РІВНЕНСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 вересня 2016 року Справа №902/1524/14

Рівненський апеляційний господарський суд у складі колегії:

Головуючого судді Дужич С.П.

судді Коломис В.В. ,

судді Мамченко Ю.А.

при секретарі Ільчук Н.О.

за участю представників сторін:

позивача: ОСОБА_1 (довіреність № 526/03 від 07.06.2016р.)

ОСОБА_2 (довіреність № 525/03 від 07.06.2016р.)

відповідача: ОСОБА_3 (довіреність № 18 від 31.05.2016р.)

прокурора: Ковальчук І.Л (посвідчення №031264 від 12.01.2014р.)

третьої особи: не з'явились

розглянувши апеляційну скаргу ТОВ Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" на рішення господарського суду Вінницької області від 09 серпня 2016 року у справі №902/1524/14 (судді Грабик В.В., головуючий, ОСОБА_5, ОСОБА_6А.)

за позовом Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк"

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача: Фонд гарантування вкладів фізичних осіб;

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина"

за участю прокурора Вінницької місцевої прокуратури

про стягнення коштів

та за зустрічним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина"

до Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк"

про розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28 грудня 2011р.

Судом розяснено представникам сторін права та обовязки, передбачені ст.ст. 20, 22 ГПК України. Клопотання про технічну фіксацію судового процесу не поступало, заяв про відвід суддів не надходило.

ВСТАНОВИВ:

09 серпня 2016 року, рішенням господарського суду Вінницької області було частково задоволено позов ПАТ "Брокбізнесбанк", за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Фонду гарантування вкладів фізичних осіб і прокурора Вінницької місцевої прокуратури, до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про стягнення коштів, та припинено провадження у справі в частині стягнення заборгованості з виплати номінальної вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії "А" в сумі 130 000 000,00 грн., та в частині стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 8 027 620,58 грн., і стягнуто з ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" на користь ПАТ "Брокбізнесбанк" 1 695 079,42 грн. - заборгованість з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, 5 640 451,15 грн. - інфляційних втрат, 1 159 669,28 грн. - 3% річних, та в дохід Державного бюджету України: 73 080,00 грн. - судового збору.

Також, рішенням було відмовлено у задоволенні зустрічного позову ТОВ Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" до ПАТ "Брокбізнесбанк" про розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28 грудня 2011 року.

ТОВ Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина", не погоджуючись із прийнятим рішенням, в своїй апеляційній скарзі, вважаючи, що прийняті судом висновки не відповідають обставинам справи, а також порушено норми матеріального права, просить дане рішення скасувати та прийняти нове, яким відмовити у задоволенні первісного позову повністю, оскільки висновки, викладених у рішенні місцевого господарського суду, не відповідають обставинам справи.

Позивач у відзиві на апеляційну скаргу вважає оскаржуване рішення місцевого господарського суду законним та обґрунтованим, а тому просить залишити його без змін, а апеляційну скаргу - без задоволення.

02 вересня 2016 року, ухвалою Рівненського апеляційного господарського суду апеляційну скаргу ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" було прийнято до провадження та призначено її розгляд на 14 вересня 2016 року.

У судовому засіданні представник апелянта підтримала доводи, викладені в апеляційній скарзі, просить її задоволити. Безпосередньо у судовому засіданні підтримала доводи, викладені в апеляційній скарзі та визнала вимоги позивача у розмірі 1 695 079,42 грн. - боргу з погашення відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, а тому рішення місцевого господарського суду просить скасувати та прийняти нове - про часткове задоволення первісного позову на суму 1 695 079,42 грн.

У судовому засіданні прокурор і представники позивача вважають оскаржуване рішення місцевого господарського суду законним та обґрунтованим, а тому просять залишити його без змін, а апеляційну скаргу - без задоволення.

Представник третьої особи у судове засідання не зявився, хоча і був завчасно повідомлений про час і місце судового розгляду, на що вказує повідомлення про вручення рекомендованого поштового відправлення. Заяв про відкладення судового засідання не надходило.

Враховуючи вимоги ст.ст. 101, 102 ГПК України про межі та строки перегляду справи в апеляційній інстанції, а також те, що сторони по справі належним чином повідомлені про час і місце розгляду апеляційної скарги, суд вважає за можливе провести судове засідання за відсутності представника третьої особи.

