ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
________________________________________________________________________
УХВАЛА

"06" липня 2016 р.Справа № 922/2187/16

Господарський суд Харківської області у складі:

судді Погорелової О.В

розглянувши клопотання Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С. Орджонікідзе", м. Харків в особі представника - акціонера - Калвертон Істеблішмент Лімітед (Calverton Establishment Limited), ОСОБА_2 про витребування доказів по справі за позовом

за позовом Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С. Орджонікідзе", м. Харків в особі представника - акціонера - Калвертон Істеблішмент Лімітед (Calverton Establishment Limited), ОСОБА_2
до ОСОБА_3, м. Харків
про стягнення 29 549 853,54 грн. збитків, завданих господарському товариству його посадовою особою,

ВСТАНОВИВ:

У липні 2016 року до господарського суду Харківської області з позовом до ОСОБА_3 (далі - відповідач) звернулось ПАТ "ХТЗ" в особі представника - акціонера - Калвертон Істеблішмент Лімітед (Calverton Establishment Limited) (далі - позивач). У позові останній просить суд стягнути з відповідача на користь ПАТ "ХТЗ" збитки у розмірі 29 549 853,54 грн., завданих ОСОБА_3 (посадовою особою, повноваження якої припинені) Публічному акціонерному товариству "ХТЗ".

Ухвалою суду від 06.07.2016 року було порушено провадження по справі та її розгляд призначений на 20.07.2016 року о 10:45 год.

Разом з позовом позивачем суду було подане клопотання, в якому він просить суд:

1. Витребувати у ОСОБА_3 (61195, АДРЕСА_1) засвідчені копії:

- документів, що стосуються його відряджень як генерального директора Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року (включаючи, але не виключно накази про відрядження, видаткові касові ордери, банківські виписки, авансові звіти тощо);

- документів, що стосуються видачі підзвітних коштів на придбання ним, як генеральним директором товарів, робіт, послуг у відношенні Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року та витрачання цих коштів (включаючи, але не виключно, авансові звіти, видаткові касові ордери, банківські виписки тощо);

- документів, що стосуються придбання ним товарів, робіт, послуг, як генеральним директором у відношенні Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року у наступних контрагентів (включаючи але не виключно договорів, специфікацій, накладних, банківських виписок тощо): ФОП ОСОБА_4, ТОВ "Тревел Ассистент", ФОП ОСОБА_5, ХФ ТОВ "Пілот", ТОВ "Пілот", ФОП ОСОБА_6, ФОП ОСОБА_7, ФОП ОСОБА_8, ФОП ОСОБА_9, ФОП ОСОБА_1, ФОП ОСОБА_10, ФОП ОСОБА_11, ФОП ОСОБА_12, ФОП ОСОБА_13, ПП "Селена-Ексель".

2. Витребувати від:

- ФОП ОСОБА_4 (72410, АДРЕСА_9),

- ТОВ "Тревел Ассистент" (код 39049415; 61002, м. Харків, вул. Пуішкінська, 43),

- ФОП ОСОБА_5 (61135, АДРЕСА_10 ),

- ТОВ "Пілот", ХФ ТОВ "Пілот" (код 25587911; 02088, м. Київ, вул. Лісова, 80),

- ФОП ОСОБА_6 (61106, АДРЕСА_2),

- ФОП ОСОБА_7 (84618, АДРЕСА_3),

- ФОП ОСОБА_8 (61099, АДРЕСА_4),

- ФОП ОСОБА_9 (63001, АДРЕСА_11),

- ФОП ОСОБА_1 (61099, АДРЕСА_5),

- ФОП ОСОБА_10 (61105, АДРЕСА_6),

- ФОП ОСОБА_11 (61096, АДРЕСА_12,

- ФОП ОСОБА_12 (61183, АДРЕСА_7),

- ФОП ОСОБА_13 (61100, АДРЕСА_13),

- ПП "Селена-Ексель" (код 32235174; 61023 вул. Весніна, буд. 12, кв.216) засвідчені копії:

- документів, що стосуються продажу товарів, робіт, послуг Публічному акціонерному товариству "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе", включаючи документи, що підтверджують взаємовідносини із підзвітною особою - колишнім генеральним директором ОСОБА_3 (включаючи але не виключно договори, специфікації, накладні, банківські виписки тощо) за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року.

