ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01.02.2016 року Справа № 912/3837/15

Дніпропетровський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого судді Чередка А.Є. (доповідач)

суддів: Коваль Л.А., Пархоменко Н.В.

при секретарі судового засідання: Крицька Я.Б.

за участі представників сторін:

від позивача: Смельняк О.М., адвокат, договір б/н від 10.12.2015р.;

від відповідача: Кулібаба М.І., представник, довіреність б/н від 09.11.2015р.;

від третьої особи ОСОБА_3: ОСОБА_4, представник, довіреність № 164 від 21.12.2015р.

представники третіх осіб ПАТ "Комерційний банк "Хрещатик" та відділу державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, легалізації об'єднань громадян Реєстраційної служби Кіровоградського міського управління юстиції в судове засідання не з'явились, про час та місце судового засідання повідомлені належним чином

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційні скарги Приватного акціонерного товариства "Весна" та ОСОБА_3

на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у справі № 912/3837/15

за позовом ОСОБА_6, м. Кіровоград

до Приватного акціонерного товариства "Весна", м. Кіровоград

за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору:

на стороні позивача - Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Хрещатик"

на стороні відповідача - ОСОБА_3, відділу державної реєстрації юридичних

осіб та фізичних осіб - підприємців, легалізації об'єднань громадян Реєстраційної служби

Кіровоградського міського управління юстиції

про визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів та редакції статуту, -

ВСТАНОВИВ:

Рішенням господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у справі № 912/3837/15 (суддя - Болгар Н.В.) позов задоволено повністю. Визнано недійсними рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" від 07.09.2015 року, оформлені протоколом № 2 від 07.09.2015 року за підписом голови зборів ОСОБА_3 та секретаря зборів ОСОБА_7. Визнано недійсними рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" від 11.09.2015 року, оформлені протоколом без номеру від 11.09.2015 року. Визнано недійсними рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" від 28.09.2015 року, оформлені протоколом без номеру від 28.09.2015 року. Визнано недійсними рішення позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" від 07.10.2015 року, оформлені протоколом № 4 від 07.10.2015 року. Визнано недійсною (скасовано) редакцію Статуту Приватного акціонерного товариства "Весна", затверджену рішенням позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" від 07.10.2015 року, оформленого протоколом № 4 від 07.10.2015 року та зареєстровану державним реєстратором відділу державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, легалізації об'єдань громадян Реєстраційної служби Кіровоградського міського управління юстиції 07.10.2015 року (номер запису 7001709). Стягнуто з Приватного акціонерного товариства "Весна" на користь ОСОБА_6 судовий збір у розмірі 6 699 грн.

Додатковою ухвалою господарського суду Кіровоградської області від 13.11.2015 року у справі № 912/3837/15 стягнуто з відділу державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, легалізації об'єднань громадян Реєстраційної служби Кіровоградського міського управління юстиції в дохід Державного бюджету України 609 грн. судового збору.

Не погодившись із зазначеним рішенням, Приватне акціонерне товариство "Весна" подало апеляційну скаргу, в якій посилаючись на неповне з'ясування судом обставин, що мають значення для справи, просить скасувати рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у даній справі та прийняти нове рішення, яким в задоволенні позовних вимог відмовити.

Так, скаржник зокрема вказує, що судом не прийнято до уваги неможливість подання відповідачем доказів належного повідомлення акціонерів про призначення загальних зборів акціонерів, на яких приймалися спірні рішення, у зв'язку із їх викраденням з товариства. Не враховано судом і рішення апеляційного суду Кіровоградської області від 23.04.2015р. у справі № 22-781/1117/15, яким за ОСОБА_3 визнано право власності на акції ПрАТ "Весна" у кількості 726971шт., які і голосували на спірних зборах акціонерів.

Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду 02.12.2015 року на підставі розпорядження в.о. голови суду від 02.12.2015 року "Про склад колегії суддів" апеляційну скаргу прийнято до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя Чередко А.Є., судді Кузнецов В.О., Пархоменко Н.В. та призначено до розгляду в судовому засіданні на 22.12.2015 року.

Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 21.12.2015 року на підставі розпорядження секретаря судової палати від 21.12.2015 року "Про склад колегії суддів" апеляційну скаргу прийнято до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя Чередко А.Є., судді Коваль Л.А., Пархоменко Н.В.

Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 22.12.2015 року розгляд апеляційної скарги відкладено на 19.01.2016 року.

28.12.2015р. до Дніпропетровського апеляційного господарського суду надійшла апеляційна скарга ОСОБА_3 на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у даній справі, яка ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 29.12.2015 року на підставі розпорядження секретаря судової палати від 29.12.2015 року "Про склад колегії суддів" прийнята до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя Коваль Л.А., судді Пархоменко Н.В., Кощеєв І.М. та призначена до розгляду в судовому засіданні на 19.01.2016 року.

