ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

25.08.16р. Справа № 904/5035/16

За позовом ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Запоріжжя", м. Запоріжжя

до ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор", м. Дніпро

про стягнення 50 101 039,28 грн.

Суддя Колісник І.І.

Представники:

від позивача: ОСОБА_2, довіреність № 15/01 від 15.01.2016 року, представник;

від відповідача: ОСОБА_3, довіреність від 01.04.2016 року, представник.

СУТЬ СПОРУ:

ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Запоріжжя" звернулось до господарського суду Дніпропетровської області з позовом та з урахуванням заяви № 28 від 22.08.2016 року про зменшення позовних вимог просить стягнути з ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор" 50 101 039,28 грн., з яких:

14 544 287,78 грн. - основний борг;

8 870 569,11 грн. - відсотки;

11 086 725,99 грн. - пеня;

1 340 391,23 грн. - 3% річних;

14 259 065,17 - інфляційні втрати.

Позовні вимоги обгрунтовані невиконанням відповідачем своїх зобов'язань щодо виплати заборгованості з погашення номінальної вартості облігацій з нарахованими відсотками у загальній сумі 14 544 287,78 грн. відповідно до умов укладених з відповідачем договорів про реструктуризацію боргу № 1-243-У/09 та № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року.

За порушення відповідачем основного зобов'язання щодо погашення вартості емітованих ним облігацій, позивач нарахував на заборгованість передбачені договором 24,3% річних, пеню, а також 3% річних та інфляційні втрати згідно зі статтею 625 Цивільного кодексу України.

У судовому засіданні представник позивача підтримав вимоги позову з наведених у ньому підстав.

У відзиві на позов ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор" проти позову заперечує, посилаючись на ненадання позивачем проспекту емісії облігацій та документів на підтвердження реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку цього проспекту емісії та випуску цінних паперів. У свою чергу заявляє про відсутність у нього будь-яких документів первинної бухгалтерської документації, реєстрів бухгалтерського обліку в паперовому вигляді, копій фінансової звітності, інших документів, пов'язаних з обчисленням і сплатою податків і зборів, а також документів, що мають відношення до його господарської діяльності, а саме: договорів (контрактів), оригінальних примірників документів, які підтверджують права ОСОБА_1 на майно, документів кадрового обліку, печаток та штампів тощо. Стверджує, що за вказаними фактами відповідач звернувся до правоохоронних органів.

У судовому засіданні 15.08.2016 року представник відповідача подав письмове клопотання про залучення до участі у справі у якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на стороні позивача ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп", ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Дніпропетровськ", Публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Хрещатик".

Заявлене клопотання обгрунтоване з посиланням на умови договорів про управління цінними паперами № 243-У/09 та № 244-У/09 від 10.09.2009 року (із змінами і доповненнями), укладених установниками управління - ТОВ "МД Груп" та ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" з управителем - ВАТ КБ "Хрещатик", згідно з якими метою управління облігаціями є, окрім іншого, здійснення всіх необхідних юридичних дій для проведення реструктуризації заборгованості з виплати номінальної вартості погашених облігацій та заборгованості по відсоткам, нарахованим та не виплаченим за період обігу погашених облігацій, відповідно до письмового доручення установника управління (а.с. 204 том 1).

Проти заявленого клопотання представник позивача заперечує, стверджуючи про те, що його позовні вимоги грунтуються на чинних договорах від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 та № 1-244-У/09 про реструктуризацію заборгованості відповідача, укладених ПАТ "КБ "Хрещатик" з ТОВ "Амстор" в інтересах ТОВ "МД Груп" та ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ", за якими позивач є новим кредитором по відношенню до відповідача на підставі укладених з ПАТ "КБ "Хрещатик" договорів від 28.11.2014 року про заміну сторони у зобов'язанні.

У судовому засіданні 25.08.2016 року представник відповідача заявив усне клопотання про колегіальний розгляд справи, мотивуючи це складністю справи, стосовно чого представник позивача заперечує з огляду на безпідставність.

Провадження у справі було порушено ухвалою господарського суду від 17.06.2016 року та призначалося до розгляду у судових засіданнях на 06.07.2016 року, 15.08.2016 року, 25.08.16 року у межах продовженого за клопотанням представника відповідача строку розгляду справи до 30.08.2016 року включно.

