ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ВІННИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ
___________________________________________________________________________
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 серпня 2016 р. Справа № 902/1524/14

Господарський суд Вінницької області в складі колегії суддів: головуючий суддя Грабик В.В., суддя Маслій І.В., суддя Тварковський А.А.,

при секретарі судового засідання Жиляк С.І.,

за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1 - за довіреністю;

від відповідача: ОСОБА_2 - за довіреністю; ОСОБА_3 - за довіреністю;

від третьої особи: не з'явився;

прокурор: не з'явився;

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу

за позовом публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" (в подальшому ПАТ «Брокбізнесбанк») до товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" (в подальшому ТОВ «Агрокомплекс «ОСОБА_4») за участю третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб; за участю прокурора Вінницької місцевої прокуратури про стягнення коштів та зустрічним позовом про розірвання договору,-

ВСТАНОВИВ :

ПАТ Брокбізнесбанк звернулося до господарського суду Вінницької області з позовом до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про стягнення 146 522 820,43грн. заборгованості, а саме з виплати загальної номінальної вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії А з урахуванням індексу інфляції в розмірі 135 247 956,48грн., заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період з урахуванням індексу інфляції в розмірі 10 115 194,67грн., 3% річних 1 159 669,28грн..

Позов обґрунтований наступним. ПАТ Брокбізнесбанк набуло у власність облігації емітента - ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 у кількості 130 000 штук загальною договірною вартістю 130 000 000, 00 (сто тридцять мільйонів) гривень. Відповідач у строки, визначені Проспектом емісії облігацій, не сплатив позивачу номінальну вартість облігацій в сумі 130 000 000,00грн. та не перерахував позивачу відсотковий дохід за 6-й відсотковий період в сумі 9 722 700,00грн. На вказані суми позивачем були нараховані інфляційні втрати та 3% річних.

Ухвалою від 30.10.2014р. за вказаним позовом порушено провадження у справі № 902/1524/14.

Ухвалою від 14.11.2014р. суд залучив до участі у справі в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб.

28.11.2014р. відповідач подав відзив на позовну заяву № 3930 від 28.11.2014р., в якому просить відмовити ПАТ Брокбізнесбанк у задоволенні позовних вимог в повному обсязі, окрім іншого, з таких підстав: 28.12.2011р. між відповідачем (продавець) та позивачем (покупець) укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1, за умовами якого продавець передав у власність покупця, покупець зобовязався прийняти у власність та оплатити облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) серії А в бездокументарній формі випуску номінальною вартістю 1000,00 грн. за штуку, кількістю 130 000,00 штук; договір купівлі-продажу цінних паперів від 28.12.2011р. є чинним до повного виконання сторонами взятих на себе згідно договору зобовязань. Одночасно з договором купівлі-продажу цінних паперів 28.12.2011р. між тими ж сторонами укладено договір банківського вкладу № 84-12-2011, за умовами якого вкладних (відповідач) передає, а банк приймає як вклад грошові кошти на суму 130 000 000,00грн. строком з 28.12.2011р. по 07.07.2014р., 07.07.2014р. є днем повернення вкладу. На виконання умов договору банківського вкладу відповідачем перераховані кошти на депозитний рахунок в сумі 130 000 000,00грн., що стверджується випискою з рахунку за 28.12.2011р.. Договір містить вказівку про списання коштів вкладу та нарахованих процентів для погашення облігацій та/або виконання зобовязань за договором купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р.. 24.07.2014р., оскільки у позивача та відповідача виникли зустрічні однорідні вимоги у вигляді грошових коштів, строк виконання яких настав, відповідач направив позивачу заяву № 2686 про припинення зобовязань шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог за договором купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та договором банківського вкладу № 84-12-2011 від 28.12.2011р.. Листом від 01.08.2014р. № 8688/010-06 ПАТ Брокбізнесбанк повідомив про відмову в припиненні зобовязань шляхом зарахуванні однорідних зустрічних вимог на підставі ст. 36 Закону України Про систему гарантування вкладів фізичних осіб, оскільки це може призвести до порушення порядку погашення вимог вкладників та інших кредиторів банку (а.с. 99-105, т. 1).

02.12.2014р. від ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" надійшов зустрічний позов від 02.12.2014р. до ПАТ Брокбізнесбанк про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р., на підставі ст. 652 ч.2 ЦК України. Позивач вважає, що на момент подання зустрічного позову обставини, якими сторони керувались при укладенні договору купівлі - продажу змінилися настільки істотно, що якби позивач мав можливість це передбачити, то він взагалі б не укладав цей договір або б уклав його на інших умовах. Такою істотною зміною обставин є визнання відповідача - ПАТ Брокбізнесбанк неплатоспроможним та, як наслідок, його ліквідація. На момент укладення договору купівлі-продажу цінних паперів позивач був переконаний, що ПАТ Брокбізнесбанк є надійним платоспроможним банком, який належним чином виконує свої зобов'язання, звертає увагу суду, що ліквідація відповідача у зв'язку з його неплатоспроможністю не може бути усунута позивачем після її виникнення (а. с. 131-141, т. 1).