Колегія суддів, заслухавши пояснення представника , обговоривши доводи апеляційної скарги та відзиву на неї, перевіривши повноту з'ясування та доведеність всіх обставин, що мають значення для справи, дослідивши правильність застосування господарським судом першої інстанції норм процесуального та матеріального права вважає, що апеляційну скаргу слід задоволити частково, а рішення місцевого господарського суду - скасувати частково, виходячи з наступного:

04 травня 2011 року зборами учасників ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, (протокол №10), було прийнято рішення здійснити відкрите розміщення у бездокументарній формі іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) облігацій серії А ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у кількості 300 000 штук, номінальною вартістю однієї облігації 1 000,00 грн. на загальну номінальну вартість 300 000 000,00 грн. (т.2 а.с.51-55)

16 січня 2012 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку видано ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина свідоцтво за реєстраційним №84/2/11 від 30 листопада 2011 року про реєстрацію випуску відсоткових іменних облігацій серії А на загальну суму 180 040 000,00 грн., номінальною вартістю за одну облігацію 1 000,00 грн. у бездокументарної форми. (т.2 а.с.50).

Проспектом емісії облігацій серії А ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина передбачено наступне: рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій прийняте загальними зборами учасників емітента від 04 травня 2011 року (п.4.1. протоколу №10); параметри випуску: облігації серії "А" - облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) у кількості 300 000 штук номінальною вартістю однієї облігації 1 000,00 грн., загальна номінальна вартість випуску облігацій, що пропонується до продажу, складає 300 000 000,00 грн.; облігації серії "А" розміщуються у бездокументарній формі існування (п.4.2); Облігації серії "А" запропоновані для відкритого (публічного) розміщення з наступним вільним обігом (п.6.); Розміщення облігацій серії "А" здійснюється у наступні строки: дата початку розміщення: 11 липня 2011 року, дата закінчення розміщення: 30 грудня 2011 року (п.п. а) п.6.); оплата за придбані облігації серії "А" здійснюється у порядку та на умовах, визначених у договорі купівлі-продажу відповідно до регламенту проведення розміщення облігацій на ПАТ Українська біржа (п.п. ґ) п. 6.); право власності на облігації, придбані в період розміщення, виникає з моменту їх зарахування на рахунок власника у зберігача та підтверджується випискою з цього рахунку, яку надає зберігач (п.п. д) п. 6.); у Проспекті емісії, окрім іншого встановлено, що 6-й відсотковий період починається з 06 січня по 06 липня 2014 року, виплата відсоткового доходу проводиться в період з 07 по 08 липня 2014 року, кількість днів у відсотковому період - 182, відсоткова ставка - 15% річних, сума відсоткового доходу, що виплачується на одну облігацію становить 74,79 грн.; виплата відсоткового доходу по облігаціях серії А здійснюється емітентом на підставі зведеного облікового реєстру, який складається депозитарієм ПрАТ ВДЦП на кінець робочого дня, що передує даті відповідної виплати та надається емітенту на початок виплати відсоткового доходу; на підставі зведеного облікового реєстру емітент розраховує суми виплат відсоткового доходу для кожного власника та виплачує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід (п.8); дата початку погашення облігацій серії А - 07 липня 2014 року, дата закінчення погашення облігацій серії А - 08 липня 2014 року (п.п. а) п.9.); поданням облігацій серії А до погашення вважається переказ облігацій з рахунків у цінних паперах власників на рахунок емітента №305995 в депозитарії ПрАТ ВДЦП до 12:00 за київським часом 07 липня 2014 року. (п.п. б) п.9); у випадку, якщо власник облігацій не перерахував у день початку погашення належні йому облігації зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ПрАТ ВДЦП, належна до виплати сума депонується на рахунку №2353 у ПАТ Терра Банк у місті Києві, МФО 380601, до особистого звернення власників облігацій, відсотки на депоновані кошти не нараховуються (п.п. г) п. 9.). (т.1 а.с.16-51)

13 липня 2011 року, між ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, як клієнтом, та ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ, як брокером, був укладений Договір на брокерське обслуговування №Б-1910/11, за яким клієнт доручив, а брокер зобовязувався надавати за винагороду послуги комісіонера щодо операцій з цінними паперами: укладення від свого імені в інтересах та за рахунок клієнта на підставі його разових замовлень правочинів з цінними паперами: договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, проведення інших повязаних з цим договором операцій з цінними паперами, не заборонених законодавством, здійснення всіх необхідних дій та представницьких функцій по всіх питаннях, стосуються перереєстрації цінних паперів в системі реєстру будь-якого емітента або в депозитарній системі з/на імя клієнта відповідно до доручень, замовлень клієнта та/або договорів щодо цінних паперів. (т.1 а.с.228-235)