У своїй апеляційній скарзі ОСОБА_3 просить апеляційний суд скасувати рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року та прийняти нове рішення, яким в позові відмовити повністю.

В обґрунтування апеляційної скарги ОСОБА_3 посилається на те, що вона є власником трьох пакетів акцій, які емітовані ПрАТ «Весна» та станом на 07.09.2015р. у сукупності складали 43,7054% статутного капіталу товариства. Також, ОСОБА_3 управляє акціями ПрАТ «Весна» у кількості 215 591шт., які належать її малолітній доньці. Відповідна інформація не була зазначена у реєстрі акціонерів ПАТ «Весна» на час проведення спірних зборів, але на думку скаржника, згідно з ст.ст. 2, 41 Закону України «Про акціонерні товариства» та ст. 4 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» вона мала усі правові підстави для голосування належними їй та її донці акціями на спірних загальних зборах, рішення яких повністю відповідають вимогам чинного законодавства, оскільки прийняті більшістю голосів за наявності необхідного кворуму.

Розпорядженням голови суду від 14.01.2016 року апеляційну скаргу ОСОБА_3 на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у даній справі передано раніше визначеному автоматизованою системою судді-доповідачу Чередку А.Є. шляхом здійснення повторного автоматичного розподілу судової справи.

Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 15.01.2016 року апеляційну скаргу ОСОБА_3 на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року у справі № 912/3837/15 прийнято до провадження колегією суддів у складі: головуючий суддя Чередко А.Є. (доповідач), судді Коваль Л.А., Пархоменко Н.В., розгляд апеляційної скарги ОСОБА_3 для спільного розгляду з апеляційною скаргою Приватного акціонерного товариства "Весна" на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015 року призначено у судовому засіданні на 19.01.2016 року.

Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 19.01.2016 року розгляд апеляційної скарги відкладено на 01.02.2016 року.

У судовому засіданні представники скаржників доводи апеляційних скарг підтримали у повному обсягу.

Позивач у відзиві на апеляційні скарги та його представник в судовому засіданні проти задоволення апеляційних скарг заперечують, вважають оскаржуване рішення законним та обгрунтованим, прийнятим з правильним застосуванням норм матеріального та процесуального права, а апеляційні скарги скаржників безпідставними.

Так, позивач вказує, що рішення позачергових загальних зборів ПАТ "Весна", оформлене протоколом № 2 від 07.09.15, підписаним головою зборів ОСОБА_3 та секретарем зборів ОСОБА_7 (далі по тексту - ОСОБА_7.) не є рішеннями позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", скликаних на вимогу ОСОБА_6 як акціонера, що володіє більш ніж 10 процентами акцій товариства, оформлених протоколом № 2 від 07.09.15, підписаного головою зборів ОСОБА_9 та секретарем зборів ОСОБА_6 та не узгоджується із ним.

Відповідачем не було дотримано передбаченого ч. 1 ст. 35 Закону України "Про акціонерні товариства" порядку скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" 11.09.15, 28.09.15, 07.10.15, не повідомлено позивача як акціонера про зазначені збори, внаслідок чого він був позбавлений права взяти у них участь.

Також позивач посилається на проведення спірних зборів за відсутності кворуму, оскільки участь в них приймав лише один акціонер - ОСОБА_3, яка є власником 48834 акцій, що складають частку у статутному капіталі ПрАТ "Весна" - 2,9353% (16,4719% від загальної кількості голосуючих акцій) відповідно до даних системи депозитарного обліку.

Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача -

Публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Хрещатик" надіслала до апеляційного суду відзив на апеляційні скарги, згідно з яким зазначає про дотримання вимог чинного законодавства при скликанні та проведенні позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", скликаних на 07.09.15р. позивачем та просить розглядати справу за відсутності представника.

Відділ державної реєстрації юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, легалізації об'єднань громадян Реєстраційної служби Кіровоградського міського управління юстиції наданим йому правом участі у судовому засіданні не скористався та не забезпечив явку в судове засідання свого повноважного представника, хоча про час та місце судового засідання був повідомлений належним чином, що підтверджується відповідними матеріалами справи.

Беручи до уваги вищенаведене, а також те, що неявка представників третіх осіб не перешкоджає перегляду справи по суті, матеріали справи є достатніми для розгляду апеляційних скарг, колегія суддів вважає за можливе розглянути апеляційні скарги по суті у відсутності представників третіх осіб.