Ухвалою від 02.12.2014р. суд прийняв зустрічний позов ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. до спільного розгляду з позовом ПАТ Брокбізнесбанк до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про стягнення 146 522 820,43грн..

18.12.2014р. до суду надійшла заява прокурора м. Вінниці № 111/16471вих-14 від 15.12.2014р. про вступ у справу № 902/1524/14 за позовом ПАТ Брокбізнесбанк до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" про стягнення 146 522 820,43грн. з метою захисту інтересів держави в особі ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб (а. с. 194-196, т. 1).

29.12.2014р. до суду надійшли пояснення ПАТ Брокбізнесбанк, які за змістом фактично є відзивом на зустрічний позов та в яких, з поміж іншого, зазначено наступне: як вбачається із долученої до позовної заяви виписки про стан рахунку в цінних паперах АТ Брокбізнесбанк є власником облігацій ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина", а зобовязання емітента повернути номінальну вартість облігацій та виплатити дохід підтверджено Проспектом емісії. ПАТ Брокбізнесбанк звертає увагу на те, що, хоча у позовній заяві позивач і посилається на договір купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р., однак його позовні вимоги про стягнення заборгованості не обґрунтовуються цим договором, а навпаки зазначено, що укладення такого договору не відповідало умовам розміщення облігацій, визначеним у Проспекті емісії. На підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1751 від 05.09.2013р. Щодо погодження плану-графіка передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до ПАТ Національний депозитарій України, облігації було переведено згідно плану-графіку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування з ПрАТ ВДЦП до ПАТ Національний депозитарій України, тому процедура погашення облігацій повинна була перш за все відповідати Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів. Як вбачається із виписки про стан рахунку в цінних паперах станом на 18.07.2014р. облігації в кількості 130 000 штук обліковувалися на рахунку в цінних паперах банку, що свідчить про те, що емітент не вжив, встановлених чинним законодавством заходів для їх погашення. 21.07.2014р. АТ Брокбізнесбанк звернулось до ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" з вимогою вчинити дії, передбачені чинним законодавством України, для погашення облігацій, однак отримало повідомлення про припинення зобовязань внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог за договором банківського вкладу від 28.12.2011р. № 84-12-2011. У відповідності до ч. 5 ст. 7 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок погашення відсоткових та дисконтних облігацій здійснюється виключно грошима, отже припинення зобовязань щодо погашення облігацій може здійснюватись виключно грошима, а не внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог. Окрім цього таке зарахування суперечить вимогам Закону України Про систему гарантування вкладів фізичних осіб. Щодо посилання ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" на п. 4.2 договору банківського вкладу від 28.12.2011р. № 84-12-2011, що виконання банком зобовязань за договором банківського вкладу є безумовною передумовою для виконання ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" своїх зобовязань за договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. зазначено, що в п. 4.2 договору банківського вкладу від 28.12.2011р. № 84-12-2011 передбачено обовязок банку видати суму вкладу для виконання зобовязань по викупу облігацій за договором купівлі-продажу цінних паперів, однак жодним чином не передбачено, що виконання зобовязань по погашенню облігацій повинно здійснюватись після видачі вкладу. Згідно вказаного пункту видача коштів здійснюється для виконання зобовязань по викупу облігацій за договором купівлі-продажу цінних паперів, а не для погашення облігацій згідно Проспекту емісії. Зважаючи на викладене, позивач за первісним позовом просить розглянути справу по суті, первісний позов задовольнити повністю та відмовити в задоволенні зустрічного позову (а.с. 198-201 т. 1).

Ухвалою від 15.04.2015р. суд зупинив провадження у справі № 902/1524/14 до вирішення справи № 910/451/15-г за позовом ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" до ПАТ Брокбізнесбанк за участю Національного банку України про визнання зобовязання припиненим поєднанням боржника та кредитора в одній особі.

Ухвалою від 03.08.2015р. провадження у справі № 902/1524/14 поновлено, справа призначена до розгляду в судовому засіданні.

Ухвалою від 15.10.2015р. суд зупинив провадження у справі № 902/1524/14 до набрання законної сили рішенням господарського суду м. Києва у справі № 910/26038/15 про визнання припиненими зобовязань ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій іменних відсоткових звичайних серії А, код випуску UA у кількості 130 000 штук, емітованих ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, договором купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" за договором банківського вкладу № 84-12-2011 від 28.12.2011р. у сумі 138 027 620,58грн. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав.

Ухвалою від 28.03.2016р. провадження у справі № 902/1524/14 поновлено, справа призначена до розгляду в судовому засіданні.

