КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"14" листопада 2016 р. Справа№ 910/8445/15-г

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого: Мартюк А.І.

суддів: Алданової С.О.

Зубець Л.П.

при секретарі Єременко К.Л.

за участю представників

від позивача: ОСОБА_2 за дов. б/н від 01.04.2016 р.

від відповідача: Карандашов Я.О. а дов. б/н від 04.01.2016 р.

від третьої особи - 1: не з'явились

від третьої особи - 2: Братушко Р.С. за дов. №01-09/14 від 03.09.2014 р.

від третьої особи - 3: не з'явились

від третьої особи - 4: не з'явились

від третьої особи - 5: не з'явились

розглянувши у відкритому судовому засіданні

апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сталькон М"

на рішення Господарського суду міста Києва

від 25.05.2016 року

у справі № 910/8445/15-г (суддя Лиськов М.О.)

за позовом ОСОБА_5

до Публічного акціонерного товариства "Київпроект"

за участю третіх

осіб: 1. Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія

з управління активами "Інтер Кепітал Груп"

2. Товариства з обмеженою відповідальністю

"Сталькон М"

3. Закритого акціонерного товариства "Акціонерна

страхова компанія "Рокада"

4. Відділу державної реєстрації юридичних осіб та

фізичних осіб-підприємців Шевченківського району

реєстраційної служби Головного управління юстиції у

місті Києва

5. ОСОБА_7

про визнання недійсними рішень наглядової ради

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_5 звернувся до Господарського суду міста Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства "Київпроект" про визнання недійсними рішень наглядової ради товариства, оформлених протоколом від 26.02.2014.

В обґрунтування своїх вимог позивач посилається на порушення відповідачем порядку скликання та проведення засідання наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Київпроект", оскільки в порушення п. 2.10 Положення про наглядову раду позивача та іншого члена наглядової ради ОСОБА_7 не було повідомлено про проведення засідання наглядової ради, що позбавило можливості виконувати свої обов'язки і користуватись відповідними правами членів наглядової ради (брати участь у прийнятті рішення, заперечувати з питань порядку денного, тощо). Також, на думку позивача, в порушення ч. 2 ст. 55 Закону України "Про акціонерні товариства", п.п. 8.3.5 Статуту товариства та п. 4.1 Положення про наглядову раду, рішення наглядової ради були прийняті за відсутності кворуму, оскільки на засіданні 26.02.2014 був повноважний лише один член наглядової ради - представник ТОВ "Сталькон М", в той час як представники Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" та Закритого акціонерного товариства "Акціонерна страхова компанія "Рокада" не мали повноважень на представлення інтересів вказаних товариств на засіданні наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Київпроект".

Рішенням господарського суду міста Києва від 10.08.2015 у справі № 910/8445/15-г в позові відмовлено повністю.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 01.12.2015 апеляційну скаргу ОСОБА_5 на рішення господарського суду міста Києва від 10 серпня 2015 року по справі № 910/8445/15-г залишено без задоволення. Рішення Господарського суду міста Києва від 10 серпня 2015 року по справі № 910/8445/15-г залишено без змін

Постановою Вищого господарського суду від 16.03.2016 по справі № 910/8445/15-г Постанову Київського апеляційного господарського суду від 01.12.2015 та рішення господарського суду міста Києва від 10.08.2015 у справі № 910/8445/15-г скасовано, справу направлено на новий розгляд до господарського суду міста Києва.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 25.05.2016 року у справі № 910/8445/15-г позов задоволено повністю, визнано недійсним рішення Наглядової ради Публічного акціонерного товариства "Київпроект", оформлене протоколом засідання наглядової ради від 26.02.2014, стягнуто з Публічного акціонерного товариства "Київпроект" на користь ОСОБА_8 1 218 грн. 00 коп. - суму судового збору.

Не погоджуючись з зазначеним рішенням, Товариство з обмеженою відповідальністю "Сталькон М" звернулось до Київського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати Господарського суду міста Києва від 25.05.2016 року у справі № 910/8445/15-г та прийняти нове рішення.

Вимоги та доводи апеляційної скарги мотивовані тим, що судом першої інстанції було неповно з'ясовано обставини, які мають значення для справи, а також невірно застосовано норми матеріального та процесуального права, що призвело до прийняття невірного рішення.