У судовому засіданні 25.08.2015 року проголошено вступну та резолютивну частини рішення.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, оцінивши докази у їх сукупності, господарський суд

ВСТАНОВИВ:

За договором № 243-У/09 від 10.09.2009 року про управління цінними паперами (далі - Договір управління) ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп" (далі - Установник управління, ТОВ "МД "Груп") передало в управління Відкритому акціонерному товариству Комерційному банку "Хрещатик" (далі - Управитель) належні йому на праві власності наступні цінні папери: відсоткові облігації (іменні, бездокументарні, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (ISIN) UA050891АС03) серії "С" (емітент - ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор", ідентифікаційний код 32123041) номінальною вартістю 1 000,00 грн. за одну облігацію у кількості 6 272 шт. (далі - Облігації). Сума договору - 6 865 055,73 грн. (п.п. 1.1, 1.2 договору управління).

Згідно з підпунктом 2.1.6 пункту 2.1 договору управління (в редакції договору № 1 від 30.08.2010 року про внесення змін до договору управління) метою управління, серед іншого, є здійснення всіх необхідних юридичних дій для проведення реструктуризації заборгованості з виплати номінальної вартості погашених облігацій та заборгованості по відсотках, нарахованим та не виплаченим за період обігу погашених облігацій (далі - Заборгованість) відповідно до письмового доручення установника управління (а.с. 118 - 130 том 1).

Право власності ТОВ "МД Груп" на 6272 шт. облігацій відсоткових, іменних (емітент - ТОВ "Амстор") серії "С", номінальною вартістю 1000,00 грн. за одну облігацію підтверджується:

договором купівлі-продажу № Б-2168/2008 від 17.09.2008 року, укладеним із ЗАТ "Страхова компанія МД-Гарант" про придбання 477 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 19.09.2008 року; випискою від 19.09.2008 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003102 (а.с. 39 - 46 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-182/2009 від 28.01.2009 року, укладеним із ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" про придбання 4135 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 30.01.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп" № 1 від 30.01.2009 року на виконання депозитарної операції; випискою від 30.01.2009 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003102 (а.с. 47 - 54 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-288/2009 від 05.02.2009 року, укладеним із ЗАТ "Трубосталь" про придбання 509 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 16.02.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп" № 1 від 13.02.2009 року на виконання депозитарної операції; випискою від 16.02.2009 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003102 (а.с. 55 - 62 том 1);

договором купівлі-продажу № 614/Б/2009 від 07.09.2009 року, укладеним із ЗАТ "Трубосталь" про придбання 1151 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 09.09.2009 року; випискою від 09.09.2009 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003102 (а.с. 63 - 69 том 1).

За дорученням ТОВ "МД Груп", викладеному у його листі № 551/1 від 16.08.2010 року на адресу управителя - ВАТ "КБ "Хрещатик", останнім як управителем було укладено з ТОВ "Амстор" (далі - Боржник) договір № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року про реструктуризацію боргу (далі - Договір про реструктуризацію боргу, Договір).

За змістом пункту 1.1 цього договору реструктуризації підлягає заборгованість за облігаціями серії "С" у кількості 6272 шт. на загальну суму 6 865 055,73 грн., які боржник зобов'язаний був сплатити управителеві 14.09.2009 року, з яких: 6 272 000,00 грн. - номінальна вартість облігацій; 593 055,73 грн. - відсотки по облігаціях за період їх обігу відповідно до Інформації про випуск облігацій.

Згідно з підпунктом 5.1.1 пункту 5.1 договору погашення заборгованості у сумі 6 865 055,73 грн. здійснюється боржником не пізніше 28.12.2013 року і погашається за наступним графіком: до 28.06.2013 року - 2 424 048,00 грн., до 28.09.2013 року - 2 424 048,00 грн., до 28.12.2013 року - 2 016 959,73 грн.

При цьому протягом строку чинності дії цього договору боржник сплачує управителю відсотки у розмірі 24,3% річних на основну суму заборгованості (пункт 5.3 договору).

Відсотки нараховуються, починаючи з 14.09.2009 року до повного погашення заборгованості. Нарахування відсотків на основну суму боргу здійснюється щоквартально, в останній робочий день розрахункового кварталу, виходячи з фактичного залишку основної суми боргу за методом "факт/факт". При розрахунку відсотків враховується дата виникнення основної суми заборгованості та не враховується день погашення основної суми заборгованості чи її основної суми заборгованості та не враховується день погашення основної суми заборгованості чи її частини (пункт 5.4. договору).

Порядок погашення боржником нарахованих відповідно до умов пункту 5.3 договору відсотків на основну суму боргу визначений пунктом 5.5 договору, а саме:

відсотки, нараховані за період з 14.09.2009 року по 30.06.2010 року включно на суму заборгованості, сплачуються боржником рівними частинами в кінці 3-го та 4-го кварталу 2010 року, до 28.09.2010 року та до 28.12.2010 року відповідно (п/п 5.5.1 договору);

відсотки, нараховані з 01.07.2010 року до дати повного погашення суми заборгованості, сплачуються боржником щоквартально, в останній робочий день останнього місяця кварталу, за який проводиться розрахунок (п/п 5.5.2 договору).