15.04.2016р. від ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" до суду надійшли додаткові пояснення до відзиву на позовну заяву № 1184 від 15.04.2016р., в яких, окрім іншого, зазначено наступне: рішенням господарського суду м. Києва визнано припиненим зобовязання ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій іменних відсоткових звичайних серії А, код випуску UA у кількості 130 000 штук та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, договором купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" за договором банківського вкладу № 84-12-2011 від 28.12.2011р. в сумі 138 027 620,58грн. внаслідок зарахування однорідних зустрічних вимог, строк виконання яких настав. Позивачем за первісним позовом в позовній заяві, окрім номінальної вартості облігацій та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, заявлено до стягнення інфляційні нарахування та 3% річних від простроченої суми - 6 800 120,43грн.. Враховуючи, що компенсаційні нарахування є похідними від основного зобовязання, яке визнано припиненим, позовні вимоги про стягнення інфляційних нарахувань та 3% річних від простроченої суми всього 6 800 120,43грн. не підлягають задоволенню. Зважаючи на викладені обставини, ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" просить відмовити в задоволенні позовних вимог ПАТ Брокбізнесбанк в повному обсязі в сумі 146 522 820,43грн. (а. с. 72-74, т. 3).

12.07.2016р. ПАТ Брокбізнесбанк подав пояснення від 12.07.2016р., в яких, окрім іншого, зазначив, що з урахуванням рішення господарського суду м. Києва від 27.10.2015р. у справі № 910/26038/15 щодо зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав, заборгованість за облігаціями іменними відсотковими звичайними (незабезпеченими) серії А (код ISIN UA НОМЕР_1) становить - 1 695 079,42грн., індексація простроченої заборгованості - 5 640 451,15грн. та 3% річних - 1 159 669,28грн. (а.с. 148-149, т. 3).

В ході розгляду справи представники сторін неодноразово подавали письмові пояснення, а саме: ПАТ Брокбізнесбанк: а.с. 198-201, т. 1; а.с. 7-10, т. 2; а.с. 1-4, т. 3; ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина": а.с. 177-181, т. 2; а.с. 200-206, т. 2; а.с. 72-74, т. 3; ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб:

письмові пояснення, в яких йдеться про наявність підстав для задоволення позовних вимог ПАТ Брокбізнесбанк в повному обсязі (а. с. 180-181, т. 3).

Ухвалою від 08.08.2016р. справу № 902/1524/14 прийнято до провадження колегією суддів у складі головуючого судді Грабика В.В., суддів Маслія І.В., Тварковського А.А., справу призначено до розгляду в судовому засіданні на 09.08.2016р..

Судове засідання 09.08.2016р. проведено в режимі відеоконференції.

В судовому засіданні 09.08.2016р. представник ПАТ Брокбізнесбанк підтримав позовні вимоги в повному обсязі з підстав та за обставин, вказаних в позові, при цьому просив врахувати рішення господарського суду м. Києва від 27.10.2015р. у справі № 910/26038/15; проти зустрічного позову заперечив з підстав, вказаних в письмових поясненнях.

Представники ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" проти позову заперечили в повному обсязі з підстав, вказаних у відзиві та письмових поясненнях до відзиву, зустрічний позов підтримали в повному обсязі з підстав та за обставин, вказаних в ньому.

На визначену дату представник третьої особи та прокурор не зявились, незважаючи на те, що про час та місце розгляду справи були повідомлені завчасно та в установленому законом порядку, що стверджується відмітками в повідомленнях про вручення поштових відправлень прокурору вх. №5662 від 21.07.2016р. та третій особі вх. №5681 від 22.07.2016р. (а. с. 166, 168, т. 3).

Розяснюючи деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції Вищий господарський суд України у п. 3.9.2 постанови пленуму № 18 від 26.12.2011р. звернув увагу на те, що неявка учасника судового процесу в судове засідання не є підставою для скасування судового рішення, якщо ухвалу, в якій зазначено час і місце такого засідання надіслано йому в порядку, зазначеному в п. 3.9.1 підпункту 3.9 цього пункту постанови.

Враховуючи викладене суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення третьої особи та прокурора про час і місце розгляду справи і забезпечення їх явки в судове засідання для реалізації права на судовий захист прав та інтересів.

З огляду на вказане вище, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи у відсутність представника третьої особи та прокурора, за наявними у ній матеріалами, відповідно до положень ст. 75 ГПК України.

При розгляді справи судом встановлені наступні обставини та відповідні їм правовідносини.

Із змісту протоколу загальних зборів учасників ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина № 10 від 04.05.2011р. вбачається наступне. Рішення загальних зборів: 1. Здійснити відкрите розміщення облігацій ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина іменних відсоткових звичайних (незабезпечених) серії А у кількості 300 000 штук, номінальна вартість однієї облігації 1 000 грн., загальною номінальною вартістю 300 000 000грн.; облігації серії А розміщуються в бездокументарній формі існування ( а.с.51-55, т. 2).