Відповідно до Протоколу автоматизованого розподілу судової справи між суддями апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сталькон М" від 06.07.2016 передано на розгляд колегії суддів Київського апеляційного господарського суду: головуючий суддя Мартюк А.І., судді Дідиченко М.А., Чорна Л.В.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 07.07.2016 р. колегією суду у складі головуючого судді Мартюк А.І., суддів Дідиченко М.А., Чорна Л.В. прийнято апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сталькон М" у справі № 910/8445/15-г до провадження, розгляд апеляційної скарги призначено на 29.08.2016 року.

20.08.2016 р. через відділ документального забезпечення Київського апеляційного господарського суду від представника ОСОБА_5 надійшов відзив на апеляційну скаргу по справі №910/8445/15-г.

Розпорядженням Київського апеляційного господарського суду від 29.08.2016 р. по справі № 910/8445/15-г було призначено проведення повторного автоматизованого розподілу справи у зв'язку із перебуванням у відспустці суддів (які не є суддями - доповідачами) Дідиченко М.А., Чорної Л.В.

Відповідно до Протоколу автоматичної зміни складу колегії суддів від 29.08.2016 р. для розгляду справи № 910/8445/15-г було сформовано склад колегії суддів Київського апеляційного господарського суду у складі: головуючий суддя Мартюк А.І., судді: Алданова С.О., Зубець Л.П.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 29.08.2016 р. колегією суду у складі головуючого судді Мартюк А.І., суддів Зубець Л.П., Алданова С.О. прийнято апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сталькон М" у справі № 910/8445/15-г до провадження колегії суддів у названому складі.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 29.08.2016 р. у справі № 910/8445/15-г колегією суду у складі головуючого судді Мартюк А.І., суддів Зубець Л.П., Алданова С.О. розгляд апеляційної скарги по справі № 910/8445/15-г відкладено на 17.10.2016 р.

17.10.2016 р. через відділ забезпечення документообігу та моніторингу виконання документів Київського апеляційного господарського суду від представника ОСОБА_5 надійшла заява про долучення доказів.

Ухвалою Київського апеляційного господарського суду від 17.10.2016 р. у справі № 910/8445/15-г відкладено розгляд справи на 14.11.2016р.

Представники позивача та відповідача проти доводів апеляційної скарги заперечували, просили апеляційну скаргу залишити без задоволення, а рішення Господарського суду м. Києва від 25.05.2016 року у справі № 910/8445/15-г без змін.

Представники третіх осіб у судове засідання не з'явились. Враховуючи те, що в матеріалах справи мають місце докази належного повідомлення всіх учасників судового процесу про час та місце проведення судового засідання по розгляду апеляційної скарги, колегія суддів вважає можливим здійснити перевірку рішення першої інстанції у даній справі в апеляційному порядку за наявними матеріалами справи та без участі представників третіх осіб.

Розглянувши доводи апеляційної скарги, перевіривши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши докази, проаналізувавши на підставі встановлених фактичних обставин справи правильність застосування судом першої інстанції норм законодавства, колегія встановила наступне.

Публічне акціонерне товариство "Київпроект" є юридичною особою, яка відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру, зареєстрована 18.01.1994; дата та номер запису в Єдиному державному реєстрі про включення до Єдиного державного реєстру відомостей про юридичну особу - 22.09.2004; номер запису: 0001490.

Як вбачається з матеріалів справи , відповідач здійснює свою діяльністю відповідно до Статуту, затвердженого протоколом Загальних зборів акціонерів № 19 від 02.11.2010 з подальшими змінами та доповненнями.

Позивач є акціонером відповідача, що володіє 10 простими іменними акція ПАТ "Київпроект" номінальною вартістю 2,00 грн. кожна, що становить 0,0002% статутного капіталу Товариства та підтверджується виписками про стан рахунку у цінних паперах станом на 02.09.2013 та станом на 21.08.2014.

Відповідно до ст. 3 Закону України "Про акціонерні товариства" акціонерне товариство - господарське товариство, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями.

Згідно з ч. 1 ст. 154 Цивільного кодексу України, ч. 1 ст. 13 Закону України "Про акціонерні товариства", установчим документом акціонерного товариства є його статут.

Відповідно до п. 1.2 статуту Публічного акціонерного товариства "Київпроект", затвердженого протоколом № 19 Загальних зборів акціонерів від 02.11.2010, цей статут визначає порядок діяльності та припинення товариства, його правовий статус, а також взаємовідносини між товариством і акціонерами, їх права, обов'язки та відповідальність.

Статтею 51 Закону України "Про акціонерні товариства" встановлено, що наглядова рада акціонерного товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та цим Законом, контролює та регулює діяльність виконавчого органу.

