РІВНЕНСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"08" листопада 2016 р. Справа № 902/69/16

Рівненський апеляційний господарський суд у складі колегії:

Головуючого судді Розізнана І.В.

судді Мельник О.В. ,

судді Грязнов В.В.

при секретарі судового засідання Клімук Л.Р.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Рівненського апеляційного господарського суду апеляційну скаргу відповідача відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" на рішення господарського суду Вінницької області від 21.03.2016р. у справі № 902/69/16 (суддя Грабик В.В.)

за позовом Компанії "Ukinvest Development Limited" (Республіка Кіпр, м. Лімасол)

до відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" (Вінницька обл., Калинівський р-н., м. Калинівка)

за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Калинівське районне управління юстиції Вінницької області (Вінницька обл., Калинівський р-н., м. Калинівка)

про визнання недійсними рішень загальних зборів, скасування державної реєстрації змін

за участю представників:

позивача - Літаєва І.А., представник за договором про надання правової допомоги від 23.02.2016р.;

відповідача - Захарчук М.В., представник за довіреністю від 15.03.2016р.;

третьої особи - не з'явився;

Судом роз'яснено представникам сторін права та обов'язки, передбачені ст. ст. 20, 22 ГПК України.

Клопотання про технічну фіксацію судового процесу не поступало, заяв про відвід суддів не надходило.

ВСТАНОВИВ:

Компанія "Ukinvest Development Limited" звернулася до господарського суду Вінницької області з позовом про визнання недійсними рішень зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" від 27.01.2015р.; скасування державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", , внесених на підставі рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" від 27.01.2015р.

Рішенням господарського суду Вінницької області від 21.03.2016р. у справі № 902/69/16 позов задоволено; визнано недійсними рішення загальних зборів акціонерів відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" від 27.01.2015р.; скасовано державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод", код ЄДРЮОФОП 00901329, внесених на підставі рішень загальних зборів акціонерів відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" від 27.01.2015р.; стягнуто з відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" на користь Компанії "Ukinvest Development Limited" витрати по сплаті судового збору в сумі 2 756 грн.

Не погоджуючись з прийнятим судом першої інстанції рішенням, відкрите акціонерне товариство "Калинівський ремонтно-механічний завод" звернулося до Рівненського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати рішення суду першої інстанції, прийняти нове рішення, яким відмовити в задоволенні позову.

Мотивуючи апеляційну скаргу скаржник зазначає, що на дату скликання загальних зборів 27.01.2015 року, при визначенні кворуму та голосуванні на загальних зборах, могли бути враховані лише акції тих акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які уклали з депозитарною установою договір про обслуговування рахунка в цінних паперах. Однак, позивачем такий договір з депозитарною установою не укладений, тому зазначені ним порушення у порядку скликання загальних зборів не могли вплинути на його право на участь в управлінні акціонерним товариством та прийняття загальними зборами тих чи інших рішень, оскільки самим позивачем не було вчинено дій з виконання свого обов'язку по зверненню до депозитарної установи та укладання з нею договору про обслуговування рахунка в цінних паперах. Скаржник зазначає, що Компанія "Ukinvest Development Limited" була повідомлена про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" депозитарною установою ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" 25.12.2014р., тобто, не пізніше ніж за 30 днів до їх проведення, що підтверджується копією фіскального чеку "Укрпошти" №0030262 від 25.12.2014р. Також скаржник вказує, що в бюлетені Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Цінні папери України" №245 (4042) від 25.12.2014р. міститься повідомлення про призначення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" на 27.01.2015р. за місцезнаходженням товариства, тобто за адресою: вул. Українська, 35, м. Калинівка, Калинівського району, Вінницької області, в приміщенні адмінкорпусу, зала засідань. Враховуючи викладене, скаржник зазначає, що відповідачем здійснено всі дії щодо повідомлення позивача про проведення загальних зборів акціонерів.

Компанія "Ukinvest Development Limited" надіслала до суду відзив на апеляційну скаргу (вх. №25482/16 від 30.09.2016р.), в якому позивач заперечує доводи апеляційної скарги, просить рішення суду першої інстанції залишити без змін, а апеляційну скаргу без задоволення.

Ухвалою Рівненського апеляційного господарського суду від 15.09.2016р. апеляційну скаргу відповідача прийнято до провадження, справу призначено до розгляду.