16.01.2012р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ТОВ видано ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина свідоцтво за реєстраційним № 84/2/11 від 30.11.2011р. про реєстрацію випуску облігацій серії А на загальну суму сто вісімдесят мільйонів сорок тисяч гривень, номінальною вартістю одна тисяча гривень, бездокументарної форми, відсоткові іменні ( а.с. 50, т. 2).

Проспектом емісії облігацій серії А ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина передбачено наступне: рішення про відкрите (публічне) розміщення облігацій прийняте Загальними зборами учасників емітента 04.05. 2011р., протокол №10 (п. 4.1.); параметри випуску: облігації серії "А" - облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) у кількості 300 000 штук номінальною вартістю однієї облігації 1 000грн., загальна номінальна вартість випуску облігацій, що пропонується до продажу, складає 300 000 000 грн.; облігації серії "А" розміщуються у бездокументарній формі існування (п. 4.2); Облігації серії "А" запропоновані для відкритого (публічного) розміщення з наступним вільним обігом (п. 6.); Розміщення облігацій серії "А" здійснюється у наступні строки: дата початку розміщення: 11.07.2011р., дата закінчення розміщення: 30.12.2011р. (п.п. а) п. 6.); оплата за придбані облігації серії "А" здійснюється у порядку та на умовах, визначених у договорі купівлі-продажу відповідно до регламенту проведення розміщення облігацій на ПАТ Українська біржа (п.п. ґ) п. 6.); право власності на облігації, придбані в період розміщення, виникає з моменту їх зарахування на рахунок власника у зберігача та підтверджується випискою з цього рахунку, яку надає зберігач (п.п. д) п. 6.); у Проспекті емісії, окрім іншого встановлено, що 6-й відсотковий період починається з 06.01.2014р. по 06.07.2014р., виплата відсоткового доходу проводиться в період з 07.07.2014р. по 08.07.2014р., кількість днів у відсотковому період 182, відсоткова ставка 15% річних, сума відсоткового доходу, що виплачується на одну облігацію становить 74,79 грн. ; виплата відсоткового доходу по облігаціях серії А здійснюється емітентом на підставі зведеного облікового реєстру, який складається депозитарієм ПрАТ ВДЦП на кінець робочого дня, що передує даті відповідної виплати та надається емітенту на початок виплати відсоткового доходу; на підставі зведеного облікового реєстру емітент розраховує суми виплат відсоткового доходу для кожного власника та виплачує власникам облігацій належний їм відсотковий дохід (п.8); дата початку погашення облігацій серії А - 07.07.2014р., дата закінчення погашення облігацій серії А - 08.07.2014р. (п.п. а) п. 9.); поданням облігацій серії А до погашення вважається переказ облігацій з рахунків у цінних паперах власників на рахунок емітента №305995 в депозитарії ПрАТ ВДЦП до 12:00 за київським часом 07.07.2014р. (п.п. б) п.9); у випадку, якщо власник облігацій не перерахував у день початку погашення належні йому облігації зі свого рахунку у цінних паперах на рахунок емітента в депозитарії ПрАТ ВДЦП, належна до виплати сума депонується на рахунку №2353 у ПАТ Терра Банк у місті Києві, МФО 380601, до особистого звернення власників облігацій, відсотки на депоновані кошти не нараховуються (п.п. г) п. 9.) ( а.с. 16-51, т. 1).

13.07.2011р. між ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина (клієнт) та ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ (брокер) було укладено договір на брокерське обслуговування №Б-1910/11, за яким клієнт доручає, а брокер зобовязується надавати за винагороду послуги комісіонера щодо операцій з цінними паперами: укладення від свого імені в інтересах та за рахунок клієнта на підставі його разових замовлень правочинів з цінними паперами: договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, проведення інших повязаних з цим операцій з цінними паперами, не заборонених законодавством, здійснення всіх необхідних дій та представницьких функцій по всіх питаннях, стосуються перереєстрації цінних паперів в системі реєстру будь-якого емітента або в депозитарній системі з/на імя клієнта відповідно до доручень, замовлень клієнта та/або договорів щодо цінних паперів (п. 1.1.) (а.с. 228-235, т. 1).

27.12.2011р. між ПАТ Брокбізнесбанк (довіритель) та ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ (повірений) було укладено договір доручення №Б-3201/11;Д-271211/606. Договором передбачено наступне: повірений зобов'язується за винагороду від імені, за дорученням та за рахунок довірителя надати посередницькі послуги з купівлі цінних паперів на первинному ринку, а довіритель зобов'язується уплатити повіреному відповідну винагороду (п. 1.1.); предметом договору є облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) серії А, емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в бездокументарній формі в кількості 130 000 штук, вартістю 1000грн. за штуку (п.1.2); загальна вартість договору за обумовленою ціною купівлі становить 130 000 000,00грн. (п. 2.2.) (а.с. 8-10, т. 1).

