немає законних підстав для накладення арешту саме на кошти та майно відокремлених підрозділів боржника. На даний час державним виконавцем вживаються дії щодо виявлення майна боржника, яке б підлягало опису й арешту та подальшої реалізації, враховуючи Закон України «Про введення мораторію на примусову реалізацію майна».

Ухвалою господарського суду Волинської області від 18.10.2016 року, залишеною без змін постановою Рівненського апеляційного господарського суду від 28.11.2016 року, у задоволенні скарги відмовлено (т. 1 а. с. 157-159, 195-198).

Постановою Вищого господарського суду України від 15.02.2017 року касаційну скаргу ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" задоволено частково. Постанову Рівненського апеляційного господарського суду від 28.11.2016 та ухвалу Господарського суду Волинської області від 18.10.2016 у справі № 07/5004/96/11 скасовано в частині відмови у задоволенні вимог стягувача про визнання дій (бездіяльності) Відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області щодо не накладення арешту на кошти відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" незаконними та зобов'язання Відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області накласти арешт на кошти боржника шляхом винесення постанов про арешт коштів боржника, а саме відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля". Справу у вказаній частині направлено на новий розгляд до господарського суду Волинської області.

У постанові ВГС України від 15.02.2017 року зазначено, що при новому розгляді справи суду слід повно та всебічно перевірити всі обставини справи, дати належну оцінку зібраним доказам, доводам та запереченням сторін, встановити статус відокремлених підрозділів боржника, та наявність або відсутність рахунків, що були відкриті боржником через відповідні відокремлені підрозділи.

ВПВР УДВС ГТУЮ у Волинській області у поясненнях від 22.03.2017 року №04-35/133 та у представник у судовому засіданні у задоволенні скарги просить відмовити, оскільки на рахунки боржника накладено арешт та неодноразово направлялись платіжні вимоги з метою списання коштів з арештованих рахунків ДП "Волиньвугілля", проте згідно повідомлень банківських установ кошти на рахунках боржника відсутні. Крім того, ст. 1 ЗУ "Про введення мораторію на примусову реалізацію майна" встановлено мораторій на застосування примусової реалізації майна державних підприємств та громадських товариств, у статутних фондах яких державна частка становить не менше 25%. Державним виконавцем встановлено, що боржником неодноразово відкривались нові рахунки у різних фінансових установах, про що державного виконавця не повідомлялось, що свідчить про умисне невиконання боржником рішення суду. Державним виконавцем вчиняються дії щодо виявлення майна боржника, яке б підлягало опису й арешту та подальшій реалізації. Зазначає, що оскільки відокремлені підрозділи ДП "Волиньвугілля" не є боржниками у даному виконавчому провадженні, тому у державного виконавця немає законних підстав для накладення арешту на кошти та майно відокремлених підрозділів боржника. На даний час виконавчі провадження стосовно боржника зупинені на підставі ухвали господарського суду Волинської області від 21.02.2017 року №903/108/17 про порушення справи про банкрутство ДП "Волиньвугілля". Будь-які дії щодо боржника, в т.ч. накладення арештів, не можуть вчинятися, крім розшуку майна. Щодо не накладення арештів на рахунки структурних підрозділів боржника підтвердив наявність у них відкритих рахунків та винесення постанов про арешт коштів, проте, у виконавчих провадженнях, де боржником зазначене ДП "Волиньвугілля" в особі цих підрозділів. Пояснив, що оскільки кошти на рахунках відсутні, немає необхідності накладати арешт ще і у даному виконавчому провадженні.

Представник заявника скаргу на дії ВДВС підтримала.

Боржник у поясненнях від 20.03.2017 року № 403/1.10/10.1/39 у зв'язку порушенням справи про його банкрутство та введення мораторію на задоволення вимог кредиторів просить скаргу залишити без розгляду, розгляд справи провести без його участі.

Заслухавши пояснення учасників судового засідання та дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про часткове задоволення скарги з огляду на наступне.