Ухвалою Рівненського апеляційного господарського суду від 11.10.2016р. розгляд справи відкладено, зобов'язано відповідача та депозитарну установу - ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" надати суду належним чином завірену копію договору між емітентом та депозитарною установою про відкриття рахунків у цінних паперах; реєстр акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" на дату проведення зборів; договори між акціонерами та депозитарною установою про обслуговування рахунків в цінних паперах або на здійснення переказу належних їм прав на цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі; договір між емітентом та депозитарною установою на проведення загальних зборів 27.01.2015р.; докази наявності обмежень щодо врахування цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента в системі депозитарного обліку депозитарної установи відносно акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод"; докази повідомлення позивача про проведення загальних зборів товариства та їх порядок денний, а також включення до змісту повідомлення інформації, передбаченої ст. 36 цього Закону; протокол засідання Реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р.; протокол загальних зборів товариства від 27.01.2015р. та протокол про підсумки голосування. Зобов'язано позивач надати суду належним чином завірену копію договору з депозитарною установою про обслуговування рахунків в цінних паперах.

На виконання вимог ухвали суду від 11.10.2016р., ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" надало суду договір про обслуговування рахунків у цінних паперах №ДЕ-33-28-11/013 від 28.11.2013р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод"; договір про надання реєстру власників іменних цінних паперів №Р-3/14 від 17.02.2014р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод"; договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-145-12-11/13 від 12.11.2013р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ОСОБА_3; договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-162-25-12/13 від 25.12.2013р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ОСОБА_4; договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-151-03-10/14 від 03.10.2014р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ОСОБА_5; договір про надання послуг №Д-51-12/14 від 11.12.2014р., який укладений між ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", предметом якого є надання практичної допомоги пов'язаної з проведенням чергових загальних зборів акціонерів та проведення роботи по ліквідації товариства; повідомлення про призначення чергових загальних зборів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" 27.01.2016р., а також докази направлення повідомлення позивачу зборів. Також в поясненнях ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" зазначає, що участь у загальних зборах мають право брати всі акціонери, але приймати рішення лише ті, які відкрили персональний рахунок у цінних паперах в депозитарній установі, тобто голосуючі акції. Так, по ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" рахунки у цінних паперах відкрито чотирма акціонерами, в тому числі у депозитарній установі - ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" трьома акціонерами.

На виконання вимог ухвали суду від 11.10.2016р., ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" надало суду реєстр власників іменних цінних паперів станом на 21.01.2015р.; протокол засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р.; протокол загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р.

Компанія "Ukinvest Development Limited" подала до суду письмові пояснення (вх. №28286/16 від 08.11.2016р.), в яких позивач зазначає, що матеріали справи не містять жодних доказів щодо існування об'єктивних перешкод у відповідача на подання доказів місцевому господарському суду, тому надані відповідачем додаткові докази не повинні прийматись апеляційним судом. Позивач зазначає, що жодного повідомлення про проведення 27.01.2015р. загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" не отримував, представники позивача не реєструвались для участі в загальних зборах та не приймали участі в таких зборах, тому враховуючи факт володіння позивачем 40,8113% від загальної кількості акцій ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", наявність кворуму на загальних зборах акціонерів без реєстрації для участі в таких загальних зборах позивача є неможливим.

Представник відповідача в судовому засіданні 08.11.2016р. підтримав доводи апеляційної скарги, просить її задоволити, рішення суду першої інстанції скасувати, прийняти нове рішення, яким в задоволенні позову відмовити.

Представник позивача в судовому засіданні 08.11.2016р. заперечила доводи апеляційної скарги, просить рішення суду першої інстанції залишити без змін, а апеляційну скаргу без задоволення.

Представник третьої особи в судове засідання 08.11.2016р. не з'явився, про день, час та місце судового розгляду повідомлявся у встановленому законом порядку.

Відповідно до ст. 101 ГПК України апеляційний господарський суд не зв'язаний доводами апеляційної скарги і перевіряє законність і обґрунтованість рішення місцевого господарського суду у повному обсязі.

Дослідивши матеріали справи та обставини на предмет повноти їх встановлення, надання їм судом першої інстанції належної юридичної оцінки, вивчивши доводи апеляційної скарги стосовно дотримання норм матеріального і процесуального права судом першої інстанції, заслухавши пояснення позивача та відповідача, колегія суддів Рівненського апеляційного господарського суду зазначає наступне.