Цей договір набуває чинності з моменту його підписання уповноваженими особами сторін і діє до повного виконання сторонами прийнятих на себе зобов'язань (пункт 12.1 договору).

Відповідно до договору № 3/10-12/3 від 03.10.2012 року про заміну сторони у зобов'язанні (далі - Договір) ТОВ "МД Груп" як первісний кредитор відступило новому кредиторові - ТОВ "МД Груп Запоріжжя" усі права та обов'язки первісного кредитора, що належать йому відповідно до договору № 243-У/09 від 10.09.2009 року про управління цінними паперами відносно боржника - ПАТ "КБ "Хрещатик" (пункт 1.1 договору).

На підставі цього договору сторони підписали акт приймання-передачі документів від 03.10.2012 року (а.с. 29 - 31 том 1).

За договором від 28.11.2014 року про зміну сторони у зобов'язанні (далі - Договір) ПАТ "КБ "Хрещатик" як первісний кредитор відступило новому кредиторові - ТОВ "МД Груп Запоріжжя" усі права первісного кредитора, що належать йому відповідно до договору від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 про реструктуризацію боргу відносно боржника - ТОВ "Амстор" (пункт 1.1 договору) /а.с. 35-36 том 1/.

За договором № 244-У/09 від 10.09.2009 року про управління цінними паперами (далі - Договір управління) ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Дніпропетровськ" (далі - Установник управління, ТОВ "МД "Груп Дніпропетровськ") передало в управління Відкритому акціонерному товариству Комерційному банку "Хрещатик" (далі - Управитель) належні йому на праві власності наступні цінні папери: відсоткові облігації (іменні, бездокументарні, міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера (ISIN) UA050891АС03) серії "С" (емітент - ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор", ідентифікаційний код 32123041) номінальною вартістю 1 000,00 грн. за одну облігацію у кількості 7 063 шт. (далі - Облігації). Сума договору - 7 679 232,05 грн. (п.п. 1.1, 1.2 договору управління) /а.с. 131 - 140 том 1).

Право власності ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" на облігації відсоткові іменні (емітент - ТОВ "Амстор") серії "С", номінальною вартістю 1000,00 грн. за одну облігацію у кількості 13418 шт. підтверджується:

договором купівлі-продажу № Б-3004/2008 від 24.12.2008 року, укладеним із ТОВ "Компанія з управління активами "Ессетс Девелопмент Кепітал" про придбання 4787 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 26.12.2008 року; розпорядженням ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" № 1 від 26.12.2008 року на виконання депозитарної операції; випискою від 26.12.2008 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003104 (а.с. 70 - 77 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-153/2009 від 23.01.2009 року, укладеним із ЗАТ "Трубосталь" про придбання 2296 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 28.01.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп Дніпропетровськ" № 1 від 28.01.2009 року на виконання депозитарної операції; випискою від 28.01.2009 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003104 (а.с. 86 - 91 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-416/2009 від 26.02.2009 року, укладеним із ТОВ "Компанія з управління активами "Ессетс Девелопмент Кепітал" про придбання 3907 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 27.02.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп Дніпропетровськ" № 1 від 27.02.2009 року на виконання депозитарної операції (а.с. 92 - 97 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-418/2009 від 26.02.2009 року, укладеним із ТОВ "Запоріжсталь-Секюріті" про придбання 151 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 27.02.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп Дніпропетровськ" № 1 від 27.02.2009 року на виконання депозитарної операції (а.с. 98 - 104 том 1);

договором купівлі-продажу № Б-412/2009 від 26.02.2009 року, укладеним із ТОВ "Компанія з управління активами "Ессетс Девелопмент Кепітал" про придбання 510 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 27.02.2009 року; розпорядженням ТОВ "МД "Груп Дніпропетровськ" № 1 від 27.02.2009 року на виконання депозитарної операції (а.с. 105 - 110 том 1);

договором купівлі-продажу № 617/Б/2009 від 07.09.2009 року, укладеним із ЗАТ "Трубосталь" про придбання 1767 шт. облігацій; актом приймання-передачі цінних паперів від 09.09.2009 року; випискою від 09.09.2009 року про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах № 003104 (а.с. 111 - 117 том 1)

За дорученням ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ", викладеному у його листі № 592-1 від 16.08.2010 року на адресу управителя - ВАТ "КБ "Хрещатик", останнім як управителем було укладено з ТОВ "Амстор" (далі - Боржник) договір № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року про реструктуризацію боргу (далі - Договір про реструктуризацію боргу, Договір).