27 грудня 2011 року, між ПАТ Брокбізнесбанк, як довірителем, та ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ, як повіреним, був укладений Договір доручення №Б-3201/11;Д-271211/606, згідно умов якого повірений зобов'язувався за винагороду від імені, за дорученням та за рахунок довірителя надати посередницькі послуги з купівлі цінних паперів на первинному ринку, а довіритель зобов'язувався уплатити повіреному відповідну винагороду, предметом якого є облігації іменні, відсоткові, звичайні (незабезпечені) серії А, емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в бездокументарній формі в кількості 130 000 штук, по ціні 1000,00 грн. за облігацію на загальну вартість 130 000 000,00 грн. (т.1 а.с.8-10)

На виконання даного Договору доручення №Б-3201/11;Д-271211/606, ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ, шляхом складення письмового звіту, повідомило ПАТ Брокбізнесбанк про придбання за вказаним Договором №Б-3202/11;2194668 цінних паперів ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у кількості 130 000 штук загальною номінальною вартістю 130 000 000,00 грн. (т.1 а.с.207).

28 грудня 2011 року між ПАТ Брокбізнесбанк, як продавцем, та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, як покупцем, був укладений Договір купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1, відповідно до умов якого продавець зобовязувався передати у власність покупця на умовах цього договору, а покупець зобовязувався прийняти у власність та оплатити наступні цінні папери: облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) серії А, емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в бездокументарній формі, номінальною вартістю за облігацію - 1000,00 грн., в кількості 130 000 штук, по ціні за облігацію - 1000,00 грн., а продавець до 07 липня 2014 року зобовязувався здійснити поставку цінних паперів зі свого рахунку №001010 у зберігача АТ Брокбізнесбанк, код зберігача в депозитарії 1010, на рахунок покупця №305995 в Депозитарії ПрАТ ВДЦП (п. 3.2.). Договір набув чинності з дати його підписання і діє до повного виконання сторонами взятих на себе зобовязань. (т.1 а.с.12-13)

Згідно виписки з реєстру угод ПАТ Українська біржа 27 грудня 2011 року ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ для ПАТ Брокбізнесбанк купило у ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина облігації іменні, процентні в кількості 130 000 штук на суму 130 000 000,00 грн. (т.1 а.с.11)

28 грудня 2011 року, між ПАТ Брокбізнесбанк, як банком, та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, як вкладником, був укладений Договір банківського вкладу №84-12-2011, згідно якого вкладник передав, а банк прийняв як вклад, грошові кошти в розмірі 130 000 000,00 грн., строком з 28 грудня 2011 року по 07 липня 2014 року, який є днем повернення, шляхом її безготівкового перерахування на свій вкладний рахунок в АТ "Брокбізнесбанк" з власного поточного рахунку. Відсотки по вкладу нараховуються щомісячно у останній робочий день звітного місяця та у день перерахування відсотків і перераховуються два рази на рік на поточний рахунок вкладника, окрім іншого, 07 липня 2014 року за період з 06 січня по 06 липня 2014 року (включно) у сумі 11 866 951,54 грн. (п.2.5 Договору); нараховані відсотки на суму вкладу не додаються до суми вкладу і, відповідно відсотки на них не нараховуються (п.2.8. Договору); банк зобовязувався на першу вимогу вкладника видати суму вкладу або його частини з виплатою процентів (відсотків) у розмірі 18,614% річних від суми повернутого вкладу за умови видачі вкладником розпорядження на списання та подальшого списання необхідної суми коштів з рахунків, зазначених у п.3.3. цього Договору для погашення облігацій та/або використання достроково повернення суму депозитного вкладу або його частини для виконання зобовязань по викупу облігацій за Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 (п.4.2. Договору). (т.1 а.с.14-15)

28 грудня 2011 року ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, платіжним дорученням №1 в національній валюті, перерахувало на депозитний рахунок ПАТ Брокбізнесбанк 130 000 000,00 грн. за Договору банківського вкладу №84-12-2011. (т.1 а.с.117).

10 червня 2014 року, постановою Правління Національного банку України №339 було відкликано банківську ліцензію та ліквідовано АТ Брокбізнесбанк (т.1 а.с.61).

11 червня 2014 року, рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб №45 було розпочато ліквідацію ПАТ Брокбізнесбанк з відшкодуванням з боку Фонду гарантування вкладів фізичних осіб коштів за вкладами. (т.1 а.с.62-63).