На виконання договору доручення №Б-3201/11;Д-271211/606 від 27.12.2011р. ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ (повірений) шляхом складення письмового звіту повідомило ПАТ Брокбізнесбанк (довірителя) про придбання за договором купівлі-продажу № Б-3202/11;2194668 від 27.12.2011р. цінних паперів ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у кількості 130 000 штук загальною номінальною вартістю 130 000 000,00грн. ( а.с.207, т. 1).

28.12.2011р. між ПАТ Брокбізнесбанк (продавець) та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина (покупець) було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1. Договором передбачено наступне: продавець зобовязується передати у власність покупця на умовах цього договору, а покупець зобовязується прийняти у власність та оплатити наступні цінні папери: облігації іменні відсоткові звичайні (незабезпечені) серії А, емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в без документарній формі, номінальною вартістю одного цінного паперу 1000,00грн., в кількості 130 000,00 штук, ціна купівлі одного цінного паперу - 1000,00грн. (п. 1.1.); продавець до 07.07.2014р. зобовязується здійснити поставку цінних паперів зі свого рахунку №001010 у зберігача АТ Брокбізнесбанк, код зберігача в депозитарії 1010, на рахунок покупця №305995 в Депозитарії ПрАТ ВДЦП (п. 3.2.); цей договір набуває чинності з дати його підписання і діє до повного виконання сторонами взятих на себе згідно договору зобовязань (п. 9.1.); всі зміни та доповнення до цього договору вносяться в письмовій формі та підписуються представниками сторін (п. 9.2.) (а. с. 12-13, т. 1).

Згідно виписки з реєстру угод ПАТ Українська біржа 27.12.2011р. ТОВ ІСФП-КАПІТАЛ для ПАТ Брокбізнесбанк купило у ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина облігації іменні, процентні в кількості 130 000 штук на суму 130 000 000,00грн. (т.1 а.с.11).

28.12.2011р. між ПАТ Брокбізнесбанк (банк) та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина (вкладник) було укладено договір банківського вкладу №84-12-2011. Договором передбачено наступне: вкладник передає, а банк приймає як вклад, на умовах цього договору, грошові кошти на суму 130 000 000,00грн, строком з "28" грудня 2011р. по "07" липня 2014 р.; днем повернення вкладу є "07" липни 2014 (п. 1.1.); вкладник передає суму вкладу банку шляхом її безготівкового перерахування на свій вкладний рахунок а АТ "Брокбізнесбанк" з власного поточного рахунку (п. 2.1.); відсотки по вкладу нараховуються щомісячно у останній робочий день звітного місяця та у день перерахування відсотків і перераховуються два рази на рік на поточний рахунок вкладника, окрім іншого , 07.07.2014р. за період з 06.01.2014р. по 06.07.2014р. (включно) у сумі 11 866 951,54грн. (п.2.5) ; нараховані відсотки на суму вкладу не додаються до суми вкладу і, відповідно відсотки на них не нараховуються (п. 2.8.); банк зобовязується на першу вимогу вкладника видати суму вкладу або його частини з виплатою процентів (відсотків) у розмірі 18,614 % річних від суми повернутого вкладу за умови видачі вкладником розпорядження на списання та подальшого списання необхідної суми коштів з рахунків, зазначених у п. 3.3. цього договору для погашення облігацій та/або використання достроково повернення сум депозитного вкладу або його частини для виконання зобовязань по викупу облігацій за договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р., укладеного між АТ Брокбізнесбанк та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина (п. 4.2.) (а.с. 14-15, т. 1).

Згідно платіжного доручення в національній валюті №1 від 28.12.2011р. ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перерахувало на депозитний рахунок ПАТ Брокбізнесбанк 130 000 000,00грн. згідно договору банківського вкладу №84-12-2011 від 28.12.2011р. ( а. с. 117, т. 1).

Постановою Правління НБУ №339 від 10.06.2014р. відкликано банківську ліцензію та ліквідовано АТ Брокбізнесбанк (а.с. 61, т. 1).

Рішенням виконавчої дирекції ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб №45 від 11.06.2014р. розпочато ліквідацію ПАТ Брокбізнесбанк з відшкодуванням з боку ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб коштів за вкладами з 11.06.2014 року (а.с. 62-63, т. 1).

02.06.2016р. виконавча дирекція ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб прийняла рішення № 896 про продовження строків здійснення процедури ліквідації ПАТ Брокбізнесбанк до 10.06.2018р. включно (а.с. 180-181, т. 3).

08.07.2014р. ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина звернулось до уповноваженої особи фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ Брокбізнесбанк з заявою №2539 від 08.07.2014р. про визнання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина кредитором ПАТ Брокбізнесбанк на загальну суму 139 722 899,37грн. та включення зазначених вимог до реєстру акцептованих вимог кредиторів ПАТ Брокбізнесбанк, у звязку з його ліквідацією. Вказана заява отримана АТ Брокбізнесбанк 10.07.2014р. за вх..№4183-юр, що стверджується вхідним штампом (а.с.118-120, т. 1).