Як встановлено апеляційним судом, відповідно до сертифікату іменних акцій серії А №74 Компанія "Ukinvest Development Limited" є власником 439945 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн., випущених 05.04.1999р. ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" в загальній кількості 1078000 штук (т.1, а.с.15).

Згідно даних, розміщених Агентством з розвитку інфраструктури фондового ринку України, за даними депозитарної установи - ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ", станом на 4-й квартал 2014р. та 1-й квартал 2015р. власником 439945 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", що становить 40,8112% від загальної кількості акцій є Компанія "Ukinvest Development Limited" (105931, КІПР, депозитарій ПАТ "Національний депозитарій України" (т.2, а.с. 31-32) .

Згідно статуту ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" (редакція, чинна на момент прийняття спірного рішення загальних зборів), затверджений протоколом загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 04.03.2008р., зареєстрований Калинівською районною державною адміністрацією №66 від 21.06.1998р. (т. 1, а.с. 149-161), статутний фонд товариства становить 269 500 грн. (п. 5.2. статуту); статутний фонд товариства поділено на 1078000 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна (п. 5.3. статуту); вищим органом товариства є загальні збори акціонерів товариства; правомочність загальних зборів акціонерів та прийнятих ними рішень, порядок та строки їх скликання визначаються відповідно до чинного законодавства України та цього статуту (п.п. 8.2.1., 8.2.2. статуту).

Відповідно до п. 8.2.4. статуту до виключної компетенції загальних зборів акціонерів, окрім іншого, належить: утворення і відкликання виконавчого органу товариства - правління; затвердження річної фінансової звітності, розподіл прибутку та збитків; рішення про ліквідацію товариства.

Згідно п. 8.2.5. статуту рішення загальних зборів акціонерів приймається більшістю в ? голосів акціонерів, які беруть участь у загальних зборах, з таких питань, окрім іншого, припинення діяльності товариства.

Відповідно до п. 8.2.9. статуту кворум загальних зборів встановлюється чинним законодавством України. У випадку, якщо загальна кількість голосів акціонерів та їх представників, що зареєструвались для участі в загальних зборах акціонерів менше встановленої законодавством, загальні збори скликаються повторно з дотриманням вимог чинного законодавства.

Про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально. Акціонери вважаються проінформованими про дату, місце та порядок денний загальних зборів, якщо товариство опублікувало всю інформацію в засобах масової інформації, визначених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, за 45 днів до початку загальних зборів та надіслало всю цю інформацію поштою, кур'єром або по телефаксу кожному держателю іменної акції особисто (п.8.2.10. статуту).

В бюлетені Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Цінні папери України" №245 (4042) від 25.12.2014р. міститься повідомлення про призначення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" на 27.01.2015 року за місцезнаходженням товариства, тобто за адресою: вулиця Українська, 35, місто Калинівка, Калинівського району, Вінницької області, в приміщенні адмінкорпусу, зала засідань (т.1, а.с.24).

Відповідно до листа ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" від 07.09.2016 року №191 акціонера - Компанію "Ukinvest Development Limited" було повідомлено про проведення загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які призначені на 27.01.2015р. депозитарною установою - 25.12.2014р., не пізніше як за 30 днів до їх проведення (т. 2, а.с. 86).

Повідомлення про призначення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" направлялось акціонеру Компанії "Ukinvest Development Limited" за адресою: Лімасол, Кіпр, що підтверджується копією фіскального чеку "Укрпошти" №0030262 від 25.12.2014 року про відправку повідомлення (т.2, а.с. 153).

Як зазначено в протоколі засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р. кворум для проведення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які призначені на 27.01.2015р. становить 98,71%; чергові загальні збори акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" вважаються правомочними; відмови у реєстрації акціонерів голосуючих акцій чи їх представників не було (т.2, а.с. 167).

Відповідно до додатку №1 до протоколу засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р. (перелік зареєстрованих акціонерів, яким належать голосуючі акції та видані бюлетені для голосування на чергових загальних зборах акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" 27.01.2015р.) для участі у загальних зборах акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" 27.01.2015р. зареєстрований акціонер ОСОБА_3, з кількістю голосуючих акцій 548619 штук (т. 2, а.с. 168).