Перевіривши доводи апеляційних скарг та повноту з'ясування і доведеність всіх обставин, що мають значення для справи, правильність застосування господарським судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права при прийнятті ним рішення, дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників скаржників та позивача, судова колегія дійшла до висновку, що апеляційні скарги задоволенню не підлягають, виходячи з наступного.

Як вбачається з матеріалів справи та вірно встановлено місцевим господарським судом, реєстром власників іменних цінних паперів ПрАТ "Весна", складеним публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" станом на 07.10.15, Виписками про стан рахунку в цінних паперах на 18.08.15, 13.10.15 підписаними директором Кіровоградського регіонального відділення публічного акціонерного товариства "Банк "Хрещатик" підтверджується право власності ОСОБА_6 на 246612 простих іменних акцій ПрАТ "Весна", що складає 14,8263 проценти частки у статутному капіталі такого акціонерного товариства. Кількість належних позивачу голосуючих акцій складає 246612 (83,18 проценти від загальної кількості голосуючих акцій - 296476).

03.08.15 до депозитарної установи - Кіровоградського регіонального відділення ПАТ КБ "Хрещатик" звернувся ОСОБА_6, який сукупно є власником 10 і більше відсотків простих іменних акцій ПрАТ "Весна", з яким згідно ст. 47 Закону України "Про акціонерні товариства" Кіровоградським регіональним відділенням КБ "Хрещатик" укладено договір про інформаційне забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства (надалі - Договір від 03.08.15).

Депозитарною установою на виконання умов Договору від 03.08.15 в публічному акціонерному товаристві "Національний депозитарій України" (надалі ПАТ "НДУ") замовлено реєстр власників іменних цінних паперів для отримання переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів, та 07.08.15 здійснено письмове повідомлення акціонерів ПрАТ "Весна", зазначених в реєстрі власників іменних цінних паперів складеному станом на 06.08.15, про проведення позачергових загальних зборів товариства шляхом надсилання їм рекомендованих листів.

Наказом Кіровоградського регіонального відділення ПАТ КБ "Хрещатик" від 04.09.15 "Про призначення комісії" для виконання організаційного забезпечення проведення загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", скликаних на 07.09.15, призначено Реєстраційну комісію та Лічильну комісію з працівників відділення у складі трьох осіб.

Реєстрацію учасників зборів та позачергові загальні збори акціонерів ПрАТ "Весна", скликаних на 07.09.15, розпочато згідно порядку денного, опублікованого в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку "Бюлетень. Цінні папери України" № 141(4185) від 04.08.15 за місцезнаходженням товариства (м. Кіровоград, вул. Дворцова, 13, адмінуправління товариства, кімн. № 1). Реєстрація проводилась на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного ПАТ "НДУ" станом на 01.09.15 (на 24 годину за три робочих дні до дня проведення зборів) в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України.

За підсумками реєстрації членами реєстраційної комісії було складено та підписано "Протокол про підсумки реєстрації учасників позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства "Весна" (кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - 77 осіб; кількість осіб, які є власниками голосуючих акцій Товариства - 7 осіб; кількість голосуючих акцій - 296476 шт. простих іменних акцій; кількість випущених акцій - 1663340 шт. простих іменних акцій).

Відповідно до ст. 41 Закону України "Про акціонерні товариства", загальні збори акціонерного товариства мають кворум за умови реєстрації для участі в них акціонерів, які у сукупності є власниками більш як 50 відсотків голосуючих акцій.

07.09.15 Реєстраційною комісією, функції якої виконували представники КРВ ПАТ КБ "Хрещатик" згідно договору від 03.08.15, для участі у позачергових загальних зборах ПрАТ "Весна" зареєстровано 3 акціонери, які є власниками 246721 голосуючих акцій ПрАТ "Весна (ОСОБА_6 - 246612 шт., ОСОБА_9 - 10 шт., ОСОБА_10 - 99 шт.), тобто кількість голосів становила 246721, що складає 83,2179 процентів від загальної кількості голосуючих акцій ПрАТ "Весна", а отже кворум для проведення позачергових загальних зборів, скликаних на 07.09.15 становив 246721 - 83,2179 проценти від загальної кількості голосуючих акцій.

Голосування з порядку денного на позачергових загальних зборах 07.09.15 проводилося з використанням бюлетенів для голосування, і за підсумками закритого голосування лічильною комісією 07.09.15 складено протокол № 2.

Відповідно до протоколу про підсумки голосування на позачергових загальних зборах акціонерів ПрАТ "Весна" № 2 від 07.09.15, головою таких зборів обрано ОСОБА_9, секретарем - Золотарьова Д.А.