02 червня 2016 року виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийняла рішення №896 про продовження строків здійснення процедури ліквідації ПАТ Брокбізнесбанк до 10 червня 2018 року включно. (т.3 а.с.180-181)

21 липня 2014 року ПАТ Брокбізнесбанк направило до ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина вимогу №7942/010-06 про вчинення в строк до 01 серпня 2014 року всіх, передбачених чинним законодавством України дій для погашення облігацій та сплати на рахунок АТ Брокбізнесбанк №1, відкритий в ГУ НБУ України по м. Києву та Київській області грошових коштів в сумі 139 722 700,00 грн. Банк, також, зазначив, що на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1751 від 05 вересня 2013 року облігації було переведено згідно плану-графіку на депозитарне обслуговування з ПрАТ ВДЦП до ПАТ Національний депозитарій України, а тому процедура погашення облігацій повинна відповідати Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, відповідно до п.2.2.4 якого, безумовні операції за рахунками депозитарних установ під час проведення емітентом операцій з цінними паперами здійснюються Центральним депозитарієм за розпорядженням емітентів. Станом на 18 липня 2014 року облігації в кількості 130 000 штук обліковуються на рахунку в цінних паперах банку, що вказує на те, що емітент не вжив встановлених чинним законодавством України заходів для їх погашення (т.1 а.с.55-56).

24 липня 2014 року ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина звернулось до ПАТ Брокбізнесбанк з заявою про припинення зобовязань шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог, а саме зобовязання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина по сплаті на користь ПАТ Брокбізнесбанк в розмірі 130 000 000,00грн. за Договором купівлі-продажу цінних паперів та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в розмірі 130 000 000,00грн. за Договором банківського вкладу (т.1 а.с.57-59).

01 серпня 2014 року, ПрАТ Брокбізнесбанк листом №8688/010-06 відмовив ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у зарахуванні зустрічних вимог на підставі ст. 602 ЦК, ст. 36 Закону України Про систему гарантування вкладів, оскільки це може призвести до порушення порядку погашення вимог вкладників та інших кредиторів банку. (т.1 а.с.60)

На 16 жовтня 2014 року, згідно обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах, на рахунку ПАТ Брокбізнесбанк в цінних паперах в депозитарній установі ПАТ КБ Глобус обліковуються цінні папери емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в кількості 130 000 штук загальною номінальною вартістю 130 000 000,00 грн. (т.1 а.с.53)

28 жовтня 2014 року, ПАТ Брокбізнесбанк, посилаючись на те, що відповідач у строки, визначені Проспектом емісії, не сплатив позивачу номінальну вартість облігацій в сумі 130 000 000,00 грн. та не перерахував позивачу відсотковий дохід за 6-ий відсотковий період у сумі 9 722 700,00 грн., звернувся до господарського суду Вінницької області з позовом про стягнення з ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина коштів в розмірі 146 522 820,43 грн., з яких: 130 000 000,00 грн. - заборгованість з виплати загальної номінальної вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії А, 9 722 700,00 грн. - заборгованість з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, 1 159 669,28 грн. - 3% річних та 5 640 451,15 грн. - інфляційні втрати. (т.1 а.с.2-7)

02 грудня 2014 року, ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина, в свою чергу, звернувся до господарського суду з зустрічним позовом до ПАТ Брокбізнесбанк про розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. на підставі ч.2 ст. 652 ЦК України. (т.1 а.с.131-141)

15 жовтня 2015 року, ухвалою господарського суду Вінницької області було зупинено провадження у справі №902/1524/14 до набрання законної сили рішенням господарського суду м. Києва у справі №910/26038/15 про визнання припиненими зобовязань ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення 130 000 облігацій іменних відсоткових звичайних серії А, код випуску UA, емітованих ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" за Договором банківського вкладу №84-12-2011 у сумі 138 027 620,58 грн. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав.

27 жовтня 2015 року, рішенням господарського суду м. Києва, у справі №910/26038/15, залишеним без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 23 грудня 2015 року та постановою Вищого господарського суду України від 09 березня 2016 року, було задоволено повністю позов Агрокомплекс ОСОБА_4 до ПАТ Брокбізнесбанк та визнано припиненими зобов'язання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення 130 000 облігацій іменних відсоткових звичайних серії А, код випуску ІІА, емітованих ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 та зобов'язання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за Договором банківського вкладу №84-12-2011 у сумі 138 027 620,58 грн. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав (т.3 а.с.82-108).