За змістом пункту 1.1 цього договору реструктуризації підлягає заборгованість за облігаціями серії "С" у кількості 7 063 шт. на загальну суму 7 679 232,05 грн., які боржник зобов'язаний був сплатити управителеві 14.09.2009 року, з яких: 7 063 000,00 грн. - номінальна вартість облігацій; 616 232,05 грн. - відсотки по облігаціях за період їх обігу відповідно до Інформації про випуск облігацій.

Згідно з підпунктом 5.1.1 пункту 5.1 договору погашення заборгованості у сумі 7 679 232,05 грн. здійснюється боржником не пізніше 28.12.2013 року і погашається за наступним графіком: до 28.06.2013 року - 2 424 048,00 грн., до 28.09.2013 року - 2 424 048,00 грн., до 28.12.2013 року - 2 831 136,05 грн.

При цьому протягом строку чинності дії цього договору боржник сплачує управителю відсотки у розмірі 24,3% річних на основну суму заборгованості (пункт 5.3 договору).

Відсотки нараховуються, починаючи з 14.09.2009 року до повного погашення заборгованості. Нарахування відсотків на основну суму боргу здійснюється щоквартально, в останній робочий день розрахункового кварталу, виходячи з фактичного залишку основної суми боргу за методом "факт/факт". При розрахунку відсотків враховується дата виникнення основної суми заборгованості та не враховується день погашення основної суми заборгованості чи її основної суми заборгованості та не враховується день погашення основної суми заборгованості чи її частини (пункт 5.4 договору).

Порядок погашення боржником нарахованих відповідно до умов пункту 5.3 договору відсотків на основну суму боргу визначений пунктом 5.5. договору, а саме:

відсотки, нараховані за період з 14.09.2009 року по 30.06.2010 року включно на суму заборгованості, сплачуються боржником рівними частинами в кінці 3-го та 4-го кварталу 2010 року, до 28.09.2010 року та до 28.12.2010 року відповідно (п/п 5.5.1 договору);

відсотки, нараховані з 01.07.2010 року до дати повного погашення суми заборгованості, сплачуються боржником щоквартально, в останній робочий день останнього місяця кварталу, за який проводиться розрахунок (п/п 5.5.2 договору).

Цей договір набуває чинності з моменту його підписання уповноваженими особами сторін і діє до повного виконання сторонами прийнятих на себе зобов'язань (пункт 12.1 договору).

Відповідно до договору № 2/10-12/3 від 02.10.2012 року про заміну сторони у зобов'язанні (далі - Договір) ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" як первісний кредитор відступило новому кредиторові - ТОВ "МД Груп Запоріжжя" усі права та обов'язки первісного кредитора, що належать йому відповідно до договору № 244-У/09 від 10.09.2009 року про управління цінними паперами відносно боржника - ПАТ "КБ "Хрещатик" (розділ 1 договору).

На підставі цього договору сторони підписали акт приймання-передачі документів від 02.10.2012 року (а.с. 32 - 34 том 1).

За договором від 28.11.2014 року про зміну сторони у зобов'язанні (далі - Договір) ПАТ "КБ "Хрещатик" як первісний кредитор відступило новому кредиторові - ТОВ "МД Груп Запоріжжя" усі права первісного кредитора, що належать йому відповідно до договору від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 про реструктуризацію боргу відносно боржника - ТОВ "Амстор" (пункт 1.1 договору) /а.с. 37-38 том 1/.

Отже, за договорами №№ 1-243-У/09, 1-244-У/09 від 30.08.2010 року про реструктуризацію боргу відповідач відповідно до графіку але не пізніше ніж до 28.12.2013 року мав сплатити заборгованість за облігаціями у загальній сумі 14 544 287,78 грн., з яких:

6 865 055,73 грн. - у порядку погашення заборгованості за договором реструктуризації боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року;

7 679 232,05 грн. - у порядку погашення заборгованості за договором реструктуризації боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року.

Несплата відповідачем зазначених коштів позивачеві як новому кредиторові і є причиною виникнення спору.

Регулювання відносин, що виникають у зв'язку з обігом облігацій здійснюється Господарським кодексом України, Цивільним кодексом України, Законом України "Про депозитарну систему України", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", іншими нормативно-правовими актами.

Згідно зі статтею 194 Цивільного кодексу України цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає взаємовідносини між особою, яка його розмістила (видала), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його розміщення, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

До особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.

Згідно з частиною першою статті 7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його першим власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення) строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено проспектом емісії (для державних облігацій України - умовами їх розміщення).

Перехід права власності на облігації емітента до іншої особи не є підставою для звільнення емітента від виконання зобов'язань, що підтверджуються облігацією.