Відповідно до додатку №2 до протоколу засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р. (перелік акціонерів, які мають право на участь у чергових загальних зборах акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" 27.01.2015р.) зареєстрований акціонер ОСОБА_6 без права голосу з питань порядку денного, з кількістю акцій 4 штуки, відсоток до загальної кількості акцій 0,0004 (т. 2, а.с. 169).

27.01.2015р. відбулися загальні збори акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. (т. 1, а.с. 212-231). Так, на загальних зборах були присутні акціонери голосуючих акцій - 1, кількість голосуючих акцій (голосів) - 548619, процент до загальної кількості (555767), голосуючих акцій (голосів) - 98,71%; голова зборів: ОСОБА_3; секретар: Очеретна Марина Василівна; запрошені: в.о. голови правління - ОСОБА_7. Загальними зборами, серед іншого, вирішено:

1. Обрати робочі органи, для проведення чергових загальних зборів акціонерів у наступному складі: голова зборів: ОСОБА_3; секретар: Очеретна Марина Василівна. Лічильна комісія у складі: голови - ОСОБА_8.

2. Затвердити наступний регламент роботи загальних зборів акціонерів: для виступів до 10 хвилин, для запитань та відповідей - до 5 хвилин. Подавати запитання акціонерами у письмовому вигляді. Не користуватися акціонерам під час проведення зборів мобільними телефонами, не робити фотозйомки мобільними телефонами та відеокамерами. Не здійснювати записи виступів на мобільні телефони, диктофони та інші технічні засоби.

3. Затвердити протокол №1 засідання реєстраційної комісії від 27.01.2015 року.

4. Затвердити порядок денний (перелік питань, що виносяться на голосування) чергових загальних зборів акціонерів товариства.

5. Затвердити звіт виконавчого органу про підсумки діяльності товариства за 2008-2014 роки.

6. Затвердити звіт наглядової ради товариства за 2008-2014 роки.

7. Затвердити прийняті рішення наглядовою радою, спрямовані на забезпечення діяльності товариства за період 01.01.2008р. по 19.12.2014р.

8. Затвердити звіт ревізійної комісії товариства за 2008-2014 роки.

9. Затвердити висновок ревізійної комісії за 2008-2014 роки, баланс станом на 31 грудня за період з 2009 року по 31 грудня 2014 року та фінансовий звіт за відповідні періоди в цілому.

10. Затвердити порядок розподілу прибутку та покриття збитків товариства за періоди 2008-2014 роки згідно статей "Доходів та Витрат" за відповідні періоди.

11. Дивіденди за період 2008-2014 роки не виплачувати, у зв'язку з відсутністю прибутку за відповідні періоди.

12. Затвердити загальним зборам правочини, які укладалися відкритим акціонерним товариством "Калинівський ремонтно-механічний завод" з 01.01.2008р. по 31.12.2014р., для здійснення господарської діяльності (договори зачитані в повному обсязі). Дати згоду загальним зборам акціонерів, на укладення виконавчим органом правочинів щодо яких є заінтересованість, більше, як на 25 відсотків (включаючи правочини, що становлять 50 і більше відсотків) вартості активів товариства за даними останньої річної фінансової звітності. Визначити, уповноваженою особою на укладення та підпису таких правочинів, Директорат відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" - ОСОБА_7.

13. Не затверджувати рішення про виділ компанії "Ukinvest Development Limited" 40,81 відсотків цілісного майнового комплексу ВАТ "Калинівський ремонтио-механічний завод", порядку та умов виділу, порядку конвертації частини акцій ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" в акції створюваного компанією товариства.

14. Прийняти рішення про добровільне припинення діяльності відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" (, місцезнаходження: 22400., вулиця Українська, 35. місто Калинівка, Калинівського району, Вінницької області), шляхом його ліквідації, у зв'язку з не досягненням мети діяльності товариства, повним зупиненням виробництва, відсутністю будь-яких обсягів робіт, появою тенденції до накопичення поточних зобов'язань та відсутністю перспектив прибуткової діяльності.