3. Витребувати від старшого слідчого 3-го відділення слідчого відділу УСБУ в Харківській області старшого лейтенанта юстиції Бережного А.Ю. (61002, м. Харків, вул. Мироносицька, 2) засвідчені копії:

- документів, що стосуються відряджень колишнього генерального директора Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" ОСОБА_3 за період з 01.01.2015 року по 31.03.2016 року (включаючи, але не виключно накази про відрядження, видаткові касові ордери, банківські виписки, авансові звіти тощо);

- документів, що стосуються видачі колишньому генеральному директору Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" ОСОБА_3 підзвітних коштів на придбання ним товарів, робіт, послуг в інтересах публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" та витрачання цих коштів за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року (включаючи, але не виключно, авансові звіти, видаткові касові ордери, банківські виписки тощо);

- документів, що стосуються придбання підзвітною особою генеральним директором, в інтересах публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе", товарів, робіт, послуг за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року у наступних контрагентів (включаючи але не виключно договорів, специфікацій, накладних, банківських виписок тощо): ФОП ОСОБА_4, ТОВ "Тревел Ассистент", ФОП ОСОБА_5, ХФ ТОВ "Пілот", ТОВ "Пілот", ФОП ОСОБА_6, ФОП ОСОБА_7, ФОП ОСОБА_8, ФОП ОСОБА_9, ФОП ОСОБА_1, ФОП ОСОБА_10, ФОП ОСОБА_11, ФОП ОСОБА_12, ФОП ОСОБА_13, ПП "Селена-Ексель".

Вказане клопотання обґрунтовано тим, що акціонер, у поданому до господарського суду Харківської області позові, просить стягнути з ОСОБА_3 грошові кошти у розмірі в розмірі 29 549 853,54 грн., які є збитками ПАТ "ХТЗ", що виникли внаслідок такого що суперечить інтересам Товариства недобросовісного виконання вимог законодавства та положень Статуту ПАТ "ХТЗ" колишнім генеральним директором ОСОБА_3 Вказаний розмір збитків 29 549 853,54 грн. складається із витрат підзвітної особи - колишнього генерального директора ОСОБА_3, на відрядження у розмірі 753106,26 грн. та витрачання ним підзвітних коштів на придбання товарів, робіт, послуг для господарських потреб у розмірі 28 796 747,28 грн. Акціонер вважає, що вищезазначені господарські операції викликають сумніви у їх реальності та є такими, що не пов'язані з господарською діяльністю ПАТ "ХТЗ".

У позові міститься обґрунтування (підтверджене звітом аудиторської фірми ТОВ "ГЛОССА-АУДИТ" "За результатами аналізу касових операцій та операцій з підзвітними особами Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С. Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 31.03.2016 року") що ОСОБА_3 в період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року перебував у 18 відрядженнях на протязі 121 дня та витратив 753 106,26 грн. з яких: 409296,91 грн. - витрати на закордонні відрядження, 343 809,35 грн. - витрати на відрядження по Україні. Тобто, найбільша сума витрат на відрядження понесена підзвітною особою - ОСОБА_3

Також ОСОБА_3 витрачено найбільшу суму підзвітних коштів на господарські витрати - 28796747,28 грн. (90%) із загальної суми господарських витрат 32364654,33 грн., зокрема із наступними контрагентами: ФОП ОСОБА_4, ТОВ "Тревел Асистент", ФОП ОСОБА_5, ХФ ТОВ "Пілот", ТОВ "Пілот", ФОП ОСОБА_6, ФОП ОСОБА_7, ФОП ОСОБА_8, ФОП ОСОБА_9, ФОП ОСОБА_1, ФОП ОСОБА_10, ФОП ОСОБА_11, ФОП ОСОБА_12, ФОП ОСОБА_13, ПП "Селена-Ексель".

Характерними особливостями для вищевказаних операцій, на які витрачені грошові кошти підзвітною особою ОСОБА_3 на придбання товарів, робіт, послуг для господарських потреб є: найбільша сума витрат понесена підзвітними особами за операціями придбання товарів, робіт, послуг у фізичних осіб-підприемців; в аналітиці програмного забезпечення не зазначена інформація, які конкретно товари, роботи, послуги придбані підзвітними особами. При цьому по операціям іншого придбання (крім придбання підзвітними особами) в аналітиці програмного забезпечення, як правило зазначена детальна інформація про придбані товари, роботи, послуги; суми грошових коштів в більшості випадків проходили рівними, круглими сумами з частою періодичністю; мають місце випадки придбання різнопланових товарів, робіт, послуг у однієї і тієї ж фізичної особи-підприемця; мають місце випадки здійснення операцій із групою пов'язаних між собою контрагентів.