За частиною другою та третьою цієї статті вказаного Закону облігації можуть існувати виключно в бездокументарній формі, а відсоткові облігації - це облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

Згідно з підпунктом 2 пункту 5 Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 27.12.2013 № 2998 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28.01.2014 року за № 171/24948) емітент відсоткових облігацій повинен виплачувати відсотковий дохід за облігаціями в розмірі та в строк, що встановлені рішенням про розміщення таких облігацій та проспектом їх емісії.

За змістом пункту 1 глави 2 розділу IV зазначеного Положення погашення відсоткових облігацій здійснюється виключно грошима. Погашення цільових облігацій здійснюється шляхом передачі товарів та/або надання послуг, а також сплати коштів власнику таких облігацій у випадках та порядку, передбачених проспектом емісії облігацій.

Строк погашення облігацій не повинен перевищувати одного року з дати початку погашення.

Згідно з частиною першою статті 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Випуск облігацій відповідачем, правомірність їх придбання ТОВ "МД Груп" та ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" сторонами у цій справі не оспорюються.

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 512 Цивільного кодексу України кредитор у зобов'язанні може бути замінений іншою особою внаслідок передання ним своїх прав іншій особі за правочином (відступлення права вимоги).

Заміна кредитора у зобов'язанні здійснюється без згоди боржника, якщо інше не встановлено договором або законом (частина перша статті 516 Цивільного кодексу України).

Заміна кредитора на позивача у зобов'язаннях ТОВ "Амстор" за договорами про управління цінними паперами №№ 243-У/09, 244-У/09 від 10.09.2009 року та договорами про реструктуризацію боргу №№ 1-243-У/09, 1-244-У/09 від 30.08.2010 року відповідачем під сумнів не ставиться.

За частиною першою статті 35 Господарського процесуального кодексу України обставини, які визнаються сторонами та іншими особами, які беруть участь у справі, можуть не доказуватися судом, якщо в суду не виникає сумніву щодо достовірності цих обставин та добровільності їх визнання.

Надаючи правову оцінку вказаним договорам, господарський суд приймає до уваги також нормативні положення статті 204 Цивільного кодексу України щодо презумпції правомірності правочину, суть якої зводиться до того, що правочин є правомірним, якщо його недійсність прямо не встановлена законом або якщо він не визнаний судом недійсним.

Враховуючи, що за частиною першою статті 174 Господарського кодексу України господарський договір є однією з підстав виникнення господарських зобов'язань, відповідач у справі повинен був сплатити відповідно до встановленого графіку з кінцевим розрахунком до 28.12.2013 року 14 544 287,78 грн., з яких:

6 865 055,73 грн. - у порядку погашення заборгованості за договором реструктуризації боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року;

7 679 232,05 грн. - у порядку погашення заборгованості за договором реструктуризації боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року.

Частиною першою статті 193 Господарського кодексу України передбачено, що суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.

Статтею 526 Цивільного кодексу України визначено, що зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Частиною першою статті 530 цього ж Кодексу встановлено, що якщо у зобов'язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

Згідно зі статтею 610 Цивільного кодексу України порушенням зобов'язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов'язання (неналежне виконання).

Боржник вважається таким, що прострочив, якщо він не приступив до виконання зобов'язання або не виконав його у строк, встановлений договором або законом (частина перша статті 612 Цивільного кодексу України).

Відповідно до приписів частини першої статті 33 Господарського процесуального кодексу України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Належних та допустимих доказів на підтвердження погашення заборгованості за облігаціями у загальній сумі 14 544 287,78 грн. відповідач суду не надав, а тому позовні вимоги в цій частині є законними і обгрунтованими.

Статтею 536 Цивільного кодексу України передбачено, що за користування чужими грошовими коштами боржник зобов'язаний сплачувати проценти, якщо інше не встановлено договором між фізичними особами.

Розмір процентів за користування чужими грошовими коштами встановлюється договором, законом або іншим актом цивільного законодавства.

Розмір та порядок нарахування процентів за користування відповідачем заборгованістю у загальній сумі 14 544 287,78 грн. передбачений аналогічними за змістом пунктами 5.3, 5.4 договорів про реструктуризацію боргу:

№ 1-243-У/09 від 30.08.2010 року - щодо заборгованості у сумі 6 865 055,73 грн.;

№ 1-244-У/09 від 30.08.2010 року - щодо заборгованості у сумі 7 679 232,05 грн.

Заявлена позивачем до стягнення сума процентів у загальній сумі 8 870 569,11 грн., з яких:

4 211 752,44 грн. - за договором про реструктуризацію боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року;

4 658 816,67 грн. - за договором про реструктуризацію боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року,

визначена із розрахунку 24,3% річних щодо заборгованості у сумі 6 865 055,73 грн. та 7 679 232,05 грн. відповідно за період з 28.06.2013 року по 31.03.2016 року включно.

