ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
УХВАЛА

"13" лютого 2017 р. Справа № 911/1827/16

Господарський суд Київської області у складі судді Колесника Р.М. розглянувши матеріали справи:

за позовом товариства з обмеженою відповідальністю Базальт-Альтернатива, м. Київ

до товариства з обмеженою відповідальністю Русько-Азіатська інвестиційна компанія, м. Сімферополь

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача 1. публічне акціонерне товариство Національний депозитарій України (04071, м. Київ, вул. Нижній Вал, буд 17/8)

та третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача: 2. товариство з обмеженою відповідальністю Гранд-Цінні Папери (01133, м. Київ, провулок Лабораторний, буд. 1)

3. товариство з обмеженою відповідальністю "Східно-Кримська Фондова Компанія" (98100, Автономна Республіка Крим, м. Феодосія, вул. Перемоги, буд. 2, код 24862692).

про визнання недійсним договору відчуження акцій

За участю представників:

Від позивача: ОСОБА_1, довіреність №б/н від 20.05.2016;

Від відповідача: не зявились;

Від третьої особи 1: не зявились;

Від третьої особи 2: не зявились;

Від третьої особи 3: не зявились.

ВСТАНОВИВ:

Позивач, товариство з обмеженою відповідальністю Базальт-Альтернатива звернувся до Господарського суду Київської області з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю Русько-Азіатська інвестиційна компанія про визнання недійсним договору відчуження акцій.

Обґрунтовуючи позовні вимоги, позивач зазначає, що відбулося відчуження акцій приватного акціонерного товариства «Білицький завод «Теплозвукоізоляція» поза волею власника вказаних цінних паперів ТОВ «Базальт-Альтернатива». Так, за інформацією Державної установи «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» (веб-ресурс www.smida.gov.ua), станом на 4 квартал 2011 року власником 40,0035% простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляції», у бездокументарній формі було товариством з обмеженою відповідальністю «Базальт-Альтернатива». Станом на 1 квартал 2012 року власником 40,0035% простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляції», у бездокументарній формі стало товариство з обмеженою відповідальністю «Русько-Азіатський інвестиційна компанія». Таким чином, було здійснено відчуження 40,0035% простих іменних акцій емітованих ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляція». Позивач зазначає, що він не приймав рішення та не вчиняло жодних правочинів щодо відчуження таких цінних паперів.

Ухвалою суду від 03.06.2016 залучено в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні позивача - публічне акціонерне товариство Національний депозитарій України та залучено у якості третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача, товариство з обмеженою відповідальністю Гранд-Цінні Папери.

Через канцелярію суду представником позивача було подано клопотання від 31.05.2016 про витребування доказів, а саме: - витребувати у ТОВ Русько-Азіатська інвестиційна компанія копії договору відчуження 40,0035% простих іменних акцій, емітованих ПАТ Білицький завод Теплозвукоїзоляція, укладеного між ТОВ Базальт-Альтернатива та ТОВ Русбко-Азіатська інвестиційна компанія, а також інших супровідних документів, на підставі яких було відчужено такий пакет акцій; - витребувати у ПАТ Національний депозитарій України такі документи: а) дублікат першої виписки з рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива від 07.12.2010; б) виписку про стан рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива станом на 03.10.2011; в) виписку про стан рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт- Альтернатива станом на 30.03.2012.

Ухвалою суду від 06.07.2016 було задоволено клопотання позивача про витребування доказів, витребувано у ПАТ Національний депозитарій України та товариства з обмеженою відповідальністю Гранд-Цінні Папери: дублікат першої виписки з рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива від 07.12.2010; виписку про стан рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива станом на 03.10.2011; виписку про стан рахунку в цінних паперах ТОВ Базальт- Альтернатива станом на 30.03.2012.