На позачергових загальних зборах акціонерів ПрАТ "Весна", які відбулися 07.09.15, розглянуто 12 питань порядку денного, в тому числі щодо відкликання попереднього складу Наглядової ради (ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_11.) та обрання Наглядової ради у складі ОСОБА_6, ОСОБА_12, ОСОБА_13

Рішення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", яке проходило за участю 3-х акціонерів, що у сукупності спільно володіють 246721 голосами - 83,2179 процентами від загальної кількості голосуючих акцій, оформлені протоколом № 2 від 07.09.15, підписаним головою зборів ОСОБА_9, секретарем зборів ОСОБА_6, директором ОСОБА_9

Також за № 2 оформлений протокол позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" від 07.09.15, головою загальних зборів в якому зазначено ОСОБА_3, секретарем загальних зборів - ОСОБА_7, головою лічильної комісії - ОСОБА_14 Як вбачається із такого протоколу, загальна кількість голосів акціонерів власників голосуючих акцій товариства, які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 1 акціонер, що володіє 726971 голосом; кворум загальних зборів складає 74,5907 процентів від загальної кількості голосуючих акцій.

ОСОБА_6 стверджує, що при використанні своїх корпоративних прав він брав участь у позачергових загальних зборах акціонерів ПрАТ "Весна", скликаних і проведених у відповідності до вимог Закону України "Про акціонерні товариства" та Статуту 07.09.15, рішення яких оформлені протоколом, підписаним ОСОБА_9 як головою зборів та ним як секретарем зборів. Рішення ж позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", головою яких була ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7 порушують права та інтереси позивача як акціонера товариства, оскільки у таких зборах він участи не брав, рішення з їх порядку денного не приймав, кворум на таких зборах був відсутній.

За ч. 1 ст. 3, ч. 1 ст. 13 Закону України "Про акціонерні товариства", акціонерне товариство - господарське товариство, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями; установчим документом акціонерного товариства є його статут.

Державна реєстрація статуту приватного акціонерного товариства "Весна" (нова редакція) проведена 19.02.15 (далі по тексту - Статут).

Відповідно до положень розділів 4, 5 Статуту, статутний капітал товариства становить 166 334 грн., який поділений на 1 663 340 простих іменних акцій номінальною вартістю 0,10 коп., що існують виключно у бездокументарній формі; облік прав власності на цінні папери Товариства здійснюється згідно з чинним законодавством України; документом, що підтверджує право власності на акції Товариства є виписка з рахунку у цінних паперах, відкритого відповідним акціонером в обраній ним депозитарній установі; особи, які набули право власності на акції Товариства, набувають статусу акціонерів Товариства.

Як вбачається з Реєстру власників іменних цінних паперів, який ведеться публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України" (м. Київ), станом на 07.10.15 кількість акціонерів ПрАТ "Весна" дорівнювала 77, загальна кількість цінних паперів - 1663340, загальна номінальна вартість цінних паперів - 166 334,0, кількість голосуючих цінних паперів - 296476.

Згідно з ч. 1 ст. 20, п. 1 ч. 1 ст. 25 Закону України "Про акціонерні товариства", акція товариства посвідчує корпоративні права акціонера щодо цього акціонерного товариства; кожною простою акцією акціонерного товариства її власнику - акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на участь в управлінні акціонерним товариством.

Кожною простою акцією Товариства акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права, зокрема, на участь в управлінні Товариством (через участь та голосування на Загальних зборах особисто або через своїх представників), про що зазначено у підп. 1 п.5.2 р. 5 Статуту.

Корпоративними правами за визначенням, що містить п. 8 ч. 1 ст. 2 Закону України "Про акціонерні товариства" є сукупність майнових і немайнових прав акціонера - власника акцій товариства, які випливають з права власності на акції, що включають право на участь в управлінні акціонерним товариством, отримання дивідендів та активів акціонерного товариства у разі його ліквідації відповідно до закону, а також інші права та правомочності, передбачені законом чи статутними документами.

Отже, позивач - ОСОБА_6 має корпоративні права у ПрАТ "Весна", у тому числі право участі в управлінні товариством через його органи управління.

Як встановлено ч. 1 ст. 97 Цивільного кодексу України, управління товариством здійснюють його органи.

Відповідно до п. 7.1 Статуту ПрАТ "Весна", органами управління Товариства є Загальні збори акціонерів, Наглядова рада, Директор (одноосібний виконавчий орган), ревізійна комісія (ревізор).

Із протоколу позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" № 2 від 07.09.15, головою яких була ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7, головою реєстраційної комісії - ОСОБА_14, вбачається, що для участі у зборах зареєструвався 1 акціонер, який володіє 726971 голосами; кворум загальних зборів - 74,5907 проценти від загальної кількості голосуючих акцій. Однак, з Реєстру власників іменних цінних паперів, який ведеться публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України", не вбачається даних про акціонера ПрАТ "Весна", який володіє кількістю голосів, зазначених у названому протоколі.