Рішенням господарського суду Волинської області від 16.02.2011 року вирішено стягнути з ДП "Волиньвугілля" на користь ПАТ"Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" в особі філії "Відділення ПАТ Промінвестбанку в м. Луцьк" 5 232 372 грн. 47 коп., з них 4 300 000 грн. заборгованості за кредитом, 678 082,20 грн. заборгованості за відсотками, 50 685,66 грн. заборгованості за комісією, 91 301,37 грн. пені за несвоєчасне повернення кредиту, 22 122,92 грн. пені за несвоєчасну сплату відсотків, 1 523,63 грн. пені за несвоєчасну сплату комісії, 33 290,32 грн. суму інфляції за час прострочення платежу по кредиту, 26 019,80 грн. суму інфляції за час прострочення платежу по відсотках, 1 950,83 грн. сума інфляції за час прострочення платежу по комісіях, 17 671,23 грн. - 3% річних по простроченому кредиту, 9 022,64 грн. - 3% річних по прострочених відсотках, 701,87 грн. - 3% річних по простроченій комісії, а також 25 500 грн. витрат по сплаті державного мита та 236 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

На виконання рішення господарським судом Волинської області видано наказ № 07/5004/96/11-1 від 28.11.2011 року.

07.04.2011 року головним державним виконавцем підрозділу примусового виконання рішень ВДВС Головного управління юстиції у Волинській області Клехо А.Є. винесена постанова про відкриття виконавчого провадження (ВП № 25777182) з примусового виконання наказу, накладено арешт на все майно, що належить боржнику - ДП "Волиньвугілля".

29.06.2011 року головним державним виконавцем Клехо А.Є. винесено постанову про зупинення виконавчого провадження згідно п.15 ч.1 ст. 37 Закону України "Про виконавче провадження" на підставі внесення підприємства паливно-енергетичного комплексу до Реєстру підприємств паливно-енергетичного комплексу, які беруть участь у процедурі погашення заборгованості відповідно до Закону України "Про заходи, спрямовані на забезпечення сталого функціонування підприємств паливно-енергетичного комплексу".

23.01.2013 року виконавче провадження № 25777182 поновлено в зв'язку з виключенням ДП "Волиньвугілля" з переліку підприємств паливно-енергетичного комплексу, які беруть участь у процедурі погашення заборгованості відповідно до Закону України "Про заходи, спрямовані на забезпечення сталого функціонування підприємств паливно-енергетичного комплексу".

27.02.2013р. ВДВС винесено постанову про стягнення з боржника виконавчого збору.

04.04.2013 року, 27.02.2014 року та 24.04.2015 року ВДВС прийнято постанови про арешт коштів боржника та неодноразово направлялись платіжні вимоги з метою списання коштів з арештованих рахунків Державного підприємства "Волиньвугілля". Проте, згідно повідомлень банківських установ кошти на рахунках боржника, які б підлягали списанню, відсутні.

22.07.2016 року ПАТ "Промінвестбанк" на адресу відділу примусового виконання рішень Управління ДВС Головного територіального управління юстиції у Волинській області направлено лист №13/376/6, в якому стягувач просив повідомити про вжиті заходи для виконання рішення суду, в т.ч.: про наявність арештів на кошти, рухоме та нерухоме майно Боржника та його відокремлених структурних підрозділів; результати пред'явлення платіжних вимог до боржника та його відокремлених підрозділів; реєстрацію записів в державному реєстрі речових прав на нерухоме майно щодо арешту нерухомого майна боржника та його відокремлених структурних підрозділів; чинність записів в державному реєстрі обтяжень рухомого майна щодо арешту всього рухомого майна боржника та його відокремлених структурних підрозділів.

У відповідь на даний лист начальник відділу Куляша О.О. листом № 04-34/4197 від 05.08.2016 року повідомив стягувача, що арешт на кошти та майно відокремлених підрозділів ДП "Волиньвугілля" державним виконавцем не накладався, оскільки такі підрозділи не є боржниками у вищезазначеному зведеному виконавчому провадженні.