Неможливість самостійно подати вказані докази акціонер обґрунтовує тим, що всі первинні документи були вилучені без залишення копій 04.04.2016 року старшим слідчим 3-го відділення слідчого відділу УСБУ в Харківській області старшим лейтенантом юстиції Бережним А.Ю. у зв'язку із проведенням досудового слідства у кримінальному провадженні, зареєстрованому у Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 0000075 від 23.03.2016 року, на підставі ухвали слідчого судді Київського районного суду м. Харкова Садовського К.С. № 640/5325/16-к (було проведено обшук кабінетів головної бухгалтерії та були вилучені без залишення копій, окремі документи бухгалтерського та податкового обліку (загальна кількість вилучених папок складає 987 позицій) та враховуючи це, у акціонера відсутня можливість довести вищезазначені фактичні обставини, які підлягають обов'язковому встановленню у даній справі, іншими засобами.

Дослідивши клопотання та матеріали справи, суд дійшов висновку про задоволення вказаного клопотання, виходячи з наступного.

Згідно ст. 32 Господарського процесуального кодексу України, доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 38 Господарського процесуального кодексу України, сторона або прокурор у разі неможливості самостійно надати докази вправі подати клопотання про витребування господарським судом доказів.

У клопотанні повинно бути зазначено:

1) який доказ витребовується;

2) обставини, що перешкоджають його наданню;

3) підстави, з яких випливає, що цей доказ має підприємство чи організація;

4) обставини, які може підтвердити цей доказ.

У разі задоволення клопотання суд своєю ухвалою витребовує необхідні докази. Господарський суд може витребувати докази також до подання позову як запобіжний захід у порядку, встановленому статтями 43-1-43-10 цього Кодексу. Господарський суд може уповноважити на одержання таких доказів заінтересовану сторону.

Відповідно до ст. 65 Господарського процесуального кодексу України, з метою забезпечення правильного і своєчасного вирішення господарського спору суддя вчиняє в необхідних випадках такі дії по підготовці справи до розгляду:

1) вирішує питання про залучення до участі у справі іншого відповідача та про виключення чи заміну неналежного відповідача;

3) викликає представників сторін (якщо сторони знаходяться у тому ж населеному пункті, що й господарський суд) для уточнення обставин справи і з'ясовує, які матеріали може бути подано додатково;

4) зобов'язує сторони, інші підприємства, установи, організації, державні та інші органи, їх посадових осіб виконати певні дії (звірити розрахунки, провести огляд доказів у місці їх знаходження тощо); витребує від них документи, відомості, висновки, необхідні для вирішення спору, чи знайомиться з такими матеріалами безпосередньо в місці їх знаходження;

5) вирішує питання про призначення судової експертизи;

6) провадить огляд і дослідження письмових та речових доказів у місці їх знаходження;

7) вирішує питання про визнання явки представників сторін у засідання господарського суду обов'язковою;

8) вирішує питання про виклик посадових та інших осіб для дачі пояснень по суті справи;

9) вирішує питання про розгляд справи безпосередньо на підприємстві, в організації;

10) вирішує питання про вжиття заходів до забезпечення позову;

11) вчиняє інші дії, спрямовані на забезпечення правильного і своєчасного розгляду справи.

Як роз'яснено у п. 2.1 Постанови Пленуму Вищого господарського суду України № 18 від 26.12.2011 року "Про деякі питання практики застосування Господарського процесуального кодексу України судами першої інстанції", згідно з частиною другою статті 4-3 ГПК та статтею 33 ГПК кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Якщо подані сторонами та іншими учасниками судового процесу докази є недостатніми, господарський суд може за їх клопотанням чи за власною ініціативою витребувати в порядку підготовки справи до розгляду необхідні для цього письмові і речові докази, інші матеріали (пункти 3, 4, 6, 8 і 11 статті 65 ГПК), притому не лише від учасників судового процесу, а й від інших підприємств, установ, організацій, державних органів. У разі неможливості самостійно подати необхідні для розгляду справи докази сторона, прокурор, третя особа вправі звернутися до господарського суду, в тому числі й апеляційної інстанції, з клопотанням про витребування доказів; при цьому обґрунтування такої неможливості покладається на особу, що заявляє відповідне клопотання.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 38, 86 Господарського процесуального кодексу України, суд -

УХВАЛИВ:

1. Клопотання Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С. Орджонікідзе", м. Харків в особі представника - акціонера - Калвертон Істеблішмент Лімітед (Calverton Establishment Limited) про витребування доказів - задовольнити.