06.09.2016 через канцелярію суду від ТОВ Гранд-Цінні Папери надійшли письмові пояснення щодо неможливості надання суду витребуваних доказів. ТОВ Гранд-Цінні Папери зазначило, що оригінал першої виписки з рахунку в цінних паперах станом на 07.02.2010 був виданий ТОВ Базальт-Альтернатива, тому не може надати дублікат виписки з рахунків в цінних паперах станом на 07.02.2010. Щодо виписок про стан рахунку в цінних паперах станом на 03.10.2011 та 30.03.2012 ТОВ Гранд-Цінні Папери повідомило, що депонент не звертався за отриманням виписок на вказані дати та ТОВ Гранд-Цінні Папери не може сформувати та надати виписки на вимогу суду відповідно до постанови від 03.03.2016 №126-ЦА-УП-ДУ про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та із застосування санкцій у вигляді анульованої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, ТОВ Гранд-Цінні Папери з 03.03.2016 не може провадити депозитарну діяльність.

29.06.2016 через канцелярію суду від ПАТ Національний депозитарій України надійшли письмові пояснення щодо неможливості надання суду витребуваних документів. ПАТ Національний депозитарій України зазначив, що саном на 22.06.2016 ТОВ Град-Цінні Папери передало до Центрального депозитарію лише копію баз даних ТОВ Град-Цінні Папери (обумовлену п. 10 розділу II Положення №431) та не передало документи, архіви баз даних, бази даних. Станом на 22.06.2016 ПАТ Національний депозитарій України не володіє всією інформацією та документами ТОВ Град-Цінні Папери, та не набув права здійснювати управління рахунком у цінних паперах ТОВ Град-Цінні Папери, який залишився в системі депозитарного обліку. Володільцем інформації та документів про проведені операції з певними цінними паперами, що обліковувалися на рахунках у цінних паперах певних власників, відкритих в ТОВ Град-Цінні Папери, станом на 22.06.2016 залишається ТОВ Град-Цінні Папери.

21.07.2016 через канцелярію суду від ПАТ Національний депозитарій України надійшли письмові пояснення, в яких зазначив, що не може надати виписки, витребувані судом, оскільки надання Центральним депозитарієм таких виписок на вимогу суду не передбачено ч. 5 ст. 25 Закону України Про депозитарну систему України. ПАТ Національний депозитарій України наголосив, що виписки з рахунку, виписки про стан рахунків у цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива, відкритого в ТОВ Гранд-Цінні Папери станом на 07.12.2010, станом на 03.10.2011 та станом на 30.03.2012 відповідно до чинного законодавства України можуть бути надані лише ТОВ Гранд-Цінні Папери як депозитарною установою, де відкритий рахунок у цінних паперах ТОВ Базальт-Альтернатива, та яка володіє всією інформацією про проведені операції по рахунку у цінних паперах позивача.

Через канцелярію суду представником позивача було подано клопотання від 06.10.2016 про витребування доказів, а саме витребувати у ТОВ Гранд Цінні папери: а) договір про відкриття рахунку у цінних паперах №3-003065 від 29.02.2012; б) розпорядження на виконання депозитарної операції за реєстраційним номером №569 від 06.03.2012; в) інші документі, що були підставою для проведення депозитарної операції за реєстраційним номером №569 від 06.03.2012, яке ухвалою суду від 06.10.2016 задоволено.

Ухвалою суду від 15.11.2016 залучено до участі у справі у якості третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача товариство з обмеженою відповідальністю "Східно-Кримська Фондова Компанія" (98100, Автономна Республіка Крим, м. Феодосія, вул. Перемоги, буд. 2, код 24862692).

Ухвалою суду Київської області від 15.11.2016 скеровано на адресу Голосіївського УП ГУНП України м. Києві запит про надання інформації стосовно кримінального провадження №000190 відкритого за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України відносно голови наглядової ради ПрАТ Білицький завод Теплозвукоізоляція та директора ТОВ Базальт-Альтернатива та засвідчених копій документів направлених ТОВ Гранд-Цінні Папери листом № 240 від 03.06.2014., зокрема анкети рахунку в цінних паперах № 100031 від 29.02.2012, картки із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах № 329 від 29.02.2012, договору про відкриття рахунку в ЦП № 3-003065 від 29.02.2012. Станом на 14.12.2016 відповідь на адресу суду не надходила.