Згідно ст. 32 Закону України "Про виконавче провадження" у редакції до 05.10.2016 року, чинній на момент виникнення спірних правовідносин, заходами примусового виконання рішення є в тому числі звернення стягнення на кошти та інше майно (майнові права) боржника, у тому числі, якщо вони перебувають в інших осіб або належать боржникові від інших осіб.

Пунктом 4 ст. 65 Закону України "Про виконавче провадження" встановлено, що державний виконавець може звернути стягнення на кошти боржника - юридичної особи, що знаходяться на його рахунках, а також на рахунках, відкритих боржником - юридичною особою через свої філії, представництва та інші відокремлені підрозділи.

Відповідно до ч. 4 ст. 64 ГК України підприємство має право створювати філії, представництва, відділення та інші відокремлені підрозділи, погоджуючи питання про розміщення таких підрозділів підприємства з відповідними органами місцевого самоврядування в установленому законодавством порядку. Такі відокремлені підрозділи не мають статусу юридичної особи і діють на основі положення про них, затвердженого підприємством. Підприємства можуть відкривати рахунки в установах банків через свої відокремлені підрозділи відповідно до закону.

Згідно частин 1-3 ст. 95 ЦК України філією є відокремлений підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій. Представництвом є відокремлений підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням та здійснює представництво і захист інтересів юридичної особи. Філії та представництва не є юридичними особами. Вони наділяються майном юридичної особи, що їх створила, і діють на підставі затвердженого нею положення.

Враховуючи зазначене, державний виконавець має право звернути стягнення на кошти боржника - юридичної особи, що знаходяться на рахунках, відкритих боржником - юридичною особою через його філії, а також звернути стягнення на належне боржникові або закріплене за ним майно, у тому числі на майно, що обліковується на окремому балансі філії, представництва та іншого відокремленого підрозділу боржника - юридичної особи (крім майна, вилученого з обороту або обмежуваного в обороті ) незалежно від того, хто фактично використовує це майно.

Тобто стягнення звертається виключно на кошти та майно боржника згідно виконавчого провадження, в даному випадку ДП "Волиньвугілля".

Як вбачається з матеріалів справи, державним виконавцем накладено арешт на кошти, що знаходяться на рахунках боржника - ДП "Волиньвугілля" .

У скарзі стягувач просить визнати дії (бездіяльність) державного виконавця ВДВС щодо не накладення арешту на кошти та майно відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" незаконними; зобов'язати ВДВС накласти арешт на кошти та все нерухоме та рухоме майно відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля".

Проте, державний виконавець в порушення ст. 65 ЗУ "Про виконавче провадження" не встановив статус відокремлених підрозділів боржника та наявність або відсутність рахунків, що були відкриті боржником через відповідні відокремлені підрозділи, передчасно та не обґрунтовано відмовив у клопотанні стягувача щодо накладення арешту на кошти відокремлених підрозділів, тому скарга в частині визнання дій (бездіяльності) Відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області у ВП № 25777182 щодо не накладення арешту на кошти відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" незаконними підлягає задоволенню.

Згідно витягу з ЄДРПОУ ДП "Волиньвугілля" є юридичною особою, має відокремлені підрозділи, які не мають статусу юридичних осіб.

В період розгляду скарги 21.02.2017 року господарським судом Волинської області порушено провадження у справі № 903/108/17 про визнання банкрутом ДП «Волиньвугілля», введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.

