ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД
ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
РІШЕННЯ

15.06.15 Справа № 904/3803/15

За позовом: публічного акціонерного товариства "Страхова компанія "Гала-СКД", м. Дніпропетровськ

до товариства з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос", м. Дніпропетровськ

про стягнення 150 994 035,00 грн.

Суддя: Євстигнеєва Н.М.

Представники:

Від позивача: Касаткін Д.М., довіреність від 23 квітня 2015 року, представник

Від відповідача: Ліфлянчик Л.В., довіреність від 20 травня 2015 року, представник

СУТЬ СПОРУ:

Публічне акціонерне товариство "Страхова компанія "Гала-СКД" звернулося до господарського суду із позовом, яким просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос" заборгованість у розмірі 150 994 035,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані неналежним виконанням відповідачем умов договорів купівлі-продажу цінних паперів № БВ12-1603/15-/1/1 та № БВ12-1603/15-/2/1 від 16 березня 2015 року в частині повернення грошових коштів, які були перераховані в якості передплати за цінні папери.

Відповідач проти позову не заперечує, надав до суду відзив на позовну заяву, мотивований тим, що 20 березня 2015 року в результаті незаконних дій невідомих осіб, ТОВ "ТПГ "Альбатрос" цінні папери, які були предметом купівлі-продажу згідно договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ12-1603/15-1/1 та договору купівлі-продажу цінних паперів № БВ12-1603/15-2/1, були втрачені, що підтверджується повідомленням Жовтневого РВ ДМУ ГУМВС України Дніпропетровській області від 31.03.2015 № ЕО-А-4687. У зв'язку з чим ТОВ "ТПГ "Альбатрос" не має можливості виконати взяті на себе зобов'язання. Вказана заборгованість у розмірі 150 994 035,00 грн. на сьогоднішній день є непогашеною і обліковується у бухгалтерському обліку товариства.

У судовому засіданні 25 травня 2015 року розгляд справи було відкладено на 15 червня 2015 року.

У судовому засіданні 15.06.2015 оголошені вступна та резолютивна частини рішення.

При розгляді справи судом досліджені письмові докази, що містяться в матеріалах справи.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, господарський суд, -

В С Т А Н О В И В:

16 березня 2015 року між публічним акціонерним товариством "Страхова компанія "Гала-СКД" (покупець) та товариством з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос" (продавець), від імені якого на підставі договору доручення №БД12-1603/15-1 від 16.03.2015 діє товариство з обмеженою відповідальністю "Мікронкепітал" (ліцензія на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку серія АД № 075709 від 31.07.2012 - строк дії необмежений) (повірений) укладено договір №БВ12-1603/15-1/1 купівлі-продажу цінних паперів (далі - договір).

Договір набуває чинності з моменту підписання його сторонами та діє до виконання сторонами своїх обов'язків (п. 6.3 договору).

Згідно п. 1.1. цього договору продавець зобов'язується передати у власність покупця, а покупець зобов'язується прийняти та оплатити на умовах цього договору вартість цінних паперів.

Відповідно до даного договору (п.1.2.) продавець продає, а покупець купує нижче вказані цінні папери (векселі) поза фондовою біржею:

АА 1716814 від 10.03.2015 номінальною вартістю 2 071 000,00грн.,

АА 1716815 від 10.03.2015 номінальною вартістю 2 477 000,00грн.,

АА 1716816 від 10.03.2015 номінальною вартістю 2 164 000,00грн.,

АА 1716808 від 10.03.2015 номінальною вартістю 1 948 991,00грн.,

АА 1705409 від 23.02.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 1705410 від 23.02.2015 номінальною вартістю 5 034 761,64грн.,

АА 2616621 від 02.03.2015 номінальною вартістю 5 180 244,67грн.,

АА 2616622 від 02.03.2015 номінальною вартістю 3 885 500,00грн.,

АА 2616623 від 02.03.2015 номінальною вартістю 1 838 100,00грн.,

АА 2616627 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616628 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616629 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616630 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616631 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616632 від 27.02.2015 номінальною вартістю 7 000 000,00грн.,

АА 2616633 від 27.02.2015 номінальною вартістю 5 964 892,80грн.,

АА 1703628 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 1703629 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 1703630 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.

Всього 19 простих векселів загальною номінальною вартістю 92 564 490,11грн., ціна продажу склала 91 335 230,00грн. (п.1.3. договору).

16 березня 2015 року між публічним акціонерним товариством "Страхова компанія "Гала-СКД" (покупець) та товариством з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос" (продавець), від імені якого на підставі договору доручення №БД12-1603/15-2 від 16.03.2015 діє товариство з обмеженою відповідальністю "Мікронкепітал" (ліцензія на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку серія АД № 075709 від 31.07.2012 - строк дії необмежений) (повірений) укладено договір №БВ12-1603/15-2/1 купівлі-продажу цінних паперів (далі - договір).