Через канцелярію суду представником позивача було подано клопотання від 12.12.2016 про витребування доказів, а саме витребувати у ПАТ Національний депозитарій України: - реєстр власників цінних паперів ПАТ Білицький завод Теплозвукоізоляція станом на кожну облікову дату у період з 06.03.2012 по 30.03.2012.

Ухвалою господарського суду Київської області від 14.12.2016 повторно зобовязано товариство з обмеженою відповідальністю "Східно-Кримська Фондова Компанія" надати письмові пояснення щодо обставин справи, повідомити суд про всі відомі обставини щодо набуття відповідачем прав на акції АТ Білицький завод Теплозвукоізоляція у кількості 657780 штук, що становить 40,0035 загальної кількості акцій, надати відповідні докази вчинення правочину щодо набуття відповідачем прав на ці акції, включаючи та не обмежуючись копію договору про відкриття рахунку у ЦП, засвідчену копію відповідного правочину щодо набуття відповідачем права на акції.

Повторно скеровано на адресу Голосіївського УП ГУНП України м. Києві запит про надання інформації стосовно кримінального провадження № 000190 відкритого за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України відносно голови наглядової ради ПрАТ Білицький завод Теплозвукоізоляція та директора ТОВ Базальт-Альтернатива та засвідчених копій документів направлених ТОВ Гранд-Цінні Папери листом № 240 від 03.06.2014., зокрема анкети рахунку в цінних паперах № 100031 від 29.02.2012, картки із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах № 329 від 29.02.2012, договору про відкриття рахунку в ЦП № 3-003065 від 29.02.2012.

Уповноважено представника позивача ОСОБА_1 отримати від Голосіївського УП ГУНП України м. Києві інформації стосовно кримінального провадження № 000190 відкритого за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України відносно голови наглядової ради ПрАТ Білицький завод Теплозвукоізоляція та директора ТОВ Базальт-Альтернатива та засвідчених копій документів направлених ТОВ Гранд-Цінні Папери листом № 240 від 03.06.2014, зокрема анкети рахунку в цінних паперах № 100031 від 29.02.2012, картки із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах № 329 від 29.02.2012, договору про відкриття рахунку в ЦП № 3-003065 від 29.02.2012.

Через канцелярію суду представником позивача було подано клопотання від 25.01.2017 про витребування доказів, а саме витребувати у Голосіївського районного суду міста Києва з матеріалів справи щодо судового розгляду кримінального провадження №000190 такі документи: - анкету рахунку в цінних паперах №100031 від 29.09.2012; - картку із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах №329 від 29.02.2012; - договір про відкриття рахунку в цінних паперах №3-003065 від 29.02.2012 року; - інші документи, що були передані ТОВ Гранд- Цінні папери листом №240 від 03.06.2014 року, яке ухвалою суду від 25.01.2017 задоволено.

13.02.2017 через канцелярію господарського суду Київської області від позивача надійшло клопотання про зупинення провадження у справі №911/1827/16 до моменту закінчення кримінального провадження №0000056 від 01.08.2014, або до моменту одержання в межах вказаного кримінального провадження документів та інших матеріалів, що матимуть доказову силу при розгляді господарської справи №911/1827/16.

Розглянувши клопотання позивача про зупинення провадження у справі №911/1827/16 заслухавши пояснення позивача суд приходить до висновку про наявність достатніх підстав для задоволення клопотання позивача про зупинення провадження у справі з огляду на наступне.

Під час судового розгляду третьою особою ТОВ «Град Цінні Папери» були надані письмові пояснення, де зазначалось, що усі витребувані судом документи щодо відчуження 40,0035% простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляція», ТОВ «Град Цінні Папери» надало для досудового розслідування кримінального провадження №000190, що здійснювалось Голосіївським управлінням поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві. До того ж, представники ТОВ «Град-Цінні Папери» неодноразово зазначали про відсутність у товариства копій вищезазначених документів.