Листом №7/2410-кр від 28.10.2014р. ПАТ Брокбізнесбанк повідомило ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина про те, що виконавчою дирекцією ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення №226/14 від 16.10.2014р. щодо затвердження реєстру акцептованих вимог кредиторів АТ Брокбізнесбанк, згідно якого вимоги ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина до банку акцептовані в сумі 138 027 620,58грн. та будуть задовольнятися в 7 чергу ( а.с.121, т. 1).

21.07.2014р. ПАТ Брокбізнесбанк звернулось до ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина з вимогою №7942/010-06 від 21.07.2014р. в строк до 01.08.2014р. вчинити всі, передбачені чинним законодавством України, дії для погашення облігацій та сплати на рахунок АТ Брокбізнесбанк №1, відкритий в ГУ НБУ України по м. Києву та Київській області грошових коштів в сумі 139 722 700,00грн.. Крім того, в листі банк звернув увагу адресата на те, що на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1751 від 05.09.2013р. облігації було переведено згідно плану-графіку на депозитарне обслуговування з ПрАТ ВДЦП до ПАТ Національний депозитарій України, тому процедура погашення облігацій повинна відповідати Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів. Відповідно до п.2.2.4 Регламенту безумовні операції за рахунками депозитарних установ під час проведення емітентом операцій з цінними паперами здійснюються Центральним депозитарієм за розпорядженням емітентів . Станом на 18.07.2014р. облігації в кількості 130 000 штук обліковуються на рахунку в цінних паперах банку, що свідчить про те, що емітент не вжив встановлених чинним законодавством України заходів для їх погашення (а.с. 55-56, т. 1).

24.07.2014р. ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина звернулось до ПАТ Брокбізнесбанк з заявою про припинення зобовязань шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог, а саме зобовязання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина по сплаті на користь ПАТ Брокбізнесбанк в розмірі 130 000 000,00грн. за договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та зобовязання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в розмірі 130 000 000,00грн. за договором банківського вкладу №84-12-2011 від 28.12.2011р. (а.с. 57-59, т. 1).

Листом №8688/010-06 від 01.08.2014р. ПрАТ Брокбізнесбанк відмовив ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина у зарахуванні зустрічних вимог на підставі ст.602 ЦК, ст.36 ЗУ Про систему гарантування вкладів , оскільки це може призвести до порушення порядку погашення вимог вкладників та інших кредиторів банку (а.с. 60, т. 1).

Згідно обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах на 16.10.2014р. на рахунку ПАТ Брокбізнесбанк в цінних паперах в депозитарній установі ПАТ КБ Глобус обліковуються цінні папери емітовані ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина в кількості 130 000 штук загальною номінальною вартістю 130 000 000,00грн. (а.с. 53, т. 1).

Рішенням господарського суду м. Києва від 27.10.2015р. у справі № 910/26038/15 позов Агрокомплекс ОСОБА_4 до ПАТ Брокбізнесбанк задоволено повністю, визнано припиненими зобов'язання ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій іменних відсоткових звичайних серії А, код випуску ІІА, у кількості 130 000 (сто тридцять тисяч) штук, емітованих ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та зобов'язання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за договором банківського вкладу №84-12-2011 від 28.12.2011р. у сумі 138 027 620 (сто тридцять вісім мільйонів двадцять сім тисяч шістсот двадцять) грн. 58 коп. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав. Рішення господарського суду м. Києва залишене без змін постановами Київського апеляційного господарського суду від 23.12.2015р. та Вищого господарського суду України від 09.03.2016р., набрало законної сили 23.12.2015р. (т.3 а. с. 82-108).

Заслухавши пояснення представника ПАТ Брокбізнесбанк та представників ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4, оглянувши матеріали справи, оцінивши в сукупності докази, надані сторонами, суд дійшов до переконання в тому, що позов ПАТ Брокбізнесбанк до ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 про стягнення заборгованості підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

ПАТ Брокбізнесбанк заявлено до стягнення з ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 146 522 820,43грн., з яких заборгованість з виплати загальної номінальної вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії А в сумі 130 000 000,00грн., заборгованість з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 9 722 700,00грн., 3% річних в сумі 1 159 669,28грн. та інфляційні втрати в сумі 5 640 451,15грн..

Рішенням господарського суду м. Києва від 27.10.2015р. у справі № 910/26038/15 встановлено, що ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 не виконано Проспект емісії (не виплачено номінальної вартості облігацій до 07.07.2014р.) та договір купівлі-продажу цінних паперів (не перераховано на рахунок відповідача вартість цінних паперів до 07.07.2014р.), за умовами яких ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 зобов'язане сплатити ПАТ Брокбізнесбанк 139 722 700,00 грн., а ПАТ Брокбізнесбанк не виконано договір банківського вкладу (не повернуто вклад до 07.07.2014р.), за умовами якого ПАТ Брокбізнесбанк зобов'язаний сплатити ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 138 027 620,58грн..