Договір набуває чинності з моменту підписання його сторонами та діє до виконання сторонами своїх обов'язків (п. 6.3 договору).

Згідно п. 1.1. цього договору продавець зобов'язується передати у власність покупця, а покупець зобов'язується прийняти та оплатити на умовах цього договору вартість цінних паперів.

Відповідно до даного договору (п.1.2.) продавець продає, а покупець купує нижче вказані цінні папери (векселі) поза фондовою біржею:

АА 1711381 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 1711382 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2616634 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2616635 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2616636 від 12.03.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2616637 від 12.03.2015 номінальною вартістю 1 571 000,00грн.,

АА 2035307 від 12.01.2015 номінальною вартістю 2 000 000,00грн.,

АА 2035308 від 12.01.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2035309 від 12.01.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2035310 від 12.01.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2035311 від 12.01.2015 номінальною вартістю 5 000 000,00грн.,

АА 2035312 від 12.01.2015 номінальною вартістю 3 908 070,00грн.,

АА 2035313 від 12.01.2015 номінальною вартістю 2 661 893,00грн.,

АА 2035314 від 12.01.2015 номінальною вартістю 4 000 000,00грн.,

АА 2035315 від 12.01.2015 номінальною вартістю 1 777 973,12грн.,

АА 1705411 від 10.03.2015 номінальною вартістю 1 274 500,00грн.,

АА 1705414 від 10.03.2015 номінальною вартістю 3 425 500,00грн.,

АА 1705413 від 10.03.2015 номінальною вартістю 2 914 580,86грн.,

АА 2035306 від 12.01.2015 номінальною вартістю 2 721 238,00грн.

Всього 19 простих векселів загальною номінальною вартістю 71 254 754,98грн.

Загальна суму договору складає 71 164 770,00грн. (п.1.3. договору).

Відповідно до п.2.1. наведених договорів купівлі-продажу продавець зобов'язується передати вищевказані векселі в строк до 20.03.2015. Передачу цінних паперів продавець здійснює шляхом проставляння на користь покупця індосаменту, який посвідчує перехід прав на цінні папери та прав за цінними паперами до покупця.

Обов'язок продавця передати цінні папери покупцеві вважається виконаним з дати підписання акту приймання-передачі цінних паперів та їх отримання. Акт прийому - передачі є невід'ємною частиною договору. Право власності на цінні папери переходить до покупця з моменту підписання акту прийому-передачі (п.п.2.1.1, 2.1.2. договорів).

Покупець здійснює передплату за цінні папери суми, визначеної в п.1.3. цих договорів, в безготівковій формі на поточний рахунок продавця до моменту фактичної поставки цінних паперів. Обов'язок покупця щодо оплати вважається виконаним з моменту зарахування суми, зазначеної в п.1.3. цих договорів, на поточний рахунок продавця. Підтвердженням здійснення розрахунків між сторонами є будь-який документ, виданий згідно діючого законодавства України (п.п.3.1.-3.2. договорів).

Продавець, товариство з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос", набув права власності на цінні папери на підставі договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладених з:

товариством з обмеженою відповідальністю "Коксохімтепломонтаж" - договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1303/15-5/1 від 13.03.2015, а.с.59-62, т.1;

приватним акціонерним товариством "Дніпропетровський завод водогазопровідних і конструкційних труб "Комінмет" - договори купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1003/15-14/1 від 10.03.2015, №БВ11-1103/15-11/1 від 11.03.2015, №БВ11-1203/15-2/1 від 12.03.2015, а.с.63-74, т1;

товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія "Садовоє кольцо" - договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1303/15-13/1 від 13.03.2015 (а.с.75-78, т.1);

товариством з обмеженою відповідальністю "Енергопромресурс" - договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1303/15-6/1 від 13.03.2015 (а.с.79-82, т.1);

публічним акціонерним товариством "Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд "Комінметкепітал" від імені якого діє товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Цімеконінвест" - договір купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1103/15-8/1 від 11.03.2015, № БВ11-1203/15-3/1 від 12.03.2015, №БВ11-1103/15-2/1 від 13.03.2015 (а.с.83- 94, т.1);

товариством з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Цімеконінвест", що діє від власного імені, за рахунок та в інтересах Пайового венчурного диверсифікованого закритого інвестиційного фонду "Цімеконтранс" - договори купівлі-продажу цінних паперів №БВ11-1203/15-4/1 від 12.03.2015, №БВ11-1303/15-4/1 від 13.03.2015, (а.с.95-102, т.1).