Перевіркою розрахунку процентів встановлено, що він здійснений невірно внаслідок допущених арифметичних помилок. З урахуванням меж позовних вимог, передбачених статтею 83 Господарського процесуального кодексу України, сума процентів фактично буде становити 8 870 334,23 грн., з яких:

4 211 642,72 грн. - із заборгованості у сумі 6 865055,73 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року (1626293,80 грн. - із заборгованості у сумі 2424048,00 грн. з 28.06.2013 року по 31.03.2016 року; 1477874,56 грн. - із заборгованості у сумі 2424048,00 грн. з 28.09.20113 року по 31.03.2016 року; 1107474,36 грн. - із заборгованості у сумі 2016959,73 грн. з 28.12.2013 року по 31.03.2016 року);

4 658 691,51 грн. - із заборгованості у сумі 7 679 232,05 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року (1626293,80 грн. - із заборгованості у сумі 2424048,00 грн. з 28.06.2013 року по 31.03.2016 року; 1477874,56 грн. - із заборгованості у сумі 2424048,00 грн. з 28.09.20113 року по 31.03.2016 року; 1554523,15 грн. - із заборгованості у сумі 2831136,05 грн. з 28.12.2013 року по 31.03.2016 року).

Згідно з частиною першою статті 199 Господарського кодексу України виконання господарських зобовязань забезпечується заходами захисту прав та відповідальності учасників господарських відносин, передбаченими цим Кодексом та іншими законами. До відносин щодо забезпечення виконання зобовязань учасників господарських відносин застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України.

Виконання зобов'язання (основного зобов'язання) забезпечується, якщо це встановлено договором або законом (стаття 548 Цивільного кодексу України). Виконання зобовязань може забезпечуватись відповідно до договору неустойкою (штрафом, пенею).

Пенею є неустойка, що обчислюється у відсотках від суми несвоєчасно виконаного грошового зобов'язання за кожен день прострочення виконання (стаття 549 Цивільного кодексу України).

За частиною шостою статті 232 Господарського кодексу України нарахування штрафних санкцій за прострочення виконання зобов'язання, якщо інше не встановлено законом або договором, припиняється через шість місяців від дня, коли зобов'язання мало бути виконано.

Відповідно до аналогічних за змістом пунктів 7.2 договорів про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09 у разі порушення боржником термінів повернення (погашення) основної суми боргу, визначеної пунктом 5.1 цього договору та погашення відсотків, нарахованих на вказані суми відповідно до умов пункту 5.3, боржник сплачує пеню у розмірі подвійної ставки НБУ від суми простроченого платежу за кожний календарний день прострочення платежу. Нарахування пені за прострочення виконання зобов'язання припиняється в день, коли зобов'язання було фактично повністю виконано.

Заявлена позивачем до стягнення пеня у загальній сумі 11 086 725,99 грн., з яких:

6 886 466,70 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у загальній сумі 14 544 287,78 грн. за договорами про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09;

4 200 259,29 грн. - із заборгованості щодо сплати 24,3% річних у загальній сумі 8 870 569,11 грн. за договорами про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09,

визначена за період з 14.06.2015 року по 15.06.2016 року з урахування пунктів 5.1, 5.3, 5.5, 7.2 цих договорів щодо порядку та строків нарахування і сплати як основного боргу, процентів, так і пені.

Перевіркою розрахунку пені встановлено, що він здійснений невірно внаслідок допущених арифметичних помилок. З урахуванням меж позовних вимог, передбачених статтею 83 Господарського процесуального кодексу України, сума пені фактично буде становити 11 086 614,78 грн., з яких:

3 250 311,52 грн. - із заборгованості у сумі 6 865 055,73 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року за період з 14.06.2015 року по 15.06.2016 року;

3 636 155,18 грн. - із заборгованості у сумі 7 679 232,05 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року за період з 14.06.2015 року по 15.06.2016 року;

1 994 234,11 грн. - із заборгованості процентів у загальній сумі 4 211 642,72 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-243-У/09 від 30.08.2010 року за період з 14.06.2015 року по 15.06.2016 року;

2 205 913,97 грн. - із заборгованості процентів у загальній сумі 4 658 691,51 грн. за договором про реструктуризацію боргу № 1-244-У/09 від 30.08.2010 року за період з 14.06.2015 року по 15.06.2016 року.

Згідно зі статтею 625 Цивільного кодексу України боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Відповідно до пункту 3.2 постанови пленуму Вищого господарського суду України №14 від 17.12.2013 року "Про деякі питання практики застосування законодавства про відповідальність за порушення грошових зобов'язань" розмір боргу з урахуванням індексу інфляції визначається виходячи з суми боргу, що існувала на останній день місяця, в якому платіж мав бути здійснений, помноженої на індекс інфляції, визначений Державною службою, за період прострочення, починаючи з місяця, наступного за місяцем, у якому мав бути здійснений платіж, і за будь-який місяць (місяці), у якому (яких) мала місце інфляція. При цьому в розрахунок мають включатися й періоди часу, в які індекс інфляції становив менше одиниці (тобто мала місце дефляція).