Згідно з п. 8.1.2 Статуту, органом управління товариства є, зокрема, наглядова рада товариства - орг.ан контролю та регулювання діяльності виконавчого органу товариства.

Відповідно до ч. 1 ст. 53 Закону України "Про акціонерні товариства" члени наглядової ради акціонерного товариства обираються з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність, та/або з числа юридичних осіб - акціонерів. Член наглядової ради - юридична особа може мати необмежену кількість представників у наглядовій раді. Порядок діяльності представника акціонера у наглядовій раді визначається самим акціонером.

Пунктом 8.3.5 Статуту Публічного акціонерного товариства "Київпроект" (в редакції, чинній станом на 24.04.2012) встановлено, що наглядова рада обирається загальними зборами шляхом кумулятивного голосування у кількості 5 осіб строком на 3 роки.

Згідно рішення загальних зборів акціонерів ПАТ "Київпроект" від 24.04.2012, оформленого протоколом № 23 призначено членами наглядової ради відповідача 5 осіб.

У відповідності до вказаного рішення акціонерів до складу наглядової ради ПАТ "Київпроект" було обрано:

ОСОБА_9 - акціонер - фізична особа,

2. ОСОБА_7 - акціонер - фізична особа,

3. ЗАТ "АСК "Рокада" - акціонер - юридична особа в особі представника ОСОБА_10,

4.ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" - акціонер - юридична особа в особі представника ОСОБА_11,

5.ТОВ "Сталькон М" - акціонер - юридична особа в особі представника ОСОБА_12.

Пунктом 8 частини другої статті 52 Закону України "Про акціонерні товариства" встановлено, що до виключної компетенції наглядової ради належить обрання та припинення повноважень голови і членів виконавчого органу.

26.02.2014 відбулось засідання наглядової ради Товариства, на якому було прийнято рішення, що оформлене протоколом від 26.02.2014.

На засіданні наглядової ради прийняті рішення з наступних питань порядку денного:

1. Відкликання повноважень та звільнення з посади Голови Правління Публічного акціонерного товариства "Київпроект" (м. Київ, вул. Богдана Хмельницького, 16-22; ідентифікаційний код 04012780) ОСОБА_13 з 26 лютого 2014 року;

2. Обрання Головою Правління Товариства ОСОБА_14 з 27 лютого 2014 року.

За умовами п.п. 17, 18 постанови Пленуму Верховного Суду України від 24.10.2008 № 13 "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" рішення загальних зборів учасників (акціонерів) та інших органів господарського товариства є актами, оскільки ці рішення зумовлюють настання правових наслідків, спрямованих на регулювання господарських відносин, і мають обов'язковий характер для суб'єктів цих відносин.

Відповідно до п.п. 38, 39 постанови Пленуму Верховного Суду України від 24.10.2008 № 13 "Про практику розгляду судами корпоративних спорів" учасники товариства (акціонери), а також інші особи, права та законні інтереси яких порушено рішенням наглядової ради чи виконавчого органу товариства, вправі оскаржити до суду відповідні рішення як акти, оскільки наглядова рада та виконавчий орган товариства є його органами управління, що приймають обов'язкові для виконання рішення. Рішення наглядової ради товариства може бути оскаржено в судовому порядку акціонером (учасником) товариства шляхом пред'явлення позову про визнання його недійсним, якщо таке рішення не відповідає вимогам законодавства та порушує права чи законні інтереси учасника (акціонера) товариства. Відповідачем за таким позовом є товариство. При вирішенні спорів, пов'язаних з порядком скликання і роботи наглядової ради товариства, визначенням правомочності її засідання, необхідно застосовувати положення установчих документів товариства. У випадку їх неврегульованості в установчих документах застосовується аналогія закону в частині норм, що регулюють відповідні питання скликання та проведення загальних зборів товариства (обов'язковість повідомлення усіх членів наглядової ради про проведення засідання, надання інформації з питань порядку денного, правомочність, порядок прийняття рішення).

Відповідно до ст. 55 Закону України "Про акціонерні товариства" засідання наглядової ради скликаються за ініціативою голови наглядової ради або на вимогу члена наглядової ради. Засідання наглядової ради є правомочним, якщо в ньому бере участь більше половини її складу. Статутом товариства може встановлюватися більша кількість членів наглядової ради, необхідна для визнання її засідань правомочними.

Відповідно до п. 8.3.8 статуту та статті 55 Закону України "Про акціонерні товариства", засідання наглядової ради є правомочним, якщо в ньому бере участь більше половини її складу.