09 серпня 2016 року, рішенням господарського суду Вінницької області було частково задоволено позов ПАТ "Брокбізнесбанк", за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - Фонду гарантування вкладів фізичних осіб і прокурора Вінницької місцевої прокуратури, до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про стягнення коштів, та припинено провадження у справі в частині стягнення заборгованості з виплати номінальної вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії "А" в сумі 130 000 000,00 грн., та в частині стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 8 027 620,58 грн., і стягнуто з ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" на користь ПАТ "Брокбізнесбанк" 1 695 079,42 грн. - заборгованість з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, 5 640 451,15 грн. - інфляційних втрат, 1 159 669,28 грн. - 3% річних, та в дохід Державного бюджету України: 73 080,00 грн. - судового збору.

Також, рішенням було відмовлено у задоволенні зустрічного позову ТОВ Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" до ПАТ "Брокбізнесбанк" про розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28 грудня 2011 року.

Враховуючи зміст рішення господарського суду м. Києва, у справі №910/26038/15, розяснення Вищого господарського суду України, викладені в п.4.4 постанови Пленуму Вищого господарського суду України №18 "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції" від 26 грудня 2011 року, місцевий господарський суд, прийшов до правильного висновку про припинення провадження у даній справі в частині вимог ПАТ Брокбізнесбанк про стягнення з ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина заборгованості з виплати вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії А в сумі 130 000 000,00грн. та в частині стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 8 027 620,58 грн. на підставі п.11 ч.1 ст. 80 ГПК України.

При цьому, судом першої інстанції вірно взято до уваги те, що господарським судом м. Києва у рішенні при розгляді справи №910/26038/15 від 27 жовтня 2015 року, яке набрало законної сили, встановлено правомірність та взаємоповязаність майнових вимог ПАТ Брокбізнесбанк за Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за Договором банківського вкладу №84-12-2011 на суму 138 027 620, 58 грн., а тому ці обставини відповідно до ч.3 ст. 35 ГПК України не підлягають доведенню у даній справі, в якій беруть участь ті самі особи, стосовно яких ці обставини встановлені.

Щодо зустрічних позовних вимог ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 до ПАТ Брокбізнесбанк про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28 грудня 2011 року, то колегія суддів погоджується з судом першої інстанції про відсутність правових підстав для їх задоволення, оскільки посилання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 на визнання ПАТ Брокбізнесбанк неплатоспроможним та його ліквідацію не є істотною зміною обставин в розумінні ч.2 ст. 652 ЦК України, та відповідно не є підставою для розірвання Договору купівлі-продажу цінних паперів.

З огляду на припинення, на підставі рішення господарського суду м. Києва від 27 жовтня 2015 року, зобовязань ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії, Договором купівлі-продажу цінних паперів та зобов'язання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за Договором банківського вкладу у сумі 138 027 620,58 грн. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав, сума вимог банку становить 1 695 079,42 грн. боргу з погашення відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, оскільки борг з погашення номінальної вартості облігацій в сумі 130 000 000,00 грн. повністю погашено (138 027 620,58 - 130 000 000,00 = 8 027 620,58) та частково погашено борг по відсотковому доходу за 6-й відсотковий період (9 722 700,00 - 8 027 620,58 = 1 695 079,42).

Місцевий господарський суд, розглянувши позовні вимоги в частині стягнення з відповідача заборгованості по відсотковому доходу за 6-й відсотковий період в розмірі 1 695 079,42 грн., інфляційних втрат в розмірі 5 640 451,15 грн., відсотків річних в сумі 1 159 669,28 грн., з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, дослідивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи, проаналізувавши вимоги чинного законодавства, що регулюють спірні правовідносини, прийшов до висновку про задоволення позовних вимог в цій частині.

При цьому, суд першої інстанції зазначивши, в оскаржуваному рішенні, що ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина своєчасно не виплатило номінальну вартість облігацій та відсотковий дохід за 6-й відсотковий період в строки, визначені договором купівлі-продажу цінних паперів, Проспектом емісії, тобто в розумінні ч.1 ст. 612 ЦК України є боржником, який прострочив виконання грошового зобов'язання, дійшов висновку, що наявні підстави для нарахування та стягнення з ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" згідно ч.2 ст. 625 ЦК України відсотків річних в сумі 1 159 669,28 грн. за період з 09 липня по 17 жовтня 2014 року (де 1 079 178,08 грн. нараховані з суми боргу з виплати загальної номінальної вартості облігацій в розмірі 130 000 000,00 грн. за період з 09 липня по 17 жовтня 2014 року та 80 491,20 грн. нараховані з суми боргу з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в розмірі 9 722 700,00грн. за період з 09 липня по 17 жовтня 2014 року) та інфляційних втрат в сумі 5 640 451,15 грн. за період з 01 липня по 30 вересня 2014 року (5 247 956,48 грн. нараховані з суми боргу з виплати загальної номінальної вартості облігацій в розмірі 130 000 000,00 грн. за період з 01 липня по 30 вересня 2014 року та 392 494,67 грн. нараховані з суми боргу з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в розмірі 9 722 700,00 грн. за період з 01 липня по 30 вересня 2014 року).