У звязку з цим, ухвалою суду від 14.12.2016 було витребувано документи у Голосіївського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві запит про надання інформації стосовно кримінального провадження №000190. Проте, заступником начальника Голосіївському УП ГУ НП в м. Києві, начальником слідчого відділу ОСОБА_2 було повідомлено, що за указаним в ухвалі суду номером кримінального провадження, Голосіївський УП ГУНП в м. Києві не здійснюється і не здійснювалось досудове розслідування.

Натомість було надано вірний номер кримінального провадження, про яке йшлось у поясненнях ТОВ «Град Цінні Папери», а саме: №000190, а також повідомлено, що досудове розслідування даного кримінального провадження було закінчено, а матеріали справи передано до суду.

Постановою Голосіївського районного суду м. Києва від 21 квітня 2016 року кримінальну справу по обвинуваченню ОСОБА_3 у вчиненні злочинів, передбачених ст. ст. 368, 191 Кримінального кодексу України, повернуто прокурору Київської місцевої прокуратури №1 м. Києва для організації проведення додаткового розслідування. На вказану постанову суду прокурором, який брав участь у розгляді справи судом першої інстанції, подано апеляцію, яка разом із вказаною кримінальною справою була направлена до Апеляційного суду міста Києва. Відповідно до постанови Апеляційного суду міста Києва від 29.09.2016 вищезазначену справу було повернуто до Голосіївського районного суду міста Києва для розгляду клопотання щодо відновлення строку на апеляційне оскарження.

Господарським судом Київської області 25 січня 2017 року було постановлено ухвалу про витребування доказів та видано судовий запит до Голосіївського районного суду міста Києва, з метою отримання копій витребуваних документів: анкети рахунку в цінних паперах №100031 від 29.09.2012 року; картки із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах №329 від 29.02.2012; договору про відкриття рахунку в цінних паперах №3-003065 від 29.02.2012 року; інших документів, що були передані ТОВ «Град - Цінні папери» листом №240 від 03.06.2014 року.

Позивачу, ознайомившись з матеріалами справи та кримінального провадження №000190 стало відомо, що матеріали справи та кримінального провадження №000190 не містять ані витребуваних судом документів, ані будь-яких інших документів, що стосувалися б відчуження 40,0035% простих іменних акцій, емітованих ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляція». Саме ж кримінальне провадження стосується діяльності ОСОБА_3 під час зайняття ним посади у ПАТ «Білицький завод «Теплозвукоізоляція», а не щодо його діяльності як директора ТОВ «Базальт-Альтернатива».

Водночас, судом встановлено, що з 15.06.2015 року Ірпінським відділом поліції Головного управління Національної поліції у Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000056 від 01.08.2014 року, яке було сформовано внаслідок обєднання кримінального провадження № 0000056 від 01.08.2014 року та кримінального провадження №0001507 від 02.09.2014 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 190, ч. 1 ст. 358 Кримінального кодексу України, а саме за фактом незаконного заволодіння належними ТОВ «БАЗАЛЬТ-АЛЬТЕРНАТИВА» акціями ПАТ «БІЛИЦЬКИЙ ЗАВОД «ТЕПЛОЗВУКОІЗОЛЯЦІЯ» загальною номінальною вартістю 2302230,00 грн. (40,0035 % загальної кількості акцій), чим було завдано значної майнової шкоди ТОВ «БАЗАЛЬТ- АЛЬТЕРНАТИВА».

Таким чином, позивач посилається на те, що ним вичерпано всі засоби отримання доказів у справі (а саме: оспорюваного правочину та/або будь-яких інших документів, що надали б інформацію про його предмет, сторін та інші умови) в межах господарського судочинства, не призвели до жодних позитивних наслідків і заходи, які були вжиті судом з метою сприяння позивачу у отриманні доказів, на які посилався позивач.