Відповідно до ч. 3 ст. 40 Закону України "Про акціонерні товариства", реєстрація акціонерів (їх представників) проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера; перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, підписує голова реєстраційної комісії, який обирається простою більшістю голосів її членів до початку проведення реєстрації; перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, додається до протоколу загальних зборів.

До протоколу № 2 від 07.02.15, в якому головою позачергових зборів акціонерів ПрАТ "Весна" зазначена ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7, головою реєстраційної комісії - ОСОБА_14, не доданий перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах. Докази обрання ОСОБА_14 головою реєстраційної комісії простою більшістю її членів відсутні.

Відповідно до ч. ч. 1, 2 ст. 41, ч. ч. 1, 2 ст. 42 Закону України "Про акціонерні товариства", наявність кворуму загальних зборів визначається реєстраційною комісією на момент закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства; загальні збори акціонерного товариства мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками більш як 50 відсотків голосуючих акцій; одна голосуюча акція надає акціонеру один голос для вирішення кожного з питань, винесених на голосування на загальних зборах акціонерного товариства, крім проведення кумулятивного голосування; право голосу на загальних зборах акціонерного товариства мають акціонери - власники простих акцій товариства, а у випадках, передбачених статтею 26 цього Закону, - також акціонери - власники привілейованих акцій товариства, які володіють акціями на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах.

Докази визначення реєстраційною комісією наявності кворуму позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", рішення яких оформлене протоколом № 2 від 07.09.15, де головою зборів зазначена ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7, головою реєстраційної комісії - ОСОБА_14, в матеріалах справи відсутні.

Як вбачається із переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів ПрАТ "Весна", складеним публічним акціонерним товариством "Національний депозитарій України", станом на 01.09.15:

кількість осіб, включених до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах - 77 осіб;

кількість осіб, які є власниками голосуючих акцій - 7 осіб;

кількість голосуючих акцій - 296 476 шт.

Більш як 80 відсотків голосуючих акцій належить ОСОБА_6, який не брав участі у позачергових загальних зборах акціонерів ПрАТ "Весна", головуючим на яких була ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7

З названого вище переліку акціонерів та інформаційної довідки публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" за вих. № 96741 від 12.10.15 вбачається, що найбільшу кількість цінних паперів ПрАТ "Весна" - 13224910, яка складає відсоток у статутному капіталі - 79,6536 має ОСОБА_15 (докази наявності у нього голосуючих акцій відсутні); ОСОБА_6 належать цінні папери у кількості 246612 шт., що складає 14,8263 відсотки у статному капіталі, з яких 246612 голосуючі акції - 83,18 від загальної кількості голосуючих акцій); ОСОБА_3 належать 48 834 акції - 2,9359 відсотки статутного капіталу, з яких 48834 голосуючі акції 16,4719 проценти від загальної кількості голосуючих акцій.

Таким чином, в матеріалах справи відсутні належні докази на підтвердження особи - акціонера ПрАТ "Весна", який зареєструвався для участі у зборах, головою яких зазначена ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7, головою реєстраційної комісії - ОСОБА_14, та володіє 726971 голосами, що дало підстави для визначення кворуму - 74,5907 проценти від загальної кількості голосуючих акцій, при тому, що загальна кількість голосуючих акцій складає 296476.

Відповідно матеріалами справи не підтверджується наявність кворуму на позачергових загальних зборах ПрАТ "Весна", головою яких у протоколі № 2 від 07.09.15 зазначена ОСОБА_3, секретарем - ОСОБА_7

При цьому, апеляційний суд враховує, що згідно з ч. 3 ст. 4 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», права на іменний цінний папір та права за іменним цінним папером переходять до іншої особи у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.

Інформацію про власників іменних цінних паперів емітент одержує у формі реєстру власників іменних цінних паперів. Перехід прав на іменні цінні папери і реалізація прав за ними потребує обов'язкової ідентифікації власника депозитарною установою, що веде рахунок у цінних паперах такого власника.

Відповідно до ч. 2 ст. 4 Закону України «Про депозитарну систему України», набуття і припинення прав на цінні папери і прав за цінними паперами здійснюються шляхом фіксації відповідного факту в системі депозитарного обліку. У системі депозитарного обліку реєструються обмеження прав на цінні папери. У системі депозитарного обліку можуть реєструватися обмеження прав за цінними паперами у випадках та в порядку, встановлених Комісією.

За ч. 1 ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України», підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

Отже, право власності на акції переходить лише з моменту зарахування депозитарною установою акцій на підставі відповідних документів на рахунок особи відкритий в депозитарній установі.