З урахуванням змісту рішення господарського суду м. Києва від 27.10.2015р. у справі №910/26038/15, роз"ясень Вищого господарського суду України, викладених у п. 4.4 постанови пленуму від 26.12.2011р.N 18, провадження у даній справі в частині вимог ПАТ Брокбізнесбанк про стягнення з ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина заборгованості з виплати вартості 130 000 штук іменних відсоткових облігацій серії А в сумі 130 000 000, 00грн. та в частині стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 8 027 620,58грн. слід припинити за відсутністю предмету спору на підставі п. 1-1 ч. 1 ст. 80 ГПК України.

Фактично при розгляді справи № 910/26038/15 господарський суду м. Києва у рішенні від 27.10.2015р., яке набрало законної сили, встановив правомірність та взаємопов"язаність майнових вимог ПАТ Брокбізнесбанк за договором купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за договором банківського вкладу №84-12-2011 від 28.12.2011р. на суму 138 027 620, 58 грн., а тому ці обставини відповідно до ст. 35 ч. 3 ГПК України не підлягають доведенню у даній справі , в якій беруть участь ті самі особи, стосовно яких ці обставини встановлені.

З огляду на припинення на підставі рішення господарського суду м. Києва від 27.10.2015р., зобовязань ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина перед ПАТ Брокбізнесбанк з погашення облігацій іменних відсоткових звичайних серії та відсоткового доходу за 6-й відсотковий період за Проспектом емісії облігацій серії А, договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р. та зобов'язання ПАТ Брокбізнесбанк перед ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина за договором банківського вкладу №84-12-2011 від 28.12.2011р. у сумі 1 38 027 620,58 грн. внаслідок зарахування зустрічних однорідних вимог, строк виконання яких настав, сума вимог банку становить 1 695 079,42грн. боргу з погашення відсоткового доходу за 6-й відсотковий період, оскільки борг з погашення номінальної вартості облігацій в сумі 130 000 000,00грн. повністю погашено (138 027 620,58-130 000 000,00=8 027 620,58) та часткового погашено борг по відсотковому доходу за 6-й відсотковий період (9 722 700,00-8 027 620,58=1 695 079,42).

З урахуванням положень ст.530 ЦК та п. 8 Проспекту емісії ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина зобов"язане було виплатити ПАТ Брокбізнесбанк відсотковий дохід по облігаціях серії А в період з 07.07.2014р. по 08.07.2014р..

Свої зобовязання в цій частині ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина не виконало, кошти не сплатило, доказів сплати не надало, що є підставою для задоволення позову в цій частині та стягнення 1 695 079,42 грн. заборгованості по сплаті відсоткового доходу за шостий відсотковий період .

Оскільки ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина своєчасно не виплатило номінальну вартість облігацій та відсотковий дохід за 6-й відсотковий період в строки, визначені договором купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28.12.2011р., проспектом емісії, то відповідно до ст. 612 ч.1 ЦК України воно є боржником, що прострочило виконання грошового зобов'язання, а тому наявні підстави для нарахування та стягнення з ТОВ "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" згідно ст. 625 ч.2 ЦК України, 3% річних в сумі 1 159 669,28грн. за період з 09.07.2014р. по 17.10.2014р. ( 1 079 178,08 грн. нараховані з суми боргу з виплати загальної номінальної вартості облігацій в розмірі 130 000 000,00грн. за період з 09.07.2014р. по 17.10.2014р. та 80 491,20грн. нараховані з суми боргу з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в розмірі 9 722 700,00грн. за період з 09.07.2014р. по 17.10.2014р.) та інфляційних втрат в сумі 5 640 451,15грн. за період з 01.07.2014р. по 30.09.2014р. ( 5 247 956,48 грн. нараховані з суми боргу з виплати загальної номінальної вартості облігацій в розмірі 130 000 000,00 грн. за період з 01.07.2014р. по 30.09.2014р. та 392 494,67 грн. нараховані з суми боргу з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в розмірі 9 722 700,00грн. за період з 01.07.2016р. по 30 .09.2014р.).

Правильність розрахунку ПАТ "Брокбізнесбанк" перевірена судом з використанням калькулятора штрафів системи Ліга Закон та не спростована відповідачем .

Сукупність вказаних вище обставин, а також те, що нарахування проведені позивачем в період до серпня 2015р. , коли банком було отримано заяву ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 долина від 13.08.2015р. про припинення зобов"язань шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог, переконує суд у правомірності вимог банку та безпідставності заперечень відповідача.

Що стосується зустрічного позову ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 до ПАТ Брокбізнесбанк про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів № Д-281211/614/1 від 28.12.2011р., суд дійшов висновку про відмову в задоволенні зустрічного позову з огляду на наступне.