2. Витребувати у ОСОБА_3 (61195, АДРЕСА_1) засвідчені копії:

- документів, що стосуються його відряджень як генерального директора Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року (включаючи, але не виключно накази про відрядження, видаткові касові ордери, банківські виписки, авансові звіти тощо);

- документів, що стосуються видачі підзвітних коштів на придбання ним, як генеральним директором товарів, робіт, послуг у відношенні Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року та витрачання цих коштів (включаючи, але не виключно, авансові звіти, видаткові касові ордери, банківські виписки тощо);

- документів, що стосуються придбання ним товарів, робіт, послуг, як генеральним директором у відношенні Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року у наступних контрагентів (включаючи але не виключно договорів, специфікацій, накладних, банківських виписок тощо): ФОП ОСОБА_4, ТОВ "Тревел Ассистент", ФОП ОСОБА_5, ХФ ТОВ "Пілот", ТОВ "Пілот", ФОП ОСОБА_6, ФОП ОСОБА_7, ФОП ОСОБА_8, ФОП ОСОБА_9, ФОП ОСОБА_1, ФОП ОСОБА_10, ФОП ОСОБА_11, ФОП ОСОБА_12, ФОП ОСОБА_13, ПП "Селена-Ексель".

3. Витребувати від:

- ФОП ОСОБА_4 (72410, АДРЕСА_9),

- ТОВ "Тревел Ассистент" (код 39049415; 61002, м. Харків, вул. Пуішкінська, 43),

- ФОП ОСОБА_5 (61135, АДРЕСА_10 ),

- ТОВ "Пілот", ХФ ТОВ "Пілот" (код 25587911; 02088, м. Київ, вул. Лісова, 80),

- ФОП ОСОБА_6 (61106, АДРЕСА_2),

- ФОП ОСОБА_7 (84618, АДРЕСА_3),

- ФОП ОСОБА_8 (61099, АДРЕСА_4),

- ФОП ОСОБА_9 (63001, АДРЕСА_11),

- ФОП ОСОБА_1 (61099, АДРЕСА_5),

- ФОП ОСОБА_10 (61105, АДРЕСА_6),

- ФОП ОСОБА_11 (61096, АДРЕСА_12,

- ФОП ОСОБА_12 (61183, АДРЕСА_7),

- ФОП ОСОБА_13 (61100, АДРЕСА_13),

- ПП "Селена-Ексель" (код 32235174; 61023 вул. Весніна, буд. 12, кв.216) засвідчені копії:

- документів, що стосуються продажу товарів, робіт, послуг Публічному акціонерному товариству "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе", включаючи документи, що підтверджують взаємовідносини із підзвітною особою - колишнім генеральним директором ОСОБА_3 (включаючи але не виключно договори, специфікації, накладні, банківські виписки тощо) за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року.

4. Витребувати від старшого слідчого 3-го відділення слідчого відділу УСБУ в Харківській області старшого лейтенанта юстиції Бережного А.Ю. (61002, м. Харків, вул. Мироносицька, 2) засвідчені копії:

- документів, що стосуються відряджень колишнього генерального директора Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" ОСОБА_3 за період з 01.01.2015 року по 31.03.2016 року (включаючи, але не виключно накази про відрядження, видаткові касові ордери, банківські виписки, авансові звіти тощо);

- документів, що стосуються видачі колишньому генеральному директору Публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" ОСОБА_3 підзвітних коштів на придбання ним товарів, робіт, послуг в інтересах публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе" та витрачання цих коштів за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року (включаючи, але не виключно, авансові звіти, видаткові касові ордери, банківські виписки тощо);

- документів, що стосуються придбання підзвітною особою генеральним директором, в інтересах публічного акціонерного товариства "Харківський тракторний завод ім. С.Орджонікідзе", товарів, робіт, послуг за період з 01.01.2015 року по 09.03.2016 року у наступних контрагентів (включаючи але не виключно договорів, специфікацій, накладних, банківських виписок тощо): ФОП ОСОБА_4, ТОВ "Тревел Ассистент", ФОП ОСОБА_5, ХФ ТОВ "Пілот", ТОВ "Пілот", ФОП ОСОБА_6, ФОП ОСОБА_7, ФОП ОСОБА_8, ФОП ОСОБА_9, ФОП ОСОБА_1, ФОП ОСОБА_10, ФОП ОСОБА_11, ФОП ОСОБА_12, ФОП ОСОБА_13, ПП "Селена-Ексель".

Суддя О.В. Погорелова