Таким чином, правомочним є засідання Наглядової ради Товариства, на якому присутні, щонайменше, три її члена.

Згідно з частинами 4 та 5 статті 55 Закону України "Про акціонерні товариства" та пунктом 8.3.9 Статуту Товариства, рішення Наглядової ради приймається простою більшістю голосів членів наглядової ради, які беруть участь у засіданні та мають право голосу. На засіданні Наглядової ради кожний член наглядової ради має один голос.

26.02.2014 у засіданні взяли участь три члени Наглядової ради Товариства, що підтверджується протоколом б/н, який підписаний головуючим - Головою Наглядової ради ОСОБА_12 та скріплений печаткою Товариства, а саме: від ЗАТ "АСК "Рокада" був присутній представник ОСОБА_15, від ТОВ "Сталькон М" - директор ОСОБА_12 та від ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп" - директор ОСОБА_16.

Судом встановлено, що на засіданні 26.02.2014 члена Наглядової ради - Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер кепітал груп" представляв його директор ОСОБА_16, який був призначений на посаду відповідно до протоколу загальних зборів учасників від 10.09.2013.

Рішенням Господарського суду міста Києва від 24.02.2014 у справі № 910/25004/13 (залишене без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 15.05.2014) визнано недійсним рішення загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю "Інтер кепітал груп", які оформлені протоколом № б/н від 10.09.2013.

Постановами Харківського апеляційного господарського суду від 23.06.2014 у справі № 922/876/14 та від 24.06.2014 у справі № 922/877/14 встановлено обставини відсутності у ОСОБА_16 повноважень на вчинення від імені Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер кепітал груп" жодних дій на укладання договорів, угод тощо.

Представник ЗАТ "АСК "Рокада" ОСОБА_15 також не мав повноважень на представлення інтересів товариства у Наглядовій раді ПАТ "Київпроект", оскільки відповідно до наказу № 1 від 08.01.2014 та повідомлення від 15.01.2015 були скасовані довіреності, видані від імені ЗАТ "АСК "Рокада".

За вказаних обставин, що у засіданні Наглядової ради Товариства, що відбулось 26.02.2014 фактично приймав участь один її повноважений член - представник ТОВ "Сталькон М" ОСОБА_12

Крім того, в матеріалах справи наявна заява відповідача про визнання позову.

Відповідно до ч. 5 ст. 78 ГПК України у разі визнання відповідачем позову господарський суд приймає рішення про задоволення позову за умови, що дії відповідача не суперечать законодавству або не порушують прав і охоронюваних законом інтересів інших осіб.

У разі визнання позову відповідачем господарський суд виносить рішення згідно з вимогами ст.ст. 82-87 ГПК України.

Пунктом 3.12 постанови пленуму Вищого господарського суду України від 26.12.2011 № 18 "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції" роз'яснено, що згідно з ч. 5 ст. 78 ГПК господарський суд приймає рішення про задоволення позову у разі визнання його відповідачем. Проте суд, який вирішує спір, не зв'язаний заявами позивача про відмову від позову, зменшення розміру позовних вимог та відповідача - про визнання позову. На підставі ч. 6 ст. 22 ГПК у разі, якщо відповідні дії суперечать законодавству або порушують чиї-небудь права і охоронювані законом інтереси (у тому числі юридичної чи фізичної особи, яка не є учасником даного судового процесу), спір підлягає вирішенню по суті згідно з вимогами чинного законодавства.

Судом встановлено, що вказана заява, про визнання позовних вимог не суперечать законодавству та не порушує чиї-небудь права і охоронювані законом інтереси.

Щодо знаходження Позивача в реєстрі власників іменних цінних паперів ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" станом на 26.02.2014 суд зазначає наступне.

ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" є публічним акціонерним товариством, акції якого дематеріалізовані, тобто зберігаються на рахунках в цінних паперах, відкритих власниками акцій у відповідній депозитарній установі, яка має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності.

ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" як емітенту цінних паперів достеменно відомо, що в ПАТ "БАНК ФОРУМ" (, адреса: 02100,0 м. Київ, бульв. Верховної ради, буд.7) станом на 01.01.2014 року обслуговувалися 4 рахунки в цінних паперах наступних акціонерів ПАТ "КИЇВПРОЕКТ":

- ОСОБА_17 (6 штук акцій),

- ТОВ "КУА "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" (491 483 штук акцій),

- ОСОБА_5 (10 штук акцій);

- ОСОБА_18 (4 штук акцій)

що в сукупності володіли 491 503 штуками простих іменних простих акцій (8,0476 % від статутного капіталу), що підтверджується Реєстром власників іменних цінних паперів ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" станом на 31.12.2013 року (знаходиться в матеріалах справи).