Відсутність відомостей про час складання оспорюваного правочину, його зміст, сторін та осіб, що його підписали, інших відомостей, що мають бути досліджені судом у межах провадження у справі про визнання недійсним відповідного правочину, фактично унеможливлює подальший розгляд справи, принаймні до часу коли відповідні обставини та докази не будуть встановлені та визначені у інший спосіб, зокрема в межах кримінального провадження, що провадиться за цими обставинами.

Позивач наполягає на необхідності здійснення судового розгляду по цій справі, з метою захисту його порушеного права та вказує на необхідність зупинення провадження у справі до часу завершення кримінального провадження № 0000056, що провадиться Ірпінським відділом поліції Головного управління Національної поліції у Київській області.

Дослідивши обставини справи, доводи, наведені позивачем в обґрунтування заявленого клопотання суд погоджується із необхідністю скерування матеріалів справи до слідчих органів, в провадженні яких перебуває відповідне кримінальне провадження, адже саме за допомогою слідчих дій можливо встановити обставини, повязані із укладенням оспорюваного правочину, встановити сам факт того, що такий правочин відбувся, ким він був вчинений та чи в межах своїх повноважень діяли відповідні особи, що його уклали.

Саме від встановлення слідчим шляхом зазначених обставин залежить можливість продовження судового розгляду по цій справі по суті та до їх встановлення подальший розгляд справи фактично унеможливлений, адже усі вжиті судом заходи не призвели до можливості отримання витребуваних та необхідних суду доказів для всебічного, повного та обєктивного розгляду справи за позовом позивача, що, водночас, не може позбавляти позивача права на судовий захист своїх прав та охоронюваних законом інтересів лише з тих міркувань, що він не може надати докази вчинення оспорюваного правочину, коли як факт вибуття з власності позивача пакету акцій ПАТ «БІЛИЦЬКИЙ ЗАВОД «ТЕПЛОЗВУКОІЗОЛЯЦІЯ» загальною номінальною вартістю 2302230,00 грн. (40,0035 % загальної кількості акцій) матеріалами справи підтверджується.

З урахуванням викладеного суд вважає за доцільне скерувати матеріали справи до Ірпінського відділу поліції Головного управління Національної поліції у Київській області, в провадженні якого перебуває кримінального провадження №0000056 для проведення відповідних слідчий дій з урахуванням обставин, що викладено в цій ухвалі та матеріалів та доказів, що містяться у справі.

Згідно п. 2 ч. 2 ст. 79 ГПК України господарський суд має право зупинити провадження у справі за клопотанням сторони, прокурора, який бере участь в судовому процесі, або за своєю ініціативою у випадках надсилання господарським судом матеріалів прокурору або органу досудового розслідування.

Враховуючи направлення до органу досудового розслідування матеріалів справи №911/1827/16 для встановлення фактів та обставин, що мають значення для правильного і обєктивного вирішення спору, суд дійшов висновку про необхідність зупинення провадження у справі №911/1827/16 на строк до завершення кримінальному провадженні №0000056.

Керуючись ст.ст. 79, 86 ГПК України, суд

УХВАЛИВ:

1. Копії матеріалів справи №911/1827/16 надіслати до Ірпінського відділу поліції Головного управління Національної поліції у Київській області, де здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000056 від 01.08.2014, яке було сформовано внаслідок обєднання кримінального провадження № 0000056 від 01.08.2014 та кримінального провадження №0001507 від 02.09.2014 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 190, ч. 1 ст. 358 Кримінального кодексу України, а саме за фактом незаконного заволодіння належними ТОВ «Базальт-Альтернатива» акціями ПАТ «Білицький Завод «Теплозвукоізоляція» загальною номінальною вартістю 2302230,00 гривень (40,0035 % загальної кількості акцій), чим було завдано значної майнової шкоди ТОВ «Базальт- Альтернатива».

2. Провадження у справі №911/1827/16 зупинити до закінчення кримінального провадження №0000056 від 01.08.2014.

Суддя Р.М. Колесник