Згідно ст. 19 ЗУ "Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом" мораторій на задоволення вимог кредиторів - це зупинення виконання боржником грошових зобов'язань і зобов'язань щодо сплати податків і зборів (обов'язкових платежів), термін виконання яких настав до дня введення мораторію, і припинення заходів, спрямованих на забезпечення виконання цих зобов'язань щодо сплати податків і зборів, застосованих до прийняття рішення про введення мораторію. Протягом дії мораторію на задоволення вимог кредиторів: забороняється стягнення на підставі виконавчих та інших документів, що містять майнові вимоги, у тому числі на предмет застави, за якими стягнення здійснюється в судовому або в позасудовому порядку відповідно до законодавства, крім випадків перебування виконавчого провадження на стадії розподілу стягнутих з боржника грошових сум (у тому числі одержаних від продажу майна боржника), перебування майна на стадії продажу з моменту оприлюднення інформації про продаж, а також у разі звернення стягнення на заставлене майно та виконання рішень у немайнових спорах; забороняється виконання вимог, на які поширюється мораторій; не нараховується неустойка (штраф, пеня), не застосовуються інші фінансові санкції за невиконання чи неналежне виконання зобов'язань із задоволення всіх вимог, на які поширюється мораторій; зупиняється перебіг позовної давності на період дії мораторію; не застосовується індекс інфляції за весь час прострочення виконання грошового зобов'язання, три проценти річних від простроченої суми тощо.

Постановою ВДВС від 09.03.2017 року зупинено вчинення виконавчих дій з виконання наказу суду від 28.02.2011 року №07/5004/96/11-1.

У зв'язку з порушенням справи про банкрутство боржника та введенням мораторію на задоволення вимог кредиторів, зупиненням виконавчих дій, відсутні підстави для зобов'язання ВДВС накласти арешт на кошти боржника шляхом винесення постанов про арешт коштів боржника, а саме відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" під час дії мораторію.

При цьому судом враховано, що згідно п. 7 постанови Пленуму ВСУ "Про практику розгляду судами скарг на рішення, дії або бездіяльність органів і посадових осіб державної виконавчої служби та звернень учасників виконавчого провадження" від 26.12.2003 року №14 суд не вправі зобов'язувати зазначених осіб до вчинення тих дій, які згідно із Законом N 606-XIV можуть здійснюватися тільки державним виконавцем або відповідною посадовою особою державної виконавчої служби.

Відповідно до ст. 115 ГПК України рішення, ухвали, постанови господарського суду, що набрали законної сили, є обов'язковими на всій території України і виконуються у порядку, встановленому Законом України "Про виконавче провадження".

Відповідно до п. 9.13. постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 17.10.2012 № 9 "Про деякі питання практики виконання рішень, ухвал, постанов господарських судів України" за результатами розгляду скарги виноситься ухвала, в якій господарський суд або визнає доводи заявника правомірними і залежно від їх змісту визнає постанову державного виконавця щодо здійснення заходів виконавчого провадження недійсною, або визнає дії чи бездіяльність органу Державної виконавчої служби незаконними, чи визнає недійсними наслідки виконавчих дій, або зобов'язує орган державної виконавчої служби здійснити певні виконавчі дії, якщо він ухиляється від їх виконання без достатніх підстав, або визнає доводи скаржника неправомірними і скаргу відхиляє.

Керуючись ст. ст. 86, 121-2 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд ,-

ухвалив:

1. Скаргу ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" на дії (бездіяльність) органу Державної виконавчої служби, в частині визнання дій (бездіяльність) відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області у ВП № 25777182 щодо не накладення арешту на кошти відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля" незаконними задовольнити.

2. Визнати незаконними дії (бездіяльність) відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області у ВП № 25777182 щодо не накладення арешту на кошти відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля".

3. У задоволенні скарги ПАТ "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" на дії (бездіяльність) органу Державної виконавчої служби, в частині зобов'язання відділу примусового виконання рішень управління Державної виконавчої служби Головного територіального управління юстиції у Волинській області накласти арешт на кошти боржника, шляхом винесення постанов про арешт коштів боржника, а саме відокремлених підрозділів Державного підприємства "Волиньвугілля": відокремленого підрозділу Шахта № 9 "Нововолинська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта № 9; відокремленого підрозділу Шахта "Бужанська" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, шахта Бужанська; відокремленого підрозділу "Волиньвантажтранс" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45400, Волинська область, м. Нововолинськ, вулиця Галана, будинок 118; відокремленого підрозділу "Санаторій Шахтар" Державного підприємства "Волиньвугілля", , місцезнаходження ВП 45342, Волинська область, Іваничівський район, село Павлівка, відмовити.

Суддя А. М. Кравчук