Проте, як свідчать матеріали справи, на час прийняття спірних рішень акціонерів ПрАТ «Весна», відповідно до облікових записів по рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі КБ «Хрещатик» та переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, ОСОБА_15 продовжувало належати 1 324 910 шт. акцій ПрАТ «Весна», з яких не було жодної голосуючої акції.

Статтею 2 Закону України «Про акціонерні товариства» визначено, що голосуюча акція - акція, власнику якої надається право голосу на загальних зборах акціонерів для вирішення питань, передбачених законом та статутом акціонерного товариства.

Відповідно до частини першої статті 4 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», обмеження прав на цінні папери або прав за цінними паперами може бути встановлено тільки у випадках і в порядку, що передбачені законом.

Так, згідно із пунктом 10 розділу VI «Прикінцеві та Перехідні положення» Закону України «Про депозитарну систему України» від 06.07.2012 року № 5178-VI власник цінних паперів, які були дематеріалізовані, зобов'язаний звернутися до обраної емітентом депозитарної установи та укласти з нею договір про обслуговування рахунка в цінних паперах від власного імені або здійснити переказ прав на цінні папери на свій рахунок в цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі. У разі якщо власник цінних паперів протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом не уклав з обраною емітентом депозитарною установою договору про обслуговування рахунка в цінних паперах від власного імені або не здійснив переказ належних йому прав на цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі, цінні папери такого власника (які дають право на участь в органах емітента) не враховуються при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента.

З огляду на вищенаведене, апеляційний суд відхиляє доводи скаржників щодо прийняття ОСОБА_3 спадщини від ОСОБА_15 на акції ПрАТ «Весна», що підтверджено рішенням апеляційного суду Кіровоградської області від 23.04.2015 року та відповідно правомірність голосування цими акціями на спірних зборах. Крім того, ухвалою Вищого спеціалізованого суду України з розгляду кримінальних та цивільних справ від 15.05.2015 року було зупинено виконання вищенаведеного рішення апеляційного суду Кіровоградської області, отже станом на час прийняття оскаржуваних рішень ОСОБА_3 не набула правомочностей за успадкованими акціями, які до того-ж були не голосуючими.

Як вбачається з наданих апеляційному суду скаржником ОСОБА_3 копій виписок про стан рахунку в цінних паперах останньої та ОСОБА_6, наданими депозитарною установою 14.01.2016р., відповідні зміни щодо стану рахунків цих осіб у цінних паперах ПрАТ «Весна» були проведені лише у січні 2016р., що лише підтверджує неправомірність голосування ОСОБА_3 спірними акціями, які раніше належали ОСОБА_15, у вересні-жовтні 2015р.

За наведених обставин місцевий господарський суд дійшов до вірного висновку про наявність підстав для визнання недійсними рішень позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" від 07.09.15, оформлених протоколом № 2 від 07.09.15, за підписом голови зборів ОСОБА_3 та секретаря зборів ОСОБА_7, як таких, що приймались з порушенням вимог закону (відсутність кворуму) та порушують корпоративні права позивача.

Також, обгрунтованим є висновок суду першої інстанції і щодо необхідності задоволення решти позовних вимог позивача у справі.

Так, протоколом позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" без номеру від 11.09.15 оформлені рішення про обрання лічильної комісії у складі однієї особи - голови лічильної комісії ОСОБА_14, обрання головою зборів ОСОБА_3, секретарем зборів - ОСОБА_7, затвердження регламенту загальних зборів, підтвердження повноважень членів Наглядової ради, обраних рішенням загальних зборів акціонерів 13.02.15 - ОСОБА_7, ОСОБА_11, ОСОБА_6.

Як встановлено ч. 1 ст. 47 Закону України "Про акціонерні товариства", та передбачено у підп. 7.2.34 Статуту ПрАТ "Весна", позачергові загальні збори акціонерного товариства скликаються наглядовою радою: 1) з власної ініціативи; 2) на вимогу виконавчого органу - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину; 3) на вимогу ревізійної комісії (ревізора); 4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства; 5) в інших випадках, встановлених законом або статутом товариства.

Відповідно до п. 7.2.14 Статуту ПрАТ "Весна", реєстрацію акціонерів (їх представників) проводить Реєстраційна комісія, яка призначається Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонерами, які цього вимагають.

З протоколу без номеру від 11.09.15 не вбачається особи, яка ініціювала проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна". Доведення відповідачем правомочності особи, яка здійснювала функції реєстраційної комісії на зборах 11.09.15, відсутнє.