Обгрунтовуючи свої позовні вимоги за зустрічним позовом про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 посилається на ст. 652 ЦК України, яка визначає підстави зміни або розірвання договору, у разі істотної зміни обставин, якими сторони керувалися при укладенні договору. Такою істотною зміною обставин сторона зазначає визнання ПАТ Брокбізнесбанк неплатоспроможним та його ліквідацію.

Частиною 2 ст. 652 ЦК передбачено, що якщо сторони не досягли згоди щодо приведення договору у відповідність з обставинами, які істотно змінились, або щодо його розірвання, договір може бути розірваний, а з підстав, встановлених частиною четвертою цієї статті, - змінений за рішенням суду на вимогу заінтересованої сторони за наявності одночасно таких умов:

1) в момент укладення договору сторони виходили з того, що така зміна обставин не настане;

2) зміна обставин зумовлена причинами, які заінтересована сторона не могла усунути після їх виникнення при всій турботливості та обачності, які від неї вимагалися;

3) виконання договору порушило б співвідношення майнових інтересів сторін і позбавило б заінтересовану сторону того, на що вона розраховувала при укладенні договору;

4) із суті договору або звичаїв ділового обороту не випливає, що ризик зміни обставин несе заінтересована сторона.

В даному випадку ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 в момент укладення договору могло та повинно було передбачити, зокрема, і таку обставину як прийняття Національним банком України на підставі норм чинного законодавства України рішення про віднесення ПАТ Брокбізнесбанк до категорії неплатоспроможних, про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ Брокбізнесбанк. Банк , здійснюючи господарську діяльність з метою отримання прибутку, несе певні ризики, пов'язані із здійсненням такої діяльності, такі як виникнення непередбачених втрат частини ресурсів, очікуваного прибутку, погіршення ліквідності, недоодержання доходів або створення додаткових видатків у зв'язку з випадковим виникненням подій, пов'язаних з внутрішніми і зовнішніми чинниками, які мають негативний вплив на фінансово-господарську діяльність банку. В цілому банківська сфера характеризується вищою ризикованістю порівняно з іншими видами діяльності. Здійснення кожної банківської операції повязане з можливістю реалізації багатьох ризиків.

Таким чином, спростовуючи доводи ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 щодо неможливості передбачення при укладенні договору купівлі-продажу цінних паперів такої обставини як ліквідація банку - продавця за договором, суд констатує відсутність однієї з сукупності чотирьох обов»язкових , визначених законом обставин, необхідних для розірвання договору, та як наслідок - відсутність підстав для задоволення зустрічного позову ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 .

Судовий збір в сумі 73 080,00грн. підлягає стягненню з ТОВ Агрокомплекс ОСОБА_4 в дохід Державного бюджету України відповідно до ст. 49 ГПК України та з урахуванням змісту роз'яснень пленуму Вищого господарського суду України, викладених в постанові від 21.02.2013р. №7 "Про деякі питання практики застосування розділу VI Господарського процесуального кодексу України".

Враховуючи наведене, керуючись ст. 4-2 - 4-5, 33-34, 43, 49, 82-85, 115 ГПК України,-

ВИРІШИВ :

1. Позов публічного акціонерного товариства "Брокбізнесбанк" до товариства з обмеженою відповідальністю "Агрокомплекс "ОСОБА_4 долина" задовольнити частково.

2. Припинити провадження у справі в частині стягнення заборгованості з виплати номінальної вартості 130 000штук іменних відсоткових облігацій серії «А» в сумі 130 000 000,00грн., та в частині стягнення заборгованості з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 8 027 620,58грн..

3. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Агрокомплекс «ОСОБА_4 долина» на користь Публічного акціонерного товариства «Брокбізнесбанк» заборгованість з виплати відсоткового доходу за 6-й відсотковий період в сумі 1 695 079,42грн., інфляційні втрати в сумі 5 640 451,15грн., 3% річних в сумі 1 159 669,28грн..

4. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Агрокомплекс «ОСОБА_4 долина» в доход Державного бюджету України судовий збір в сумі 73 080,00грн..

5. Відмовити в задоволенні зустрічного позову товариства з обмеженою відповідальністю «Агрокомплекс «ОСОБА_4 долина» до публічного акціонерного товариства «Брокбізнесбанк» про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів №Д-281211/614/1 від 28 грудня 2011р..

6. Видати накази після набрання рішенням законної сили.

Повне рішення складено 12 серпня 2016 р.

Головуючий суддя Грабик В.В.

Судді: Маслій І.В.

ОСОБА_6

віддрук. прим.:

1 - до справи;

2 - ОСОБА_5 гарантування вкладів фізичних осіб (ОСОБА_7Шевченка,33-Б, м. Київ, 01032);

3 - Вінницькій місцевій прокуратурі (21011, м.Вінниця, пров. Цегельний, 8).