Натомість, з такими доводами та висновками місцевого господарського суду колегія суддів погодитись не може з огляду на таке.

Відповідно до ч.2 ст. 625 ЦК України, боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Разом з тим, згідно ст. 613 ЦК України кредитор вважається таким, що прострочив, якщо він відмовився прийняти належне виконання, запропоноване боржником, або не вчинив дій, що встановлені договором, актами цивільного законодавства чи випливають із суті зобов'язання або звичаїв ділового обороту, до вчинення яких боржник не міг виконати свого обов'язку.

Якщо кредитор не вчинив дій, до вчинення яких боржник не міг виконати свій обов'язок, виконання зобов'язання може бути відстрочене на час прострочення кредитора. Боржник за грошовим зобов'язанням не сплачує проценти за час прострочення кредитора.

Якщо боржник доведе, що невиконання ним грошового зобов'язання мало місце через прострочення кредитора, він звільняється від відповідальності, яка передбачена ст. 625 ЦК, оскільки порушення грошового зобов'язання у вигляді його прострочення боржником не настало і в такому разі вважається, що виконання зобов'язання відстрочено на час прострочення кредитора. (ч.2 ст. 613 ЦК України)

Відповідно до підпункту б) п.9 Проспекту емісії встановлено, що поданням облігацій серії А до погашення вважається переказ облігацій з рахунків у цінних паперах власників на рахунок емітента.

Згідно п.3.2. Договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1, обовязок по здійсненню переказу цінних паперів зі свого рахунку на рахунок ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" був покладений на ПАТ Брокбізнесбанк, як продавця, згідно якого продавець до 07 липня 2014 року зобовязувався здійснити поставку цінних паперів зі свого рахунку №001010 у зберігача АТ Брокбізнесбанк, код зберігача в депозитарії 1010, на рахунок покупця (відповідача) №305995 в депозитарії ПрТВ ВДЦП.

Як вбачається з матеріалів справи, 02 липня 2014 року ПАТ Брокбізнесбанк звернувся до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" з листом вих.№7279/014-03, в якому, в звязку зі змінами чинного законодавства на ринку цінних паперів, просив останнього до 04 липня 2014 року повідомити про нові реквізити рахунку у цінних паперах ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" для здійснення облікових дій відповідно до Проспекту емісії (т.3 а.с.10).

04 липня 2014 року, ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина", у відповідь на вищевказаний лист, повідомило нові реквізити рахунку та звернуло увагу банку на те, що відповідно до п.4.2 Договору банківського вкладу №84-12-2011, АТ Брокбізнесбанк зобовязаний на першу вимогу вкладника видати суму вкладу або його частини з виплатою процентів у розмірі 18,614% річних від суми повернутого вкладу за умови видачі вкладником розпорядження на списання та подальшого списання необхідної суми коштів з рахунків, зазначених у п.3.3. цього Договору для погашення облігацій та/або використання достроково повернених сум депозитного вкладу або його частини для виконання зобов'язань по викупу облігацій за Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1. Також, зазначило, що п.5.2 даного Договору встановлено обовязок АТ Брокбізнесбанк повернути всю суму вкладу, прийнятого на зберігання від вкладника, згідно з умовами цього договору та при настанні дня повернення вкладу, вказаного в п.1.1. Договору, тобто 07 липня 2014 року, а тому погашення нами облігацій можливе виключно за умови належного виконання банком вимог Договору банківського вкладу №84-12-2011. (т.3 а.с.11)

Проте, як вбачається з Довідки про стан рахунку в цінних паперах на 01 березня 2016 року кількість цінних паперів на рахунку відповідача дорівнює нулю (т.3 а.с.79).

Отже, позивач в порушення положень Проспекту емісії та договору купівлі-продажу не здійснив переказ облігацій на рахунок емітента.