На виконання умов договору №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 позивачем на рахунок відповідача в якості попередньої оплати перераховані грошові кошти у сумі 91 335 230,00грн., що підтверджується платіжними дорученнями, копії яких містяться в матеріалах справи:

№2916 від 16.03.2015 на суму 3 296 200,00грн.,

№2910 від 16.03.2015 на суму 4 930 000,00грн.,

№2911 від 16.03.2015 на суму 6 646 000,00грн.,

№2913 від 16.03.2015 на суму 6 990 000,00грн.,

№2905 від 16.03.2015 на суму 10 024 000,00грн.,

№2915 від 16.03.2015 на суму 11 932 000,00грн.,

№2909 від 16.03.2015 на суму 13 920 000,00грн.,

№2914 від 16.03.2015 на суму 19 895 000,00грн.,

№574 від 18.03.2015 на суму 2 078 030,00грн.,

№2922 від 18.03.2015 на суму 1 740 000,00грн.,

№2919 від 18.03.2015 на суму 9 884 000,00грн.,

№100 від 31.03.2015 на суму 150 000,00грн.,

№920 від 31.03.2015 на суму 6 800 000,00грн.,

№2940 від 10.04.2015 на суму 1 650 675,00грн.,

№2939 від 10.04.2015 на суму 2 105 228,54грн. (а.с.122-137, т.1).

На виконання умов договору №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015 позивачем на рахунок відповідача в якості попередньої оплати перераховані грошові кошти у сумі 70 364 770,00грн., що підтверджується платіжними дорученнями, копії яких містяться в матеріалах справи:

№555 від 16.03.2015 на суму 10 000,00грн.,

№555 від 16.03.2015 на суму 6 500 000,00грн.,

№558 від 16.03.2015 на суму 7 850 000,00грн.,

№557 від 16.03.2015 на суму 10 800 000,00грн.,

№573 від 18.03.2015 на суму 421 970,00грн.,

№567 від 18.03.2015 на суму 933 570,00грн.,

№571 від 18.03.2015 на суму 1 085 000,00грн.,

№572 від 18.03.2015 на суму 1 320 000,00грн.,

№566 від 18.03.2015 на суму 2 000 000,00грн.,

№569 від 18.03.2015 на суму 2 796 000,00грн.,

№575 від 18.03.2015 на суму 3 200 000,00грн.,

№576 від 18.03.2015 на суму 3 210 000,00грн.,

№564 від 18.03.2015 на суму 3 750 000,00грн.,

№563 від 18.03.2015 на суму 3 750 100,00грн.,

№2918 від 18.03.2015 на суму 110 000,00грн.,

№2927 від 18.03.2015 на суму 110 000,00грн.,

№2931 від 18.03.2015 на суму 196 940,00грн.,

№2917 від 18.03.2015 на суму 952 990,00грн.,

№2924 від 18.03.2015 на суму 1 148 000,00грн.,

№2920 від 18.03.2015 на суму 1 320 000,00грн.,

№2921 від 18.03.2015 на суму 1 595 200,00грн.,

№2928 від 18.03.2015 на суму 1 940 000,00грн.,

№2923 від 18.03.2015 на суму 2 715 000,00грн.,

№2925 від 18.03.2015 на суму 2 910 000,00грн.,

№2929 від 18.03.2015 на суму 9 740 000,00грн. (а.с.139-163, т.1).

З наведеного вбачається, що Публічне акціонерне товариство "Страхова компанія "Гала-СКД" виконало свої зобов'язання за договорами купівлі-продажу цінних паперів щодо попередньої оплати у повному обсягу.

20.03.2015 відповідач звернувся до Жовтневого РВ ДМУ ГУМВС України Дніпропетровської області із заявою про крадіжку печатки підприємства та векселів, які були предметом договорів купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 та №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015.

Згідно повідомлення Жовтневого РВ ДМУ ГУМВС України Дніпропетровської області від 31.03.2015 №ЕО-А-4687, заява про злочин була зареєстрована. В ході розгляду матеріалу встановити місцезнаходження печатки та векселів ТОВ ТПГ "Альбатрос", особу причетну до даної події не виявилось можливим.

31 березня 2015 року між публічним акціонерним товариством "Страхова компанія "Гала-СКД" (покупець) та товариством з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос" (продавець), від імені якого на підставі договору доручення №БД12-1603/15-1 від 16.03.2015 діє товариство з обмеженою відповідальністю "Мікронкепітал" (ліцензія на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку серія АД № 075709 від 31.07.2012 - строк дії необмежений) (повірений) укладено Додаткові договори до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 та №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015.

Відповідно до п.1 Додаткових договорів сторони дійшли згоди щодо розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 та договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015.

Ці додаткові договори є невід'ємною частиною договорів купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 та №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015 та набувають чинності з моменту підписання їх уповноваженими представниками сторін та скріплення печатками (п.4. додаткових договорів).