Із Реєстру акціонерів ПАТ "КИЇВПРОЕКТ", складеного НДУ станом на 26.02.2014 , видно, що саме на цю дату в ПАТ "БАНК ФОРУМ" зберігаються на рахунках в цінних 491 503 штук простих іменних акцій (8,047589%), тобто така ж сама кількість акцій, що й на 31.12.2013 року. А це означає, що акціонери не змінилися і залишаються власниками тієї ж кількості акцій, що й на 31.12.2013.

Таким чином, документи та бази даних ПАТ "БАНК ФОРУМ" були сформовані та передані на зберігання до НДУ станом на 21.08.2014 року (60 днів по 21.08.2014).

Акціонер ОСОБА_5, як і інші власники рахунків в не закрив свій рахунок в цінних паперах в ПАТ "БАНК ФОРУМ" протягом встановленого 60-денного строку і не здійснив переказ належних йому акцій ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" в іншу депозитарну установу/зберігача. Це підтверджується зокрема повідомленням ПАТ "БАНК ФОРУМ" від 02.07.2014 року за № 35941/2.6, адресованого ОСОБА_5 про необхідність обрання іншої депозитарної установи та переведення належних йому акцій на рахунок в іншу депозитарну установу, у зв'язку з ліквідацією банку, то і виписка про стан рахунку в цінних паперах також була сформована та видана ОСОБА_5 станом на 21.08.2014 року. Дане повідомлення підтверджує, що за період з 31.12.2013 року по 26.02.2014 ОСОБА_5 залишався акціонером ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" та не здійснював ніяких операцій з належними йому акціями.

Інший акціонер Товариства - ТОВ "КУА ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" також не закрив рахунок в цінних паперах в банку ФОРУМ і у зв'язку з передачею їх на зберігання до Національного депозитарію отримало виписку про стан рахунку в цінних паперах на 21.08.2014.

З переліку акціонерів ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" станом на 26.02.2016 року, ОСОБА_5 і досі є акціонером ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" та володіє 10 штуками простих іменних акцій (акції зберігаються в ПАТ "КБ "ХРЕЩАТИК"), Акціонери, які зберігали належні їм акції ПАТ "КИЇВПРОЕКТ" на рахунках в цінних паперах в банку ФОРУМ, відкрили нові рахунки в цінних паперах у інших депозитарних установах (наприклад, ТОВ "КУА "ІНТЕР КЕПІТАЛ ГРУП" - 491 483 акції - обслуговується в ТОВ "Аваль-Брок"; ОСОБА_17 - 6 акцій - в ПАТ "ОТП Банк". А 4 акції акціонера ОСОБА_20 залишилися в НДУ як уповноваженого на зберігання.

Враховуючи вищевикладене, вирішуючи спір по суті заявлених позовних вимог, суд першої інстанції повно та всебічно дослідив обставини справи, дав їм належну правову оцінку, дійшов правильних висновків щодо прав та обов'язків сторін, які ґрунтуються на належних та допустимих доказах.

Згідно ст. 32 Господарського процесуального кодексу України (надалі - ГПК України) доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Приписами статей 33, 34 ГПК України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу, господарський суд приймає тільки ті докази, які мають значення для справи, обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування.

Обставини, викладені скаржником в апеляційній скарзі, не знайшли свого підтвердження під час розгляду даної справи.

Зважаючи на вищенаведене, колегія суддів дійшла висновку про те, що рішення Господарського суду м. Києва від 25.05.2016р. у справі № 910/84450/15-г прийнято з повним та всебічним дослідженням обставин, які мають значення для справи, а також з дотриманням норм матеріального і процесуального права, у зв'язку з чим апеляційна скарга скаржника задоволенню не підлягає.

Керуючись ст. ст. 32-34, 49, 99, 101, 103-105 Господарського процесуального кодексу України, Київський апеляційний господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Сталькон М" залишити без задоволення, а рішення Господарського суду м. Києва від 25.05.2016р. у справі № 910/84450/15-г - без змін.

2. Матеріали справи № 910/8445/15-г повернути до Господарського суду м. Києва.

3. Постанова набирає законної сили з моменту її проголошення та може бути оскаржена до касаційного суду протягом двадцяти днів у встановленому законом порядку.

Головуючий суддя А.І. Мартюк

Судді С.О. Алданова

Л.П. Зубець