Пунктом 4.2 Договору банківського вкладу передбачено, що на першу вимогу вкладника видати суму вкладу або його частини з виплатою процентів (відсотків) у розмірі 18,614% річних від суми повернутого вкладу за умови видачі вкладником розпорядження на списання та подальшого списання необхідної суми коштів з рахунків, зазначених у п.3.3. цього Договору для погашення облігацій та/або використання достроково повернених сум депозитного вкладу або його частини для виконання зобов'язань по викупу облігацій за Договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1.

Відповідачем з метою належного виконання своїх зобовязань згідно Проспекту емісії, відповідно до вимог п.4.2 Договору банківського вкладу, 07 липня 2014 року було направлено розпорядження на списання та подальше списання необхідної суми коштів з депозитного рахунку для виконання зобовязань з погашення номінальної вартості облігацій та відсоткового доходу за шостий відсотковий період. (т.3 а.с.12)

Також 07 липня 2014 року ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" був направлений банку лист №2532, в якому товариство просило банк сплатити відсотки по вкладу за період з 06 липня 2011 року по 06 липня 2014 року в сумі 11 866 951,54 грн. згідно п.2.5 Договору банківського вкладу; перерахувати суму депозитного вкладу в розмірі 127 855 947,83 грн. згідно п.1.1 Договору банківського вкладу з депозитного рахунку №8001 на поточний рахунок №8000; з поточного рахунку №8000 провести платежі для виконання зобовязань по викупу облігацій за Договором купівлі-продажу №Д-281211/614/1. (т.3 а.с.78)

Однак, як встановлено судом, позивачем не було виконане списання коштів з рахунку у звязку із запровадженням процедури виведення банку з ринку шляхом ліквідації, про що повідомлено листом від 07 липня 2014 року №7471/005-04 (т.3, а.с.76). Більше того, залишок на вказаному рахунку в розмірі 138 027 620,58 грн. було включено до ліквідаційної маси позивача.

Враховуючи вищенаведене та зважаючи на те, що банком не був здійснений переказ облігацій на рахунок емітента та не було виконано списання коштів з рахунку, що є порушенням положень Проспекту емісії та Договору купівлі-продажу, колегія суддів вважає, що невиконання відповідачем (боржником) зобовязань за Договором купівлі-продажу цінних паперів відбулося через прострочення кредитора (банка) виконання умов Договору банківського вкладу (п.4.2), Договору купівлі-продажу цінних паперів (п.3.2) та Проспекту емісії (п.п.б п.9), з огляду на що боржник - ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 у відповідності до вимог ст. 613 ЦК України звільняється від відповідальності, передбаченої ст. 625 ЦК України, а тому нарахування інфляційних втрат та 3% річних на суму 139 722 700,00 грн. є неправомірним.

Також, слід зазначити, що 24 липня 2014 року ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" звернулося до ПАТ Брокбізнесбанк з заявою про припинення зобовязань шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав, а саме, зобовязання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина по сплаті на користь ПАТ Брокбізнесбанк в розмірі 130 000 000,00 грн. за Договором купівлі-продажу цінних паперів та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в розмірі 130 000 000,00 грн. за Договором банківського вкладу .(т.1 а.с.57-59, 122-124)

Листом №8688/010-06 від 01 серпня 2014 року, ПАТ Брокбізнесбанк відмовив ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у зарахуванні зустрічних вимог на підставі ст. 602 ЦК, ст. 36 Закону України Про систему гарантування вкладів, оскільки це може призвести до порушення порядку погашення вимог вкладників та інших кредиторів банку (т.1 а.с.60).

Разом з тим, апеляційний суд звертає увагу на те, що рішенням господарського суду м. Києва від 27 жовтня 2015 року, у справі №910/26038/15, визнано припиненими зобов'язання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій у кількості 130 000 штук та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій, договором купівлі-продажу цінних паперів та зобов'язання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за Договором банківського вкладу у сумі 138 027 620,58 грн.