15. Обрати ліквідаційну комісію відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно- механічний завод", (на підставі прийнятого рішення про добровільне припинення діяльності відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" шляхом його ліквідації, у складі 3 (трьох) осіб. Визначити місце роботи ліквідаційної комісії за адресою: 22400, вулиця Українська, місто Калинівка, Калинівського району, Вінницької області, кабінет № 5, тобто за місце знаходженням відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод". Надати повноваження (права та обов'язки) Ліквідаційній комісії згідно чинного законодавства України. Відкликати, у зв'язку з обранням ліквідаційної комісії та переходом до її повноважень всіх прав та обов'язків: попередній склад виконавчого органу Відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод". Ліквідаційній комісії, у строк до вимог чинного законодавства України, довести до відома Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про прийняті рішення черговими Загальними зборами Відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод", а саме: - про добровільне припинення товариства, шляхом ліквідації; - про обрання ліквідаційної комісії; - про відкликання складу органів управління товариства. Ліквідаційній комісії повідомити державного реєстратора, кредиторів, акціонерів про прийняті рішення черговими загальними зборами відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" про добровільне припинення товариства шляхом його ліквідації.

16. Затвердити порядок ліквідації Відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод".

17. Затвердити порядок розподілу між акціонерами майна, що залишилось після задоволення вимог кредиторів.

18. Не приймати рішення про зміну найменування відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" згідно вимог Закону України "Про акціонерні товариства", у зв'язку з прийнятим рішення черговими загальними зборами про добровільне припинення відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" шляхом його ліквідації.

19. Не вносити змін до статуту, пов'язаних зі зміною найменування товариства та не затверджувати нову редакцію статуту товариства, у зв'язку з прийнятим рішення черговими загальними зборами про добровільне припинення відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" шляхом його ліквідації.

20. Не визначити уповноважену особу на підписання нової редакції статуту, у зв'язку з невнесенням змін та не затвердженням нової редакції статуту.

21. Не визначити уповноважену особу, для вчинення всіх необхідних дій щодо державної реєстрації нової редакції статуту, у зв'язку з не затвердженням нової редакції статуту.

22. Не затверджувати внутрішні положення товариства, а саме: Положення про загальні збори, Положення про виконавчий орган, Положення про наглядову раду, Положення про контролюючий орган, у зв'язку з прийнятим рішенням черговими загальними зборами про добровільне припинення відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" шляхом його ліквідації.

23. Відкликати виконавчий орган відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно- механічний завод", у зв'язку з обранням ліквідаційної комісії.

24. Відкликати, у зв'язку з обранням ліквідаційної комісії, наглядову раду відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод".

25. Відкликати, у зв'язку з обранням ліквідаційної комісії, ревізійну комісію відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод".

26. Не затверджувати умови цивільно-правових договорів (контрактів) та укладати договори, у зв'язку з припиненням повноважень наглядової ради та ревізійної комісії відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод".

27. Не визначати, уповноважених осіб на підписання цивільно-правових договорів (контрактів) укладених з членами наглядової ради та ревізійної комісії, у зв'язку з не укладенням таких договорів.

Інформацію голови загальних зборів, ОСОБА_3, про те, що перелік питань порядку денного, які виносилися на голосування, розглянуті черговими загальними зборами акціонерів. Чергові загальні збори акціонерів відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" вважати закритими.

05.10.2015р. представник Компанії "Ukinvest Development Limited" звернувся з листом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просив прийняти рішення про відмову в реєстрації звіту ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" про результати закритого (приватного) розміщення акцій та звернутися до суду з позовом про ліквідацію ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" (т.1, а.с.20-21).

У відповідь на лист від 05.10.2015р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку листом №12/02/25429/нк від 12.11.2015р. повідомила представника Компанії "Ukinvest Development Limited" про те, що розпорядженням №05-ЦД-З Центрального територіального департаменту Комісії від 17.02.2015р. було зупинено обіг акцій ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" у зв'язку з ліквідацією (т.1, а.с. 22).

Відповідно до витягу з ЄДРЮОФОП (станом на 28.12.2015р.) 28.01.2015р. державним реєстратором було внесено запис №3000261 про внесення рішення засновників (учасників) юридичної особи або уповноваженого ним органу щодо припинення ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" в результаті ліквідації (т.1, а.с.25-28).

Предметом позову у даній справі є визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. та скасування державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які внесені на підставі цього рішення.

Позивач обґрунтовує позов відсутністю кворуму під час прийняття рішень, які оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. на загальних зборах ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", а також зазначає, що він був неналежно повідомлений про час, місце та порядок денний загальних зборів акціонерів.