У застосуванні індексації можуть враховуватися рекомендації щодо порядку застосування індексів інфляції при розгляді судових справ, викладені в листі Верховного Суду України від 03.04.1997 № 62-97р.

За змістом пункту 2 Інформаційного листа Вищого господарського суду України від 17.07.2012 № 01-06/928/2012 "Про практику застосування Вищим господарським судом України у розгляді справ окремих норм матеріального права" якщо погашення заборгованості здійснено з 1 по 15 день відповідного місяця, інфляційні втрати розраховуються без врахування цього місяця, а якщо з 16 по 31 день місяця, то інфляційні втрати розраховуються з врахуванням даного місяця.

Заявлені позивачем до стягнення 3% річних нараховані у загальній сумі 1 340 391,23 грн., з яких:

1 185 844,28 грн. - із загальної заборгованості у сумі 14 544 287,78 грн. за договорами про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09 за період з 28.06.2013 року по 15.06.2016 року;

154 546,95 грн. - із заборгованості з процентів за користування чужими грошовими коштами (24,3%) з урахуванням строків їх сплати, передбаченими пунктами 5.5 договорів про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09 за період: 2 квартал 2013 рік - 1 квартал 2016 рік стосовно зобов'язань за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09; 2013 рік - 2016 рік стосовно зобов'язань за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09.

Перевіркою розрахунку встановлено, що внаслідок допущеної арифметичної помилки він здійснений невірно в частині визначених позивачем до сплати 3% у сумі 1 185 844,28 грн., які фактично, з урахуванням передбачених статтею 83 Господарського процесуального кодексу України меж позовних вимог, становлять 1 185 626,74 грн., з яких:

215 881,81 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період з 28.06.2013 року по 15.06.2016 року;

197 552,02 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період з 28.09.2013 року по 15.06.2016 року;

149 255,02 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2016959,73 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період з 28.12.2013 року по 15.06.2016 року;

215 881,81 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період з 28.06.2013 року по 15.06.2016 року;

197 552,02 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період з 28.09.2013 року по 15.06.2016 року;

209 504,06 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2831136,05 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період з 28.12.2013 року по 15.06.2016 року.

За таких обставин заявлені позивачем до стягнення 3% річних підлягають зменшенню до 1 340 173,69 грн. (1 185 626,74 + 154 546,95 = 1 340 173,69).

Заявлені позивачем до стягнення інфляційні втрати нараховані у загальній сумі 14 259 065,17 грн., з яких:

12 930 513,99 грн. - із загальної заборгованості у сумі 14 544 287,78 грн. за договорами про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09 за загальний період з липня 2013 року по квітень 2016 року;

634 456,54 грн. - із заборгованості з процентів за користування чужими грошовими коштами (24,3%) з урахуванням строків їх сплати, передбаченими пунктами 5.5 договорів про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період: 2 квартал 2013 рік - 1 квартал 2016 рік;

694 094,64 грн. - із заборгованості з процентів за користування чужими грошовими коштами (24,3%) з урахуванням строків їх сплати, передбаченими пунктами 5.5 договорів про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період: 2 квартал 2013 рік - 1 квартал 2016 рік.

Перевіркою розрахунку встановлено, що внаслідок допущеної арифметичної помилки він здійснений невірно в частині визначених позивачем до сплати інфляційних втрат у сумі 12 930 513,99 грн., які фактично, з урахуванням передбачених статтею 83 Господарського процесуального кодексу України меж позовних вимог, становлять 12 929 059,22 грн., з яких:

2 147 300,22 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період з липня 2013 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 188,6%;

2 184 067,25 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період з жовтня 2013 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 190,1%;

1 774 924,56 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2016959,73 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-243-У/09 за період із січня 2014 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 188,0%;

2 147 300,22 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період з липня 2013 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 188,6%;

2 184 067,25 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2424048,00 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період з жовтня 2013 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 190,1%;

2 491 399,72 грн. - із заборгованості щодо сплати основного боргу у сумі 2831136,05 грн. за договором про реструктуризацію боргу від 30.08.2010 року № 1-244-У/09 за період із січня 2014 року по квітень 2016 року з урахуванням сукупного індексу інфляції 188,0%.

За таких обставин заявлені позивачем до стягнення інфляційні втрати підлягають зменшенню до 14 257 610,40 грн. (12 929 059,22 + 634 456,54 + 694 094,64 = 14 257 610,40).