Зважаючи на те, що грошові кошти в розмірі 138 027 620,58 грн. з 07 липня 2014 року (дата настання виконання зобовязань відповідачем) перебували у розпорядженні позивача, і позивачем було порушено умови Договору банківського вкладу (п.4.2), Договору купівлі-продажу цінних паперів (п.3.2) та Проспекту емісії (п.п.б п.9), і відповідач - ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 не міг виконати умови Договору купівлі-продажу цінних паперів, в частині виплати номінальної вартості облігацій в сумі 130 000 000,00 грн. та в частині виплати відсоткового доходу за 6-ий відсотковий період в сумі 8 027 620,58 грн., а також враховуючи рішення господарського суду м. Києва від 27 жовтня 2015 року, у справі №910/26038/15, яким визнано припиненими зобов'язання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк у сумі 138 027 620,58 грн., колегія суддів прийшла до висновку, що простроченою заборгованістю відповідача буде сума в розмірі 1 695 079,42 грн. (138 027 620,58 - 130 000 000,00 = 8 027 620,58; 9 722 700,00 - 8 027 620,58 = 1 695 079,42), а тому, і нарахування інфляційних втрат та 3% річних буде правомірним саме на зазначену суму.

Зясувавши, розмір прострочення виконання грошового зобов'язання з вини відповідача (щодо сплати заборгованості в розмірі 1 695 079,42 грн.), колегія суддів здійснивши перерахунок розміру інфляційних втрат та 3% річних з врахуванням вищевикладених обставин, дійшла висновку, що до стягнення з відповідача на користь позивача підлягає 3% річних у сумі 14 071,48 грн., за період з 09 липня по 17 жовтня 2014 року, та 70 143,96 грн. - інфляційних нарахувань, за період з 01 липня по 30 вересня 2014 року, а у стягненні 1 145 597,80 грн. - 3% річних та 5 570 307,19 грн. - інфляційних витрат слід відмовити, оскільки їх нараховано та пред'явлено до стягнення безпідставно.

Відповідно до п.4 ст.103 ГПК України, апеляційна інстанція за результатами розгляду апеляційної скарги вправі змінити рішення місцевого господарського.

На підставі наведеного, заслухавши пояснення представників сторін, розглянувши доводи апеляційної скарги та відзиву на неї, дослідивши у сукупності наявні матеріали справи, перевіривши повноту встановлення обставин справи та їх юридичну оцінку, проаналізувавши правильність застосування судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права, колегія суддів прийшла до висновку, що апеляційну скаргу слід задоволити, рішення господарського суду першої інстанції слід задоволити частково, а рішення господарського суду Вінницької області в частині задоволення позовних вимог скасувати частково, а саме в частині розміру стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, інфляційних втрат та 3% річних. В решті рішення місцевого господарського суду у даній справі слід залишити без змін.

В зв'язку з частковим скасуванням рішення господарського суду Вінницької області, присуджений до стягнення місцевим господарським судом з відповідача судовий збір підлягає коригуванню з врахуванням розміру задоволених позовних вимог.

Відповідно до ч.6 ст. 49 ГПК України, якщо суд апеляційної або касаційної інстанції чи Верховний суд України, не передаючи справи на новий розгляд, змінює рішення або ухвалює нове, суд відповідно змінює розподіл судових витрат.

Судовий збір за розгляд апеляційної скарги підлягає до стягнення з позивача у відповідності до вимог ст. 49 ГПК України пропорційно розміру задоволених вимог.

Керуючись ст.ст. 33, 34, 49, 99, 101, 103, 104, 105 ГПК України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" - задоволити частково.

2. Рішення господарського суду Вінницької області від 09.08.2016 року у справі №902/1524/14 в частині задоволення позовних вимог - скасувати частково.

Пункти 3,4 резолютивної частини рішення викласти в наступній редакції:

"3. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" на користь Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" 1 695 079,42 (один млн. шістсот девяносто пять тис. сімдесят девять грн. 42 коп.) грн. - заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, 70 143,96 (сімдесят тис. сто сорок три грн. 96 коп.) грн. - інфляційних втрат, 14 071,48 (чотирнадцять тис. сімдесят одну грн. 48 коп.) грн. - 3% річних, а всього - 1 779 294,86 (один млн. сімсот сімдесят девять тис. двісті девяносто чотири грн. 86 коп.) грн.

В частині стягнення 5 570 307,19 грн. - інфляційних нарахувань та 1 145 597,80 грн. - 3% річних - в позові відмовити.

4. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" в доход Державного бюджету України судовий збір в розмірі 887,44 (вісімсот вісімдесят сім грн. 44 коп.) грн."

В решті рішення залишити без змін.

3. Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" 63 546,71 (шістдесят три тис. пятсот сорок шість грн. 71 коп.) грн. - судового збору за розгляд апеляційної скарги.

4. Господарському суду Вінницької області видати відповідні накази.

5. Постанова набирає законної сили з дня її прийняття і може бути оскаржена в касаційному порядку.

Головуючий суддя Дужич С.П.

Суддя Коломис В.В.

Суддя Мамченко Ю.А.