Отже, ПрАТ "Весна" не додержано вимог ч. 1 ст. 34, ч. 1 ст. 35, ч. 1 ст. 37, ч. 3 ст. 40, Закону України "Про акціонерні товариства" та відповідних їм положень р. 7 Статуту щодо порядку скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", рішення яких оформлені протоколом від 11.09.15, оскільки відсутні:

перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складається станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України;

письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства та їх порядок денний, що надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, на дату, визначену наглядовою радою, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства", - акціонерами, які цього вимагають;

письмове повідомлення про проведення загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально (з урахуванням частини другої ст. 35 Закону України "Про акціонерні товариства") особою, яка скликає загальні збори, у спосіб, передбачений статутом акціонерного товариства, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення;

публікація товариством в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення загальних зборів позачергових зборів акціонерів ПрАТ "Весна" не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення таких зборів;

попередньо затверджений наглядовою радою товариства, а в разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 Закону України "Про акціонерні товариства, - акціонерами, які цього вимагають, порядок денний загальних зборів акціонерного товариства;

реєстрація акціонерів (їх представників), яка проводиться на підставі переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України, із зазначенням кількості голосів кожного акціонера;

перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах, підписаний головою реєстраційної комісії, що обирається простою більшістю голосів її членів до початку проведення реєстрації.

Також, відсутні докази на підтвердження особи, що є акціонером ПрАТ "Весна", володіє 726971 голосом (74,5907 процентами від загальної кількості голосуючих акцій) та зареєструвалась для участі у позачергових загальних зборах ПрАТ "Весна" 11.09.15. Безпосередньо ж ОСОБА_3 не є особою, яка має 726971 голосів на зборах (чергових, позачергових) ПрАТ "Весна".

Порушення вимог закону та установчих документів під час скликання та проведення загальних зборів акціонерного товариства, невжиття заходів, направлених на надання можливості ОСОБА_6 взяти участь у позачергових загальних зборах акціонерів, порушення прав та законних інтересів такої особи як акціонера ПрАТ "Весна" рішенням загальних зборів, оформлених протоколом від 11.09.15, відсутність кворуму для проведення позачергових загальних зборів є безумовною підставою для визнання господарським судом таких рішень недійсними.

Протоколом позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" без номеру від 28.09.15 оформлені рішення про обрання лічильної комісії у складі однієї особи - голови лічильної комісії ОСОБА_14, обрання головою зборів ОСОБА_3, секретарем зборів - ОСОБА_16, затвердження регламенту загальних зборів, звільнення наглядової ради ПрАТ "Весна" в складі ОСОБА_7 - голови наглядової ради, ОСОБА_11, ОСОБА_6 - членів наглядової ради та припинення повноважень членів наглядової ради в будь-якому іншому складі, обрання наглядової ради ПрАТ "Весна" в складі трьох осіб - ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_16. Такі рішення позивач просить визнати недійсними.

З протоколу не вбачається особи, яка ініціювала проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" 28.09.15. Докази на підтвердження особи, наділеної правом скликати позачергові загальні збори ПрАТ "Весна", відсутні.

Докази на підтвердження наявності у особи, яка здійснювала функції реєстраційної комісії на зборах 28.09.15 таких правомочностей в матеріалах справи відсутні.

Не доведено відповідачем і додержання вимог ч. 1 ст. 34, ч. 1 ст. 35, ч. 1 ст. 37, ч. 3 ст. 40, Закону України "Про акціонерні товариства" та відповідних їм положень р. 7 Статуту до порядку скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", рішення яких оформлені протоколом без номеру від 28.09.15.

Як вбачається із протоколу позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" без номеру від 28.09.15, загальна кількість голосів акціонерів власників голосуючих акцій, які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 2 акціонери, що володіють 942563 голосами, кворум загальних зборів - 79,193 проценти від загальної кількості голосуючих акцій.

Докази на підтвердження осіб, що є акціонерами ПрАТ "Весна", володіють 942563 голосами, кворум загальних зборів - 79,193 проценти від загальної кількості голосуючих акцій та зареєструвалась для участі у загальних зборах, проведених 28.09.15, відсутні.

Отже, наявність кворуму загальних зборів, рішення яких оформлені протоколом без номеру від 28.09.15, відповідачем не доведена, що є підставою для визнання цих рішень недійсними.