Отже, з відповідача на користь позивача підлягає стягненню 50 099 020,88 грн., з яких: основний борг у сумі 14 544 287,78 грн., відсотки у сумі 8 870 334,23 грн., пеня у сумі 11 086 614,78 грн., 3% річних у сумі 1 340 173,69 грн., інфляційні втрати у сумі 14 257 610,40 грн.

З урахуванням викладеного та відповідно до статті 49 Господарського процесуального кодексу України сплачений позивачем судовий збір у сумі 206 700,00 грн. покладається на відповідача частково у сумі 206 691,67 грн., що є пропорційним розміру задоволених позовних вимог.

Заперечення відповідача проти позову не містять грунтовних доводів, що мають правове значення для вирішення спору та спростовуються викладеним.

Заявлене представником відповідача клопотання про залучення до участі у справі ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп", ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Дніпропетровськ", Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Хрещатик" у якості третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору стороні позивача, задоволенню не підлягає з наступних підстав.

Згідно з частиною першою статті 27 Господарського процесуального кодексу України треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору, можуть вступити у справу на стороні позивача або відповідача до прийняття рішення господарським судом, якщо рішення з господарського спору може вплинути на їх права або обов'язки щодо однієї з сторін. Їх може бути залучено до участі у справі також за клопотанням сторін, прокурора.

За дослідженими під час розгляду справи договорами від 02-03.10.2012 року ТОВ "МД Груп", ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ" у повному обсязі передали позивачеві усі свої права кредиторів до ПАТ "КБ "Хрещатик" щодо управління спірними цінними паперами.

Договорами від 28.11.2014 року ПАТ "КБ "Хрещатик" передало позивачеві усі свої права кредитора щодо виплати відповідачем заборгованості за спірними цінними паперами, що була реструктуризована за договорами між банком та відповідачем від 30.08.2010 року № 1-243-У/09, № 1-244-У/09.

Сама реструктуризація заборгованості була здійснена ПАТ "КБ "Хрещатик" за дослідженими судом і наявними в матеріалах справи письмовими дорученнями ТОВ "МД Груп" та ТОВ "МД Груп Дніпропетровськ".

В основу заявленого представником відповідача клопотання покладена необхідність дослідження вказаних письмових доручень. Однак передбачений статтею 33 Господарського процесуального кодексу України обов'язок сторін доказування і подання доказів та зазначений у статті 43 цього Кодексу обов'язок суду щодо їх оцінки не є правовою підставою для залучення третіх осіб до участі у справі.

Не підлягає задоволенню також і клопотання представника відповідача про колегіальний розгляд справи.

Так, за частиною першою статті 4-6 Господарського процесуального кодексу України справи у місцевих господарських судах розглядаються суддею одноособово. Будь-яку справу, що відноситься до підсудності цього суду, залежно від категорії і складності справи, може бути розглянуто колегіально у складі трьох суддів.

За вказаних обставин господарська справа має розглядатися судом одноособово, а питання щодо складності справи для вирішення питання колегіального розгляду справи, з метою дотримання передбачених статтею 69 Господарського процесуального кодексу України строків доцільно вирішувати на етапі порушення провадження у справі.

Складність справи для сторони у справі може бути підставою, наприклад, для надання нею повноважень представництва її інтересів декільком особам, а не для колегіального розгляду справи судом. Позивач таким правом не скористався.

Викладене свідчить про відсутність правових підстав для колегіального розгляду справи і не перешкоджає розгляду справи та винесенню рішення складом суду, визначеним автоматизованою системою документообігу відповідно до статті 2-1 Господарського процесуального кодексу України.

Керуючись статтями 4, 32-34, 36, 43-44, 49, 75, 82-85, 115-117 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити частково.

Стягнути з ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "Амстор" (49038, м. Дніпро, вул. Ленінградська, буд. 27, ідентифікаційний код 32123041) на користь ОСОБА_1 з обмеженою відповідальністю "МД Груп Запоріжжя" (69006, м. Запоріжжя, вул. Валерія Лобановського, буд. 6-А, ідентифікаційний код 34501561) основний борг у сумі 14 544 287,78 грн., відсотки у сумі 8 870 334,23 грн., пеню у сумі 11 086 614,78 грн., 3% річних у сумі 1 340 173,69 грн., інфляційні втрати у сумі 14 257 610,40 грн., судовий збір у сумі 206 691,67 грн.

У решті позову відмовити.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Рішення суду може бути оскаржене протягом десяти днів з дня підписання рішення шляхом подання апеляційної скарги до Дніпропетровського апеляційного господарського суду через господарський суд Дніпропетровської області.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Повне рішення складено 29.08.2016 року.

Суддя ОСОБА_4