Суд апеляційної інстанції зазначає, що ч. 1 ст. 34 Закону України "Про акціонерні товариства" (в редакції, чинній на момент прийняття спірного рішення загальними зборами) передбачено, що у загальних зборах акціонерного товариства можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники.

Наявність кворуму загальних зборів визначається реєстраційною комісією на момент закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства. Загальні збори акціонерного товариства мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій. (ст. 41 Закону України "Про акціонерні товариства" у відповідній редакції).

Відповідно до п. п. 8.2.1., 8.2.2., 8.2.5., 8.2.9. статуту відповідача передбачено, що вищим органом товариства є загальні збори акціонерів товариства; правомочність загальних зборів акціонерів та прийнятих ними рішень, порядок та строки їх скликання визначаються відповідно до чинного законодавства України та цього статуту; рішення загальних зборів акціонерів приймається більшістю в ? голосів акціонерів, які беруть участь у загальних зборах, зокрема і про припинення діяльності товариства; кворум загальних зборів встановлюється чинним законодавством України. У випадку, якщо загальна кількість голосів акціонерів та їх представників, що зареєструвались для участі в загальних зборах акціонерів менше встановленої законодавством, загальні збори скликаються повторно з дотриманням вимог чинного законодавства.

Разом з тим колегія суддів звертає увагу, що 06.07.2012 року набрав чинності Закон України "Про депозитарну систему України". Так, відповідно до п. 10 розділу VI Перехідних положень Закону власник цінних паперів, які були дематеріалізовані, зобов'язаний звернутися до обраної емітентом депозитарної установи та укласти з нею договір про обслуговування рахунка в цінних паперах від власного імені або здійснити переказ прав на цінні папери на свій рахунок в цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі.

У разі якщо власник цінних паперів протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом не уклав з обраною емітентом депозитарною установою договору про обслуговування рахунка в цінних паперах від власного імені або не здійснив переказ належних йому прав на цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі, цінні папери такого власника (які дають право на участь в органах емітента) не враховуються при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента.

Обмеження щодо врахування цінних паперів при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента встановлюються депозитарною установою в системі депозитарного обліку протягом одного робочого дня після закінчення строку, зазначеного в абзаці другому цього пункту.

Скасування таких обмежень здійснюється депозитарною установою протягом одного робочого дня після укладення власником цінних паперів з депозитарною установою договору про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Особливості депозитарного обліку цінних паперів, прав на цінні папери, власники яких не виконали вимоги абзаців першого та другого цього пункту, та порядок встановлення і скасування обмежень, передбачених абзацом третім цього пункту, визначаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Таким чином, законодавець, встановивши єдину форму обліку цінних паперів - депозитарну, обмежив право власників простих акцій на голосування і визначення кворуму, поставивши його в залежність від факту укладення договорів з депозитарною установою на обслуговування рахунка в цінних паперах, одночасно не позбавивши таких акціонерів інших корпоративних прав.

Судом апеляційної інстанції встановлено, що статутний капітал ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" становить 269 500 грн., який поділено на 1078000 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Компанія "Ukinvest Development Limited" є власником простих іменних акцій відповідача в кількості 439945 штук, номінальною вартістю 0,25 грн., що становить 40, 8112% від загальної кількості акцій ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод".

Згідно реєстру власників іменних цінних паперів, станом на 21.01.2015р., який складений ПАТ "Національний депозитарій України" з емітентом ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" укладено договори про відкриття рахунків у цінних паперах з двома депозитарними установами - ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" та ПАТ Банк "Контракт" (т. 2, а.с. 158-165).

З наданої інформації ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" тільки чотири акціонери (власники цінних паперів) ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" уклали договори про обслуговування рахунків в цінних паперах з депозитарною установою. Зокрема, ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" були укладені договори з акціонером ОСОБА_3 (договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-145-12-11/13 від 12.11.2013р., з розміром фінансового активу депонента на дату його укладення 137 154,75 грн.), акціонером ОСОБА_4 (договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-162-25-12/13 від 25.12.2013р., з розміром фінансового активу депонента на дату його укладення 1 069,50 грн.) та акціонером ОСОБА_5 (договір про обслуговування рахунка в цінних паперах №ДФ-151-03-10/14 від 03.10.2014р., з розміром фінансового активу депонента на дату його укладення 2,50 грн.).