Виходячи із змісту протоколу № 4 від 07.10.15 позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", загальна кількість голосів акціонерів власників голосуючих акцій, які зареєструвалися для участі у загальних зборах - 2 акціонери, що володіють 942562 голосами; кворум загальних зборів - 65,5813 процентів від загальної кількості голосуючих акцій; голова загальних зборів - ОСОБА_3, секретар загальних зборів ОСОБА_16, голова лічильної комісії - ОСОБА_14 Порядком денним названих зборів є: 1. Обрання членів Лічильної комісії; 2. Обрання голови зборів, секретаря зборів, затвердження регламенту проведення загальних зборів акціонерів; 3. Затвердження статуту ПрАТ "Весна" в новій редакції; 4. Надання повноважень акціонерам товариства на підписання нової редакції статуту ПрАТ "Весна. За результатами зборів прийняті рішення, у тому числі й щодо затвердження Статуту ПрАТ "Весна" у новій редакції, на підписання якого уповноважено ОСОБА_3 від свого імені та від імені неповнолітньої доньки ОСОБА_19, 22.03.2003 р. н.

Крім того, у п. 4 протоколу № 4 від 07.10.15 зазначено про прийняття рішення щодо припинення повноважень членів Наглядової ради, яке відсутнє у переліку порядку денного.

З змісту протоколу № 4 не вбачається особи, яка ініціювала проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" 07.10.15. Особа, наділена правом скликати позачергові загальні збори ПрАТ "Весна" не зазначена.

Докази на підтвердження того, що на час прийняття спірних рішень ОСОБА_19 є акціонером ПрАТ "Весна" відсутні, як відсутні і докази належності ОСОБА_3 акцій ПрАТ "Весна", з яких 942562 є голосуючими акціями. Отже, відсутні докази на підтвердження осіб, що є акціонерами ПрАТ "Весна", володіють 942563 голосами та зареєструвалась для участі 07.10.15 у позачергових загальних зборах, внаслідок чого безпідставно визначений кворум загальних зборів - 79,193 проценти від загальної кількості голосуючих акцій.

Наявність кворуму загальних зборів, рішення яких оформлені протоколом без номеру від 07.10.15, відповідачем не доведена.

Докази на підтвердження наявності у особи, яка здійснювала функції реєстраційної комісії на зборах 07.10.15 таких правомочностей відсутні.

Також, ПрАТ "Весна" не подало доказів на підтвердження додержання вимог ч. 1 ст. 34, ч. 1 ст. 35, ч. 1 ст. 37, ч. 3 ст. 40, Закону України "Про акціонерні товариства" та відповідних їм положень р. 7 Статуту до порядку скликання та проведення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", рішення яких оформлені протоколом № 4 від 07.10.15.

07.10.15 державним реєстратором Реєстраційної служби Кіровоградського міського управління юстиції Стешенко О.О. проведені реєстраційні дії змін до Статуту (номер запису 7001709) на підставі рішення позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна", оформлених протоколом № 4 від 07.10.15.

За ч. 1 ст. 13 Закону України "Про акціонерні товариства", установчим документом акціонерного товариства є його статут.

Пунктом 2 ч. 2 ст. 33 Закону України "Про акціонерні товариства", п. 11.1 Статуту ПрАТ "Весна"передбачено, що внесення змін до статуту товариства належить до виключної компетенції загальних зборів.

Відповідно до ч. 5 ст. 42, п. 11.3 Статуту ПрАТ "Весна", рішення загальних зборів про внесення змін до статуту приймається більш як трьома четвертями голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у зборах.

При підготовці та проведенні позачергових загальних зборів акціонерів ПрАТ "Весна" 07.10.15 не додержані норми законодавства та положення Статуту. Такі збори проведені за відсутності кворуму, тому рішення, прийняте на зазначених зборах, про внесення змін до Статуту є неправомірним, що є підставою для визнання недійсним такого рішення та редакції статуту ПрАТ "Весна", затвердженої цим рішенням 07.10.15р.

З огляду на усе вищевикладене, судова колегія апеляційного суду вважає доводи апеляційних скарг безпідставними, а оскаржуване рішення таким, що відповідає фактичним обставинам справи та нормам матеріального і процесуального права, тому підстави, передбачені ст. 104 ГПК України, для задоволення апеляційних скарг скаржників та скасування рішення господарського суду Кіровоградської області у даній справі від 09.11.2015р. відсутні.

Згідно ст. 49 ГПК України, витрати по оплаті судового збору за подання апеляційних скарг слід віднести на скаржників.

З підстав наведеного та керуючись ст.ст. 49, 99, 101-106 Господарського процесуального кодексу України, апеляційний господарський суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Апеляційні скарги Приватного акціонерного товариства "Весна" та ОСОБА_3 на рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015р. у справі № 912/3837/15 - залишити без задоволення.

Рішення господарського суду Кіровоградської області від 09.11.2015р. у справі № 912/3837/15 - залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з дня її прийняття та може бути оскаржена до Вищого господарського суду України протягом двадцяти днів.

Головуючий суддя А.Є. Чередко

Суддя Л.А. Коваль

Суддя Н.В. Пархоменко

Повний текст постанови виготовлено та підписано 04.02.2016 року.