Відповідач частково повернув грошові кошти за договором №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 у сумі 10 705 965,00грн., що підтверджується банківськими виписками від 31.03.2015 на суму 150 000,00грн., від 31.03.2015 на суму 6 800 000,00грн., від 10.04.2015 на суму 3 755 965,00грн. Залишок неповернутої суми за цим договором складає 80 629 265,00грн. (91 335230,00грн. - 10 705 965,00грн.).

Сума попередньої оплати за договором купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015 - 70 364 770,00грн. відповідачем не поверталась.

Отже, залишок несплаченої відповідачем суми складає 150 994 035,00грн. (80 629 265,00грн. + 70 364 770,00грн.).

Предметом розгляду у даній справі є стягнення з відповідача на користь позивача попередньої оплати вартості цінних паперів у сумі 150 994 035,00грн., у зв'язку з порушенням відповідачем строків виконання зобов'язань за договорами купівлі-продажу щодо передачі цінних паперів (векселів) позивачу відповідно до умов укладених договорів купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 та №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015.

Згідно ст. 173 Господарського кодексу України, господарським визнається зобов'язання, що виникає між суб'єктом господарювання та іншим учасником (учасниками) відносин у сфері господарювання з підстав, передбачених цим Кодексом, в силу якого один суб'єкт (зобов'язана сторона, у тому числі боржник) зобов'язаний вчинити певну дію господарського чи управлінсько-господарського характеру на користь іншого суб'єкта (виконати роботу, передати майно, сплатити гроші, надати інформацію тощо), або утриматися від певних дій, а інший суб'єкт (управнена сторона, у тому числі кредитор) має право вимагати від зобов'язаної сторони виконання її обов'язку.

Згідно ч. 1 ст. 193 Господарського кодексу України, суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться. До виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом.

Господарське зобов'язання виникає, зокрема із господарського договору (ст. 174 Господарського кодексу України).

Відповідно до статті 655 Цивільного кодексу України за договором купівлі-продажу одна сторона (продавець) передає або зобов'язується передати майно (товар) у власність другій стороні (покупцеві), а покупець приймає або зобов'язується прийняти майно (товар) і сплатити за нього певну грошову суму.

До договору купівлі-продажу на біржах, конкурсах, аукціонах (публічних торгах), договору купівлі-продажу валютних цінностей і цінних паперів застосовуються загальні положення про купівлю-продаж, якщо інше не встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з їхньої суті (ст. 656 ЦК України).

У разі зміни або розірвання договору зобов'язання змінюється або припиняється з моменту досягнення домовленості про зміну або розірвання договору, якщо інше не встановлено договором чи не обумовлено характером його зміни. Якщо договір змінюється або розривається у судовому порядку, зобов'язання змінюється або припиняється з моменту набрання рішенням суду про зміну або розірвання договору законної сили (ч.3 ст. 653 Цивільного кодексу України).

31.03.2015 сторони уклали Додаткові договори до договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 та №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015, відповідно до п.1. яких дійшли згоди щодо розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015 та договору купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015.

Положеннями даних договорів (п.4.4) передбачено, що у випадку відмови продавця передати продані цінні папери, покупець має відмовитись від договору купівлі-продажу і вимагати відшкодування збитків, завданих не переданням цінних паперів.

За змістом статті 526 Цивільного кодексу України зобов'язання має виконуватись належним чином відповідно до умов договору та вимог Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Договір є обов'язковим для виконання сторонами (стаття 629 цього ж Кодексу).

Відповідач свої зобов'язання з передачі векселів (цінних паперів) в установлений договором строк не виконав, попередню оплату вартості цих веселів за спірними договорами не повернув, доводи позивача щодо наявності боргу не спростував, позовні вимоги визнав.

За наведеного, є правомірними та підлягають задоволенню позовні вимоги про стягнення з відповідача на користь позивача суми попередньої оплати за договорами купівлі-продажу цінних паперів у сумі 150 994 035,00грн.

Отже, позов підлягає задоволенню повністю.

Відповідно до ст. 49 Господарського процесуального кодексу України витрати по сплаті судового збору відносяться на відповідача.

Керуючись ст.ст.1, 33, 34, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд, -

В И Р І Ш И В:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Торговельно-промислова група "Альбатрос" (49000, м. Дніпропетровськ, вул. Калинова, 60-62, ) на користь публічного акціонерного товариства "Страхова компанія "Гала-СКД" (49044, м. Дніпропетровськ, вул. Якова Самарського, буд.12А, кім.304, ) суму попередньої оплати за договором купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-1/1 від 16.03.2015, договором купівлі-продажу цінних паперів №БВ12-1603/15-2/1 від 16.03.2015 у розмірі 150 994 035,00грн., витрати, пов'язані зі сплатою судового збору у сумі 73 080,00грн., про що видати наказ.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Рішення набирає законної сили після закінчення десятиденного строку з дня його підписання.

Суддя Н.М.Євстигнеєва

Повне рішення складено, - 16.06.2015