Як вбачається з реєстру власників іменних цінних паперів, станом на 21.01.2015р., який складений ПАТ "Національний депозитарій України" депозитарна установа - ПАТ Банк "Контракт" обслуговує акціонера ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" ОСОБА_9, який є власником простих іменних акцій відповідача в кількості, що становить 0, 2653% від загальної кількості акцій ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод".

Суд апеляційної інстанції ухвалою від 11.10.2016р. зобов`язував Компанію "Ukinvest Development Limited" надати суду належним чином завірену копію договору з депозитарною установою про обслуговування рахунків в цінних паперах. Однак, позивач вимог ухвали суду від 11.10.2016р. не виконав, в судовому засіданні 08.11.2016р. представник позивача пояснив, що йому не відомо про укладення позивачем договору про обслуговування рахунків в цінних паперах з депозитарною установою.

Враховуючи викладене, судом апеляційної інстанції не встановлено, а позивачем не надано належних та допустимих доказів, в тому числі і на вимогу суду, укладення договору про обслуговування рахунка в цінних паперах з обраною емітентом депозитарною установою, а також здійснення переказу прав на цінні папери на свій рахунок в цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі.

Такими чином, враховуючи те, що право на голосування та врахування при визначенні кворуму для такого голосування мали лише ті акції, власники яких станом на 27.01.2015р. уклали договори із депозитарною установою, суд апеляційної інстанції приходить до висновку, що відповідачем правомірно не враховувалися акції позивача при визначенні кворуму та при голосуванні на загальних зборах ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод".

Колегія суддів звертає увагу на те, що на загальних зборах був зареєстрований акціонер ОСОБА_3, який має право голосувати на зборах, з кількістю голосуючих акцій 548619 штук (додаток №1 до протоколу засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р., т. 2, а.с. 168), а також зареєстрований акціонер ОСОБА_6, без права голосу з питань порядку денного, з кількістю акцій 4 штуки, відсоток до загальної кількості акцій 0,0004 (додаток №2 до протоколу засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р., т. 2, а.с. 169).

Як вбачається з протоколу засідання реєстраційної комісії ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" №1 від 27.01.2015р. кворум для проведення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" становить 98,71% (т.2, а.с. 167).

27.01.2015р. відбулися загальні збори акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. на яких були присутні акціонери голосуючих акцій - 1, кількість голосуючих акцій - 548619, процент до загальної кількості 555767, голосуючих акцій (голосів) - 98,71%.

Отже, виходячи з положень ст. 34, 41 Закону України "Про акціонерні товариства" та п. 10 Розділу VI Перехідних положень Закону України "Про депозитарну систему України" та беручи до уваги те, що правомочність загальних зборів визначається на підставі реєстру акціонерів у день проведення загальних зборів, а матеріалами справи доведено належне оформлення реєстру акціонерів, згідно з яким, кількість голосуючих акцій в день зборів становила 98,71%, суд апеляційної інстанції приходить до висновку про відсутність підстав для визнання рішень загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. недійсними.

Суд апеляційної інстанції зазначає, що відповідно ст. 35 Закону України "Про акціонерні товариства" (в редакції, чинній на момент прийняття спірного рішення загальних зборів) письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 цього Закону, - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення загальних зборів.

Письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально (з урахуванням частини другої цієї статті) особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений статутом акціонерного товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції товариства у разі скликання загальних зборів акціонерами.

Товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів публікує в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення загальних зборів. Публічне акціонерне товариство додатково надсилає повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний фондовій біржі, на якій це товариство пройшло процедуру лістингу, а також не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет інформацію, передбачену частиною третьою цієї статті.

Відповідно до п. 8.2.10. статуту про проведення загальних зборів акціонерів держателі іменних акцій повідомляються персонально. Акціонери вважаються проінформованими про дату, місце та порядок денний загальних зборів, якщо товариство опублікувало всю інформацію в засобах масової інформації, визначених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, за 45 днів до початку загальних зборів та надіслало всю цю інформацію поштою, кур'єром або по телефаксу кожному держателю іменної акції особисто (п.8.2.10. статуту).

Таким чином, судом апеляційної інстанції враховується, що положеннями статуту відповідача передбачений інший строк повідомлення про проведення загальних зборів учасників товариства, тобто товариство зобов`язано опублікувати всю інформацію в засобах масової інформації, визначених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, за 45 днів до початку загальних зборів.

Як роз'яснено у пункті 22 постанови Пленуму Верховного суду України №13 від 24.10.2008р. "Про практику розгляду судами корпоративних спорів", у разі, якщо положення статуту та інших внутрішніх документів товариства суперечать Закону про господарські товариства, судам слід керуватися нормами закону. Зокрема, якщо у внутрішніх документах передбачено можливість вирішення на загальних зборах процедурних питань (питань, пов'язаних із порядком проведення загальних зборів тощо) без включення їх до порядку денного, такі положення внутрішніх документів суд не повинен брати до уваги.

Враховуючи викладене, судом апеляційної інстанції не береться до уваги положення п. 8.2.10. статуту відповідача, оскільки вказаний пункт в частині строку повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів суперечить ст. 35 Закону України "Про господарські товариства".

Так, судом апеляційної інстанції встановлено, що повідомлення про призначення загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" 27.01.2015р. за адресою: вул. Українська, 35, місто Калинівка, Калинівського району, Вінницької області, в приміщенні адмінкорпусу, зала засідань направлялося за 30 днів до їх проведення депозитарною установою - ТОВ "ВІОЙЛ-ІНВЕСТ" на адресу Компанії "Ukinvest Development Limited" Лімасол, Кіпр, що підтверджується копією фіскального чеку "Укрпошти" №0030262 від 25.12.2014 року про відправку повідомлення (т.2, а.с. 153). В повідомленні міститься інформація щодо початку зборів, порядку денного (перелік питань, що виносяться на голосування).

Також, судом приймається до уваги те, що в бюлетені Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Цінні папери України" №245 (4042) від 25.12.2014р. міститься повідомлення про призначення чергових загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" на 27.01.2015 року за місцезнаходженням товариства, тобто за адресою: вулиця Українська, 35, місто Калинівка, Калинівського району, Вінницької області, в приміщенні адмінкорпусу, зала засідань (т.1, а.с.24).

Отже, враховуючи викладене, судом апеляційної інстанції не встановлено порушення порядку, передбаченого ст. 35 Закону України "Про господарські товариства" щодо повідомлення позивача про проведення загальних зборів учасників ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод". При цьому, судом приймається до уваги, що і у разі присутності на загальних зборах позивач не зміг скористатись своїм правом голосу, оскільки його акції при визначенні кворуму на загальних зборах не враховувалися.

Суд апеляційної інстанції зазначає, що оскільки рішення загальних зборів акціонерів ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод", які оформлені протоколом №1 від 27.01.2015р. та були підставою для реєстрації змін до відомостей про юридичну особу, за результатами судового розгляду апеляційним судом не визнано недійсними та є чинними, тому вимога позивача про скасування державної реєстрації змін до відомостей про юридичну особу ВАТ "Калинівський ремонтно-механічний завод" не підлягає задоволенню.

Отже, враховуючи вищевикладене, судова колегія апеляційного суду приходить до висновку, що позов безпідставний та необґрунтований, тому в його задоволенні слід відмовити, а рішення суду першої інстанції скасувати.

Відповідно до ст. 49 ГПК України судові витрати за розгляд апеляційної скарги покладаються на позивача.

Керуючись ст. ст. 49, 99, 101, 103-105 Господарського процесуального кодексу України, Рівненський апеляційний господарський суд,

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" на рішення господарського суду Вінницької області від 21.03.2016р. у справі № 902/69/16 задоволити.

2. Рішення господарського суду Вінницької області від 21.03.2016р. у справі № 902/69/16 скасувати.

Прийняти нове рішення, яким відмовити в задоволенні позову повністю.

3. Стягнути з Компанії "Ukinvest Development Limited" (Республіка Кіпр, м. Лімасол, вул. Хрисанту Милона, 3) на користь відкритого акціонерного товариства "Калинівський ремонтно-механічний завод" (22402, Вінницька область, Калинівський район, м. Калинівка, вул. Українська, буд. 35, код ЄДРЮОФОП 00901329) 3 031,60 грн. судового збору за розгляд апеляційної скарги.

4. Місцевому господарському суду видати судовий наказ.

5. Постанова набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена у касаційному порядку.

6. Справу повернути до господарського суду Вінницької області.

Головуючий суддя Розізнана І.В.

Суддя Мельник О.В.

Суддя Грязнов В.В.